（国际贸易学专业论文）外商直接投资与产业集群互动关系研究——以天津滨海新区为例.pdf

河北i 业大学硕士学位论文 外商直接投资与产业集群互动关系研究 一一以天津滨海新区为例 摘要 改革开放以来，中国在吸引外资方面取得了骄人的成绩，而在外商直接投资中频频出 现的产业集群现象也非常引人注目。据统计资料显示，中国的外资主要流入了珠三角、长 三角等东部沿海地区，而这些地区又是中国产业集群发展比较成熟的地区。另据2 0 0 1 年 世界投资报告分析，全球f d i 也呈现出高度集中的趋势，这种趋势是自觉有序的，表 现出明显的产业集聚特征。 本文力图综合运用外商直接投资与产业集群等理论，系统匐述外资在产业集群形成、 发展中的作用机制及产业集群对外资的吸引作用。论文从外商直接投资的主体跨国公 司的视角出发，借鉴罗默等人研宄内生经济增长的模型，以跨国公司对外投资追求利润最 大化为条件，引出了外商直接投资与产业集聚之间互为促进、互相影响的基本结论。然后 从两个方面深入分析了其互动机理：一方面，从f d i 对产业集群形成与发展的角度，创新 性的提出并解释了f d i 型产业集群形成机理的“金字塔”模型及运行机制，并匐述了f d i 对集群发展的促进作用；另一方面，从产业集群吸引f d i 的角度，探讨了产业集群在产业 配套能力、外资集聚效应、地区开放度及区域品牌等方面具有的特殊优势。 本文在理论研宄的基础上，选取天津滨海新区为例进行了实证分析。首先，分析了滨 海新区外商直接投资的发展现状及特点，并通过区位熵系数和动态集聚指数的计算，删度 了滨海新区不同发展程度的产业集群。然后，以滨海新区手机制造产业集群为例，运用“金 字塔”模型，较好的解释了其形成机制及过程，并分析了f d i 对其发展的促进作用。最后， 利用灰色关联分析方法，对影响滨海新区外商直接投资的成本因素、市场因素、集聚因素、 政府因素，选取了7 项指标，计算了它们与f d i 的关联度与关联序，结果显示集聚因素已 经成为滨海新区吸引外商直接投资的最重要因素。因此，结合理论研宄与实证分析，本文 得出了外商直接投资与产业集群互为促进、互相影响，共同作用促进区域经济持续发展的 结论，进而提出了基于外商直接投资与产业集群互动关系的集群发展与引资的政策建议。 关键词：外商直接投资，产业集群，滨海新区，“金字塔”模型，灰色关联分析 外商直接投资与产业集群互动关系研咒以天津滨海新匡为例 r e s e a r c ho nt h ei n t e r a c t i o n o ff d ia n di n d u s t r i a lc l u s e r t a k et i a n j i nn e wc o a s t a lr e g i o nf o re x a m p l e a b s t r a c t a t i e rt h er e f o i i i la n do p e n i n gu p ，c h i n ah a sg a i n e dal o ti na b s o r b i n gf o r e i g ni n v e s t m e n t a n di ti sn o t e dt h a t i n d u s t r i a lc l u s t e r m w a y so c c u r sd u r i n gt h ep r o c e s so ff d ib a s e do f tt h e s t a u s t i c s i nc h i n a f o r e i g nc a p i t a lw a l i t l yf l o w si n t ot h ee a s tc o a s t a lr e g i o ns u c ha sp e a r lr i v e r d e l t aa n dy a n g t z er i v e rd e l t ae x a c t l y , t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e ri sm o r em a t u r em t h e s er e g i o i l s 西e l 白! 埘h w e s t t n e n t r e p o r t m2 0 0 ia n a l y z e d t h a t t h e t r e n do f f d i i sa l s o h i g h j y c e n t r a h z e da r o u n dt h ew o r l d ，a n dt h el r e n di ss p o n t a n e o u s ，o r d e r l y , s h o w so b v i o u sf e a t u r eo f i n d u s t r i a lc l u s t e r i nt h i s a r t i c l ew et r yt ou s et h et h e o r yo ff d im i di n d u s t r i a lc 1 u s t e ri n t e r g r a t e d l yt o e l a b o r a t en o to n l yt h er o l ea n dm e c h a n i s n lw h i c hf o r e i g ni l l v e s t i n e n t sa c ti nt h ef o r m a t l o na n d d e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e r , b u t a l s o t h e f u n c t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r i na t t r a c t i n g f o r e i g n c a p i t a lt h ep e r s p e c t i v eo ft h i sa r t i c l ei st h es u b j e c to ff d i m 1 1 1 n n m o n a lc o r p o r a t i o na n dw e u s ep r o m e r ss t u d yo fe n d o g e n o u se c o n m n i cg r o w t hm o d e l ，b a s i n go nt h ec o n d i t i o no fp r o f i t m a x i m i z a t i o nt h a tn m l t h l a t i o n a lc o r p o r a t i o n sw o u l dm a k ew h e nt h e yi n v e s tt h e nw ec o u l dg e t t h ec o n c l u s i o n ：f d im i di n d u s t r i a la g g l o n l e r a t l o nw o u l dp r o m o t em i da f f e c te a c ho t h e ra f t e r ，w e h a v ed e m o n s l r a t e dt h ei n t e r a c t i o nm e c h a n i s mf r o i i l t w oa s i ) e c t s ：f o ro n e ，f r o i n t h ep e r s p e c t i v eo f t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sf o r m a t l o nm i dd e v e l o p m e n t ，w ef i r s t l yr a t s e da n de x p l a i n e dt h e f d i 一一p y r a r r f i d m o d e le x p l a i n i n gt h ef o r m a t l o ni n e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a n d e l a b o r a t e dt h ep r o m o t i o nf u n c t i o no ff d it 0i n d u s t r i a lc l u s t e r f o ra n o t h e r ，f r o i nt h ep e r s p e c t i v e o fd r a w i n gf d ib vi n d u s t r i a lc l u s t e r , d i s c u s s i n gt h es p e c i a la d v a n t a g e si ne c o n m n i ce x t e m a l i t y , i n d u s t r i a lm a t c h i n ga b i h t y , e f f e c to ff o r e i g nc a p i t a la g g l o l n e r a t i o n ，r e g i o no p m n i l gd e g r e e ，m i d r e g i o n a lb r a i do f i n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e do nt h es t u d vo ft h e s et h e o r i e sw ed ot h ee m p i r i c a la n a l y s i so nt i a n j i nn e wc o a s t a l r e g i o nf i r s t u s i n gd a t at oa n a l y z et h es t a t u sa n df e a t u r e so ff d ii nt h i sr e g i o n ；i n e a s u r l l l g i n d u s t r i a lc l u s t e r so fd i f f e r e n td e v e l o p i n gd e g r e ei nt h i sr e g i o nb yc a l c u l a t i o no f f o c a t i o ne n t r o p y c o e f f i e n ta n dd y n a m i ca g g l o m e r a t i o ni n d e xt h e n ，g i v i n gt h ee x a m p l eo ft h em o b i l ep h o n e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ri nt i a n j i nn e wc o a s t a lr e g i o na n dm a k i n gb e t t e re x p l a n a t i o no f i t sf o r m a t l o nm e c h a n i s n la n dp r o c e s sb yu s i n go fp v r a m i dm o d e lw ea l s oh a v ea n a l y z e dt h e f d i sp r o m o t i o nr o l ef o ri t sd e v e l o p m e n ta t1 a s t b yu s eo f g r e yr d 撕o nm l a l y s i s w ec h o o s e7 i n d e x e sw h i c hc o u l dr e f l e c tc o s tf a c t o r , m a r k e tf a c t o r , c l u s t e rf a c t o rm i dg o v e r r t u l e n tf a c t o ro f f d ia n dt h e s ei n d e x e sw o u l da f f e c tf d i1 nn e wc o a s t a lr e g i o nm o s tw eh a v ec a t c u l a t e d c o l t e l a f i o nd e g r e ea n dr e l a f i o n a lo r d e rb e t w e e nt h e7i n d e x e sa n df d i ，a n dt h er e s u l ts h o w st h a t c l u s t e rf a c t o rh a sa l r e a d yb e e nt h ei n o s ti m p o r t a n to n et h a ta r a c tf d it h e r e f o r ec o n t h i n i n g w i t ht h e o r i e sa n de m p i r i c a la n a l y s i sw ec o u l dc o n c l u d et h a tf d ia n di n d u s t r i a lc l u s t e ra r e p r o m o t i n ga ma f f e c t i n ge a c ho t h e r 、p r o m o r i n gt h ed e v e f o p m e n to fr e g i o n a le c o n o l n yt o g e t h e r t h e nw ec o u l dr a t s et h er e l a t e dp o h c ys u g g e s t i o nb a s e do nt h ea c t i v er e l a t i o n s h i po ff d ia n d k e yw o r d s ：f d i ，i n d u s t r i a lc l u s t e r , n e wc o a s t a lr e g i o n ，p y r a m i dm o d e l ，g r a 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导f ，进行研究：r 作所取得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本学位沦文的研究成果不包含任何他人创作的、己公 开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究 二作做出贡献的其他个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：孝苏咳 日期：夕伊夕 关于学位论文版权使用授权的说明 本人完全了解河：l 匕工业大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。同意如下各项内 容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位沦文的印刷本和 电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存沦文；! 学校有权提供目录检索 以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务：学校有权按有关规定向国家有关部门或者 机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为刚! 向的前提f ，学校可以适当复制论文的 部分或全部内容用于学术活动。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位沦文作者签名： 导师签名： 张略 栖玉抓 j 曰期：如j 7 2 、i7 日期：弘7 。mc 夕 7 二 河北i 业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 - 1 研究背景及意义 1 研冗背景 自2 0 世纪后期以来，随着经济全球化的不断加强，国际贸易、国际投资和跨国台作得到飞速发展， 整个世界日益成为一个统一的整体。跨国公司在国际恬动中己成为最恬跃、最重要、最具有影响力的组 织形式。跨国公司在全球范围恬动的必然结果就是使得国际直接投资更为频繁和剧烈。中国在改革开放 的二十几年间，一直部是外商直接投资n 的热点。在全球外商直接投资自2 0 0 1 年开始持续低迷，连 续三年萎缩的情况下，我国吸引外商直接投资却迭创新高，2 0 0 2 和2 0 0 3 年连续两年取代美国成为全球 吸引f d i 的第一大国，2 0 0 4 年实际利用外资额更是突破6 0 0 亿大关_ _ j 。2 0 0 5 年，中国吸引f d i 额连续 1 5 年居发展中国家首位h 。外商直接投资的大举进入，对我国的产业结构和布局及产业竞争力产生了巨 大的影响。 与此同时，产业集群己经成为引人瞩目的区域发展趋势，无论在发达国家还是在发展中国家，部对 经济发展作出了巨大的贡献。如拥有美国硅谷的加利福尼亚卅，其经济总量相当于世界各国经济总量排 名的第1 1 位，意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要是由6 0 多个集群区提供的，印度约3 5 0 个集群创造 了印度制造业出口额的6 0 等h j 。近年来产业集群在我国东部沿海地区也呈现发展之势。中国目前的国 际竞争力，主要来自珠三角、长三角、闽南三角地区特色产业集群，浙江“块状经济”和广东“专业镇 经济”是其中的典型。 据2 0 0 1 年世界投资报告分析，全球f d i 也呈现出高度集中的趋势，这种趋势是自觉有序的， 表现出明显的产业集聚的特征”j 。这说明吸引外商投资的区位因素己经不再局限于市场、劳动力成本和 自然资源禀赋等传统因素，产业集聚己作为新的区位因子对外商直接投资产生了不可忽视的影响，而且 它的重要胜越来越大。从流入我国的f d i 来看，东南沿海的珠三角、长三角等集群发展相对成熟的区 域似乎对f d i 更具吸引力，并且随着外资的大举进入，对这些区域的经济发展也产生了深远的影响。 所以，研究产业集群吸引f d i 所具有的优势以及f d i 对集群形成与发展的影响与作用显得十分必要。 2 理论意义 很显然，外商直接投资和产业集群己经成为经济学界研究的两个重要热点。但通过查阅相关文献， 我们可以发现，对于外商直接投资理论和产业集群理论的研究如火如茶，逐渐深入，然而对于外商直接 投资和产业集群二者关系的理论和实证研究却并不多见，还处于零星状态和起步阶段。国内外学术界对 f d i 和产业集群关系的现有研究也主要侧重于产业集群对f d i 区位选择的影响，尤其是国内很少文章涉 及f d i 对产业集群形成与发展的作用及影响。 在经济全球化时代，外资参与形成的集群发挥着越来越重要的作用。一方面，地方集群视外资企业 为外部优势知识的来源，同时也重视外资公司的全球网络，将其作为对外关联的纽带，从而将外资企业 视为集群演进和提升的动力，另一方面，地方集群在外商直接投资的区位选择战略中的重要胜日益突出， 跨国公司的海外子公司更重视根植于集群，以更好的获取竞争优势。但是对外资参与的集群研究却并不 多。我国著名的产业集群研究学者王辑慈指出，现实生恬中，外资企业所参与的集群不占少数，但现有 的理论对其论述的并不多p j 。薛求知也认为从外商投资研究产业集群具有非常重要的理论意义和实践价 值j 。国内外这方面的论述很少，这为本文研究带来了广阔的空间和严峻的挑战。 外商直接投资与产业集群互动关系研咒以天津滨海新匡为例 厅赢磊磊二司五磊丽；_ 弋i 一万一 f i ? i 对滨海新匡产业集群形成与发展的 促进作用以手机制造产业集群为例 滨海新匡外商直接投资影响因素 的灰色关联分析 滨海新匡产业集群的删度及与f i ? i 的回归分析 滨海新匡概况及外商直接投资发展现状 结论及政莆建议( 第五章) 圈1 1 论叉研究框架 f i 9 1 1 r e s e a r c h f i 、a m e w o r k o f t h e p a p e r 1 - 4 创新之处与不足 本文的创新之处主要体现在以下三个方面：一是全面、系统地研究了外商直接投资与与产业集群之 间的互动关系，为发展产业集群以及利用集群吸引外资提供了新的视角，二是创新胜的提出了解释f d i 型产业集群形成机制的“金字塔”模型，并运用“金字塔”模型对滨海新区的手机制造产业集群进行了 实证分析，具有较强的说服力，三是选择灰色关联分析方法作为分析滨海新区外商投资区位选择的定量 研究方法，有效的弥补了滨海新区建区时间短、统计数据样本容量小以及各影响因素自变量间高度相关 的统计方法的不足，得出了较为准确的分析结论。 应当说，本文对外商直接投资与产业集群的互动关系的理论与实证分析还是比较透彻的。但是，本 文的研究还存在诸多不足之处：f 1 1 本文对外资在集群形成与发展中的作用的理论和实证研究是基于f d i 型产业集群的，而原生陛产业集群中的f d i 现象较少的涉及，因此，研究结论在原生胜产业集群的适 用胜上可能存在一定的局限胜，f 本文在前人研究的基础上，提出了解释f d i 型产业集群形成的“金 字塔”模型，模型的理论想法还尚未成熟，仍有较大的研究空间，f 3 1 在对滨海新区的实证研究中，限 于实地调研以及相关资料与数据获取的困难，分析还不够深入，如对滨海新区f d i 与产业集群之间的 相关陛检验由于缺乏更加翔实的滨海新区分行业统计数据而使得定量论证部分还存在许多漏洞。以上这 些方面部是本文进一步研究的方向，此外，限于本人研究能力与知识水平有限，文中的错误和不妥之处 恳请各位专家与学者批评指正。 习 习 l 刀川， 河北i 业大学硕士学位论文 聚视为同等概念来进行研究。它们在文中的细微差别体现在，产业集聚可以表现出集群的动态形成过程 而产业集群为产业集聚的名词表达形式。 1 - 3 主要研究内容及框架 1 研冗目标 本文力图综台运用外商直接投资与产业集群等理论，系统阐述外资在产业集群形成及发展中的作用 机制及产业集群对外资的吸引作用。并通过对滨海新区的实证分析，在对外商直接投资与产业集群的互 动关系的论证中试图提出一种新居路：一方面更好的利用外资来形成与发展产业集群，提高产业竞争力， 另一方面通过发展产业集群，吸引更多的外资流入，以达到产业集群与f d i 互为促进的良胜循环。为 政府制定台理的集群战略和引资战略，促进我国区域经济的持续发展提供政策参考。 2 内容框架安排 论文共分为五章，结构如图11 所示，具体安排为： 第一章绪论。提出研究的问题，阐述论文的研究背景及意义、相关概念的界定、主要研究内容及 框架和论文的创新之处与不足。 第二章相关理论综述。对外商直接投资理论和产业集群理论分别按其研究方向和发展脉络进行综 述，对研究外商直接投资与产业集群关系的相关文献进行梳理与总结，并进行简要的评述，为本文系统 研究二者之间的关系打下理论基础。 第三章外商直接投资与产业集群互动关系的机理分析。首先，从外商直接投资的重要主体跨 国公司的视角建立跨国公司对外投资的生产函数模型，以跨国公司投资利润最大化为条件，得出跨国公 司对外投资与产业集聚关系的基本结论：外资的进入促进了东道国的产业集聚，而东道国产业集聚越强 越容易吸引到外商投资。然后，把这一基本结论展开，深入分析其内在机理。一方面，从f d i 对产业 集群形成与发展的作用进行分析，认为f d i 是形成产业集群的重要原因之一，并详细阐述了f d i 型产 业集群的形成的机制一金字塔”模型，以及f d i 进入对产业集群发展的促进作用，另一方面，从 产业集群对f d i 的吸引作用进行论述，总结了产业集群由于其在经济外部胜、产业配套能力、外资集 聚效应、地区开放度及区域品牌等方面具有的特殊优势，对f d i 流入具有强大的吸引作用。 第四章基于天津滨海新区的实证研究。首先，对滨海新区的发展概况进行了简要的介绍，用数据 分析了滨海新区外商直接投资的发展现状及特点，并通过对滨海新区主要工业产业的区位熵和动态集聚 指数的计算，测度了滨海新区不同发展程度的产业集群，总结了滨海新区产业集群发展的特点，通过对 滨海新区产业集聚水平与f d i 的回归分析，初步判定滨海新区的产业集聚与f d i 具有显著的相关胜， 二者相互促进、相互影响，然后，以滨海新区手机制造产业集群为例，运用“金字塔”模型，较好的解 释了滨海新区手机制造产业集群的形成机制及过程，分析了f d i 对滨海新区手机制造产业集群发展的 促进作用，最后，利用灰色关联分析方法，对影响滨海新区外商直接投资的成本因素、市场因素、集聚 因素、政府因素，选取了7 项指标，计算了它们与f d i 的关联度与关联序，结果显示集聚因素己经成 为滨海新区吸引外商直接投资的最重要因素。 第五章结论及政策建议。总结了全文理论与实证的研究结论，提出了基于外商直接投资与产业集 群互动关系的集群发展与引资的政策建议。 外商直接投资与产业集群互动关系研咒以天津滨海新匡为例 鉴于此，系统、全面的去研究f d i 和产业集群的关系，提出对策促使f d i 在地方产业集群中根植， 促进集群的形成与发展，更好的发挥集群优势吸引外资，促使区域经济的持续胜发展具有重要的理论意 x o 3 现实意义 天津滨海新区的发展己经列入了国家“十一五”发展规划。经过十余年的发展，滨海新区充分利用 其区位、资源以及产业优势，承接了国内外大量的产业转移，形成了电子信息、石油化工、冶金制造、 汽车及装备制造、食品饮料加工和生物制药等七大主导产业。截止2 0 0 5 年底，累计实际利用外资1 8 7 亿美元，世界5 0 0 强中7 0 多家跨国公司在新区投资了1 5 0 多家企业，滨海新区己成为外商在中国投资 回报率最高的地区之一，也是中国最具恬力的地区之一。一大批国际著名跨国公司，如美国摩托罗拉、 m 、可口可乐，日本丰田汽车、佳能、松下，韩国三星，德国大众，瑞士雀巢，法国阿尔卡特等己经 成为新区的投资主体j 。滨海新区可谓外资云集，其产业集群也正处于茁壮发展阶段，再加上国家政策 的倾斜，作为本论文的实证研究对象无疑具有很强的现实意义。 1 - 2 相关概念的界定 1 国际投资与外商直接投资 国际投资( i n t e l n a t i o n a li n v e s t m e n t ) 是指以资本增值和生产力提高为目标的国际资本流动，是投资者 将其资本投入国外进行的以营利为目的的经济恬动。国际投资包括两种最主要的形式：国际直接投资和 国际间接投资j 。国际间接投资主要指国际证券投资和国外贷裁等形式，国际直接投资伊o r e i g nd i t | e c t i n v e s t m e n t 、简称w i ) ，按照国际货币基金组织f 皿1 的定义，是指一国的投资者将资本用于他国的生产 或经营，并掌握一定经营控制权的投资行为。它以取得或拥有国外企业的经营控制权为特征，以获得利 润或其他利益为目的。国际直接投资与国际间接投资的主要区别在于投资者是否能够有效地控制作为投 资对象的外国企业。 国际直接投资又称外国直接投资、外商直接投资或对外直接投资。在我国通常称为外商直接投资， 因为我国吸收利用的国际直接投资中有相当一部分来自我国的香港、澳门和台湾地区，二者之间是同一 主权国家范围内不同地区的投资主体间的关系，而不是外国投资者与我国之间的国家间投资关系。外商 直接投资中的“外商”既包括外国投资者，也包括香港、澳门和台湾地区的投资者。本文照例采取外商 直接投资的提法，或为了方便简称外资。 2 产业集群与产业集聚 目前学术界对产业集群与产业集聚的定义还没有形成一致的看法，同样对这两者之间区别的讨论也 从来没有停止过。钱平凡认为集群是聚集成群，是一种结果，集聚是一种过程j 。而王缉慈也同意上述 看法，集聚过程有时也用c l u s t e r i n g ，但同时认为，严格来说，集群c n s t e r 和集聚螭一o l n e l 、a f i o n 不是同 一个概念，它赋予集聚很多新的含义p j 。但也有西方学者认为，集群是集聚的一种时髦提法p j 。波特f 1 9 9 鳓 在集群与新竞争经济学一文中，解释了产业集群( i n d u s t r i a lc n s t e 0 的含义：“产业集群是一组地理上 靠近的相互联系的公司和关联机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共胜或互补胜而联系在 一起。集群通常包括下游产业的公司、互补产品的生产商、专业化基础结构的供应者和提供培训、教育、 信息、研究和技术支撑的其他机构。”_ _ 。刘斌( 2 0 0 4 ) 引用波特的观点对产业集聚进行了解释，认为产 业集聚“是在某一特定领域内相互关联的、在地理位置上集中的公司和机构的集台”_ _ “。王今( 2 0 0 5 1 认为产业集聚一般是指生产同类产品的若干企业以及为这些企业配套的上下游企业和相关服务业，在某 个特定地理区域内高度集中的现象_ _ 。而在本文中，鉴于集群和集聚很难区分，把产业集群和产业集 河北i 业大学硕士学位论文 第二章外商直接投资与产业集群理论综述 2 - 1 外商直接投资理论研究综述 外商直接投资理论是伴随着战后跨国公司海外扩张的步伐发展起来的，1 9 6 0 年海默( h y m e r ) 在其博 士论文中提出垄断优势理论，被认为是这一研究领域的开拓者，之后有大量的学者从不同的研究假设和 研究视角对这一领域方方面面的问题进行了研究，并提出自己的理论解释。从理论解释的立足点来看可 以把这众多理论成果划分为三个方面_ _ ，第一是立足于解释外商直接投资动固的研究成果，即为什么 会存在直接投资，第二是立足于解释外商直接投资过程和动向的研究成果，即如何进行直接投资，为什 么是这样而不是那样进行投资以及投资流向的发展变化，第三是立足于解释外商直接投资的影响及经济 后果的研究成果，即外商直接投资对哪些方面造成了影响及影响程度如何。 2 - 1 1 对外商直接投资动因的探索 垄断优势理论认为母国企业所具有的相对于东道国企业而言的某种垄断优势是其海外直接投资的 主要原因( h y m e t ；1 9 6 0 ) “。弗农( v e n l o n 、1 9 6 6 ) 提出了产品生命周期理论，该理论着眼于产品发展的不同 阶段，即创新、成熟与标准化三个阶段，认为企业生产地点的选择会随着产品的发展而有所变化_ _ “。 受到科斯定理的影响，巴克莱( b u c k l e y ) 和卡森( c a s s o n 、1 9 7 6 ) 从中间产品市场不完全，交易费用节约的研 究视角对跨国公司直接投资原因进行探索，提出了内部化理论_ _ 。小岛清限o j i m a , 1 9 7 5 ) 以日本企业为研 究背景，指出日本企业的对外投资与国内的贸易导向胜政策有着密不可分的联系，属于顺贸易导向胜， 因此日本的对外直接投资是从本国己经或将要处于比较劣势的产业依次进行的，并把对外直接投资分成 自然资源导向胜、市场导向胜和生产要素导向胜_ _ “。邓宁u n n i n g 、1 9 8 1 ) 提出的国际生产折衷理论是目 前最为完善的对外直接投资分析框架，该理论认为企业从事外商直接投资应当同时具备所有权优势、内 部化优势和区位优势，缺一不可，因此该理论也被称之为跨国公司直接投资的“o l i 模式”_ _ 。 随着发展中国家对外直接投资的兴起，研究发展中国家企业进行对外直接投资动机的成果也逐渐丰 富和完善起来。美国经济学家威尔斯( w e l l s 、1 9 8 3 ) 所提出的小规模技术理论认为，发展中国家跨国企业 的主要竞争优势来自于与母国市场特征密切相关的低生产成本_ _ 。由于发达国家的技术在市场容量比 较小的发展中国家无法取得规模优势，所以发展中国家往往在引进技术之后按照当地市场小批量的需求 规模和多样化的需求特征对技术进行改造。此外，该理论还指出种族纽带是发展中国家企业对外直接投 资的又一个原因，民族文化的特点成为发展中国家对外投资的一个重要特征。拉奥阻a l l 、1 9 8 3 ) 在对印度 跨国公司竞争优势进行分析之后，提出了技术本地化理论，拉奥认为，虽然表面上看发展中国家所使用 的是规模小、标准化和劳动密集型的技术，但是实际上这种技术形成的过程包含着企业的内在创新恬动， 所以本质上是不同于从发达国家引进的源技术“。 2 - 1 2 对外商直接投资过程和动向的分析 对外商直接投资过程和动向的分析是外商直接投资理论中的第二条研究线索。国际化阶段理论提出 了两种可被识别的国际化范式，其一是，企业的对外投资往往经过无规则出口到出口代理到在海外建立 销售子公司，最后在海外设立生产子公司这样一个发展链条，其二是，企业海外投资的目标市场往往最 初从邻近的国家开始，然后依据文化、经济和政治的差异程度以及地理位置的远近程度依次向外扩散直 至最远和差异最大的国家( j o h a n s o n & v a l h n e ，1 9 7 7 ) “。卢奥斯塔里宁皿u o s t a f i n e n ，1 9 7 9 ) 把产品、运营和战 外商直接投资与产业靠群互动关系研咒以天津滨海新匡为例 略三大要素纳入国际化模式的理论分析当中，从而被称之为“p o m 范式这一理论把关注焦点放在不 同国际化阶段的产品战略，并揭示出从产品、服务、系统直至技能的国际化转移顺序 叫。随后国际化 的概念又被进一步拓展，国内企业参与国际分工，加入国际生产体系也被视为一种国际化模式。 邓宁( 1 9 8 8 ) 在其国际生产折衷理论的基础上将国家经济发展水平纳入分析框架，提出了投资发展周 期理论，通过对6 7 个国家1 9 6 7 - 1 9 7 8 年间f d i 流量与人均国民生产总值数据的实证分析，邓宁认为随 着经薪发展水平的提高，一个国家将从净投资流入国逐步转变为净投资流出国，这一理论其实质就是从 国家经济发展的宏观层面通过国家投资地位发展的动态变化对外商直接投资流向的变化的影响进行了 描述嘲。 2 一卜3 对外商直接投资的影响和经济后果的研宄 外商直接投资的影响力是广泛的，不仅对东道国有影响，对母国的产业结构调整、就业、福利水平 等也会产生重要影响。从早期的文献来看，关于外商直接投资的经济后果的研究主要集中于贸易和技术 方面。 蒙代尔( m u n d e l l ，1 9 7 5 ) 在赫克歇尔俄林模型的基础上，考察了贸易和投资相互替代的板端情况并 得出结论：在存在关税的情况下，贸易与投资具有替代胜，贸易障碍会导致投资，投资障碍会促进贸易， 贸易与投资之间的这种替代关系从“关税引致投资”的实践中得到了验证凹 。小岛清f 1 9 7 5 ) 运用实证分 析的方法从母国角度揭示出水平型f d i 对出口有替代关系，垂直型f d i 对出口有互补关系旧。巴克莱 和卡森( 1 9 8 1 ) 从对外投资所产生的固定成本进行分析后指出，在销售量达不到规模经济水平的情况下， 企业倾向于出口“。马库森( m a r c i 1 唧和梅尔文m e l v i n ，1 9 8 3 ) 利用非要素比例模型揭示了商品贸易和要素 流动之间的互补关系。马库森和斯文森 v e n s s o n ，1 9 8 5 ) 利用要素比例模型揭示出贸易和非贸易要素之 间的“台作”与“非台作”关系是贸易和投资之间替代或互补关系的决定因素。由于存在要素禀赋不对 称和规模报酬递增的情况，跨国公司内部的贸易行为和对中间产品的需求部会最终带动母国的出口贸易 口e l p m a n & k m g m a n ，1 9 8 5 ) “。巴格瓦蒂h a g w a t i ，1 9 8 7 ) 等人最先提出补偿投资的概念，又称化解关税投 资，指出了政府行为在补偿投资决策中的作用口。迪诺普洛i n o p o u l o s ，1 9 8 9 ) 等还从寡头竞争和企业层 面对补偿投资作了进一步深入研究，揭示了出口国家的企业如何利用补偿投资来化解潜在的保护威胁的 行为，此外还讨论了补偿投资对母国和东道国的福利影响口。 由于技术优势往往被视为所有权优势的一个重要来源，因此对由外商直接投资所导致的技术外溢效 应成为外商直接投资影响的重要研究方面。阿布拉莫维茨( a b m m o v i l z ，1 9 8 6 ) 提出的“社会能力学说”认 为：为了更多地获取外部技术，国家或企业部必须首先拥有足够的基础设施和基本的技术水平e 3 0 。这 一观点与科思( c o h e n ) 和利文索尔( l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ) 所提出的“吸收能力”概念有些类似e 3 1 。围绕“吸收 能力”这一思想，许多学者进行了实证研究，由于国家和企业的样本选择，以及研究侧重点和研究模型 等因素的差异使得最终研究成果不尽相同。k o k k o ( 1 9 9 4 ) 从企业的技术能力视角进行考察时发现，如果 外资企业技术水平远远高于国内企业，技术外溢效应几乎不存在”w 。而从国家的人力资本积累层面对 外溢效应进行分析所得出的结论是：人力资本积累的差距是南美洲国家与东亚国家在技术吸收效果和最 终经薪增长率方面不同的最主要原因( k e l l e r ；1 9 9 6 ) e “ 。 2 - 2 产业集群理论研究综述 近二十年来，产业集群逐渐成为产业经济学、经济地理学、区域经济学、管理学、社会学等学科共 同研究的热门课题。研宄产业集群的学术文献主要分为两大类剐：第一类是理论性文献，研究内容包 括产业集群的概念、产生原因、决定胜因素、集群的度量以及产业集群相互之间的竞争与均衡等，第二 河北i 业大学硕士学位论文 类是实证胜或案例胜文献，主要是对某个国家或地区的产业集群进行研究，研究既定对象是否存在集群 现象，集群的程度有多高，以及从实证分析的角度确定产生产业集群的原因。伴随着集群理论的不断丰 富，逐渐形成了几条清晰的理论发展轨迹： 221 对产业集群形成机理的解释：从古典经济理论发展到新经济地理学思想 产业集群现象自工业革命时代以来就己经出现，而对产业集群形成机理的理论解释可以追溯到早期 关于外部规模经济的研究。解释集群外部规模经济有两个理论源头，一个是英国著名经济学家马歇尔关 于“产业区”的外部规模经济。另一个是地理学家韦伯创立，胡佛等人完善的工业区位论。 马歇尔通过研究生产要素，间接地表明了企业为了追求外部规模经济而集聚。马歇尔认为工业或产 业的集聚主要有三个原因”“：第一，多数企业集中于一个区位提供了专业化的劳动力市场，确保了工 人较低的失业率，降低了劳动力短缺的可能胜，第二，地方胜产业可以支持非贸易的专业化投入品的生 产，第三，信息的溢出可以使集聚企业的生产函数好于单个企业的生产函数，生产要素越专业化，生产 就越有效率，在这一区位投资的外资企业也会变的越来越有竞争力。 韦伯在论工业区位中，最早提出集聚经济( a g g l o l m l - a t ee c o n o m y ) 的概念，并在分析单个产业的 区位分布时，首次使用集聚因素( a g g l o l m l - a f i v ee a c t o 曲。韦伯将影响工业区位的因素分为两类h ：区域 胜因素和集聚因素，工业是如何布局于各个区域的，受区域胜因素影响，而在工业区域内厂商为什么集 中此地而非彼处，则受到集聚因素影响，工业在某个地方集中是集聚力和分散力相互作用直至均衡的结 果。韦伯提出了区位因子及其体系的概念，这个体系包括三大因子，即运输成本、劳动力成本和集聚因 子。韦伯确定工业布局的程序比较复杂：首先根据运输费的高低初步确定工业区位，然后根据劳动力成 本修改工业区位，最后根据集聚因子确定区位分布。韦伯的工业区位论充分肯定了集聚因素在决定工业 的区位分布时起到了至关重要的作用。 1 9 9 1 年以来克鲁格曼限r e g i o n ) 发表了一系列有关经济集聚和产业集聚的论文和著作，为自己树立 了新经济地理学、新国际贸易理论和集聚经济学说的代表胜人物地位。他以规模报酬递增和不完全竞争 的市场结构为基础，用工业集聚模型证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成h “。新经济地理学认 为任何制造业的产品部是具有运输成本的。运输成本是广义的，它包括看得见的运输风险形成的有形运 输成本，也包括地方保护引起的非关税壁垒。制造业之间有上下游联系的产业如果能集聚在一起，则能 减少中间产品的在途损耗，缩小运输成本，这种产生集聚效应的力量称为“制造业前向联系”，非产业 集聚区的劳动力也会受集聚区高工资的影响向集聚区内迁移，这种产业集聚力量称为“制造业后向联 系”。正是由于制造业的前向和后向联系使新进入的外商投资企业在选址时总是选择在市场规模效应大 的地区设厂，也就是产业集聚水平高的地区。 2 2 2 产业集群与经济增长的关系：增长极理论和相关实证研究 较早研究产业集群与经济增长关系的是增长板理论。最早提出“增长板”概念的佩鲁在1 9 5 0 年发 表的经济空间：理论与运用一文中，曾经集中讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的 特征，结果发现两个明显的待征，一是寡头垄断的市场结构，一是空间集聚。随后以保德威尔为代表的 区位理论把增长板理解为相关产业的空间集聚，即围绕主导产业部门而组织的、不断扩大的一组工业， 不仅自身迅速增长，而且通过乘数效应带动其他经济部门的增长。从此增长板这一概念由经济增长概念 变成了地理空间术语，并不断流传被固定化。“把推动胜工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增 长中心，推动整个地域经济的增长”成为了增长板理论的共识。近年来一些国外学者对此问题仍然在不 断地研究，其中比较具代表胜的研究成果有”：菲利普马丁伊h i l i p p em a l f i n ) 和杰思马克奥塔维亚诺 外商直接投资与产业集群互动关系研咒以天津滨海新匡为例 ( g i a m m r c o l p o t t a v i a n o ) 建立了经济增长和经济恬动空间集聚的自我强化的模型，证明了区域经济恬动 的空间集聚由于降低了成本，从而刺激了经济增长，同时经济增长又进一步推动了空间的集聚。尼古拉 斯克拉符特( n i c h o l a s c r a f t ) 和安东尼威纳布尔斯陋n t h o n y j v e n a b l e s ) 利用新经济地理学理论，探讨了地 理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从地理角度回顾了欧洲的衰落和美国的兴起以及未来亚洲 的复兴，认为地理集聚在推动经济发展方面能起到重要的作用。凯瑟琳波德利( c a t h e r i n eb e a u d 呐和彼 得斯日止( p e t e c s w a n n ) 对英国几十个产业进行了实证分析以后提出：产业集群