（音乐学专业论文）斯卡拉蒂与巴赫古奏鸣曲式和声特征比较研究——以古钢琴作品为例.pdf

斯卡拉蒂与巴赫古奏鸣曲式和声特征比较研究 以古钢琴作品为例 音乐学专业 研究生黄刚指导教师李虻 摘要：本论文选择在巴洛克时期起着承上启下作用的作曲家多米尼科斯 卡拉蒂( d o m e n i c os c a r l a t t i ，1 6 8 5 1 7 5 7 ) 和约翰塞巴斯蒂安巴赫( j o h a n n s e b a s t i a nb a c h ，1 6 8 5 1 7 5 0 ) 古钢琴作品中具有古奏鸣曲式结构的乐章作为研究 对象( 巴赫主要以人音版的法国组曲、英国组曲、德国组曲、巴赫奏 鸣曲集、平均率钢琴曲集为主要研究对象：斯卡拉蒂主要以人音版斯卡 拉蒂钢琴奏鸣曲集( 一、二、三册) 、斯卡拉蒂四十五首钢琴奏鸣曲为主要 研究对象) ，具体内容主要涉及古奏鸥曲式的划分，以及巴赫与斯卡拉蒂古奏鸥 曲式结构影响下的和声特征异同点比较。 全文共分为四章，集中围绕巴赫与斯卡拉蒂古奏鸣曲式结构的分析及其影 响下的和声特征进行全面、系统的分析研究。第一章：巴洛克音乐特征分析。 主要从巴洛克音乐的风格、节奏特征、和声特征、曲式特征进行分析，以及在 此音乐特征影响下巴赫与斯卡拉蒂的音乐性格，主要从两人的古钢琴舞曲体裁、 和声总体特征进行比较研究。第二章：古奏鸣曲式的结构特征。主要是对斯卡 拉蒂的奏鸣曲以及巴赫的古钢琴作品进行曲式分析，找到具有古奏鸣曲式结构 特征的乐章( 作品) 。对比古二部曲式、对现代意义奏鸣曲式形成的影响，以及 对和声布局的影响。第三章：和声特征分析。这是表现巴赫与斯卡拉蒂音乐风 格非常重要的内容。重点分析他们极具“现代性”的和声手法。第四章：和声 的异同比较。主要对前一章的和声特征进行对比研究，罗列出在古奏鸣曲式结 构影响下和声的异同点并找到造成这些差异的原由。 本论题是站在历史研究结果的基础上，探寻d 斯卡拉蒂和j s 巴赫古 钢琴作品中具有古奏鸣曲式结构的乐章中和声技法的异同，并进一步从差异入 手追究其原因，通过大量的分析其作品的方法，找到典型的特征作为论据进行 深刻论证。基于前人的研究结果，我将作进一步的深入研究，对早期和声特征 进行梳理和归纳。之前学习的是完整功能和声体系，对于早期和声的形成和发 展知之甚少，因而本课题的研究将是本人深入学习和声的又一方式知其所 以然。 关键词：j s 巴赫d 斯卡拉蒂古奏鸣曲式曲式分析和声分析 s c a r l a t t ia n db a c h so l d s t y l eo fs o n a t ac o m p a r a t i v es t u d y o fh a r m o n y f o r e x a m p l et h ea n c i e n tp i a n ow o r k s m u s i c o l o g y m a s t e rh u a n gg a n g i n s t r u c t o rl im e n g ab s t r a c t i nt h i sp a p e r , p l a y sar o l eo fl i n k i n gc h o o s et h er o l eo fb a r o q u ec o m p o s e r d o m i n i c o s c a r l a t t i ( d o m e n i c os c a r l a t t i 16 8 5 17 5 7 1a n dj o h n s e b a s t i a n b a c h ( j o h a n ns e b a s t i a nb a c h ，16 8 5 17 5 0 ) w i t ht h ea n c i e n tw o r k so ft h ea n c i e n tp i a n o s o n a t as t r u c t u r eo ft h em o v e m e n ta sar e s e a r c ho b j e c t ( m a i n l yh u m a n t o n ev e r s i o n o fb a c h s ”f r e n c hs u i t e ”，”e n g l i s hs u i t e ”，”g e r m a ns u i t e ”，”b a c hs o n a t ac o l l e c t i o n ”， ”a v e r a g er a t eo fp i a n o ”a st h em a i nr e s e a r c ho b j e c t ；s c a r l a t t ia u d i ov e r s i o no ft h e m a i np e o p l e ，”s c a r l a t t ip i a n os o n a t as e t ”( o n e ，t w o ，t h r e ev o l u m e s ) ，”s c a r l a t t i p i a n os o n a t a4 5 ”a st h em a i no b j e c to fs t u d y ) ，m a i n l yr e l a t e dt ot h es p e c i f i cc o n t e n t o ft h ed i v i s i o no ft h ea n c i e n ts o n a t a - s t y l e a sw e l la sb a c ha n ds c a r l a t t js o n a t ao l d s t r u c t u r eu n d e rt h ei n f l u e n c eo fa c o u s t i cc h a r a c t e r i s t i e sc o m p a r et h es i m i l a r i t i e sa n d d i f f e r e n c e s f u l l t e x ti sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ，c e n t e r e da r o u n dt h eo l db a c ha n d s c a r l a a is o n a ms t r u c t u r ea n a l y s i so fi t sa c o u s t i cc h a r a c t e r i s t i c su n d e rt h ei n f l u e n c e o fac o m p r e h e n s i v e s y s t e m a t i ca n a l y s i ss t u d y c h a p t e ri ：c h a r a c t e r i s t i c so fb a r o q u e m u s i c m a i n l yf r o mt h eb a r o q u es t y l eo fm u s i c 。r h y t h mc h a r a c t e r i s t i c s ，a n da c o u s t i c c h a r a c t e r i s t i c s ，m u s i c a lf o r mf e a t u r e sw e r ea n a l y z e d ，a n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h i s m u s i c ，u n d e rt h ei n f l u e n c eo fb a c ha n ds c a r l a t t i sm u s i c a lp e r s o n a l i t y , m a i n l yf r o m t h et w og e n r e so fd a n c em u s i cf o rh a r p s i c h o r d ，h a r m o n yac o m p a r a t i v es t u d yo f g e n e r a lc h a r a c t e r i s t i e s c h a p t e ri i ：a n c i e n ts t r u c t u r a lf e a t u r e so fs o n a t as t y l e m a i n l y f o rs c a r l a t f i ss o n a t a sa n db a c h sh a r p s i c h o r dw o r k st om u s i c a lf o r m 柚a l y s i s t o f i n da l lo l d s t y r l es t r u c t u r a lc h a r a c t e r i s t i e so ft h em o v e m e n ts o n a t a ( o d ) c o m p a r i s o no fa n c i e n tr i n g s s t y l e ，r i g h ti nt h em o d e ms e n s eo ft h ei m p a c to ft h e f o r m a t i o no fs o n a t af o r m a sw e l la st h el a y o u ta n ds o u n de f f e c t s c h a p t e r1 i i ： c h a r a c t e r i s t i e so fs o u n d 功i si sap e r f o r m a n c eo fb a c ha n ds c a r l a u im u s i cs t y l ei s v e r yi m p o r t a n tc o n t e n t f o c u so na n a l y s i so ft h e i rv e r y ”m o d e r n i t y ”o ft h eh a r m o n i c a p p r o a c h c h a p t e ri v ：ac o m p a r i s o nb e t w e e nh a r m o n y t h em a i nf e a t u r e so ft h e i p r e v i o u sc h a p t e r , ac o m p a r a t i v es t u d yo fh a r m o n y , s e to u tt h es t r u c t u r e i na n c i e n t s o n a t au n d e rt h ei n f l u e n c eo fh a r m o n ya n df i n dt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s b e t w e e nt h eo r i g i n a l l yc a u s e db yt h e s ed i f f e r e n c e s t h i st o p i ci ss t a n d i n go n 也eb a s i so ft h er e s u l t so fh i s t o r i c a lr e s e a r c h e x p l o r i n g d s c 砌a t t i a n dj s b a c h 。sh a r p s i c h o r dw o r k s ，w i t ht h ea n c i e n ts o n a t a s t y l e m o v e m e n ti nt h eh a r m o n i cs t r u c t u r eo fs i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e s b e t w e e n t e c h n i q u e s ，a n df u r t h e ri n v e s t i g a t i o no fh i sr e a s o n sf o rs t a r t i n gf r o mt h ed i f f e r e n c e s ， t h ea n a l y s i so ft h e i rw o r k st h r o u g hal a r g en u m b e ro fm e t h o d st of i n dt h et y p i c a l f e a t u r e so fap r o f o u n da r g u m e r i ta sa na r g u m e n t b a s e do nt h ef i n d i n g so fo u r p r e d e c e s s o r s 1w i l lm a k ef u r t h e ri n - d e p t hs t u d yo nt h ea c o u s t i cc h a r a c t e r i s t i c so f e a r l yt os o r to u ta n ds u m m a r i z e d p r i o rt ol e a r n i n gt h ef u l l 一f e a t u r e ds o u n ds y s t e m ， f o rt h ee a r l yf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs o u n dp o o r l yu n d e r s t o o d ，a n dt h e r e f o r e t h es t u d yo ft h i st o p i ci - d e p t hs t u d yw i l lb ea n o t h e rw a yh a r m o n y k n o ww h y k e y w o r d s ：j s b a c hd s c a r l a t t i s o n a t a - s t y l em u s i c a lf o r mo fa n c i e n t c h a r a c t e r i s t i co fh a r m o n y f e a t u r eo fm u s i c a lf o r m i v 四川师范大学学位论文独创性及 使用授权声明 本人声明：所呈交学位论文，是本人在导师壅堡兰指导下，独立进行研 究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 本人承诺：已提交的学位论文电子版与论文纸本的内容一致。如因不符而 引起的学术声誉上的损失由本人自负。 本人同意所撰写学位论文的使用授权遵照学校的管理规定： 学校作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在大学拥 有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生必须按学校规定提交印刷 版和电子版学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库供检 索；2 ) 为教学、科研和学术交流目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的 学位论文作为资料在图书馆、资料室等场所或在有关网络上供阅读、浏览。 本人授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全 文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：劣刚 签字日期：沙加年莎月夕日 导 丹j j 舌 巴洛克音乐时期是从文艺复兴后，古典主义音乐时期之前的一个短暂的音 乐时期，在维也纳古典音乐时期的光环笼罩下几乎将它淹没，但是只要走迸这 一时期，我们会发现它对于欧洲音乐的发展做出了多么大的贡献。这一时期器 乐将不在局限于为声乐伴奏而作为独立的音乐形式大放异彩、和声功能体系在 理论和实践下得到确立、大小调取代教会调式并广泛运用、复调音乐向主调音 乐过渡、奏鸣曲和奏鸣曲式开始形成和发展等。多梅尼科斯卡拉蒂和约翰塞 巴斯蒂安巴赫同属于巴洛克音乐后期最重要的两位作曲家。众所周知，巴赫 的音乐具有深刻、虔诚的宗教色彩，复调技法贯穿其作品当中，然而他又确立 了大小调体系，将复调音乐和主调和声完美融合在一起，被誉为西方音乐史上 最伟大的作曲家。而斯卡拉蒂同样作为这个时期最重要的作曲家之一，他带有 “独创性 的音乐语言和巴赫完全不同，斯卡拉蒂的音乐作品以独树一帜的手 法描绘了精美典雅和田园式的风格。因此本人想将两人的作品进行对比研究， 但是仔细研究后发现两位作曲家所擅长的领域不一样，很难从他们的作品中找 到同类型的作品体裁进行比较，然而在当时奏鸣曲式却是作曲家运用最多的一 种曲式结构且一直延续至今，因此本人将他们古钢琴作品中具有奏鸣曲式结构 特征的乐章来作为比较点，重点探讨以下问题。 是什么原因造成他们音乐风格的差异? 他们都创作了大量的古钢琴作品， 这些作品中以奏鸣曲居多，然而这种奏鸣曲并不是现在我们观念上的奏鸣曲， 将奏呜曲作为载体的古奏鸣曲式和现在观念中的奏鸣曲式在结构上又有哪些区 别和联系? 古奏鸣曲式结构对于和声又有哪些影响? 在和声体系尚未确立的阶 段，他们作品中具有古奏鸣曲式结构特征的乐章的和声特征又有哪些共性特征 和差异对比? 这些异同对后世和声发展又有哪些影响? 如此种种，使我产 生了写此论文的想法。 在今天，国内外许多音乐学者对巴赫与斯卡拉蒂的古钢琴作品有许多研究， 并取得了一定的研究成果。其中较为著名的是美国羽管键琴家科克帕特里克的 斯卡拉蒂传记。在这本书里，作者对音乐家在西班牙的情况下进行了论述， 作出历史、地理、素材来源等方面的推断，证明了奏鸣曲与西班牙音乐文化风 情、+ 民间生活风俗息息相关。通过对巴赫与斯卡拉蒂及其他们的古钢琴作品进 行检索后发现有四类研究： 1 、普及性音乐介绍及评论：主要为多梅尼科斯卡拉蒂和约翰塞巴斯蒂 安巴赫音乐创作生涯的综述性介绍，概述其音乐创作历程、创作种类、重要 代表曲目以及人文思想等。比较有代表性的如：陈洛深刻的思想内容，真实的 生活写照谈巴赫作品中的现实主义思想 j 、吕小白谈斯卡拉蒂及其奏鸣 曲 j 等。 2 、针对钢琴教学和演奏：是目前研究成果里面所占比重最大的部分，主要 对多梅尼科斯卡拉蒂和约翰塞巴斯蒂安巴赫键盘音乐展开曲式结构、演奏 技巧、演奏教学、音乐风格等方面研究。比较有代表性的有：李蜀果代钢琴音 乐的伟大奠基者论d 斯卡拉蒂与其钢琴奏鸣曲 j ；周冰颖浅论巴赫键 盘作品中的风格巴赫十二平均律曲集的演奏 j 等。 3 、创作技法专题性研究：此部分对于多梅尼科斯卡拉蒂有一篇博士学位 论文：于青多梅尼科斯卡拉蒂键盘奏鸣醢的风格与结构 d ，主要研究其奏 鸣曲的风格与结构，而对于约翰塞巴斯蒂安巴赫键盘作品研究主要涉及的是 复调技法，和声风格、织体等。比较有代表性的有：周振亚典雅与创新叫斯 卡拉蒂钢琴奏鸣曲创作浅析 j ；张建华，张春林巴赫( 3 7 1 首四声部众赞歌 的和声处理方法 j 、巴赫 3 7 1 首四声部众赞歌中的线性思维分析 j ； 美 罗伯特l 马歇尔著，张建华等译巴赫如何创作四声部众赞歌 j 等。 4 、对于早期奏鸣曲式发展进行研究，具有代表性的有：郑中译格罗夫音 乐与音乐家词典“奏鸣曲式”条目 j ；j 韦伯斯特作，叶灯译奏鸣曲式 j 等。 其中上海音乐学院的于青博士所著的一系列有关斯卡拉蒂奏鸣曲研究的论 文和上海音乐学院赵晓生教授所著b a c h ”解密对我影响极大，同时也是本 文写作的重要参考资料。本文第三章关于巴赫四音列的论述就存在对赵晓生教 授“b a c h 解密一文中相关论点论据的借鉴。在借鉴的同时，笔者也是深受 启发，在原有的基础上加以扩展和创新。例如将赵晓生老师关于“b a c h 四音列” 的观点扩大，将每个音列所展现的和声特征加以分析来作为巴赫和声特征的重 要依据。 总之，就目前学术界的研究情况来看，对巴赫与斯卡拉蒂音乐作品所展开 2 的研究可以说成果颇丰。前人的研究成果在风格的体现、创作技法的研究、乃 至个案分析、音乐评论等方面都为本论题的进一步深入和总结提供了详实的参 考依据。同时这些期刊、文章虽较为详细对二人音乐风格以及古钢琴作品演奏 技巧、创作特征进行了研究，然而从他们的研究中可以看到，并没有对两人进 行比较研究。通过本人查阅众多资料发现，虽然他们各自擅长的领域不同而缺 乏可比性，但是通过巴洛克时期新兴的曲式结构古奏鸣曲式为载体，探寻 d 斯卡拉蒂和j s 巴赫古钢琴作品中具有古奏鸣曲式结构的乐章中和声技 法的异同。 第一章巴洛克时期音乐特征分析 一、巴洛克音乐时期的音乐特征 人们习惯将文艺复兴时期到古典期一百五十年的这个时间段称为“巴洛克 时期 ，因这一时期时间较短，加之古典主义时期的音乐成就太过辉煌，几乎淹 没巴洛克，因此这个时期也就是经常被人遗忘的时期。可是一旦走进这个时期 就会发现它对欧洲音乐的发展奠定了多么坚实的基础。巴洛克时期不仅诞生了 歌剧，清唱剧，康塔塔等声乐艺术形式，器乐更是脱离以往只是为声乐伴奏的 附属音乐形式，获得与声乐同等的地位，第一次以独立的音乐形式登上了艺术 舞台，发展了协奏曲、组曲、奏呜瞳和早期交响曲，托卡塔、变奏曲等各种器 乐形式。为古典主义器乐的辉煌铺平了道路。 巴洛克时期实际上是一个充满矛盾的时代，一方面充满热情和狂热，可以 说是一种浪漫的精神；但另一方面却又那么注重音乐的逻辑。正是这种矛盾决 定了巴洛克时代风格的主要特征。风格主要有： 1 、动力性：这里指音乐的运动感。我们知道巴洛克时期虽从复调开始向主 调音乐过渡，但仍以复调音乐为主。在音乐发展中由复调织体在各声部间歇的 不一致形成连绵不断的进行。 谱例1 ：巴赫平均律钢琴曲集i i ( b w v 8 7 4 ) 前奏曲第1 3 1 6 小节 从谱例中可以看出如“对答呼应”般的复调织体，形成了充满运动感的旋 律进行，使得音乐连绵不断地前进。 2 、宏大性：“巴洛克”一词原是建筑术语，因此巴洛克音乐与当时造型艺 术之间存在着一定的相似的特征，这是一种宏伟壮观、热情如火、充满活力的 艺术。这种宏大华丽的音乐在古钢琴作品中比比皆是， 4 谱例2 ：巴赫平均律钢琴曲集i i ( b w v 8 7 0 ) 前奏曲第1 - 2 小节 这首序曲低音深沉雄浑，又是一个主持续长音，高音声部带有装饰的徐缓 下行的旋律，两声部由于处于高低两极营造了一种类似于教堂穹顶般宽阔的空 间感，使我们能联想到教堂管风琴气势磅礴的音响。自上而下的旋律在中声区 形成此起彼伏的和音仿佛能汇成一股巨大的力量蓄势待发，体现了巴赫音乐的 宏伟。 3 、装饰性：“巴洛克一词原意为“不规则的珍珠 ，通常带有豪华、绚丽、 装饰性强的倾向。如果大家看过欧洲古代影视剧就会发现这样的场景：雕栏玉 砌的穹顶，用大量花卉，贝壳，精美油画装饰豪华场景，女士穿着华丽的大蓬 裙，头戴美丽羽毛加以装饰。而应用到音乐上则是大量地使用装饰音。原本简 单的旋律经常被各种方向的音符包裹，形成对骨干音的环绕，使旋律变得华丽， 层次感强。 谱例3 ：库普兰风流雅士第卜8 小节 ：i b 。f 一。lj 。二一fi 。羔 卜 ：。e f 一一一i ：。一- 。 5 一 从谱例中我们能清晰的看到大量装饰音的存在，很多是从琉特琴曲中继承 下来的，展现了典型的华丽风格。 4 、夸张性：巴洛克时期经济繁荣发展，人们感情夸张，事事讲究气派，华 丽。表现在音乐上就是音量变化形成强烈对比，大起大落。以协奏曲的音响效 5 果最有说服力，在协奏曲中，常常是一名演奏手同整个交响乐队的抗衡，音乐 首先是非常洪亮，然后会转入柔和，继而又转入洪亮，形成这种强烈的音响对 比。 5 、理性情感：1 7 、1 8 世纪崇尚理性的时代，都是一般的情感，即“基本 情感”。表现在音乐上，作品很少描绘情感的发展过程( 由弱及强) ，例如几乎 没有p l i - - _ 。- _ 一一 ，。、 、 e 至：量霉 i l 产乒j p 1 而- 一 _ l i p- - - o fi j 【 ，h ，正 作品k 4 8 1 中复合和弦的地方是在1 9 小节的后半拍上，建立在c 小调属音 持续上，在c 小调的主和弦上叠加了一个g 小调的属和弦构成了“复合和弦”， 有着明显“双调性 的音响效果。在主属和弦交替的平淡进行中增添了和声的 色彩性点缀，具有强烈的冲击力。 这种“复合和弦”以及“双调性”特征的和声进行似乎是斯卡拉蒂惯用的 技法，也是他特立独行的一个标志性特征，这种特征除了上述例子中应用，还 在他的很多作品中都能见到，如：k 2 1 4 、k 5 7 等。“斯卡拉蒂的这种划时代的 特殊技法创造了纵向的奇特和声音响，增加了和声的复杂化，给他的音乐增添 了无尽的绚烂色彩。这些和弦被描绘成“刺激的、装饰性的双调性是再恰当 不过了，这种和声所产生的多重调性音响在现代作曲家的作品中得到了进一步 发展”。1 1 英国音乐学家w d 苏特克里夫( w d e a n s u t c l i f f e ) 认为斯卡拉蒂的 和弦重叠手法出现在2 0 世纪的斯特拉文斯基地的春之祭等作品中。这在1 8 世纪是具有非常超前的和声意识的，可以说斯卡拉蒂的键盘奏鸣曲的创作预示 了了二十世纪的“现代性创作技法。1 3 他的作品中拓展了1 8 世纪的色彩性和 声，“附加音和弦和“双调性是他和声的突出特点，白成一派。反映了他既 、吴式锴著：理论与应用和声学教程( 上) 人民音乐出版社，1 9 8 4 ，p 1 5 7 1 2 、斯特拉文斯基：( s t r a w i n s k y ，1 8 8 2 - 1 9 7 1 ) 俄罗斯作曲家 好、予青：多梅尼科斯卡拉蒂键盘奏鸣曲的风格与结构上海音乐学院，p 5 4 3 8 遵循1 8 世纪的创作传统，又对当时和声语汇进行大胆创新与发展，具有承前启 后的作用。 二、巴赫古奏鸣曲式乐章和声特征分析 在巴赫的许多作品中，特别是在平均律钢琴曲集的绝大部分大调乐曲 中出现了一种特殊的和声现象，包括了降级音、降级音和降i i 级音的应用。 1 、主小七和弦的应用 “主小七和弦”顾名思义即在大调主和弦的主音上加入一个小七度音( 即 降级音) 。其结构特点是以主音为根音的大三小七和弦，结构形态同属七 和弦，可看作附属和弦性质，降级音对级音有强烈的倾向性，这时作为功 能性使用即可以称为“主小七和弦”；但也有不强调功能作用而用作其他特殊用 途的时候，则称为“主小七度音”。因此在应用方面主要有：1 ) 旋律式； 2 ) 和弦式附属和弦功能等使用方式。 1 ) 、旋律式降v 级音的使用。在主和弦的基础上，单纯地在声部进行中引 入降级音，这时的小七度音既可以以分解和弦的方式引入，也可以以和弦外 音方式引入，如：经过音、辅助音、延留音、先现音等。这些方式使得主和弦 上悬挂一个小七度音构成的大小七和弦则更多的是旋律性作用，而和弦功能性 则是次要的了。 谱例4 7 ：巴赫平均律钢琴曲集i i ( b m 8 9 0 ) 前奏曲第2 4 2 6 小节 白9l 吞走：乞5 ，。i 一： or7 7 ， 7 7 岛暑| 一 冒奄r 芒p ! l 4 i l b 一一i - 1 n- 一i l ，- - 一 一 a m ,- 一1 f一 i，jtry 一 - 一 - l r r l一 上例是巴赫平均律钢琴曲集下册作品号b w v 8 9 0 前奏曲2 4 - 2 6 小节处， 这里的调性为f 大调，第一拍上就是以跳进辅助音形式出现的降级音，和弦 外音引进的这个小七度音弱化了进入级音的效果，具有旋律性的辅助音性质， 亦具有和声性的作用。在第二小节第三拍也是这种用法。 3 9 2 ) ，和弦式一一附属和弦性质的降v i i f 绕x 音的使用。当小七度音独立存在在 整个主和弦之中( 包括分解和弦) ，即成为“主小七和弦”。特别是这一和弦进 入下属和弦时，这个和弦就具有附属和弦的性质，即下属和弦的属七和弦。这 里指的下属和弦是一个“大范围”，这里实际是降级音强烈倾向到v i 级音，因 此只要含有级音的和弦都是可以的，包括：i i 级和弦、级和弦、级和弦、 重属和弦等。当小七度音进入下属和弦并保留在下属和弦范围内时，即具有下 属领域的下属音作用，进一步增加离调的意义。 谱例4 8 ：巴赫平均律钢琴曲集b w v 8 8 1 前奏曲第2 3 2 5 小节 ，、”，2 jfj “ ! - 弓”i 4 。| | fi ：【一一 一一l - 1 - 竽。l 。亨。i 。 u ，一 一一 l ， l h卜，产广1kk 1 il l-l j - io i fh -，1|_-i b , ，hr 尼 一 一 r o l l 、 一 rl j f 一 - 谱例4 8 是。a 大调，第l 小节的和声进行si i 。一d 。后进入整小节是由分解和 弦构成的主小七和弦，降级音解决到了第三小节的级音，形成了t ，一s 。的和 声进行。因此主音上的属七和弦具有附属和弦性质，即d ，。所以可看作d ， 一s 。的和声进行，产生了离调的效果，发挥了附属和弦瞬间性的色彩性作用。 这样的例子出现在巴赫的众多作品中，特别是在用古奏鸣曲式写成的作品 或乐章中。在古奏鸣曲式中的发展部分会有连续不断的转调，而巴赫巧妙的运 用主小七和弦的这个降级音完成。如b 1 j v v 8 8 1 前奏曲第2 3 2 5 小节，从谱例 4 7 上看，第- d , 节从降a 大调的属七和弦进入第二小节的主小七和弦。这里的 降级音经下一小节延留音后自然解决到级音( f ) ，然而第三小节已经转入 降b 大调，而和弦已经变为d ，i 7 ，前面已经提到下属和弦是一个宽泛的概念， 因此这里的附属和弦仍然可以看成是前面主小七和弦的解决和弦。正因为这里 的主小七和弦的连接特性，使得这里的转调自然而不露痕迹，这也是巴赫创作 中独具特色的技法之一。 谱例4 9 ：巴赫平均律钢琴曲集b w v 8 8 1 前奏曲第3 0 - 3 2 小节 - h 一一- 严音”i 2 j 字蔓i - 【 延9 ”4fj 。再 - h 一 h 一 - - 一、 r lr 7 - l r 一， u u 7 r u 7 y u 7 rue 卜 。一 n 葛 、ln 7 - ri j j h j- ， 、 ，h1 1 正rnf j - - i fi j j 一 一 2 、降级音的其他用法 下面我们来分析降级音的另外的用法，在古调式和声中，并不涉及调号， 为避免f 音和b 音的增四度关系，常将b 音降低半音使用。这样所包含降级 音的和弦就会出现非常规的结构，色彩性则更加浓烈，如：降三音属和弦( 小 下属和弦) 、降五音中音和弦( i 级减三和弦) 等。这里的降三音、降五音都是 指同一个音降级音。 1 ) 、小属和弦：根据吴式锴先生和声艺术发展史中提到“无论是大调 式还是小调式，当它们的级音均以与主音构成半音关系的导音形态出现时， 这就标志着大小调和声体系的基本确立。”1 4 因此我们所熟知的属和弦就其结构 关系看大小调均为大三和弦。而降级音的引入则将这个结构关系改变成小三 和弦，因其结构改变导致和弦的稳定感改变，增加了和弦的色彩感。巴赫的作 品中常常用到这个小属和弦，如谱例5 0 中所示，c 小调，整体的和声进行为 d 2 - t 。一d ，一d 一s 。第一小节即是d 2 - t 。的“常规”进行，高音部以长音形式形 成延留到原位b ，构成了第二小节的小属七和弦，高音部继续延留到a 音，纵 向的和声构成为下属和弦。因此我们很容易看到这个小属和弦是高音声部经过 延留音形成的经过性质的和弦，在功能上处于次要地位，仅仅起到表情性的作 用。 1 4 、吴式锴和声艺术发展史，上海音乐出版社，2 0 0 4 ，p l i 9 4 1 谱例5 0 ：巴赫平均律钢琴曲集b w v 8 7 3 前奏曲第7 9 小节 。一f 善- i 善 。 f h r p 瞄i r 卜歹i i p 1 ，4 1f 1 - _ 。 谱例5 1 ：巴赫帕蒂塔b w v 8 2 7 幻想曲第1 0 7 - 1 1 1 小节 、 - 一 _ 一 o l _ _ # 一 芒l# s - 一 一一一 。一= -广_ 司 i ，。卜：l 。一。i 一； ￥刁18一备一j 一一 j e b 一 一一，! 上 一一1 k 一卜一k 一 ur f 一7 v1 ， - - 【一u - ，t u t 】 4 2 谱例5 3 ：巴赫帕蒂塔b w v 8 2 5 之前奏曲19 - 2 0 小节 b 二：7 7 o二二l - - - - - - -_ _ _ _ _ 一 j 。广= -。墨l 一 谱例5 3 的第一小节第四拍则是降低级音的1 级减三和弦，这里的减三和 弦是在次高音声部主音持续，高音声部级进上行，其它声部级进下行的连绵不 断的旋律进行中形成的，和声的进行也是由变换繁复的s , 6 - d t i i i 。- d s 6 - t ，。这里 短促的、时断时续的变音，再加上飘摇不定的i i i 级减三和弦音响，表现出一种 愁苦不安的情调。 3 、降级音的用法 大调中使用降级音已经具有和声大调的倾向，但是“自1 7 世纪，和声小 调便在音乐中奠定了不可动摇的地位；而和声大调则相反。从某种意义上说， 它甚至是一种调式原有功能力度的消蚀剂。在一定程度上，它对古典式的强劲 功能动力和明快色调起着柔化和暗化的作用。为了不至于从根本上削弱音乐整 体上原有的性格风貌，和声大调的特征只是暂时性地表现在作品的局部。1 。除 了这种自身倾向特性以外，在和声上，它可以作为不同的和弦的成员而构成不 同的和声意义，因此既有调式的意义，又有不同和声色彩的意义。 1 ) 、v i i 级的减七和弦：在巴赫的古钢琴作品中，最引人注目的一种不协和 音响就是减七和弦。而减七和弦的运用最多的是导七和弦，其结构特点为：v i i 级音上构成的七和弦，根、三、五音构成减三和弦，根音和降低的七音构成减 七度关系，这时候的降低的七音即是调式的降级音。巴赫喜欢运用表现为属 功能的减导七和弦向主和弦解决的倾向，这就说明这个减七和弦不仅具有不协 和音响的作用，同样有着和声进行中功能力度的要求。 、吴式锴著：和声艺术发展史，上海音乐出版社，p 2 8 4 4 3 谱例5 4 ：巴赫平均律钢琴曲集( 下册) b w v 8 8 1 前奏曲3 2 - 3 5 小节 ”p 2 。5 一事一 nri jj 二 - 矾一 v ， r ri 1 】 u l 一7r 一 r叫 _ _ 从上例中我们可以看到第二小节后半拍为降b 大调的减导七和弦，高声部 降g 音开始作为降级音下行级进，和声进行为：d 。一t d 。一t 。这里的确 是巴赫的高明之处，降级音既引导旋律的进行；又形成减导七和弦这一极不 协和的音响连续进行，造成了焦急期待的情绪；还将这个作为属功能的减导七 和弦代替属和弦用以巩固转入的新调降b 大调的调性。 在巴赫众多的古钢琴作品中，将减导七和弦用以代替属和弦来运用的例子 多不胜数。如下例： 谱例5 5 ：巴赫平均律钢琴曲集( 下册) b w v 8 9 0 前奏曲8 5 - 8 7 小节 严 ”1 2 。 一 ! 一。7 。 。 1 日”i r一1 1 一 一一 u 一 篇= 皇曼一 一i 苎l l 、 n 二一 一j ，-。“i - 一 ，- -i 一 ， o、 一一 一r i j， 一 一 一一 谱例5 5 是整首前奏曲的结尾部分，调性回归主调( 降b 大调) 后直接进入 小下属和弦，以和声色彩的柔和效果表达“含蓄地含义，接着进入减导七和 弦后进入主和弦下属和弦主和弦。这里巴赫仍然用减导七和弦代替了 属和弦，用以巩固调性，因为是在全曲结束处，为了弥补这种没有强烈收束感 的状况，巴赫还在后面特意加了补充终止更加稳固调性和终止感。所不同的是 前后小下属和弦和属和弦的色彩对比，营造出了特别的韵味。 2 ) 、小下属和弦：小下属和弦是含降级音和声范围内的中心和弦，也是 下属和弦的大、小色彩对比性和弦。从调式的角度上看，则是大小调交替的短 暂实现。如谱例1 4 第一小节即是小下属和弦，和第二小节的下属和弦形成了色 彩暗淡向明亮的转换。 谱例5 6 ：巴赫平均律钢琴曲集( 下船) b w v 8 9 0 前奏曲8 5 - 8 7 小节 从上例中第一小节开始转入f 大调，高声部呈现线型级进下行的旋律形态， 到第8 6 小节进行到主和弦后短暂的和声大调的展现。和声经t - s - t 后转入其他 调，这里和声大调的下属和弦扮演着力度性强功能和声中一员的角色。s - t 的 变格功能关系使得音乐格调体现一定的浪漫气质，再加上前面的线型旋律的铺 垫，音乐呈现一种十分柔美、温和的气氛。 4 、降i i 级音的用法 关于降i i 级音的用法最早要追溯到1 7 世纪意大利那不勒斯乐派的作品中， 因此在降i i 级音上构成的和弦被称为“那不勒斯和弦 。根据其结构来看在大调 中那不勒斯和弦是增三和弦，小调中那不勒斯和弦是大三和弦。那么在巴洛克 时期用的最多的即是小调中的那不勒斯和弦。那不勒斯和弦在一定程度上和教 会调式中的弗里吉亚调式有联系，主音与降i i 级音的小2 度音程关系即是弗里 吉亚调式的核心要素。因此，从调式意义上来看，那不勒斯和弦也属于调式交 替的范畴。当然这样的提法是伴随在大小调体系的确立下形成起来的，下例即 是这样的例证。 谱例5 7 ：巴赫平均律钢琴曲羹b w v 8 7 4 前奏曲第1 3 1 5 小节 4 5 例5 7 是巴赫平均律钢琴曲集( b w v 8 7 4 ) 前奏曲的呈示部结尾处，调式 在升f 小调上陈述，到了第1 4 小节那不勒斯和弦完全代替了下属和弦的位置， 巴赫在旋律声部有意赋予降i i 级音重要的地位，强调了那不勒斯和弦的音乐表 情的作用，展现其独特的风采。 5 、四音列的基因特性1 6 在分析巴赫的古钢琴作品时，总有一个特别的四音列“潜藏在作品的内 部结构之中，并且能作为一个类似“基因细胞”被巴赫有意地作为音乐发展的 核心让人难以忘怀。在对所有出现的四音列进行列举和统计之后，发现了巴赫 使用频率最高的一个四音列是b a c b ，而其他的四音列全部通过此“原型 变异而来。 例2 这个四音列的原型的结构为“小二度下行一小三度上行一小二度下行”，呈现 对称性的形态。这个四音列看似简单，却有着极强的繁衍和变异能力，巴赫通 过各种手段将这个原型音列变化为下列2 4 种变体。 表格7 b ( 1 )。ba c c ( 2 )。b ba a ( 3 ) bcb b ( 4 )a。b c “b ( 5 ) acb ( 6 ) ac。b b ( 7 )cb 。b a b ( 8 )cb a a ( 9 ) c。bb 1 6 、主要参考赵晓生妒b a c h 解密节选( 一) ( 二) ( 三) ，乐府新声，2 0 0 8 ( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) 。 4 6 q o )b。ba c q 1 ) bab c 。b bac ( 注：“一”表示逆行) 这2 4 种音列不同的组合排列方式在巴赫的古钢琴作品中大量运用，除了材 料本身巨大的变异性之外，还具有很强的和声风格的变化。这个原型音列具有 极强的半音性质，然而不同于半音阶的是它具有调性的意义，因而在此基础上 可以配置三和弦、七和弦、离调甚至半音化的进行。因此存在和声风格变化的 巨大潜能，下面将对这个音列进行详细实例论证。 巴赫最明显、最直接的方式展现这个原型音列，是在我们熟知的c 大调 前奏曲中。而许多时候，上表中的各形态则被隐藏在音乐内部，不是一目了 然、直截了当地出现在我们面前，却以十分清晰的层次或骨架上形成。 谱例5 8 ：巴赫平均率钢琴曲集b w v 8 4 6 前奏曲第2 0 一2 3 小节 予 7 罩5 一一7 ；一 一 u l p 卅一7 一 7 一7 l 一 昆r i 一 了一i 一 o l - ， 。r。r。r f。r j ：芋。 。 争。 。 气-每一 ， 固7i 。i 一一7 5 i u i 凹一；一 ；一i 一一囤，7 ， 7 ，7 ， 。、考b 、 寻k 一、1 。k 、i。h 厂、1 ， 专一 一 专1 一 一j _ _ _ l，j， 根据标示的音可以看出，这个原型音列( 。b - a - c - b ) 以同一声部、相同的 节奏位置出现，给人以明确的暗示。而这里的和声配置为