（国际贸易学专业论文）基于FDI促进我国劳动密集型产业发展的研究.pdf

摘要 摘要 随着我国工业化进程加快和对外开放程度的不断提高，我国逐步融入了国际产业 分工体系，成为承接国际产业转移最重要的国家之一。外商直接投资扩展了我国参与 国际分工以及获得外部资源和先进技术的渠道，对我国经济发展、技术进步以及产业 结构调整产生了重大影响。而资本相对短缺、劳动力丰富的禀赋状况决定了我国在现 阶段需要发展劳动密集型产业。发展劳动密集型产业将有助于为我国城乡中存在的大 量富余劳动力提供就业岗位，提高就业率和重新配置城乡劳动要素从而推动产出的增 加，由此带来的国民收入的提高将为产业结构的进一步升级积累必要的资本。 然而目前劳动密集型产业发展面临一些问题，如规模经济效益不明显，技术进步 缓慢；产业结构与经济发展水平不协调等。因此在经济全球化的今天，仅依赖劳动密 集型产业的比较优势参与国际竞争是不够的，更重要的是如何在开放条件下利用外资 更好的发展。 首先，对相关文献、理论的回顾和相关概念的界定，在此基础上将外资对产业发 展的影响效应分为直接效应以及间接效应，分析了外商直接投资对我国劳动密集型产 业发展影响的效应。 其次，在理论分析的基础上，对f d i 在劳动密集型产业中的分布以及利用外资 的情况加以分析。改革开放以来外商直接投资首先进入的是劳动密集型产业，到目前 为止，劳动密集型产业中的外资企业仍占很大比重，外资企业对劳动密集型产业的发 展和产品的出口影响很大。 然后，笔者从实证的角度就f d i 对我国劳动密集型产业的影响加以分析。主要 是通过两个方面：一是关于f d i 对劳动密集型产业贸易竞争力的实证分析，结果表 明f d i 对产劳动密集型产品出口的贡献很大；另外就是关于f d i 对劳动密集型产业 外溢效应的分析，实证结果表明，f d i 对劳动密集型产业存在积极的外溢效应，尤其 是对于包含劳动密集型生产环节的加工制造业有着明显积极的影响。 接下来以纺织服装产业作为典型劳动密集型行业进行分析，探寻我国劳动密集型 产业在开放条件下发展的途径。 最后根据理论分析、实证分析和典型行业分析的结果，提出政策建议。 关键词：外商直接投资，劳动密集型产业，外溢效应 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t l lt ：b ea c c e l e r a t e dp r o c e s so fc 1 1 i 1 1 a si n d u s t r i a l i z a t i o na 1 1 dc o n s t a m l yi m p r o v e 也e l e v e lo fo p e l l i n gt o 恤o u t s i d ew o r l d ，c k i l a 萨d 砌l y 硫e 铲a t e 疏。恤e 缸e m a t i o n a l i r l c i u s 伍a ld i v i s i o no fl a b o rs y s t e m ，l u l d e r t a k ei n t e m a t i o n a li 1 1 d u s 仃i a l 仃a n s f e ra st 量1 e0 1 1 eo f 也em o s th n p o r t a n tc o u 】慨e s f d ih a das i 鲥f i c 觚ti m p a c tc 1 1 i n a t si i l d u s t r i a l 铲o w t l l ， t e c h l o l o g i c a lp r o g r e s sa n ds 咖c t l l r a la 枷u s t l l l e m a tp r e s e n tt h er e l a t i v es h o r t a g eo fc a p i t a l ， l a b o ra b 硼d a mc o n d i t i o no fo u rc o u i 】臼yl e a dt 0d e v e l o pl a b o r 硫e i l s i v ei n d u s t r i e s t h e d e v e l o p m e n to fl a b o r 一妣s i v ei n d u 矧e s 丽uh e l pa b s o r b 也el a r g en ：u i 】曲e ro fc 拉r d s 1 a b o rf o r c e h l c r e a s e l ee m p l o y m e mr a t ea n dr e - a 1 1 0 c a t i o no fm a l la n d 删1 a b o r e l e m e n t ss o 嬲t op r o m o t et 1 1 ei 1 1 c r e a s ei i lo u t p u t ，廿l e 协c r e a s eo fn a t i o n a li n c o r n e 、耐l lb e h e l pt oa c c u m u l a t eo fc a p i t a lf o rt l l eu p 掣a d eo ft h ei 1 1 d u g t r i a ls 乜m t u r e t h ed e v e l o p m e n t so f1 a b o r i m e n s i v ei 1 1 d u s t r i e sa r ef i a c i l l gs o m ep r o b l e m f o re x 锄p l e ， e c o n o m i e so fs c a l ew e r en o to b v i o u ss l o wt e c m o l o g i c mp r o 窖乒e s s e s t h ei 1 1 d u 矧a 1 s 臼u c t u r ea 1 1 d1 e v e lo fe c o n o 血cd e v e l o p m e m ， l a c ko fc o o r d i l l a t i o n t 1 1 e r e f o r e ， la _ b o r - 访t e n s i v ei n d l l s t r i e sd 印e n d0 1 1 l y0 nt h ec o 如【p a r a t i v e “【v 趾t a g e so fp a r t i c i p a t i n gi n i 1 1 t e r r 暇t i o n a lc o 脚【p e t i t i o ni si l o ti n a d e q u a t e ，h a ti sm o r ei m p o r t a n ti sh o wt om a k eu s eo f f o r e i 窖皿i i e s t i l l e n ta i l db e t t e rd e v e l o p m e mo fl a b o r - i i l t e n s i v ei 1 1 d u s t r i e s f i r s t l y 谢t ht h eh e l po fr e v i e 、i n gr e l a t e dt 1 1 e o r i e sa 1 1 dl “e r a n l r ea i l dd e f m er e l a t e dc o n c e p t s o nt m sb a s i s ，t h ea n a l y s i so ff o r e i 掣ld i r e c ti i l v e s t i i l e mo nc l l i r 耐sl a b o r _ i i l t e n s i v c i i 】d 删e sd e v e l o p m e mi m p a c to ft 1 1 em e c h a m s m s e c o n d l y ，a i l a l y s i so ft h ed i s t r i b u t i o na i l dc h a r a c t e r i s t i c so ff d io nt 1 1 eb a s i so ft h e m e o r e t i c a l s i l l c ec 1 1 i n ai m p l e m e n t e dr e f o r m 锄do p e l l i n g - u pp o l i c y ，f o r e i g nd i 工e c t i r e s n l l e n ti st h ef i r s tt oe m e rt l l el a b o r - i m e n s i v ei 1 1 d u s t r i e s s of 犯f o r e i g n f h n d e d e n t e r p r i s e si 1 11 a b o r - i i i t e n s i v ei i l d u s 乜i e ss t i l la c c o 吼tf o ral a r g ep r o p o r t i o n m o s to ft 1 1 e s e e n t e r p r i s e sa r es m e s ，p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e mo fc 址耐sl a b o “m e n s i v ei n d u s 仃i e st oa c e r t a h 】e x l e m t h e n ，m a k en l ee m p i r i c a la 1 1 a l y s i sa b o u tm ei i l l p a c to ff d io nc 1 1 i m sl a b o r - i n t e n s i v e i 1 1 d 1 1 矧e s nh l c l u d e st 、a s p e c t s t b r o u 曲t 1 1 eu s eo fc r o s s s e c t i o r l a lm o d e la 1 1 a l y s i so f i 1 1 d u 舳mt ：h ei m p a c to ff d it ot ：h e 仃a d i t i o l l a l l a b o r - i n t e i l s i v ei 1 1 d u s t r i e sc o m p e t i t i v e n e s si s n o tv e 巧s i 嘶f i c a n t ；也ee m p i r i c a lr e s l l l t ss h o wt l l a tm e r ei sap o s i t i v ei l n p a c tf o rm e p r o c e s s i l l gi n d u s 仃yi 1 1 c l u d e sl a b o r - i m e n s i v ep r o d u c t i o np r o c e s s e s ， c o m r a s tt v 旧咖e so f l a b o r - 曲j t e n s i v e 曲d l l 矧e s ；ib e l i e v et l l a tc b i n a se c o n o m yh 够r e a c h e dac r i _ t i c a lp e r i o do f 臼? 锄s i t i o n k e y 们r d s ：f d i ， l a b o r - i 工1 t e l l s i v e 逾d u s 仃i e s ，t l l es p i l l o v e re 疏c t n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 签名： 关于论文使用授权的说明 、本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规 定：江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名： 导师签名： 日 塑盟星星 期：塑聋翌母 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 我国作为世界上劳动力资源最丰富的国家，拥有的人口和劳动力分别占世界的 2 2 和2 6 5 。目前我国面临严重的就业压力，近年来每年新增就业人口超过1 0 0 0 万。虽然我国经济多年来保持高速增长，但按人均g d p 来衡量，资本的积累能力仍 然有限。因此，资本相对短缺、劳动力丰富的禀赋状况决定了我国在劳动力密集型产 业上的优势，丰富的劳动力资源为劳动密集型产业的发展创造有利条件。发展劳动密 集型产业有利于更多的人口分享经济增长的成果，有利于城市化进程的稳步推进，有 利于消除城乡差别，是保持我国经济长期稳定发展的客观需要。 首先，发展劳动密集型产业符合我国国情的需要，是我国工业化发展的必经阶段。 国际经验表明：经济发展的内在机制要求劳动密集型产业在工业化初期得到充分发 展，劳动密集型产业伴随着经济发展的全过程，逐步由占主导地位阶段向占非主导地 位阶段过渡，其产业结构都要经历由资源和劳动密集型向资本和技术密集型演进的过 程。美国以劳动密集型为主导的工业化阶段持续了1 1 0 年，日本持续了8 0 年，台湾 持续了4 0 年。我国劳动力资源丰富，而资金、技术等要素相对稀缺，这决定了目前 我国发展劳动密集型产业的必要性。目前我国的工业化还处于从初期向中期的过渡阶 段，劳动密集型产业对经济增长的贡献和潜能尚未完全释放出来，因此我国以劳动密 集型产业为主导的工业化阶段还要持续相当长的一段时期。 其次，发展劳动密集型产业对于缓解就业压力，创造就业机会发挥着巨大的作用。 以目前的工业发展水平而言，面对国际竞争我国尚不完全具备资本、技术、管理等方 面的比较优势，我们所能依赖的，就是充分发挥劳动密集型产业或劳动密集程度较高 的生产环节的比较优势。发展劳动密集型产业是促进农村就业和农民增收的重要途 径，劳动密集型企业能够吸纳更多的劳动力。据测算，每一单位固定资本所吸纳的劳 动力数量，劳动密集型的轻纺部门是资本密集型的重工业部门的2 5 倍，劳动密集型 小企业是资本技术密集型大企业的1 0 倍以上。大力发展劳动密集型产业对解决就 业，增加农民收入，拉动农村有效需求，发挥了重要作用。 最后，发展劳动密集型产业还是扩大出口、增加创收的重要举措。我国大部分劳 动密集型产品在国际市场上具有竞争优势，劳动密集型产业是我国出口贸易中的重要 组成部分。作为目前处于工业化中期阶段的发展中国家，中国劳动密集型产品的出口 市场占有率和贸易竞争力指数均表明，现阶段中国的劳动密集型产品具有相当强的出 口竞争力，而且这种竞争力具有持续性。以纺织服装产业为例，2 0 0 6 年我国纺织品 和服装进出口总值为1 6 5 1 3 6 亿美元，与上年同比增长2 2 6 6 ，占全国外贸进出口总 值的9 3 8 ，贸易顺差达到1 2 9 0 3 4 亿美元，占我国贸易顺差的7 1 。 目前我国劳动密集型产业在迅速发展的同时也面临着规模经济效益不明显、技术 。资料来源：陈耀，我国劳动密集型产业发展现状、问题与对策叨，中国经贸导刊，2 0 0 4 年第1 0 期 。资料来源：中国纺织工业协会 l 垩堕奎兰堕主堂垡丝塞 进步缓慢、产业结构与经济发展水平不协调等问题，减弱了我国劳动密集型产业在国 际竞争中的优势。 在劳动密集型产品出口方面，由于劳动密集型产业进入门槛较低，在国际市场上 产品竞争激烈，导致出口产品的附加值越来越低，劳动密集型产品出口对出口总额的 影响持续下降。伴随着我国生产成本上升、税制改革及环保压力三方面因素的影响， 加之不断上涨的工人工资和2 0 0 8 年1 月1 日开始实施的新劳动合同法，劳动密集 型产业的发展面临巨大的压力。 在这种环境下以“赚取劳动成本”为目的进入中国的外资企业同样受到冲击，韩资 企业撤离事件的时常发生。撤资事件反映出改革开放以来我国的经济环境已经发生了 很大的变化，劳动密集型产业仅依赖自身的比较优势参与国际竞争是不够的，更重要 的是如何把劳动密集型产业进一步深化发展。目前劳动密集型产业仍是外商直接投资 的重点，新的经济环境为我们提出了我国劳动密集型产业如何发展，外资对劳动密集 型产业有什么样的影响，如何更好的利用外资等问题。在这种情况下，研究f d i 对 我国劳动密集型产业发展的影响，如何利用外资就具有积极的现实意义。 1 2 相关研究文献综述 改革开放以来，我国劳动密集型产业获得了极大的发展，而外商直接投资在推动 劳动密集型产业发展方面起到了较好的影响作用。它不仅推动着我国劳动密集型产业 的持续发展，而且对产业发展的方式产生了一定的影响。随着经济全球化进程的不断 加速，国际直接投资对产业发展的影响程度还将进一步加深，影响过程的复杂性和结 果的难以预测性也进一步加强，因此，综合比较优势理论和国际直接投资理论等有关 理论和实证研究进行总结和比较显得非常重要。 1 2 1 国外研究情况 日本经济学家赤松要( k a n 锄ea k a i n a t s u ) 于2 0 世纪3 0 年代提出的雁行模式 ( f l y i i l g g e e s ep a r a d i g m ) 理论认为，落后的发展中国家的产业的成长将经历进口产 品、进口替代、出口导向等几个阶段，产业结构依次实现由劳动和资源密集向资本密 集和技术密的升级。而在开放经济条件下，发展中国家可以通过与发达国家之间的 技术转移、贸易、国际直接投资等经济活动促进自身的产业结构向更高层次转换。 1 9 5 9 年，美国经济学家波斯纳( p o s r l e r ) 运用技术创新理论修正了赫克歇尔俄 林模型，提出了技术差距理论。该理论以不同国家的技术差距为前提，认为技术差 距和模仿时滞决定了贸易的分工格局。1 9 6 6 年，维农在论文产品周期中的国际投 资和国际贸易中提出产品生命周期理论，在一定程度上解释了发达国家之间的产业 内贸易。他认为国际直接投资的产生是产品生命周期三个阶段( 创新、成熟、标准化) t e m t 响oo z a w & i n s t i m t i o n s ， i n d u s t r i a lu p g r a d i n 舀a n de c o l n i cp e 哟衄锄c ei nj 印弛e d w 疵 e l g 缸 p u b l i s h i i l 2 。2 0 0 5 9m v p o 蚰既h 她m a t i o n a l 廿锄e 锄dt e c h n o l o g i c a lc h 锄g e ，o x f o r du n i v e r s 毋p r 骼s ，1 9 61 2 第一苹绪论 更迭的必然结果，外资公司顺应产品生命周期的变化，在成熟产业向低成本国家转移 的同时分别引起东道国的产业结构升级。 多勒尔0 1 1 盯a 1 1 dw r o l 以1 9 9 3 ) 等认为技术差异是对发达国家专业化程度日益深 化的合理解释。但是，多勒尔也认为，尽管技术差异能很好地解释比较优势，但这 种解释只是针对短期有效，对长期比较优势的解释并不能令人满意。 发展中国家一般都会依赖其现有的资源与禀赋形成的静态的比较优势，参与国际 分工。至于能否强化其出口产品的竞争优势，关键要看能否利用内部及外部资源实现 产业结构优化升级。7 0 年代中后期，小岛清教授在国际分工的比较优势理论基础上 提出了边际产业扩张理论，又称“小岛清模式”，该认为对外投资应从投资国已经处于 或即将处于比较劣势的产业及边际产业依次进行，而这些产业又是东道国具有明显或 潜在比较优势的部门，东道国可以利用外来的资金、技术和管理经验，充分发挥自身 优势，这样双方可以在扩大贸易的同时升级和改善各国的产业结构。 g e r e m ( 1 9 9 9 ) 认为产业升级和创新可分为四个层次：一是在产品层次上的升级和 创新；二是在经济活动层次上的升级和创新；三是在产业内层次上的升级和创新；四 是产业间层次上的升级和创新。产业升级的次序将会遵循“工艺升级一产品升级一功 能升级_ 链条升级”的线索，同时o e m _ o d m o b m 的转换，被视为产业升级的 主要路径。多勒尔o l l a r ，1 9 9 3 ) 把比较优势的技术和制度分析延伸至发展中国家。 他认为，尽管关于技术差异的讨论主要针对发达国家，发展中国家在总体上并不居于 技术创造的前沿，但技术进步在发展中国家的经济增长和比较优势的演进中扮演着重 要角色。他强调制度激励和技术进步是发展中国家获取长期比较优势的源泉，这对于 类似我国的发展中国家具有一定的借鉴意义。 r e e v e ( 2 0 0 6 ) 研究发现，人力资本和教育的投资对于o e c d 国家产业结构转移 有着显著和独特的影响作用。他指出，在新经济情形下，几乎所有制造业都严重依赖 于资本和中等教育水平的劳动力，而另一方面，高水平教育的劳动力导致了制造产业 的产品成本下降。众所周知的是，技术、知识和人力资本水平取决于教育这个根本， 因此发展高水平的教育( 包括各种高水准的职业技术教育) ，是中国产业升级的基础。 在f d i 对东道国产业发展影响的有关实证研究方面，b l o m s t r o m 等( 1 9 8 3 ，1 9 9 1 ) 对墨西哥的研究均发现f d i 对东道国的生产率提高具有推动作用。b 锄了( 1 9 9 9 ) 通过 对流入爱尔兰、西班牙、葡萄牙，英国等四国的f d i 与该国产业结构的对比分析指 出，f d i 在这些国家的经济趋同过程中起着重要的作用。呻a ( 2 0 0 2 ) 在对罗马尼亚 制造业的f d i 研究后发现，外资公司频密投资的行业与出口行业相一致，外资投资 的进入并未改变罗马尼亚的外贸结构，与此相反，f d i 保存和强化了罗马尼亚的传统 优势产业。蛐a r 和b r i d e ( 2 0 0 4 ) 在以匈牙利银行业为例研究了外资公司投资意图及 竺d o l l 缸c o m p e t i t i v e n e s s ，c o n v e r g e n c e ，狮di n t 锄a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o 皿c 锄b r i d g e ，m a ：1 1 1 em i t 跏s s ，1 9 9 3 回g e r e 艏，g r a y i i l t e m a t i o l l a l 乜a d ea n dm d 嘶a lu p g r a d i l l gi i lt h ea p p a r e lc o r r 衄o d 时c h a 毗j o u r n a lo f e c o n o m i cs t u d i e s 1 9 9 9 ot r e v o ra r e e v e f a c t o re n d o w m c i l t s 锄di 士1 d u s 砸a ls n u c t u 】r c ，r “i e wo fi n t e 订l a t i o n a le c o n o r n i c s ，2 0 0 6 b l o m s t r o i i l ，m h o s tc o u n 廿yb e n e f i t so f f o r c 牺i i l v e s 缸1 1 c n t ，n b e rw o 憾n gp 印e rs e r i e s ，n 0 3 6 1 5 ，m 鹤s ，u s ，1 9 9 1 回g a b o rh u n y a r c s 廿u 咖m gt h r o u 曲f d ii i lr o m a i l i 锄蚴u f a c t 晌g ，e c o n o n l i cs y s t e i l l s ，2 0 0 2 3 坚堕奎堂璺主堂垡堡壅 f d i 和经济发展之间的关系后指出，以市场为导向的f d i 有利于转轨经济国家的长期 发展，而以资源为导向的f d i 不利于东道国企业技术的进步和国民福利的增长，因 此东道国对外来投资要有所选择。 就国际直接投资引起的技术扩散而言，由于各国的经济发展水平不同，国际技术 扩散对不同的发展中国家或地区的技术进步的影响是不同的。f d i 对东道国的技术进 步和经济增长的效果并不仅仅取决于两国之间的技术差距，东道国自身的经济环境和 人力资本建设对f d i 引起的技术扩散也有很重要的影响作用。研究表明，东道国的 经济发展水平越高，市场竞争程度越激烈越有利于f d i 的技术溢出。 m a l l s f i e l d ( 1 9 7 9 ) 等认为，发展中国家从国际直接投资中转移技术的适宜性，应该 与东道国技术吸收能力和选择能力结合起来考察，认为发展中国家缺乏一种技术能力 能够对适应技术产生影响。s i l l g e ra 1 1 db a l l e n c e ( 1 9 8 2 ) 认为，在劳动力转移过程并未 完成，大量的非熟练劳动力禀赋存在的情况下，主张国际直接投资的技术不应当是资 本密集型的，而是一种能与廉价劳动力相结合的技术。h a d d a d h 秭s o n ( 1 9 9 1 ) 分 析了在摩洛哥实施贸易自由化后迅速增长的f d i 和它带来的技术外溢效果，结果表 明，东道国竞争企业是依靠同部门的外资企业扩散的技术来提高其生产增长率的。 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 、g l o b e m a l l ( 1 9 7 9 ) 、b l o m s t r o m 与p e r s s o n ( 1 9 8 3 ) 、k o k k o ( 1 9 9 6 ) 、 1 1 1 1 b r i a l l i ( 1 9 9 7 ) 等研究涉及澳大利亚、墨西哥、乌拉圭、葡萄牙、意大利等国家的制 造业，研究结果表明f d i 的技术溢出效应是明显的。 然而也有一些学者的研究结果认为f d i 对东道国的技术溢出并不明显。 a s l a l l 0 9 1 u ( 2 0 0 0 ) 对土耳其制造业和a i t k e n ，h a m s o n ( 19 9 9 ) 对委内瑞拉工业的研究以及 k o i l i n g s ( 2 0 0 1 ) 对1 9 9 3 1 9 9 7 年波兰、葡萄牙和罗马尼亚的分析，发现外商投资有负的 或不显著的技术外溢；c h e n ( 1 9 9 9 ) 以及t s o u 和l i u ( 1 9 9 7 ) 利用台湾制造业厂商的 资料实证分析认为，f d i 的技术外溢效果十分有限，甚至为负。一般情况下，发展中 国家国内技术储备越低，越难弥补所接受的技术和国内技术的差距，在技术接受方面 的吸收能力差，技术上的差距就越大，发展中国家受制于技术差距的危险就越大。 1 2 2 我国学者的主要观点 近几年，我国经济学界对劳动密集型产业的发展研究十分重视，许多研究机构和 专家学者纷纷加入。从国内研究的相关文献来看，主要集中在能否依据比较优势理论 发展劳动密集型产业以及如何发展劳动密集型产业。在开放条件下劳动密集型产业的 发展与外商直接投资有密切的联系。首先，从理论角度看，我国劳动密集型产业目前 的比较优势然而这仅是形成竞争优势的可能条件，制度创新，技术创新等高级要素是 制约产业发展的重要因素。具体可以从以下几个角度来加以阐释： ( 1 ) 基于技术创新角度 m 锄s i 丘e l de ，t 色e c edj ，r o m e 0a 0 v e r s e 够r db yu s - b e df i 皿s e c o n o m i c 鹊，1 9 7 9 ，4 6 ：1 8 7 一1 9 6 田h a d d a d m 缸dh a s o n ，八旬et h e r ep o s i t i v es p i l l o v e r s 矗o md i r e c tf o r c i 凹i n v e s t n l e n t ? e v i d c e 丘d mp 锄e ld a t a f o rm o r o c c o ，r i l j m e o ，c 啪b 订d g e ，m a ：h a r v a r du n i v e r s i t y ；w 如h i n g t o n ，d c ：w o r l db 锄k 1 9 9 l 9k o n i i l g s ，k o s e t h ee 妇f e c t so ff o r e i 龃d h c t i i l v e s 皿e mo nd o m e s t i cf i n 璐，e v i d e n c e 丘0 mf i m 卜l e v e lp 孤e ld a t ai n e m e r g j n ge c o n o m i e s 【j 】，e c o n o i l i i c so f t r 姐s t i o n ，2 0 0 l 4 第一章绪论 张小蒂，李晓钟( 2 0 0 1 ) 认为，将我国劳动力资源相对丰富的比较优势转化为国际 市场上的竞争优势有两条途径：其一，通过技术创新，将高新技术，包括从国外引 进后消化、吸收的技术与我国的劳动力相结合，生产在市场上有竞争力的产品，这时 的比较优势就在于同是高技术产品，但是我国生产的成本更低，因而具有价格竞争优 势。其二，通过技术创新，对传统的劳动密集型产品进行深加工，细加工，提高其附 加值，形成易被市场接受的产品差异性。这时的比较优势在有同是劳动密集型产品， 但是我国企业生产的更具有特色，因而具有非价格竞争优势。 王允贵( 2 0 0 2 ) 认为，面对经济全球化的国际环境，技术是比较优势和竞争优势统 一性最好的要素。中国产业结构升级的起点和方向都应该调整到以技术密集度为衡 量指标的产业坐标系上，不再以劳动密集型和资本密集型标准区分和规划产业。推动 主导产业沿着技术密集度阶梯快速攀升。 薛国琴( 2 0 0 6 ) 根据对劳动密集型产业要素贡献率的分析，认为要素贡献率下降主 要是由于劳动密集型产品的技术含量低，企业只注重产品的数量增长，不注重技术投 入引起的。进一步发展劳动密集型产业可以从提高劳动密集型产品的技术含量入手。 刘渝琳，曹华( 2 0 0 5 ) 在分析了发展外生性劳动密集型产业对我国经济产生的不利 影响之后，主张发展内生性劳动密集型产业。主张在原有劳动密集型产业的前提下， 在该产业内部实行更加细化的产业内分工，这种分工的发展可以最终产品的附加值增 加，从而使其显性竞争优势增强。其实质更多体现了技术产业的特征。 ( 2 ) 基于制度创新角度 技术因素对影响劳动密集型产业发展的重要性得到大多数学者的共识，制度创新 是促进劳动密集型产业深化发展的保证。魏杰，赵俊超( 2 0 0 6 ) 就如何实现比较优势的 发展战略，认为市场经济与比较优势发展战略实际具有一体化特征，只要坚持市场经 济，就必然同时选择了比较优势的发展战略。在市场经济条件下，企业具有独立的 经营自主权，在进行产品选择时，主要依据利润最大化原则。具体说来，在我国企业 为了获取更多的利润在国际竞争中占据优势地位，势必会充分利用丰富的劳动力资 源，发展劳动密集型产业。 林毅夫( 2 0 0 3 ) 认为，推行比较优势战略，政府的首要任务是确保市场机制能够充 分发挥资源配置作用，维持市场的充分竞争，使价格信号能够准确反应要素的相对稀 缺性 。如果政府以制定恰当产业政策的方式来促进经济发展，对发展中经济体提供 引导和支持，按照比较优势来发展经济，化解稀缺资源不足所造成的瓶颈制约，资本 积累速度和要素禀赋结构的升级将会很快，从而要求产业结构和技术结构必须相应做 出迅速调整。 o 张小蒂，李晓钟经济全球化与我国比较优势理论的拓展阴学术月刊，2 0 0 1 年第6 期 。王允贵产业政策的中长期主题：发展中技术产业阴管理世界，2 0 0 2 年第4 期 。薛国琴劳动密集型产业的要素贡献率分析叨经济问题探索，2 0 0 6 年第7 期 。刘渝琳，曹华基于混合性的贸易政策选择对中国加入w t o 后发展内生性劳动密集型产业的可行性分析叨世界 经济研究，2 0 0 5 年第1 0 期 魏杰，赵俊超对比较优势战略的再认识阴理论前沿，2 0 0 6 年第1 7 期 回林毅夫，李永军比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展【j 】管理世界，2 0 0 3 年第7 期 5 坚堕奎堂堡主堂垡丝奎 ( 3 ) 基于跨国产业转移及产业价值链角度 国际产业转移作为当代和今后国际经济关系演进的长期趋势，成为了各国关注的 焦点。进入2 0 世纪9 0 年代后，经济全球化使得国际间产业结构调整的速度加快，出 现了劳动密集型产业与资本密集型产业、技术密集型产业转移同时进行的现象。 王述英( 2 0 0 1 ) 认为，我国应该在充分发挥劳动力成本低的优势下，按照产业结构 变动的趋势和特点，当前的产业结构调整要与世界新一轮产业结构调整结合起来，把 我国产业纳入世界产业分工体系之中。 赵文丁( 2 0 0 4 ) 从价值链的角度对新型国际分工加以分析，认为中国一方面要立足 加工制造环节，积极参与国际分工；另一方面，要提高核心零部件的本土化水平。 由下游生产厂商向上游生产厂商推进，强化生产环节和技术研发的相关性，并适时向 产业链中的研发设计，品牌营销环节渗透。 马春光( 2 0 0 4 ) 认为与国外跨国公司相比，我国制造业的竞争优势体现在价值链条 的中间生产和制造环节，而对处于两端的产品研发和市场服务环节竞争力较为薄弱， 缺乏有效的价值链管理经验，在国际竞争中处于劣势 。因此，我国企业应该一方面 加强产品的研发设计能力，注重产品品牌的培育。另一方面，应该将企业的经营活动 积极融入到全球产业链布局中，成为产业链中的一个拥有强大竞争实力的生产和营销 环节，才能取得竞争优势。 张帆等( 1 9 9 9 ) 对f d i 在中国工业部门的结构分析后认为，外资公司的投资主要投 向了资本和技术密集型产业，总体上有助于中国经济结构向具有更高的资源配置效率 转化1 。 从实证角度进行归类分析，国内部分学者将研究放在外资对经济发展的促进作用 以及f d i 对我国行业产生的外溢效应的测度上。 张帆、郑京平( 1 9 9 9 ) 通过分析跨国公司对中国经济结构和效率的影响发现，跨 国公司的销售份额和劳动生产率、利润率、资本密集程度、人均工资水平、生产集中 程度等因素存在着正相关关系。跨国公司的活动引起资源从劳动密集型部门向技术 和人力资本密集型( 高附加价值) 部门转移，在总体上有利于中国经济结构向具有更高 的资源配置效率转化。 陈浪南、陈景煌( 2 0 0 2 ) 使用中国1 9 8 1 1 9 9 8 年的有关数据，在新古典模型下将 f d i 视为一个独立的投入量，考察了f d i 对中国的影响情况，研究结果表明：f d i 的存量增长率与g d p 之间存在线性相关关系。廖杰( 2 0 0 3 ) 通过实证研究认为，从 长期来看，f d i 与技术进步率之间存在一定的正相关性，但f d i 带来的影响对中国整 体技术水平贡献不大。姜磊、高云超( 2 0 0 4 ) 研究认为，f d i 对中国有很大的技术溢 出效应 ，但其大小在整个技术进步水平中的比例不断减小。 王述英当前全球产业结构调整的趋势和特点及我国产业结构调整对策阴南开经济研究，2 0 0 1 年第6 期 。赵文丁新型国际分工格局下中国制造业的比较优势 j 中国工业经济，2 0 0 3 年第8 期 毋马春光跨国公司产业价值链转型对我国制造企业的启示【j 】管理世界，2 0 0 4 年第1 2 期 回张帆、郑京平跨国公司对中国经济结构和效率的影响 j 经济研究，1 9 9 9 年第l 期 陈浪南，陈景煌外商直接投资对中国经济增长影响的经验研究 j 世界经济2 0 0 2 年第6 期 姜磊、高云超f d i 的技术溢出效应与经济增长 j 生产力研究，2 0 0 4 年第l o 期 6 第一章绪论 1 3 研究的内容、方法及创新点 1 - 3 1 研究内容 本论文共分为六章，主要内容如下： 第一章：绪论，提出本文研究的主要问题，并对相关的研究文献进行梳理，确定 本文的研究方法和研究框架。 第二章：f d i 对我国劳动密集型产业发展的理论分析。第一部分是对劳动密集型 产业的定义和分类；第二部分是把比较优势理论作为我国发展劳动密集型产业的理论 依据，在比较优势理论框架内对外商直接投资现象做分析；第三部分阐述外商直接投 资理论，从理论上分析外商直接投资对劳动密集型产业发展的影响。 第三章：f d i 对劳动密集型产业发展影响的实证分析，主要是从实证的角度对外 资带来的影响加以分析，主要分为四部分：第一部分是对劳动密集型产业发展现状的 分析；第二部分是我国劳动密集型产业利用外商直接投资的特点；第三部分主要是通 过对外资在劳动密集型产业中的分布、出口结构和贸易竞争力的分析f d i 对劳动密 集型产品出口的影响；第四部分是f d i 对劳动密集型产业外溢效应的影响，主要通 过模型对劳动密集型产业进行分析，通过对实证结果的分析为我国引资提供参考。 第四章：结合第三章的实证分析，选取劳动密集型产业中的纺织服装产业为例， 针对我国纺织服装产业在发展中出现的问题，笔者从全球价值链和承接国际产业转移 角度加以研究。 第五章：对策研究。通过理论分析和实证分析，结合对纺织服装行业的研究，提 出政策建议。 第六章：结论与展望。该部分针对全文进行总结，并提出本文存在的一些不足和 今后的研究方向。 1 3 2 研究方法 本文的研究方法是采取理论分析与实证分析相结合的方式。 理论分析，通过对该领域相关文献的归纳总结，本文在比较优势理论框架基础上 对外商直接投资理论进行分析归类，这是本文研究的理论逻辑起点。在此基础上对劳 动密集型产业加以分类，并对f d i 影响我国劳动密集型产业发展的作用机制和影响 途径进行分析，为后面的实证分析奠定理论基础。 实证分析，以理论分析结果为依据，在广泛收集数据的基础上对我国劳动密集型 产业发展现状和利用外资的情况进行分析，初步得出结论；然后用计量模型，运用处 理过的数据进行分析，通过对实证结果试图得出相关的结论；最后就最终的结论提出 相关的政策建议。 1 3 3 本文创新点 ( 1 ) 本文的创新点 本文在明确了劳动密集型产业的定义和分类的基础上，从理论和实证的角度分别 阐述论证了外商直接投资对两类劳动密集型产业的不同影响。通过分析笔者认为随着 7 堑查奎堂婴主兰垡丝奎 我国经济环境的发展变化，f d i 对传统劳动密集型产业的影响趋于弱化；而对于包含 劳动密集型生产环节的资本和技术密集型产业，f d i 的外溢效应相对明显。通过对两 类产业的对比，为更好的利用外资提供了参考，同时也为劳动密集型产业的发展指明 了方向。 ( 2 ) 本文的难点和不足 首先，由于统计数据的口径和方法的不一致，可能会导致选取数据的准确性，这 个会在实证检验的时候带来不确定性。同时也对f d i 对劳动密集型产业发展影响的动 态机制的分析描绘形成障碍。 其次，就如何选取适当模型的用来说明所要阐述的问题存在不足。 8 第二章f d i 促进我国劳动密集型产业发展的理论分析 第二章f d i 促进我国劳动密集型产业发展的理论分析 2 1 劳动密集型产业的定义及分类 2 1 - l 劳动密集型产业的定义 按照资源密集程度分类方法，根据劳动力、资本和技术三种生产要素在各产业中 的相对密集度，可以将产业划分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业。传统 上对劳动密集型产业的定义，是指生产主要依靠大量使用劳动力，而对技术和设备的 依赖程度低的产业。其衡量的标准是在生产成本中工资与设备折旧和研究开发支出相 比所占比重较大。随着技术进步和新工艺设备的应用，对劳动密集型产业这一定义也 发生了变化。随着科技的发展，由于生产过程中要素投入比例也发生了变化，产业分 工更加细化。一些劳动密集型产业的部分生产工序已经由机械来替代人的操作，而在 某些高科技生产领域也不乏劳动密集型生产环节。为了降低生产成本，提高产品质量， 一些高科技产业的某些工序或产品仍需要人工来操作完成。因此，劳动密集型产业这 一概念随着经济和科技的发展也在不断的发生改变。尤其是在当前经济全球化迅速发 展的条件下，国际分工由传统产业间的垂直分工向产业内的水平分工转变，国际产业 分工的深化呈现出垂直分工和水平分工并存的趋势。中国作为发展中国家，我们所拥 有的比较优势不仅要体现在所从事的劳动密集型产业，更要体现在所有产业的劳动密 集型的生产环节上。 2 1 2 劳动密集型产业的分类 根据联合国国际贸易标准分类( s i t c ) ，劳动资源密集产品包括皮革一纺织一服 装一鞋类、玩具及运动器材、木材及纸制品、非金属矿产品等四类。根据这项规定， 中国统计年鉴制造业各行业分类项中，属于劳动密集型产业的行业大致包括纺织 业、服装鞋帽制造业、皮革毛皮制造业、木材加工业、家具制造业、造纸业、文体用 品制造业、非金属矿物制造业等8 个行业。按照各产业所投入的、占主要地位的资源 的不同为标准来划分的资源密集程度分类法，随着技术进步和新工艺设备的应用，在 资本密集型产业以及技术密集型产业中的劳动密集型生产环节，也被纳入本文的研究 范围。 为了便于研究，根据郭克莎在对产业技术含量、生产率上升率、可持续发展性 等方面的多项指标进行综合分析对产业的分类，笔者将劳动密集型产业的范围加以扩 大，包括传统劳动密集型产业和高度关联劳动密集型产业。传统劳动密集型产业就包 括：皮革毛皮制造业、木材加工业、家具制造业、造纸业、文体用品制造业、金属制 品业、非金属矿物制造业、纺织服装产业