（教育经济与管理专业论文）我国高校科技成果转化模式研究.pdf

，谭 i 1 c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm m a n a g e m e n t t h e p a t t e r n r e s e a r c ho nt h e t r a n s f o r m a t i o no fc h i n a c o l l e g e s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t s c a n d i d a t e ：a np e i w a n g s u p e r v i s o r ：p r o f z e n gw e i m i n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l i t y ： e d u c a t i o ne c o n o m ya n dm a n a g e m e n t d a t eo fs u b m i s s i o n ： a p r i l ，2 0 1 0 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ： j u n e ，2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y 吻 ， ， k j ， i 睛 k 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：署旆i 3 z 日期： 知局年彭月肛日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 诳授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口解 密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 ，i1 作者( 签字) ：努坤旺导师( 签字) ：弓旦蒯 日期：力d d 年6 月压日历夕年月胗日 r p q 一 k 我国高校科技成果转化模式研究 摘要 随着经济发展的全球化，科技竞争变得越来越激烈，如何将科学技术迅 速转化为现实生产力成为世界各国关注的焦点。大学作为国家经济建设和科 技发展的中坚力量，在创新型国家战略的实施中发挥着十分重要的作用。当 前，我国高校发展迅速，人才培养、科技创新、社会服务取得了长足的进步， 极大地促进了区域和国家社会经济的发展。然而，我国高等学校在快速发展 中存在很多问题：科技经费短缺，成果转化意识淡薄，科研机制落后于经济 建设等等，与世界发达国家相比，我国高校科技成果转化率和产业化水平低 下，难以实现“科技是第一生产力”。 本文从我国高校目前科技成果转化的现状入手，分析了高校在科学研究、 成果转化方面的问题，针对问题，并根据高校科研工作的实际过程，提出了“三 主一辅”的高校科技成果转化模式和创建了相应的评价指标体系，旨在充分发 挥高校的学科优势和人才优势，调动高校、企业、政府三方建立三位一体的 互动平台，将产学联盟、互动发展、服务平台的模式深层次发展，共享资金、 技术、信息等，最终提高科技成果转化效率，为国民经济发展做出更大的贡 献。 论文首先阐述了高校科技成果转化模式的背景、目的、意义。研究方法和 创新之处；其次在阐释高校科技成果转化的相关概念，并在分析国内外相关研 究的基础上；总结了我国高校近年来科技成果转化取得的成效和存在的问题， 系统分析了高校科技成果转化的过程及其具体阶段，并就我国高校现行的四种 转化模式进行了详细分析；再次根据第三章的论述，提出了适合我国高校科技 成果转化的“三主一辅”模式，并对模式的具体实施进行了详细探讨；然后根据 我国高校科技成果转化的系统过程和“三主一辅”模式，创建了高校科技成果转 化评价指标体系，并运用德尔菲法对各级指标进行了权重设计；最后参照评价 指标体系，运用模糊综合评价法对哈尔滨工程大学的科技成果转化情况进行了 模糊评价，并就现存问题和今后的发展提出了改进意见。 关键词：高等学校；科技成果；模式；评价指标体系 t k 偿 恃 0 k j “ 我国高校科技成果转化模式研究 a b s t r a c t w i t ht h e g l o b a l i z a t i o n o f e c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h et e c h n o l o g i c a l c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n t e n s eh o w t ot r a n s f e rs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t or e a lp r o d u c t i v i t yq u i c k l yb e c o m e st h ef o c u so fw o r l dc o u n t r i e s t h eu n i v e r s i t y ，a st h en u c l e u so fn a t i o n a le c o n o m yc o n s t r u c t i o na n dt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t ，p l a y sag r e a ti m p o r t a n tr o l ei nt h en a t i o n a ls t r a t e g yo fp u t t i n g i n n o v a t i v ec o u n t r yi n t o e f f e c t c u r r e n t l y ，u n i v e r s i t i e s i no u rc o u n t r ya r e d e v e l o p i n gr a p i d l y ，t h e yh a v em a d eg r e a tp r o g r e s su p o nc u l t i v a t i o no ft a l e n t s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds o c i a ls e r v i c e s ，w h i c hg r e a t l yp r o m o t e t h er e g i o n a la n dn a t i o n a ls o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h e r ea r e s t i l lal o to fp r o b l e m si nt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r yh i g he d u c a t i o n ：s c i e n c e a n dr e s e a r c hc a p i t a l sa r el a c k ，t h ec o n s c i o u s n e s so fa c h i e v e m e n tt r a n s f e ri sw e a k ， t h es c i e n t i f i ca n dr e s e a r c hm e c h a n i s mi sf a rb e h i n dt h ee c o n o m i cc o n s t r u c t i o n ， e t c c o m p a r e dw i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t so fc h i n au n i v e r s i t i e si ss t i l ll o w ，w h i c hi sd i f f i c u l tt o r e a l i z e “t h et e c h n o l o g yi st h ef i r s tp r o d u c t i v i t y ” b a s e d0 i it h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h et r a n s f o r m a t i o no fo u ru n i v e r s i t y s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s ，t h et h e s i sa n a l y z e sp r o b l e m so f c o l l e g es c i e n c er e s e a r c ha n da c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n s i nv i e wo fs u c h p r o b l e m s ，t h ep a p e r ，a c c o r d i n gt o t h ea c t u a lp r o c e s so ft h ec o l l e g es c i e n t i f i c r e s e a r c h ，p u t sf o r w a r dt h e “s a nz h uy if u p a t t e r no fc o l l e g es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t sa n dc r e a t e st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mf o rt h e p a t t e r n ，i no r d e rt om a k ec o l l e g e sp l a yf u l lr o l ei ni t sd i s c i p l i n ea n dt a l e n t a d v a n t a g e s ，u r g ec o l l e g e s ，g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e st oe s t a b l i s ht h et r i n i t y i n t e r a c t i v e p l a t f o r m w h i c h h e l pp a t t e r n s o f u n i v e r s i t y i n d u s t r yl e a g u e ， i n t e r a c t i v ed e v e l o p m e n ta n ds e r v i c ep l a t f o r md e v e l o pd e e p l y ，a n ds h a r ec a p i t a l ， t e c h n o l o g y , i n f o r m a t i o n ，e t ci nc o m m o n e v e n t u a l l y , t h ee f f i c i e n c yo ft h e t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si si m p r o v e d ，a n d m o r ec o n t r i b u t i o n sa r em a d et ot h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t f i r s t t h et h e s i sd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n d ，p u r p o s e ，m e a m n g ，r e s e a r c h m e - t h o d sa n di n n o v a t i o no ft h ep a t t e r nf o rt h ct r a n s f o r m a t i o no fc o l l e g es c i e n c e a n dt e c h o l o 星黟 a c h i e v e m e n t s s e c o n d ，o nt h e b a s i so fe x p l a i n i n gr e l a t e d c o n c e p l t so ft h et r a n s f o r m a t i o n o fu n i v e r s i t ys c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a c h i e v e m e n t sa n dp r e s e n t i n gt h er e s e a r c hs i t u a t i o na th o m e a n da b r o a d ；t h et h i r d p a r ts u m m a r i z e sa c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m so f t h et r a n s f o r m a t i o no f0 u r n a t i o n a lu n i v e r s i t ys c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t si n r e c e n ty e a r s ， s v s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ep r o c e s sa n de a c hp e r i o d so ft h et r a n s f o r m a t i o n ，a n d g e n e r a l i z ef b u rp a t t e m so fo u rn a t i o n a lt r a n s f o r m a t i o n i nd e t a i l s t h e n ，b a s e do n t h el a s tp a r t t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h e “s a nz h uy if u p a t t e r na n dg w e sa c o n c r c t ed e s c r i p t i o n ，w h i c hi sg o o df i tf o ro u rn a t i o n a lu n i v e r s i t i e s a n dt h e n ， r e l y i n go nt h es y s t e m a t i cp r o c e s sa n dt h e s a n z h uy if u ”p a t t e r no ft h e t i a i i s f b n n a t i o ni no u rc o u n t r y ，t h ef i f t hp a r tc r e a t e sa ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m f o rt h et 姗s f 0 i n n a t i o n ，u s i n gd e l p h it od e s i g nw e i g h t so fe a c hi n d e x ；r e f e r r i n g t ot h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m l a s t l y ，t h es i x t hp a r t u s e st h ef u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n t oe v a l u a t et h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i c a n d t e c l l i l o l o g i c a l a c h i e v e m e n t so fh a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y ，a n dp r e s e n t s s o m ea d v i c e sf o rt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n df u t u r ed e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：h i g he d u c a t i o n ；s c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n 。s ； p a t t e r n ；e v a l u a t i o ni n d e x e s k ， v 电 1 2 3 对已有研究成果的评价7 1 3 论文的总体思路、基本框架及研究方法8 1 3 1 论文的总体思路及基本框架8 1 3 2 采取的研究方法“8 1 4 论文的创新之处9 = 1 5 本章小结”1 0 第2 章我国高校科技成果转化的现状、过程及其模式研究1 1 2 1 高校科技成果转化相关的定义1 1 2 1 1 高校科技成果1 1 2 1 2 高校科技成果转化1 1 2 1 3 高校科技成果转化的模式1 2 2 2 我国高校科技成果转化的现状“1 2 2 2 1 我国高校科技成果转化的成效1 2 2 2 2 我国高校科技成果转化的问题1 3 2 3 我国高校科技成果转化的过程分析“1 7 2 3 1 高校科技成果转化的系统分析1 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 2 3 2 高校科技成果转化的过程1 8 2 3 3 高校科技成果转化过程中的各个阶段分析”1 9 2 4 我国高校科技成果转化的现有模式及其分析2 2 2 4 1 大学科技园模式”2 2 2 4 2 技术转让模式”2 4 2 4 3 自办产业模式2 5 2 4 4 校企合作模式2 7 2 5 本章小结2 8 第3 章构建“三主一辅”高校科技成果转化模式3 0 3 1 “三主一辅”转化模式的内涵3 0 3 2 高校与企业之间的产学联盟模式3 2 3 2 1 建立以市场为导向的产学联盟机制3 2 3 2 2 产学联盟机制实施中的三大配套机制3 2 3 3 高校与政府之间的互动发展模式3 4 3 3 1 加强科技成果转化要求3 4 3 3 2 转变评价方式，强化激励体系建设3 5 3 4 政府与企业之间的服务平台3 6 3 4 1 政府提供法律法规和政策保障”3 6 3 4 2 双方共建中介服务机构3 6 3 4 3 鼓励灵活的融资方式，扩大融资渠道3 7 3 5 高校自身综合实力的提升3 8 3 6 本章小结：4 0 第4 章基于“三主一辅”高校科技成果转化模式评价指标体系的创建4 1 4 1 评价指标体系设计的一般原则4 1 4 2 基于“三主一辅”转化模式的评价指标体系构建过程“4 2 4 3 权重设计4 7 4 4 本章小结”5 0 我国高校科技成果转化模式研究 第5 章“三主一辅”高校科技成果转化模式的实证分析研究以哈尔滨工 程大学为例5 2 5 0 l 基于模糊综合评价法的哈尔滨工程大学科研转化实证分析”5 2 50 1 1 哈尔滨工程大学科研简介5 2 5 1 2 哈尔滨工程大学近年来科技成果产出及转化情况一5 3 5 1 3 运用模糊评价法对哈工程的科技成果转化情况进行评价“5 3 5 2 哈尔滨工程大学科技成果转化的提升对策”5 8 5 3 本章小结“6 0 结论”6 1 参考文献6 3 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果6 8 致j 射6 9 、，p 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景、目的和意义 1 1 1 论文研究的背景 当前，科学技术转化为生产力，形成产业链发展模式，成为各国共同关 注的焦点，也成为衡量国家经济发展、社会进步和综合实力的硬指标。在“科 学技术是第一生产力”的指导下，我国高等学校教育蓬勃发展，高校科技工作 亦从恢复到壮大，从少数发展到大多数高校，从侧重基础研究、加大应用研 究扩展到国民经济建设的各个领域，高校几乎集中了国家绝大多数的科技资 源，科研人员、重点实验室、科技经费筹集额、科研项目等等居于首位，成 为新中国6 0 年社会经济发展的强大助推器。高校科技研究与发展不仅宏观上 推动了国家社会、经济、科技的大发展，更促进和提高了自身培养人才、发 展科学、教育教学和服务社会的综合水平。 截止2 0 0 7 年底，高校在校研究生数量突破1 1 9 万人，科研经费筹集额达 6 1 2 7 亿元，同比增长1 6 专利申请授权数达1 4 1 1 1 件，同比增长1 7 i 。 2 0 0 7 年高校获国家自然科学奖2 6 项，占总数的6 6 7 ；国家技术发明奖2 7 项，占6 9 2 ；国家科学技术进步奖1 1 4 项，占5 9 4 i 引。经过国家重点建设， 高校的规模和发展与日俱上，科研水平和技术创新不断发展，已经成为国家 和区域创新体系建设的中坚力量。在国家稳步推进科教兴国战略和人才强国 战略的过程中，高校的科研力量、科技园、技术孵化中心更是担当重任，促 进了高新技术产业迅猛发展，带动国家整个产业结构的调整和升级，为人才 培养、社会服务和国民经济发展做出了重大贡献， 然而，在看到成绩的同时，我们不能忽略问题的存在。目前，( 一) 我国 高等教育学校从事科研活动，注重学术成就和学术地位，追求科研先进性和 独创性，其资金来源主要依靠政府拨款，经费来源单一，缺乏发展活力；( 二) 高校科研工作与市场严重脱节，科研产出不符合社会经济发展的实际需求， ： 哈尔滨工程大学硕士学位论文 各高校片面重视承担课题数量、论文产出量和论文发行期刊级别，使得知识 产品转化率方式单一；( 三) 产业化水平滞后，我国高校科技成果转化后，产 业化水平总体比较低，形势不容乐观。2 0 0 7 年年底，全国大专院校专利申请 量排名中，浙江大学、清华大学和上海交通大学分别以2 0 3 3 件、1 3 0 3 件和 1 1 0 2 件的专利申请量位居前列，分别比去年增长2 1 8 、1 0 6 和2 0 6 。然 而，与快速增长的申请量相反，我国高校成果转化率却没有相应提高，平均 还不到2 0 ，真正实现产业化的不足5 ，与发达国家近8 0 的转化率相距 甚远【3 1 。这些问题始终制约着高校科技工作的更好发挥，影响着科技成果转 化率和产业化水平的更快提高，也阻滞了国家科教事业，创新建设的进程。 2 0 0 6 年初，党中央、国务院召开了第一次全国科技大会，温总理指出： 要立足自主创新，真正的核心技术是买不来的。只有拥有强大的科技创新能 力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力| 4 1 。高校科技工作作 为我国科技事业的主体，肩负着科技创新、科技兴国和高科技产业化的重任， 因此，提高高校科技成果转化率，实现科技成果产业化发展，是我国高校当 前的迫切任务。 1 1 2 论文研究的目的 高校是我国创新体系建设的中坚力量，科技成果转化率的高低反映了国 家科技发展和技术创新能力的水平。如何促进和加快高校科技成果的转化， 成为国家科教兴国、推动产业结构优化升级和经济社会和谐发展的重要任务。 当前，我国高校科技成果转化率不高，转化模式单一，产业化水平低下，同 发达国家相比有着很大差距。这既是政府科技宏观调控、政策导向的滞后， 也是高校科技工作、社会服务做的不够。因此，整合高校科技资源，研究和 分析高校科技成果转化的发展现状和规律，特别是探索和建立适合我国高校 科技成果转化的有效工作模式，成为高校科技工作和科研管理的重要内容。 通过政府、企业、高校之间的良好协作，以及需求科研一市场效 益之间的良性循环，进一步推动高校科研工作的改革和创新，使高校成为国 家人才、科技、经济、社会发展的主要驱动力，鉴于此，本文通过对我国高 校科技成果转化过程的研究和探讨，一方面，分析我国高校科技成果转化的 2 第1 章绪论 成果和问题，找出影响转化效率的主要障碍因素；另一方面，根据高校科技 成果转化存在的问题、过程分析，寻求适合高校科技成果转化的有效运行模 式，探索高校科技成果转化中政府、高校、企业之间的有效合作模式。运用德 尔菲法构建适合于我国的高校科技成果转化的评价指标体系，最后以哈尔滨 工程大学为实证分析检验评价指标体系的有效性，旨在促进高校调整方向， 真正实现高产出高转化率；希望本文提出的一些关于提高高校科技成果转化 率的建议，对政府、高校、企业三者的合作和发展具有一定的参考价值。 1 1 3 论文研究的意义 一、将高校科研成果转化出去形成模式化，有助于国家在社会经济发展 中充分发挥教育优势，将高等教育切实转化为现实生产力，从中培育新的经 济增长点，即高新技术企业，带动高新技术企业发展、壮大其规模，促进三 大产业结构重新调整；实现产业结构的合理布局和分布。这样，有利于国家 从宏观层面转变经济增长方式，发展集约节能产业；推动三大产业不断科技 创新，技术转移和技术产业化发展，真正使科技成为第一生产力，同时，有 助于国家和区域创新体系建设真正落到实处，教育、科技、市场成为社会经 济发展的关键词，大力促进国家在经济、社会、科技、生态等方面的改革， 进一步全面建设和谐社会。 二、通过研究高校科技成果转化的模式，从教育教学、人才培养、社会 服务等方面全面提升了高校的整体综合能力。一方面，集中自身优势搞科研， 能够促进学校优势学科的发展，通过成果转化和产业化及时发现优势学科新 的增长点，进而从中挖掘新的具有发展潜力的研究领域，同时带动相关学科 专业建设，有助于经济学、系统科学、技术创新理论、教育管理等学科的发 展。帮助高校不断调整学科结构，从实际出发，建设有特色的高水平研究型 大学。另一方面，科技成果转化能够推动科研成果的不断走向市场，为国家 取得经济效益和社会效益，降低教育财政支出负担。微观来说，可以调动广 大科研人员的科研兴趣，增强责任意识，提高自身素质的同时，产出高水平 科技成果，实现了高水平投资回报率。另外，高校科技成果转化的研究科技 3 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 成果转化涉及面广，从初始阶段的技术研究，到中试阶段的产品研发，再到 后期阶段的市场开发和产业运作，渗透着各大学科、各种理论，将研究、生 产、销售、管理、服务等融为一体，转化率的提高，必将促进这些学科或者 学术研究更深层次发展，带动我国高等学校教育质量水平的整体提高。 三、科技成果转化能够检验高校的科技实力是否达到一定水平，能否真 正服务于社会，同时督促科研人员提高工作效率，防止和惩治学术不良行为。 良好的科技成果转化模式和科学的评价监督机制，能够有效遏制学术腐败， 促使科技工作者加强自身道德修养，提高业务水平，不断学习和创新，用真 才实学立足于学术前沿。长期以来，我国逐渐形成产学研结合的科技成果转 化模式，在实践中具有很强的实践意义，高校主动承担国家和地方的科研项 目，能够获得大量资金的投入，改善学校基础设施条件的同时，提高了学校 的硬软件水平，降低了学校的运营成本，推动高校优势学科的更好发展和其 他学科的层次发展，为社会培养出了大量的科技人才，在很大程度上强化了 高校科研创新、社会服务的功能，促进高校进一步建设研究型大学，为国家 经济社会发展做出更大贡献。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国内研究现状 我国高校科技成果转化工作始于2 0 世纪7 0 年代末期，经过三十年多年的 实践，高校科技成果转化取得了显著成绩，学者们对我国高校科技成果转化 工作的研究也取得了一定的进展，发表了很多有价值的学术论文。 安宁，王宏起( 2 0 0 7 ) 通过比较分析美国斯坦福研究园、英国剑桥科学 院和台湾新竹科学工业园的发展模式，总结了他们的成功经验，提出大力建 设和发展大学科技园的观点，即加强政府引导；围绕优势学科，形成专业集 聚效应；健全风险投资机制，提高金融服务水平，促进官产学密切合作【5 】。 袁淑兰等( 2 0 0 7 ) 提出产学研模式是高校充分发挥教育教学、人才培养、 科技创新、社会服务四大职能的有效途径，通过建设大学科技园、参与政府 4 第1 章绪论 主导的产学研合作项目，与企业共同建立联合开发实验室或工程( 技术) 研 究中心、以此为契机深入搞活学校科研工作，将科技优势转化为经济优势， 形成知识、技术和市场的融合，从而实现校企双赢的目的【6 1 。 谢科范，陈云，董芹芹( 2 0 0 7 ) 对我国高校科研工作进行了宏观总结， 在产学研传统模式的基础上，提出并论证了现代产学研结合的四种模式：合 作研发模式、平台运作模式、战略联盟模式和人才流动模式f 7 。通过分析比 较他们的优缺点，进一步改革我国的高校科技成果转化模式。 许长青( 2 0 0 7 ) 认为大学科研在社会经济发展过程中发挥着越来越重要 的作用，为切实推进我国大学知识产业化的发展，实现大学从知识创造向市 场利润的转变，许长青分别从国家、地方、大学内部的角度阐述了如何保证 大学知识产业化的顺利进行，以立法手段确保大学知识产业化正常运行的制 度环境 孙。 孟庆敏，吴洁( 2 0 0 7 ) 从影响高校知识转移的关键因素着手，通过研究 基于知识供应链的高校知识转移模型和流程，提出建立技术研究应用中心作 为高校知识转移的模式，并分析了技术应用研究中心的组织结构和主要部门 功能职责 9 ，目的在于为高校科技成果转化献策，寻找更为高校、便捷的路 径，大力提高科技成果转化的效率和质量。 李淑，赖明勇( 2 0 0 7 ) 从高校与企业合作的意图、联合开发研究的定位、 知识外溢效果等方面，指出“产学”结合研究方面所面临的困难 1 0 。旨在借鉴 国外搞笑的先进经验，促进高校与企业建立产学联盟，加强合作，推进科技 成果转化。 杨晨、施学哲( 2 0 0 8 ) 借助价值链理论，以高校科研科学管理为主线， 剖析了高校科技成果转化的内涵与特点，探索了高校科技成果转化的有效路 径，通过创设高校科技成果转化管理的“a r f ”闭环流程，来切实提升科技成 果转化和推广使用的绩效 1 1 ，进而促进高校科技优势、人才优势转化为发展 优势，支撑创新型国家的建设。 此外我国学者还对美、日、英、德等发达国家大学科技成果转化模式进 行了大量研究，通过文献考究和实证分析，总结出国外大学政府主导型、企 5 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 业主导型、大学主导型和联合开发型的科技成果成功转化模式和经验，进而 提出我国大学如何进行科技成果转化的对策和建议。 1 2 2 国外研究现状 世界各国都很重视高等教育在科技发展中的作用，美国、英国、德国、 日本等发达国家经过不断调整和改革高等教育，建立科学园区( s c i e n c ep a r k ) 、 工程研究中心( e r c s ) 、新技术企业孵化器( s t a r t 。u p si n c u b a t o r ) 等，高校科 技成果转化水平和产业化水平都比较高，他们的共同特点是与企业紧密联系， 市场机制完善，科研实力雄厚，成为各国学者关注的焦点。 b o r y s 和j e m i s o n ( 1 9 8 9 ) 认为大学与企业之间进行产学合作是一种混合 型组织关系，由于双方在科研目标、人力、物力、资金等方面的差异，双方 合作可以克服传统组织结构的弊病，进而优势互补，开展灵活多变的合作， 有利于技术创新和科研突破f 1 2 l 。 p r a t t ，j o h n ( 1 9 9 2 ) 在其论文“英国高等教育整合论”中引用英国工业和高 等教育委员会的政策报告，通过不断调整科学和技术资金，鼓励高等教育与 工业积极合作，拓宽高等教育的多元化和发展空间，推动高等教育知识产业 化迅速发展【1 3 l b o n a c c o r s i 和p i c c a l u g a ( 1 9 9 4 ) 研究了大学和企业之间的合作模式由大 学参与合作的科研资源、合作时间的时限性、合作关系的稳定性来决定，双 方合作的好坏或者是否成功，依赖于这三个要素的完美匹配f 1 4 1 。 d a v i e s ( 1 9 9 6 ) 大力支持校企合作，通过文献分析和研究，在其论文中 具体阐述了高校与企业建立合作模式的好处：既可以帮助企业降低研发成本， 还增加销售收入、加大r & d 力度和获得专利发明，还可以帮助高校筹集办学 资金，推动学科发展1 1 5 】 b r a i nh a r m o n ( 1 9 9 7 ) 通过多年的研究，从组织结构、合作过程、分工 职能等方面总结了大学科技成果转化的模式，即技术直接从实验室转移给企 业，实验室自办企业、技术经风投转移给企业、实验室与企业合作开发、实 验室委托企业开发，这些模式虽有差异，却效果明显，在各国大学科技成果 转化的实践中发挥了重要作用【1 6 1 。 6 第1 章绪论 h a r h o f f ( 1 9 9 9 ) 分析了德国某些地区的高校与公司的合作模式，发现高 校与企业的联合有利于公司的快速成长，也极大地促进了地区高新技术产业 的发展，这说明校企合作对于企业、城市和地区经济的增长有着十分重要的 贡献【1 。 s a n t o r o ( 2 0 0 0 ) 根据大学和企业之间合作水平的差异，将合作模式划分 为研究支持、合作开发、知识转移和技术转移等，指出大学和企业在合作过 程中必须处理好资金、人才、制度、利益分配等方面的关系，以合作绩效为 目标，不断提高合作水平，实现合作的稳定【1 8 】。 g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 运用实证分析方法对1 4 7 家生物工艺企业与大学的产学合 作模式进行了跟踪研究，结果表明企业与高校合作绩效显著，既能降低研发 费用，促进企业资金流动，还能提高企业自身研发水平，实现技术创新【1 9 。 l e e ，w i n ( 2 0 0 4 ) 建议研究型大学应该通过技术顾问、技术服务、交流 项目、联合投资、科技园、技术园或孵化器等方式机制进行有效技术转移， 激励大学研究中心参与企业研发活动，为企业培养高素质专业技术人才，推。 动企业、区域经济共同增长四j 。 此外，国外学者还对高校技术转移范围、转移方式、转移效果、评价方 法等进行了详细研究，并结合各国特点，提出了科研管理科学化、制度化， 组织结构学习型、网络型等等，这些研究成果极大地促进了世界著名大学在 科技创新领域的深层次发展，成为各国高校学习的榜样。 1 2 3 对已有研究成果的评价 通过对国内大量文献的分析，大部分研究主要集中在：一是根据“发展历 史成果转化率低成因对策”的线索来探析我国科技成果转化的 问题：二是从政府角度解析政府如何应对技术转移和发展高校科研产业化等 问题；三是从高校、企业角度来探讨双方的合作模式，剖析为什么科技成果 难以从学校转移到企业，从中发现原因并提出相应的对策；四是探讨各种如 何提高高校科技成果转化率的模式或机制研究，在于找出适合我国自身的转 化机制；五是结合国内外成功大学科技园的经验，分析我国高校科技成果的 现状、问题，提出行之有效的转化模式、机制和评价体系等。 7 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 这些研究主要基于国家和高校的宏观层面，没有结合政府、学校、企业 的具体特点，另外，有些研究则是针对科技成果转化中某个因素或问题进行 研究，重在为成果转化找出捷径，缺乏对科技成果转化的整个过程及这一过 程中各相关要素的系统研究，还有的只是对问题进行定性的理论探讨和定量 的指标解析，缺乏模式构建和案例实证分析。因此，本文针对此现状，拟通 过用理论研究与实证分析相结合的方法，找出高校科技成果转化问题症结所 在，构建一个适合我国高校科技成果转化的工作模式，并针对案例，提出具 体的发展建议。 1 3 论文的总体思路、基本框架及研究方法 1 3 1 论文的总体思路及基本框架 本研究从我国高校科技成果转化的现状及过程着手，深入分析我国高校 科技成果转化的现有模式，从中发现优点和弊端，取长补短，探索更为有效、 便捷的“三主一辅”科技成果转化模式，基于这种模式构建适合我国的高校科 技成果转化评价体系，通过哈尔滨工程大学科技成果转化的实证分析，更好 地促进我国高校调整科研导向，加强科技成果转化要求，提高高校科技成果 转化率及科技对经济增长的贡献率。论文的基本框架如图1 1 所示。 1 3 2 采取的研究方法 1 、规范研究与实证分析相结合的方法 在规范研究方面，系统分析我国高校科技成果转化取现状和过程，揭示 出我国高校科技成果转化存在的问题，通过详细分析现有模式的优缺点，探 讨基于有效工作模式的高校科技成果转化评价指标体系的构建，在实证分析 方面，以哈尔滨工程大学为例，对其科技成果转化水平进行评价。 8 图1 1 论文的研究思路与基本框架图 2 、定性研究和定量分析相结合 运用定性的分析方法阐述了科技成果、高校科技成果转化、转化过程及 其模式，在此基础上对我国科技成果转化中的现状进行了系统分析，导出高 校、企业、政府三者之间的有效合作模式。并运用定量分析方法创建适合我 国高校科技成果转化的评价体系和实证分析哈尔滨工程大学的科技成果转化 情况。 3 、文献分析的方法 通过查阅2 0 0 8 中国统计年鉴、2 0 0 8 中国科技统计年鉴等文献和 资料，归纳总结出影响我国高校科技成果转化的不利因素，在此基础上，展 开分析我国高校科技成果转化的过程、模式和评价机制。 1 4 论文的创新之处 1 、通过分析国内外高校科技成果转化的现状，结合我国高校在科技成果 转化方面的特点、模式，总结出发展过程中遇到的问题和需要改进的措施， 9 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 运用德尔菲法，构建适合我国高校科技成果转化的评价指标体系。即从科技 成果转化过程的各个阶段入手，系统地确定评价指标的层次，科学地分配各 级指标的权重，进而针对性地指导高校、政府、企业在科技成果转化过程中 以市场为导向，调整科研方向；以促进经济增长为目标，加强合作，修正弊 端，更好地服务于经济发展。 2 、在分析我国高校科技成果转化现状、过程和模式的基础上，针对我国 高校科技成果转化中的障碍因素，提出高校、企业、政府三者之间如何进行 有效的合作，即“三主一辅”转化模式，建立高校与企业之间的产学联盟模式、 政府与企业之间的服务平台和高校与政府之问的互动发展模式；最后，根据 评价指标体系，