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从关联理论看中国相声幽默的话语分析 摘要 幽默是人类所特有的一种品质。长时间以来，不同的人从不同的 领域对幽默作了大量的研究，并取得了相应的成果。1 9 8 6 年，s p e r b e r 和 w i l s o n 在他们的著作关联：交际与认知中提出了关联理论，从那以 后关联理论被广泛的应用于不同的学科的研究，对幽默的研究也包括在 内。然而，这一理论却很少涉及到中国的幽默研究领域。相声作为我国 一种传统的艺术形式，是一种通过表演而产生的有意幽默。本文将对英 语关联理论进行研究，并对关联理论应用于中国相声的分析做一个初探 第一章对幽默做了一个简单系统地介绍，这包括幽默的定义、分类 和六种相关的幽默理论。 第二章是对前人对幽默地研究的一个简单的回顾，这主要是着眼于 语用学方面。前人从语用学出发，对幽默从合作原则、言语行为理论、 交际、认知和语境等方面做了研究。从中我们知道，语言是千变万化的， 用语言不仅可以“说”，还可以。做”；在我们的日常交际中，人们为了 更好的达到自己交际的目的，往往采用间接和委婉的说法来表达自己的 意图，在这样的情况下，听话者就要付出额外的努力结合特定的语境来 理解说话人的意图，以确保交际的成功。在这些情况下往往容易产生幽 默。同样，对合作原则中质的准则、量的准则、关系准则和方式准则的 违反也会产生幽默。 第三章是对本篇论文的理论基础一关联理论的具体研究。本章首先 总结了关联理论的定义和两个原则。认知原则和交际原则是关联理论的 两个基本原则，这两个原则又分别同最大关联和最佳关联联系起来。人 的认知往往向着最大关联性进展，但在日常交际中人们又必须付出更大 的努力取得最佳关联来满足他们的交际意图。这就谈到了认知效果和加 工努力的关系问题，为了得到某语境下的最佳的认知效果，人们需要付 出更大的加工努力。对关联理论下这些原则和理论的了解，将帮助人们 更好的理解和欣赏相声中的幽默。 第四章是对关联理论应用领域的拓展。在本论文中，关联理论被用 来分析中国相声中的幽默。在相声中，关联理论的最大关联原则和最佳 关联原则的反差会产生幽默，并且反差越大，幽默效果也越大。在相声 表演中，表演者往往用委婉、含蓄的语言来表达，观众自己去推段、理 解，人们经推断得出的结果往往会使他们感到幽默，这在关联理论中被 叫做明示一推理模式。因此相声表演中的明示和含蓄的反差也会产生幽 默。相声表演者运用的语言往往是含蓄的、委婉的、诙谐的，不能单纯 的靠字面意思去理解，这就要求人们结合特定的语境，付出额外的努力 加以理解，只有这样才能得到最大的幽默效果，也才能使我们在相声欣 赏中得到更大的乐趣。 本文在结语提出了关联理论在这一领域以及汉语其他领域的研究空 间和发展方向。 关键词：幽默关联理论相声话语分析 v 1 d i s c o u r s e a n a l y s i so fh u m o r i nc h i n e s ec r o s st a l kf r o m r e l e v a n c et h e o r y a b s t r a c t h u m o ri sas i g m f i c a n tc o m p o n e n to fw h a tm a k e su su n i q u ea sh u m a n b e i n g s i th a s b e e ns t u d i e db ym a n yp e o p l ef o ral o n gt i m ea n dm a n y d i f f e r e n t s u b j e c t sh a v em a d et h e i rc o n t r i b u t i o n sf r o md i f f e r e n ta s p e c t s s p e r b e ra n dw i l s o np r e s e n t e d r e l e v a n c et h e o r yo 回i nt h e i rb o o k r e l e v a n c e ：c o m m u n i c a t i o na n dc o g n i t i o ni n1 9 8 6 s i n c et h e nr e l e v a n c e t h e o r yh a sb e e n u s e di nm a n yd i f f e r e n ts u b j e c t s i ti sa l s ou s e di nt h es t u d yo f h u m o r h o w e v e r , t h i st h e o r yh a ss e l d o mp r o b e di n t oc h i n e s eh u m o ra r e a a s ak i n do fi n t e n t i o n a lh u m o r , c d s st a l ki sat r a d i t i o n a la r tf o r mo fc h i n a t h i s t h e s i sa i m st oe n r i c ht h es t u d yo fh u m o ra n dr e l e v a n c et h e o r yi n t oan e wf i e l d t h ea u t h o rw i l lu s er e l e v a n c et h e o r yi n t ot h ea n a l y s i so fas p e c i a lk i n do f h u m o r - c h i n e s ec r o s st a l k t h ef i r s tc h a p t e rg i v e sag e n e r a li n t r o d u c t i o nt oh u m o r t h ed e f i n i t i o n a n dc l a s s i f i c a t i o no fh u m o ra r ei n 仃o d u c e d i nt h i sp a r tt h e r ea l ea l s o i n t r o d u c t i o n st os i xh u m o rt h e o r i e si n c l u d i n gc h i n e s eh u m o rt h e o r i e s i n c h a p t e r2 ，f o r m e rs t u d i e so fh u m o rf r o md i f f e r e n ta s p e c t sa l e d i s s c u s s e d f i r s t l y , ar e v i e wo fs t u d i e s o fd i s c o u r s ef r o mp r a g m a t i c sj s i n t r o d u c e d t h e nw e 锄s e ef r o mt h i st h c s i st h a th u m o rc 扎b es t u d i e df r o m t h ea s p e c to fc o o p e r a t i v ep r i n c i p l e ，s p e e c ha c t ，c o m m u n i c a t i o n , c o g n i t i o n , c o n t e x ta n ds o m eo t h e r s a l lo ft h e s ea s p e c t sb e l o n gt ot h ef i e l do f p r a g m a t i c s f r o mt h ea s p e c t o fc o o p e r a t i v e p r i n c i p l e ，w e c a ns a yt h a t v i o l a t i n gm a x i m so fq u a n t i t y , v i o l a t i n gm a x i m so fq u a f f t y , v i o l a t i n gm a x i m s o fr e l e v a n c ea n dv i o l a t i n gm a x i m so fm a l l l l c rc a na l lp r o d u c eh u m o r i nt h e s p e e c h a c tt h e o r y , a u s t i nh a sr e m i n d e du st h a tw o r d sn o to n l ym e a n s o m e t h i n g , b u ta l s od os o m e t h i n g i nd a i l yl i f et h e yc a no p e r a t e 勰a c t s h u m o r sc a b ee a s i l ya r o u s e du n d e rt i f f st h e o r y h u m o r sa l w a y sa p p e a r d u r i n gc o m m u n i c a t i o n si ns o m ec e r t a i nc o n t e x t s t h i sc h a p t e ra l s or e n d s u st ou n d e r s t a n dh u m o r si n & t r a i nc o n t e x t 、 c h a p t e r3i st h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h i sp a p e r i nt h i sc h a p t e rt h et h e s i s f i r s ts t t m m a l j z e st h ed e f i n i t i o na n dt w op r i n c i p l e so fr e l e v a n c e ：c o g n i t i v e p r i n c i p l ea n dc o m m u n i c a t i v ep r i n c i p l e t h e s et w op r i n c i p l e sa c o n n e c t e dt o m a x i m a lr e l e v a n c ea n do p t i m a lr e l e v a n c er e s p e c t i v e l y h u m a nc o g n i t i o n t e n d st ob e g e a r e d t ot h em a x i m i z a t i o no fr e l e v a n c e ；h o w e v e r , h a c o m m u n i c a t i o np e o p l em u s tt a k ei l l o r ee f f o r tt og e to p t i m a lr e l e v a n c et o s a t i s f y t h e i rc o m m t m i c a t i v ei n t e n t i o n t h e nt h et h e s i sc o m e st ot h e r e l a t i o n s h i po fc o g n i t i v ee f f e c ta n dp r o c e s s i n ge f f o r t p e o p l es h o u l dt a k e m u c hp r o c e s s i n ge f f o r ti no r d e rt ow o r ko u tt h ei n t e n d e dc o g n i t i v ee f f e c t si n c e r t a j nc o n t e x t a l lo ft h e s et h e o r i e sa n dp r i n c i p l e sw i l lh e l pp e o p l et o t m d c r s t a n da n da p p r e c i a t eh u m o ri nc l r o 鹊t a l k c h a p t e r4e x p l o r e st h ea p p l y i n gf i e l do fr e l e v a n c et h e o r y i nt h i st h e s i s r e l e v a n c et h e o r yi su s e dt oa n a l y z et h eh u m o ri nc h i n e s ec r o s st a l k t h e c o n t r a s to fm a x i m a lr e l e v a n c ea n do p t i m a lr e l e v a n c ec a l la l r o u s eh u m o ri n c r o s st a l k i nc r o s st a l kt h ep e r f o r m e r sa l w a y su s ei n d i r e c tl a n g u a g et om a k e p e o p l ei n f e r t h er e s u l to ft h ei n f e r e n c ew i l la l s oa r o u s el a u g h t e r t h i si s c a l l e do s t e n s i v e i n f e r i a lm o d ei nr e l e v a n c e s oh u m o ri nc r o s st a l kc 姐b e e x p r e s s e db ye x p l i c a t u r ea n di m p l i c a t u r eo fr e l e v a n c e h u m o r si nc r o s st a l k s a l ep r o d u c e db yt h ep e r f o r m e r sb yu s i n gt h el a n g u a g ei n d i r e c t l y s ot h e y c a n n o tb eu n d e r s t o o dd i r e c t l y nn e e d sp e o p l et op a ye f f o r t s t h em o r ee f f o r t s p e o p l ep a y , t h em o r ee x t r ah u m o r o u se f f e c t st h e yw i l lg e t i nt h ec o n c l u s i o n , t h ea u t h o rh a ss u m m e du pw h a th a sb e e nd o n ei nt h i s t h e s i sa n dh a sp o i n t c do u tt h er o o ml e f tf o rf u r t h e rs t u d yi nt h ef i e l do f r e l e v a n c ei nc f o s st a l ka n ds o m eo 也e rs u b j e c t si nc h i n e s e k e yw o r d s ：h u m o r ；r e l e v a n c et h e o r y ；c r o s st a l k ；d i s c o u r s ea n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国 石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名： 2 岬年轴跏 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 导师签名： 2 叼年年月哆日 加口4 月玎日 i n t r o d u c f i o n i n t r o d u c t i o n h u m o ri sf i r s tt r a n s l a t e df r o me n g l i s hi n t oc h i n e s eb yl i ny u t a n gi n 1 9 2 3 h u m o rm c a l 塔s o m e t h i n gc o m i ca n dl a u g h a b l e i ti n c l u d e ss i t u a t i o n a l h u m o ra n dv e r b a lh u m o r h e r ew cj u s tt a k ev e r b a lh u m o ri n t o c o n s i d e r a t i o n “i ti st h eo n l yf o r mo fc o m m u n i c a t i o ni nw h i c has t i m u l u so nh j 曲 l e v e lo fc o m p l e x i t yp r o d u c e sas t e r e o t y p e d , p r e d i c a b l er e s p o n s eo nt h e p h y s i o l o g i c a lr e f l e xl e v e l ”( e n c y c l o p e d i ab r i t a n n i a9 ：勋t h e r ei sn o t h i n g 1 - 缸 ea b o u tt h ep h e n o m e n o no fh u m o r i no u i d a i l yl i f ew ca l w a y sh e a ra n d s e es o m e t h i n ga n dl a n g h i nm o s ts i t u a t i o n s ，t h i sm e a n st h a tw ef i n dt h e a u d i l eo rv i s u a ls t i m u l u sf u n n y f u n n yc a s e s ，f u n n ys t o r i e s ，e v e nf u n n y t h o u g h t so c c u re v e r y d a yt ov i r t u a l l ye v e r y b o d y l a u g h t e rc a nb eh e a r d 丘e q u e n f l yi nm o s ts o c i e t i e s ，t h o u g hi t s e x a c tm e a n i n gm a yd i f f e rf r o m o c c a s i o nt oo c c a s i o na n df r o mc u l t u r et oc u l t u r e h u m o rp l a y sn ni m p o r t a n t r o l ei n a l lk i n d so fc u l t u r e s ，l a n g u a g e s ，i d i o l e o t s , a n dm o s tr e g i s t e r so f s p e e c h a n dh u m o ri sap e r v a s i v ep h e n o m e n o nf u l f i l l i n gv i t a lr o l e si n a l l k i n d so fh u m a nc o m m u n i c a t i o n t h i sr o l eo fh u m o r , b o t ha sm e a n sa n da s a e n do fh u m a ni n t e r c h a n g e i sw i d e l ya c c e p t e d s t r a n g e l y , h u m o rr e s e a r c h i n m a n yd i s c i p l i n e s i sn o tt a k e ns e r i o u s l y m a n yp e o p l et h i n kt h a t s o m e t h i n gf u n n yc a n o tb et h eo b j e c to f r i o a sr e s e a r c h h u m o ri so n c e c o n s i d e r e dt ob ea m a r g i n a l f i e l do fa c a d e m i cr e s e a r c h , a l t h o u g h h u m o r o l o g yc a ns e n ，em a n yr e l a t e dd i s c i p l i n e s i nt w oc e n t r a lw a y s ：h u m o r p h e n o m e n a c a nb et h em a t e r i a l f o r l i n g u i s t i c , p s y c h o l o g i c a l , a n t h r o p o l o g i c a l , e t h n o l o g i c a l ，e t c , t h e o r i e s ，o nt h eo t h e rh a n d , c a na l s o 1 m t e r st h e s i si n 删u c d p r o v i d ei n s i g h t si n t oo t h e rp h e n o m e n af o rl i n g u i s t i c , p s y c h o l o g i c a l , e t c , i n t e r e s t m o r r e a l ls u m m a r i z e st h i si m p o r t a n c ei nt h ep r e d i c t i o nt h a t “t o u n d e r s t a n do u i l a u g h t e ri st og oal o n gw a yt o w a r du n d e r s t a n d i n go u r h u m a n i t y ”( m o e a l l ，1 9 8 7 ) f r o mt h e no n ，t h es t u d yo fh u m o ri sa t t r a c t i n g m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n t h es t u d yo fh u m o rd e v e l o p sc o n s t a n t l ya n dm a n y p e o p l eg e tm a n y a c h i e v e m e n t si nt h i sf i e l d h u m o rc a nb ec a t e g o r i z e di n t ot w om a j o rg r o u p s - - s i t u a t i o n a lh u m o r a n dl a n g u a g eh u m o r ( a l s oc a l l e dv e r b a lh u m o r ) s i n c es i t u a t i o n a lh u m o r h a dl i t t l et od ow i t hl a n g u a g e ，i tw i l ln o tb et a k e ni n t oa c c o u n ti nt h i s 仃e a t i s e w h a tw ec o n c e r nm o s ti sl a n g u a g eh u m o r , o rm o r es p e c i f i c a l l y , h u m o r o u sd i s c o u r s e $ i nc a s e so fv e r b a lh u m o r , t h e r es h o u l db et h es p e a k e ra n do n em o r e h e a r e r s ( r a s l | 【i n , 1 9 9 4 ：3 ) t h es p e a k e rm a yb er e p l a c e db yt h ew r i t e r , r a d i o ， t e l e v i s i o no ra n yo t h e rs u b s t i t u t es p e a k e r t h e r em a yb es u b s t i t u t eh e a r e r sa s w e l l t h er e a d e r s ，t h er a d i oo rt e l e v i s i o na u d i e n c e s ，e r e i ti st h es p e a k e r s u t t e r a n c e st h a tp r o d u c eaf u n n ys t i m u l u s m e a n w h i l e ，i ti st h ep e r c e i v e r s p r e s e n c et h a tm a k e sah u m o ra c t , s i m p l yb e c a u s ei ti st h ep e r c e i v e rw h o l a u g h s t h u s ，l a n g u a g e h u m o ri sak i n do fo s t e n s i v e - i n f e r e n t i a l c o m m u n i c a t i o ni nt e r m so fs p e r b e ra n dw i l s o n st h e o r y , i nt h ep r o c e s so f w h i c ht h es p e a k e rp r o d u c e sac a r t a i nl a n g u a g es t i m u l u sw i t ht h ea i mo f f u l f i l l i n ga ni n f o r m a t i v ei n t e n t i o na n dac o m m u n i c a t i v ei n t e n t i o n , a n dt h e h e a r e ro rt h ea u d i e n c ew i l li n f e r 丘o mt h eo s t e n s i v eb e h a v i o ro ft h es p e a k e r , h i si n t e n t i o ni np r o d u c i n gs u c hal a n g u a g es t i m u l u s t i l ln o w , h u m o rh a sb e e ns t u d i e db ym a n yp e o p l ef o ral o n gt i m e m a n yd i f f e r e n ts u b j e c t sh a v em a d et h e i rc o n t r i b u t i o n sf r o md i f f e r e n t 2 i n t r o d u c t i o n a $ p c c t s ，s u c ha st h es t u d yo fp h i l o s o p h ya n dl o g i c , t h es t u d yo fr h e t o r i co f t r a d i t i o n a ll i n g u i s t i c sa n dg r i c o se x p l a n a t i o nt oi n d i r e c tl a n g u a g ef r o m c o o p e r a t i o np r i n c i p l e h u m o re n j o y sa v a s tp o p u l a r i t yi nv a r i o u sf i e l d sa l l o v e rt h ew o r l d ( f r e u d1 9 6 3 ；m i n d e s s1 9 7 1 ) ，a n dh u m o rs t u d i e sc o n t i n u et o a t t r a c taw i d e rd e g r e eo fi n t e r - d i s c i p l i n a r yi n t e r e s t ( n a s h1 9 8 5 ) r e c e n t c o n t r i b u t i o n s ( h u1 9 8 7 ；b o 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o r i l y a c c o u n tf o rt h ep a r a d o xo fh u m o r , t h o u g ht h e yh a v ee x e m p l i f i e di t n e x t , i t i sa r g u a b l ew h e t h e rh u m o r o u su u e r a n c e sa r er e l e v a n to rn o ti nac o n t e x t r e l e v a n c ei sam a t t e ro fd e g r e e ，n o tay e s - n om a t t e r , t h e r e f o r ei ti sn o tt h a t e a s yt oa s s e r tw h a ti sr e l e v a n ta n dw h a ti si r r e l e v a n ti na 百v 饥c o n t e x t i n a d d i t i o n , t h ei l l o c u t i o n a r ya c t sp e r f o r m e db yt h es p e a k e ro fh u m o rc a n n o t b ef u l f i l l e du n l e s st h ei n d i r e c tm e a n i n go fh u m o ri ss u c c e s s f u l l yt r a n s m i t t e d a n do b t a i n e db yt h eh e a r e r b u tt h ep r e c e d i n gr e s e a r c h e r sw o r k i n g0 1 1h u m o r d on o tt a k ei ti n t os e r i o u sc o n s i d e r a t i o n f i n a l l y as u r p r i s ee f f e c ti st h e n e c e s s a r yc o n c o m i t a n to fh u m o r o u su t t e r a n c e 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a lh u m o rf r o m 1 9 9 4a n dm a d es o m ea c h i e v e m e n t s b u ti no u r u n 略t h es t u d i e so f r e l e v a n c ea r em a i n l yc o n c e n t r a t e do nt h ee x p l a n a t i o na n dd i s c u s s i o no ft h i s t h e o r y t h i st h e s i sb a s e d0 1 1p r a g m a t i c s ，u s e sr e l e v a n c et h e o r ya n da i m st o a n a l y z et h ea p p l i c a t i o no fr e l e v a n c et h e o r ya n dc o n t e x ti nt h ep r o d u c t i o n a n dc o m p r e h e n s i o no fh u m o rd i s c o u r s e s t r a d i t i o n a l l y , r e l e v a n c et h e o r y h a sb e e nu s e di nh u m o rs t u d ya n ds o m ei m p a c th a sb e e na c h i e v e d t h e a u t h o ra i m st oe n r i c ht h es t u d yo fh u m o ra n dr e l e v a n c et h e o r yi nan e w f i e l d i nt h i st h e s i st h ea u t h o rw i l lc o n n e c tt h ee n o i s hl i n g u i s t i ct h e o r yt oa k i n d o fa l i n 嚣et r a d i t i o n a lh u m o r - c r o s st a l k t h ea l l 山o rw i l la s e r e l e v a n c et h e o r yi nt h ea n a l y s i so fh u m o ri nc h i n e s ec r o s st a l kt oh e l p p e o p l ek n o wt h ep r o d u c t i o na n df u n c t i o no fh u m o r , a n dt h e nt h e y c a n c o m p r e h e n dt h eh u m o rb e t t e ra n dg e tm o r ee n j o y m e n t 4 m a s t e r st h e s i s n o t i o n so f h o m o r c h a p t e r 1n o t i o n so fh u m o r h u m o ri sas i g n i f i c a n tc o m p o n e n to fw h a tm a k e s 惦u n i q u ea sh u m a n b e i n g s ；w ea r ep e r h a p sa l o n ea m o n gc r e a t u r e si ne n g a g i n gi nb e h a v i o r d e s i g n e dt oe n c o u r a g eh u m o r o u sr e s p o n s e s w i t h o u th u m o r , m u c ho ft h e c o l o ra n dv a r i e t yi n h e r e n ti nh u m a ns o c i a ll i f ew o u l db el o s t i n d e e d , t h e a b s e n c eo fa s e n s eo fh u m o r 伽h