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摘要 中美产业内贸易与我国产业结构关联性 实证分析 研究生：赵宓导n - 黄凯教授东南大学 摘要 产业内贸易自上世纪6 0 年代就已成为世界贸易发展的主导趋势，双边产业内贸易的发展水平已 成为衡量两个国家贸易合作深度的关键性指标。中美两国作为世界上最人的发展中国家和最大的发 达国家，虽然双边资源和经济互补性较强，但是产业内贸易发展与其他国家相比较水平较低，且主 要表现为垂直型产业内贸易的特征。 改革开放以来，随着我国经济的快速发展，产业结构也发生了较大的变化，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，我国第三产业发展迅速，但整体结构仍呈现“二三一”状态，且重工业在第二产业中稳 居主导，基本反映了我国正处在工业化中期，落后于发达国家的结构现状。 贸易结构与产业结构理论一直是本学科领域研究的重要课题，二者的关联近年来也备受关注， 但围绕双边产业内贸易与产业结构关系的研究尚不多见。本文在回顾产业内贸易及产业结构相关理 论的基础上，借鉴相关领域研究成果建立定量、定性分析框架，侧重研究中美产业内贸易现状以及 我国产业结构的现状，并试通过计量分析检验我国产业结构的演进在一定程度上决定了中美产业内 贸易程度和规模的基本假设，最后试据此提出适应我国产业结构演进的发展中美产业内贸易的策略 思路。 本文在前人研究的基础上作了量较大的数据的采集、汇总和测评工作，尝试在以下方面有所创 新：将中美产业内贸易状况与我国产业结构关联性相联系，并通过对表现产业内贸易规模的产业内 贸易总值和表现产业内贸易程度的g l 指数与一系列产业结构相关指标进行全面分析，试验证我国 产业结构一定程度上决定着中美产业内贸易发展水平。 关键词：中美产业内贸易g - l 指数，产业结构实证研究，计量分析 东南大学硕士学位论文 t h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ec o r r e l a t i o no f s i n o - u s ai n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e g r a d u a t e ：z h a om i s u p e r v i s o r ：p r o h u a n gk a i s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i n t r a i n d u s t r yt r a d eh a sb e e nad o m i n a n tt r e n di nw o r l dt r a d es i n c e19 6 0 s ，a n dt h el e v e lo fb i l a t e r a l i n t r a i n d u s t r yt r a d ei sn o wak e yi n d e xt os c a l et h ed e p t ho fc o o p e r a t i o nb c f w e e nt w oc o u n t r i e s c h i n ai s t h eb i g g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , w h i l et h eu s ai st h eb i g g e s td e v e l o p e do n e t h e r ei sar e l a t i v e l ys 仃o n g c o m p l e m e n t a r i t yi nt h eb i l a t e r a lr e s o u r c e sa n de c o n o m y , b u tt h es i n o - u s ai n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a sa r e l a t i v e l yl o wl e v e l ，a n df e a t u r e sav e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e as e r i e so fc h a n g e sh a st a k e np l a c ei nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nt h ep r o c e s so fr e f o r m a t i o na n d o p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d e s p e c i a l l ys i n c e19 9 0 s ，t e r t i a r yi n d u s t r yh a sar a p i dd e v e l o p m e n t h o w e v e r , t h e r eo e c u l 苫a t w o ，t h r e e ，o n e s i t u a t i o ni nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ew h i l eh e a v yi n d u s t r yi sp r e d o m i n a n ti n s e c o n di n d u s t r y , w h i c hs h o w st h ef a c t t h a tc h i n ai sn o wi nt h em e t a p h a s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o na n di t s i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ss t i l ln o ta p p r o p r i a t ea n df a rb e h i n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h et h e o r i e so fi n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n di n d u s t r i a ls t r u c t u r eh a v ea l w a y sb e e nk e yp o i n t st h a ta t t r a c t s r e s e a r c hi nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n di n d u s t r i a l s l r u c t u r eh a sa l s od r a w na t t e n t i o ni nr e c e n ty e a r s b u ts t u d yo nt h el e v e lo fb i l a t e r a li n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n d i n d u s t f i a ls t r u c t u r ei sn o tt h a tm u c h a f t e ri n t r o d u c i n gt h er e l a t i v et h e o r i e so fi n t r a i n d u s t r ya n di n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，t h i st h e s i sb u i l d sq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ea n a l y t i cf r a m e w o r k si nw h i c ht h es t a t u sq u oo f s i n o u s ai n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sf i g u r e do u t t h e nas e r i e so fm e t r i c a n a l y s i si su s e dt ov a l i d a t et h eh y p o t h e s i st h a tc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ei s ad e t e r m i n a t ef a c t o rt o s i n o 。u s ai n t r a i n d u s t r yt r a d e a n ds u g g e s t i o n st h a ta d a p t st ot h ee v o l u t i o no fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e a l ec o n c l u d e dt op r o m o t et h ei n t r a i n d u s t r yb e t w e e nc h i n aa n dt h eu s a b a s e do nt h ec o l l e c t i o na n da n a l y s i so f a b u n d a n td a t a t h e r ea g es 伽ei n n o v a t i v ep o i n t si nt h i st h e s i s ： i te s t a b l i s h e sc o n t a c tb e t w e e ns i n o - u s ai n t r a i n d u s t r y 仃a d ea n dc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h e np u t su pa e m p i r i c a lr e s e a r c ho ng li n d e xa n di n d e xr e l a t e st oi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f i n a l l yt r y st ov e r i f yt h a tt oa c e r t a i ne x t e n tc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r ed e t e r m i n e st h el e v e lo fs i n o - u s ai n t r a i n d u s t r yt r a d e k e yw o r d s ：s i n o - u s a i n t r a i n d u s t r yt r a d e ；g li n d e x ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ； e m p i r i c a lr e s e a r c h ；m e t t l ea n a l y s i s i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致i 身j 的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：参瑟 日 期：j 竺耻 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名： 参丞 导师签名： 第一章前言 中美产业内贸易与我国产业结构关联性 实证分析 1 1 背景和研究意义 第一章前言 1 1 1 研究背景 随着经济全球化进程的加快，生产国际化导致处于不同生产阶段的相似产品的国际贸易不断发 展，产业内贸易迅速增加，逐渐取代产业间贸易成为国际贸易的主要方式。2 0 世纪9 0 年代末，产业 内贸易约占主要发达国家制成品贸易的2 3 ，产业间贸易只占1 3 左右，产业内贸易的增加反映了产 业内专业化分工的深入。研究发现，发达国家之间的产业内贸易水平高于发展中国家之间的产业内 贸易水平，也远远高于发达国家与发展中国家之间的产业内贸易水平。 贸易结构、贸易方式总是和一国的产业结构有着各种紧密的关系，两者相互作用，产业结构决 定贸易结构。一国出口的商品通常是一国较有优势产业所生产的，而进口往往是本国无力生产、国 内产业无法提供足够数量的商品或者同样的商品国内生产成本较高的。随着产业结构的调整、转型 和升级，贸易结构也会发生相应的变化，就会促进国内生产结构跟随国际市场的变化，贸易结构的 变化，也可能起到推动产业结构升级的作用。在这样的背景下，如何开创新的对外贸易局面，促使 对外贸易不但继续发挥经济增长发动机的作用，而且获得日益增多的贸易利益，成为一个重要的研 究课题。 改革开放的深入使我国的对外贸易得到长足发展，特别是最近十年，我国的进出口贸易额由1 9 9 5 年的2 8 0 8 。5 亿美元剑2 0 0 4 年的1 1 5 4 5 亿美元，0 7 年更是首次超过2 万亿美元。在世界各国和地区的 贸易排名由1 9 9 5 年的第8 位上升到2 0 0 4 2 0 0 6 年的第3 位，仅次于美国和德国。随着对外贸易的不 断发展和规模的不断扩张，我国进出口商品的结构也得到了进一步的改善。我国的产业内贸易指数 由1 9 9 5 年的0 6 7 上升至1 1 2 0 0 4 年的0 7 5 。产业内贸易成为我国对外贸易的发展趋势。因此，进一步 对产业内贸易进行理论和实践上的探讨，是我国对外贸易发展的迫切要求和需要。 中美两国作为世界上最大的发展中国家和最大的发达国家，虽然双边资源和经济互补性极强， 但是同期产业内贸易发展与其他国家相比较水平较低，且主要表现为垂直型产业内贸易的特征。工 业化程度越深的国家产业内贸易水平就越高，而美国已经处在了工业化发展的后期，因此我国政府 和企业必须积极地采取有效措施，适应我国产业结构的现状并加快工业化的发展，以提升中美产业 内贸易水平，继而提升中国在国际分工中的地位。 1 1 2 研究目的和意义 本文以分析产业内贸易和产业结构相关理论为基础，探求中美产业内贸易与我国产业结构间的关 联作用，并根据这一关联性提出适应我国产业结构优化的中美产业内贸易发展对策。 贸易方式、贸易结构总是和一国的产业结构有着很大的关联，本文将中美两国产业内贸易与我国 产业结构发展相联系，有以下几点意义： 首先，前人对中美产业内贸易以及我国产业结构的现状已经作了相当多的研究，但是将两者联系 分析的学者相对而言较少，同时国内对中关产业内贸易的研究大多数集中在某个方面，并没有通过大 量数据对中美产业内贸易的发展整体状况进行系统说明，本文通过来自联合国c o m t r a d e 数据库大量数 据的运算，较完整的列出了反映中美产业内贸易状况的相关数据，并结合我国产业结构发展现状的相 关数据验证了二者之间的关系，对中美产业内贸易的深入研究具有重要意义。 其次，在美国的工业化已经相当发达的情况下，我国相对落后的产业结构对中美产业内贸易的程 l 东南大学硕上学位论文 度及规模都有着相当大的影响。通过对我国产业结构及中美产业内贸易现状的分析，验证二者之间的 关系，对提出适当的政策以适应当前产业结构发展状况、促进中美产业内贸易的发展都有着重要意义。 最后，我国正处在产业结构和贸易结构的相互协调发展的阶段，探索出适合我国产业结构现状、 促进中美产业内贸易发展的政策，不仅是对我国有中国特色市场经济理论的重要补充，同时也对其他 发展中国家探索提高与发达国家之间产业内贸易水平的政策有借鉴作用。 1 2 国内外研究现状简述 筱原三代平( 1 9 7 3 ) 在日本产业结构理论研究的起点上，指出从发展的眼光和动态的趋势看， 虽然在某一时点上有些产品在国际贸易中处于劣势，但经过一定时期，特别是给以有力的支持，有 可能转化为优势产品，对那些有发展潜力又对国民经济有重要意义的产业，只要1 0 1 5 年的积极扶持， 是可以成为强有力的出口产业，并促进贸易的发展。国内对产业内贸易与产业结构关联性的分析研究 有了一定的发展。温海峰( 2 0 0 0 ) 分析了“南北”产业内贸易的特征，认为规模经济、不完全竞争 和水平产品差异不能完全解释其特点，而产业和消费结构以及区域一体化则起到了重要作用。罗余 才( 2 0 0 2 ) 的研究指出产业内贸易己经成为影响国际分丁、加快国际贸易，促进新兴产业和主导产业形 成的重要因素，并指出了发展我国农产品产业内贸易的重要性。王溪若( 2 0 0 2 ) 从而站在贸易的角 度以全球化的眼光理解产业升级的重要性与可行性，探讨了产业内贸易和产业结构升级的相互关系， 并提出了依此提高中国产业内贸易水平的建议。肖扬波( 2 0 0 3 ) 探讨了产业内贸易的各种经济福利 效应，采用g l 指数和产业结构专业化指数从数量上说明两者之间有着密切的相互促进的关系，也说 明通过发展产业内贸易以促进产业结构的升级的现实意义。黎振强( 2 0 0 4 ) 指出产业结构是决定一 个国家进出口商品结构的重要因素，产业结构的水平主要取决于制造业的发展水平，由于制造业的 产业内贸易比率高于农矿产业，所以产业内贸易比率会随着制造业的发展而提高。易雪玲( 2 0 0 7 ) 在分析了传统的国际贸易理论及我国加工贸易的现状后提出，产业内贸易理论指明了我国加工贸易 产业结构转型升级的方向，对产业结构升级有积极作用。 目前，各国对产业内贸易与产业结构关联性进行的研究更多的是在对产业内贸易研究的基础上 略有提及，并不像产业内贸易理论与产业结构理论本身这样深入，对于中美产业内贸易现状与我国产 业结构关系的研究更是为数不多。关于产业内贸易理论和产业结构理论研究情况将在下章中叙述。 1 3 研究思路及方法 l - 3 1 研究思路 本文首先对产业内贸易及产业结构相关理论进行阐述，规模收益、产业分工、产品多样化等产 业内贸易理论和产业演进等产业结构理论将成为本文的理论基础。 接下来，对中美双边产业内贸易的现状以及我国产业结构演进的现状进行分析，总结出内在的 特征和存在的问题。然后，使用中美产业内贸易总量、g - l 指数和产业结构专业化指数以及三次产业 的g d p 等数据从计量分析和经济效应角度来对中美产业内贸易和我国产业结构进行相关性分析，从定 性和定量的角度说明二者的相关性。 最后，根据定量和定性分析的结果，结合我国对外贸易发展整体现状提出适应我国产业演变并 一定程度上促进其优化的中美产业内贸易发展策略。 1 3 2 研究方法及论文基本框架 l 、本文主要通过以下几个方法进行研究： ( 1 ) 文献分析法：开始研究之前，首先对国内外相关的研究现状进行分析。主要是通过网络渠道搜 集这一研究领域的著作论文和一系列研究成果，泛读查找文献，提炼出主要的论点和结果。 ( 2 ) 定量分析和定性分析相结合：根据g l 指标对中美历年米的产业内贸易情况进行分析，同时采 用产业结构专业化指数来衡量我国产业结构发展的程度。然后将g - l 指数分别与三次产业结构比等 指标结合起来考虑产业结构的演变过程，最后采用协整检验法来验证两者之间的关联性，建立相关 2 蔓二皇i 9 奏 的模型。并根据定量分析结果进行定性分析提出一些政策建议使文章的结论更具说服力。 ( 3 ) 图形图表分析法：由于本文主要针对中美产业内贸易和我国产业结构发展的实际情况进行实证 分析，必然涉及到大量的数据分析和数量结果。文中将使用较多的图表和表格以达到更好的阐述文 中结论的目的。 2 、论文基本框架： 本文共分六章。第一章简要提出选题的背景、研究现状及本文所用研究方法与重难点、创新点 及不足；第二章对产业内贸易和产业结构进行相关的理论综述，并指出本文所用的产业内贸易指数 和产业结构专业化指数计算方法；第三章、第四章分别对中美产业内贸易状况及我国产业结构演进 现状进行了分析：第五章通过经济效应分析和计量分析说明中美产业内贸易和我国产业结构演进之 间的关联性；第六章根据前文的分析得出结论，并提出适应我国产业结构演进的应对美国的产业内 贸易发展建议。 1 4 重难点、创新与不足 1 4 1 重难点 1 、重点： 本文的重点在第三、四、五章。第三、四章通过测算g - l 指数、产业内贸易总量、我国产业结构 专业化指数等数据对中美产业内贸易现状与我国产业结构发展现状进行分析。第五章则通过计量分 析来验证二者的关联。 2 、 难点： 1 本论文大部分研究都是建立在相关的数据分析之上，足够的数据支持是增强本论文价值的重 要因素。本文根据s i t c 三分位进行计算，原始数据的收集及分析成为本文的一大难点。 2 相关性的验证和模型的建立过程比较复杂，要求的精确性也高，要充分考虑到所涉及的各种 因素，应用相关的统计软件，使计量结果真实可靠。 1 4 2 创新与不足 1 创新点： 本文的创新点在于将中美产业内贸易与我国产业结构的演进联系起来，在前人通过产业内贸易 指数和产业结构专业化指数进行贸易程度与产业结构相互影响分析的基础上，又采用了能够说明产 业内贸易规模的产业内贸易总量与我国三次产业g d p 进行分析。从“质”和“量”的角度全面分析， 从而给出更具现实意义的政策性建议。 2 不足： 虽然本文对产业内贸易的相关计算是根据s i t cr e v 3 标准，并且在进行数据计算时将编码的前三 位作为划分产业的标准，但在理论上来说，计算位数越多，对产业划分得越细，越能够反映一国的 真实产业内贸易水平，从而消除冈武断归类而造成的虚假产业内贸易。但本人掌握的数据有限，无 法精细到三位数以后，故仍然采用通过s i t c 三位数计算出的产业内贸易指数及相关数值进行计算。 3 东南大学硕士学位论文 第二章产业内贸易及产业结构相关理论综述 2 1 产业的定义和界定 要对产业内贸易和产业结构进行研究，首先必须要弄清楚产业的含义和其界定。 2 1 1 产业的定义 产业是社会分t 现象，它作为经济单位，介于宏观经济与微观经济之间，是属于中观经济的范 畴。一既是国民经济的组成部分，又是同类企业的集合。但是由于产业的内容十分复杂，至今尚无 统一的严谨的定义。因此，对产业含义进一步给以质和晕的规定是有必要的。 首先，产业是历史范畴，是伴随生产力和社会分工的深化而产生和不断扩展的。从社会分工来 说，它是一般分工和特殊分工的现象。特殊分工是在一般分工基础上发生的。 其次，在社会生产力发展的不同阶段，由于社会分工的主导形式转换和不断地向深层发展，以 致形成了具多层次的产业范畴。 再次，产业作为一个经济单位，并不是孤立存在的。产业和产业之间存在着极其复杂的直接和 间接的经济联系，形成自变与应变之间的函数运动，使全部产业成为一个有机的系统。一个产业的 存在，会成为其它产业出现和发展的条件，一个产业内部结构的变化会直接或间接引起其他产业的 变化。 2 1 2 产业的划分 根据产业内贸易研究的有关资料，对产业进行分类的方法有五种，它们共同的特点就是承认产 业是一个集合的概念。产业是一种同一属性的生产经营活动，同一属性的产品和服务，同一属性的 企业的集合。 第一种是按照资源要素的密集程度不同，把国民经济划分为劳动密集型产业、资本密集型产业 和技术知识密集型产业。这种产业划分的特征在于它存在于将各个产业使用的各种资源的组合在企 业之间进行比较之中，冈此不存在绝对划分标准。 第二种是生产结构分类法。指以研究在生产过程中的产业间关系和比例为目的的产业划分方法。 它没有统一范式，其中最有名的是德国经济学家霍夫曼的分类法。霍夫曼出于研究工业化及其阶段 的需要，将工业分为消费资料产业、资本资料产业和其他产业。其主要是研究工业升级的“重工业 化”，产业( 工业) 升级标准通过“霍夫曼比例”反映。霍夫曼比例= 消费资料工业的净产值资本资 料工业的净产值。在工业化进程中霍夫曼比例是不断下降的，霍夫曼把工业化过程分为四个阶段， 处于第一阶段的有巴西、智利、印度、新西兰等：处于第二阶段的有日本、荷兰、丹麦、加拿大、南 非、澳大利亚等：处于第三阶段的有英国、瑞上、美国、法国、德国等：处于第四阶段的国家还未出 现。根据估算，中国处于第一阶段。 第三种工业结构产业分类法。一般把工业分为重工业、轻丁业和化学工业。这类产业分类法多 用于研究1 业化的过程、阶段及其特征。这种分类法类似于生产结构分类法，其产业升级标准是重 工业和化学工业在整个工业产出中的比重不断上升，轻工业所占比重不断下降。 第四种是按照社会分工的发展顺序不同，把国民经济划分为第一次产业、第二次产业和第三次产 业。第一产业( p r i m a r yi n d u s t r y ) 是广义的农业，包括种植业、畜牧业、林业和狩猎业等。第二产 业( s e c o n d a r yi n d u s t r y ) 是广义的工业，包括采矿业、制造业、建筑业等工业部门。第三产业 ( t e r t i a r yi n d u s t r y ) 是广义的服务业，包括商业、金融及保险业、运输业服务业等其他不包括在 第一、第二产业中的行业。三次产业分类法关于产业升级的标准可以表述为：随着经济的发展，即 随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业移动，第二产业产出在经济总产 出中的比重迅速增加，当人均国民收入进一步提高时，劳动力向第三产业转移，第二产业产出在经 济总产出中的比重趋于稳定，第三产业产出在经济总产出中的比重呈现增加趋势。 第五种是联合国标准产业分类法，它是联合国为了统一世界各国产业分类而颁布的，即全部经 济活动的国际标准产业分类索引。把全部经济活动首先分为1 0 个大项( 产业租分类) ，每个大项 4 第- 二章产业内贸易及产业结构相关理论综述 下面又分若干个中项( 产业细分类) ，每个项下面又分成若干个小项( 部门) ，最后，又将小项分解 为若干细项( 行业) 。由此形成了粗产业细产业部门行业分类，其中每一级都规定有统 计编码。 从以上五种标准中可以看到，由于这五个标准很难统一在某一个概念之中，所以人们对产业的 界定也表现出很大的灵活性。尽管在理论上有关产业的定义没有统一的标准，但在实证研究中，有 关产业间或产业内贸易指数的计算都按照官方统计分类( 如s i t c ，h s ) 进行的。在“联合国国际贸 易标准分类”( s i t c ) 中，把所有商品分为l o 类，然后根据商品的生产替代和消费替代关系的紧密程 度进一步划分为4 个层次，即章、组、分组和子目。比如：在一位数的商品类中，s i t c 7 3 表示机械和 交i 前设备类，s i t c 7 2 表示钢铁，随着这些贸易资料和数据的分解，s i t c 对有关经济活动的描述也越 来越具体、越详细，其内部产品的替代性也越高。把至少前三位数相同的产品，即把至少属于同类、 同章和同组的产品视为一个产业。本文关于中美产业内贸易与我国产业结构关联系的研究主要依照 第四种及第五种方式来划分产业，其他分类方法也有涉及。 2 2 产业内贸易及相关理论 2 2 1 产业内贸易的定义及分类 1 产业内贸易的定义 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，i i t ) ，是指同一产业内同一产品不同类型或品种之间的双 向贸易( t w ow a yt r a d e ) ，也称作贸易重叠( t r a d eo v e r l a p ) ，是与产业间贸易( i n t e r i n d u s t r y t r a d e ) 相对的一个概念。规模经济、不完全竞争、产品差异化等是产业内贸易的重要决定因素。 根据国际产品标准分类统计法( s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o ns i t c ) ，贸易 商品可被划分为1 0 大类：o 类，食品、供食用的活动物；1 类，饮料、烟草；2 类，菲食用原料、生皮、 生元皮、油籽类、橡胶( 天然、合成) 、木材、纸浆、纺织纤维、天然肥料、金属矿沙；3 类，矿物 燃料、润滑油及有关原料( 煤、石油、天然气及其产品) ；4 类，动、植物油脂与蜡；5 类，化学制 品；6 类，皮革及其制品、橡胶制品、木质品、纸、纸板、纸制品、纺纱的织物等制品、矿冶、金属 制品；7 类，机械及运输设备；8 类，卫生、水运、供热、照明设备、家具及零件、旅行用品、服装 及附件、鞋靴、仪器、器材、钟表；9 类，难以分类的其他商品。产业内贸易是指按s i t c 统计时至少 前三位数都相同的产品，也就是属于同类( d i v i s i o n ) 、同章( c h a p t e r ) 、同组( g r o u p ) 的产品既出现 在一国的进口项目中，又出现在一国的出口项目中。 2 产业内贸易的分类 产业内贸易从商品差异可以分为水平性产业内贸易( 有着相同要素密集度的差异或者不同的最 终产品) 和垂直性产业内贸易( 有两种不同的形式，一种是不同质量的产品交换，一种是为了生产 一定的最终产品所使用的中间产品) 两种。嵋 1 ) 水平性产业内贸易。 水平异质产品是指具有相同质量但在其它方面具有不同特点的产品。例如具有相同质量但是花 色和品种各不相同的丝质衬衫，水平异质产品的产业内贸易如欧盟与美国之间的高档汽车贸易。 蒂迪克斯，斯蒂格利茨，克鲁格曼( 1 9 7 9 ) 等人把张伯伦的垄断竞争理论运用到产业内贸易分 析中来，提出了新张伯伦产业内贸易模型，并认为如果存在规模收益递增、产品差异化、不完全竞 争和消费需求多元化，则生产要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。维纳布斯( 1 9 8 4 ) 在此 模型的基础上，放宽对此模型的假设( 两国只生产一种差异产品) 也得出了相似的结果。劳伦斯( 1 9 8 3 ) 在此模型的效用函数的基础上，分析具有不同最初要素禀赋国家之间的水平差异产品产业内贸易现 象。其结果不但能解释水平产业内贸易现象，而且还能在一定程度上预测贸易的方向。资本丰裕的 国家将扩大生产并出口资本密集型的差异产品，而劳动相对丰裕国将减少差异产品的生产和出口， 【1 1 王恬对我国电予类产品产业内贸易的分析_ l 扣日、中美、中韩的围别比较分析明世界经济研究，2 0 0 6 ，( 0 6 ) ：7 2 【2 】保罗克鲁格曼克鲁格曼国际贸易新理论【m 】黄胜强，北京：中国社会科学出版t t ，2 0 0 1 1 2 ：6 4 - 6 6 5 东南大学硕十学位论文 但扩大劳动密集型同质产品的生产和出口。 兰卡斯特( 1 9 8 0 ) 在克鲁格曼等人研究及基础上提出了新候泰宁模式。新候泰宁模式与张伯伦 模型有相似之处，但两者的筹别在于对效用函数的构造不同。兰卡斯特认为，在具有相同特点的经 济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，由于受规模收益最大化和消费偏好差异的影响，有关 国家同一制造业部门的两个厂商在有限的潜在产品系列可供选择时，它们是不会生产完全一致的产 品。这种同一产业部门内每一产品仅在一国生产的情况将使得两个在所有方面都一致的经济体之间 更容易发生产业内贸易。在比较优势存在的条件下，垄断竞争仍然可以导致产业内分工和贸易的发 生。赫尔普曼( 1 9 8 1 ) 将模犁放在h 0 一s 框架下分析，发现两国仍会发生产业内贸易，并且还能在一 定程度卜预测贸易的方向。然而本模型的结论是两国同时存在产业间贸易和产业内贸易，两者的相 对重要性取决于初始要素禀赋，在其他条件相同时，初始要素禀赋差异越大，产业间贸易越重要， 而初始要素禀赋差异越小，则产业内贸易越重要。 2 0 世纪8 0 年代初，布兰德和克鲁格曼为了解释标准化产品的产业内贸易，构造了一个寡头垄断 模型( 相互倾销模型) ：不同国家中的各个垄断厂商都向对方厂商的国内市场进行倾销，会带来产业 内贸易的出现。出现此结果的关键就在于市场分割的假设，在这样的假设下，每一个企业针对不同的 国家，有若干个彼此没有联系的市场，对其中一个市场所做的决定，不会影响到其他市场。寡头垄 断厂商以低于国内的价格将产品销售到国外市场，尽管在国外的销售价格更低，但是只要有利润可 赚，就比在国外没有销售要好，厂商在意的是总利润水平。同样的道理，其他国家的厂商也会采取 同样的做法，把产品销售到本国的市场。这样，相互倾销就出现了。由于相互倾销的产品一般是相 似的工业品，所以这个模型很好地解释了产业内贸易的一个原冈。 e a t o n 和k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 4 ) 分析了寡头垄断市场中的水平产业内贸易现象，结果发现在寡头垄 断市场中，厂商数目、贸易产品品种的数量，以及贸易净收益是由模型内生决定的，其大小依赖于 各贸易国在封闭情况下所做出的假设，即每个国家消费者的偏好分布情况以及偏好各类差异产品的 消费者数量。如果偏好成簇存在，并且最多有两种，则即使两国完全相同，在贸易开放后每一品种 也只有一个生产者，并且由于规模经济，各品种将保持在相对低的价格水平，消费者福利得到提高； 而当企业分别位于不同国家时，必将发生水平产业内贸易。 2 ) 垂直性产业内贸易 垂直异质产品是指花色品种相同但是质量不同的产品。例如都是蓝颜色但是由不同的材料诸如 丝、羊毛、棉或人造纤维等做成的围巾。在垂直差异产品情况下，又可把这些差异产品贸易分别归 为不同的三组：第一组，使用不同的投入要素但是相近的替代品的产品，例如使用塑料和木头作为投 入要素的家具。第二组，使用相同的投入要素但在最终使用目的上相互不是替代品的产品，例如石 油和沥青( 要素投入都是原油) 。第三组，使用相似的生产要素投入且在最终消费目的上是高度替代 的但在质量与式样方面存在差异的产品。垂直异质产品的产业内贸易如日本向美国出口动力大、时 速快、耗油多的豪华型汽车，美国向日本动力小、时速慢、耗油少的经济型汽车。 最早对垂直产业内贸易进行研究的是r e f a l v e y 。他认为，由许多不同的厂家生产质量不同的 产品，而且这些产品又都没有规模效应，这时垂直性产业内贸易可能发生。在这里，垂直性产业内 贸易与经典的以要素禀赋为基础的产业间贸易有相似之处，资本相对充裕的国家出口质量高的物品， 劳动力相对充裕的国家出口质量低的物品。其和h k i e r z k o w s k i 的k f 模型表明，即使不存在不完全 竞争和收益递增，垂直性产业内贸易仍然存在。完全的垂直型产业内贸易和完全没有这种类型的贸 易之间有很多过渡的类型，这主要取决于要素禀赋、技术和收入分配情况这三个因素对不同国家的 影响。两国要素禀赋、技术和收入差距越大，垂直产业内贸易越明显。 s h a k e da n ds u t t o n ( 1 9 8 4 ) 则研究由于研发支出不同而造成的产品质量差异对市场的影响。在 s - s 模型中假设两个市场都有两个生产存在质量差异的产品的生产者，在同一级别的两个生产者到最 后总会有一个推出市场，形成自然寡头垄断，并扩大市场，从而实现垂直产业内贸易。从短期来看， 生存下来的企业获得了规模效益，从而消费者的福利水平也随之增加；从长期来看，由于生存下来 的企业都得益与其研发的支出带来的收益，研发支出越高，市场份额也随之扩大，最终可以带来产 品质量的不断提高。 6 第二章产业内贸易及产业结构相关理论综述 2 2 2 产业内贸易的理论演进 近代社会中，工业化国家之间的贸易额占了世界贸易额的一半以上，同时，工业化国家7 0 以 上的贸易出口是以其它工业化国家为对象的，这些事实是传统的比较优势理论所无法解释的。越来 越多的经济学家关注这一领域的研究，探讨双向贸易发生的原因，并把这种相同或非常相似的产品 的双向贸易称为产业内贸易。1 2 0 世纪6 0 年代以来，产业内贸易逐渐成为世界贸易主流，产业内 贸易问题的研究大致分为两个方面： 一是关于这一问题的经验性和统计性研究。其代表人物有沃顿、密契里、巴拉萨、格鲁贝尔和 劳埃德等。1 9 6 0 年，西方学者沃顿在对“荷比卢经济同盟”集团贸易格局变化的研究中首次首次发 现比、荷、卢的专业化分工主要发生在同一产业的不同产品之间，即三国之间的贸易主要表现为产 业内贸易。他计算了1 2 1 种样本产品的双边贸易比率后注意到，由于经济上的联盟，双边贸易壁垒 的相对值下降，但比率的中位数值提高了，他认为与集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易 类型之中，而不是在异种贸易类型之间。此外，荷兰和荷比卢经济同盟其他成员国间的双边出口价 格存在较大的波动性，表明其交易产品具有较大的异质性和产业内专业化发展的倾向。1 9 6 2 年，密 契里在计算了3 6 个国家5 火类商品的进出口差异指数后指出，就一般情况而言，高收入国家的进出 口商品结构呈明显的相似性，而人多数发展中国家则相反。此后，1 9 6 3 年巴拉萨在对欧共体制成品 贸易情况进行分析后认为，制成品贸易的增长大部分发生在以国际商品标准分类s i t c 体系划分的商 品组内，而不是在商品组之间。川1 9 6 6 年，巴拉萨把这种新的贸易现象称为产业内贸易。小岛清在 研究发达国家间贸易格局时，也注意到高度发达的类似的工业化国家之间水平制成品贸易的迅速增 长，并认为产业内贸易现象背后必然包含着一种新的原理。 二是7 0 年代后期，1 9 7 5 年格鲁贝尔和劳埃德在他们合作编写的产业贸易一书中，首先开 始了开创性的理论探索。他们认为“新要素比例理论”可以解释产业内贸易现象，认为要对产业内 贸易现象进行系统和全部的解释，还必须从产品的差异性和规模经济入手，建立一个全新的理论体 系。尤其是1 9 7 7 年蒂迪克斯黎l 斯蒂格利茨发表的垄断竞争与最优产品多样化一文，标志着产业 内贸易研究进入了理论探讨尤其是市场结构研究的第二阶段。此后，以克鲁格曼、伊塞尔、兰开斯 特、布兰达尔、赫尔普曼为代表的一批两方经济学家相继发表了关于规模经济和不完全竞争与国际 贸易的论文和著作，在非完全竞争体系的基础上对产业达贸易现象作了说明。1 9 8 5 年克鲁格曼和赫 尔普曼出版了 。( z + m ；) - 一 l = 1 但是，g - l 模型仍存在一些缺陷。在利用实际数据进行产业内贸易比较分析的时候发现，在贸 易收支不平衡较大的年份的g l 指数比贸易收支不平衡不太明显的年份小。说明该指数也不能无条 件的正确反映产业内贸易。为此，他们又提出一个修正指标，在分母中减除贸易失衡的部分后，贸易 失衡对产业内贸易水平的扭曲就可以得到有效修正： 5 b a l a s s a , b t a r i f f r e d u c t i o n sa n dt r a d ei nm a n u f a c t u r e s j a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 1 9 6 6 8 第二章产业内贸易及产业结构相关理论综述 b = 蜀( 五+ m ) 一i 五一膨，i f = ! 三! ( 五+ m ) 一l 五一鸠i 1 0 0 ( 5 ) 第三种方法是由阿奎诺( a q u i n o ) 于1 9 7 8 年对产业内贸易指数的修正和调整后的a q u i n o 指数。 阿奎诺认为格鲁贝尔和劳埃德公式没有全面纠正一国发生的整体贸易不平衡带来的影响。他认为， 上述曰是其自身各自产业内贸易水平b ；的加权平均。在一国贸易出现不平衡的任何时候，b ；也是 下偏的，所以用总贸易差额去纠止公式取得曰是不够的，而应该对贸易不平衡b 进行调整。具体 计算公式为： 五事三窆( 置+ m ，) = 生 一 m = 墨 m i * z 1 善n ( 即枷 鸩 f 皇i 把上述2 式带入( 3 ) ，就可以得到不平衡贸易调整后的总产业内贸易计算公式： ( 五+ m ) 一i 五一m ，l 9 2 石卜 在上述介绍的几种关于产业内贸易指数测定的公式中，目前最常用的是( 3 ) ( 4 ) 式的g - l 指数。 不过正如上面所提剑的，该式受对象国整体贸易收支不均衡的影响，不均衡的情况越严重，对产业 内贸易的测定就越比实际小。( 6 ) 式虽然是阿奎诺对g - l 指数的修正，但是沃那等经济学家对该式提 出了异议。认为( 6 ) 式的第一个缺陷是当个产业的进口占总进口的比重和各产业的出口占总出口的比 重不变时，该指数保持不变，此时该指数与产业内贸易不相关：该指数的第二个缺陷是，总贸易失衡 本来是具体产业进出口失衡的结果，而阿奎诺强调总贸易平衡时各个产业理应发生的进出口额，这 显然是一种本末倒置的理论。其后，也有其他学者提出过其他一些修正理论，但都因为各种原因而 被否定。所以本论文在接下来计算产业内贸易指数时，依旧利用g - l 指数。 2 由于g l 指标本身只是一个比值无法反映一个国家产业内贸易的规模和发展速度，为了解决这一 问题，引入产业内贸易绝对量指标： 4 = ( 五+ m ；) 一l 置一m ； 彳= ( + 够) 一j 墨一ml i s if = l 其中a i 表示i 产业的产业内贸易的绝对量，a 表示所有部门的产业内贸易总量。 2 2 4 产业内贸易决定因素 1 规模收益递增理论 规模经济( e c o n o m i c so fs c a l e ) 或者规模收益递增是这样的情况：对所有投入品( 投入品结构不 变) 的支出增加，会导致产出数量的更大比例的增加，致使单位产出的平均成本下降。比如象劳动力、 资本加倍增长一倍，其产出的增长会超过一倍。1 经济可以从厂商内部来影响厂商的生产效率，这 就是内部经济。在内部经济的情况下，厂商自身生产规模的扩大可以提高生产效率并