（英语语言文学专业论文）《爱丽丝漫游奇境记》原著与简写本的及物性比较分析.pdf

ac o n t r a s t i v es t u d yo ft r a n s i t i v i t yi na l i c e s a d v e n t u r e si nw o n d e r l a n da n di t ss i m p l i f i e dv e r s i o n ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fa r t s b y z h o uy i n g s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rh u a n g g u o w e n s c h o o lo ff o r e i g nl a n g u a g e s s u ny a t - s e nu n i v e r s i t y j u n e ，2 0 1 0 l 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 学位论文作者签名：震撅 日期：为戽月丁日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学 位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被 查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印 或其他方法保存学位论文。保密的学位论文在解密后使用本规定。 学位论文作者签名：月欤 日期：如f 砗月r 日 a c k n o w l e d g e m e n t s f i r s t l ym yh u g et h a n k sg ot om ys u p e r v i s o r , p r o fh u a n gg u o w e n ，w h o s e c o n s t a n t e n c o u r a g e m e n t ，e r a i 曲t e n i n g a d v i c ea n d p r o f o u n dk n o w l e d g e h a v e c o n t r i b u t e dg r e a t l yt ot h i sd i s s e r t a t i o n h i sw o n d e r f u ll e c t u r e ，r i g o r o u ss c h o l a r s h i p ， a n de v e nh i sw a r n i n gw o r d sh a v eg r e a ti n f l u e n c eo nm eb o t hi nm ys t u d ya n dw o r k w i t h o u th i sp a t i e n tg u i d a n c ea n di n v a l u a b l eh e l p ，ic o u l dh a v ep r o b a b l yb e e nu n a b l e t of i n i s ht h i sd i s s e r t a t i o n 1w o u l dl i k et ot h a n kt h ep r o f e s s o r si nt h es c h o o lo ff o r e i g nl a n g u a g e so fs u n y a t s e nu n i v e r s i t y ：p r o f e s s o rw a n gb i nf o rh i sd e d i c a t i o nt og i v i n gu sa ni n s i g h ti n t o l i t e r a t u r et h e o r y ；p r o f e s s o ro uh o n gf o rh i si n f o r m a t i v ec l a s s e si nl i t e r a t u r ea n d c u l t u r ea n dp r o f e s s o rw a n gd o n g f e n gf o rh i sc l a s s e so ft r a n s l a t i o n ih a v eb e n e f i t e da l o tf r o mt h e i re n l i 曲t e n i n gt e a c h i n ga n di n t e l l e c t u a lg u i d a n c e 1w o u l dl i k et ot h a n km yl o v e l y 衔e i l d 卜一t a n gw e n s h a o ，p a nx i a o r o n g , c h e l a s a o x i n g ，h u ah a i y a na n dw uy a f e i ，f o rt h e i rv a r i o u sh e l pa n de n c o u r a g e m e n t f i n a l l yt h i s d i s s e r t a t i o ni sf o rm ym u ma n d d a d ，m yh u s b a n da n dm ys o n ， e s p e c i a l l ym ym o t h e r , f o rh e rt a k i n gu pm o s to ft h eh o u s e w o r kf o rm ed u r i n gm y e n t i r ed e g r e ew o r k a b s t r a c t t r a n s i t i v i t yp r o v i d e si n s i g h ti n t ot h et e x tf r o mt h em e a n i n ga s p e c t s ，s h o w i n g h o ws p e a k e r su s el a n g u a g et oi n t e r p r e tt h e i rm e n t a lp i c t u r eo fr e a l i t ya n dh o wt h e y a c c o u n tf o rt h e i re x p e r i e n c eo ft h ew o r l da r o u n dt h e m t h i sd i s s e r t a t i o ni st oc a r r yo u t t h et r a n s i t i v i t ya n a l y s i so nt h ef a i r yt a l ea l i c e sa d v e n t u r e si n i t ss i m p l i f i e dv e r s i o n st of i n do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es i m p l i f i e da n dt h eo r i g i n a l v e n l o n s t r a n s i t i v i t yh a sb e e nw i d e l yu s e dt oi n t e r p r e ta n de v a l u a t em a n y l i t e r a t u r ew o r k s b o t hi ne n g l i s ha n dc h i n e s e u pt on o wm o s to ft h ea n a l y s e sa l er e s t r i c t e dt o r e v e a l i n gt h ec h a r a c t e r s p e r s o n a l i t y , t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s ， t h e m eo f an o v e lo ra n a l y z i n gt r a n s l a t e dv e r s i o n so fp o e m s ，b u tl i t t l eo nt h e c o n t r a s t i v es t u d yo ft h eo r i g i n a la n dt h es i m p l i f i e dv e r s i o n so ff a i r yt a l e s d u et ot h el i m i t a t i o no fs p a c eh e r e ，t h ef i r s tc h a p t e r so fb o mv e r s i o n sw i l lb e s e l e c t e df o rc o n t r a s t i v es t u d y t r a n s i t i v i t ys y s t e mo f f e r sap r a c t i c a lw a yi nc o m p a r i n g d i f f e r e n tp r o c e s s e su s e db yd i f f e r e n ta u t h o r si nd e v e l o p i n gt h e i ro w nt e x tv e r s i o n s t h i ss t u d yd e m o n s t r a t e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es i m p l i f i e dv e r s i o ni n t e r m so ft h e t r a n s i t i v i t ys y s t e m t h er e s e a r c hf i n d i n g sr e v e a lt h a tt h o u g hm a t e r i a lp r o c e s sh a sb e e nh i g h l y f a v o r e do p t i o ni nb o t hv e r s i o n s ，t r a n s i t i v i t yc h o i c e si nt h es i m p l i f i e dv e r s i o ni si na n a r r o wr a n g e t h er e d u c t i o no fs u b - c a t e g o r i e so fm e n t a lp r o c e s s e ss i m p l i f i e st h e c h a r a c t e r sc o m p l e xm e n t a la c t i v i t i e s t h eh i g h e rp r o p o r t i o no fr e l a t i o n a lp r o c e s s e s c o n t r i b u t e st oad e s c r i p t i v en a t u r eo ft h es i m p l i f i e dv e r s i o n t h e r e f o r e ，t h es i m p l i f i e d v e r s i o ni sm o r ec o n c r e t ea n dt h i sf e a t u r ef a c i l i t a t e sr e a d e r su n d e r s t a n d i n g i na d d i t i o n , c i r c u m s t a n t i a ld e m e n t sa r eg r e a t l yr e d u c e db o t hi nn u m b e ra n dt y p e si nt h es i m p l i f i e d v e r s i o n , w h i c hc o n s t r u c t sas i m p l e rb a c k g r o u n df o rt h es t o r y k e yw o r d s ：f u n c t i o n a lg r a m m a r , e x p e r i e n t i a lm e t a f u n c t i o n ，t r a n s i t i v i t y , a l i c e s h 摘要 及物性是一个语义系统，反映人们如何使用语言来谈论主观世界以及客观世 界的认识。本文使用及物性理论分析爱丽丝漫游奇境记原著以及它的其中一 个简写本以发现两个版本之问的异同。 及物性已广泛应用于中英文文学作品的解读与评价。现今为止，大部分的分 析都局限于发掘小说人物性格、发现不同社会阶层之间的关系、揭示主题思想或 分析中文诗歌译文，但是却极少有将及物性分析运用于童话的原著与简写本异同 方面的比较。 本文使用经验功能中的及物性理论对广受各国读者喜爱的英国著名童话爱 丽丝漫游奇境记的原著与简写本进行比较分析。由于局限于空间，本文只选取 两个版本中的第一章作分析比较。韩礼德在功能语法中提出三大纯理功能的理 论，其中经验功能是分析语义与解读语篇的基础理论。及物性作为经验功能中最 重要的语义系统之一，为比较不同的作者使用不同的过程类型表现其作品的独特 性提供了可行的研究方法。本研究展示了简写本的特征是如何通过及物性表现出 来的。 研究结果表明虽然物质过程在两个版本中都占据了很大的比例，但是简写本 中物质过程的选择范围却比原著更小。简写本的心理过程省略了人物的喜好与愿 望的描述，使其主要集中于反映人物内心复杂的心理认知活动。另外，简写本比 原著使用更高比例的关系过程，使其更具描述的特质，因此，简写本显得更具体， 更容易为读者理解。最后，简写本的环境成分在数量与类型上均大幅减少，这样 故事的发展背景得以简化。 关键词：功能语法，经验功能，及物性，爱丽丝漫游奇境记 n l l i s to ft a b l e s 亿l b l e3 2p a s s i v em a t e r i a lp r o c e s s t 出l e3 4 r e l a t i o n a lp r o c e s s 玑出l e3 5b e h a v i o u r a lp r o c e s s t a b l e3 7e x i s t e n t i a lp r o c e s s 他i b l e3 8c i r c u m s t a n t i a le l e m e n t s t a b l e4 1 f r e q u e n c i e so ft r a n s i t i v i t yt y p e si nt h ef i r s tc h a p t e r so f t h eo r i g i n a la n d t h es i m p l i f i e dv e r s i o n so f a l i c e0 a d v e n t u r e si nw o n d e r l a n d t a b l e4 2 p a r t i c i p a n t sa n dc i r c u m s t a n t i a le l e m e n t si n t h ef i r s tc h a p t e r so ft h e o r i g i n a la n dt h es i m p l i f i e dv e r s i o n so f a l i c e sa d v e n t u r e si nw o n d e r l a n d i v c o n t e n t s a c k n o w l e d g e m e n t s i a b s t r a c t i i 摘要1 i i l i s to f t a b l e s 1 1 ， c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n 1 1 1i n t r o d u c t i o n j 1 1 2b a c k g r o u n do f t h es t u d i e s 1 1 3r e s e a r c hq u e s t i o n s ! 二：2 1 4a i ma n do b j e c t i v e s 3 1 5r e s e a r c hd a t aa n dm e t h o d o l o g y 3 1 6t h es t r u c t u r eo f t h ed i s s e r t a t i o n 3 c h a p t e r t w ol i t e r a t u r er e n e w 5 2 1i n t r o d u c t i o n 5 2 2ar e v i e wo f t r a n s i t i v i t y 5 2 3a p p l i c a t i o no f t r a n s i t i v i t y 9 2 4p r e v i o u ss t u d i e so na l i c e sa d v e n t u r e si nw o n d e r l a n d i1 2 5s u m m a r y 11 c h a p t e r t h r e et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 12 3 1i n t r o d u c t i o l l 1 ：1 3 2b r i e fi n t r o d u c t i o nt oh a l l i d a y se x p e r i e n t i a lm e t a f u n c t i o n 12 3 3t h en o t i o no f r a n k 1 2 3 4t r a n s i t i v i t yi ns y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r 1 4 3 4 1m a t 商a lp r o c e s s 1 4 3 4 2m e n t a lp r o c e s s 15 3 4 3r e l a t i o n a lp r o c e s s 17 3 4 4b e h a v i o u r a lp r o c e s s 18 3 4 5v e r b a lp r o c e s s 1 9 3 4 6e x i s t e n t i a lp r o c e s s 1 9 v 3 4 7r a n g e 2 0 3 4 8c i r c u m s t a n t i a le l e m e n t s 2 0 3 5s u m m a r y 2 2 c h a p t e rf o u rt r a n s i t i v i t ya n a l y s i s 2 3 4 1i n t r o d u c t i o n 2 3 4 2c o n t r a s t i v ea n a l y s i so ft h eo r i g i n a la n dt h es i m p l i f i e dv e r s i o n s 2 3 4 2 1t r a n s i t i v i t ya n a l y s i so f t h eo r i g i n a lv e r s i o n 2 3 4 2 2t r a n s i t i v i t ya n a l y s i so f t h es i m p l i f i e dv e r s i o n 3 5 4 3d i s c u s s i o n i 4 1 4 4s u m m a r y 一4 7 c h a p t e rf i v ec o n c l u s i o n 4 9 5 1s u m m a r ya n dd i s c u s s i o n s 4 9 5 2l i m i t a t i o n so ft h ep r e s e n ts t u d ya n ds u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rs t u d y 5 0 r e f e r e n c e s 5 2 a p p e n d i x e s 5 5 v l 1 1i n t r o d u c t i o n c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n t h i s c h a p t e rg i v e sb r i e fi n t r o d u c t i o n t ot h es t u d i e so fs y s t e m i cf u n c t i o n a l g r a m m a ra n dt h et r a n s i t i v i t ys y s t e m i ta l s os t a t e st h eo b j e c t i v e s ，m e t h o d o l o g ya n d d a t as e l e c t i o na sw e l la st h eo r g a n i z a t i o no ft h ed i s s e r t a t i o n i ti sap r e p a r a t i o nf o rt h e t r a n s i t i v i t ya n a l y s i si nt h eo r i g i n a la n ds i m p l i f i e dv e r s i o n so fa l i c e sa d v e n t u r e si n w o n d e r l a n d 1 2b a c k g r o u n do ft h es t u d i e s s y s t e m i cf u n c t i o n a lg r a m m a r ( h e n c e f o r t hs f g ) d e v e l o p e db ym a k h a l l i d a y i nt h e19 6 0 sw a so n eo ft h em o s ti n t e r n a t i o n a l l yi n f l u e n t i a ll i n g u i s t i ct h e o r i e si nt h e l a t t e rh a l fo ft 1 1 e2 0 也c e n t u r y ( h u a n g ，2 0 0 0 ：15 ) t h es y s t e mn e t w o r k ，d e v e l o p e db y s f gt h r o u g h o u ti t sh i s t o r y , i sa ni n t e g r a t i o no fg r a m m a ra n dl e x i s t h ec o m b i n a t i o n o ft h e s et w oe l e m e n t si m oas y s t e md e v e l o p st h em l e sf o re x p l o r i n gt h e m e a n i n g p o t e n t i a l ”o fe n g l i s hc l a u s e s h a l l i d a y ( 19 9 4 2 0 0 0 ：f 41 ) h o l d st h ev i e wt h a ts f g a i m st op r o v i d ea na p p r o a c ht ot e x ta n a l y s i s ： o n et h a tw o u l dm a k ei tp o s s i b l et os a y s e n s i b l ea n du s e f u lt h i n g sa b o u ta n yt e x t ，s p o k e no rw r i t t e n , i nm o d e me n g l i s h ”w i t h i t sg r e a tv i t a l i t ya n df e a s i b i l i t yi ni t sa p p l i c a t i o nt ot h er e s e a r c ho fv a r i o u st e x t s ，s f g c a nb e r e g a r d e da so n e o ft h ea n a l y t i c a lt o o l so ft e x td i s c o u r s e s s f gi sat h e o r yo ft h ef u n d a m e n t a lf u n c t i o n so fl a n g u a g e ，i nw h i c hh a l l i d a y a n a l y z e sl e x i c o g r a m m a ri n t ot h r e eb r o a dm e t a f u n c t i o n s ：e x p e r i e n t i a l ，i n t e r p e r s o n a l a n dt e x t u a l t h ee x p e r i e n t i a lm e t a f u n c t i o ni sa b o u to u re x p e r i e n c eo ft h ee x t e r n a l w o r l d ，i n c l u d i n g o u ri n n e rr e f l e c t i o no ft h ee x i s t e n c ea n dd e s c r i p t i o no fe v e n t s i d e a t i o nf o c u s e so nt h e c o n t e n t o fad i s c o u r s e ：w h a tk i n d so fa c t i v i t i e sa r e u n d e r t a k e n ，a n dh o wp a r t i c i p a n t si nt h e s ea c t i v i t i e s a l ed e s c r i b e d ，h o wt h e ya l e c l a s s i f i e da n dw h a ta r et h e yc o m p o s e do f i d e a t i o ni sc o n c e r n e dw i t hh o w0 1 1 1 e x p e r i e n c eo f r e a l i t y ，m a t e r i a la n ds y m b o l i c ，i sc o n s t r u e di nd i s c o u r s e ”( m a r t i n & l r o s e ，2 0 0 3 ：6 6 ) e x p e r i e n t i a l m e t a f u n c t i o ni sc o n c e r n e dw i t hc l a u s e s 雒 t r a n s i t i v i t ys y s t e m ，as y s t e mf o rd e s c r i b i n gt h ew h o l ec l a u s e , i st h e l e x i c o g r a m m a t i c a lr e a l i z a t i o no ft h ee x p e r i e n t i a lm e t a f u n e t i o n t r a n s i t i v i t yr e f e r s g e n e r a l l yt oh o wc l a u s e sa r eu s e dt or e p r e s e n tm e a n i n ga n ds h o w sh o ws p e a k e r su s e t h e i rl a n g u a g et or e f l e c tt h e i ri n n e rw o r l da n dh o wt oi n t e r p r e tt h e i re x p e r i e n c ei nt h e w o r l dt h e ya lel i v i n gi n i ti st h et r a n s m i s s i o no fi d e a s i nr e c e n ty e a r s ，t h es t u d yo f t r a n s i t i v i t yh a sa c h i e v e dg r e a ta d v a n c e m e n ti nt h ep e r s p e c t i v eo fs e m a n t i c s ，e s p e c i a l l y i nt h ef i e l do fs f gt r a n s i t i v i t y s y s t e md e a l sw i t hp r o c e s s ，p a r t i c i p a n t sa n d c i r c u m s t a n c e so fc l a u s e sr a t h e rt h a no n l yf o c u s e so nt h ev e r ba n di t so b j e c t t r a n s i t i v i t yh a sb e e nw i d e l ya p p l i e dt ot h e s t u d i e so fw r i t i n g ，n e w sr e p o r t s ， t r a n s l a t i o n ，r e a d i n ga n dt e a c h i n g ， a n dt h e s es t u d i e s a t t e m p tt ou n d e r s t a n dh o w p r o c e s s e sc r e a t eo u re x p e r i e n c e b u tf e ws t u d i e sh a v eb e e nf o c u s e do nt h ec o n t r a s t i v e s t u d i e so ft h ee n g l i s hf a i 巧t a l e sa n dt h e i rs i m p l i f i e dv e r s i o n s s u b s e q u e n t l y , t h i s d i s s e r t a t i o n a t t e m p t s t o c a r r y o u tt h e s t u d i e si nt h i sf i e l d t h et e r mt r a n s i t i v i t yi sm a i n l ya p p l i e di n t ot h es t u d i e so ft h i sd i s s e r t a t i o n t h e r e f o r e ， o n l yt h ee x p e r i e n t i a lm e t a f u n c t i o ni sc o n c e r n e dw i t h 1 3r e s e a r c hq u e s t i o n s t h es t u d yi sad e s c r i p t i v ea n dc o n t r a s t i v et e x ta n a l y s i sb a s e do nt h et r a n s i t i v i t y s y s t e mi nt h eo r i g i n a lv e r s i o no fa l i c e sa d v e n t u r e si nw o n d e r l a n da n do n eo fi t s s i m p l i f i e dv e r s i o n s t h er e s e a r c hq u e s t i o n sa r ep u tf o r w a r da sf o l l o w s ： ( 1 ) w h a ta r et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h eo r i g i n a la n dt h es i m p l i f i e dv e r s i o n si nt e r m s o ft h et r a n s i t i v i t ys y s t e m ? ( 2 ) t ow h a te x t e n tc a nw es a yt h a tt r a n s i t i v i t yr e f l e c t st h es i m p l i c i t yo rc o m p l e x i t y o ft h eo r i g i n a la n dt h es i m p l i f i e dv e r s i o n s ? 2 1 4a i ma n d0 b j e c t i v e s t h ea i mo ft h es t u d yi st om a k eac o n t r a s tb e t w e e nt h es i m p l i f i e da n do r i g i n a l v e r s i o n si nt e r m so ft r a n s i t i v i t yt of i n do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h es i m p l i f i e da n dt h e o r i g i n a lv e r s i o n sa n d t oi n v e s t i g a t et ow h a te x t e n tt h eu s eo ft r a n s i t i v i t yc a nr e f l e c tt h e s i m p l i c i t yo rc o m p l e x i t yo f t h en o v e l i ti sa l s oa no r i g i n a la t t e m p tt os t u d yf a i r yt a l e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft r a n s i t i v i t y i nt h ef u n c t i o n a ll i n g u i s t i c st oc o m p a r et h ef a i d rt a l ea n di t ss i m p l i f i e dv e r s i o ni n o r d e rt of i n do u tt h ef e a t u r eo f t h el a t t e rv e r s i o n 1 5r e s e a r c hd a t aa n dm e t h o d o l o g y t h ec u r r e n td i s s e r t a t i o ni n t e n t st oc o n d u c tac o n t r a s t i v ec a s es t u d yf r o mt h ea s p e c t o fe x p e r i e n t i a lm e t a f u n c t i o n w i t haf o c u so nt h et r a n s i t i v i t ys y s t e m t h ed a t ai s a d o p t e df r o ml e w i sc a r r o l l sf a m o u sf a i r yt a l ea l i c e sa d v e n t u r e s 伽w o n d e r l a n da n d o n eo fi t ss i m p l i f i e dv e r s i o n s t h es i m p l i f i e dv e r s i o ni sr e w r i t t e nf o rt h ey o u n g s t e r s a n de n g l i s hb e g i n n e r sb yt h ea m e r i c a nw r i t e rgl e r a c e s i n c et h es p a c el a c k sh e r ea n dt h ef i r s tc h a p t e r so ft h eo r i g i n a ln o v e la n di t s s i m p l i f i e dv e r s i o nc o r r e s p o n dt oe a c ho t h e rw e l l ，t h ef i r s tc h a p t e r so fb o t hv e r s i o n s w i l lb es e l e c t e da n da n a l y z e dw i t h i nt h et r a n s i t i v i t yf r a