（数量经济学专业论文）中国城市资源位研究.pdf

中文摘要 在全球化激烈竞争的新时代，城市不仅变得更加重要，而且堋市间的竞争也 更加激烈，在竞争中，谁占据的资源、市场、空间和机会越多，谁的经济发展水 平越高，谁在竞争中获胜的可能性就越大。面对竞争，各城市政府必须采取一定 的发展策略，促进城市的经济发展，从而获得竞争优势。本文运用理论分析和实 证分析相结合的方法对城市的资源位进行研究，分析了决定和影响城市经济发展 的资源位因素。剖析了城市资源位与经济发展之间的关系，有助于城市了解自身 的资源位水平，从而采取更加合理的发展策略，促进经济发展，获得竞争优势。 全文共分四个部分。第一部分论述了资源位的一般理论，在此基础上构建了 城市资源位的理论框架；第二部分选取了从业人员数量等1 6 个指标构建城市资 源位计量的指标体系，选取北京、上海、广州等3 0 个城市作为样本城市，运用 因子分析方法对样本城市的城市分资源位和综合资源位进行计量分析，结果显 示：城市资源位综合指数排序结果与中国城市经济的发展现状基本吻合；在构成 城市资源位的各分资源位系统中，人力资本和科技文化资源位对城市综合资源位 的贡献率最大，是决定城市资源位高低的主导因素：第三部分对城市资源位与经 济发展的关系进行了理论研究与实证分析，结果表明：城市资源位与城市经济发 展水平之间总体上存在正相关关系，在构成城市综合资源位的各分资源位系统 中，入力资本和科技文化资源位、基础设施和信息资源位对城市经济发展的贡献 较大；第四部分在相关研究的基础上得出了城市经济可持续发展的资源位对策。 在借鉴前入研究成果的基础上，本文在对中国城市资源位的研究中主要实现 了以下创新：1 采用系统分析方法和计量方法将体现城市资源位的各项关键资源 位指标进行合理组合，使得对城市资源位的分析有了初步的框架。2 根据所构建 的理论框架，开发了一套衡量中国城市资源位的指标体系，为城市资源位的测度 工作提供了具体依据。3 首次从资源位的角度对城市经济进行研究，并且采用因 子分析的方法，从定量角度对城市资源位进行了研究，在此基础上，又分析了城 市资源位和城市经济发展之间的关系，初步构建了一套研究城市资源位的方法。 由于城市资源位的构成非常复杂，有些指标无法量化，而且城市统计资料较 少，加之诸多主客观条件的限制，作为一项探索性的研究本文还存在一些不足， 如对城市资源位个别的构成要素，还未选取到理想的衡量指标；一些无法量化的 指标，还未涵盖在内等，对此作者将会继续研究。 关键词：资源位，城市资源位，城市经济发展 a b s t r a c t i nt h i sn e w a g e o fv e h e m e n t c o m p e t i t i o n ，c i t i e sa r ei n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t a n dt h e c o m p e t i t i o na m o n gt h e m i s i n c r e a s i n g l yt o g e t h e r t h a ne v e r i nt h e p r o c e s s o f c o m p e t i t i o n ，t h o s ew h oh o l d sm u c hm o r er e s o u r c e s ，m a r k e t ，s p a c e ，o p p o r t u n i t ya n d t h o s ew h o s ee c o n o m yi sm u c hm o r e d e v e l o p e d w i l lp r o b a b l ys u c c e e d f a c e dw i t ht h e a b o v e m e n t i o n e dc o m p e t i t i o n ，a l lu r b a ng o v e m m e n t sm u s ta d o p tc e r t a i nd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e st op r o m o t e e c o n o m i c sg r o w t h ，a n dt h u st oo b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s i n t h i st h e s i s ，t h e o r e t i c a la n a l y s i s ，c o m b i n e dw i t he m p i r i c a lt e s t ，i sa p p l i e dt os t u d yu r b a n r e s o u r c e - n i c h e m e r e a f t e r a b b r e v i a t e da s “u r n ”) ；a l s oa n a n a l y s i s n o t o n l y o n r e s o u r c e n i c h e ( h e r e a f t e ra b b r e v i a t e da s “r n ”) f a c t o r sw h i c h i n f l u e n c ea n dd e c i d e u r b a ne c o n o m i c s d e v e l o p m e n t b u to nt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nu r b a nr na n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sg i v e n ，w h i c hw i l lh e l pc i t i e st ou n d e r s t a n dt h e i rr n l e v e l ， a n dt h u se n a b l et h e mt o a d o p tm o r er e a s o n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s t op r o m o t e e c o n o m i cg r o w t ha n dt oo b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s i np a r ti ，g e n e r a lr n t h e o r yi si n t r o d u c e da n d b a s e do nw h i c hat h e o r e t i c a lf r a m ef o ru r b a nr n i n p a r ti i ，t h e t h e s i ss e l e c t s 1 6 v a r i a b l e si n c l u d i n gt h eq u a n t i t yo fl a b o r st oc o n s t i t u t et h ei n d i c a t o r ss y s t e mf o r m e a s u r i n gu r b a nr n ，a sw e l l a s s a m p l e so f3 0c i t i e s s u c ha s b e i j i n g ，s h a n g h a i ， g u a n g z h o ua n ds oo n t h e nt h et h e s i sm e a s u r e su r b a nr n a n de v e r yb r a n c hr a ni n e v e r yc i t yb yf a c t o ra n a l y s i s ，a n d t h er e s u l t si n d i c a t et h a tt h eu r b a nr nr a n k i n g c o i n c i d e sw i t ht h es t a t u so fu r b a ne c o n o m yi nc i t i e s a l s ot h er e s u l t ss h o wt h a ta m o n g a l lb r a n c hu r n s y s t e m s ，t h ei n c l u d i n gh u m a nr e s o u r c er n ，c a p i t a lr n ，s c i e n c e t e c h n o l o g y r na n dc u l t u r er nc o n t r i b u t e sm o s tt ou r b a nc o m p r e h e n s i v er na n dt h u s p l a y sad o m i n a n tr o l ei nd e c i d i n gu r n l e v e l p a r t i i i ，t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha l o n gw i t h e m p i r i c a lt e s t i sc o n d u c t e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nu r na n du r b a ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e r e s u l t si n d i c a t ed e m o n s t r a t et h a tt h e r ei s p o s i t i v e c o r r e l a t i o n b e t w e e nu r na n du r b a ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t a saw h o l e i n p a r ti v ，r n c o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s f o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fu r b a ne c o n o m yh a v eb e e n p r o p o s e db a s e d o nr e l a t e dr e s e a r c h o nt h eb a s i so fp r e d e c e s s o r w o r k s ，t h et h e s i sh a sb r o u i g h tf o r w a r dt h ef o l l o w i n g b r e a k t h r o u 曲s ：1 a p p l y i n gs y s t e m a t i ca n a l y s i s a n dm e a s u r e a n a l y s i sm e t h o d ，t h e t h e s i sm a k e sr e a s o n a b l ec o m b i n a t i o no ft h ek e yp a ni n d i c a t o r s ，w h i c hp r o v i d e sa p r i m a r yf l a m e f o rs t u d y i n gu r n 2 an e wi n d i c a t o r s y s t e m i s d e v e l o p e d wi t h r e f e r e n c et ot h ec o n s t r u c t e dt h e o r e t i c a lf r a m et om e a s u r eu r n 3 n e v e rb e f o r ei sa n y r e s e a r c hc o n d u c t e do nu r b a ne c o n o m yi nt e r m so fr n f u r t h e r m o r e ，u s i n gf a c t o r a n a l y s i st h et h e s i sg i v e saq u a n t i f i e ds t u d y o nu r n ，b a s e do nw h i c ha na n a l y s i so nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n u r na n du r b a ne c o n o m i c d e v e l o p m e n t h a sa l s ob e e n p u t f o r t h o w i n g t ot h ec o m p l i c a t e dc o m p o s i t i o no fu r n ，a sw e l la sm a n ys u b j e c t i v ea n d o b j e c t i v ec o n s t r a i n t ss u c ha sd i f f i c u l t i e s i n q u a n t i f y i n gs o m ev a r i a b l e s ，s h o r t a g eo f u r b a ns t a t i s t i c sa n ds oo f f ，t h e r ea r es o m ed e f i c i e n c i e si nt h es t u d y f o re x a m p l e ，t h e t h e s i sf a i l st os e l e c ts o m ea c c u r a t ei n d i c a t o r st om e a s u r ei n d i v i d u a lf a c t o r sc o n s t i t u t i n g u r n ；s o m e v a r i a b l et h a tc a n tb eq u a n t i f i e da r es t i l le x c l u s i v e t h ea u t h o rw i l ls p a r e n oe f f o r t st of u r t h e rt h er e s e a r c h k e y w o r d s ：r e s o u r c e n i c h e ，u r b a nr e s o u r c e - n i c h e ，u r b a ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t l e v e l i i i 独创性声明 耳6 g 茜 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得郑州大学或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：王趄出日期：2 旦q j 立 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑卅l 大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 第一章导论 1 1 研究背景 城市是人类社会进化的产物，是人类文明进步的象征。城市是充满信息和技 能的地方，随着知识经济时代的到来，城市变得更有价值，美国商业周刊1 9 9 8 年5 月4 日一篇文章称“城市成功之时国家也会成功”1 ，充分说明了城市的重 要性。 随着社会知识化和信息化以及经济全球化的不断推进，人类必将进入个竞 争全球化的新时代。在这样一个全球化激烈竞争的新时代，城市不仅变得更加重 要，而且城市间的竞争也更加激烈。2 1 世纪，国家之间的经济竞争将突出地表 现为城市层面的竞争，目前世界各地都在积极致力于培养和提高城市竞争力，以 期在新的世纪对全球实现最有利的战略争夺。在经济全球化的背景下，中国加入 w t o 不仅意味着中国城市有机会跨入参与分享全球市场的福利之门，还意味着中 国城市间业已存在的关于资源、市场的纷争将变得更加激烈。在这个争夺的过程 中，谁占据的资源、市场、空间和机会越多，谁的经济发展水平越高，谁在竞争 中获胜的可能性就越大。面对共同的机遇和竞争，中国各城市政府必须采取一定 的发展策略，促进城市的经济发展，从而获得竞争优势。 目前，国内外关于城市经济的研究已很深入，也取得了很多理论成果，其中 城市经济发展方面的主要理论就有聚集经济理论、乘数原理、城市发展的一般机 制、区域空间结构演变分析以及极核理论等，这些理论从不同层面对城市经济发 展进行了研究，但是还没有从资源位的角度对城市经济进行研究。中国城市资源 位的研究从资源位这样一个新的角度对城市进行研究，从而可以丰富有关城市经 济研究的内容。 咎廷全( 2 0 0 0 ) 在系统经济学中通过引入“广义资源空间”，提出了“资源 位”概念和理论。从严格的经济学意义上讲，全球化竞争中对应的竞争客体，即 资源、市场、生存空间和发展机会等都与资源位的概念密切相关。资源位理论不 仅为经济学的发展提供了一个新的分析范式，而且通过引入“资源位”概念将可 持续发展的思想内生于经济理论当中。目前，该理论多被用来研究企业、产业经 济系统，而对城市经济系统的研究则较少。 e 延辉：城市绎济制导管脞，1 9 8 9 1 2 主要的城市经济发展理论简述 本文是从资源位角度来探讨城市经济的理论和现实问题，在研究过程中吸收 和借鉴了有关城市经济研究的一些理论成果，这些理论成果归纳起来主要有以下 几个理论。 1 2 1 聚集经济理论 这一理论认为，城市一旦出现，其聚集经济的功能就为城市生存和发展创造 了条件。因为企业的建立要充分考虑原材料产地、销售市场、交通运输等诸多影 响，同时，还要考虑规模利益和集聚利益的情况。如果一个企业不考虑这些因素 而独居一她的话，就要为修路、架电、g l 水等基础设施而增加资本投入，这将使 企业产品成本增加，从而失去市场竞争力。而城市除已具备交通、能源、给水等 基础设施条件外，还可以向企业提供科研、人力、商务服务和销售市场等，这些 有利因素吸引企业向城市聚集，使城市成为企业空间集中的地域。按照聚集经济 理论的原理，在大城市聚集的多是需要有多方协作和高级人才的加工工业、金融 业等，而在中小城市聚集的多是资源型工业。由于工业的集中会使城市达到饱和 状态，从而导致能源紧张、交通不畅、环境恶化等社会问题，造成企业利润下降， 于是企业开始自发地向城市边沿地区和其他地区分散、转移，然而这种分散和转 移并不消除集中的趋势，相反随着这种分散与转移，逐步又形成了新的集中，形 成新的城市和城市带。 1 2 2 乘数原理 该理论主要用来分析经济中某一变量的增减所产生的连锁反应。它可以较好 的反映投资增量与由此引起的国民收入增量之间的关系。依据乘数原理，每增加 一笔投资，相应会带来大于这笔投资额数倍的国民收入，这个倍数即是乘数。利 用这一原理可以解释城市成长的机制，如在一个城市由于建设一个新工厂，该厂 职工领取工资后必然将工资的一部分用来购买生活必需品和服务，结果拉动了当 地消费部门的成长。这些部门的成长使城市的收入增加，从而导致消费的再增长。 这样，最初的投资支出，导出一系列次级消费支出。这一系列的再支出是无止境 的，但其数值却逐渐减少，而其总和将收敛于一个有限的数量。在这里，乘数效 应就是投资量所产生的投资与消费效应之和。如果将其应用到城市发展的具体分 析中，可将城市的经济活动分为两部分，一部分是为城市以外地区服务的活动， 叫基本活动；另一部分是为城市内部居民服务的活动，叫非基本活动。如果用收 入的概念表示这种基本活动和非基本活动，则是：城市的总收入等于来自基本活 动和非基本活动的收入之和，两者的比率称之为基夺非基本比率。如果在 定时期内，基本非基本比率( b e n b e ) 是个常数，在基本活动中增加 个单位，所产生城市总就业人数的增加等于基本人口乘b e 与n b e 两数之和， 这样，只要掌握了基术部门就业人员的增长量，就可以计算城市就业总人数的乘 数效应。用就业数替代收入资料可近似说明城市经济增长的状况。 1 2 3 城市发展的一般机制 1 9 5 7 年默德尔提出了城市成长遵循“循环和累积的因果原则”，即一旦某种 力量触发了城市的成长( 如在城市中新建一家工厂) ，由于各产业部门相互联系 的性质，将促使其他有关部门成长，这些部门的成长又孕育着与它们有关的部门 的成长。接着又导致新的产业部门进入城市，开始新的一轮循环。城市就是在这 种累积和循环的过程中逐渐成长起来的。这一理论主要阐明城市在发展到一定阶 段以后，后期的增长机制问题。它认为，工业城市发展到其土地资源已接近于充 分利用时，城市的增长就取决于它聚集资本、劳动力等生产要素的能力。一般情 况下，有几十年以上历史的城市，其基础设施己初具规模，这些基础设施可以为 创建城市新的产业部门提供条件，城市早期形成的一些主导产业的繁荣会源生新 的产业，新的产业又源生出更新的产业，城市就是在这种积累和反复源生产业以 及新产业替代老产业的过程中发展的。 1 2 ，4 区域空间结构演变分析 该理论主要以经济结构，特别是产业结构的分析为基础，从不同阶段分析城 市经济结构的演变。城市空闻结构的演变一般分为四个阶段。一是低级均衡阶段， 该阶段处于以农业为主体的经济发展低级阶段，存在为地方服务的商业、地方农 产品加工业和地方小型工业等，但在生产或空间分布上极分散，它们的发展有赖 于区内的农业。由于生产力低下，绝大部分人口从事农业生产，城镇规模小且职 能单一，缺少相互间的联系，它们在一定范围内构成内部封闭循环的空间单元， 形成低水平的均衡空问结构。二是极核发展阶段，这个阶段工业取得很大发展， 第二产业产值超过了第一产业产值，但由于工业化刚刚开始，资金还很有限，不 可能在区域空间上把有限的资金平均分散使用。按照聚集效益和规模效益原则， 选择区域内原料、交通等条件较好的区位把资金集中投入于培养区内“增长极”， 加快区域发展，形成了以极核城镇为主体的非均衡空问结构。三是点轴发展阶段。 该阶段区域经济发展已达到或接近工业化，第二产业在产业结构中占据主导地 位，由于第二产业的推动作用，服务业、基础设施、投资环境等大大改善，从而 加快了极核城镇发展的波及效应，促进了次级中心的兴起。随着经济的不断发展， 发现了新的发展极核和新的次级中心，这个过程不断循环，区域内必然出现众多 发展极核城镇，而这些发展极核城镇特别容易出现在基础设施发达地带，所以， 这一阶段区域空间上不仅 士 现了许多极核结构，而n 由极核串连成带构成轴，肜 成以多核心或点轴为特征的区域空间结构。四是高级均衡阶段。该阶段经济发展 已进入后工业发展社会，第三产业己超过第二产业，社会公益服务、交通运输、 通讯等高度发达，多核心、点轴的强化及相应产生的波及或扩散作用，以及新中 心的出现，使空间结构的各组成部分完全融合为有机整体，相互作用、相互依赖。 城镇居民点、服务设施及其影响范围都形成了区域等级体系并网络化。因而，随 着经济的进一步发展，城镇体系向均衡化发展，此阶段空间结构以城镇体系的主 体均衡化、网络化和多中心为特征。 1 2 5 极核理论 1 9 5 5 年法国经济学家佩鲁在他的略论增长极概念中指出，增长并非同 时出现在所有地方，它们不同强度出现于一些增长点或增长极上，然后通过不同 的渠道向外扩散，并对整个经济产生不同的最终影响。极核理论强调以下几个方 面。一是强调经济发展的集中性，即中心地作用；优先性，即带动产业与带头行 业作用：不平衡性，即经济发展在空间上有快慢之分；扩散性，即经济在地区转 移发展。二是强调极核中心地发展的同时，要注意协调发展与共同繁荣，从而使 极核中心地最终成为区域经济增长的原动力。三是强调极化效益，要重视中心城 市作用。真正能带动区域经济协调发展的经济中心城市，不仅需要具有一定的工 业基础，还要有发达的第二产业，使中心城市能充分发挥聚集作用。1 以上理论从不同的方面对城市经济发展进行了研究，包括了城市自身发展的 动力机制以及城市在区域中发展的机镥4 和规律，城市资源位研究则是运用资源位 理论从资源位的角度对城市进行研究。 1 3 研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本文将在理论分析与实证分析的基础上，主要通过以下步骤展开研究： 首先，通过引入资源位的一般概念和理论，界定城市资源位的概念，在此基 础上，构建城市资源位的基本理论框架。其次，构建城市资源位计量的指标体系， 运用因子分析方法对选取的样本城市的城市资源位进行定量分析。再次，运用相 关分析和聚类分析方法分析城市资源位和城市经济发展水平之间的关系。最后， 根据分析结果提出城市经济可持续发展的资源位对策。 132 研究方法 本文采用理论分析与实证分析相结合的方法从定性和定量两个方面进行研 究。 中圈t p 科院研究生院城乡建垃绎济系：城市经济学，1 9 9 9 在理论分析中，由于城市资源位是多项分资源位的系统耦合，因此，本文利 用系统分析的方法，从不同层面分析了各城市的城市资源位以及城市资源位与城 市经济发展水平之间的关系。 在实证分析中，本文主要采用了三种计量分析方法：用因子分析法计算了样 本城市资源位综合指数，并根据结果分析了样本城市的资源位状况。用相关分析 和聚类分析方法分析了城市资源位与城市经济发展水平之间的关系。 1 4 主要结论与创新 本文在对城市资源位进行理论研究和实证分析的基础上，得出了以下几点结 论： 1 城市资源位是指在广义资源空间中，能够被某城市经济系统实际和潜在利 用、占据或适应的部分。它是个动念的混沌系统，城市各分资源位系统及系统 内部诸要素通过直接或间接的方式贡献于城市综合资源位，其理论框架可简要表 述为： 城市资源位= 城市硬资源位，城市软资源位) 硬资源位= 人力资源位，资本资源位，自然资源资源位， 基础设施资源位，环境资源位，区位资源位，) 软资源位= 科技资源位，信息资源位，文化资源位， 2 根据指标体系的构建原则，选取从业人员等1 6 个指标构建城市资源位计 量的指标体系，选取北京、上海、广州等3 0 个城市作为样本城市，运用因子分 析方法对样本城市的城市分资源位和综合资源位进行计量分析，结果显示：城市 资源位综合指数排序结果与中国城市经济的发展现状基本吻合：在构成城市资源 位的各分资源位系统中，人力资本和科技文化资源位对城市综合资源位的贡献率 最大( 其特征贡献率为4 7 9 9 5 ) ，是决定城市资源位高低的主导因素。 3 资源的开发和利用直接影响并决定一个城市的经济发展状况，理论研究与 实证分析的结果表明：城市资源位与城市经济发展水平之间总体上存在正相关关 系，其相关系数达到0 6 1 6 ：在构成城市综合资源位的各分资源位系统中，人力 资本和科技文化资源位、基础设施和信息资源位对城市经济发展的贡献最大，它 们与经济发展的相关系数分别为0 4 4 2 和0 6 6 8 ，聚类分析的结果也进一步印证 了这一结论。 4 城f 经济可持续发展的资源位对策：合理利用存在资源位，积极开拓非存 在资源位。具体来讲，可以通过大力发展教育、重视资金积累、加大科技投入、 加强基础设施建设、增强信息意识和环保意识等措施来提升城市的资源位，从而 最终实现城市的可持续发展。 在借鉴前人研究成果的基础上，本文在对中国城市资源位的研究中主要实现 r 以下创新： 1 资源位是一个难以准确界定和精确量化的概念。本文采用系统分析方法 和计量方法将体现城市资源位的各项关键资源位指标进行合理组合，使得对城市 资源位的分析有了初步的框架。 2 根据所构建的理论框架，本文开发了一套衡量中国城市资源位的指标体 系，为城市资源位的测度工作提供了具体依据。 3 本文首次从资源位的角度对城市经济进行研究，并且采用因子分析的方 法，从定量角度对城市资源位进行了研究，在此基础上，又分析了城市资源位和 城市经济发展之间的关系，初步构建了一套研究城市资源位的方法。 4 根据理论研究和实证分析相结合的方法，本文从资源位的角度提出了一套 新的城市经济可持续发展的资源位对策。 由于城市资源位的构成非常复杂，有些指标无法量化，而且城市统计资料较 少，加之诸多主客观条件的限制，作为一项探索性的研究本文还存在一些不足： 本文关于城市资源位的计量是初步的：对城市资源位个别的构成要素，还未选取 到理想的衡量指标；指标数较少，个别指标代表性不显著；一些无法量化的指标， 还未涵盖在内：关于城市资源位的研究，本文尚未针对不同经济发展时期的具体 情况进行深入探讨。对此作者将会继续研究。 第二章资源位一般理论及城市资源位理论框架 从经济系统投入产出的角度来讲，传统经济学通过效用最大化偏向于对产出 的研究，而对作为经济系统投入的广义资源没有进行深入细致的研究。造成这种 情况的主要原因之一，就是传统经济学所研究的经济过程是只包括“生产一分配 一交换一消费”这四个环节所构成的非闭路循环。在系统经济学巾，咎廷全( 1 9 9 5 ) 把经济过程扩展为包括“资源一生产一分配一交换一消费一环境一资源”这六个 环节的闭路循环。这样，我们就可以把可持续发展问题内生在经济理论中，而不 是将其作为经济理论的外在约束。受生态学中生态位概念的启发和马建国( 1 9 9 0 ) 工作的影响，咎廷全( 1 9 9 0 ) 提出了资源位的概念，并在此基础上详细研究了资 源位的有关问题( 2 0 0 0 ) 。 2 1 资源位的概念 资源位的概念与昝廷全和朱立新( 1 9 8 8 ) 提出的自然资源的竞分三故原理密 切相关。咎廷全和朱立新把自然资源的开发利用划分为三大范畴或三大故：资源、 竞分元和竞争规范。这里的资源指广义资源，它是自然资源概念的引申与推广， 包括自然资源、人力资源、信息资源、科技资源、时间( 机会) 与空间资源等。 从形态上划分，广义资源可以划分为硬资源、软资源两部分，即 广义资源= ( 硬资源，软资源 ， 软、硬资源之间的关系) ) 这里硬资源是指客观存在的，在一定的技术、经济和社会条件下能被用来维 持生态平衡、从事生产和社会活动并能形成产品和服务的有形物质，还包括不需 要加工就可被人类直接利用的客观物质，如空气等。显而易见，自然资源、能源 等都属于硬资源的范畴。软资源包括知识资源、科技资源、信息资源等以人类的 智能为基础的资源。软资源对硬资源的开发利用具有决定性的作用，这个作用的 结果又反馈于整个广义资源系统。从某些方面来讲，硬资源是被动的，软资源是 主动的，硬资源的作用需要软资源来“启动”。这也正是正确和全面理解“知识 经济”真正内涵的关键所在。 为了论述的方便，我们通常把由多种广义资源因子所撑起的高维空间称为广 义资源空间。在经济学研究中，一般取广义资源空间为n 维笛卡尔空间。 资源是相对于主体而言的，我们把广义资源所对应的主体称为竞分元。根据 竞分元这一定义，在不同的情况下，它可以是指参与广义资源竞争分享或配置的 个人、家庭、企业、产业、城市、i t l 家甚至整个人类，也可以是植物群落和生态 系统等f 1 然界的对象。例如，在我国北方的许多地区水资源十分短缺，是发展的 主要限制园了。在水资源的配置过程中，如果只考虑城镇居民和经济建设部分竟 分元的竞争协调，往往容易忽视另一个潜在的合理竟分元地表生态环境的用 水需求，这样，就可能导致该地区在多年或十几年以后成为不毛之地，甚至沙漠 化。 咎廷全( 1 9 9 1 ) 把竞分元划分为生态元、经济元和社会元。生态元是指具有 生态学结构和功能的所有生物组织层次的对象，如个体、种群和群落等；经济元 是指具有一定经济学结构和功能的所有系统水平上的经济实体，包括个人、家庭、 企业、产业、城市、国家和全球等；社会元是指所有层次上的社会系统。据此， 我们可以将生态、经济、社会等问题自然地统一于共同的模式之中。 竞分规范是指竞分元在广义资源配置过程中所应遵从的原则，其包括生态规 范、经济规范和社会规范。本文讨论城市经济系统的资源位问题，主要阐述其经 济规范。根据经济系统分类的( f ，0 ，d ) 相对性准则( 昝廷全，1 9 9 7 ，2 0 0 0 ： 昝廷全、吴学谋，1 9 9 3 ) ，可以有各种各样层次不同、相互关联的经济系统，每 一经济系统都有自己因时间、地点和其他参量而不同的功能指标。不同的经济系 统与不同的目标构成“经济系统 目标”组合。不同的“经济系统木目标”组合之 间存在着有条件的、含参量的和不同程度的因果关系、局整关系与生克关系。 经济系统或竞分元对广义资源的供给不仅有质的规定，往往还有量的要求， 要求达到一定的生效水平才能发挥作用。但是，除了必要的保险冗余量外，超量， 一方面会造成浪费，另一方面还可能克制其他产业或竞分元的发展。例如，在投 资总额为一定的前提下，对某一行业的投资过量，可能会造成对其他行业的投资 不足，甚至达不到生效的投资水平而无法正常运营。还有不同产业( 竞分元) 的 边际收益往往是不同的。对所有这些问题的研究都与资源位有关。 昝廷全( 1 9 9 0 ) 首次提出“竞分元资源位”的概念。由于竞分元可以划分为 经济元、社会元和生态元，因此竞分元资源位自然可以具体化为经济系统的资源 位、社会系统的资源位和生态系统的资源位。昝廷全( 2 0 0 0 ) 详细研究了产业资 源位问题及其数学模型，同时给出了经济系统资源位的一般性定义：在广义资源 空间中，能够被某经济系统实际和潜在利用、占据或适应的部分，就称为该经济 系统的资源位。设g = g i li = 1 ，2 ，m ) 为不同经济系统组成的集合，r = f ir 。 为广义资源空间，即由广义资源因子所撑起的高维空间，经济关系f c r x g ，则 对经济系统g 。g 来讲，f o g i 即为经济系统舀的资源位数学模型。在广义资源空 间的其余部分即不能被该经济系统实际和潜在占据、利用或适应的部分，称为该 经济系统的非资源位。假设在某种环境条件下，空间湿度为2 0 一8 0 ，某经 济系统( 例如光学精密仪器生产企业) i 卜常生产所要求的窄7c 湿度范畴为4 0 一6 0 ，则 6 0 便是该企业的非资源位。 2 2 资源位的分类 根据不同的标准，可以得到不同的资源位分类。 表2 - 1 资源位的分类 分类标准资源位类型 1 类型劳动资源位 资技术资源位 源信息资源位 种资本资源位 类2 维数一维资源位 二维资源位 三维资源位 多维资源位 3 擞学性质离散资源位 连续资源位 1 组织水平个人资源位 家庭资源位 企业资源位 经产业资源位 济城市资源位 系国家资源位 统全球资源位 2 行为生产资源位 ， 存资源位 发腱资源位 竞争者存在与否基础资源位 实现资源位 资源的来源自产资源位 非自产资源位 资源的功能优化资源位 次优化资源位 理想资源位 资源的存在与利用功能存在资源位 实际资源位 。一实际资源位1 3 一实际资源位 潜在资源位 n 一潜在资源位b 一潜在资源位 非存在资源位 ( 注：资料来源：产业经济系统研究咎廷全著，科学出版社，2 0 0 2 年版第6 9 7 0 页) 每一种资源对应着一种或一维特定的资源位。例如，与劳动相对应的便是劳 动资源位；与时问因子相对应的是时间资源位。一种资源形成一维资源位；二维 资源位是两种资源因子所形成的平面中的一部分；三维资源位是三种资源因子所 形成的三维资源空间的一部分；四维或四维以上的资源位是四种或四种以上的资 源因子所形成的超空间的一部分，即多维资源位或超体积资源位。 根据资源位的数学性质，可以把资源位划分为连续资源位( c o n t i n u o u s n i c h e ) 和离散资源位( d i s c r e t e n i c h e ) ，前者指与连续变化的资源因子( 如劳动) 相对应的资源位，后者系与离散资源因子( 如资源种类等) 相对应的资源位。 根据经济系统的层次性，我们相对地有不同层次的资源位概念：个人资源位、 家庭资源位、企业资源位、产业资源位、城市资源位、国家资源位和全球资源位 等。其中产业资源位还可进一步划分为第一次产业资源位、第二次产业资源位和 第三次产业资源位。与本文研究相关的主要是城市资源位。 根据竞争存在与否，我们把资源位分为基础资源位( f u n d a m e n t a ln i c h e ) ( 竞 争前的资源位) 和实现资源位( r e a l i z e dn i c h e ) ( 竞争后的资源位) ，且前者包 含后者。 资源位由经济系统自身生产而形成的，可叫做自产资源位( s e l f - p l o d u c e d n i c h e ) 。企业自己的r & d 中心所开发的新技术即属此类。由其他经济系统产生 或自然存在、发生的资源位叫做非自产资源位( n o n s e l f - p r o d u c e d n i c h e ) 。例如， 新技术的国际问转移。 按照资源位功能的情况，有优化资源位、次优化资源位、理想资源位等。 根据资源位的存在与非存在形式，以及资源位的实际和潜在被利用状态，可 将资源位分为存在资源位( 包括实际资源位和潜在资源位) 和非存在资源位。这 是资源位的核心内容之一。 资源位的存在和被利用是具有时空特征的。对于某一经济系统x ，存在于一 定空间( s ) 和时问( r ) 内的资源位称为存在资源位( e x i s t i n g n i c h e ，e n ) 。实 际资源位( a c t u a ln i c h e ，a n ) 是指被经济系统x 实际利用或占据的存在资源位。 存在资源位如果只被经济系统x 所利用，叫做经济系统x 的口实际资源位( a l p h a a c t u a ln i c h e ，a - a n ) 。若存在资源位被经济系统x 同时也被其他经济系统所利 用，称为经济系统x 的肛实际资源位( b e t aa c t u a ln i c h e ，p - a n ) 。在存在资源 位中，那些没有被经济系统x 所零j 用的部分叫做经济系统x 的潜在资源位 ( p o t e n t i a ln i c h e ，p ) ，其中，既没有被经济系统x 也没有被其他经济系统所 利用的，称为经济系统x 的口潜在资源位( a l p h a p o t e n t i a ln i c h e ，n p n ) ，没有 被经济系统x 但被其他经济系统所利用的部分，叫做经济系统x 的口潜在资源 位( b e t ap o t e n t i a ln i c h e ，f l - p n ) 。在空间( s ) 和时间( 丁) 内不存在的资源位， 称为经济系统x 的非存在资源位( n o n e x i s t i n g n i c h e ，n e n ) 。 资源位的组成及其相互关系可由图2 - 1 和一系列数学模型来描述。 资 资源位( ( s ) 、时间( ，a - 实际资源位 r 实际资源位tb 实际资源位 p 绷q 潜在资源位丁”雠嬲位 il 潜在资源位 源位 0 ，特征向量矩阵 为u ，即 这样有关系 u = u 1 1u 1 2 u i n u 2 1 u 2 2 u 2 n u p 1 u p 2 u p l l r = u u 为正交矩阵，并且满足 即有 0 x x = u o 九1 0 0 u 7 将( 3 3 ) 式两边左乘u7 ，右乘以u 得( 3 4 ) 式。 0 o u u ( 3 3 ) 令 f = u x 于是( 3 4 ) 变为( 3 5 ) f f 7 0 o 0 o 九p ( 3 4 ) ( 3 5 ) f 为主因子阵，并且f o = u x 。( a = 1 ，2 ，n ) ，即每一个f 。为第a 个样品主 因子观测值。 在因子分析中，通常只选其中m 个( m p ) 主因子。就是根据变量的相关性选 出第一主因子f 。，使其在各变量的公共因子方差中所占的方差贡献为最大，然后 消去这个因子的影响，而从剩余的相关中，选出与f ，不相关的因子f z ，使其在各 个变量的剩余因子方差贡献中为最大，这样直到各个变量公共因子方差被分 解完毕为止。 例如我们按所选取的丰因子的信息量之和占总信息量的8 5 ，即有这样的 m ，使得： 协1 + x 2 + + 九。) 薯九 8 5 这m 个主因子将u 矩阵剖分为： u = u 。u 2 u u 一u ， u u ( 2 ) p x mp 啦一而 由f = u x 将此式两端左乘u 得之： x u 吲。制 u f + f u p x m ) ( r e x n )( p x ( p 1 0 ) ( ( f m ) n j 其中u 。为m 个主因了所能解释的部分，而u 。f 为其残余部分。 记残余部分为： = u ( 2 ) f ( 2 ) = 1 2 ： e p 则有： x = u “】f + e( 3 6 ) ( 3 6 ) 式称为因子模型，u 。称为因子载荷矩阵，称为主因子，为特殊 因子。 因子模型的表达式即为( 略去特殊因子) ： x 1 = u l l f j + u 1 2 f 2 + + + u l m f m x 2 = u 2 1f 1 + u 丑f ：+ + u 2 m f 巾 x p = u p l e + u p 2 f 2 + + up 玎f m 特征向量u ；通常用单位向量表示，须进行规格化处理，即 a f u t ，i 所以，因子载荷矩阵为： a ：a1 ； 因此，r 型的因子模型即为 u l l 九1 u 2 1 九1 u 1 2 九2 u 2 2 九2 u 1 p x p u 2 p 九p u ，仄u p 2 压u ，瓜 x