（劳动经济学专业论文）演化经济学视角的战略聚焦型组织研究.pdf

硕士论文演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 摘要 近年来的研究发现，一些企业在短期内财务表现十分优秀，但在不断的竞争中却没 能保持优势，慢慢衰弱甚至消失了。而另外一些企业虽然并不是在每一个时期都是财务 表现最优秀的，但在一个长时间跨度中，却能够一直生存下来并表现出卓越的长期竞争 力。两类企业的不同发展前景源于其自身主动进化能力方面的差异。本文在概述演化经 济学理论体系的基础上，将经过重新诠释的演化经济学的一些重要元素引入到战略聚焦 型组织的理论框架之中，提出了一种改良的、旨在为企业主动进化提供导向性作用的战 略聚焦组织的新的分析框架。运用这一分析框架，企业未必会演变为比较理想的战略聚 焦型组织，但一般会有助于企业向比较理想的战略聚焦型组织逼近。 文章运用新的分析框架对n j z m 集团在主动进化方面存在的问题进行了实证分析， 并为该集团向战略型组织的逼近提出了可供选择的对策建议。笔者希望通过这部分的分 析，能够为本文研究思路和研究成果的运用提供具体的验证。 关键词：演化经济学，战略聚焦型组织，基因池 a b s t r a c t硕士论文 a b s t r a c t r e s e a r c h e st h e s ed a y ss h o wt h a ts o m ef i r m sb e h a v e dp r e t t yw e l li nf i n a n c ei nt h es h o r t l u l l h o w e v e r , y e a r sa f t e rt h e yf e l lo re v e nd i s a p p e a r e d o nt h ec o n t r a r y , s o m ef i r m sa c tq u i t e g r e a ti nt h el o n glu 1 1 t h ed i f f e r e n tf u t u r e so ft h e s et w ok i n d so ff i r ma r ed e r i v e df r o mt h e i r d i f f e r e n tp o s i t i v ee v o l u t i o n a r ya b i l i t y b yr e v i e w i n gt h ef f a m e s e to fe v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s t h e o r y , t h i sp a p e rb r o u g h to u tat h e o r ym o d e lo fi m p r o v e ds t r a t e g yf o c u s e do r g a n i z a t i o n , s e t t i n gap e r f e c tb e n c hm a r ko fp o s i t i v ee v o l u t i o n a r ya b i l i t yf o rf i r m s u s i n gt h i st h e o r y m o d e l ，af i r mc a nn o ta l w a y se n s u r eb e i n gap e r f e c ti m p r o v e ds t r a t e g yf o c u s e do r g a n i z a t i o n , b u ti tc a ne n s u r eb e i n ga sc l o s et oag r e a ti m p r o v e ds t r a t e g yf o c u s e do r g a n i z a t i o na s p o s s i b l e a tt h ee n d ，ag r o u po fc a s ea n a l y s i sw a sm a d e b ya n g l i c i z i n gt h ep r o b l e m so faf i r ma n d g i v i n ga d v i c e so nh o wt o s o l v et h e s ep r o b l e m sa n dg r o wt oag r e a ti m p r o v e ds t r a t e g y f o c u s e do r g a n i z a t i o n ，ih o p et og i v es o m ev a l i d a t i o no ft h eu s i n go ft h ec o n c l u s i o no ft h i s p a p e r k e yw o r d ：e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ，s t r a t e g yf o c u s e do r g a n i z a t i o n ，g e n ep o o l i i 硕：l ：论文演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 图表目录 图3 3 1 1战略聚焦型组织四层结构2 2 图3 3 2 1战略聚焦型组织指标体系分类2 5 图4 2 2 1 主动进化系统流程图2 9 图5 4 1i n n o v a t e 与r e s o u r c e s 之间的函数关系( 存在“基因 缺陷时) 3 6 图5 4 2g e n ep o o l2 与r e s o u r c e s 之间的函数关系( 存在“基因 缺陷时) 3 6 图5 4 3g e n ep o o l1 等变量的变化曲线( 存在“基因”缺陷时) 3 7 图5 4 4g e n ep o o ll 等变量的变化数值( 存在“基因 缺陷时) 3 7 图5 4 5i n n o v a t e 与r e s o u r c e s 之间的函数关系( 弥补“基因”缺陷后) 3 8 图5 4 6g e n ep o o l1 等变量的变化曲线( 弥补“基因 缺陷后) 3 9 图5 4 7 g e n ep o o ll 等变量的变化数值( 弥补“基因 缺陷后) 4 0 v 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学 位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布 过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的 材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 研究生签名：叠叠盥 2 0 0 8 年石月瑚 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上 网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并授权 其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密论文， 按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：二匿送施2 0 0 8 年j 月如日 硕士论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 1 绪论 1 1 战略聚焦型组织释义 战略聚焦型组织( 或译为战略中心型组织) 是指将组织资源聚焦于自身的战略，并 运用平衡计分卡体系保证战略实施的组织，组织的终极目标是实现自身的使命与愿景。 战略聚焦型组织的概念是由罗伯特咔普兰( r o b e r ts k a p l a n ) 和戴维诺顿( d a v i d p n o r t o n ) 在其合著的第二本著作战略中心型组织中提出的。2 0 世纪9 0 年代初， 时任哈佛商学院教授的卡普兰和诺朗诺顿研究所所长、美国复兴全球战略集团创始人兼 总裁诺顿发展出了一种全新的组织绩效管理方法，命名为平衡计分卡。平衡计分卡自创 立以来，在国际上，特别是在美国和欧洲，很快引起了理论界和商业界的浓厚兴趣与反 响，被哈佛商业评论评为7 5 年来最具影响力的管理学创新。它打破了传统的单一 使用财务指标衡量业绩的方法。而是在财务指标的基础上加入了未来驱动因素，即客户 因素、内部经营管理过程和员工的学习成长。随后，两人合著的第一本书平衡计分卡 出版。2 0 0 1 年，随着平衡记分卡在全球的风靡，卡普兰和诺顿在总结众多企业实践成功 经验的基础上，又出版了他们的第二部关于平衡记分卡的专著战略中心组织。在该 著作中，卡普兰和诺顿指出企业可以通过平衡记分卡，依据公司的战略来建立企业内部 的组织管理模式，要让企业的核心流程聚焦于企业的战略实践。该著作的出版又标志着 平衡记分卡开始成为组织管理的重要工具。 战略聚焦型组织提出的一个重要目标是通过组织结构设计，实现组织内部的协同效 应。为了将组织战略进行分解，并与组织成员每天的实际工作形成紧密的联系，战略聚 焦型组织运用平衡计分卡的方法向整个组织沟通、培训和宣贯组织战略，形成畅通、高 效的内部学习与知识共享机制。为了使组织战略成为持续性的流程，战略聚焦型组织利 用双环流程，借助于开放的报告系统将组织战略与预算流程联系起来，实现了组织战略 预算与运营预算的衔接，因此战略聚焦型组织整体表现为在长时间跨度内持续地进行自 我优化。 战略聚焦型组织的应用领域可以分为营利性组织和非营利性组织两大类，本文重点 研究的是其应用于分析营利性组织时的情况。由于平衡计分卡体系是十分开放的一种思 想，其四个层面的具体内容，甚至四个层面本身都可以根据实际情况进行变化，因此运 用此体系的战略聚焦型组织就具备了同样的开放性，根据实际情况，可以进行各种形式 的变化。因此，战略聚焦型组织可以分为卡普兰与诺顿的标准版和运用其他思路对其进 行改良的“改良版 ，本文所阐述的就是战略聚焦型组织在演化经济学框架下进行变化 后的改良版。 。罗伯特卡普兰，大卫诺顿战略中心型组织【m 】第l 版北京：人民邮电出版社，2 0 0 5 l 1 绪论 硕士论文 1 2 研究背景及意义 美国幸福杂志刊登的有关数据显示，美国大约有6 2 的企业寿命不超过5 年， 只有2 的企业能存活5 0 年。中小企业平均寿命不到7 年，大企业平均寿命不足4 0 年； 一般的跨国公司平均寿命1 0 1 2 年；世界5 0 0 强企业平均寿命4 0 4 2 年，1 0 0 0 强平均寿 命3 0 年。日本日经实业的调查显示，企业的平均寿命为3 0 年。另有资料显示，我 国的集团公司平均寿命7 8 年，小企业的平均寿命2 9 年。我国每年近1 0 0 万家企业倒 闭，这其中还不包括个体企业。与此相对，柯林斯在他的基业长青中选出了包括 花旗银行、宝洁、强生、默克、i b m 、福特等在内的1 8 家优秀的企业，每一家的寿命 都超过5 0 年，有的还接近2 0 0 年，是当之无愧的长青基业圆。 为什么有的企业兴旺发达起来，成为了百年老店，而另外一些与之相似的企业却昙 花一现，最终消失了? 怎样才能成为基业长青的企业，最终在马拉松式的竞争中生存下 来呢? 有些企业在短期内表现出非常优秀的财务状况，但是在将时间跨度拉长之后发 现，那些在短期内可能并没有出色的财务表现的企业，反而在不断的市场选择与淘汰中 生存了下来，并慢慢成为了行业龙头。从这个“反常 的现象中可以得出一个很有启发 性的思路，即在一个相当长的时间跨度内，卓越的企业首先是那些能够在不断进行的市 场选择中生存下来的企业。就像柯林斯在基业长青中说的，龟兔赛跑时，即使乌龟 的速度比兔子慢很多，但乌龟可以活一万年而兔子只能活十几年，那么在这场赛跑中乌 龟一定是最终的获胜者。 正是基于这种情况，本文试图用演化经济学的思路将长青企业的关键元素统一成一 个完整的框架，提出使企业个体也能实现与整个生物种群类似的进化能力的“基因池 思路，并给出评测企业主动进化能力的一种建议，从而使企业个体可以改善自身的进化 能力，最终在长期的竞争中生存下来并发展壮大。 本文研究的理论意义在于，阐述了一个引入演化经济学元素的改良型战略聚焦组织 的理论模型。在以经过重新诠释的演化经济学一些重要元素对战略聚焦型组织进行改良 后，通过“基因池 分析这一重要环节，新的理论模型有可能使企业个体具备整个种群 般的进化能力成为可能。 本文研究的实践意义在于，为企业实现基业长青的追梦之路，提供了一条具有良好 操作性的分析工具。 1 3 研究思路 本文的研究有三个主要任务： o 陈敬贵企业演化机制研究【d 】成都：四川大学，2 0 0 6 3 国詹姆斯柯林斯，杰里波勒斯基业长青【m 】第3 版北京：中信出版社，2 0 0 7 2 硕士论文演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 第一，通过对演化经济学研究的回顾和总结，提出本文所需的用于改良战略聚焦型 组织的演化经济学框架； 第二，从柯林斯所作的关于基业长青企业的两个研究项目中提取出关键元素，并将 这些元素归入上述框架，从而形成分析体系，然后运用此体系对战略聚焦型组织进行改 良； 第三，为改良型战略聚焦组织的理论模型提供应用示范，通过阐述评测企业主动进 化能力的思路，并辅之以案例分析，为企业个体发现自身的问题与差距，找出自我优化 的对策提供指导性的参考。 将战略聚焦型组织从演化经济学的思路进行应用是具有较强的可行性的，因为战略 聚焦型组织的出现是因为无形资产的重要性与日俱增，已经成为了竞争优势的主要来 源。而这正是基于知识分散与有限理性的思想的。 评测体系对企业个体优化其自身的主动进化能力的指导作用，是基于卡普兰和诺顿 在其几本著作中提出的，首先要能够“描述”，进而才能“衡量”，然后才能“管理 。 本文所做的正是对进化能力进行了“描述 与“衡量”，因此对企业的“管理 有着指 导和启发作用哪。 。罗伯特卡普兰，大卫诺顿战略地图【m 】第1 版广州：广东经济出版社，2 0 0 5 3 2 演化经济学的分析框架概述硕，卜沦文 2 演化经济学的分析框架概述 2 1 演化经济学的发展回顾 2 1 1 早期的演化经济学 早在以静态分析为主的新古典经济学盛行的时代，演化的思想就存在于经常理论之 中。一般认为凡勃伦( v e b l e n ) 、马歇尔( m a r s h a l l ) 以及阿尔钦( a l c h i a n ) 是经济演化 思想的先驱。凡勃伦于1 9 世纪末最早提出了“演化经济学 这一术语，并创立了制度 学派。他深受当时同一时代的达尔文进化论的影响，把演化隐喻看作是理解资本主义 经济的技术和制度变化的主要方法。他认为经济学应该抓住演化和变异这个核心主题， 而不是新古典经济学所强调的静态和均衡思想。 演化经济学真正受到重视是从马歇尔开始的。有意思的是，他是新古典经济学的集 大成者。马歇尔预言经济学家的朝圣地应该是经济生物学，但是他同时也指出，提出一 门基于生物学思想的经济理论十分困难，因此就算他本人，也不得不重新回到静态分析 的队伍中去圆。 马歇尔之后，阿尔钦的不确定性、演化和经济理论( u n c e r t a i n t y ，e v o l u t i o na n d e c o n o m i c st h e o r y 19 5 0 ) 正式引用了演化思想。他建议在经济分析中用自然选择代替 最大化的概念，指出这一方法“体现了生物进化和自然选择的原则，它把经济系统解释 成为了追求成功和利润而进行行为选择的一个适应性机制 。顺着他的思想， 贝克尔( b e c k e r ) 开始探究达成新古典的均衡状态的过程。他指出，经济演化过程可以 产生新古典的静态均衡结果，标准的新古典经济分析可以通过对演化过程的深入理解得 到补充和完善。他运用进化的思想，认为在自然选择中，只有能够获得最多资源的行为 主体才能存活下来。 米尔顿弗里德曼( m i l t o nf r i e d m a n ) 认为新古典经济理论中的收益最大化假设应 当被理解为一种生存原则，只有那些力图获取最大化收益的行为主体才能够在市场选择 中生存下来。因此，市场中的每个商人并不是在深思熟虑后做出最大化收益的决策，而 只是看上去在追求收益最大化。这个现象本身就是市场选择的结果 。 上述的经济学家的演化思想虽然已经开始从新古典的静态分析思想转向了动态演 化，但关注的经济过程主要是基于群体的，其分析框架仍然缺乏个体之间的相互作用关 t h o r s t e i nv e b l e n t h et h e o r yo ft h el e i s u r ec l a s s m 。ls te d , n e wy o r k ：m a e m i l l a n 。l9 0 8 o 阿尔弗雷德马歇尔经济学原理【m 】第1 版两安：陕两人民 i 版杜，2 0 0 6 四, h i t l c na l b e r ta l c h i a n e c o n o m i cf o r c e sa tw o r k m l i b e r t yp r e s s 19 7 7 回加里贝克尔人类行为的经济分析【m 】第l 版卜海：上海人民i f 版社，1 9 9 5 四m i l t o nf r i e d m a n t h em e t h o d o l o g yo f p o s i t i v ee c o n o m i c s ，i ne s s a y si np o s i t i v ee c o n o m i c s m c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s , 1 9 5 3 4 硕上论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 系。直到1 9 7 6 年，约瑟夫熊彼特( j o s e p hs c h u m p e t e r ) 在其著作资本主义、社会主 义和民主( 1 9 7 6 ) 中提出内生技术进步理论。他指出，技术演化过程内生于人类演 化过程中。同时，他提出了基于循环流转的渐变过程和基于集群创新的突变过程的演化 机制。这一机制以及基于创新的扩散过程被称为“s c h u m p e t e r 竞争模式 ，该机制为后 来演化经济学思想的发展做出了很好的铺垫。 2 1 2 新的演化经济学 演化经济学在出现之后相当长的一段时间之内都没有受到重视，早期的零星探索也 只是将经济学与生物学进行简单的类比，显得比较初步甚至杂乱无章。直到2 0 世纪8 0 年代，肯尼思e 博尔丁( k e n n e t he b o u l d i n g , 1 9 8 1 ) 出版了演化经济学圆一书， 演化经济学才重新受到重视。 然而，演化经济学的真正成形，是以理查德r 纳尔逊( r i c h a r dr n e l s o n ) 和西 尼g 温特( s i d n e yg w i n t e r ) 的经典著作经济变迁的演化理论固( a ne v o l u t i o n a r y t h e o r yo f e c o n o m i cc h a n g e ，1 9 8 2 ) 为标志的。纳尔逊和温特在这本著作中花费了相当 的篇幅对新古典经济学的完全理性假设和均衡思想进行了批判，使整部著作的风格更像 是与新古典思想的论战。他们批判地引用了大量熊彼特的创新理论和西蒙( s i m o n ) 关 于人类和组织的行为主义观点，提出了一个吸收了自然选择理论和企业组织行为的综合 分析框架。因此，他们称自己的理论“毫不羞愧地是拉马克主义的：它既考虑到获得的 特性的继承，也考虑到在逆境的刺激下变异的及时出现 。 他们基于有限理性和知识的分散性提出了“惯例 ( r o u t i n e ) 概念，将虮喷例 作 为基因的类比物。他们认为“惯例 是一种光滑序列的协调一致的行为能力，是程序化 的，在很大程度上，是一种无意识的知识，并且往往是自动进行的选择。经济的演化过 程是一个“惯例的学习过程。在此基础上，他们还提出了“搜寻”、“创新 和“选择 环境 的概念。 纳尔逊和温特认为现代演化经济学的共同特征有以下两点：首先，在分析中关注的 是经济的动态过程，也就是说不仅要看到均衡，更为重要地是说明均衡是如何达到的； 其次，承认“路径依赖 在经济分析中的重要性。他们对整个经济理论研究的基础进行 了重构，提出了成熟的经济演化理论框架。由此开始，演化经济学开始了蓬勃的发展。 2 2 演化经济学的经典框架 2 2 1 假设条件 演化经济学对新古典的框架，尤其是其背离经济现实的假设进行了大量的批判。正 。约瑟夫熊彼特资奉主义、社会主义和民主【m 】第1 版北京：商务印书馆，1 8 9 9 圆k e n n e t he b o u l d i n g e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s m s a g e , 1 9 8 1 理台德r 纳尔逊，西尼g 温特经济变迁的演化理论【m 】第1 版北京：商务印书馆，1 9 9 7 5 2 演化经济学的分析框架概述 硕+ 论文 如哈耶克( h a y e k ) 在他的经济学与知识( e c o n o m i c sa n dk n o w l e d g e ，1 9 3 6 ) 中所 说，经典的均衡分析已经使经济学丌始慢慢变为逻辑学的一个分支了。当这种逻辑游戏 式的分析，应用在解释现实经济问题时，已开始显得越来越不适用。 因此，在构建动态框架时，演化经济学提出了三个假设，用以放宽或代替新古典理 论的基本假设。这三个假设是： ( 1 ) 满意解 新古典的经济理论中二个典型的假设是追求收益最大化。由于在其框架中的全知全 觉的“经济人 假设的支持下，追求最大化收益是可以做到的。因为个体不但掌握了一 切信息，而且具备了切支持决策所需要的能力。 但是，这个假设在解释现实经济问题时变得不再适用。因为根据基于经验的研究， 个体是有限理性的。也既是说，对于各种可能性，个体不可能完全预测，也就不可能知 晓做出决策所需要的一切知识和信息。同时，个体也不一定具备决策所需要的一切能力。 因此，个体在行动的过程中，就不可能预知最优解的所在。更接近现实的情形是，个体 行动的过程表现为不断试错的演进过程。在行动过程中，个体的期望会有所下降，当发 现一定范围内的满意解时，个体的期望将收敛于此满意解，同时搜寻动机消失。 因此，个体是根据期望水平来改变自己的选择的。同时，个体的满意解考虑了个体 过去的经验，因此不同的个体所选择的满意解是不同的。同一个个体在不同时期所做的 选择也是不同的。 ( 2 ) 路径依赖 演化意味着系统要素随时间推演而改变，因此在演化分析中强调历史与时间的重要 性，强调历史对系统的建设作用。也既是说，随着时间的推进，系统发生了变化。但此 时如果将导致变化的因素弱化或者去除，系统也不会再回到初始的状态。系统的变化表 现为一种不可逆性。 路径依赖是指：个体的经历不同，因此在寻求满意解时做出的选择也会有所差异。 一旦这种差异出现，那么随着时间的推进，个体的选择路径表现出一种锁定效应 ( l o c k i n ) 。个体的路径差异会不断积累，而且路径有着不可逆转的特性。 ( 3 ) 种群思考 种群思考是演化经济学区别于自然学科中的进化论的一个重要特征。该假设是说， 经济学中的种群在随时间演进的过程中，表现出主动思考与进化的能力。而且这种思考 所得的知识和能力，是可以通过学习和复制进行遗传的，也即拉马克所说的“获得性遗 传 。这种特性使得经济学种群在进化过程中，可以以自身的知识与思考去影响进化方 向，而不是完全被动地接受自然选择。 早期的演化经济学研究中，曾经出现过一段将均衡分析和演化分析两极化的倾向。 f r e i d r i c hh a y e k e c o n o m i c sa n dk n o w l e d g e y e c o n o m i c ai v ( n e ws e t ) 19 3 7 ：3 3 5 4 6 硕士论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 经济学家要么支持完全的均衡分析，即赋予个体完全理性，这个类似于神的个体可以设 计出最优化的制度；要么就支持完全的演化思想，即将理性完全赋予超越个体的结构或 系统，人类将同生物界一样完全按照自然选择的路径来演化。近期的演化经济学研究出 现了新的发展，认为均衡分析( 建构理性) 与演化分析( 演化理性) 之间并不存在明确 的界限，在演化分析框架中加入了人的主观能动性，从而使人类社会的演化同生物界完 全的自然选择演化区别开来。 依据种群思考的思想，演化经济学领域的各经济学家提出了内部选择的机制。西蒙、 纳尔逊和温特都指出主体满意、惯例刚性等因素对选择具有决定性作用。而在哈耶克那 里，选择也是多层次的，它包括个体生理性意义上的遗传选择、智力和知识演进过程的 选择以及在直觉和推理之间起关键作用的文化演进。 种群思考还表现为一种包容异质性、不确定性的思考方式，与新古典经济学把个人 看作是同质的简化论思考方式截然相反。正是这种种群思考的假设，使得演化经济学更 多关注个人或企业之间的差异性和多样性，而放弃了对行为个体“代表性 的概念假设。 2 2 2 框架结构 演化经济学的基本分析框架主要是从系统内部新奇创成作为出发点和立足点而展 开的，通过对新奇创生、增加和消失一个循环链的机制描述，来确定演化经济学的基本 分析框架。而在这个框架之下，达尔文生物学、复杂系统动力学以及经济学都共享同一 个隐喻基础圆。 从框架结构上来看，演化经济学框架与达尔文的框架十分相似。不同的是，在涉及 变异和选择的时候，演化经济学认为动因是人的主观思考，因此从这方面来说更接近于 拉马克的思想。 演化经济学的框架可以总结为三部分，即：变异机制、选择机制和遗传机制。三部 分的共同作用，产生了企业种群的演进。在阐述框架之前，首先应对演化的核心“基 因”作一个阐述。 在演化经济学里，存在着类似于生物学中的“基因”的机制，这就是纳尔逊和温特 在他们的书中提出的基因类比物“惯例 。他们把“惯例”定义为“一切规则的和 可以预测的企业行为方式 ，并指出虬喷例是有机体的持久不变的特点，并决定它可能 有的行为( 虽然实际的行为也由环境来决定) 。今天的有机体生产出来的明天的有机体 ( 例如建造一座新工厂) 具有许多相同的特点，在这个意义上，惯例是可以继承的。具 有某些惯例的有机体可以比其它的有机体做的更好，在这个意义上，惯例是可以选择 的 。固从他们对“惯例”的定义中可以看出，“惯例”有着与生物学上的“基因”十分 。f r e i d r i c hh a y e k e c o n o m i c sa n dk n o w l e d g e j e c o n o m i c ai v ( n e ws 仃1 19 3 7 ：3 3 5 4 。库尔特多普菲演化经济学( 纠领与范嘲) 【m 】第l 版北京：高等教育出版社，2 0 0 2 。理查德r 纳尔逊，西尼g 温特经济变迁的演化理论【m 】第1 版北京：商务印书馆，1 9 9 7 7 2 演化经济学的分析框架概述硕一l ：论文 相似的特性。 在阐明了演化经济学的“基因 之后，下面将就经典框架的每一个部分进行较为详 细的阐述： ( 1 ) 变异机制 纳尔逊和温特把惯例看作是外在变量和内在变量的一系列函数。“在任何时候，一 个企业的惯例界定一系列函数，它们( 也许是随机地) 决定一个企业所做的事是各种外 在变量( 主要是市场情况) 和内在状态变量( 例如，企业现有的机械存量，或近期内赚 得的平均利润率) 的函数。” 因此，当外部环境发生变化( 有时是剧变) 时，有两种适应方式。一种是改变内部 变量，以优化整个企业的表现。但这种调整所产生的适应非常有限，能够构成“选择 的环境变化通常远远超过这种调整所产生的适应。因此，这时就需要第二种调整优 化“惯例 ( 一系列函数) 本身。这就是我们所说的变异机制。 从前面的阐述中可以看出，演化经济学中的变异是拉马克式的，即通过主动改变“基 因 ( 也即主动优化函数本身) 来适应环境的变化。对于这种变异是如何发生的，演化 经济学家基本上取得了一致看法：变异是系统内现有要素重新组合的结果；更重要的是， 由于行为个体怎样和在什么地方搜寻新知识主要取决于他们已经具备的知识，并不是所 有发现的新奇机会都具有被探索的可能，因此变异是路径依赖的。 ( 2 ) 选择机制 变异使基因多样化，而选择使基因趋于稳定。选择机制所研究的是变异在经济系统 中为什么、怎样才能被选择，进而将某种变异表现型确定为流行的方式，减少多样性， 完成一个较完整的循环。通过选择过程可以解释经济系统目前所处的状态，也可以预测 经济系统未来可能的演进方向。 一个包含变异的表现型能否被选择出来并成为有效的基因传播者，是新物种形成的 关键。但对于选择机制的解释，不同的经济学家有着不同的观点。阿尔钦和贝克 认为 市场竞争是选择机制的核心，与主体的主观能动性无关；西蒙、纳尔逊和温特都认为 不能忽视主体能动性因素，并指出主体满意、惯例刚性等因素对选择有着决定性的作用。 对于选择的过程，阿里奇威特( u l r i c hw i t t ) 还提出了“频率一依赖效应，即一 个个体对创新者是模仿还是反对，依赖于群体中有多少成员已作了这种选择。接着通过 正反馈效应成为流行模式。因此他指出，从种群层次上看，任何个体的决策，无论是创 新、模仿或是保守，都是会影响到种群中全部行为的相对频率 。 。理查德。r 纳尔逊，西尼g 温特经济变迁的演化理论【m 】第l 版北京：商务印书馆，1 9 9 7 。a r m c i la l b e r ta l c h i a n e c o n o m i cf o r c e sa tw o r k m l i b e r t yp r e s s ，19 7 7 。加里贝克尔人类行为的经济分析 m 】第l 版上海：上海人民出版社，1 9 9 5 曲理查德r 纳尔逊，西尼g 温特经济变迁的演化理论【m 】第1 版北京：商务印书馆，1 9 9 7 西库尔特多普菲演化经济学( 纲领与范围) 【m 】第l 版北京：高等教育出版社，2 0 0 2 8 硕士论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 ( 3 ) 遗传机制 如同生物基因一样，惯例、文化和制度等是组织的记忆载体，可以通过复制而在代 与代之间进行遗传。认为制度或组织具备选择单位的条件这一思想可以追溯到凡勃伦， 他观察到制度和惯例具有相对稳定的惰性品质，因此可以传递其重要特征，它是社会有 机体的基因组织，扮演着生物学中基因的作用。而对于遗传机制更详细的讨论，出现在 纳尔逊和温特的经济变迁的演化理论中。在书中，他们指出，企业惯例的作用类似 于生物基因，它是企业的组织记忆，执行着传递技能和信息的功能，但惯例并不是新达 尔文主义严格意义上的基因，它具有学习效应的获得性遗传特征，因而可以是拉马克式 的。 i 通过遗传机制，被选择的变异被复制，从而可以在代与代( 或者个体与个体) 之间 进行传递，保证了惯例的相对稳定性和连续性。 从以上阐述中可以看出，演化经济学的框架源于达尔文的进化论观点，但却有着许 多不同。生物学中的自然选择表现为：基因变异( 随机) 一自然选择( 外部选择) 一遗 传( 生物特性) ，而演化经济学的进化机制表现为：变异( 主动搜寻与创新) 一选择( 强 调内部选择) 遗传( 通过学习与复制，也包括获得性遗传) 。两者之间最大的差异在 于演化经济学加入了人的主观能动性，因而不是完全被动的自然选择。 2 3 本文所用理论框架 虽然演化经济学已经存在一个相对完整的经典分析框架，但当用该框架来分析现实 中的企业，或者试图对管理学的架构进行机制解释的时候，还需要做一些调整，并且对 一些关键概念做出清晰、明确的界定。本文的这一部分试图做的，就是界定所用框架的 各个关键部分，并对某些细节做出调整，使其在后面的分析中更加适用。 本文所用框架所依据的假设，与经典的演化经济学所依据假设完全相同，即：满意 解假设、路径依赖假设和种群思考假设。在本文的下一部分涉及相应假设时，将会有更 详细的说明，以使从机制解释到管理应用的过渡更加平滑。 另外，本文更多的是从企业个体的角度出发来进行分析，因为本文的目的之一就是 阐明企业个体如何完善自身的演化机制和能力，从而能够在不断变化的复杂环境中持续 地生存和发展，实现“基业长青 因此，本文所说的“个体，在没有特殊说明的情况 下，均指企业个体。其表现出的人格化特性也比较容易解释，依笔者的理解，由于企业 是由人类个体所组成的，具有相对统一的文化和思维的组合体，因此在演化过程中，体 现出的人类主观能动性和其他人格特性，也就比较合理了。 在框架结构方面，本文所用框架依然是按照“变异一选择一遗传 的模式应用，各 部分的说明以及一些关键点的界定如下： 9 2 演化经济学的分析框架概述硕士论文 ( 1 ) 变异机制 依笔者理解，演化经济学中的变异分为两部分，一部分是拉马克式的适应性交异， 即当环境发生变化之后，个体根据环境而做出适应性的变异，从而得以适应新的环境。 或者个体基于过去的经验，进行一定程度的预先判断，并提前做出改变以适应可能变化 的环境；另一部分是由于人类好奇心的驱使，在环境发生变化之前，个体就主动探寻未 知领域，并对所发现的新奇特性进行尝试性应用，以提高在稳定环境中的适应性，以及 在环境发生剧变时的抗冲击性。 因此，对个体来说，维持一个优秀的“基因池 是提高适应性的关键。“基因池” 中“基因的增加来自两个方面： 一方面来自于创新。本文中把“要素的重新组合 和“发现全新的要素 都界定为 创新，而不再作“搜寻 与“创新 的区分。因为从运作机制来看，在企业个体中这两 部分的机制是非常相近的。个体的创新行为导致了“基因池”的扩展，其过程是：首先， 个体依据其过去的经验对环境变化的趋势做出感知和预测，并结合自身的核心理念，确 定出主动变异的大方向( 这里已经隐含了内部选择的过程，这个过程在下面的“选择机 制 中会有详细阐述) 。然后，利用创新行为对新奇性进行探寻，在遵循大方向的前提 下尽量发散，从而形成多样化的基因选择( 即个体可能的变异方向) ，使“基因池 得 到丰富。这里需要注意的是，这里的“创新 不单纯的代表技术创新，而是将机制的创 新和优化也包含在内。个体会通过对环境的感知，再综合过去的经验，时刻对自身的各 种机制进行检验。并且同技术创新一样，在遵循大方向的前提下，也会将机制进行发散 性的变异，并一并加入“基因池 等待外部选择。从这一点上来看，个体是有自我优化 能力的。 另一方面来自于学习与模仿。企业个体的创新行为主要是针对市场环境的，从时点 上来说是针对未来的。而学习与模仿则是针对其他个体，从时点上来说是针对当前的。 如果其他个体表现出了更加优秀的特性，则表明在当前的环境中，此个体的适应性更强。 那么此时，个人通过学习与模仿优秀个体的行为，就可以不通过环境的反向反馈，而是 直接从学习优秀个体的行为中使“基因池 得到扩展，从而提高对当前环境的适应性。 同时，由于个体的演进是路径依赖的，学习行为可以通过参照不同的进化路径，而使得 自己的进化路径更加立体。同样的，这罩的“学习与模仿 的对象也包含了“机制”在 内。 需要说明的是，这两种扩展“基因池 的途径并不是各自独立运作，而是相互作用 相互影响的。一方面，学习与思考的能力在创新活动中被反复运用而得到提高，因此创 新活动提高了个体学习与模仿的能力。另一方面，对其他个体的学习与模仿，可以为个 体创新活动提供新的路径参考，从而使创新活动得到更多的参照和启发。同时，通过对 优秀个体的路径的学习，可以为主动进化的大方向的调整提供更完整的参考。 1 0 硕士论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 ( 2 ) 选择机制 本文所采用的选择机制包括内部选择与外部选择两部分。内部选择使得个体能够能 动地影响自身的进化路径，而外部选择则最终决定企业个体是否能生存下来。下面就两 部分分别进行阐述。 内部选择在前面的变异机制中已经有所提及，该机制包括两部分，即依据过去的经 验而做出的判断和依据个体的核心理念而做出的判断。前一部分是基于路径依赖的假设 的，因为个体是有限理性的，只拥有有限的知识，因此在做出判断时比较明显地表现出 依赖于过去的经验。这一部分是随着个体的进化而不断变化的。需要说明的是，这里所 说的“经验 并不是指过去经历的总和，而是指在个体的演进过程中，经过外部选择与 内部选择之后，保留下来的优秀的、有利于增强个体适应性的知识与机制。因此说个体 基于过去的经验，并不是说个体要活在历史的影子中，而是说个体通过优秀经验的不断 积累实现自增强式的演进。后一部分所说的核心理念是指企业个体所遵循的生存目的和 价值观，即个体“为何存在 和“怎样存在 。这一部分通常在企业个体建立之初或者 建立早期就被设定，它说明了企业个体存在的根本目的以及在发展过程中所持的基本原 则。因此，这一部分通常是相对稳定的，在相当长的一个历史跨度内都不会改变。另外， 基于资源稀缺的假设，企业个体的可支配资源是有限的，这也成为约束变异发散程度的 一个重要因素，因此可支配的资源量也是内部选择的重要组成部分。 外部选择是指市场环境对企业个体所进行的选择。这一部分最接近于达尔文所说的 “自然选择 。从根本上来说，企业个体要生存下来，就是要成为外部选择中被选择的 一部分。从变异机制中提出的“基因池”的概念来说，就是企业个体的“基因池 中要 包含能够在外部选择中被选中的“基因 。为了更接近现实，本文采用“宽带的思想， 即不存在严格意义上的被选中或者是被淘汰，而是在选择与淘汰之间存在一个平滑的过 渡。企业个体的适应性表现为被选择的度，极端的情况就是完全被选择( “被选择度 为1 ) 和完全被淘汰( “被选择度 为0 ) 。 整个选择机制的运作过程是这样的：首先，个体依据经验和核心理念确定进化的大 方向( 在演进过程中，可以参照其他优秀个体的路径对大方向进行调整) ，然后个体通 过创新和模仿学习活动进行多样化的变异，从而使企业个体的“基因池 不断丰富。然 后通过外部选择，“基因池 中被选择( 或者说“被选择度 高) 的部分得以保留，被 淘汰( 或者说“被选择度”低) 的部分被去除。 为了更清楚地说明该机制的合理性，这里需要举一个极端的例子。比如外部选择的 条件为“个体必须违反道德才能被选择 ，而某个体的核心价值是遵循道德底线，因此 该个体的“基因池 中并不包括“违反道德 的基因( 因为“违反道德的部分都被内 部选择机制淘汰掉了) 。这也就意味着该个体将在外部选择中被淘汰。但是，相对于违 反其生存原则的生存方式，“被淘汰 很可能正是该个体的满意解。因此，内部选择并 2 演化经济学的分析框架概述硕i ：论文 没有减少个体在外部选择中被选中的机会，而是表明了个体生存的基本前提。 ( 3 ) 遗传机制 个体的演进能否保持相对稳定，前期被选择的优秀惯例能否形成自增强式的积累， 就取决于个体的“基因 是否能够保持传递。遗传机制正是发挥着这样的作用。惯例在 个体间( 同族各代之间) 通过复制而得以传递。本文所说的“复制 ，是指能够完全观 察到相关的一切行为，能够无保留地得到相关的一切可以传递的知识，并能够在相似度 很高的情景中体会到“说不出来的知识 ( 因此“复制 只能在企业个体内部做到， 而个体之间只能做到“模仿 ，即只能观察到一部分行为，得到一部分相关知识，并且 很难体会到“说不出来的知识 ) 要实现可靠的、持续的遗传机制，企业个体内部需要有相对稳定的环境和可靠的制 度设计，要能够保证个体在相当长的时间跨度内都可以实现高效的复制。关于这种内部 环境的详细内容，将在下一部分，与战略聚焦型组织结合时进行详细的阐述。 综上所述，本文所采用的“变异一选择一遗传 的框架，具体运作过程如下：首先， 个体依据经验和核心理念确定进化的大方向，之后个体一方面通过创新活动对环境进行 发散式的探究，另一方面通过模仿学习活动从其他优秀个体身上获得提高适应性的要 素，并对个体本身的发展路径提供参照，从而得以从更立体的视角来调整进化的大方向。 两部分的共同作用使个体产生了多样化的变异，从而使企业个体的“基因池 不断丰富。 然后通过外部选择，“基因池中被选择( 或者说“被选择度 高) 的部分得以保留， 被淘汰( 或者说“被选择度低) 的部分被去除。经过内部外部两重选择之后保留下的 惯例，通过遗传机制的复制程度得以传递，同时为新的变异提供了更丰富的参照。通过 遗传机制，优秀( 高度适应性) 的惯例得以在个体内部保留和传递。三个部分的相互配 合和循环往复，使个体在一个大的时间跨度内表现为自增强式的演进。 在这个框架中，隐含着一个前提，即要保障这三部分机制的正常运转，个体首先要 能够维持基本的生命活动。企业个体的生命活动最直接的表征就是财务状况。如果企业 破产或者被吞并，那么本文将认为企业停止生命活动。笔者认为导致企业停止生命活动 的原因来自两个方面：一是利润率长期低于行业平均利润率，企业个体被行业自然淘汰； 二是发生了灾难性事件，企业个体由于抗冲击能力不强而被摧毁。只有企业个体满足了 能够维持正常的生命活动这个前提，才能够进一步讨论其主动进化能力。而且这两部分 并不是相互独立的，因为维持生命活动是进化的前提，而实现了优秀的进化可以反过来 促进企业个体的生命活动，使其更加活跃。两部分是无法明确区分的，这也是在本段开 头部分将“维持生命活动称为“隐含前提 的原因。 最后，有两个问题需要特别说明。第一，企业个体会不会表现出类似低等生物的自 我修复能力? 在生物世界里，低等生物表现出极强的自我修复能力。当低等生物遭到部 。理查德r 纳尔逊，西尼g 温特经济变迁的演化理论【m 】第l 版北京：商务印书馆，1 9 9 7 1 2 硕士论文 演化经济学视角的战略聚焦型组织研究 分毁坏时，只要其基因中的“复制模板一还在，它们就能按照模板中的“全息图很快 地将自己修复成一个完整的个体。那么对于企业个体来说，是否也具备相似的能力? 笔 者认为是很有可能的。要探讨这个问