（数量经济学专业论文）中国城镇失业的成因分析.pdf

中文摘要 失业是经济社会发展的必然产物，也是我国市场化取向改革深化后出现的 新课题。失业不仅造成了人力资源的重大浪费，而且还会给家庭、社会造成许 多不稳定的影响。因此研究失业、治理失业已是刻不容缓，本文旨在通过对国 内外失业的研究，推算2 0 世纪9 0 年代以来中国城镇失业率，解释中国城镇失 业的原因，并针对性的提出一些治理建议。 全文共分血章，大致可分为四个方面的内容：一是我国当前城镇失业的含 义、类型以及失业率的推算( 第二章) ；二是我国当盼城镇失业的成因分析( 第 三章) ；三是我国当前城镇失业成因的博弈分析( 第四章) ：四是治理失业的对 策和措施( 第五章) 。第三、四章是本文的重点。， 我国城镇失业的成因可从总量和结构上加以分析。从总量上看由于劳动力 需求相对于劳动力供给的不足造成失业，本文称之为怠量矛盾的失业。而劳动 力需求相对于劳动力供给的不足又是由以下四个原因引起的：宏观上的经济速 度下滑、中观上产业结构调整、微观上国有企业体制变迁以及劳动力成本的不 断上升。从结构上看，由于劳动力需求和劳动力供给的结构失衡造成的失业， 本文称之为结构失衡的失业。劳动力结构失衡是由以下j 个原因造成的：劳动 力质量低下、地区流动性不强和就业观念没有转变。y 第四章是作者尝试借鉴博弈论的分析方法来部分解释中国当前失业的成 因。戡们假设国企经营者、国企工人、私营企业j ：都追求利润最大化，都为风 险中性的理性经济人，且他们在决策i j i 都不知道对方的行动( 故可看作同时行 动) ，所以完全可以用强调个体理性的非合作完全信息静态博弈模型对失业下岗 行为进行剖析。浚博弈模型分做两部分：国企经营者和国企工人的博弈，以及 下岗工人和私营企业主的博奔，分别解释下岗的形成和下岗工人就业难的原因。 博弈结论与第三章的分析结果是一致的，在此不再赘述。y 根据第三、四章对我国当前城镇失业成因的分析，本文认为脑力劳动密集 型产业发展长期内应是我国解决就业问题的目标所在，短期内对我国城镇失业 的治理关键在于如何克服或尽量减少劳动力供求在总量上的矛盾和消除结构上 的失衡。 关键词：城镇决i 总量茅看7 结构英磊：博彝芬磊 a b s t r a c t u n e m p l o y m e n t ( o rl a y - o f oi st h ei n e v i t a b l eo u t c o m e o ft h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，a n d t h en e wi s s u ea f t e rt h ec h i n a s m a r k e t e c o n o m y r e f o r m u n e m p l o y m e n t h a sn o to n l yr e s u l t e di nt h eg r e a tw a s t eo fh u m a nr e s o u r c e s ，b u ta l s o i m p o s e d t h ei n s t a b i l i t yo nt h ef a m i l i e sa n ds o c i e t y t h e r e f o r e ，i ti su r g e n tt os t u d ya n d h a r n e s st h e u n e m p l o y m e n t w i t h t h er e s e a r c h u p o n t h ed o m e s t i ca n d f o r e i g n u n e m p l o y m e n t ，t h et h e s i sa i m st o c a l c u l a t et h ec h i n a su r b a nu n e m p l o y m e n tr a t e ， e x p l a i n t h ec a u s e sa n d p u t f o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s t h i st h e s i si sc o m p o s e do f f i v ec h a p t e r s ( f o u ra s p e c t so f c o n t e n t s ) 1 ，t h ed e f i n i t i o n ，f o r m a ta n dc a l c u l a t i o no ft h ec h i n a su r b a nu n e m p l o y m e n t ( c h a p t e r2 1 2 ，t h ec a u s ea n a l y s i so nc h i n a su r b a nu n e m p l o y m e n t ( c h a p t e r3 ) 3 ，t h eg a m ea n a l y s i s0 n t h ec h i n a su r b a n u n e m p l o y m e n t ( c h a p t e r4 ) 4 ，t h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oh a r n e s st h eu n e m p l o y m e n t ( c h a p t e r5 ) c h a p t e r 3a n d4a r et h es t r e s s i n g p a r t si nt h i st h e s i s a tp r e s e n t ，c h i n a su r b a nu n e m p l o y m e n tc a nb ea p p r o a c h e df r o mt w os i d e so f a g g r e g a t eq u a n t i t y a n ds t r u c t u r e i nt e r m so ft h e a g g r e g a t eq u a n t i t y , t h e u n e m p l o y m e n t ，c r e a t e db yt h el a b o rd e m a n d sm i s m a t c hw i t ht h el a b o rs u p p l y , i s c a l l e dt h eu n e m p l o y m e n to ft h e a g g r e g m eq u a n t i t y c o n t r a d i c t i o n t h e r ea r ef o u r r e a s o n sf o rt h i sk i n do fu n e m p l o y m e n t ，t h ed e c l i n eo fe c o n o m i cg r o w t hr a t e ；t h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t ；t h es t a t e - o w n e d - e n t e r p r i s e ( s o e ) s y s t e m t r a n s f o r m a t i o na n di n c r e a s i n gl a b o rc o s t i nt e r m so fs t r u c t u r e ，t h eu n e m p l o y m e n t ， c r e a t e db yt h ed i s e q u i l i b r i u mb e t w e e nt h el a b o rd e m a n da n ds u p p l y , i sc a l l e dt h e u n e m p l o y m e n t o ft h es t r u c t u r ed i s e q u i l i b r i u m t h e r ea r et h r e er e a s o n sf o rt h i sk i n do f u n e m p l o y m e n t ，t h ep o o rl a b o rq u a l i t y ，t h eb l o c k e dm o b i l i t yo fw o r kf o r c ea n dt h e i n v a r i a b l ee m p l o y m e n t o p i n i o n t h ea u t h o ra t t e m p t st oa p p l yt h eg a m et h e o r yt oi n t e r p r e t i n gt h ec h i n a su r b a n u n e m p l o y m e n tc a u s e s s u p p o s et h a tt h es o e s m a n a g e r s ，t h es o e s e m p l o y e e s ，t h e p r i v a t ee n t e r p r i s e r sa l lc h a s et h ep r o f i tm a x i m i z a t i o n t h e ya r er a t i o n a le c o n o m i c 一2 一 i n d i v i d u a l sw i t hr i s k n e u t r a l a t t i t u d ea n dd o n tk n o wt h e i rr i v a l s a c t i o nb e f o r e m a k i n gs t r a t e g i e s ( t h es i m u l t a n e o u sa c t i o n ) s ot h eu n e m p l o y m e n tc a n b ea n a l y z e d b yt h em e a n so f t h en o n - c o o r p e r a t i v ec o m p l e t ei n f o r m a t i o ns t a t i cg a m e t h eg a m e m o d e lc o n t a i n st w o p a r t s ，o n e b e t w e e nt h e s o e s m a n a g e r s a n dt h es o e s e m p l o y e e s ，a n dt h eo t h e rb e t w e e nt h el a y o f f s a n dp r i v a t ee n t e r p r i s e r s t h em o d e l r e s p e c t i v e l ye x p l a i n st h el a y o f f sf o r m a t i o na n d r e a s o n sw h yi ti sd i f f i c u l tf o rt h o s e l a y o f f s t of i n dn e wj o b s t h er e s u l to ft h e g a m em o d e li s u n a n i m o u st oi t s c o u n t e r p a r t i nc h a p t e r3 i n r e g a r d t ot h ea n a l y s i so nt h ec a u s e so fc h i n a su r b a n u n e m p l o y m e n t ，t h i s t h e s i s r e c k o n st h a tt h e t a r g e t t o c o p ew i t h t h eu n e m p l o y m e n ti st o d e v e l o pt h e b r a i n l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r yi nt h el o n gr u n i nt h es h o r t - t e r m ，i ti sc r i t i c a lt of i n dh o wt o o v e r c o m eo rm i n i m i z et h e a g g r e g a t eq u a n t i t y c o n t r a d i c t i o na n ds t r u c t u r e d i s e q u i l i b r i u mo f t h el a b o rd e m a n da n d s u p p l y , i no r d e r t oh a r n e s st h ec h i n a su r b a n u n e m p l o y m e n t k e yw o r d s ：u r b a nu n e m p l o y m e n t ，a g g r e g a t eq u a n t i t yc o n t r a d i c t i o n ，s t r u c t u r e d i s e q u i l i b r i u m ，g a m ea n a l y s i s 一3 一 独创性声明 y 细1 9 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得郑州大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 签名：一一一同期：一一一 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：一一导师签名：一r 期：一 中国城镇失业的成因分析 第一章引言 失业是经济社会发展的必然产物，也是我国市场化取向改革深化后出现的 新课题。失业不仅造成了人力资源的重大浪费，而且还会给家庭、社会造成许 多不稳定的影响。 失业是对人力资源的极大浪费。如果说劳动力供给略高于劳动力需求，有 利于增加正就业劳动力的压力，进而有利于调动他们的劳动积极性的话，劳动 力供给总量超过劳动力需求过大，则会造成劳动力资源的浪费。有研究认为我 国各种形式的闲置劳动力为2 亿人左右，每人每年创造g d p 按1 万元计。则g d p 的损失可达到2 万亿元( 陈东琪，1 9 9 9 ) 。同时失业下岗的增加也已成为我国经 济体制改革的重要障碍，许多改革措施或是迟迟不能出台、或是即使出台也不 能贯彻到底，就在于人的问题没有解决。 失业对失业者本人及家庭来说，意味着经济拮据、负担加重及生活方式的 改变。目前，相当数量的失业人员、下岗职- x i , b 理负担沉重，生活艰难，其中 不少人基本生活没有保障，有病得不到治疗，子女无钱上学，形成了一个特殊 的城镇贫困阶层。失业带来的不仅是经济上的沉重压力，更重要的是心理和自 尊的创伤。另外，失业下岗问题引发的社会问题更是不胜枚举，如暴力、犯罪、 吸毒和家庭破裂等。根据国家计委宏观经济研究院我国社会稳定状况跟踪分 析报告( 2 0 0 0 年3 月) 调查，1 9 9 8 年城镇居民认为影响社会稳定因素按重要 程度排序是：腐败现象严重，收入差距过大，下岗人数增加：1 9 9 9 年这一排序是 官员腐败，失业下岗人数增加。 因此研究失业、治理失业已是刻不容缓，本文旨在通过对国内外失业的研 究，推算2 0 世纪9 0 年代以来中国城镇失业率，解释中国城镇失业的原因，并 针对性的提出一些治理建议。 中田城镇失业的成因分析 第二章我国城镇失业的含义、类型以及失业率的推算 2 1 失业含义 失业是各国经济发展过程中的普遍现象，但对于什么是失业，哪些人属于 失业，各个国家有着不同的认识和规定。表2 1 是部分发达国家对失业的定义： 表2 - l ：主要发达国家对失业的定义 国失业的定义失业率 名 日劳动力调查。调查周中无工作，并进行求职活动，有失业人数总劳动力资源 本 工作能力的1 5 岁以上者。包括等待过去求职结果者 美劳动力调查。调查周中无工作，过去4 周内( 含调查失业人数总劳动力资源( 不 国 周) 曾进行求职活动，有工作能力的1 6 周岁以上者。含军人) 包括被暂时解雇工人和等待3 0 天内开始新工作者。 英职业介绍机构业务统计。调查日中无工作，有工作能申请失业救济者，总劳动力资 国力者，向失业保险所提出救济申请者( 失业保险、失源 业补助及免交保险费) 德职业介绍机构业务统计。调查日中无工作，调查日中 登记失业人数，总劳动力资源 国在职业介绍所登记求职者，且希望周1 9 小时以上及3 ( 不含军人) 个月以上的负薪雇佣，有工作能力者 资料来源：中国经济时报1 9 9 8 年4 月1 0 日 在我国，根据1 9 9 4 年原国家劳动部对失业所进行的界定。其含义是：在规 定年龄内，具有劳动能力，在调查期内没有工作收入并以某种方式寻找工作的 人员。包括：( 1 ) 1 6 岁以上备类学校毕业或肄业的学生中，初次寻找工作但尚 未找到工作者；( 2 ) 企业宣布破产后尚未找到工作的人员；( 3 ) 被企业中止、 解除合同或辞退后，尚未找到工作的人员；( 4 ) 辞去原工作后，尚未找到工作 的人员；( 5 ) 符合失业定义的其他人员。 从各国对失业的不同定义以及我国官方对失业的认定来看，失业的界定标 准应根据个人的行为方式和工作状态来进行。据此，可以认为，作为失业者一 般必须满足三个基本条件：第一，属于劳动力范畴，能参加工作；第二，在统 计调查时没有工作收入；第三，在前四周曾经努力寻找工作，但没有找到。第 _ 2 _ 中国城镇失业的成因分析 一个条件是就业的基本条件，强调失业是面向劳动力市场的，从而把一部分不 参与劳动力市场的人如学生、退休者和家务劳动服务者排除在外。第二个条件 比较明确，是失业的最基本条件。第三个条件强调的是一个人必须提出过就业 申请，或者说做过大量寻找工作的努力，从而把自愿失业者排除在外。如果上 述分析确切的话，那么我们可以把失业简单定义为，在劳动年龄内，具有劳动 能力的劳动者，一定时间内( 如四周) ，通过劳动力市场做过寻找工作的努力， 但没有结果，调查期内仍没有工作。 2 2 中国当前的城镇失业类型 我国当前的城镇失业是由多方面的原因造成的，因而失业的类型也多种多 样，一般来说，我国城镇失业类型主要可以分为以下几种情况。 1 自愿失业和非自愿失业 把失业者划分为自愿失业和非自愿失业两大类，也是西方经济学者的通常 划分方法。所谓自愿失业，主要是指社会上存在就业机会，但由于劳动者不愿 接受既定工资水平和劳动就业条件而拒绝就业。这种失业在西方国家不被看作 是真正的失业，按照我们对失业的界定，自愿失业者由于没有找工作的努力， 确实不应归为失业。与自愿失业对应的是非自愿失业，这种失业是指劳动者具 有劳动能力，并且愿意接受既定的工资水平和劳动就业条件，但由于其他主客 观因素限制得不到工作，这种失业应是本文讨论的主要焦点。 2 摩擦性失业、结构性失业和周期性失业 依照新帕尔格雷夫经济学大词典的解释：“摩擦性失业是人们在寻找职 业时发生的暂时失业，人们一般都同意，它是过渡性的时间很短的一种失业形 式，是由于劳动市场的一些细小的不完善之处造成的”，由于劳动者不完全流动、 信息不灵、市场组织不完善等问题，使就业机会与有条件的找工作者不能聚合 在一起，从而产生失业。摩擦性失业常被看作是一种求职性失业，即一方面存 在着职位空缺，另一方面存在着与此数量相对应的寻找工作的失业者。在西方， 经济学家常常把摩擦性失业的原因归结为劳动力市场的动态属性。显然摩擦性 失业不是我国失业激增的主要原因。 结构性失业，主要是由国民经济的结构因素所造成劳动力流动障碍所引起 的失业。其特点是职位空缺与失业并存。失业者主要是由于缺乏新创造出的工 - - 3 - - 中国城镇失业的成因分析 作机会所要求的技能以及流动性而不能就业。结构性失业的主要原因有二：一 是劳动力质量较低使劳动力职业流动出现障碍，一边是劳动力的供给和新兴产 业对劳动力的需求不相适应，高素质劳动力短缺、高职位岗位短缺，另一边， 劳动力的供给和传统产业对劳动力的需求不相适应，低素质劳动力大量剩余， 低技术岗位人满为患；二是由于各种显性和隐性的壁垒使劳动力地区流动出现 障碍，表现在经济发达地区有空鼍的劳动岗位，经济不发达地区却存在大量闲 置劳动力；此外我们还将在下文谈到我国转型期所特有的由于就业观念错位所 造成的结构性失业。 周期性失业，是指由于社会对商品需求不足以致不足以使生产吸纳愿意工 作的人而造成的失业，这种失业在经济增长放慢时上升，而在经济萧条时下降， 即它的变动与经济周期的不同阶段相关。除此之外我国还有一些由于劳动力需 求萎缩但并非经济周期原因导致的失业，我们将在下文中谈到如体制变迁、产 业结构调整以及劳动力成本增加所引起的失业。 3 公开失业与隐性失业 公开失业一般指劳动力完全处于闲置状态，有人称之为零工时零收入。隐 性失业是指劳动力与生产资料只有形式上的结合而没有内容上的结合或结合不 充分、不合理的现象。袁志刚( 1 9 9 6 ) 认为，理论上，那些劳动力的边际成本 已经超过其边际生产率的在职职工应该被定义为隐性失业人口。通俗的讲，隐 性失业者都有自己的工作岗位或劳动岗位，但劳动能力没有得到充分发挥，经 常处于半失业的闲置状态。隐性失业者尽管劳动边际生产率小于其边际成本， 但仍然可以从企事业领取与其劳动不相称的收入，故不符合我们对失业的界定， 不应将其归为失业者，故本文对隐性失业不做深入研究。 2 3 中国城镇失业率的推算 现阶段，在我国除了失业人员外，还有大量的下岗人员或下岗职工，我们 很有必要对下岗和失业作比较。1 9 9 8 年，国家劳动和社会保障部、国家经贸委 等六部门，对国有企业下岗职工做出明确界定，认为国企下岗职工是指实行劳 动合同制以前参加工作的国有企业的正式职工( 不含从农村招收的临时合同 工) ，以及实行劳动合同制以后参加工作且合同期未满的合同制职工，因企业生 产经营等原因面临离开工作岗位，但尚未与企业解除劳动关系，没有在社会上 - - - d 中国城镇失业的成困分析 找到其他工作的人员( 简称“三无人员”) 。可以说，下岗是我国转型期的一种 特殊现象。下岗人员除与原企业保持劳动合同关系外，无工作岗位和工作收入， 而且由于生活水平的急剧下降，也有寻找新收入的动力( 也就形成了我们下面 要谈到的隐性就业) ，他们与失业人员已没有什么分别。这里所谓的劳动合同关 系，在下岗期间内实际上也只具有基本的生活保障关系，区别之处在于是在企 业保障之内还是在政府保障之中。因此，从一般意义上说，下岗也应算做失业。 但事实上，下岗待业人员中还存在比较普遍的隐性就业现象。隐性就业是 指名义上是下岗人员，而实际上已有新单位或从事其他种种有收入经济活动的 现象。隐性就业的存在有其深刻的制度背景：政府为避免企业在改革进程中淘 汰的富余人员对社会的冲击，要求企业建立再就业服务中心，使企业富余人员 离开工作岗位但不与企业解除劳动关系，没有工作岗位和工作收入但享受企业 基本的生活保障和福利措施，下岗现象因此形成；由于社会保障制度向非公有 制经济单位的覆盖进度太慢，且缺乏规范的劳动契约关系为保障，同时就业意 识和择业观念并未转变，许多下岗职工也不愿意与原单位解除劳动关系而到非 公有制经济单位就业，他们为了保证基本生活水平不下降，会主动寻找新的收 入来源和就业机会，这样就导致了下岗人员隐性就业现象的产生。既然隐性就 业者已经在社会上找到了新的工作岗位获得了新的工作收入，他们也就不能再 归为下岗人员，因此也就不能再属于失业者。由于统计上难以操作，我们的统 计部门在下岗人员的统计中仍然包括了隐性就业者。很显然，隐性就业的存在 减缓了下岗对社会的冲击，保障了国企下岗职工的基本生活，但同时也对我国 的宏观经济运行造成了危害：( 1 ) 由于下岗人数统计失真，容易误导国家有关 的宏观调控政策，影响社会经济运行和可持续发展；( 2 ) 使再就业对象不明， 投入基金分散流失，用非所当，既增加了国家财政负担也损害了真正需要帮助 的下岗职工的合法权益：( 3 ) 因为隐性失业的存在，失业被严重高估，政府为 避免社会动荡，往往会干预国企破产、兼并和下岗分流，从而使国企冗员不能 彻底释放，达不到减员增效和建立现代企业制度的目标。故隐性就业的显性化 应提到议事日程上来。 由于统计上难以操作和成本昂贵，全国下岗职工隐性就业总数是不详的， 我们只能根据一些数据资料对其作一推算。根据2 0 0 0 年西安市隐性就业课题组 的研究报告，将西安市隐性就业者分作以下三类：( 1 ) 下海很早，在经济发达 - - 5 - - 中国城镇失业的成因分析 地区打工或经营，收入颇丰，其数量占下岗职工的1 0 左右：( 2 ) 下岗后不久靠 技术、资金、营销能力和社会关系等自谋职业，主要是第三产业领域，平均月 收入5 0 0 8 0 0 元，占下岗职工的3 0 左右，这类人员主要包括：商店和市场销售 人员、旅游类、美容美发类、个人看护类等人员：( 3 ) 第三类约占下岗职工的 4 0 ，他们无资金、技术、社会关系以及活动能力，只能为个体、私企老板打工， 当营业员、服务员、清扫工、环卫工等等，甚至与外来民工竞争工作岗位，平 均收入仅2 0 0 元左右。如果以收入水平达到西安当地最低工资标准作为隐性就 业的主要标准，西安市隐性就业者约占下岗职工的6 0 左右( 上面提到的第三类， 将近一半左右是断断续续临时就业，收入极不稳定，故作为就业不计在内) 。同 时根据其他一些研究资料，例如上海市1 9 9 7 年6 月留在纺织再就业服务中心的 5 6 1 9 2 名下岗职工中，已属隐性就业的有3 4 1 6 9 人，比例为6 0 8 。所以我们不 妨将6 0 作为我国下岗职工的隐性就业率，并据此推算我国城镇的真实失业率。 我国城镇失业率应如下得出：首先，我们要对一个国家城镇总人口中适合 劳动的人口做出界定。我国规定男性1 6 6 0 周岁，女性1 6 5 5 周岁为劳动年龄 人口( 当然，对于从事行政领导工作、科学技术和文化学术工作的人员，退休 年龄另有规定) 。这是就业与失业统计的第一层次的指标。第二层次的指标是将 城镇劳动年龄人口进一步划分为劳动力人口和不在劳动力人口。城镇不在劳动 力人口包括在校学生、家务劳动者、因病退职人员以及丧失劳动能力、服刑犯 人、不能工作人员、自愿失业者、家庭农场或家庭工场中每周工作少于一定时 间的人员。劳动力人口又称作经济活动人口，按照中国统计年鉴的解释是 指在1 6 岁以上，有劳动能力，参加或要求参加社会经济活动的人口。第三层次 的指标是从城镇劳动力人口中区分出从业人口和登记失业人口，按中国统计 年鉴的解释从业人口是指从事一定社会劳动并获得劳动报酬或经营收入的人 员，包括全部职工、再就业的离退休人员、农村从业人员、其他从业人员( 包 括民办教师、宗教职业者、现役军人等) 。第四层次的指标是从城镇从业人口中 区分出下岗职工和在岗职工。第五个层次的指标是从下岗职工区分出隐性就业 的职工和事实上的下岗职工数( 即真正的“三无人员”) 。把上面五个层次的指 标概括起来，它们之间应有下述关系： 城镇总人口数= 城镇劳动年龄人口数+ 城镇不在劳动年龄人口数 城镇劳动年龄人口数= 城镇劳动力人口数+ 城镇不在劳动力人口数 扣 城镇劳动力人口数= 城镇登记失业人口数+ 城镇从业人员数 城镇从业人员数= 下岗职工数+ 在岗职工数 下岗职工数= 隐性就业人数+ 事实上的下岗职工数 事实失业率= ( 登记失业人口数+ 事实上的下岗职工数) 城镇劳动力人口数* 1 0 0 ：( 登记失业人口数+ 下岗职工数一隐性就业人数) ( 登记失业人口数+ 城镇从业 人口数) * 1 0 0 根据上述等式可推算中国9 0 年代真实失业率( 详见表2 2 ) 表2 - 2 ：中国9 0 年代真实失业率( ) 的数据 年份1 9 9 01 9 9 i1 9 9 21 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 城镇从业1 6 6 1 61 6 9 7 71 7 2 4 11 7 5 8 91 8 4 1 31 9 0 9 31 9 8 1 52 0 2 0 72 0 6 7 82 1 0 1 4 人口( 万) 登记失业3 8 3 23 5 2 23 6 3 94 2 0 14 7 645 2 0 05 5 3 o5 7 0o 5 7 1 05 7 5 o 人口( 万) 下岗职工3 0 03 6 05 6 48 9 11 4 3 58 9 29 3 7 数( 万) 隐性就业1 8 0 o2 1 6 03 3 8 45 3 4 68 6 i o5 3 5 35 6 22 人数( 万) 登记失业252 3232 62 82 93 o3 13l3l 睾( ) 事实失业2 52 3233 o3 33 84 5 554 44 4 睾( ) 资料来源：中国经济年鉴( 2 0 0 0 版) 第1 1 5 页整理得。 1 一 中国城镇失业的成因分析 第三章中国城镇失业的成因分析 中国正经历经济体制改革和产业结构调整，因此失业类型多种多样，形成 原因也各不相同，简单的说是劳动力供需在总量上的矛盾和结构上的失衡。由 于历史原因，中国就业问题的总量矛盾一直是存在着的，只是轻重程度不同罢 了，中国当前就业问题的总量矛盾在于劳动力需求相对于劳动力供给的萎缩， 而劳动力需求增长速度的下降则是由于经济速度下滑、劳动力成本增加以及经 济体制改革和产业结构调整的实施。我国就业问题的结构失衡同样很严重，由 此引起的结构性失业不可小视，而结构失衡则是由于劳动力质量低下、地区流 动性不强和就业观念没有转变所造成的。我们将在下文中对上述问题作逐一探 讨 3 1 失业成因上的认识误区 在对我国城镇失业原因的分析中我们可以发现许多认识上的误区，他们或 多或少都存在对中国失业问题观察的表面化和片面化，比较典型的观点是认为 我国城镇失业激增是由以下原因导致的：农民工向城市的大量涌入、技术更新 导致资本对劳动的替代、城镇劳动力的过度供给。以下将对上述观点逐一分析， 并对我国失业激增提出自己的观点。 3 1 1 过剩的农村劳动力向城镇转移是造成城镇失业激增的原因 2 0 世纪9 0 年代以来，许多城市的政府部门为了解决棘手的失业问题，出台 了限制、清退农民工的政策，明确招收外来工的行业和标准，控制农民工进城 的规模。这些政府部门认为不断涌入的农民工挤占了城镇失业者再就业的岗位， 给城镇再就业带来极大压力，因此出台这些措施对于缓解城市就业压力解决失 业者再就业有一定的必要性，但是农村劳动力向城镇的转移果真是造成城镇失 业率居高不下的原因之一吗? 首先，限制农民工进城不仅不利于劳动力市场的发育，也无助于减轻城市 的下岗失业率，事实上，由于个人素质和就业偏好的不同，农民工与城市下岗 失业者的就业领域在很大程度上并不重合。衡量农民工和城镇失业人员是否存 在竞争关系，章铮和黄明辉认为应从农民工、失业者和企业( 居民) 三者之间 一8 一 中国城镇失业的成因分析 关系进行考察，本文则认为应根据农民工和城镇失业者所提供的产品或服务的 种类和性质，以及此种产品或服务的需求价格弹性的区别来探讨。一种情况， 此种产品或服务需要提供者从事苦、脏、累、险、毒、有害等劳动，城镇失业 者一般是不愿意从事的，根据上海市劳动局的一项调查，该市此类工作几乎全 部由农民工来完成，且其数量占到该市农民工总数的6 0 。显然，这种情况下 农民工和城镇失业者不存在竞争关系，比如城镇废旧物品的回收；第二种情况， 农民工和失业者都愿意从事此种工作，但该工种的需求价格弹性很大，表现在 该工种的需求者居民可以雇人也可自雇。由于雇佣农民工的成本非常廉价， 居民选择雇佣农民工来完成，如果城市清退农民工，而雇佣失业者要昂贵的多， 居民宁愿自雇，此类职业消失。家政服务业是此类工作的代表。很明显，这种 情况下农民工和城镇失业者也不存在竞争关系；第三种情况，农民工和失业者 都愿意从事该工作，且该工种的需求价格弹性较小，此时农民工和失业者存在 竞争关系。一些劳动密集型的制造业为此种工作的代表；第四种情况，该工作 要求有一定的文化程度和社会关系，农民工一般很难胜任，如产品的销售工作， 这种情况下农民工和失业者也不存在竞争关系。由此可知，只有大约2 0 的农 民工所从事的工作与城镇失业者重合，同时也大约有2 0 的城镇失业者与农民 工在择业上存在竞争关系( 根据前文西安市隐性就业课题组的研究报告推算) ， 可见农村剩余劳动力的分配主要不是原有城镇劳动者的就业岗位，而是新增加 的就业岗位。既然并非激烈竞争，那么清退农民工政策的出台显然有失偏颇， 许多地方不仅没有缓解下岗职工的就业困难，反而使某些领域出现了劳动力供 给的短缺和劳务价格的升高。 其次，我国农村的剩余劳动力近两亿，就业不足也是农民收入增长缓慢的 重要原因之一。限制农民工进城就业，不仅不会减轻国家整体的就业压力，还 会因农民收入下降而对市场需求产生不利影响，从而使扩大农村消费市场，启 动国内需求的宏观经济政策大打折扣，反过来增加城镇的下岗失业。据1 9 9 5 年 经济绿皮书提供的数据，1 9 9 4 年全国在城市打工的农民工平均每人每年工 资收入为3 6 4 9 3 3 元，相当于同年农民平均收入( 1 2 2 1 0 0 元) 的2 9 8 倍。农民 工向城镇的转移既增加了转移农民工的收入，又缓解了农村的隐性失业，提高 了农民的边际劳动生产率，人均收入自然也会提高。根据许多调查结果，每个 迁移者每年往家里汇寄2 0 0 0 元，假设目前流动劳动力总数为8 0 0 0 万人，每年 - - - - 9 - - - 中国城镇失业的成因分析 出夕 做工并积累下的收入可达1 6 0 0 亿元，相当于1 9 9 8 年财政支持农村生产支 出和各项农业事业费总额的2 5 6 倍，以及农村个人固定资产投资总额的5 9 7 ( 蔡防，2 0 0 0 ) 。 由上观之，限制农民工进城类似于经济学的合成谬误，某个城市限制农民 工的进入，可能会缓解该城市的失业率，如果各个城市都来实施“清退”政策， 则不仅不能缓解城镇失业压力，反而有提高的可能，还会导致许多社会问题， 事实上，有着较高外来农民工流入量的城市( 如上海、广州、深圳) ，失业率却 并不高，而失业率较高的城镇却恰恰拥有较低的外来农民工数量。那么，认为 过剩农民工向城镇的流动是导致我国城镇失业率激增的原因之一显然是没有说 服力的。 3 1 2 技术进步对劳动的排挤引起失业激增 在现代化的进程中，随着产业结构的升级和技术创新的加快，使资本和技 术对劳动的替代优势目趋强化。在农业领域，大量的人力和畜力耕作被机械取 代；在制造业，大量的手工操作过程变成了机器的流水线：即使在管理领域， 计算机的广泛使用使很多人脑的工作岗位缩减。我国目前也在经历技术进步的 过程。许多学者也认为技术进步是导致我国失业激增的原因之一，有数据为证， 1 9 8 5 - 1 9 8 8 年期间，扣减了物价指数，全社会固定资产投资每增加l ，社会总 就业增加o 2 1 ，而到了9 0 年代，社会总就业仅增加0 1 左右，下降了5 0 。 事实上就业弹性的下降并非技术进步个原因，不少企业正处在产业结构、产 品结构的调整过程中，必然减少用人，而且在国企改革的措旖中，兼并、破产、 下岗分流、减员增效、抓大放小等改革，尤其是解决国企的重复建设问题，都 会带来下岗问题，而这却并非是技术进步的原因，显然，技术进步给就业所带 来的副作用被放大了。 技术进步对就业的影响是非常复杂的，简单的说有影响或没有影响都是难 以令人信服的，需要对比后全面分析，即不能仅仅强调技术进步对劳动的排斥， 而忽视其对就业岗位的创造。首先从现实例子来看，西方国家1 9 7 3 年以来的时 期是劳动生产率提高相对缓慢的时期( 相对于2 0 世纪5 0 6 0 年代的增长幅度而 言) ，而实际劳动率增长的缓慢体现的是技术进步的缓慢。由于技术进步的缓慢， 西方国家1 9 7 2 年以来的投资也相对低迷。而当一个国家投资热情减退时，其需 中国城镇失业的成因分析 求相对于供给是不足的，总需求的下降将对就业带来相当大的负面影响。因此， 从这个角度看，不是技术进步导致失业，恰恰是技术进步停滞导致失业上升。 从我国目前的情况看，失业率居高不下，也完全可以解释为由于技术进步不够， 企业缺乏好的投资项目，投资的低迷使需求相对萎缩，失业增加。 其次，技术进步在直接消灭许多传统工作岗位的同时，还开创了许多新的 工作机会。比如，计算机的广泛应用排斥了许多低技能的劳动者，但却使得生 产计算机的产业日益兴旺发达，计算机原材料的采购以及计算机的生产、配送、 销售再加上计算机原材料厂家的采购、生产、配送和销售，可以吸引一大批劳 动力甚至一些很难再提升个人素质的低技能劳动者也可参与其中。与此同时， 由于计算机在日常生活的广泛应用，人们的消费正经历一场全面的革命，以信 息产业为龙头的一个新的产业群正在兴起，许许多多新的就业岗位不断涌现出 来，特别是在服务行业尤为明显，而服务行业的就业弹性要比制造业高出两倍 多。卡斯泰尔斯在其网络社会的兴起一书中，通过对多国劳动和就业结构 长期变化的分析，认为资本深化和技术创新并不是简单的排斥劳动力，比如， 农业的现代化曾使英国1 7 8 0 1 9 8 0 年农业劳动力比重从5 0 下降到2 2 ，2 0 世 纪美国也经历了这一过程，但与此同时，美国经济创造的全部就业机会从1 9 0 0 年的2 7 0 0 万上升到1 9 9 4 年的1 2 4 5 亿，目前的网络社会时代，以信息技术和知 识为基础的“新经济”创造的新的就业机会也应该能够解决失业问题，美国近 年来的经济高速增长和低失业率就是佐证( 卡斯泰尔斯，1 9 9 6 ) 。 另外，第三产业是劳动密集型产业，其对劳动力的吸纳作用是十分显著的， 但是第三产业的蓬勃发展需要有一个前提条件，那就是第一、二产业的劳动生 产率大幅度提高后，这些部门才能做到总就业人数下降但总收入水平不断提高， 从而使这些部门的劳动者有能力对第三产业提出巨大需求，促使第三产业的发 展。而第一、二产业劳动生产率提高的关键就是技术进步( 袁志刚，1 9 9 7 ) 。 总而言之，技术进步对就业既有直接效应又有间接效应，既有排斥效应又 有补偿效应，既有短期效应又有长期效应，过多强调其直接效应、排斥效应和 短期效应而忽视其间接效应、补偿效应和长期效应，并以此来解释我国当前激 增的失业现象显然是割裂和片面的。 中国城镇失业的成因分析 3 1 3 劳动力过度供给导致劳动力总量矛盾的失业 国际上通常使用总人口就业率( 实际就业人口占总人口的比重) 来衡量一 国的就业状况。一国的总人口就业率与其经济发展水平呈明显正相关关系，发 达国家的就业率都比较高，如美国为4 7 4 ，日本为5 1 6 ，马来西亚和菲律宾 仅为3 8 o ，而我国的总人口就业率达5 6 1 ，不仅大大高于发展中国家的水平， 还高于发达国家的水平。将总人口就业率加上总人口失业率可得到总人口劳动 供给率，具体情况与就业率基本相似，发达国家一般在5 0 左右，如美国为 5 0 2 ，德国为5 0 7 ，日本为5 3 3 。发展中国家则较低，而我国总人口劳动 供给率达5 7 8 ，在其中也是最高的，说明我国存在劳动力过度供给的问题( 财 政部财政科学研究所研究报告，1 9 9 9 年第三期) 。但能否认为劳动力过度供给是 造成我国劳动力总量矛盾失业的原因之一呢? 这个解释有一定的道理，尤其是 它比较符合我们的直观，因此具有广泛的影响，但仔细想想，该论点的成立还 需要具备严密假定。 我国的劳动力过度供给大致由以下原因构成：1 、解放以后相当长时期人口 增长过快是直接原因。根据1 9 9 8 年中国统计年鉴数据，2 0 世纪五六十年代的出 生率1 都在3 5 左右，七十年代以后降为2 左右。2 、青少年过早就业和妇女就 业率偏高是劳动力过度供给的原因之二。有研究表明我国目前青少年的就业参 与率在4 0 以上( 其中男4 5 、女4 3 ) ，不仅大大高于欧美等发达国家2 0 左右的水平( 美国男2 4 、女2 0 ；德国男2 4 、女2 0 ：日本平均为1 0 左 右) ，也高于印度( 男3 0 、女1 6 ) 和朝鲜( 男女均为2 1 ) ( 财政部财政科 学研究所研究报告，1 9 9 9 年第三期) 。妇女的就业参与水平是与一国经济发展水 平密切相关的，经济越发达，妇女的就业参与率就越高。据统计，1 9 9 3 年发达 国家妇女就业参与率平均为4 4 ，发展中国家平均为3 9 ，印度只有3 1 ，而 我国高达4 5 ( 胡鞍钢，1 9 9 7 ) 。这说明我国的妇女就业参与率已经超越了我国 的经济发展阶段。 斯蒂格里茨写的经济学教材里谈到了劳动力供给的变化会引起失业的增 加：尽管大多数失业产生于劳动需求曲线的突然向左移动，但有时劳动供给曲 1 出生率指在一定时期内( 通常为一年) 平均每千人所出生的人数的比率( 1 9 9 8 年中国统计 年鉴) 。 一1 2 一 中国城镇失业的成因分析 线的大幅度向右移动也会引起失业。当然一般说来，劳动总供给只是由于人口 变动或劳动