（科学技术哲学专业论文）数字档案馆知识产权保护研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位 论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认 可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) 胡蕊午 导师( 签名f 萄专两日期 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着计算机技术、网络技术及通信技术的飞速发展，档案馆的建设和发展 迎来了新的机遇与挑战。档案馆利用信息网络技术，突破传统的思维与行为模 式，将传统档案馆建设成数字档案馆，这已是档案馆发展的必然趋势。由于档 案资源可以归为知识产权范畴，在数字档案馆的知识产权保护问题也应成为关 注和研究的重要内容。 目前我国在这一领域的研究尚处于探索阶段。数字档案馆的文献资源数字 化和信息服务中的知识产权问题，以及数据库建设的知识产权问题，都需要探 讨研究。本文把数字档案馆的技术规范和知识产权的保护方法进行了结合，以 此来探讨档案馆数字化和知识产权理论的相关问题，提出数字档案馆知识产权 保护的方法与对策，以求推动数字档案馆建设发展。 本文试图从哲学、伦理学，法学多学科角度综合研究，分析网络知识产权 的现状与数字档案馆的关系，提出数字档案馆知识产权保护的对策。 论文按以下几个方面进行研究： 档案馆数字化馆藏资源的知识产权的主体属性问题 馆藏资源的产权特性与隐私特性 数字化档案馆的技术保护问题 数字档案馆知识产权的利用和保护 数字档案馆的知识产权保护的法律法规方面的建议措施 关键词：数字档案馆，知识产权保护 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n t o fc o m p u t e rt e c h n o l o g y ，n e t w o r k t e c h n o l o g ya n dc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y ，t h ec o n s t r u c t i o na n dd e v e l o p m e n to f a r c h i v e sw i l lb ec o n f r o n t e dw i t hn e wo p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s i no r d e rt ob r e a k t h r o u g ht h er e s t r i c t i o no ft r a d i t i o n a lw a yo ft h i n k i n ga n db e h a v i o r ，n e t w o r k i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi sam u s t w h e t h e rt h ea r c h i v ei sa c t i v eo rp a s s i v e ，i ts h o u l d a d a p tt ot h ei n f o r m a t i o n - n u m b e r e dn e ws u r r o u n d i n g , o fc o m e , s u c h ad e v e l o p m e n t i sa ni n e v i t a b l yt e n d e n c yn o w a d a y s a r c h i v e sf a l li n t ot h ec a t e g o r yo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，s ot h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sw i l lb e c o m et h e m a j o rt h e m ew h i c hr e m a i n st ob e o fc o n c e r n u pt on o w , o u rc o u n t r yi nt h i sr e g a r di ss t i l li nt h ee x p l o r a t o r ys t 矩r e l i m i t a t i o n o ft h ea r c h i v e ss e c r e c y ，t h eu n i f o r mf o r m a to ft h ea r c h i v e sa n dt e c h n i c a lp r o c e d u r e l e a dt ot h ed i s t r i b u t i o no ft h ea r c h i v e s d i g i t a lr e s o u r c e ss h a r i n go ft h ea r c h i v e sa r e h a r dt oa c h i e v e i nt h i sp a p e r ，t e c h n i c a ls p e c i f i c a t i o na n dan e wm e a n st op r o t e c ti p r ( i n t e l l i g e n c ep r o p e r t i e sr i g h t ) a r ed i s c u s s e di nd e t a i l b yd o i n gr e s e a r c ho nt h e p r o c e s so fd i g i t i z i n gt h ea r c h i v ea n dt h et r a d i t i o n a lt h e o r yo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ， w eo f f e r e ds o m er e l e v a n tc o u n t e r m e a s u r e sa n daw a yo fp r o t e c ti p ri n d i 西t a l a r c h i v e s ，w h i c hc a na r o u s et h ea t t e n t i o no fe v e r y o n ea n db e i n gu s e df o rr e f e r e n c e i n t h i sw a yw ec a np u s ht h et r e n dt h a tt h ed i 百t a la r c h i v e st of i tt h ei n t e r n a t i o n a l c i r c u m s t a n c ef o r w a r d ，s oa st op r o t e c ti p r t h i sp a p e rw a n t st op a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t a t e so f i n t e m e ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dd i g i t a la r c h i v e s ，t h r o u g ht r y i n gt of i n dar e s e a r c h m e t h o dw h i c hc o n s i s t so f p h i l o s o p h y ，e t h i c s ，l a w a l s oi ts u l n su pa n dp u t sf o r w a r d s s o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e so ft h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s t h i st h e s i sc o n d u c t st h er e s e a r c ho nt h ef o l l o w i n gi s s u e s ： t h er e s e a r c ho ft h es u b j e c t i v ea t t r i b u t e si nt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sf o r d i 西t a la r c h i v e s t h ep r o p e r t yr i g h tc h a r a c t e r i s t i ca n dp r i v a c yi n f o r m a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so ft h e r e s o u r c e si nl i b r a r y i i 武汉理工大学硕士学位论文 t h ep r o b l e mo f t e c h n o l o g i c a lp r o t e c t i o nf o rd i g i t a la r c h i v e s t h ep r o t e c t i o na n dt h ee x p l o i t a t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sf o rd i g i t a l a r c h i v e s s o m el e g i s l a t i v es u g g e s t i o n sa n dl e g a lm e a s u r e so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sf o rd i 西t a la r c h i v e s k e yw o r d s ：d i g i t a la r c h i v e s ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s i i i 武汉理工大学硕士学位论文 目录 第l 章导论l 1 1 研究目的与意义1 1 1 1 研究目的l 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外相关问题研究概况1 1 3 研究内容与方法3 1 3 1 研究内容3 1 3 2 研究方法与技术路径3 1 4 创新点。3 第2 章数字档案馆知识产权基本理论4 2 1 数字档案馆概述4 2 1 1 档案本质属性及概念4 2 1 2 数字档案馆概念5 2 2 数字档案馆建设中的知识产权的分析8 2 2 1 知识产权的主体8 2 2 2 网络环境下的知识产权概念和特征1 0 2 2 3 数字档案馆知识产权特征及面临的挑战一1 1 第3 章档案馆数字化建设中的知识产权保护研究1 4 3 1 传统档案馆与数字档案馆的关系分析1 4 3 2 数字档案馆知识产权保护1 7 3 2 1 馆藏资源数字化中的知识产权问题1 7 3 2 2 数据库建设中知识产权问题1 9 3 2 3 信息资源网络传播中的知识产权问题2 2 3 2 4 数字环境下的知识服务问题2 5 第4 章数字档案馆的知识产权保护对策思考，2 9 4 1 从法律层面支持档案馆数字化建设的知识产权保护2 9 i v 武汉理工大学硕士学位论文 4 1 1 提高档案资源知识产权的法律保护意识。2 9 4 1 2 充分运用“许可使用”，合理使用知识产权2 9 4 1 3 合理分配权限和技术管理双管齐下3 0 4 2 从技术方面加强数字档案馆建设的知识产权保护3 1 4 2 1 防火墙技术3l 4 2 2 加密技术一3 3 4 2 3 信息确认技术3 4 4 3 提高档案馆自身管理知识产权保护的能力3 6 4 3 1 积极参与知识产权法和档案法的修订3 6 4 3 2 加强馆际间的合作。3 7 4 3 3 针对用户加强知识产权的宣传教育3 8 4 3 4 着重于档案馆馆员道德修养的培养。4 0 结束语4 2 致 射4 3 参考文献4 4 附录攻读学位期间公开发表的论文和科研成果4 6 v 1 1 研究目的与意义 1 1 1 研究目的 第1 章导论 本文研究的目的是通过对档案馆的性质、地位及档案资料保护的重要性分 析，提出在信息革命的浪潮下，档案馆及其档案资源的保护已经嬗变，档案数 字化及其知识产权保护凸显重要。从法学、伦理学等角度分析数字化档案资源 的保护现状，研究数字环境下的档案馆所面临的知识产权保护问题，同时借鉴 国外经验，提出数字档案馆信息资源知识产权保护的对策和建议。 1 1 2 研究意义 进入二十一世纪后，世界经济全球化和一体化的趋势基本确立，信息技术 迅猛发展，档案馆的保存系统，用户需求及工作人员素质和服务模式发生改变。 理论价值：近年来，一些学者对数字档案的知识产权有所关注，然而对数 字档案馆的知识产权保护研究还处于起步阶段，本文试图从多学科视觉探讨目 前数字档案中知识产权保护问题，以期望更多学者关注。 实践意义：在人类历史文化发展过程中，档案馆能顺应时代的发展，满足大 众的需求，又能保证档案馆的知识产权在数字化的环境下得到保护。因此，本 问题的研究就具有较强的针对性。 1 2 国内外相关问题研究概况 1 ) 国外研究现状 从世界范围来看，美英两国对数字档案馆的研究较深入，加拿大、澳大利 亚、荷兰等国家亦对其中的有关问题进行过较为深入的剖析，但前者较分散， 后者却很少使用“数字档案馆这个概念。在国外，档案管理、档案的利用和 为社会服务的理念早已根深蒂固：，“档案建立的初衷就是为了用，从某种程度 上讲，人们的社会地位和所从事职业的声誉无法脱离于档案利用 。正是基于 这样的认识，发达国家一直努力的在为社会大众提供更为方便快捷的服务。欧 洲理事会在其制定的欧洲档案利用政策标准纲要中提出：公民个人能够依 靠欧洲各国档案利用的立法和规章及时地利用到行政文件。主要产生在机关中 的行政文件，当它们移交到档案馆后必须具有可用性，从而让机关管理公开透 明化。日本是亚洲最发达的国家，数字档案馆建设水平凭借其强大国力进入世 界先进之列。日本通过高端技术大量运用，倾力打造一个亚洲历史资料中心， 让“任何人一都能无分时间地点的“免费力阅读和打印历史资料、下载图像 数据。国立公文书馆、外务省外交史料馆、防卫厅防卫研究所图书馆所收藏并 公开的“亚洲历史资料 被亚洲史料中心进行了数字化，建成的大规模数字档 案馆中有电子图像约1 2 7 0 万件、目录数据约8 0 万件，这些被电子化的资料图 像和目录数据均由互联网提供1 。但是，这些发达国家也有不足之处，比如美国 档案，它的资源缺乏，缺乏处理新信息技术能力。而在文件激增的情况下，州 政府对文件工作的重视程度也相对不够。各州档案馆缺乏有效的合作机制。 2 ) 国内研究现状 近年来，我国数字档案馆发展迅速，这在其基本理论、框架结构、应用技 术、基础设施和实现模式的探究与开发等方面都有体现。具体就深圳档案馆而 言，其系统的研制开发己经基本成型，进一步的完善工作正在运行之中；比如 信息采集、信息管理、信息利用和系统维护等数字化加工处理软件等己经投入 运行，其中档案资源数字化和接收在线( 离线) 电子档案文件的相关信息由信息 采集模块负责，主要包括立档接收系统、文件中心接收系统、各类档案馆接收 系统、专业信息接收系统和其他信息采集系统等2 。我国目前己经建成档案数字 化加工生产线，日加工能力不断提高，完成了相当数量的馆藏纸质档案、照片 档案的数字化，同时为部分立档单位进行档案数字化加工，建立了一定规模的 数据库。 有关学者对信息时代的网络知识产权保护及数字档案馆的保护研究为本课 题的开展提供了可借鉴的成果。但多集中技术方面，少见把数字档案馆和知识 产权保护结合起来成果。也少有提到档案馆和知识产权相互联系。 以上所述，网络环境下的知识产权法律保护在国外已经研究比较成熟，在 立法及具体知识产权法律方面都有明确规定。我国分别是对知识产权保护和数 字档案方面有一定的探讨和研究成果，对数字档案馆知识产权保护研究还处在 1 冯晓青：现代知识产权法 ，湖南出版社1 9 9 7 年版。 2 杨利华：档案法学 ，中国档案出版社2 0 0 1 年版。 2 武汉理工大学硕士学位论文 对立法和信息技术的初步探索阶段。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文在分析国内外关于档案馆数字化和知识产权理论的基础上，从档案馆 数字化馆藏资源的知识产权的主体属性问题研究、馆藏资源的产权特性与隐私 特性及数字化档案馆的技术保护问题、数字档案馆知识产权的利用和数字档案 馆的知识产权保护的立法建议等问题进行研究，归纳并提出数字档案馆知识产 权保护的对策。 1 3 2 研究方法与技术路径 ( 1 ) 研究方法： 一、比较分析的方法，不仅将传统档案馆与数字化档案馆进行了比较分析， 而且还把我国数字档案馆发展状况与国外数字档案馆的现状进行比较分析。 二、基于管理学、法学、哲学等学科的相关理论知识，在充分调查研究的 基础上，分析数字档案馆知识产权保护这个课题。 三，理论与实际相结合的方法。 ( 2 ) 技术路径：调查调研、查询文献，如中国期刊网、专著、学术杂志、 旧档案、相关学术网站与现实问题相结合分析，建立课题研究的理论框架进行 调研调查，然后是步归纳总结，提升理论研究价值，推进课题成果的应用性。 1 4 创新点 从伦理学，法学的视角来分析数字档案馆的知识产权，对数字档案馆知识产 权的主体进行界定，区分隐私权和知识产权，对档案馆知识产权的保护提出新 的规范及保护措施。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章数字档案馆知识产权基本理论 2 1 数字档案馆概述 在我国，对档案界比较传统的认识是把原始记录性看成档案的本质属性。 档案本身是复杂的事物，随着档案的不断发展，它要求不断地研究下去。目前 档案界又给出了几种新的提法，现就这些提法进行分析。 2 1 1 档案本质属性及概念 档案本质属性属于档案学基础理论的重要的内容，它是定义档案概念的基 石。本质属性是事物区分于他事物的性质，它规定着事物发展的基本趋势。 1 档案本质属性的分析 1 ) 档案的原始记录性 档案的本质属性可以概括成“原始记录性 。在信息化时代，电子文件和 电子档案的生成、流转、采集、存贮和提供服务，让档案部门和档案工作者面 临到前所未有的疑惑与困难。非国有组织及其档案的激增，公民档案权利意识 的萌发，民生档案的显现，使本身建立在国家全部档案和国家监管基础上的档 案定义没有了本来的概括和表达能力，导致一些档案不具备原始记录性。所以， 不能笼统的规定一切具备“原始的历史记录性的事物全是文件或档案，否则 其结果为：一切的“记录有知识和信息的一切载体 意义上的文献全部归属文 件或档案。 2 ) 档案的备以考察性 不管是什么样的载体，“备以查考性全部能够当成判断确定档案实际上 生成或存在的根据。对于数字档案来说，原始记录性通常是基础的原件，只是 以过程形式短暂存在，复制件被人们直接识读。但是保管对象仅仅只有原始记 录性是不够的，因缺乏有效的“备以考察性 导致档案没办法识读，使得档案 毫无意义。 3 ) 档案的历史记录或固化信息的潜在有用性 历史记录或固化信息的潜在有用性对档案概念的界定就应当具备非常广泛 4 武汉理工大学硕士学位论文 的社会基础3 。现在世界范围内通常认为当代档案事业理论和实践从国家档案观 转变为社会档案观。 以上说明档案的本质属性是原始记录性、备以考察性及档案的历史记录或 固化信息的潜在有用性的统一。 2 档案的概念 中华人民共和国档案法是这样规定的：“本法所称的档案，是指过去 和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、 文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声 像等不同形式的历史记录。 4 显而易见，“档案 是人类在社会实践活动中直 接形成的最原始的历史记录，外延则是具备这种属性的各种各样的形式的文件 材料。如果以内容作为标准，可以把档案分为文书档案、科技档案和专门档案， 或者根据产生与使用的领域不一样，可以将档案分成公务档案与私人档案，其 中最典型的公务档案应该是文书档案，当代社会上兴起的家庭档案就是私人档 案里面的一种。档案的载体形式包括甲骨档案、石刻档案、金文档案、简牍档 案、缣帛档案、纸质档案、胶片档案、磁带档案、磁盘档案、光盘档案等等。 2 1 2 数字档案馆概念 档案事业由于网络技术的发展、知识经济的到来和电子政务建设的兴起， 正面临着巨大的发展机遇和挑战，数字档案馆应运而生，其作为近年来出现的 档案馆建设、管理思想和模式，在扩展档案馆发展空间的同时，让档案馆工作 效率有了大幅提高。由于网络技术和档案资源可以完美的结合，数字档案馆必 然具有强大的生命力，它的出现让档案馆工作焕发生机，可以说在2 l 世纪，发 展数字档案馆是大势所趋。目前，人们对数字档案馆的认识还处于初步阶段， 明确数字档案馆的定义及特征尤为重要，也是数字档案馆理论研究和实践建设 工作的基础。 1 数字档案馆定义 以下是学者们对数字档案馆的几种定义。 1 ) 数字档案馆就是计算机化的、网络化的档案馆系统。其主要采集对象是 数字资源，它架构于完整的标准化体系基础之上，实施档案的数字化存储管理 与维护以及为数字档案信息的网络传输利用提供服务。 3 张照余档案信息网络化建设研究北京：中国档案出版社，2 0 0 2 ，1 2 4 薛虹网络时代的知识产权法j 匕京：法律出版社，2 0 0 0 ，7 5 武汉理工大学硕士学位论文 2 ) 数字档案馆其实只是一种新的信息技术在传统档案馆中的应用。数字档 案馆是指将现有馆藏档案数字化并能对其进行有效访问和查询，不同档案馆的 数字化馆藏以网络的形式连接，从而使其可以提供分散于不同地区的档案信息 资源，最终使各个馆藏资源间的无缝连接得以实现。它是社会信息化的产物， 也是档案馆发展的高级形式，履行着信息社会环境下档案馆行使存史的职责。 3 ) 数字档案馆与其称为一个机构，不如说是一个抽象概念或一种信息服务 思想。 数字档案馆的概念从广义上讲，是指一种网络环境下的数字档案信息资源 的共享系统，是一个面向对象的分布式的结构模式。广义的数字档案馆可以理 解为一个由众多档案资源库、档案信息资源处理中心构成的数字档案馆群，它 是一个遵循的共同协议存储和利用档案信息资源的信息空间，其目的是数字化 档案信息的共享，属于数字档案馆建设的高级阶段。 狭义理解，数字档案馆指其中的个体档案馆，其含义除了馆藏档案数字化 的工作外，还涉及档案信息的采集、整理、存储、检索、传递、保管、保护、 利用、鉴定、统计等全过程，它代表的是一种信息环境和基础设施的构建。 2 数字档案馆的特征 数字档案馆借助数字化手段，将综合档案信息资源作为处理核心，对数字 档案信息资源进行收集、管理，通过高速宽带通信网络设施相连接和提供利用， 实现资源共享的超大规模、分布式数字信息系统。馆藏档案数字化、信息传递 网络化、信息资源共享化、空间虚拟化、综合使用诸多高新技术、服务现代化 和人员专家化是它的突出特征。 1 ) 馆藏档案数字化。它包含一个数字信息资源库的概念，包含有声音、文 字及图像，是个多媒体的数字信息资源库。 2 ) 信息传输网络化。在数字档案馆时代，全球各个档案馆将不再孤立，而 是通过网络联结成一个庞大有序的信息空间，用户必须到档案馆查阅档案转换 成用户可以在任何时间地点通过联网的终端查阅任一个数字档案馆的信息，从 而很大程度上缩减了档案信息传递的时间及数字档案馆和用户的距离。提高了 信息交流和反馈的速度。 以图2 1 所示的3 h m i s 搜索平台为例，当3 h m i s 的工作搜索嵌入需要搜索 和查阅档案的其他系统后，用户就可以在足不出户的情况下，借助这一平台依 权限的查阅任一个数字档案馆的信息。 6 说羽： 。工f # 攒豢，是3 琢晌穆蘩攀镪| 盼专用绣疆，冀禽必蹙窿3 辆嘲黢撼库中 报糖撩作蠢豹投狠，搜麓工俸衔霉的蓊种腿，为臆户搓鼹救务新霰的练禽 知识支持 l 蠢缝控鼗l 图2 - 13 h m i s 搜索平台示意图 3 ) 信息资源共享化。数字档案馆中上网的档案信息这些资源是可共享的。 除开发利用自己的馆藏内资源外，还可利用馆藏外资源，满足用户逐步提升的 需要。 4 ) 空间虚拟化。时空上分散的档案馆、室，主要通过网络技术和特定软件 被数字档案馆联结成一体，成为一个有机的信息系统，虚拟的单一环境代替现 实中的时空分隔及墙体分隔，网络信息之间信息传输方便、快捷，完全感受不 到空间障碍。在任何地方的终端用户都能通过网络查询、检索并获取档案信息 资源。 5 ) 综合使用诸多高新技术。数字档案馆结合利用很多高端技术，如计算机 技术、网络通讯技术、存储技术、媒体技术、数据库技术、数字化技术等。i n t e r n e t 和多媒体技术对数字档案馆的作用尤为突出。 6 ) 服务现代化。凭借计算机技术、网络技术、数据库技术和相关设备支持， 数字档案馆让信息的传输、处理和获取成为现实，服务手段科技含量高，现代 化的服务方式代替了传统的手工查找方式5 。 图2 2 直观形象的向我们展现了数字档案馆的这一特征，用户只需要在所 示的开放档案查询中心的开放档案搜索处输入某些关键词，就可以查找到包含 有这些关键词的档案，而手工的查找方式则费力费时、效率低下。这说明借助 档案查询中心，用户充分享受到了现代化的高质量服务。 5 张平网络知识产权及相关法律闯题透析【m 广州：广州出版社，2 0 0 0 ，1 0 7 武汉理工大学硕士学位论文 q - t _ 图2 - 2 开放档案查询中心样图 7 ) 人员专家化。现代技术广泛应用于数字档案馆中，这对档案人员素质提 出了更为苛刻的要求，需要大批网络专家和档案信息专家参与，这导致现有的 档案馆工作人员逐步向专家型进行转变，从而适应数字化时代发展的需求。 2 2 数字档案馆建设中的知识产权的分析 2 2 1 知识产权的主体 伴随信息资源的飞速增长，信息资源知识产权主体的研究已经迫在眉睫。 参与知识产权民事法律关系，并且拥有知识产权并承担相应义务的人被称 为知识产权主体，它是民事主体的一部分。以下分别从范围和关系两个方面进 一步明确知识产权主体这个概念。 1 知识产权主体范围 1 ) 知识产权地域性原则的发展和知识产权主体范围的关系 地域性顾名思义，是指作为一种专有权、知识产权在空间上的效力并不是 无限的，由于受到地域的限制，会具备严格的领土性，它的效力只限于本国境 内。如今知识产权的这种地域性局限正在减弱，其直接结果是促使了知识产权 主体范围的延伸，让外国的主体在一定条件下可以和国内主体具有相同的法律 地位。 2 ) 国民待遇原则和知识产权主体范围的关系 国民待遇是指在知识产权的保护上，各缔约成员之间互相给予平等的待遇， 也就是说让成员国国民在全部缔约国享受它们国民同等的待遇。一般而言，知 武汉理工大学硕士学位论文 识产权制度对外国人的主体资格，采取“有条件的国民待遇原则 ，和一般财 产权法所奉行的“有限制国民待遇原则 形成区分。这里，国民待遇原则这个 概念需要详细阐述，它包含两个层面的意义：首先在知识产权的保护上，国际 公约的成员国应当在法律上让其他成员国的国民和本国国民所享有待遇一致： 二是针对非成员国的国民，一旦其作品首先发表在国际公约的成员国境内，或 者他们在该国有经常居住场所等，也可以和该成员国的国民享受一样的待遇。 3 ) 网络信息资源业务与知识产权主体范围的关系 所有投入互联网络的电子化信息资源全部称为网络信息资源。网络信息资 源有交互性强、传输速度高、共享程度大、复制成本低廉、变化多、其需要大 量应用到计算机软件等特征，这就预示着网络信息知识产权主体确认会有自己 的特征。关于界定知识产权主体范围，须将两个方面一起考虑：对法律的相关规 定是其一：另外则是要顾及到现实中的业务，以此给司法创造便利，又让业务发 展顺畅。 2 网络资源知识产权主体关系 1 ) 约定关系 知识产权是能够以转让和许可这样的方式进行交易、流转的。转让和许可 都属于主体之间的约定的一种关系。这种约定关系的形式的体现就是合同。在 现代社会里，合同理性背景下的“意思自治原则有了很多崭新的内涵。有的 学者就持有这样的观点，即“合同是由特殊共同意志向社会普遍意志的转化 。 因此，对信息资源领域知识产权关系进行约定时，必须要对合同法对合同效力 的认定准则进行关注，当然，也需要对其他一些强行法针对合同的限制性规定 给予关注。 2 ) 法定关系 在法律里，明确规定了委托、职务、合作等关系所派生的知识产权归属。 另外，对于演绎、汇编作品应当履行的著作权义务也做出了法律上的界定。 具体到知识产权而言，其本身就有非常强的法定性。它的种类、权利和诸 如获得权利的要件以及保护期限等关键内容都必须由法律统一确定，只有立法 者可以在法律中特别授权，其它任何人不可以在法律的范围外创设知识产权。 在权力上，知识产权和普通的民事不同，由于知识产权有着非常强的公共产品 属性，因此必须由法律创设权利的近似内容，用来对权利人和社会公众的利益 进行平衡。不管是网络信息资源机构与知识产权人之间的关系，还是中介机构 和它们之间的关系以及和信息资源终端用户的关系，系统的法律都会对其进行 9 武汉理工大学硕士学位论文 规定。因此在实体上的法定关系之外的网络信息资源领域，需要非常关注诉讼 里的法定关系。尤其是在网络环境里，侵权变得更加容易，一个主体同时会侵 犯多个知识产权以及一件知识产权同时被多个主体所侵犯都变得极为便捷。所 以，集团诉讼、共同诉讼案例将会增加很多。 2 2 2 网络环境下的知识产权概念和特征 i n t e r n e ti p r 是网络知识产权i n t e r n e ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( r i g h t s ) 的简称，它就是因为数字网络发展所引发的或与其相联系的各种各样的知识产 权。在网络环境里，更确切点则将知识产权换名为信息产权应，但是如果还需 要保留知识产权的名称，这样就得修改它的定义，即脑力劳动者对其创造的具 有创新性的信息依法所享有的专有权利的统称就是知识产权。网络知识产权就 是网络数字信息产权。网络数字信息产权，这个信息产权的关键组成部分，是 人们脑力劳动的成果，对其劳动成果创造者按照法律享有专有排他的权利。不 难看出，网络知识产权是指在网络环境里，对其智力创造具有创新性的数字信 息成果人们依法享有专有的排他的支配权。 知识产权的嬗变以及互联网络的飞速发展让网络信息的复制与传播变得极 为容易，而且这种复制很难被发现，这直接使得网上侵权行为很难确认和锁定。 传统著作权也被网络的高速性和广泛性提出了挑战。这主要体现在以下几个方 面： 1 ) 实体性弱化 著作权、商标权、商号权、商业秘密权、产地标记权、专利权、集成电路 布图设计权、植物新品种权等等构成传统意义上的知识产权6 。其本身是无形的 概念，它却经常和有形的物质载体综合，在纸面上或具体的产品上有所体现。 由于在网络环境下，知识等智力成果是以字节流的形式所存在，以讯号的形式 去传播，所有过程都是在虚拟的空间里存在，其实体性比传统更为减弱。这让 保护知识产权缺乏需要的针对性和可操作性，知识产权的保护在这种形式下会 比传统形式下难度更大。 2 ) 可复制性强化 知识产权的可复制性是针对知识产权的权利客体，也就是说知识内容能由 一定的有形物去固定、去复制。和印刷、照相、录音、录像、电视、复印等传 6 荣校著档案管理现代化杭州：浙江大学出版社2 0 0 2 l o 武汉理工大学硕士学位论文 统复制方式比起来，数字化技术对知识产权权利客体的复制，有高速度、高质 量、低成本的特征。比如在网络环境中，一系列对数字化作品的复制发生在网 上，包括上载的复制，还包括在信息传输过程中由网络服务器做出的自动复制 等等，除此之外还有网络用户访问浏览、下载的复制。于是可复制性被更加强 化，演化为极易复制性。 3 ) 地域性淡化 在传统意义上，知识产权具有苛刻的地域性特征，各国主管机关依照其本 国法律授予的知识产权，只有在其本国领域内才可以受到法律保护，比如中国 专利局授予的专利权或者中国商标局核准的商标专用权，在中国领域内受保护， 别的国家则不予保护，假如外国人在我国领域外使用中国专利局授权的发明专 利，则没有侵犯我国专利权，因此，在外国，我国公民、法人完成的发明创造 要想受保护，必须在外国申请专利。而网络知识产权由于互联网资源的全球化， 则没有这么明确的界定。 4 ) 时间性的调整 知识产权的时间性，指受到法定期间限制的权利，如超出法定期间，权利 人不可主张其权利。知识产权的时间性，仅对著作权有意义，如果对商标权则 失效。由于在网络知识产权中规定，注册的商标可以被商标权人无限制续期， “时间 在这个地方并没受到限制。这种矛盾的规定，突破了知识产权时间性 的特点。 这里网络知识产权的主要特征有必要强调，那就是权利人对其智力劳动的 结晶享受和其他财产权不一样的专有性、排他性。比如，权利人的专有权就具 备排他性。 2 2 3 数字档案馆知识产权特征及面临的挑战 1 数字档案馆知识产权特征 组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的清晰的、确定的、具有完 整记录作用的固化信息称为档案。档案是知识产权，理所当然也具有知识产权 的特征7 。 档案除具有复制性、地域性、专有性、时间性等知识产权的基本特征，另 外还具有与一般知识产权不同的特征在档案数字化情况下，值得注意的是要 7 王国利改革开放三十年我国知识产权法律保护制度的立法实践，2 0 0 8 ( 4 ) 武汉理工大学硕士学位论文 参照复制权的有关规定。我国 ，北京档案 ，2 0 0 4 年第7 期 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 对已经开放数字化档案的控制，转变成只对有些对计算机技术、网络技术不熟 的人限制。大部分的用户，可以咨询朋友、同事等人从而解决这个疑难问题， 档案馆所实际限制的用户是很少的。这说明档案法的某些条款与著作权法等相 关条款存在冲突的问题。 在网络时代，传递手段有了根本性的改变，文献汇编，借阅方式等都有了 很大的改变。对档案的数据整理的存储人，也享受某种程度上的知识产权保护。 1 3 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章档案馆数字化建设中的知识产权保护研究 3 1 传统档案馆与数字档案馆的关系分析 当前我国数字档案馆尚处于起步阶段，伴随着科技的进步，许多档案馆仅 仅是利用电子设备或一部分资源数字化保存管理。针对如今档案的数字化，往 往采取两种方式：即原件扫描与缩微后扫描胶片。无论其中的哪种方式都需要 相应的设备配合，但这些设备费用高昂，除此之外耗材也需要大笔的支出1 0 。再 者档案信息数字化的效率不高。如果采用原件扫描进行数字化，这会因为高程 度的人工干预造成效率低下。当信息共享条件在开放式的情况下，每个建设齐 全的数字档案馆能够让很多档案馆的数字化需求得到满足，因此要求每个档案 馆都需要建设成数字档案馆是毫无意义的。一般采取的方法是，首先让某些实 力雄厚的档案馆在国家的规划条件下转化成数字档案馆，再利用先进的网络技 术让其他的档案馆进行资源共享，以防止低水平的反复建设以及资源的耗费。 1 数字档案馆不可取代传统档案馆 1 ) 对于传统档案馆而言，其馆藏总是一些原始档案的实体，这使得其在历 史真迹、凭证价值等方面在法律效力上占得上风。如果人们对法律援助有需要 时，不光需要从网络上找寻有利的消息，另外还必须获取难以被篡改的档案实 体原件作为原始证据。 2 ) 对于传统档案馆，纸质是其馆藏的主要档案原件，对许多十分宝贵的原 件全都给予缩微拍摄。纸质和胶片的寿命比数字化信息要长很多，而且很难被 篡改。测试表明，机读磁带、唱片、硬盘的寿命都非常短，一般只有十到几十 年。如果需要让数字化信息的存在期限有所延长，只能够将复制工作反复进行。 对于长久的保有历史档案文化财产，现在最可行的方式仍然是传统档案馆1 1 。所 以，非常多的发达国家档案馆不仅将电子文件存放在计算机、软盘、光盘里， 而且还将其以纸质文件输出，进一步妥善保存。 3 ) 传统档案馆由于其本身大量含有历史档案和珍藏的孤本原件能够供人 休闲欣赏，档案珍品的社会价值充分的显现出来。当然计算机在网络上也可以 1 0 赵淑梅：( 2 n 世纪档案保护技术体系的革新) ，辽宁大学学报，2 0 0 0 ( 6 ) 杨安莲：聚焦电子文件管理前沿一国际电子文件管理研究热点及启示 ，案学通讯 ，2 0 0 7 ( 6 ) 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 找寻、人们也可以查询阅览多媒体珍品信息，但是如果是从观赏、品味的角度 来看，对于珍品的实体原件人们更加看重。可以预见现在和将来，随着人民生 活水平、文化素养的不断提升，这种社会需求的显现将愈发明显。 4 ) 对于数字化信息，它的实现需要一定的硬件和软件，因为经济和技术发 展地区之间并不同步，在某些经济较为落后的地方，计算机与网络在未来很长 的时间内都不可能让社会公众一起享有，也会有相当一部分人需要在传统档案 馆内进行查阅、利用档案。所以对于传统档案馆，它的社会服务功能，还会长 期的存在下去。 2 数字档案馆与传统档案馆的相同点 1 ) 二者的性质相同 传统档案馆的主要建设目的是纸质档案的保管、整理和利用，数字档案馆 却是电子文件、数字化档案信息的保管、整理和利用。但是在性质上两者是一 样的，是科学文化事业机构，也是长久存放档案的基地，还是科学研究与各方 面使用档案的主轴，当然它们的目的都是实现档案的保管、整理和利用。以上 阐述说明两者的基本出发点相同1 2 。在职能上二者也没有区分。就档案馆的职能 而言，科学管理档案的重责都落在两者肩上，它们倾力于社会化的服务工作， 不断繁荣国家文化事业、在促使社会进步与社会主义精神文明的建设中举足轻 重。 2 ) 二者所管理的对象的本质相同 如果就档案馆管理的对象来说，它一般针对的是历史上政治、经济、军事、 文化与科学技术等活动的记载，是极端重要的历史文化遗产与精神文化财产。 不管是纸质或者其它类型档案的传统档案馆管理，还是对电子文件和数字化档 案信息的数字档案馆管理，两者的活动形式与工作成果都是一致的。数字档案 馆和传统档案馆的工作都是研究性工作。传统档案馆与数字档案馆工作基础是 收藏档案，然后对纷繁的档案实行科学的维护管理，并进行相对应的研究，参 加编史修志，将所有研究成果汇集起来，以很多方式提供给档案使用。它们分 别用有区别的档案形态给社会服务，互相补充。 3 ) 二者的服务对象一致 它们都是为了提供服务给档案用户。让本组织对于档案的需要得以满足是 二者的前提，其次它们用很多不一样的方式向社会提供服务。它们总的服务目 垃李佩芬影响高校科研档案归档率的因素与对策锦州医学院学报，1 9 9 9 ( 4 ) 1 5 武汉理工大学硕士学位论文 标与对象完全一样，而且不会变化”。对于档案工作的基本规律。虽然数字档 案馆用到了许多前沿的信息技术，但是在具体业务、工作流程各个方向上依然 遵循档案学的基本原理，所有能够引导传统档案馆运行的基础原理都可以应用 在数字档案馆中。 3 数字档案馆与传统档案馆的不同点 1 ) 运行状态不同 在传统档案馆中，手工作业是其主要方面，当然档案计算机辅助管理系统 也可以被利用起来让效率得以提高，但是这个系统和数字档案馆系统在性质上 是不一样h 。档案计算机辅助管理系统在手工管理的辅助计算机系统范围之内， 负责档案数据的收录、存储与检索得以实现。然而数