（产业经济学专业论文）新贸易壁垒对我国农产品出口的影响及对策研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者之名：垄玺! 叁日期：丝! 兰垒! 壁 中日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：兰鍪! 釜导师签名：边! 坯碴日 期：理生犀：丝 论文作者签名：兰丝! 垦导师签名：洫! 短碴日 期：理生罡：丝 山东大学硕士学位论文 摘要 我国作为最大的发展中国家，近年来的农产品出口贸易受到了新贸易壁垒很 大的冲击。随着我国农产品出口企业更加广泛、深入地参与国际竞争，新贸易壁 ! 在合法外衣的保护下被频繁使用。认识新贸易壁垒的体系构成、主要特征、法 ! 根源、作用机理及发展趋势，对于防范新贸易壁垒对我国农产品对外贸易的负 f 影响，采取正确措施应对以确保我国农产品出口的可持续发展具有重要意义。 本文研究遵循理论分析、经验研究、实证分析以及政策研究的思路展开，在 理论分析部分，参阅前人的众多研究文献，对新贸易壁垒的基本理论进行梳理， 重点分析新贸易壁垒的内涵界定、产生背景、体系构成和作用机理，从而为本文 的研究奠定一定的理论前提与基础。实证研究部分，从我国尤其是山东省入世以 来农产品出口遭遇的新贸易壁垒入手，全面分析了新贸易壁垒对我国农产品出口 的正向效应和负向效应，深入研究了新贸易壁垒对我国农产品出口影响的作用机 理和现实影响。最后的对策研究部分尝试提出了应对新贸易壁垒的主体和模式选 择及多层复合对策框架，并对多层对策框架下两种主体的应对措施给出了政策性 建议。 本文共分为六个部分。第一部分为绪论，主要阐述了新贸易壁垒的研究背景 及意义，研究的主要思路和框架等。第二部分为国际贸易理论和文献综述，由四 章组成：传统国际贸易理论、传统贸易保护理论、国际贸易最新研究综述、新贸 易壁垒相关理论等。第三部分为中国农产品出口中的新贸易壁垒问题，主要由五 章组成：一是中国农产品出口贸易中新贸易壁垒的成因分析，二是中国农产品出 口贸易中新贸易壁垒的法律根源，三是中国农产品出口贸易中新贸易壁垒的法学 特征，四是中国农产品主要贸易对象国的新贸易壁垒，五是中国农产品贸易中新 贸易壁垒的发展趋向。第四部分为新贸易壁垒对中国农产品出口的影响，主要由 四章组成：一是新贸易壁垒对中国农产品出口影响的正负效应分析；二是新贸易 壁垒对中国农产品出口影响的作用机理分析。三是新贸易壁垒对中国农产品出口 的现实影响分析；四是个案分析，分析了新贸易壁垒对我国农业和农产品出口大 山东大学硕士学位论文 2 省山东省农产品出1 3 的影响。第五部分为中国农产品应对新贸易壁垒的战略 选择与对策措施，主要由四章组成：一是中国农产品应对新贸易壁垒的实力与潜 力分析；二是中国农产品应对新贸易壁垒的主体、模式选择及多层复合对策框架 构建；三是多层对策框架下两种主体的应对措施；四是个案分析，对日本“肯定 制度列表 等三种新贸易壁垒的突破进行了探讨。第六部分是本文的总结。 本文研究的创新之处主要是尝试构建了应对新贸易壁垒的多层复合对策体 系，用以统领应对新贸易壁垒的全局，并运用这一框架对如何消除我国农产品主 要贸易对象国的三种新贸易壁垒进行了解释。 关键词：新贸易壁垒农产品出口对策模式选择 磐汔 a b s t r a c t c h i n ai st h el a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , w h o s ee x p o r t so f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s w e r ei m p a c t e d g r e a t l yb yn e wt r a d eb a r r i e r s i nr e c e n ty e a r s a sc h i n a se x p o r t e n t e r p r i s e so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa r eg o i n gt ob em o r ee x t e n s i v ea n di n d e p t h p a r t i c i p a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n , t h en e wt r a d eb a r r i e r su n d e rt h ec l o a k l e g a lp r o t e c t i o nw e r eu s e dm o r ea n dm o r ef r e q u e n t l y u n d e r s t a n d i n go ft h es y s t e mo f n e wt r a d eb a r r i e r s ，i t sm a i nf e a t u r e s ，a n di t sr o o tc a u s e s ，m e c h a n i s ma n d d e v e l o p m e n t t r e n d si so fg r e a ts i g n i f i c a n c et op r e v e n tn e g a t i v ee f f e c t so fn e wt r a d eb a r r i e r so n c h i n a sf o r e i g nt r a d ei na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n dt ot a k et h er i g h tm e a s u r e st oc o p e w i t hc h i n a s e x p o r t s o fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t si n o r d e rt oe n s u r es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 。 t h i sp a p e r , f o l l o w e dt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，e m p i r i c a lr e s e a r c h , e m p i r i c a l a n a l y s i s ， a n dp o l i c yr e s e a r c hi d e a s ，s t a r t e di nt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s ，r e f e r r i n gt ot h ep r e v i o u s l a r g en u m b e ro fr e s e a r c hl i t e r a t u r e s ，s t r a i g h t e n i n go u tt h eb a s i ct h e o r yo fn e wt r a d e b a r r i e r 岛f o c u s e do nt h ed e f i n e dm e a n i n g ，b a c k g r o u n d ，m e c h a n i s mo fn e wt r a d e b a r r i e r ss oa st ol a yt h et h e o r e t i c a lp r e m i s ea n db a s i so f t h ep a p e r e m p i r i c a lr e s e a r c h c o m p o n e n t s ，s t a r t e df r o mn e wt r a d eb a r r i e r se n c o u n t e r e db ya g r i c u l t u r a le x p o r t s e s p e c i a l l yf r o mc h i n a ss h a n d o n gp r o v i n c es i n c et h ea c c e s so fw t o ，g a v ea c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so ft h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c to ft h en e wt r a d eb 枷e r s o nc h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n dan e w i n d e p t hs t u d yo ft h er e a l i t yo f t h ei m p a c tb yt r a d eb a r r i e r s0 1 1c h i n a s e x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h ef i n a lp a r t w a st oa t t e m p tt od e a lw i t hc o u n t e r m e a s u r e so f t h en e wt r a d eb a r r i e r s ，w h i c hm o d et o c h o o s ea n dm u l t i - s t o r e yc o m p l e xf r a m e w o r kf o rm e a s u r e s ，a n dp r e s e n t e dp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa n dm e a s u r e su n d e rt h e f r a m e w o r k o f m u l t i - s t o r e yo fr e s p o n s e m e a 冀1 l r e r 3 山东大学硕士学位论文 t h i sp a p e ri sc o n s i s t so fs i xp a r t s t h ef i r s t p a r ti st h ei n t r o d u c t i o no ft h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c e ，t h o u g h t sa n df r a m e w o r k so fn e wt r a d eb a r r i e r s t h es e c o n dp a r ti si n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r ya n dl i t e r a t u r er e v i e w , w h i c hi sd i v i d e d i n t ob yt h ef o u rc h a p t e r s ：t h et r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y ，t h et r a d i t i o n a l p r o t e c t i o nt r a d et h e o r y ，t h el a t e s tr e s e a r c ho fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dr e l a t e dt h e o r yo f n e wt r a d eb a r r i e r s p a r ti i ii sc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t si nt h en e wt r a d e b a r r i e r s ，m a i n l yc o m p o s e do ff i v ec h a p t e r s ：f i r s t ，t h ea n a l y s i so ft h ec a u s e so fn e w t r a d eb a r r i e r so nc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s ，a n dt h es e c o n di st h el e g a l o r i g i no fn e wt r a d eb a r r i e r so nc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t s t h et h i r di st h e n e wl a wf e a t u r e so fn e wt r a d eb a r r i e r so nc h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t l i ef o r t hi st h en e wt r a d eb a r r i e r so fm a i nt r a d i n gp a r t n e r so fc h i n a sa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s t h ef i f t hi st h ed e v e l o p i n gt r e n do fn e w t r a d eb a r r i e r s p a r ti vi st h ei m p a c t o fn e wt r a d eb a r r i e r so l lc h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，m a i n l yc o m p o s e do f f o u rc h a p t e r s ：f i r s t ，t h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t sa n a l y s i so fn e wt r a d eb a r r i e r so n c h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s e c o n di sm e c h a n i s ma n a l y s i so fn e wt r a d e b a r r i e r so nc h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s t h i r d ，r e a l i t yi m p a c ta n a l y s i so f n e wt r a d eb a r r i e r so nc h i n a se x p o r t so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ；f o r t h , c a s e sa r e a n a l y z e dt oe x p l a i nt h ei m p a c to fn e wt r a d eb a r r i e r so nt h ee x p o r to fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ，e s p e c i a l l yf o rc h i n a sm a i na g r i c u l t u r a lp r o v i n c e s h a n d o n gp r o v i n c e p a r t vi st oe x p l a i nt h es t r a t e g i cc h o i c e sa n d r e s p o n s em e a s u r e so fn e w t r a d eb a r r i e r so n c h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，w h i c hi sm a i n l ym a d eu po ff o u rc h a p t e r s ：t h ef i r s ti s t h es t r e n g t ha n dp o t e n t i a la n a l y s i sf o rc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t st or e s p o n s et h e n e wt r a d eb a r r i e r s ；s e c o n d ，a n a l y z i n gm a i nb o d i e sa n dm o d es e l e c t i o no fd e a l i n g w i t hn e wt r a d eb a r r i e r sf o rc h i n a sa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s ，p r e s e n t e dc o n s t r u c t i o no f m u l t i - s t o r e yc o m p l e xf r a m e w o r kf o rm e a s u r e s ；3i sr e s p o n s em e a s u r e so fm a i nb o d i e s u n d e rm u l t i - l e v e lr e s p o n d i n gf r a m e w o r k ；4i sd i s c u s s i o no ft h ec a s e so ft h r e en e w 4 山东大学硕士学位论文 t r a d eb a r r i e r ss u c ha sj a p a n p o s i t i v el i s ts y s t e m p a r tv ii sas u m m a l yo ft h i s i nt h i sp a p e r , t h em a i n i n n o v a t i o ni st op r e s e n tt h en e wc o n s t r u c t i o no f m u l t i s t o r e yc o m p l e xc o u n t e r h l e a s u r e ss y s t e mt on e w t r a d eb a r r i e r s ，w h i c hs h o u l dt o b eu s e dt oe x p l a i nh o wt os o l v et h r e en e wt r a d eb a r r i e r si nt h em a j o re x p o r t i n g c o u n t r i e so fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s k e yw o r d s ：n e wt r a d eb a r r i e r s ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，e x p o r t s ，c o u n t e r m e a s u r e s ，m o d e s e l e c t i o n 5 山东大学硕士学位论文 一、研究背景及意义 第一部分绪论 随着贸易自由化，全球一体化的不断加深，在国际贸易领域，数量限制和高 关税已经成为历史。w t o 各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内 产品提供保护。但是，随后出现的技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的 新手段，对发展中国家的产品出口形成了新的严峻的挑战。 新贸易壁垒的出现并非偶然，它是国际经济、社会、科技不断发展的产物， 最主要的在于社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健康意识空 前加强，越来越关心产品对身体健康和安全的影响，以致在国际贸易中以健康、 安全和卫生为主要内容的新贸易壁垒日益增多。特别是近几年，主要发达国家因 经济增长乏力，新贸易保护主义也出现了重新抬头之势，随着传统贸易壁垒作用 的弱化纷纷寻求新贸易壁垒，处于保护国内产业得到考虑，总是希望通过各种手 段限制货物的进口。 我国作为最大的发展中国家，近年来的国际贸易也受到了新贸易壁垒很大的 冲击。尤其是农产品出口方面，随着我国农产品出口企业更加广泛、深入地参与 国际竞争，新贸易壁垒在合法外衣的保护下被频繁使用，其中，针对我国的保护 措施有增无减，层出不穷，涉及领域不断延伸。为了保护本国经济发展，各国“壁 垒森严”。特别是欧美发达国家越来越多地打着维护进出口经营秩序、保护国内 消费者利益、保护生态环境、保护知识产权等旗号，设置新贸易堡垒，频频对来 自中国的农产品“指手划脚、百般阻挠 。近年来，我国国际贸易争端已扩展到 多个领域，由企业为主的微观层面向宏观经济政策和体制层面发展。 综上所述，认识新贸易壁垒的内容、主要特点及其发展趋势，对于防范新贸 易壁垒对我国农产品出口的负面影响，采取正确措施突破它并确保我国农产品出 口的可持续发展具有重要意义。 6 山东大学硕士学位论文 二、研究的主要思路和框架。 目前，由于国内的条件所限，关于新贸易壁垒的研究还处于起步的阶段，大 部分研究者主要采用总量实证分析和案例分析的方法进行研究，对于壁垒影响的 研究，目前大多为量的考察、面的总结，而缺乏系统的作用机理分析，和微观的 定性分析，提出的应对之策大都受行业所限，应急性的多，制度性的少，分散研 究多，系统研究少，尤其缺少对应对新贸易壁垒的总体框架性研究。本文研究遵 循理论分析、经验研究、实证分析以及政策研究的思路展开。在理论分析部分， 在搜寻了大量数据和案例资料基础上，参阅前人的众多研究文献，对新贸易壁垒 的基本理论进行梳理，重点分析新贸易壁垒与国内产业发展的理论关系，以及新 贸易堡垒的内涵界定、产生背景、体系构成和作用机理，从而为全书的研究奠定 一定的理论前提与基础。实证研究部分，从我国尤其是山东省入世以来农产品出 口遭遇的新贸易壁垒入手，介绍了当前我国农产品出口贸易中新贸易壁垒的主要 内容和发展现状，全面分析了新贸易壁垒对我国农产品出口的正向效应和负向效 应，深入研究了新贸易壁垒对我国农产品出口影响的作用机理和现实影响。理论 分析、经验研究与实证分析的最终目的是将研究结论应用于实践，针对中国现实 问题提出一些有价值的对策与建议，进行有关政策体系的设计，因此，最后的政 策研究部分进一步明确了政府和农产品出口企业两个应对主体，尝试提出了当前 形势下应对新贸易壁垒的模式选择及多层复合对策框架的构建，并对多层对策框 架下各类主体的应对措施给出了政策性建议。 本文共分为六个部分。 第一部分为绪论，主要阐述了新贸易壁垒的研究背景及意义，研究的主要思 路和框架等。 第二部分为国际贸易理论和文献综述，由四章组成：传统国际贸易理论。传 统贸易保护理论、国际贸易最新研究综述、新贸易壁垒相关理论。重点探讨了新 贸易壁垒的内涵界定，新贸易壁垒诞生的政治背景和社会因素，新贸易壁垒的体 系构成，新贸易壁垒的作用机理等。 第三部分为中国农产品出口中的新贸易壁垒问题，主要由五章组成：一是中 7 山东大学硕士学位论文 国农产品出1 ：3 贸易中新贸易壁垒的成因分析，二是中国农产品出口贸易中新贸易 壁垒的法律根源三是中国农产品出口贸易中新贸易壁垒的法学特征，四是中国农 产品主要贸易对象国的新贸易壁垒，五是中国农产品贸易中新贸易壁垒的发展趋 向。 第四部分为新贸易壁垒对中国农产品出口的影响，主要由四章组成：一是新 贸易壁垒对中国农产品出口影响的正负效应分析，对正向效应和负向效应进行了 定性和定量的分析：二是新贸易壁垒对中国农产品出口影响的作用机理分析，分 别进行了经济效应分析、政策效应分析和微观分析。三是新贸易壁垒对中国农产 品出口的现实影响分析，分别进行了幅度分析、广度分析和深度分析；四是个案 分析，分析了新贸易壁垒对我国农业和农产品出口大省山东省农产品出口的影 响。 第五部分为中国农产品应对新贸易壁垒的战略选择与对策措施，主要由四章 组成：一是中国农产品应对新贸易壁垒的实力与潜力分析；二是中国农产品应对 新贸易壁垒的主体、模式选择及多层复合对策框架构建，分别对应对主体、应对 模式选择、多层复合对策框架的构建进行了阐述；三是多层对策框架下各类主体 的应对措施，重点阐述了政府的应对措施和企业的应对措施；四是个案分析，对 日本”肯定制度列表等三种新贸易壁垒的突破进行了探讨。 第六部分为小结，概括总结了本文整体思路和内容。 三、本文的创新之处 现有研究主要侧重于新贸易壁垒带来的影响，而对策略的应对系统的完整建 议则缺乏分析。这些研究中有的集中于法律层面的应对和预警信息的收集，有的 集中于企业经营能力的提高和产品质量标准的建立，有的基于政府发展战略的调 整而提出宏观、微观策略。本研究对各类应对策略的着力点进行了归拢分析，结 合新贸易壁垒的作用机理提出了四种应对模式，从宏、微观两种应对主体的角度， 尝试构建了应对新贸易壁垒的多层复合对策体系，用以统领应对新贸易壁垒的全 局，并对应对策略进行了逐层细分，在研究方法上有所突破，也对我国农产品出 8 山东大学硕士学位论文 口现状具备了较大的实施可行性。 9 山东大学硕士学位论文 第二部分国际贸易理论和文献综述 在国际交易中，普遍存在着对贸易和要素流动的自然或人为障碍，且其经济 联系发生在各个独立的经济实体之间，国际贸易理论由此诞生。传统国际贸易理 论在发掘专业化分工原理的基础上发展起来，主要包括亚当斯密的绝对优势理 论、大卫李嘉图的比较优势理论和赫俄要素禀赋学说。然而，传统自由贸易 理论的假定前提却有诸多的不现实之处，由此再出现了对这些假定进行修正后的 各种保护贸易学说，如重商主义学说、最佳关税论、幼稚产业保护论、发展中国 家贸易条件恶化说、凯恩斯主义贸易保护理论、最优干预政策理论等。而继传统 贸易理论和保护理论之后，国际贸易理论的最新前沿已经发展到把技术变动、规 模经济和经济增长结合起来研究，由此，出现了重叠技术理论、产品周期理论、 规模经济贸易学说、企业内贸易理论等一些为国际贸易成因提供解释的理论，探 讨技术进步与国际贸易、经济增长关系的理论，以及国际竞争优势理论、比较优 势战略理论等基于国际贸易战略的相关理论。涉及本文的新贸易壁垒相关理论主 要包含新贸易壁垒的内涵界定、诞生背景、体系构成和作用机理。 一、传统国际贸易理论 传统国际贸易理论( 包括古典的和新古典的国际贸易理论) 主张的是自由贸 易，揭示了在自由贸易下国际范围的资源配置可以优化，并且分析了贸易保护给 消费者和整个国家福利所带来的损失。 在1 9 至2 0 世纪相当长时间内，从供给角度探讨国际贸易问题的传统古典贸 易理论占据了绝对的统治地位，先后有亚当斯密的绝对优势理论、大卫李嘉 图的比较优势理论和赫俄要素禀赋学说。 ( 一) 亚当斯密的绝对优势理论。亚当斯密提出了劳动分工学说，并将 之应用于国际贸易，使国内分工变为国际分工，意味着在更大范围内，专业化程 1 0 山东大学硕士学位论文 度和劳动生产率得到提高。 ( 二) 大卫李嘉图的比较优势理论。大卫李嘉图在其代表著作政治经 济学原理( 1 8 1 7 年版) 中阐明并论证了比较优势原理，是最早发掘国际交易中 专业化分工产生比较利益这一深刻原理的经济学家，他认为比较优势不仅决定贸 易方向，而且构成誓巨大贸易利益”的来源。 ( 三) 赫克歇尔俄林的要素禀赋学说。该理论认为，国际上要素的不流动 造成国家之间在要素禀赋上的差别，比在同一国家不同地区之间的差别要大得 多，因此要素禀赋才是决定国际贸易的决定性因素。虽然后来，里昂惕夫的实证 检验结果质疑了这一理论，6 0 年代的林德( l i n d e r ) 、波斯纳( p o s n c r ) 、伏珀尔 ( h u f b a u e r ) 和维农( v e m o r ) 从动力学角度提出了不同于比较优势的新学说， 但均未撼动这一理论。 传统国际贸易理论在解释国际贸易起因方面有极强的说服力，但却不能解释 现实中发生在发达国家间的产业间贸易和发生在跨国公司内部的公司内贸易，不 能动态地解释国际贸易中的比较利益变化，忽略了贸易利益在贸易双方的分配是 否合理等。 二、传统贸易保护理论 传统的自由贸易论即比较优势理论和要素禀赋论虽然在解释国际贸易的起 因方面有着不可替代的作用，但其假定前提却有许多的不现实之处。一般认为， 传统的自由贸易理论主要有以下几个明确或隐含的假定： a 各国生产要素在本质上保持不变，在国内可以自由流动，但在国际间则根 本不能流动。 b 技术水平固走不变，可自由获取，国际市场上消费者主权占主导地位。 c 规模收益不变，要素市场和产品市场都是完全竞争的，没有不确定性。 d 政府在外贸中不起作用，因此国际贸易在相互竞争的小生产者之间展开。 o 迈克尔p 托达罗：经济发展与第三世界，中国经济出版社1 9 9 2 年版，第3 4 1 页。 o 王小军：新贸易理论书评新贸易理论与传统贸易理论之比较，国际贸易问题1 9 9 6 年第4 期 1 1 山东大学硕士学位论文 e 各国贸易总是平衡的。 各国的需求偏好相似且保持不变，各国经济发展水平相似。 由于上述假定前提的不现实性，因此出现了对上述假定进行修正后产生的各 种保护贸易学说： ( 一) 重商主义学说 重商主义属于保护贸易理论的早期学说，其最著名的代表人物托马斯孟在 他的代表作英国得自对外贸易的财富一书中写道：“对外贸易是增加我们的 财富和现金的通常手段 ，它积极主动地追求外贸顺差。 ( 二) 最佳关税论( t h eo p t i m u mt a r i f f ) 最佳关税论认为在大国情形下，关税可改善本国贸易条件，进而改善本国 的福利水平。使本国福利达到最大的关税水平为最佳关税，其确定条件是进口国 由征收关税所引起的额外损失与额外收益相等。 ( 三) 幼稚产业保护论。保护贸易理论的第一个系统阐述者是德国历史学 派的弗里德里希李斯特，他提出“幼稚产业保护论”仅仅提倡保护本国的弱小 产业，一旦这种弱小产业在政策保护下得到发展，成长到具有国际竞争能力时， 就主张国家立即放弃保护政策，以利于国内资源的有效配制和产业竞争力的增 强。李斯特批评古典贸易理论“没有考虑到各个国家的性质以及他们各自的特有 利益和情况 。“两个同样具有高度文化的国家，要在彼此自由竞争下共同有利， 只有当两者在工业发展上处于大体上相等的地位时才能实现 ，“在自由竞争下， 一个一无保护的国家要想成为一个新兴工业化国家已经没有可能。”“保护制度 是使落后国家在文化上取得与那个优势国家同等地位的唯一方法。 回李斯特认 为，各个国家在不同历史时期，应采取不同的外贸政策，在工业化的中期阶段， 实施保护贸易可以迅速发展起本国的民族工业，但在民族工业具有一定的国际竞 争力时，必须果断地放弃保护。 汪尧田：国际贸易，上海社会科学院出版社1 9 8 9 年版，第2 1 7 页。 o 德 弗里德里希李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆1 9 6 1 年版。 1 2 山东大学硕士学位论文 发展中国家借鉴李斯特的幼稚产业保护论和罗斯托的经济起飞理论，提出 了进口替代和出口导向相结合的贸易发展战略，涌现出巴西、墨西哥、亚洲“四 小龙力、泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾等新兴工业化国家和地区。 ( 四) 发展中国家贸易条件恶化说 伊曼纽尔和普雷毕什提出发展中国家贸易条件不断恶化的论点，并得到了 普遍的证实：“发展中国家的贸易条件已越来越趋向恶化，自1 9 8 0 年起，初级 产品贸易的平均价格下降一半，给发展中国家的初级产品出口收入造成了巨大损 失，每年高达5 0 0 亿美元。1 9 9 3 年初级产品价格更是普遍下降，非燃料初级产 品平均价格以美元计比1 9 9 2 年下降了3 5 左右，其中一些产品的价格已经下降 到3 0 年来的最低水平。 在世界商品贸易额和比重不断减少、服务贸易额和比 重不断增加的今天，在运输、保险、银行、通讯和旅游等服务贸易领域，发展中 国家更是远远落后于发达国家 。 “萨普斯福特根据从1 9 6 2 - 1 9 8 2 年每年数据在二项回归分析中估计，非燃 料初级产品需求的价格弹性为0 2 5 ”，“长期价格弹性可能比短期价格弹性低 许多”。“发展中国家更加外向型的全球政策转变可能抑制农产品价格，因而恶 化发展中国家的贸易条件。其直接的收入效应可能很小，而通过国际收支约束加 紧产生的间接效应可能会相当大，因而会全部抵消贸易自由化的预期益处。” ( 五) 凯恩斯主义贸易保护理论 凯恩斯主义认为净出口属于总需求的一部分，可以刺激国民经济的发展， 而进口则会收缩国民经济。因此，凯恩斯主义提倡国家干预国际贸易，大力推动 出口，抑制进口，保持外贸顺差。因此，凯恩斯主义又被叫作“新重商主义”。 正如希克斯所说，“造成英格兰如此多的人在自由贸易方面丧失信心的主要问题 是，旧的自由主义在巨大的失业面前无能为力，以及在积极的反失业计划中使用 进口限制作为要素的可能性。人们当然不得不把这条思路同凯恩斯的名字联系在 。曾时： 试论新贸易保护主义的主要特点与理论基础， 世界经济研究1 9 9 4 年第6 期。 o 英 迈克尔布利尼：发展中国家的贸易自由化和贸易条件：关注的一个方面， ，经济译文1 9 9 4 年第5 期 1 4 山东大学硕士学位论文 相近，则两国的需求结构也越相似，两国的需求结构越相似，则两国间的贸易基 础就越雄厚。与比较优势理论不同，重叠需求理论解释的是发达国家的产业内贸 宦 勿o 2 、产品周期理论 技术是项变化极其迅速的要素。技术领先的国家在国际市场上往往拥有垄 断地位。经济学家维农( r a y m o n dv e r n o n ) 首次提出产品周期理论，把技术变化 作为国际贸易的又一个决定因素，试图解释国际贸易形态的动态变化特征。产品 周期理论认为，一种产品完成一次循环，需要经历初始期、成长期和成熟期。在 产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国 在各种投入上的相对优势不同，因此，各国在该产品不同阶段是否拥有比较优势 取决于各种投入在成本中的相对重要性。在初始期决定比较优势的因素是研发， 在成长期决定比较优势的最重要因素是资本，而在成熟期决定比较优势的主要因 素是非熟练或半熟练劳动。 3 、规模经济贸易学说 该学说主要是从七十年代末发展起来，其主要的贡献者是美国经济学家保 罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a ) 。这一理论以企业生产中的规模经济和世界市场的 不完全竞争为基础解释战后增长迅速的工业国之间的和相同产业之间的贸易。它 建立在两个与以往理论不同的假设上：a 企业生产具有规模经济；b 国际市场的 竞争是不完全的，认为除资源差异外，规模经济也是国际贸易起因和贸易利益来 源的另一独立因素。克鲁格曼指出，“即使在缺少偏好、技术和资源禀赋方面差 异的情况下，规模经济也可以引导各国开展专业化分工和贸易”。规模经济的存 在要求每个国家的几家大垄断公司各自生产少数几种产品，而且每种产品应存在 差异，以便在生产规模上取得收益递增的好处 。具体讲在“规模经济 和“垄 断竞争”的条件下，企业的长期平均成本随着产量增加而下降，企业面对的是市 场需求曲线，市场需求量会随着价格的下跌而增加。在参与国际贸易以前，企业 。王继祖：近年西方新贸易理论浅探，南开经济研究1 9 9 6 年第5 期 1 5 山东大学硕士学位论文 所面向的只是国内的需求。由于国内市场需求有限，企业不能生产太多，从而使 生产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上。如果企业参与国际贸易，产品 所面临的市场就会扩大，国内需求加上国外需求，企业生产就可以增加。由于生 产处于规模经济阶段，产量的增加反而使产品的平均成本降低，从而在国际市场 上增加了竞争能力。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的 全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品， 则没有固定的模式，既可以自然( 竞争) 产生，也可以协议分工。但这种发达国 家之间工业产品“双向贸易”的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不 同所产生的比较优势。 从解释对象和理论基础上看，规模经济贸易理论则主要解释发达国家之间的 产业内贸易，而传统国际贸易理论重点解释了发生在发达国家与发展中国家之间 的产业间贸易。后者是以规模收益不变和完全竞争为前提，而前者则以规模经济 和不完全竞争为前提，两者互相丰富和发展，体现出极强的互补性。 4 、企业内贸易理论 自从科斯提出交易成本和企业理论以来，人们认识到市场运行经常受到各 种各样的阻碍。而企业就有一种通过自身组织的巧妙安排来替代成本相对较高的 市场来组织资源的内在倾向。这表现在国际贸易方面，就是某些大型的跨国公司 经常通过公司内贸易来降低关税的支付的现象。“虽然有关公司内贸易的详细、 准确的统计很难获得，但是一般都认为公司内贸易已经成为当今国际经济活动中 的普遍现象。据有关研究报告估计，目前大约6 0 , - - - 7 0 的世界贸易与跨国公司有 关。2 5 的国际贸易在公司内部进行。邓宁发现在英国的子公司8 5 的进口和8 0 的出口属于公司内贸易，而在彩色电视机制造业公司内贸易的比率高达4 0 。利 柯鲁( l e e r a w ) 研究了日本在东南亚五国轻工业制品制造业的l ll 家跨国公司的公 司内贸易的情况，他发现这个比率高达7 9 。“正统的国际贸易理论对公司内 贸易这种非传统的国际贸易交易形式没有给予足够的重视和研究。 ( 二) 探讨技术进步与国际贸易、经济增长关系的理论 1 6 山东大学硕士学位论文 上世纪8 0 年代末9 0 年代初以来，国际贸易理论的研究主要围绕国际贸易与 技术进步、经济增长的关系来进行。在经济学文献中，虽然已有许多理论阐述了 技术在贸易和经济增长中的作用，但是最新一系列的研究则把技术作为一种内生 变量，不仅讨论技术对贸易的影响，也分析国际贸易、经济增长在技术进步中的 作用。就其理论渊源来说，这些研究中可以分为两部分，一部分仍把技术作为一 种外生变量，但从动态角度分析技术变动对贸易模式和各国福利水平的影响；另 一部分则把技术作为一种内生变量，研究技术怎样影响贸易和增长，同时把技术 发展作为科研、投资、贸易和经济增长的一种结果，研究技术变动、国际贸易与 经济增长相互间的关系。 1 、技术作为外生变量的贸易与增长理论 ( 1 ) 技术差异所形成的贸易模式。马库森和斯文森( m a k u s e na n ds v e n s o n ， 1 9 8 5 ) 在他们的研究中假设两国的资源配置比例和需求偏好都是相同的。产品生 产需用两种以上的要素投入，但不具有规模经济。但如果两国在生产技术上有某 种细微的差别，劳动生产率就会略有不同。在两国的贸易中，各国都会出口其要 素生产率相对高的产品。戴维斯( d a v i s ) 在他1 9 9 4 年的研究中也假设两个国家 两种产业。其中第一种产业只生产一种产品，而第二种产业生产两种不可完全替 代的产品。假设其中一国在第二种产业的生产中与国外略有技术上的不同，在其 中一种产品的生产技术上比别国略胜一筹。在自由贸易条件下，要素价格的相等 会使该国生产和出口这种产品，而别国则会生产出口另一种产品。马库森、斯文 森和戴维斯的研究说明，即使在规模报酬不变和完全竞争的市场上，技术上的差 异亦可引起同行业产品之间( i n t r a - i n d u s t r y ) 的贸易。 ( 2 ) 技术变动对贸易模式和福利的影响。克鲁格曼1 9 8 6 年研究了技术进步 对发达国家和发展中国家福利的影响。在他的模型中，他假设有两类国家：技术 较先进的国家( 发达国家) 和技术相对落后的国家( 发展中国家) ，产品亦分为 两类：技术密集型产品与非技术密集型产品。假设技术变动了，会对各国的贸易 模式和福利产生什么影响? 如果这种技术进步发生在发达国家，则结果是没有坏 1 7 山东大学硕士学位论文 处。第一，对发达国家来讲，它技术更高，产品更先进了，由于本来就技术领先， 更新技术的产生并不面临什么竞争，所以技术进步对它有好处。第二，对落后国 家也没坏处，因为技术差距拉大了，给后进国家更大的空间来发展和赶超。所以 技术进步发生在先进国家对这两类国家均有利。对先进国家唯一的不利之处是对 一些本来就有技术优势的产品，技术进步和生产出口能力的提高，有可能使这些 产品的价格下降，贸易条件有可能变得不利。假如技术进步发生在后进国家，克 鲁格曼认为结果是缩小了两类国家之间的差距，对原来先进国家是一种竞争，对 他们不利。后进国家会因为自己有能力生产这类产品而减少进口，造成两方面的 结果：一是使该类产品价格的下降，对先进国不利，二是如果这种产品需要密集 使用后进国本来就稀缺的资源，那么对后进国来说也不利。 2 、技术作为内生变量的贸易与增长理论 技术变动有两种源泉，一种是被动的，不是经过专门研究开发出来的，而是 从看中、干中学会的，是通过经济行为学来的，这叫“干中学 ( 1 e a r n i n gb yd o i