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浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 摘要 欧盟是我国最大的出口贸易伙伴，同时也是技术标准壁垒的发源地之一。机 电产品作为我国最重要的出口商品，近年来频繁地遭遇欧盟技术标准壁垒。因此， 就欧盟技术标准对我国机电产品出口影响进行深入的研究，具有理论价值和重要 的现实意义。 本文运用博弈论和局部均衡分析方法，就欧盟设置技术标准壁垒的动因及其 对欧盟和我国的经济效应影响进行了理论分析。在实证研究中，分析了欧盟技术 标准对我国机电产品总出口，以及对我国本土企业出口造成的影响。应用引力模 型，就欧盟r o h s 和e u p 指令中技术标准对我国空调出口欧盟的影响进行了实证， 并就欧盟c r 法案中安全标准对我国打火机出口欧盟的影响进行了案例分析。 研究表明：我国机电产品对欧盟的总出口持续增长，存在与理论研究不一致 的“悖论 现象。通过进一步的分析，发现这是由外资企业主导了我国机电产品 的出口贸易，带动我国机电产品总出口的增长引起的。而空调和打火机等本土企 业主导的机电产品在面对欧盟技术标准时，对欧盟的出口大幅下降，实证研究和 案例分析均证明了欧盟技术标准壁垒对我国机电产品出口影响的存在。最后，提 出了优化产业结构，发展本土企业的出口能力；分散出口市场，降低对欧盟等发 达国家的出口依赖程度；实施我国标准化战略，完善标准体系等对策建议。 本文的创新点：运用不完全信息下博弈分析和b e r t r a n d 分析，从理论层面 深化了欧盟设置技术标准壁垒动因的认识；建立了大国综合位移模型，研究了欧 盟技术标准对欧盟经济效应的影响；对比欧盟技术标准对我国机电产品总出口和 对我国本土机电产品出口的影响，通过实证和案例分析明确了欧盟技术标准对我 国机电产品出口影响的存在。 关键词：中欧贸易机电产品欧盟技术标准引力模型 浙江大学硕士学位论文 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 a b s t r a c t e u r o p e a nu n i o n ( e u ) i sc h i n a sf i r s te x p o r tp a r t t n e ra sw e l la so n eo ft h eb i r t h p l a c eo f s t a n d a r d sb a r r i e r s a st h em o s ti m p o r t a n te x p o r tc o m m o d i t i e so fc h i n a , m a c h i n e sa n de q u i p m e n t s h a v es u f f e r e de u ss t a n d a r db a r r i e r sf r e q u e n t l yi nr e c e n ty e a r s t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho nt h e i m p a c to fe u ss t a n d a r d so ns i n o - e um a c h i n e sa n de q u i p m e n t st r a d eh a si m p o r t a n tt h e o r e t i c a l v a l u ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，u s i n gg a m et h e o r ya n dp a r t i a le q u i l i b r i u mt oa n a l y s et h ee u s m o t i v e st os e tt h es t a n d a r d sa sw e l la st h ee c o n o m i ce f f e c to ne ua n dc h i n a ；i ne m p i r i c a l r e s e a r c h ，a n a l y s i n gt h ei m p a c to fe u ss t a n d a r d so nt h ec h i n a st o t a le x p o r t so fm a c h i n e sa n d e q u i p m e n t st oe ua sw e l la st h ei m p a c to nc h i n a sl o c a le n t e r p r i s e s u s i n gg r a v i t ym o d e lt o c a l c u l a t et h ei m p a c to fr o l l sa n de u p ss t a n d a r d so nc h i n a sa i rc o n d i t i o n i n ge x p o r t st oe u ，t h e n u s eac 撇t oa n a l y s et h ei m p a c to fc r ss t a n d a r d so nc h i n a sl i g h t e re x p o r t st oe u t h er e s u l t ss h o wt h a t ：t h et o t a le x p o r t so fm a c h i n e sa n de q u i p m e n t sf r o mc h i n at oe uh a v e k e p tg r o w i n g , w h i c hi si n c o n s i s t e n tw i t ht h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hi n t h i r dc h a p t e r t h r o u g ha f u r t h e ra n a l y s i s ，w ef o u n dt h a ti ti sd u et ot h ef o r e i g n f u n d e de n t e r p r i s e sw h od o m i n a t e dc h i n a s e x p o r t so fm a c h i n e sa n de q u i p m e n t sa n dp r o m o t e dc h i n a se x p o r t sg r o w t h h o w e v e r , t h ee x p o r t o fa i rc o n d i t i o n e da n dl i g h t e r sw h i c ha r el e db yl o c a le n t e r p r i s e sh a dd r o p p e dd r a s t i c a l l y t h u s p r o v i n gt h a tt h ee u ss t a n d a r d sb a r r i e r st oc h i n a se x p o r t so fm a c h i n e sa n de q u i p m e n t se x i s t f i n a l l y , t h i sp a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n ：o p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；e x p a n d i n gt h e e x p o r tm a r k e t s ；i m p l e m e n t i n gc h i n a ss t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g y t h ei n n o v a t i o n ：u s i n gg a m et h e o r ya n db e r t r a n dr e s e a r c ht oa n a l y z ee u sm o t i v e st os e tt h e s t a n d a r d s ；e s t a b l i s h i n gai n t e g r a t e dd i s p l a c i n gm o d e lo f b i gc o u n t r yt oa n a l y z ee u se c o n o m i c e f f e c t sw h e ne u ss t a n d a r d so c c u r s ；c o n t r a s t i n gt h ei m p a c to fs t a n d a r d so nc h i n a st o t a le x p o r to f m a c h i n e sa n de q u i p m e n t st oe ua n dt h ei m p a c to nc h i n a sl o c a le n t e r p r i s e s ，p r o v et h ei m p a c to f s t a n d a r d so nc h i n ae x p o r t k e y w o r d s ：s i n o - e ut r a d e ；m a c h i n e sa n de q u i p m e n t s ；e u ss t a n d a r d s ； g r a v i t ym o d e l 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 图1 1 图2 1 图2 2 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图3 6 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图4 6 图4 7 图4 8 图5 1 图5 2 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表3 1 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 图表目录 论文逻辑框架9 i s o 新增修订标准数的推移1 5 标准化战略的国际动向1 8 欧盟市场对高、低质量产品的需求2 8 大国综合位移模型3 0 欧盟技术标准对我国出口产品的数量抑制作用3 2 欧盟技术标准对我国出口产品的价格抑制作用3 3 欧盟技术标准壁垒对我国贸易条件的影响3 4 欧盟技术标准壁垒对我国社会福利的影响3 4 机电产品占我国出口贸易的比重3 6 我国机电产品出口贸易的发展3 7 欧盟市场占我国机电产品出口的比重3 9 欧盟对我国机电产品出口的发展4 0 我国对欧盟机电产品出口的发展4 3 我国f d i 的发展历程4 4 我国空调对主要贸易伙伴出口的发展4 5 欧盟c r 法案对我国打火机出口影响的季度统计5 1 外资企业主导我国机电产品出口的现状5 4 我国机电产品的出口分布的现状5 5 欧盟通用标准的主要类别1 2 i s o 的主席、副主席和i e c 主席担任情况的发展1 6 i s 队i e c 秘书处的全球分布1 7 欧盟技术标准向技术壁垒转化的主要机制1 9 两国在不完全信息下的博弈分析矩阵2 3 中欧机电产品贸易概况3 8 我国机电产品的主要出口贸易伙伴3 8 我国机电产品的主要进口伙伴3 9 欧盟关于机电产品技术标准的主要事件4 2 各解释变量的内涵说明4 7 模型i 的回归分析结果4 8 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 嫡谴凑 i h 分毫s 浙江大学硕士学位论文 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 1 引言 1 1 研究目的与意义 在经济全球化的背景下，国际贸易快速发展。关税壁垒逐渐弱化，进出口 数量配额、许可证制度、外汇管制等传统的非关税壁垒措施日益收到约束和限制。 而以技术标准为核心的技术壁垒日益突出，影响和作用越来越大，正在成为最普 遍、最难以应付的国际贸易壁垒，成为各国保护本国产业和促进对外贸易发展的 重要手段。 技术标准作为一个国家实行贸易保护的主要手段，已经成为技术壁垒的核 心。以欧盟为代表的发达国家凭借经济和技术水平上的优势，在运用技术标准保 护自身利益问题上往往占有优势。与之形成鲜明对比的是，以我国为代表的发展 中国家在技术壁垒面前，往往处于不利的地位。据统计，发展中国家遭遇技术壁 垒的案例，大概是发达国家的3 5 倍。世界贸易组织( w t o ) 发布的( ( 2 0 0 5 年世界 贸易报告的副标题为“探讨标准、贸易与w t o 的关系”。报告中关于标准与贸 易关系的内容共1 4 1 页，占报告正文篇幅的4 2 之多，凸现了标准在当今国际贸 易中的作用。 欧盟是技术标准壁垒的发源地之一，由于经济、技术实力较强，具有丰富的 有关标准的知识与制定经验，因此技术标准水平较高，规定也较严格苛刻，对进 口产品往往构成难以逾越的技术标准壁垒。 欧盟作为我国第一大贸易伙伴，也是我国目前最大的出口市场，在我国的出 口贸易中占据了极其重要的地位。而机电产品作为我国出口欧盟的重要产品，近 年来由于技术标准壁垒的阻碍，出口受到了严重的影响。 目前，国内有关欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的文章较少，本研究 成果将在一定程度上填补这一领域的空白。本文通过多角度的分析，结合实证模 型和案例分析来研究欧盟技术标准壁垒对我国机电产品的影响，以期为我国应对 欧盟技术标准壁垒的挑战提供一些理论上的支持。 国晏燕，2 l 世纪国际研发基地：北京如何准备，科技日报，2 0 0 3 年9 月2 5 日 l 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 1 2 技术标准壁垒与国际贸易的研究进展述评 技术标准作为技术壁垒的核心内容，目前被各国频繁的使用，在国际贸易 中扮演着十分重要的角色。学者们基于技术壁垒的研究十分高涨，纵观他们的研 究分析方法，主要可以分为以下四类：( 1 ) 调查研究；( 2 ) 计量研究；( 3 ) 局部 均衡分析；( 4 ) 一般均衡研究。下面笔者将基于以上四种研究方法对国内外研究 文献进行述评如下： 1 2 1 技术壁垒影响国际贸易的调查研究进展述评 在技术壁垒的研究方法上最重要的还是调查研究，目前绝大多数的调查研 究都证明了技术壁垒会增加了出口国的出口成本，阻碍出口贸易的发展。美国国 际贸易委员会( 1 9 9 8 ) 就i t 产业的技术标准在技术壁垒中的重要性，对公司经 理、贸易协会成员和政府官员做了一次调查，调查覆盖了美国、欧盟、亚洲和拉 美的众多国家。调查的结论是，与技术标准相关的成本是非常严重的贸易壁垒， 主要原因总结为三类：多重合格评定程序和各国不同的标签要求大大增加了企 业的成本支出，因为企业的投入品都是从各个地方采购来的；检测时间太长， 这对生命周期较短的产品来说是个相当严重的问题；一些国家在产品已经满足 国际标准的情况下，仍然要满足重复性的特定标准要求，增加了出口企业的不必 要的检测成本。 经济合作与发展组织( 2 0 0 0 ) 的“国际贸易中满足技术标准要求的成本评 估 一文是比较被广为参考的调查之一。该报告涉及了美英德日四个国家的三大 产业( 电信终端设备、奶制品及汽车零部件业) 的5 5 家公司。调查发现，与o e c d 成员国不同的技术标准与技术法规相关的成本，加上测试与认证费用，占到全部 生产成本的2 - 1 0 。在出口产品时，公司一般采取技术标准依从战略，但很多 公司在预测依从成本时遇到困难，并且小公司相比大公司分散依从成本的能力较 弱。 世界银行专家w i l s o n 和o t s u l d ( 2 0 0 4 ) 对1 7 个发展中国家的2 0 个产业的 6 8 9 个公司进行了调查研究。研究表明，技术标准大大的提高了企业的出口成本， 。全毅等著，跨越技术性贸易壁垒，经济科学出版社，2 0 0 6 年 2 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 出口份额减少了大约5 ： 中国商务部( 2 0 0 6 ) 通过调查发现，2 0 0 5 年全国2 2 大类出口产品中，有 1 8 类遭遇国外技术性贸易壁垒，直接损失达到6 9 1 亿美元，贸易机会损失达1 4 7 0 亿美元。其中，海关编码第1 6 类产品( 机电产品) 增加成本最多，占全国增加 成本总额的4 4 1 。调查显示，欧盟、美国、日本实施的技术壁垒对我国企业出 口影响较大。其中欧盟的份额最大，占3 8 8 ，其次为美国，占3 7 9 7 ，日本 占1 5 5 1 。主要的方式是“调高标准一、“增加检验检疫项目和“法规变化 。 主要的内容集中在“环保”、“安全 、“包装 、“卫生、“标签五方面。 调查研究能够针对企业对技术壁垒的反应进行细节的调查。不足之处在于， 数据收集会遇到许多困难，很多公司不愿意分享信息，从而造成对数据准确性的 影响。并且，调查研究主体局限性较大，多为政府和经贸组织。另外，调查研究 只能得出技术壁垒对贸易的影响，而无法对福利的影响做出分析，只能通过贸易 指向的调查研究来作为福利分析的依据。 1 2 2 技术壁垒影响国际贸易的计量研究进展述评 少数计量研究表明，技术壁垒对进口产生了促进作用。如s w a n n 等人( 1 9 9 6 ) 利用简单回归模型对英国1 9 8 5 - - 一1 9 9 1 年期间的净出口、出口和进口做了回归分 析。作者发现英国国家标准倾向于提高进口和出口。在进口方程式方面的系数是 0 3 4 ，而在出口方程式里面是0 4 8 ，即英国国家标准每增加一百个单位，制造品 进口将增加3 4 ，而出口增加4 8 。作者进一步分析认为，英国标准不对称的 增加了国内企业的成本，从而带来了低成本的进口，于是对进口产生了促进作用。 大多数的计量研究都是得出了技术壁垒阻碍贸易发展的结论。如w i l s o n 和 o t s u k i ( 2 0 0 0 ) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口的影响，他们 运用引力模型分析了1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - 1 9 9 8 年间的贸易数 据，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，非洲对欧盟的谷物、干 果和坚果的年出口将减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美元。w i l s o n 和o t s u k i ( 2 0 0 2 ) 的研究还得出如下结论：杀虫剂残留标准强度每增加1 0 个百分点将会 直接减少美国1 4 8 个百分点的香蕉进口；四化素含量标准强度每提高1 0 将导 商务部世贸司，2 0 0 5 年国外技术性贸易措旖对我国对外贸易影响，北京商报，2 0 0 6 年1 2 月2 5 日 3 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 致美国牛肉进口量相应下降6 2 。 在计量研究方面，国内学者也做了新的尝试。如潘菁( 2 0 0 4 ) 采取p a n a l 模 型对技术壁垒影响中国的出口贸易进行了计量分析。在模型中引入一个虚拟变量 以衡量技术壁垒对出口影响，得出了技术壁垒和出口额、出口量有很强的负相关 性的结论，在其他情况不变的情况下，每增加一个技术壁垒，出口额将减少 2 9 1 6 4 7 3 ，出口量将减少6 2 4 9 2 7 5 个单位。 顾国达、牛晓婧、张钱江( 2 0 0 7 ) 采取引力模型对日本农残标准影响中国茶 叶出口贸易进行了计量分析。将农残标准数作为虚拟变量带入模型以衡量对我国 茶叶出口的影响，得出了农残标准和茶叶出口额有很强的负相关性的结论。根据 不同虚拟变量与出口额负相关的程度，测算了不同的技术标准对出口贸易影响的 差异。 计量经济学研究可以对技术壁垒对贸易的影响进行量化，但是，由于测量技 术标准的影响特别困难，某些实践上的复杂性更是加重了这些概念问题的复杂程 度。用技术标准的数量来衡量影响贸易的技术规则的有效性存在着很大的争议。 不同行业间，技术标准的重要性差别很大，不同的技术标准的作用也不尽相同。 美国科罗拉多大学教授m a s k u s 和世界银行两位专家w i l s o n 和o t s u k i 认为，除 非在技术标准里以书面的形式写下数量限制，或者在不同的国家或产品之间可以 比较，要想直接量化这些法规、条例通常是行不通的。 1 2 3 技术壁垒影响贸易及福利的一般均衡研究进展述评 一般均衡模型( c g e ) 提供了更大的研究范围，即在各种市场化境下，技 术壁垒是如何影响贸易和福利变化的。如g a s i o r e k 等人( 1 9 9 2 ) 提出了具有规 模报酬递增的欧盟几个产业部门的一般均衡模型。研究发现，欧盟范围内的技术 标准的统一将会降低2 5 的贸易成本。也就是说统一后的技术法规消除了原有 的贸易障碍。作者分清了带有固定公司的数目的短期效应和带有内生公司退出的 长期的效应。欧盟短期内获得的福利增加大约是1 ，长期中由于低效率企业的 ok e i t he , m a s k u s , w l i s o n , j o n n s a n dt s u n e h i r oo t s u k i q u a n t i f y i n gt h ei m p a c to f t e c h n i c a lb a r r i e r st o 雨翟i 争一af r a m e w o r kf o r a n a l y s i s 1 9 9 9 圆世界上第一个c g e 模型是由j o h a n s c n 于1 9 6 0 年提出，经过几十年的发展，目前c g e 模型已在世界上得 到广泛应用，并逐渐发展成为应用经济学的一个分支 4 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 退出，福利增加会更多。 h a r r i s o n 等( 1 9 9 6 ) 等在g a s i o r e k ( 1 9 9 2 ) 等的研究上进行了扩展，探讨标 准协调一致行动是否会导致价格完全一致。他们发现标准化成本每降低2 5 ， 福利收益会达到g d p 的o 5 。而且如果国内和其他欧盟国家产品之间的替代率 更高，福利水平可能会成倍增加。从长期看，由于资本的实际回报增加，投资将 会增加。在新的稳定均衡点，福利收益将达到g d p 的2 铴。 冯宗宪、柯大钢( 2 0 0 1 ) 用进出口数量变动来模拟技术壁垒变动，运用可计 算一般均筏模型对技术壁垒变动对整个经济的影响作了定量分析，结论是”技术 壁垒旦形成并且实旌，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控 制机制的双重作用”。 一般均衡模型在经济的各个组成部分之间建立起数量联系，能够考虑来自经 济某一部分的扰动对经济另一部分的影响。但是对于技术壁垒的衡量只能进行粗 略地汇总，而不能像局部均衡方法那样在更具体的部门层面上研究技术壁垒的影 响。 1 2 4 技术壁垒影响贸易及福利的局部均衡研究进展述评 局部均衡分析法主要依据微观经济学的供需原理，为衡量技术标准和技术法 规的关税等同效应以及相关福利变化提供了研究框架。如d a v i d o r d e n 等( 1 9 9 6 ) 就美国对墨西哥水果鳄梨的进口禁令建立了美国鳄梨市场模型，分析了当进口引 进病虫害时对国内生产的影响，结论是在某些情况下，为最大限度地减少与进口 贸易相关的病虫害流行的可能性而采取的限制性技术性贸易壁垒所产生的福利 损失将超过病虫害流行本身所引起的国内成本增加。 k r i s s o f f 等( 1 9 9 7 ) 分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面临的关税和 技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型，计算了进口国卫生 检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫措施的影 响。 在这一方法中，技术壁垒还被模式化为通过计算进口产品与国内产品价格差 异来衡量对等关税，该方法又被称为“价格楔”。c a l v i n 和k r i s s o f f ( 19 9 8 ) 利 用局部均衡模型进一步对日本进口的美国苹果的卫生和植物卫生检疫标准对价 5 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 格和福利的影响做了研究计算。他们比较存在或不存在由于进口可能会传入的枯 萎病所导致的国内生产的损失这两种情况下日本的福利情况。1 9 9 4 1 9 9 7 年之间 技术标准的等价关税率估计是2 7 2 ，高于1 9 3 的实际关税率。当不考虑由于 疾病爆发造成的生产损失时，与不存在标准时的贸易相比的生产者剩余损失是每 年2 1 亿美元，相当于最初的生产者剩余的3 0 。由于消费者剩余和关税收入方 面有更大的收益，日本的福利变化仍然是正面的，达到7 0 9 0 万美元。 m a s k u s ，o t s u l d 和w i l s o n ( 2 0 0 5 ) 利用超越对数成本模型，对1 6 个发展中 国家的出口企业由于技术标准造成的影响进行了研究计算。结论表明，在短期内， 技术标准造成企业的额外劳动成本增加6 ，额外资本增加5 6 ，可变成本增 加1 3 到1 4 。 国内学者利用局部均衡分析进行了大量的研究。如黄岳衡、冯宗宪( 2 0 0 4 ) 以 两个国家为例，应用微观经济理论，数学的分析了技术壁垒等效关税壁垒在供求 曲线中引起的价格变化以及对关税的折算，并通过博弈分析，阐述了技术性贸易 壁垒对市场扭曲的影响和贸易保护主义的作用，指出对技术性贸易壁垒的弊和利 要因本国国情而异，切不可一概而论。 张海东( 2 0 0 4 ) 运用局部均衡模型对技术壁垒的经济影响做了定性分析。得 出的结论是：在小国假设下，使用技术壁垒进行直接的产业保护会给进口国带来 明显的福利损失；在大国假设下，由于大国具有一定的需求垄断优势，生产贸易 条件改善的符合成本的分摊，大国产业保护的代价要小于小国假设。 周华、王卉和严科杰( 2 0 0 7 ) 基于c a l v i n ( 1 9 9 8 ) 等的价格楔方法测算了欧 盟r o l l s 指令对上海市机电产业的影响，通过对价格楔方法的扩展，发现r o l l s 指令对进口原料和中间品的企业构成了的贸易壁垒。人力资源较弱的企业，其依 从成本也较高。指出符合这两个特征的企业较容易放弃依从战略，从而在技术要 求较低的产品上形成专业化，进一步削弱它们在国际分工中的地位。作者进一步 研究，发现长期内技术标准的实施会使国内外产品的替代弹性增强，技术标准的 对等关税会随之下降。 局部均衡模式可以用于评估技术壁垒对某一产业或某一市场经济活动的影 响，无需直接联系其他产业的影响，利用价格、数量、依从成本信息及生产商对 市场价格变动的反应，便可以进行简单的计算。但是，某一产业的出口障碍往往 6 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 会对另一产业有间接影响，而对于这样的影响，局部均衡方法是无法分析的。 前面的评述表明，每种研究方法都不是权威的，而且研究结论很不一致。其 主要问题在于：没有区分歧视性技术标准和非歧视性技术标准。目前有关文献 都是通过国内外价格的升水来衡量技术标准对价格的影响，但是在歧视和非歧视 两种情况下，相对价格变动的幅度是不同的；无法准确描述进口需求曲线的移 动路径。技术标准在增加生产成本使进口量减少的同时，又会因为需求曲线的向 右移动而增加，从而是技术标准对贸易的影响具有不确定性；技术标准变量的 选择困难。技术标准不同于关税和进口配额，它们是一些复杂特性的综合体，这 些特性包括最低质量标准、最大毒素含量、生产环境的要求等，使得对它的直接 量化特别困难。 1 3 研究方法与框架结构 本文以中国同欧盟机电产品贸易的发展历程及现状为研究的切入点，对比欧 盟采取技术标准前后我国机电产品出口的情况，通过引力模型以及案例分析，提 出如何在欧盟技术标准壁垒日益频繁的情况下，保持我国机电产品对欧盟出口的 良好态势，跨越技术标准壁垒，更好的发展。本研究借鉴了国内外学者的研究方 法和研究成果，运用多种经济分析方法，将实证研究与理论研究、定性研究与定 量研究相结合。一方面从理论角度进行归纳总结，运用博弈论和局部均衡分析进 行了研究；另方面则以大量统计数据为依据进行实证分析，用翔实的数据说明 问题，从而使本文的研究结果更具科学性和参考性。 ( 1 ) 定性与定量分析相结合：定性与定量分析相结合意味着本文将借助大 量的最新统计数据、图表、模型来支撑论点。通过分析事物数量关系的变换，从 而揭示出一些结构性的关系和内在联系。并且采用一些国际组织和著名学者的定 量分析方法，得出一系列理论观点，并用定性分析方法加以阐述。 ( 2 ) 整体与局部分析相结合：首先，选取大量时问序列样本，分析欧盟技 术标准壁垒对我国机电产品总出口影响的一般规律；然后，选取具有代表性的本 土机电产品进行实证分析。 ( 3 ) 理论与政策分析相结合：如在分析中国应对欧盟技术标准壁垒的对策 研究时，将结合理论，赋予其政策含义。因此，理论分析与政策分析相结合，也 7 浙江大学硕士学位论文 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 将是本文的特点之一。 本文包括引言在内共五部分，研究的逻辑框架如图1 1 所示。引言部分提出 问题，介绍本文研究的目的及意义，进而对国内外学者对技术壁垒这一问题的研 究成果进行综述。然后介绍了文章将采用的研究方法与结构框架，并对文章的创 新点和进一步研究的方向进行了展望；第二部分欧盟技术标准和技术壁垒概述， 介绍了欧盟技术标准的主要内容以及欧盟在国际技术标准的主导地位，阐述了欧 盟技术标准向技术壁垒的转化机制；第三部分欧盟设置技术标准的动因及其经济 效应分析，运用博弈论分析了欧盟技术标准壁垒的动因，并采用局部均衡研究了 对进出口国经济效应的影响；第四部分欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的 实证分析，在介绍欧盟机电产品贸易发展的基础上，首先分析了我国机电产品对 欧盟总出口受到的影响，得出与理论分析不一致的结论后，分析了其中的原因， 继而运用引力模型及案例来分析我国本土机电产品对欧盟出口受到的影响；第五 部分我国应对技术标准壁垒的对策，在文章研究成果的基础上，分析了我国机电 产品遭遇欧盟技术标准的主要原因，并给出了针对性的政策建议。 1 4 可能的创新 西方学者对技术标准影响贸易的研究使用多种了数理模型，结论比较严谨， 但是针对我国的研究不多，政策建议并不切合中国的实际，因而缺乏指导意义。 而中国学者对这个问题的研究则是大部分是从文字上进行叙述说明，一部分计量 研究也主要是针对农产品和纺织品，在对机电产品的实证研究方面存在很大的欠 缺。 因而本文的可能创新点表现在以下几个方面： ( 1 ) 研究了欧盟技术标准对我国机电产品总出口的影响，发现我国机电产 品对欧盟总出口持续增长，存在与理论分析不一致的“悖论”现象；通过细化研 究欧盟技术标准对我国本土企业出口的影响，从实证和案例角度明确了欧盟技术 标准对我国机电产品出口影响的存在，从而确认前述的“悖论 是“假悖论 ； ( 2 ) 运用不完全信息下的博弈分析，从理论层面深化了对欧盟设置技术标 准壁垒动因的认识。建立了两国在不完全信息下的博弈分析矩阵，得到博弈模型 的混合战略纳什均衡，从而研究了欧盟主动设置技术标准壁垒的动因； 8 ( 3 ) 在产业保护模型、供给曲线位移模型和需求曲线位移模型的小国模型 基础上，构建了大国综合位移模型，通过对贸易条件效应以及符合成本分摊的分 析，就技术标准壁垒对欧盟的影响进行了经济效应分析。 图1 1 论文逻辑框架 1 5 本文的不足与进一步研究的方向 本文的不足：由于技术标准的量化存在一定的困难，并且不同行业的技术标 准的影响存在很大的差异，文中欧盟技术标准对我国机电产品总出口的影响并未 9 浙江大学硕士学位论文 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 通过严格的实证研究，而是建立了引力模型测算了欧盟技术标准对我国空调产品 出口的影响。 进一步研究的方向：可以通过调查研究的方式，设法量化技术标准，并进一 步对比分析外资企业和本土企业在面对相同的技术标准时的对出口造成的影响。 另外，本文采用的是欧盟通用的技术标准，存在一定的局限性。在今后的研究中， 可以将欧盟主要成员国的技术标准考虑进来，比较研究欧盟通用技术标准和主要 成员国的技术标准对我国机电产品出口的影响。 l o 浙江大学硕上学位论文 欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 2 欧盟技术标准和技术壁垒的发展 欧盟目前共有2 7 个成员国，是当今世界一体化程度最高、综合实力雄厚的 国家联合体，经济总量和贸易总额分别占全球1 8 o 和4 0 ，人均收入和对外投 资均居世界前列。 2 0 世纪9 0 年代初以来，欧盟就开始高度重视标准的研究开发，把技术标准 作为战略性竞争手段，通过使用各种严格的技术标准，阻止欧盟以外产品对欧盟 市场的渗透。据不完全统计，目前欧盟针对各种进口产品制定的详细技术标准达 1 0 万多个，从不同层面限制外来商品。欧盟各国由于经济、技术实力较强，具 有丰富的有关标准的知识与制定经验，因此各国技术标准普遍水平较高，规定也 较严格苛刻，对进口产品往往构成难以逾越的技术性贸易壁垒。 本章首先研究了欧盟技术标准的主要内容，并进一步分析了欧盟在国际技术 标准体系中的地位，继而研究了欧盟技术标准向技术壁垒的转化机制以及欧盟技 术壁垒的特点，为后文的分析提供了理论性的依据。 2 1 欧盟技术标准的主要内容 欧盟采用的技术标准措施在当今世界中是最严格的，且具有多样化的特征。 不仅有所有成员国通用的技术标准，而且各成员国还有自己的标准。下文将分别 介绍欧盟通用的技术标准和欧盟主要成员国的技术标准。 2 1 1 欧盟通用的技术标准 为了协调各成员国的技术标准，加快经济一体化的进程，欧盟于1 9 8 5 年发 布了关于技术协调和标准化的新方法。根据新方法，欧委会对涉及卫生与安 全内容的产品发布指令，内容仅限于基本的卫生与安全要求，具体的技术标准则 由企业根据市场自行决定，可以采纳国际标准，也可以采纳欧洲协调标准。 在新的协调标准指令体系下，欧盟指定3 个主要的区域性标准化组织指定协 调标准，即欧盟标准化委员会( c e n ) 、欧洲电工委员会( c e n e l e c ) 和欧洲电 信标准协会( e t s i ) 。他们不仅为欧盟起草标准，还为各成员国的有关机构起草 。陈欣，欧盟东扩对中欧贸易影响的实证分析，硕士学位论文，浙江大学，2 0 0 7 1 1 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 标准。 从19 8 7 年起，欧盟在其新标准和统一标准的基础上先后通过了2 0 多项有关 产品技术标准的指令。如表2 1 所示，欧盟主要的技术标准有：卫生标准、安全 标准、劳保标准和环保标准，尤其是对环境标准的要求，不仅使一般发展中国家 望尘莫及，即使是美国的一些产品，也难以达到要求。例如，美国曾指责欧盟对 美国的激素牛肉和转基因食品等许多产品制定的限制性标准指令构成了技术性 贸易壁垒，阻碍了美国产品进入。本文的第四章还会详细分析欧盟有关环保的技 术标准对我国出口造成的影响。 表2 1 欧盟通用标准的主要类别 标准类别基本内容 对大气、水、操作问空气中的有害物质和物理因素的限量规定；对食用品、 卫生标准 生活用品、土壤中的有害物质和菌类的限量规定是强制执行的标准。 依据产品的结构特点、功能和用途以及与消费者的关系将其划分为食品、 农产品、工业产品并制定了全面的安全标准。其中部分标准是强制性的，另外 安全标准 一部分是由生产者自愿遵守的。欧委会于1 9 9 2 年1 2 月7 日发布了c o m ( 9 2 ) 4 9 9 f i n a l s i n 3 3 6 a b 法规，规定了在工业品上附加c e 标志的要求。 制定了系列劳动保护法规，对劳动者可能遇到的危险和伤害进行保护， 劳保标准使劳动造成的危害降到最低限度。这些标准实际上也是安全标准的一部分，如 欧盟关于统一各成员国有关人身保护设备法律的8 9 6 8 6 e e c 指令。 为保护人身健康、社会、物质财富和维持生态平衡，对大气、水、土壤等 环境质量、污染源、监制方法以及满足其他环境保护方面的需要所指定的标准。 为此欧盟发布了关于对统一各成员国机动车发动机气体污染措施的8 8 7 6 e e c 指令；关于统一各成员国减轻机动车发动机污染空气措施的8 8 4 3 6 e e c 指令；关于汽车、摩托车排气标准，家片j 器具辐射噪声，挖掘装载两用机 环保标准 械发出噪声限制的8 6 6 6 2 e e c 指令等涉及大气质量环境标准、水体环境 标准以及噪声和废渣的环境标准；关于电子电气设备中的铅、汞、镉、六价铬、 聚溴联苯和聚溴联苯醚等6 种有害物质含量标准的r o h s 指令；关于暖气与热 水设备、电动马达系统、家庭与服务业的照明设备、家用电器、家庭与服务业 的办公室设备、通风与空调设备等产品的能耗标准的e u p 指令。 包括无线电干扰技术标准，运输设备和技术作业的规范标准，对工具、夹 其他标准 具、模具、量具、仪器等制定了计量单位标准，对进口商品的包装规格和包装 材料的标签标准等。 资料来源：孙敬水，技术性贸易壁垒的经济分析【m 】，北京：中国物质出版社，2 0 0 5 另外，由于1 9 9 9 年以来欧盟接连出现食品危机，包括比利时等国家相继发 生的二噫英污染事件，比利时和法国出现的可口可乐污染事件以及法国与英国因 1 2 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 疯牛病爆发的牛肉战等，引起了欧盟对解决食品安全问题的高度重视，为此欧委 会于2 0 0 0 年1 月发表了食品安全白皮书，推出了保证食品安全的8 0 多项具 体措施，大幅度提高了农产品安全标准。今后，随着欧盟不断加强食品卫生管理 和对消费者权益的保护，有关安全、卫生和消费者权益保护的技术标准将越来越 严格，其他国家的产品进入欧盟市场的难度将越来越大。 2 。1 2 欧盟主要成员国的技术标准 ( 一) 德国标准 在技术标准方面，德国目前应用的工业标准约有1 5 万种，虽然这些标准并 非全部属于强制性规定，即非要求进口商品全部符合这些标准，但许多德国客户 喜欢符合这些标准的商品，因而进口商品是否符合德国工业标准，实际上已成为 产品销售的重要因素。 德国技术标准是由德国标准研究所公布的d i n 标准。d i n 是世界上最严格 的标准之一，它以自愿、公开、参与、同意、客观、经济需要、普遍使用和国际 化发展为原则。安全标准是d i n 标准的重要组成部分，大部分技术标准中都有 关安全问题的规定。许多对安全生产、销售和消费标准都被立法机关引入法规， 成为强制性标准。例如，德国“机器安全法”就引用了大约1 5 0 0 项安全标准， 涉及玩具、气压机、成套设备等众多领域。 此外，德国标准化组织除了德国标准化协会国，还有德国工程师协会( v d i ) 和德国电气工程师协会( v d e ) 。德国工程师协会是德国最大的科协组织，2 0 世 纪8 0 年代初有标准约1 3 0 0 个；德国电气工程师协会是世界著名的电气专业团体， 承担德国国内安全、绝缘材料、无线电干扰、电子元器件等检验认证工作，同时 也是i e c q 、i e c e e ，以及c e n e l e c 的国家检验与认证机构。 ( 二) 英国标准 英国标准是英国标准学会编制出版的标准文献总称。现有英国国家标准 1 6 0 0 0 余个。英国标准学会是英国的全国性标准化机构，是英国政府承认并支持 的、独立的、非赢利性的民间团体，并代表英国参加国际和地区标准化活动。自 1 9 9 7 年以来，英国标准学会每3 年要制定一次标准化工作计划，每年进行一次 。d i n ，是一个经注册的公益性民间团体，其技术机构是标准委员会、工作委员会和工作组 1 3 浙江大学硕士学位论文欧盟技术标准对我国机电产品出口影响的理论与实证分析 调整并制定出年度实施计划。英国还有一个著名的标准化组织叫英国劳氏船级社 ( l l o y d sr e g i s t e ro fs h i p p i n g ，l r ) ，也是享有盛名的标准化技术性组织，主要 工作有：制定办法有关船舶标准、提供船级标准、公布造船规则、核定船机，检 查造船材料、产品，确定满载吃水线等。 由于欧盟统一市场的形成，世界贸易组织的建立，技术标准的国际性认可越 来越成为技术标准制定的趋势。目前，在英国实行的技术标准有9 0 以上都与欧 盟和世界贸易组织一致，仅有1 0 的标准有别于欧盟和世界贸易组织。2 0 0 1 年， 英国标准学会出版了大约1 8 0 0 条新的或在原有基础上更新换代的标准、细则、 行为准则和公共性文献，是总条幅达到了1 7 0 0 0 条，为标准的一致性做出了努力。 2 2 欧盟技术标准的竞争战略 1 9 9 9 年1 0 月2 8 日，欧盟通过了欧洲理事会决议“欧洲标准化的作用”战略 决议。战略的核心是，建立强大的欧洲标准化体系，对国际标准化产生更大的影 响，承担更多的秘书处工作，并努力将欧洲标准推荐为国际标准，力争国际贸易 的主动权。 2 2 1 欧盟在国际技