（工商管理专业论文）基于CMMI的GD发展银行项目管理研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 项目管理着眼于按照软件工程标准下的软件项目开发的各阶段。软件项目开 发的一般流程包括项目调研、项目立项、需求分析、系统设计、程序设计及编码、 系统集成测试、系统验收测试等阶段。本文研究的是每一个阶段都按照c m i i 的 标准来进行操作和管理 软件能力成熟度模型集成( c 姗i ) 是目前业界评价较高的软件项目管理模型， c 删i 在各行各业的软件系统项目中应用，不仅为企业的项目管理成功实施提供 了保障，而且使企业的管理水平得到提升。本文提出的基于c m m i 的项目管理模 型对作者所在银行的项目管理能力提升具有重要的作用。 本文在对软件项目管理和软件项目管理成熟度模型集成理论研究和发展讨 论的基础上，根据g d 发展银行项目管理现状所存在的问题，研究设计了一套基 于c m m i 的g d 发展银行软件项目管理模型，该模型按照软件工程的思想和项目管 理的生命周期以及g d 发展银行的项目管理流程划分为六个阶段：项目调研、项 目立项、项目计划、项目设计、项目验收、项目评估。对于该模型的六个阶段， 作者根据c m m i 的规范对每个阶段定义了主要的过程，每个过程定义了关键活动， 每个活动定义必须遵循的规范和执行的文档。并从项目管理的四要素时间、质量、 成本、风险四个方面定义项目管理活动必须遵循的规范和执行的文档。 论文最后一章，作者将研究设计的项目管理模型应用到g d 发展银行具有代 表性的软件系统项目( g d 发展银行信用卡催收系统项目) 中加以验证，并从时 间、质量、成本、风险四个方面对该项目管理模型进行评估，得出的结论有力的 说明了针对g d 发展银行设计的基于c m m i 的项目管理模型是科学合理的，使g d 发展银行的软件项目管理得到了质的提升。 总之，本文在总结g d 发展银行软件项目管理实践经验的基础上，结合软件 工程、项目管理和c m m i 的基本思想，以软件工程在基础，以项目管理为经线， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 以c m m i 为规范，为g d 发展银行软件项目管理设计出一套基于c m m i 的项目管理 模型，并将其应用到实际的软件项目管理当中。有助于改善g d 发展银行软件项 目管理质量，控制项目管理成本，降低项目管理风险，提高银行软件项目管理水 平，为g d 发展银行获得质量较高的软件产品提供了保障。 关键词：项目管理、软件工程、c i v v i i 、银行业软件外包 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 a b s tr a c t t h ep r o j e c tm a n a g e m e n ti s 、析mav i e wo fe a c hp h a s e so fs o f t w a r ep r o j e c t d e v e l o p m e n ta c c o r d i n g t os o t t w a r ee n g i n e e r i n gs t a n d a r d t h e g e n e r a l f l o wo f s o f t w a r ed e v e l o p m e n ti n c l u d e sp r o j e c tr e s e a r c h , p r o j e c ts e tu p ，r e q u i r e m e n t sa n a l y s i s ， s y s t e md e s i g n , p r o g r a md e s i g na n dc o d i n g ，s y s t e mi n t e g r a t e t e s t i n ga n ds y s t e m a c c e p t a n c et e s t se t c w er e s e a r c ht oo p e r a t ea n dm a n a g ea c c o r d i n gt oc m m i s t a n d a r d si ne a c hp h a s ei nt h i sp a p e r c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e g r a t i o n ( c m m i ) i sar e p u t a b l es o f t w a r ep r o j e c t m a n a g e m e n tm a t r i xi nt h i si n d u s t r i a l t h ea p p l i c a t i o n so fc m m i i ne a c hi n d u s t r i a l s 0 1 a r es y s t e mp r o j e c tn o to n l yp r o v i d et h eg u a r a n t e eo fp r o j e c tm a n a g e m e n t i m p l e m e n t ，b u ta l s ou p g r a d et h em a n a g e m e n tl e v e lo ft h ee n t e r p r i s e t h em a n a g e m e n t m o d u l eb a s e d0 nc m m ii nt h i sp a p e rt a k e sa ni m p o r t a n tr o l et ou p g r a d et h ep r o j e c t m a n a g e m e n ta b i l i t yi nt h ew r i t e r sb a n k b a s e do nt h ed i s c u s s i n go fs o f t w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n ta n ds o f t w a r ep r o j e c t m a n a g e m e n tc m m it h e o r e t i cr e s e a r c h a n de v o l u t i o n ，a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n t p r o b l e mo fg dd e v e l o p m e n tb a n kp r o j e c tm a n a g e m e n t ，w r i t e rd e s i g n e das e to f s o f t w a r ep r o j e e tm a n a g e m e n tm o d e lb a s e do nc m m i t h i sm o d e li ss e p a r a t e di n t os i x s e g m e n t sa c c o r d i n gt ot h ec o n c e p to fs o f t w a r ee n g i n e e r i n g ，l i f e c y c l eo fp r o j e c t m a n a g e m e n ta n dt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tf l o wc h a to fg dd e v e l o p m e n tb a n k t h e y a r ep r o j e c t r e s e a r c h , p r o j e c te s t a b l i s h ，p r o j e c ts c h e d u l e ，p r o j e c td e s i g n ，p r o j e c t a c c e p t a n c et e s ta n dp r o j e c te v a l u a t i o n t ot h es i xs e g m e n t so f t h i sm o d e l ，t h ew r i t e r d e f i n e dt h em a i np r o c e s so fe a c hs e g m e n t ，k e ya c t i v i t i e st oe a c hp r o c e s sa n da l s o d e f i n e dt h ef o r c i b l ys t a n d a r da n de x e c u t a b l ed o c u m e n t sf o re a c ha c t i v i t ya c c o r d i n gt o t h ec m m is t a n d a r d t h ew r i t e ra l s od e f i n e dt h ef o r c i b l ys t a n d a r da n de x e c u t a b l e d o c u m e n ta c c o r d i n gt ot h ef o u re l e m e n to fp r o je c tm a n a g e m e n t ：t i m e ，q u a l i t y , c o s t a n dr i s k 西南交通大学硕士研究生学位论文第页 _ _ _ _ - _ - - - _ _ _ _ - - - - - - 一一一一 i i lt h el a s tc h a p t e ro f t h i sp a p e r , t h ew r i t e ru s e sh i sp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lt o g d d e v e l o p m e n tb a n kr e p r e s e n t a t i v es 0 1 a r es y s t e mp r o j e c tf o rv e r i f ya n de v a l u a t e t h i sp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lf r o mt i m e ，q u a l i t y , c o s ta n dr i s k t h ec o n c l u s i o n a p p r o v e dt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lb a s e do nc m m ia n dd e s i g n e dt og d d e v e l o p m e n tb a n ki ss c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l i tu p g r a d e st h es o f t w a r ep r o j e c t m a n a g e m e n to fg dd e v e l o p m e n tb a n k i nc o n c l u s i o n , i nt h i sp a p e rb a s e do nt h es u m m a r i z a t i o no fb a n ks o r w a r ep r o j e c t m a n a g e m e n tp r a c t i c ee x p e r i e n c e s ，c o m b i n e dw i t hs o f t w a r ee n g i n e e r i n g ，p r o j e c t m a n a g e m e n ta n dc m m ib a s i ci d e a , b a s e do ns o f t w a r ee n g i n e e r i n g ，u s ep r o j e c t m a n a g e m e n ta st h el o n g i t u d e ，u s ec m m ia st h ec r i t e r i o n , id e s i g nas e to fp r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e lb a s e do nc m m it og dd e v e l o p m e n tb a n ks o f t w a r ep r o j e c t m a n a g e m e n ta n da p p l y i n gi tt ot h er e a ls o f t w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n t t h i sw i l lb e h e l p f u lt oi m p r o v et h em a n a g e m e n tq u a l i t yo fg dd e v e l o p m e n tb a n ks o f t w a r e p r o j e c tm a n a g e m e n t ；c o n t r o lt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tc o s t s ；r e d u c et h er i s ko fp r o j e c t m a n a g e m e n t ；e n h a n c et h eb a n ks o t 乇w a r ep r o j e c tm a n a g e m e n tl e v e la n dp r o v i d et h e g u a r a n t e ef o rg dd e v e l o p m e n tb a n kt og e tt h eh i g hq u a l i t ys o f t w a r ep r o d u c t s k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t , s o f t w a r ee n g i n e e r i n g ，c m m i ，b a n k i n gi n d u s t r y s o f t w a r eo u t s o u r c i n g 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密酥在粹解密后适用本授权书； 2 不保密日，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“ ) 学位论文作者签名：戈莎 日期：矽只矿矿) 指导老师签名： 日期：少门1 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 通过对项目管理知识体系和c b i i 模型的阐述，以软件工程在基础，以 项目管理为经线，以c m m i 为规范，设计了科学有效的软件项目管理方法。 2 对g d 发展银行项目管理现状进行深入分析，提出以c m m i 为基础的面向 银行的项目管理模型。 学位论文作者签名：犯钐 日期：翮年矽月矽日 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 问题提出和研究的意义 1 1 1问题的提出 中国加入w t 0 已进入第9 个年头，国内银行业已对外资银行全面开放，在中 国可以明显感受到全球经济一体化带来的冲击和机遇，而外资银行的进入给国 内银行带来的更多是挑战，银行业务开展完全依赖于计算机软件系统功能，各 种金融产品的推出，必定有一套性能稳定的软件系统在支持。为了迎接全球化 竞争，国内银行正在进行着深层次的变革，其中大力投入软件系统建设是一项重 要内容。 为了降低开发成本，避免内部资源不足及企业自身技术缺乏的缺陷，银行业 软件项目开发方式多为外包开发。外包开发项目普遍存在的问题是不能在预定的 时间内按照客户的要求完成系统开发。造成这种结果的原因是软件公司不熟悉银 行业务流程，以至对用户需求理解产生偏差。虽然软件公司将各种开发过程模型 应用到软件开发过程，以求提高项目管理质量，如：i s 0 9 0 0 0 模型、s p i c e 模型、 c m m i 模型等呻1 。但银行作为甲方，自身的项目管理能力好坏直接决定着项目的 成败。因为软件公司作为系统实施方，只是在执行银行制定的技术方案和实现系 统需求，银行制定明确的项目目标、可控的项目范围、有效的沟通机制、科学的 管理机制、严谨的评审流程才能确保项目交付的质量。 笔者所在的g d 发展银行同样存在上述问题，本文所要研究问题的就是基于 c m m i 的g d 发展银行项目管理方法。 1 1 2 g d 发展银行简介 g d 发展银行是经国务院和中国人民银行批准组建，于1 9 8 8 年9 月成立的 股份制商业银行。目前注册资本为人民币11 4 0 8 亿元，总部设在中国广州市， 在北京、上海、杭州、南京等中国经济发达城市设立了2 7 家分行、5 0 7 家营业 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 网点，在香港设有代表处，并与全球八十多个国家和地区的近1 0 0 0 家银行建立 了代理行关系。根据英国银行家杂志对全球1 0 0 0 家大银行排定的位次，g d 发展银行连续五年入选全球银行5 0 0 强。 2 0 0 6 年，g d 发展银行成功完成改革重组工作，引入了花旗集团、i b m 信贷 等世界一流的国外企业和中国人寿、国家电网、中信信托等实力雄厚的国内知名 企业，新引进的投资者团队获得g d 发展银行的控股权和经营管理权。 1 1 3 研究的意义 项目管理是一项复杂的工作，在项目实施中不断优化项目管理过程、方法和 完善项目管理工具。项目一般由多个部分组成，工作跨越多个组织，需要运用多 种学科的知识来解决问题；项目工作通常没有或很少有以往的经验可以借鉴。由 于项目具有一次性的特点，因而既要承担风险又必须发挥创造性口1 。 本课题的也就在借鉴国外先进经验的基础上对如何把软件工程思想、软件过 程模型应用到软件项目管理实践中做了一个全新的尝试，以项目管理中的主要研 究对象( 过程、方法和工具) 为线索，通过对项目管理过程的分析、过程实施方法 的设计和过程支持工具的实现，解决了因项目管理实施的差异而造成的无法获得 可重复、可预测的软件质量的问题。通过该研究成果可增加项目管理过程的可视 性和可控性，以提高软件产品的质量。该过程支持工具对于规范银行业软件项目 管理过程，提高软件开发质量，增强银行国际竞争力有着积极的作用。 本课题的研究还为项目管理的教学提供了一个全新的平台。由于该项目管理 模型的研究来源于有着先进管理模式的国内发行银行信用卡先驱- - g d 发展银行。 在整个项目管理过程中不但全面贯彻了c m m i 软件过程思想，更凝聚了g d 发展银行 过程管理的先进经验。通过对该项目管理流程的研究有助于更加具体、更加深刻 地理解在真实软件项目中如何结合运用软件工程领域知识，从而将软件工程理论 与软件项目管理实践相结合，避免纸上谈兵。这对提高g d 发展银行项目管理水平， 从而提高银行的国际竞争力有着深远的意义。 1 2 国内外现状 软件能力成熟度模型( c m m i - - s w ) 被国际软件界公认为是软件工程学的一 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 项重大成果。它既可用来科学地评价软件开发单位的软件能力成熟度等级，也可 用来帮助软件开发单位进行自检，了解自己的强项和弱项，从而不断完善单位的 软件开发过程，确保软件质量，提高软件开发效率h 1 。 c m m i 发展至今已经获得了业界的广泛认可，企业实施c m m i 都会得到丰厚的回 报。根据s e i 的统计，用于软件项目上的c m m i 投资，其回报率在5 ：l 至l j s ：1 2 _ 间， 这也是很多软件企业纷纷实施c m m i 项目管理技术的原因和动力。在美国有1 0 一 1 5 的软件公司客户都是国际大公司，他们一般要求软件供应商通过c m m i 较高级 别的评估。在印度，财富世界5 0 0 强中，有2 0 0 多家公司是印度软件企业的客 户。所以，印度通过c m m i 评估的软件企业较多。印度q a i 公司现在是印度唯一专 门从事c 脚c 删i 评估的公司，也是亚洲第一家具备c 删c 瑚i 评估资质的公司。在 全球，很多软件企业或企业内科技部门通过了c m m i 评估，一方面是为了满足一些 大客户的要求，另一方面也是为了提高企业自身的管理能力m 1 。 为了推进我国项目管理学科建设和项目管理专业领域的交流和合作，尽早与 国际项目管理水平接轨，我国于1 9 9 1 年成立了中国项目管理研究委员会( p m r c ) 并作为中国项目管理专业组织的代表加入了国际项目管理协会( i p m a ) 。中国项目 管理研究委员会自成立以来，立足于我国项目管理学科基础的建设，建立了中 国项目管理知识体系，引进并推行“国际项目管理专业自治认证体系 我国还 于2 0 0 1 年1 1 月发布了关于贯彻软件能力评估标准的通知，这对软件的标准化 起了很大的推动作用。 c m m i 已经被美国、印度的软件也广为采纳，并且取得了卓越成效。近年来我 国也掀起了c m m i 热潮，出版了很多与c m m i 有关的中文书籍，许多网站也开辟了 c 删i 专栏，一些致力于中国软件过程改进，集c 娅v i i 咨询、培训、评估为一体的高 科技咨询公司也不断涌现出来。企业自身学习c m m i 的积极性也很高，2 0 0 4 年，东 软率先通过c m m i 五级评估。国内对c m m i 的研究己经取得了一定的成效，通过 c m m i 评估的企业也越来越多。但目前，在银行业我国只有工商银行研发中心通过 了c m m l 3 评估，中国银行软件研发中心通过了c m m l 2 评估，是我国仅有两家银行研 发中心通过c m m i 评估的商业银行。所以，银行业如何实施c m m i 还没有发展成熟， 需要继续摸索。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 c m m i 评估只能起到“参谋”作用，如何将c m m i 有效的应用到项目管理中还需 根据企业的实际情况进行改进。照搬国外的模型和标准并不一定适合国内所有的 软件研发组织，软件研发组织要结合本单位行业特点和开发流程，首先进行差异 分析，评定自己的现实状况，然后再决定采取哪些改进活动，进而有效地改善自 己的项目管理过程。关于如何将c m m i 理论应用到银行软件项目的管理过程中，目 前这方面的研究成果还比较少。 对于银行来讲，建立一套高效、适用的项目管理体系将会大大降低项目实施 成本，使企业的软件开发和管理工作早日走上规范、高效之路。 1 3研究内容 作者通过对项目管理和c l 田d i 的学习和研究，以g d 发展银行软件外包实际项目 管理过程为基础，结合软件工程思想、项目管理知识体系( p m b o k ) 和在项目管理 方面的实践经验和切身体会，参照软件外包项目开发的特殊性，在当前国内外研 究的基础上，提出了一些关于如何规范银行业对软件项目管理能力的观点和看 法，设计了一套与c m m i 三级过程改进相适应的过程优化方案来管理软件外包 项目，并将这些思想和方法应用至i u g d 发展银行软件外包项目实例中加以检 验和改进。 在研究和实施的基础上，本文设计和实现了一个面向c m m i 三级过程改进的软 件外包项目管理模型，站在银行的角度对过程的进度、质量、成本、风险等方面 进行跟踪控制，记录项目管理过程中的度量值，为软件外包项目的管理工作提供 支持，用以辅助项目的数据管理、统计和分析工作，帮助管理人员进行决策。 本论文主要工作如下： 1 研究了项目管理的基础理论，对项目管理知识体系的九大知识领域、五 个过程，以及项目管理的常用工具和方法进行了比较深入的学习。 2 研究了c i i i 理论，分析了c m i i 理论如何从银行的角度融合到软件外包项 目从开始到结束的每一个主要的项目管理阶段中。 3 对g d 发展银行软件外包项目存在的问题进行分析，找出造成这些问题的 原因，并对g d 发展银行项目管理过程进行改进。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 4 分析了g d 发展银行软件外包项目开发的特点，结合作者对软件外包项目 开发和管理的深切体会和成功经验总结，设计了一套基于c 删i 的银行管理软件外 包项目的模型，按照c m m i 模型的要求，对主要项目管理活动的内容和方式进行了 描述。 5 以g d 发展银行信用卡中心催收系统为实际案例，将设计的项目管理模型 应用于实际项目中，并总结基于c m m i 的项目管理模型对g d 发展银行项目管理带来 的质量、进度、成本、风险等方面的管理提升。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章相关理论 2 1 项目管理概述 2 1 1项目的概念 项目管理没有一个标准的定义，许多相关组织及学者都给项目下过定义n 1 ，如： 1 美国项目管理权威机构一一项目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n t i n s t i t u t e ，p m i ) 认为，项目是一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的临 时性任务。 2 德国d i n 6 9 9 0 1 认为，项目是指在总体上符合如下条件的唯一性任务： ( 1 ) 具有预订的目标； ( 2 ) 具有时间、财务、人力和其他限制条件； ( 3 ) 具有专门的组织： 3 r j 格雷厄姆认为，项目是为了达到特定目标而调集到一起的资源组 合，它与常规任务之间关键的区别是，项目通常只做一次；项目是一项独特的工 作努力，即按某种规范及应用标准导入或生产某种新产品或某项新服务。这种工 作努力应当在限定的时间、成本费用、人力资源及资材等项目参数内完成。 总的来讲，以上项目定义都揭示了项目概念的本质特征。把上述定义所包含 的项目概念的一些最基本的要素归纳如下： 项目概念的要素之一：项目的总体属性。本根本上说，项目实质上是一系列 的工作。 项目概念的要素之二：项目的过程。项目是必须完成的、临时性的、一次性 的、有限的任务，这是项目过程区别于其他常规“活动和任务的基本标志，也 是识别项目的主要依据。 项目概念的要素之三：项目的结果。项目都有一个特定的目标，或称独特的 产品或服务。 项目概念的要素之四：项目的共性。项目也像其他任务一样，有资金、时间、 资源等许多约束条件，项目只能在一定的约束条件下进行。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 2 1 2 项目管理的概念 项目管理与项目一样，没有一个严格标准的定义，笔者认同的项目管理定义为： 项目管理是通过项目经理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及 其资源进行计划、组织、协调、控制，旨在实现项目的特定目标的管理方法体系。 1 项目管理是一种管理方法体系。项目管理是一种已被公认的管理模式， 而不是任意的一次管理过程。 2 项目管理的对象、目的。项目管理的对象是项目，即一系列的临时任务。 3 项目管理的任务、职能。项目管理的职能与其他管理的职能是完全一致 的，即是对组织的资源进行计划、组织、指挥、控制。 4 项目管理运用系统理论与思想。项目在实施过程中，实现项目目标的责 任和权力往往被集中到一个人( 项目经理) 或一个小组身上。 5 项目管理的职能主要是由项目经理执行的。在一般规模的项目中，项目 管理由项目经理带领少量专职项目管理人员完成，项目组织中的其他人员，包括 技术与非技术人员负责完成项目任务并接受管理。 2 1 3 项目管理特点 1 项目管理是一项复杂的工作。项目一般由多个部分组成，工作跨越多个 组织，需要运用多种学科的知识来解决问题；项目工作通常没有或很少有以往的 经验可以借鉴，执行中有许多未知因素，每个因素又常常带有不确定性还需要将 具有不同经历、来自不同组织的人员有机地组织在一个临时性的组织内，在技术 性能、成本、进度等较为严格的约束条件下实现项目目标等等。 2 项目管理具有独创性。由于项目具有一次性的特点，因而既要承担风险 又必须发挥创造性。这也是与一般重复性管理的主要区别。项目的创造性依赖于 科学技术的发展和支持，而近代科学技术的发展有两个明显的特点：一是继承积 累性，体现在人类可以沿用前人的经验，继承前人的知识、经验和成果，在此基 础上向前发展；二是综合性，既要解决复杂的问题，必须依靠和综合多种学科的 成果，将多种技术结合起来，才能实现科学技术的飞跃或更快的发展。 3 项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。项目的复杂性随其范围 不同变化很大。项目愈大愈复杂，其所包括或涉及的学科、技术种类也愈多。项 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 目进行过程中可能出现的各种问题多半是贯穿于各组织部门的，他们要求这些不 同的部门作出迅速而且相互关联、相互依存的反应。 4 项目负责人( 项目经理) 在项目管理中起着非常重要的作用。项目管理 的主要原理之一是把一个时间有限和预算有限的事业委托给一个人，即项目负责 人，他有权独立进行计划、资源分配、协调和控制。 2 2 项目管理内容 2 2 1项目定义 项目定义是项目管理的初始阶段，也是十分重要的阶段。项目定义的核心内 容是定义项目的目标和范围，明确的目标和范围是衡量项目成功的标准。 2 2 1 1 项目目标定义准则 在描述项目目标时，通常会存在目标的描述没有反映项目真正的目标，因此， 我们在描述项目目标应遵循如下准则，见表2 1 所示。 表2 1 项目目标应遵循的准则 项目目标 应该遵循的标准不应该出现的问题 1 、定量的、可度量的 l 、定性的、不可度量的 2 、使每个项目成员都能清楚的认识 2 、与项目成员无关的 3 、现实的3 、理想化的 4 、简单的4 、复杂的 5 、面向结果的5 、面向成本的 6 、能够起激励作用 6 、无激励作用的 2 2 1 2 项目目标管理 目标管理( m b o ，m a n a g e m e n tb yo b j e c t i v e s ) 作为一种管理技术起始于6 0 年代，是一种把总体目标与具体计划相联系的管理方式，也是项目管理所经常使 用的管理方法。目标管理可以作为一种有效的项目管理工具，它具有如下优点： 1 这种方式可以有效激励员工，调动员工的积极性，在满足项目要求的同 时满足项目组成员的个人要求。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 2 这种方式是面向结果的，而不是面向过程的，它强调项目实施的结果， 而不在意具体过程。 3 为经理人员及下属提供了一种有效的沟通方式。 4 这种方式使得项目组成员更加注重目标，并能明确了解各自的工作结果 与组织目标之间的关系，明确项目组成员对项目目标实现的贡献大小。 5 这种管理方式是一种系统的管理方法，有效连接项目目标与组织总体目 标、项目目标与组织各职能部门目标、以及项目目标与项目组成成员的个人目标。 2 2 1 3 项目范围的含义 项目范围是指为了成功达到项目的目标，项目所规定要做的。简单的说确定 项目范围就是确定一个项目的界限，划定哪些方面是属于项目应该做的，而哪些 是不应该包括在项目之内的，定义项目管理的工作边界，确定项目的目标和主要 的项目可交付成果。 2 2 1 4 项目范围的管理 项目范围的管理也就是对该项目应该包括什么和不应该包括什么进行定义 和控制。项目范围管理应该经过的过程如图2 1 所示。 图2 1 项目范围管理应该经过的过程 项目范围管理包括： 项目启动：组织进入状态，并开始进入项目或项目的下一个阶段。 范围计划：起草书面的范围说明书，作为将来项目决策的基础。 范围定义：把项目的主要可交付成果划分为较小的、更加容易管理的组成部分。 范围核实：对项目范围定义的可接受性进行确认。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 范围变化控制：对项目范围的变化进行控制。 2 2 2 项目组织 项目的组织形式有如下几种： 1 职能式组织结构； 2 项目式组织结构； 3 矩阵式组织结构； 4 混合式组织结构； 由于篇幅有限，这里就不对每一种组织结构展开描述。在建立项目组织结构 时，必须注意以下五个基本原则： 1 组织结构必须反映项目的目标和计划，因为项目的活动是从目标和计划 而来的。 2 必须根据工作需要来设计组织结构。不论组织整体、部门、职位的设计、 层次的安排、需要人员的条件、数量等，都必须有十分明确的目的，而不能盲目、 机械的模仿。 3 必须保证决策指挥的统一。 4 必须创造人尽其才的环境。 5 必须有利于全过程及全局的控制。 2 2 3项目计划 项目计划是项目组织根据项目目标的规定，对项目实施工作进行的各项活动 做出周密安排。项目计划围绕项目目标系统地确定项目的任务、安排任务进度、 编制完成任务所需的资源预算等，从而保证项目能够在合理的工期内，用尽可能 低的成本和尽可能高的质量完成。 2 2 3 1 项目计划的形式和内容 项目计划按计划制定的过程，可分为三种形式： 1 概念性计划。概念性计划通常称为自上而下的计划。概念性计划的任务 是确定初步的工作结构图( w b s 图) ，并根据图里的任务进行评估，从而汇总出 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 最高层的项目计划。 2 详细计划。详细计划通常称为由下而上的计划。该计划要项目到为实现 项目目标必须做的每一项具体任务。 3 滚动计划。滚动计划意味着用滚动的方法对可预见的将来逐步制定详 细计划，随着项目的推进，分阶段地重估自上而下计划制定过程中所定的进度 和预算。 项目计划的内容可分为是个方面： 1 工作计划； 2 人员组织计划； 3 设备采购供应计划； 4 其它资源供应计划； 5 变更控制计划； 6 进度报告计划； 7 财务计划； 8 文件控制计划； 9 应急计划； 1 0 支持计划； 2 2 4 项目执行 按照项目计划规定工作所需资源( 人力、物力、财力) ，根据项目进度计划 安排项目人员完成各自的任务，安排任务开始和结束时间。 2 2 5 项目控制 项目控制是指在项目事先制定的计划朝着最终目标挺进的过程中，由于前期 工作的不确定性和实施过程中多种因素的干扰，项目的实施必然会偏离预期轨 道。为此，项目管理者根据项目跟踪提供的信息，对比原计划，找出偏差，分析 成因，研究纠偏对策，实施纠偏措施的全过程。所以，项目控制过程是一种特定 的、有选择的、能动的动态作用过程。 项目控制流程如图2 2 所示。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 图2 2 项目控制流程图 项目控制主要从风险角度控制项目三要素( 进度、质量、成本) 。项目控制 分为三个阶段n 钔： 1 事前控制。通过评估影响项目的外部因素和内部因素，预测两方面因素 对项目计划产生的影响，尽早发现问题，采取应变措施。事前控制分为三个步骤： ( 1 ) 确定风险。确定项目是否存在进度延迟、质量降低、成本扩大的风险。 ( 2 ) 分析风险。分析风险对项目进度、质量、成本的影响。 ( 3 ) 制定措施。确认风险对项目的影响，制定相应的预防或应对措施。 2 过程控制。收集和监控项目执行过程信息，分析对比与项目计划是否产 生或即将产生偏差，分析偏差是否需要纠正。过程控制分为三个步骤： ( 1 ) 掌握进度。收集最新项目信息报告，跟踪和管理项目，拿最新的信息报 告与项目计划进度对比，检查是否产生进度、质量、成本偏差。 ( 2 ) 分析偏差。利用分析工具进行偏差分析。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 成本和进度偏差的数学公式为： c v = b c w p - - a c w p ( 负数c v 表明出现超支；反之则节资) s v = b c 聊一b c w s ( 负数s v 表明落后计划；反之则超计划) 其中，c v 为成本偏差： s v 为进度偏差； b c w s 为计划工作预算： b c w p 为已完成工作的预算，有时又称为“所得值 ； a c w p 为完成工作实际成本。 在进行成本和进度偏差计划程度分析时，为更好地说明问题，常用计划偏差 率反映实际与计划的偏差程度。 c v p = c v b c w p s v p = s v b c w s 其中，c v p 为成本偏差率； s v p 为进度偏差率。 ( 3 ) 处理偏差。根据分析得出的偏差值，确定是否需对偏差进行纠正或处理。 在项目不同阶段，允许偏差的范围也不同。图2 3 为项目周期不同阶段成本偏差： 时间 图2 。3 项目周期不同阶段成本偏差 3 事后控制。项目完成后，对项目进行回顾，确认项目成功还是失败，建 立回顾文档，供类似项目参考借鉴。事后控制包含如下内容： ( 1 ) 分析成败。项目完成后项目小组对项目进行回顾，评估项目目标是否全 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 部实现，确定项目成功还是失败。 ( 2 ) 建立模板。对于整个项目计划建立模板，以供其它类似项目参考和借鉴。 ( 3 ) 文档存档。对各个项目周期阶段所产生的文档进行归档，以备后期查阅。 ( 4 ) 奖励庆祝。对项目成员进行奖励，作为对项目成员工作的肯定和激励。 2 2 6 项目结束 项目结束阶段在整个项目管理周期是非常重要的，但它经常被管理者忽略， 人们总是急于继续下一个项目。项目结束阶段的主要工作是对整个项目进行回 顾，总结是否能够完全回答下面五个问题n 钔： 1 项目是按照当初需求的那样做的吗? 、 2 项目是如项目经理要求的那样做的吗? 3 项目组织是根据计划完成项目的吗? 4 获得了哪些有助于今后项目的信息? 5 项目管理方法起到的作用，项目组织合作的怎么样? 2 3c m m i 概述 2 3 1c m m i 概念 c m m i 全称是c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e g r a t i o n ，即软件能力成熟度 模型集成模型，是由美国国防部与卡内基梅隆大学和美国国防工业协会共同开发 和研制的。c 删i 是一套融合多学科的、可扩充的产品集合，其研制的初步动机 是为了利用两个或多个单一学科的模型实现一个组织的集成化过程改进 2 3 2c m 简介 1 9 8 1 年，美国卡内基梅隆大学软件工程研究所( s e i ) ，应美国联邦政府的 要求开发了一种用于评价软件承包商能力并帮助其改善质量的方法。w a t t s h u m p h r e y 将成熟框架带到了s e i 并增加了成熟度等级的概念，将这些原理应用 于软件开发，发展成为软件过程成熟度框架，他提供了一个评估软件开发过程的 管理及工程能力的标准。 1 9 8 7 年，基于w 撕sh u m p h r e y 等人的工作，s e i 的m a r kp a u k 等人建立了第 一个c m m ( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e l ，能力成熟度模型) ，即c m m 软件。1 9 9 3 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 年，s e i 推出c m m l 1 。 十几年来，c m m 的改进工作一直不断地进行，相继有多个学科领域的c m m 模型问世，s e c m m 、s w - c m m 和i p d c m m 等。美国国防采购与技术办公室 领导了一个由政府、企业和s e i 的代表组成的团队开始开发一个c m m 模型的集 成框架，即c m m i ( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li n t e g r a t i o n ，能力成熟度模型集成) 。 c m m i 的基础源模型包括：软件c m m 2 0 版本，e i a 7 3 1 系统工程，以及 i p d c m m 0 9 8 a 版本。2 0 0 2 年1 月c m m l l 1 版本正式发布，立即被广泛采用。 2 0 0 6 年8 月，面向开发的c m m i ( c m m i d e v l 2 ) 版本正式发布。为了适 应更加广泛的应用，s e i 计划今后另外增加两种模型，分别是面向服务的c m m i ( c m m i s v c l 2 ) 和面向采购的c m m i ( c m m i 。a c q l 2 ) 。本文研究的c m m i 是 c m m i d e v l 2 【4 】。 2 4c m 的成熟度等级特征 c m m i 有两种表示方法：一种是阶段式表示法；另一种是连续式表示法1 6 j 。 阶段式表示法把过程域分成5 个成熟度等级，指出达到每一成熟度等级必须 实施哪些过程域。成熟度等级提供一个阶段式过程改进的建议，如下图2 4 所 示。一个成熟度等级包括多个过程域，每个过程域包含共性目标( g g g e n e r i c g o a l s ) 和特定目标( s g , s p e c i f i cg o a l s ) ，以及共性实践( g p ，g e n e r i cp r a c t i c e s ) 和特定实践( s p ，s p e c i f i cp r a c t i c e s ) 。 图2 4c m m i 阶段式表示法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 连续式表示法则将过程域分为4 大类型：过程管理过程、项目管理过程、工 程过程及支持过程。每类过程中的过程域又进一步分为“基础的”和“高级的。 在按照连续式表示方法实施c m m i 的时候，一个组织可以把项目管理或者其它 某类的实践一直做到最好，+ 而其它方面的过程区域可