（管理科学与工程专业论文）机械制造过程非核心业务外包战略决策与管理研究.pdf

摘要 摘要 企业非核心业务外包是近年来国内外企业提高其核心竞争力最有效的方式之 一，也是使企业发生根本变化的最重要动力之一，并成为企业获得竞争优势的重 要战略。企业在获得业务外包带来的诸多益处的同时，也要承担外包失败的风险。 正确的外包决策是外包成功的前提，有效的外包服务供应商管理是外包成功的保 证，本论文在以下几个方面开展研究： ( 1 ) 从业务外包的理论基础出发，研究业务外包的理论背景，从不同角度( 分 工理论、木桶原理、竞争力理论、交易成本理论等方面) 分析业务外包出现的背 景。总结了国内外学者提出的业务外包的定义，分析业务外包的动因，并对现有 业务外包决策以及外包风险研究进行了综述。对业务外包进行了分类，概括了业 务外包的主要类型，进一步明确了本论文研究的具体内容。 ( 2 ) 通过内部与外部价值链的分析解读目前机械制造型企业的价值链构成， 以发动机制造为例，具体分析了机械制造过程的价值链及其非核心业务工作内容； 概括了非核心业务外包的益处和风险，同时针对这些风险提出相应的规避方法： 介绍企业纵向一体化和业务外包模式这两种生产过程管理，通过对纵向一体化模 式的优劣分析和与业务外包模式的比较，提出非核心业务外包程度模型。 ( 3 ) 在两个经典决策模型的基础上，提出了基于“外包市场成熟度”、“技术通 用性”和“生产计划确定性三维立体的决策模型。运用定性与定量相结合的决策方 式，提出采用模糊综合评价方法进行维度评价，可以综合多名专家的共同意见进 行相对准确的判断，进而定量表达各个外包对象三个维度的情况，给决策者提供 定量化的决策依据，从而在“不适合外包”、“适合外包”和“需要突破的外包”三个决 策集中对应选择符合各自情况的外包策略。 ( 4 ) 本论文从企业和外包服务供应商的关系入手，研究外包关系与供应链管 理的联系，提出建立基于供应链的外包战略伙伴关系以保证业务外包的成功；本 论文分析业务外包前后企业组织结构的变化，研究如何调整企业和外包服务供应 商组织结构以适应业务外包的需求；本论文建立了企业进行外包服务供应商续效 评价的一般大致框架以供企业参考；本论文为解决企业和外包服务供应商之间的 信息沟通问题，在分析了企业和外包服务供应商间存在的主要信息交流需求和手 段的情况下，提出在企业的信息系统中建立外包管理子系统，以及建立该系统的 摘要 些注意事项。 ( 5 ) 本论文选择汽车发动机制造企业p t 公司作为实证的对象，介绍了目前 汽车发动机制造企业发展的趋势。定性与定量相结合的运用决策模型对刀具管理 的三个决策维度进行分析，并对全部外包、部分外包和纵向一体化三种模式进行 投资和费用分析，验证了p t 企业采用的部分外包是最经济的策略。详细介绍了 p t 公司通过与供应商关系，作业流程变化和绩效评价方法三个方面，综合进行外 包服务供应商管理，保证外包服务供应商提供符合自身要求的外包服务。 关键词：机械制造型企业，价值链，非核心业务外包，战略决策模型，供应商管 理 h a b s t r a c t a b s t r a c t n o n c o r eb u s i n e s so u t s o u r c i n gh a sb e e no n eo ft h eb e s tw a y st oi m p r o v e c o r ec o m p e t e n c yo fc o r p o r a t i o n si nr e c e n ty e a r s ，a n da l s oo n eo ft h em o s t p o w e r f u lf a c t o r s t om a k ec h a n g e st o e n t e r p r i s e s ，a n db e c o m e st h e i m p o r t a n ts t r a t e g yf o rt h ec o m p a n i e st og a i nt h ec o m p e t e n c y m e a n w h i l e o b t a i n i n gb e n e f i t sf r o mb u s i n e s so u t s o u r c i n g ，e n t e r p r i s ea r et a k i n gr i s ko f f a i l u r e i ti saw a r r a n tf o rs u c c e s st h a tc o r r e c to u t s o u r c i n gd e c i s i o n m a k i n g a sw e l la se f f i c i e n to u t s o u r c i n gs u p p l i e rm a n a g e m e n t t h i sp a p e rm a k e st h e s t u d ya sf o l l o w s ： ( 1 ) b a s e do nb a c k g r o u n da n dt h e o r i e so fb u s i n e s so u t s o u r c i n g ，i th a sb e e n d o n et h a ts u m m a r i z i n gt h ed e f i n i t i o n sp r o p o s e db ys c h o l a r sa l lo v e rt h e w o r l d ，a n a l y z i n gt h ec a h s e sa n dt h er i s k s ，a n ds o r t i n gt h e m s or e s e a r c h o b j e c ti sm a d es p e c i f i cd e e p l y ( 2 ) a c c o r d i n gt oo u t s i d ea n di n s i d ev a l u ec h a i ns t r u c t u r eo fm a c h i n e r y m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa n a l y z e d , t h ep a p e rs u m m a r i z e st h eb e n e f i t sa n d r i s k sf o rb u s i n e s so u t s o u r c i n ga n dp r o v i d e ss o m eo fm e a s u r e st oa v o i d f a i l u r e ，w i t ht h ec o m p a r i s o ni nd e t a i lb e t w e e ni n d u s t r i a lo p e r a t i o no f i n t e g r a t i o na n dn o n c o r eb u s i n e s so u t s o u r c i n g ，a n dp r o p o s e st h en o n c o r e b u s i n e s so u t s o u r c i n ge x t e n tm o d e l ( 3 ) o nt h eb a s i so ft h et w oc l a s s i c a ld e c i s i o n - m a k i n gm o d e l s ，i th a sb e e n p r o p o s e d at h r e e d i m e n s i o n a l s t r a t e g yd e c i s i o n m a k i n gm o d e lo f m a c h i n e r ym a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sf o rn o n c o r eb u s i n e s so u t s o u r c i n g ， i n c l u d i n gt h em a r k e t i n gm a t u r i t yd e g r e e ，t h es p e c i a l i z a t i o nd e g r e ea n dt h e s t a b i l i t yo fw o r k i n gp l a no ft h eo u t s o u r c i n g q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e m e t h o dc a nb eu s e di nt h ed e c i s i o n - m a k i n gm o d e lw i t ht h eh e l po f f u z z y t h e o r y , a n d t h o s ew h om a k ed e c i s i o n sc a nc h o o s e p r o p e rs t r a t e g i e s d e t e r m i n e db yt h em o d e lr e s u l t ( 4 ) t h r o u g h t h e a n a l y s i s o ft h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n m a c h i n e r y m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sa n do u t s o u r c i n gs e r v i c es u p p l i e r s ，t h es u p p l i e r a b s t r a c t m a n a g e m e n ts y s t e mi sb u i l tu pf o rr i s kc o n t r o l l i n ga n dp e r f o r m a n c es a f e t y , w h i c hi sc o n s i s to ft h e s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n ts u b s y s t e m ，t h e p e r f o r m a n c em a n a g e m e n ts u b s y s t e m a n dt h ei n f o r m a t i o n m a n a g e m e n t s u b s y s t e m ， ( 5 ) t h ep tc o m p a n y , a na u t o m o t i v ee n g i n em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e ，i s t a k e na st h eo b j e c to fc a s es t u d y b a s e do nt h eb a c k g r o u n dd e s c r i p t i o na n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，i t i s e x p l o r e d t h a th o wt o u s et h e f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt oa s s e s st h et h r e ed i m e n s i o n a li e v e lo fc u t t i n g t o o l m a n a g e m e n to u t s o u r c i n g b ym e a n so ft h e e f f i c i e n t o u t s o u r c i n g s u p p l i e rm a n a g e m e n ts y s t e m ，t h ep tc o m p a n ye n c o u r a g e st h es u p p l i e rt o p r o v i d em o r ea n dm o r es u p e r i o ro u t s o u r c i n gs e r v i c e sa n dg r o w su pw e l l i t c a nb ep r o v e dt h a tt h et h r e e d i m e n s i o n a ls t r a t e g yd e c i s i o n - m a k i n gm o d e l a n ds u p p l i e rm a n a g e m e n ts y s t e mo fm a c h i n e r ym a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s f o rn o n c o r eb u s i n e s so u t s o u r c i n gd o e sag o o dw o r k k e yw o r d s ：m a c h i n e r ym a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s v a l u ec h a i n n o n - c o r eb u s i n e s s o u t s o u r c i n gs t r a t e g yd e c i s i o n m a k i n gm o d e l s u p p l i e rm a n a g e m e n t i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本 学位论文全文或者部分的阅览服务：学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文 的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容 用于学术活动。 学位论文作者签名： 上j a 占年，月, t b 稚墨凯 v 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月曰 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 乳也 月歹年 轹“ 签 如 第1 章引言 第1 章引言 当今中国机械制造业正在崛起，通过企业改制、行业整合，机械制造业的制 造水平有了很大的提高。但是同国际先进水平相比，还有很大的差距。如何尽快 缩短差距，关键是如何消化和吸收世界各国优秀的经验，结合中国自身实际，通 过管理创新和技术创新来提高企业核心竞争力，解决目前不少中国企业存在的“大 而弱”的问题。 如何设计企业的生产管理模式，是通过纵向一体化来管理生产还是将非核心 业务( 特别指生产服务工作) 外包出去，是完全照搬国外外包模式还是结合中国 的国情创立自己的外包模式，另外，业务外包之后如何控制风险，如何与外包服 务供应商进行有效的沟通并对其评价，这些问题越来越值得中国企业家和管理学 术界去探讨。 1 1 问题的提出 企业是由一系列生产要素有机组合而成的。当企业能够比竞争对手更好地使 用这些要素完成某项工作时，企业就拥有了一定的竞争优势，就拥有一定的竞争 力。企业竞争力的实质就是企业有效使用生产要素的能力。“外包”( o u t s o u r c i n g ) 一词即把一些重要但非核心的业务职能交给公司外部的外包服务供应商去做，把 企业内部的知识和资源集中于那些具有竞争优势的核心业务上，为顾客提供最大 的价值和满足。这种管理模式的目的在于企业通过整合利用企业外部最优秀的专 业化资源，参与企业的部分业务工作，从而达到降低成本，提高效率、充分发挥 自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力。 业务外包经历了一个逐渐成熟的过程。早期的外包业务是单纯为了降低成本， 经济衰退迫使一些公司利用外包来取得现金收入。例如他们卖出一部分i t 资产， 并把一些员工划归给供应商以取得现金，以暂时阻止公司走下坡路。但是现在许 多公司已经意识到，外包不仅仅是一种应急的策略，而是应该成为公司整体计划 的一部分。外包的业务范围逐渐扩大，从当初的i t 管理、物流管理到今天更深入 的生产服务性业务外包。 降低生产成本，实现企业“瘦身”。其一，制造型企业生产系统的人员占企 第】页 第1 章引言 业总数的比例通常较高，而通过外包，生产系统自有人员的比例可以大幅度下降， 相应的工资成本也有相当程度的降低：其二，企业可以大大降低在生产设备等固 定资产方面的投资，实行“轻资产战略”，从而提高r o e ( 净资产报酬率) 而增加企 业价值；其三，企业可以减少存货成本。存货是占用企业流动资本的较大组成部 分，同时又是企业正常运作不可或缺的条件( 如原材料及在制品存货对生产系统的 正常运作是至关重要的1 ，因此存货管理是每个企业都关注的问题。制造型企业可 以将此部分成本转嫁给外包服务供应商，从而为企业节约存货成本。最后，外包 服务供应商因专业化经营，获得规模效应和学习曲线的双重效应，使得单位生产 成本大大降低，从而使制造型企业作为采购方可以获得较低的采购成本。 1 2 研究目标及其意义 1 2 1 研究目标 本论文的研究目的是从强化企业核心竞争力的角度出发，探寻适合机械制造 型企业开展非核心业务外包的决策模型和系统化的外包服务供应商管理模式。具 体目标为： ( 1 ) 运用社会分工理论、核心竞争力理论、木桶原理和交易成本理论，阐述外 包是社会生产力高度发展所产生的一种新的生产方式。企业可以从社会分工中寻 求弥补自身相对薄弱的环节，进行外包，一方面可以强化自身的核心竞争力，另 一方面可以带来交易成本的缩减，这是一种符合当代社会需要的管理创新。 ( 2 ) 根据价值链理论的分析模式和方法，通过分析我国机械制造型企业价值链 的构成，确定核心与非核心业务，针对目前面临的“大而全”的一体化模式存在的 不足，通过比较分析，阐明业务外包模式存在的优点，同时也指出非核心业务外 包带来的风险及规避方式。 ( 3 ) 在理论分析的基础上，根据目前现有的研究成果，创造性地提出一种三维 的机械制造过程非核心业务外包决策模型。非核心业务外包决策模型采用定量分 析和定性判断相结合的方法，不仅有严密的理论基础，而且还有较强的实践运用 能力。通过模型主要解决机械制造过程中的以下三个问题： 判断某项业务是否适合进行外包 采用何种方法进行外包( 全外包、部分外包) 第2 页 第1 章引言 采用部分外包方法时应采取的相应措施 ( 4 ) 尝试建立外包服务供应商管理体系，从与外包服务供应商的关系、组织结 构变更、绩效评价和信息系统共享等几个方面来有针对性地应用不同外包策略， 实现外包服务供应商运作的高效与优质。 ( 5 ) 在理论研究的基础上，对机械制造过程非核心业务外包决策模型和外包服 务供应商管理体系进行实践探索，以期检验理论的有效性，同时对不足之处加以 完善。 1 2 2 研究意义 本论文拟运用社会分工理论、核心竞争力理论、价值链、战略管理、系统工 程等现代经济与管理的理论和方法，通过分析机械制造过程的价值链及非核心业 务外包战略的利弊，探讨非核心业务外包的必要性及可行性，创建适合机械制造 过程的非核心业务外包决策模型及外包服务供应商管理体系，力图丰富和拓展现 有决策理论体系和实践方法，推动非核心业务外包在国内机械制造型企业中的实 务操作，帮助企业在新经济环境下和新的竞争形势中获取可持续发展的核心竞争 能力。 本论文以机械制造型企业作为理论和案例研究的对象，一方面是源于笔者在 机械制造型企业中的多年实践而在了解情况、资料获取等方面具有独特优势；另 一方面，在经济全球化的背景下，我国机械制造行业要赶超世界先进水平就需要 采用更先进的管理理念和运作模式，在引进国外先进制造技术和工艺的同时不断 吸收并且消化，这就需要我国制造型企业强化自身竞争力而将更多的人力、物力 和财力投入到核心业务上。因此从企业层面研究机械制造型企业如何进行非核心 业务外包决策和外包服务供应商管理体系的问题就更加具有现实意义。为了有助 于中国机械制造型企业更好地把握国有企业主辅业务分离所面临的新机遇，本论 文试图通过系统化理论研究和案例分析，为机械制造型企业作出适合自身发展的 非核心业务外包决策并确保外包策略得到有效执行提供指导和借鉴。 第3 页 第1 章引言 1 3 研究思路、主要内容与创新点 1 3 1 研究思路 本论文总体思路是从简化机械制造型企业非核心业务和强化企业核心竞争力 入手，运用价值链理论对机械制造型企业的运作过程进行价值分析，分辨企业核 心业务与非核心业务，同时从理论上探讨非核心业务外包的优势、风险和风险规 避，对非核心业务外包与纵向一体化两种运作方式进行比较。至于是采用外包策 略还是纵向一体化的策略，本论文提出以外包市场成熟度、生产计划稳定性和技 术通用性为维度的三维决策模型，对三个维度的内涵进行层次化阐述，并运用模 糊综合评价方法对各个维度进行独立的评价，然后在三维模型中确定所属的策略 集合。在此基础上，通过与供应商的关系、组织结构整合、绩效考核和信息系统 四个主要方面进行外包服务供应商的系统化管理，并以某发动机制造型企业为实 证研究对象，检验决策模型和体系管理的有效性。 整体研究思路可用图1 1 来表示： 图1 1 论文研究思路框图 第4 页 第1 章引言 1 3 2 主要研究内容 本论文围绕预定的研究目标，遵循图1 1 所示的研究思路，主要展开以下五 个方面的研究工作： ( 1 ) 运用价值链理论，分析机械制造型企业运作过程，拆分创造价值的各个环 节，分析各个环节在企业运作过程中所起的作用，以便分析出企业赖以生存和发 展的核，t b 业务，将非核一t b 业务，或者说生产支持系统剥离出来，作为外包研究对 象。同时，分析业务外包的利与弊、机遇与风险，与纵向一体化的生产运作方式 进行比较，从理论上论证机械制造型企业非核心业务外包的必要性。 ( 2 ) 外包还是纵向一体化，本论文通过一个三维的外包决策模型作为判断工具 进行判断。本论文从企业外部因素、企业内部因素和业务技术因素提炼出关键的 三维决策因素外包市场成熟度、生产计划确定性和技术通用性来建立模型。 在模型中采用定性与定量相结合的方式，即首先根据已有的文献和实际工作的经 验分别总结归纳出影响三个维度的次级指标体系，然后运用模糊综合评判方法根 据三个维度进行定量描述。 ( 3 ) 定量描述三个维度的情况，根据三个维度分别所占权重确定该项业务在决 策模型中所对应的决策集。本论文拟根据具体业务的具体特点，综合三个维度的 判断情况，不仅仅简单考虑定量分析的情况，还要定性地判断不同业务在某个维 度或者某些维度的某项次级指标的特殊情况，确定所属具体的外包对策集，为外 包运作的执行提供依据。 ( 4 ) 外包服务供应商管理体系的建立主要从基于供应链的外包服务供应商关 系、组织结构、绩效评价、信息系统兼容等四大方面展开，从各个方面对非核一t b 业务外包提供支持、监督和保障，确保由于业务外包所产生的控制权转移等一系 列潜在风险不会威胁企业的正常运作。 ( 5 ) 以属于机械制造型企业的某发动机制造公司作为实证研究对象，在背景描 述的基础上，根据公司2 0 0 5 年成立之初进行非核心业务外包决策过程和目前开展 和实践的外包服务供应商管理体系，探讨如何运用模糊综合评价方法评判企业三 类非核心业务在外包决策模型中三个维度的状况评价；根据三类具体业务找出其 分别所属的对策集，确定外包策略与应对预案：同时，依靠全面有效的外包服务 供应商管理体系来保证非核心业务外包工作的顺利开展，为生产线有序的生产提 供支持，从实证的角度验证该机械制造过程非核心业务外包决策模型的正确性和 外包服务供应商管理体系的有效性。 第5 页 第l 章引言 1 3 3 主要创新点 本论文研究的主要创新点在于： ( 1 ) 通过运用价值链和经典战略管理思想，结合行业经验，拓展了机械制造 业非核心业务外包的理论内涵，并提供了套运用价值链理论确定企业非核心业 务的工作方法。 ( 2 ) 创立了非核心业务外包决策模型。决策模型基于外包市场成熟度、生产 计划确定性和技术通用性三个维度，分别提炼出各维度的主要影响因素，根据不 同业务的具体情况，确定三个维度的决策影响权重，运用模糊综合评价方法进行 定量描述，为企业非核心业务外包提供了理论依据和决策工具。 ( 3 ) 通过对国内外实施非核心业务外包企业在外包管理方面的经验教训的总 结和分析，结合现代化管理理论，创立了一套适合我国机械制造型企业非核心业 务外包的管理体系。包括： 基于供应链的外包服务供应商关系 绩效管理体系 信息系统管理体系 1 4 本章小结 本章主要阐明了对于机械制造型企业非核心业务外包决策与管理研究的背 景，明确具体的研究目标，强调研究的意义所在，并围绕所设计的研究思路具体 阐述全文的核心研究内容，进而提炼出本论文的主要创新之处。 第6 页 第2 章外包相关理论研究综述 第2 章外包相关理论研究综述 本章拟对业务外包的理论基础、业务外包的定义、类型和形式进行界定和 归纳，并且通过对国内外业务外包决策和机械制造型企业非核心业务外包的研 究成果的理论综述，把握机械制造型企业非核心业务外包相关的理论基础，以 明嘶本论文的总体研究目标和方法。 2 1 业务外包的理论基础 自从上世纪七十年代非核心业务外包的管理思想在西方大型企业中运用以 来，非核心业务外包逐步为西方大多数企业所运用并带来了巨大的经济效益， 当今全球5 0 0 强中，有8 0 以上的企业把非核心业务交给社会化、专业化的第 三方公司来运作。最近几年，全球的外包市场每年以1 0 的速度递增。国际数 据公司( i d c ) 发表的1 9 9 8 - - 2 0 0 3 年美国和全球外包市场及趋势报告指出： 1 9 9 8 年全世界的企业在外包服务供应商方面花费了9 9 0 亿美元，预计2 0 0 3 年 全球服务外包费用将超过15 1 0 亿美元。美国c u t t i n g e d g ei n f o r m a t i o n 公司近日 发表的一份报告显示，9 0 的美国公司其公司内部业务中至少有一项被外包。 现今全球外包业务已超过3 5 0 0 亿美元，其中许多交易的金额超过了1 口亿美元。 外包以其有效降低成本、增强企业的核心竞争力等特性成了越来越多企业采取 的一项重要的商业措施。根据c o r b e t tg r o u p 对2 0 0 余家全球超大型企业的决策 人物的一项关于外包市场的调查结果显示，外包已经成为一项企业用以提高核 心竞争力、降低运营成本、巩固自己市场份额的战略性手段。9 7 的被调查者 表示，近两年在外包服务的投入有较大幅度的增长，并且表示这势头将持续 保持下去；7 8 的被调查者认为外包已经成为企业管理的一项重要手段，并且 有9 2 的被调查者反映他们的相关业务正在向外包化发展；6 0 的被调查者对 实施外包所带来的成果表示满意，最主要的是在提高管理效率和降低运营成本 方面。根据美国外包协会的资料显示，企业通过外包可节约9 的成本和增加 15 的能力。非核心业务外包管理已成为降低成本、提高市场竞争能力的最重 要和最有效的战略之一。 第7 页 第2 章外包相关理论研究综述 业务外包管理模式理论的创立源于亚当撕密的分工理论、迈克尔啵特竞争 战略理论和g a r yh a m e l 与c k p r a h a o a d 的核心竞争力理论。业务外包管理模式 的创立就是在上述理论的基础上，利用价值链的方法将企业的经营业务拆分为 核心活动和非核心活动，并采用社会分工原理将非核心业务分包出去，以达到 集中企业的人力、财力和物力，从事企业的核心业务，从而增强企业的核心竞 争力。 ( 1 ) 分工理论 亚当斯密在其代表著作国富论中认为，提高劳动生产率是增加国民财 富的重要条件之一，而提高劳动生产率的一个有效手段就是劳动分工。理由有 三：第一，分工能使劳动者的熟练程度增进，故可以提高劳动生产率。第二， 分工使每人专门从事某项作业，可以节省工作转换时间等与生产没有直接关系 的时间。第三，分工使专门从事某项作业的劳动者比较容易改电工具和发明机 械，简化和减少劳动的复杂性，从而提高劳动生产率。 亚当斯密的分工理论是针对生产领域，但也可以解释外包，因为外包最初 也就是从生产制造领域开始的。业务外包可以看作是劳动分工的延伸，是整个 社会范围内合作与分工的产物。公司把部分业务外包给外部的外包服务供应商， 使进行业务外包的公司和该业务的外包服务供应商都集中于占有绝对优势的业 务，双方因而都享受到了绝对利益，并且简化了管理的复杂性，还有助于提高 各自的专业化生产率。即如果自己生产效率不高，就外包给业务熟练程度高的 人专门生产，在对双方劳动生产率都有所提高的前提下，实现了全社会劳动生 产率的提高。 ( 2 ) 竞争战略理论o “” 2 0 世纪8 0 年代初，迈克尔波特的竞争战略理论成为战略管理理论的主流， 他的学说核心主要有五力模型、三大竞争战略、价值链等。其中他在竞争优 势一书中提出一个有效且独特的分析工具，那就是价值链f v a l u e c h a i n ) 。迈克 尔波特用价值链将一个企业分解为战略性相关的各项活动，根据这些活动对企 业利润和经营歧异性贡献的不同，可分为基本活动和辅助活动。基本活动是涉 及产品的物质创造及其销售、转移给买方和售后服务的各种活动。辅助活动是 提供外购投入、技术、人力资源等辅助性的活动。因此，企业应该根据竞争优 势的来源，并通过价值链分析，企业可以制定相应的非核心业务外包战略。 第8 页 第2 章外包相关理论研究综述 ( 3 ) 核心竞争力理论 企业竞争力问题始终是企业家和企业战略研究的重点，因为企业竞争力关 系到企业的生存和发展。1 9 9 0 年，g a r yh a m e l 和c k p r a h a o a d ”3 在哈佛商业 评论上发表了“企业的核心竞争力”( t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ) ， 首次提出核心竞争力概念，他们认为所谓核心能力，是组织中的积累性学识， 特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合多种技术流的学识。核心能力是 一组技能和技术的集合，而不是某一单个的技术和技能。该理论认为，企业应 该确定自己的核心业务和核心优势，如果某项业务不是其核心业务，但它对企 业的核心竞争力也很重要，那么可以把该项业务外包给最好的专业公司，从而 企业能够把更多的资源投入到核心业务，创造核心优势，最终提高企业的核心 竞争力。此观点一提出，就得到了学术界和企业界的广泛认可，并引起了企业 家的高度重视，核心竞争战略也成为企业提高竞争力的主要内容”1 。 企业是由一系列生产要素有机组合而成的。当企业能够比竞争对手更好地 使用这些要素完成某项工作时，企业就拥有了一定的竞争优势，就拥有一定的 竞争力。企业竞争力的实质就是企业有效使用生产要素的能力。另外他们还发 明了“外包”( o u t s o u r c i n g ) 这个词。“外包”即把一些重要但非核心的业务职能交给 公司外部的高级外包服务供应商去做，把企业内部的知识和资源集中于那些具 有竞争优势的核心业务上，为顾客提供最大的价值和满足。这种新型的管理模 式的目的在于整合利用企业外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本，提 高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力。核心竞 争力方法回答了哪些业务对企业来说是真正重要的。一个企业的精力是有限的， 企业应有所为，有所不为。首先，企业应对本企业有个清醒的认识，确定什么 是自己的核心竞争力。然后，将企业业务按照与核心竞争力的关系，即与对于 增强企业核心竞争力有直接或者间接关系而分为两大类。对企业核心竞争力有 直接影响的、具有战略重要性的产品或者服务应当留在企业内部，且需要加大 在这些产品或者服务上的投入，不断加强改进。而对企业核心竞争力无直接影 响或者影响不大的产品或者业务则应采取外包的方式交给外部的专业人士来处 理【6 。 核心竞争力战略的基本思路就是把企业的业务集中在企业最具竞争优势的 部分上，把经营重点放在自己优势最大的价值链环节上，而其他一些必须的业 务员j j 通过与外部合作的方式获得，以求实现企业利润的最大化”1 。图2 1 是据企 第9 页 第2 章外包相关理论研究综述 业业务外包模型，按图2 1 企业可将自身业务划分为个层次，根据业务与企业 核心业务相关性制定相应的外包服务供应商案。 可抛弃业务 ( 剥离) 支持性业务 ( 外包) 核心业务相关业务 ( 视市场情况决定 是否外包) 核心业务 ( 加大投入，打造 企业核心竞争力) 圈2 1 企业业务外包模型 在王京罗的“如何提高核心竞争力”唱1 一文中提出了三种提高核心竞争力的 方法： 策略制胜，聚焦、差异和领先策略是主要的制胜策略： 能力制胜，包括四个方面：培养企业学习能力、提高企业创新能力、把 握真实的自我能力、寻找潜在的市场能力； 竞争制胜，即企业必须在激烈的市场竞争中以规范、合法的方式获得竞 争能力，提高适应性。 在彭锐和吴金希的“核心能力的构建：知识价值链模型”哼1 一文中将企业核 心竞争力的构建知识价值链、知识管理分为基本活动和辅助活动来进行， 其中基本活动包括：知识获取、知识共享、知识创新和知识应用；而辅助活动 是指测评、组织、控制、技术和领导。这些活动构成一个完整的知识价值链模 型，也成为建立并提升企业核心能力的基本途径。 在周善乔的“战略定位- 提升企业核心竞争力的法宝”“们中认为企业核心竞 争力的强弱和企业战略定位密切相关，或者说企业战略定位决定着企业的核心 竞争力。企业战略定位包括产业战略定位、市场战略定位、经营战略定位、联 盟战略定位、规模战略定位等。 长城企业战略研究在编著的核心竞争力与企业战略“”中，也提出了核 第1 0 页 第2 章外包相关理论研究综述 心竞争力的四个基本特征：有价值的、异质的、难以模仿的以及足够的发展空 间。评价企业的某种能力是否为核心竞争力也从这四个方面来考察：价值创造 性、独特性、难以模仿性和延展性。文章中同时提出了培育和发展我国企业核 心竞争力的途径与方法，主要通过四个方面来进行：中国制造的优势把握、技 术创新、战略选择及参与全球市场。 ( 4 ) 木桶原理 “木桶原理”指出，木桶的最大盛水量不是由组成木桶最长的桶板决定的， 也不是由木桶板的平均长度决定的，而是由最短的桶板决定的，要增加木桶盛 水量，必须将短木板加长。在价值工程的对某一系统进行的价值分析中，可结 合“木桶原理”将整个系统比作一个木桶，其中功能不足的或成本过高的，就是 最短的那一块或那几块短木板，它们导致系统的价值下降。 企业的竞争优势的决定也符合该原理。每个企业都自己的强项和弱项，而 企业竞争能力的大小是由所有生产要素中最薄弱的要素决定的，企业要想在每 方面都做到最好是不可能的，也是没有必要的。然而，由于薄弱要素的限制， 企业在其他方面的强项得不到体现，业务外包是一种很好的解决方案。它将企 业这个“桶”打散，将那些“短板”抽出，经过相对成本比较后，选择合适的合作 伙伴，由外面的“长板”所替代，然后再将自己的和外面提供的所有长木板捆绑 在一起。用木桶理论解释，企业可以把最短的木板交给其它企业制造，提高该 木板的长度， 从而提高“容量”。 构成桶壁的木板是企业核心竞争力不可或缺的要素，他们与核心技术或服 务密切相关。随着科学技术的发展，企业的核心技术或服务变得越来越容易被 对手模仿或获得。但是即使拥有相同技术或服务的两家企业，他们的核心竞争 力可能有很大的不同，这其中的主要原因是：企业的核心竞争力并不单单是核 心技术或服务，而是以此为中心的一系列能力和资源的组合。 木桶理论是企业系统化运作的形象描述，它提醒在竞争环境中生存的企业 不要让自己毁在最短的一块木板之中，而应该让最长的一块来带动整体的提高。 构成企业和行业竞争力的各个方面，不仅每个都重要，而且还要保持相互间的 协调和优化，无论哪一个方面存在的缺陷都可以成为对手发起攻击的对象。这 样缺陷将在竞争中不断被放大，最终被对手取而代之。“” ( 5 ) 交易成本理论 科斯“”首先提出了交易成本的概念，他认为，市场机制的运行是有成本的， 第1 1 页 第2 章外包相关理论研究综述 企业要想通过市场获取企业所需要的资源就必须付出这部分成本市场交易 费用。另外一方面，企业内部运行同样存在一定的管理成本。当企业的内部管 理成本小于市场交易费用时，企业选择内部生产，当企业的内部管理成本随着 企业规模的不断扩大越来越高，直至超过市场交易费用时，企业则选择通过市 场交易获取资源，这就是企业的边界的形成。 可通过企业合并和纵向一体化来减少市场交易费用，但企业规模的扩大， 内部交易费用将同时增加。正是在这种情况下，外包成了企业一种新的制度安 排的选择“”。一方面通过外包使企业精简，进而减少内部交易费用，另一方面 外包又减少了搜寻交易对象信息的费用“”。 但是，交易成本与交易过程的特性是密切相关的。威廉姆森“6 1 认为交易过 程的特性可以分解为三个维度：资产专用性，交易的不确定性和交易频率。图2 2 是企业外包的决策过程和交易特性分析。在图2 2 中，根据交易成本经济学理 论给出的资产专用性、交易的不确定性以及交易的频率与自制或外包程度的关 系。 自制 外包 图2 2 企业外包的决策过程和交易特性分析 2 2 业务外包的出现和发展 2 2 1 业务外包的定义 1 9 8 9 年7 月，柯达( k o d a kc o ) 公司宣布，他们将公司中的电脑、存货及大 型设备的管理从公司剥离、出售，今后柯达公司向提供该服务的公司租用这些 业务，此举将柯达信息部门的与计算机关联的投资减少了9 0 以上，年运营成 第1 2 页 第2 章外包相关理论研究综述 本也减少2 0 。这一成功的尝试引发了全球业务外包的高潮。从此，业务外包 ( o u t s o u r c i n g ) 这个新兴的管理模式以其有效降低成本、增强企业的核心竞争力等 特性成了越来越多企业采取的一项重要的商业措旋。 随着越来越多的企业采用外包服务供应商模式，各行业都产生了专业的外 包厂商。正如迈克尔科比特所言，“外包并不是造成现在许多问题的原因，反 而是解决这些问题的有利工具。外包有助于建立更优质的业务，更强韧的经济， 更繁荣的生活。这不只是指因外包趋势而增加工作机会的发展中国家，如印度； 也包括将业务外包的西方国家。业务外包的公司无不在为员工创造工作机会与 提升工作品质，为股东增加利益，为国家的经济增长注入强心剂。” 外包( o u t s o u r c i n g ) ，是“o u ts o u r c eu s i n g ”的简称，意为“外部资源利用” ( q u i n n & h i l m e r ，1 9 9 4 ”) 。西方许多学者都曾对外包下过定义( 见表2 1 ) 。 表2 1 西方学者对外包的理解与定义嘲h 9 儿2 2 1 儿2 2 1 马士华等人( 2 0 0 0 年) 在供应链管理2 孔中指出，在当前这样一个竞争 世界中，企业欲获得竞争优势，必须从企业与环境特点出发，培育自己的核心 竞争力。供应链管理强调的是把主要精力放在企业的关键业务( 企业核心竞争 力) 上，充分发挥其优势，同时与全球范围内的合适企业建立战略合作关系， 企业中非核心业务由合作企业完成，这就是所谓的业务外包( o u t s o u r c i n g ) 。实 施供应链管理的企业可以通过业务外包获得比单纯利用内部资源( l n s o u r c i n g ) 第1 3 页 第2 章外包相关理论研究综述 更多的竞争优势，在业务外包的基础上产生了一种新的企业组织结构形式 扩展企业。 虽然学术界对外包的概念的界定不统一，但是其本质是相同的，即将某些 资源或活动交由独立的第三方来完成。目前理论界普遍接受的资源外包的定义 呓”是：在企业内部资源有限的情况下，为取得更大的竞争优势，仅保留其最具 竞争优势的核心资源，而把其他资源借助于外部最优秀的专业化资源予以整 合，达到降低成本、提高绩效、提升企业核心竞争力和增强企业对环境应对能 力的一种管理模式”。 2 2 2 业务外包的动因 安盛咨询公司( a n d e r s o nc o n s u l t i n 曲通过一项研究发现：在诸多驱动资源 外包的因素中，降低成本是最主要的一个。其研究还说明，虽然人4 r 化a 乎也在 逐渐意识到企业为获取竞争优势需要将外包看做一种战略工具去重新评估现有 的组织模式，但在目前的现实中，人们还是主要将外包看做一种节省成本的工 具曙“。s t r a s s m a n n 。”认为，企业并不是从战略的角度考虑实施外包的，研究统 计结果显示了企业实施外包的真正原因其实很简单，即往往是这些企业已陷入 了财务困境。s t r a s s m a n n 通过统计结果展示了这些身处财务困境的企业对外包 的渴求。而m c k 则认为，任何一个企业要依靠自身来经营管理好其所有事务 是很困难的，越来越多的企业已开始意识到，欲在全球竞争中求得生存与发展 需要更多的优势与能力，而不仅仅是降低成本，他们需要通过更多的商业联合 形式来配置其资源，那种仅仅关注财务交易的合约已不能与企业的成长战略相 匹配。”。c h u c k 也认为，技术的飞速进步使企业很难跟随，人们正在通过外包 迅速获取新兴技术，从而赢得竞争优势。伊恩本和吉尔帕斯( 2 0 0 4 年) 在外 包制胜。”一书中介绍了外包产生的背景以及各种外包的优势和风险，并运用 案例讨论了如何选