（交通运输工程专业论文）我国铁路用水用电市场化运作的研究.pdf

摘要 在我国铁路快速推进跨越式发展，实行生产力布局全面调整， 加快主辅分离改革的环境下，铁路水电段作为保障铁路运输生产、 生活用水用电的主辅结合的基础产业部门，面临羞走向市场化的 必然趋势。 水电段作为铁路的基础产业部门，必须保证行车的供水供电 工作，以安全为第一位，这种性质决定了水电段不能完全归为辅 业处理；但是，在铁路局直管站段体制的要求下，又需要建立完 善企业经营业绩考核体系，切实改进和加强水电段经营管理工作， 提高经营效益，使水电段部分的走向市场，建立现代的企业制度。 这种双重角色，决定了水电段改革的特殊性。 本文将简单介绍国外铁路的改革状况，分析我国现行的铁路 水电段的制度和操作流程。从市场经济的理论层面探讨铁路市场 化的可能性。根据我国铁路的实际情况提出铁路水电市场化的几 种可能的形式，以及在市场化初期我们还将要解决的实际问题。 针对铁路市场化的几种可能，总结水电段走向市场过程中应做出 的准备。 关键词：铁路水电段主辅分离市场化营销 a b s t r a c t r a i l w a ym 证s 扛yp r o p o s e sp u s l l i n gt h es t r i d ed e v e l o p m e n t ， a d j u s t se n t i r e l yt h ep r o d u c t i v 时a r 啪g e m e l l t ，a n da c c e l e r a t e s 也e s 印a r a t i o nb e t w e e np 而m a r yi n d u s 订ya n da c c e s s o r i a lo n e s w a t 盯a n d e l e c 仃i c i t yd e p a r t r n e mw l l i c hg t l a r a n t e et l l er a i l a g e 粕d1 i v i n gw a t e r 龇de l e c 仃i c i t yi sf k i n gt h en e c e s s a r y 仃e i l dt 0m a k ef o rm a r k e t e d w 缸e ra n de l e c t r i c 时d 印础e l l tw 1 1 i c hi st h ef o u n d a t i o n i n d u s 仃yd e p a r h n e n tm u s tg i i 盯a n t e em ew a t c ra n de l e c t r i c i t ys u p p l y f o rr a i l a g e s a f 乱ym u s tb et h e 丘r s tt 雒k ，w h i c hc h a r a c t e ri su pt o 也e w a 衙a n de l e c t r i c i t yd 印a m n e n tc a nn o tb ec l a s s 饭e dn o c e s s 嘶a l i n d u s n y b u tr a i l w a yb u r e a uw 锄t 也ed 印a r 嘶e 1 1 ts e tu pm ep e m c t e n t e r p r i c h e d km e c h a n i 锄o fo u t s t a i l d i i 培a c l l i e v e m c i l t ，w l l i c hc a n i m p r o v et l l em 趴a g e m e n to fw a t e ra n de l e c m c i t yd e p a 衄1 e n t b y m i sw a t e r 吼de l e c 衄c i t yd 印a r 蜘瑚tc 姐s e tu pm o d e m 僦e r p r i s e s y s t e m w i t l lt l l e 俩os i d e s ，m er e f 0 皿o fw a t e ra i l de l e 谢c i t y d 印a m n e n th 鹅i t so w ns p e c i a m e s t h i sp 印e ri n t m d u c e st h er e f o r m a t i o ns t a t i l so fo v e r s e 硒r a i l w a y 趾d 粕a l y z e st l l ep r e s e n ti n s t i t u t i o n 蛆do p e r a t i o n a lp r o c e s so fw a t e r a n de l e c 试c 时d e p 甜m 斌i n 坨n a t i o n t h ep o s s i b i l 时o fr a i l w a y m a r k e t i n gi ss t i l d i e d 丘_ o mt h e 也e o r e t i c a ll a y e ro fm a 呔e te c o n o m y a c c o r d i n gt ot h ea c t l l a lc o n d i t i o no fw a t e ra i l de i c c t r i c i t yd e p a m n e m i nt l l en a t i o n ，s e v e r a lh n d so ff b a s i b l ef o m sa r ep m p o s e d h 1t h e “t i a ls t a g eo f m 缸k e t i n gw ea r eg o i gt od e a lw i 也s o m ea c t u a l p m b l e m s ht e m s o fs e 、嘲mp o s s i b i l i t i e so fr a i l w a ym a r k e 缸g ，m e p r e p a r a t i o nt l l a ts h o u l db ed o n ef o rw a t 盯姐de l e c 砸c i t yd 印a m n e m m a r k e t i n g i ss u m m e du p k e yw o r d s ：r a i l w a y w a t c ra n de l e c t r i c i t yd 印a r h n e m d i s p 疵ho f p r i m a r ya n da c c e s s o r i a l 砌u s 臼叮m a r k e t i n g 北京交通大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景 近几年来，部、局投入大量资金建设自动闭塞和电力贯通线 路及水源地、供水网络，水电段的工作性质随着铁路各专业对水 电供应要求的提高而发生了“质”的变化，不但要保证供水安全， 而且要供给高品质的水。水电段已经由以前的依靠铁路局拨款存 在而向自负盈亏，自主增效的方向发展。水电系统的经营机制要 由过去的生产供给型，向生产营销型转变。水电两大产品要由“供” 变“售”。这是铁路客货营销之后，再把水电部门推向内部模拟市 场经济的轨道。因此，对水电段管理水平和技术含量来说，必须 是独立的业务技术管理水准，不但是铁路基础产业部门，更是一 个与运输生产密切相关的企业。在铁路实现跨越式发展的大环境 下，在铁路主辅改革过程中，水电段的特殊地位决定了其改革的 特殊性。 目前，铁路实行的主辅分离的改革。铁道部明确辅业改制的 重点，积极稳妥地推进。在工附业单位改制分流、房建生活单位 市场化运作、局属多经企业重组改制和服务业重组改革等方面取 得实质性进展。采取多种方式推进主辅分离，组织具备条件的辅 业企业规范改制，以公司制改革为目标，成熟一批、改制一批。 改制企业要按照现代企业制度要求，深化人事、用工、分配制度 改革，创新管理体制和机制。积极探索辅业资产管理的有效实现 形式，以建立健全现代产权制度为核心，使铁路辅业资产管理做 到规范化、制度化和市场化。抓好工附业和房建生活单位的重组 北京交通大学硕士学位论文 改制。运用铁路综合优势和有效资源，支持辅业规范发展，形成 面向市场的主营业务，增强企业核心竞争力，尽快做强做优。不 断增强辅业企业创岗能力，妥善安置分流职工。 1 2 研究的意义 对于铁路企业，要完善企业经营业绩考核，提高企业经营管 理水平。结合铁路局直管站段新体制的要求，完善企业经营业绩 考核体系，切实改进和加强企业经营管理，提高运输效率和经营 效益，为实现全路运输经营目标奠定基础。充分发挥经营业绩考 核对企业增收节支的促进作用，调动各方面积极性，最大限度地 挖掘运输潜力，努力增运增收。 对于铁路财务体制，要深化改革。进一步改进和完善“收入 显性清算，支出预算管理，盈亏动态考核，资金转移支付”的运 输企业财务管理办法，真实、公正、透明地反映运输企业的实际 收支情况，形成切实有效的企业经营激励和约束机制。 建立健全铁路企业经营风险防范机制。切实加强成本控制和 资金管理，落实大额资金使用联签、大额资金动态报告、资金结 算系统业务办理监督等制度，强化企业内控机制，规范决策程序 和合同管理，建立健全重大决策失误和重大资产损失责任追究制 度，规范责任追究程序和办法，防止国有资产流失，确保资金安 全，有效防范经营风险。 1 3 研究的内容、方法及技术路线 水电段作为铁路的基础产业部门，必须保证行车的供水供电 工作，以安全为第一位，这种性质决定了水电段不能完全归为辅 业处理；但是，在铁路局直管站段体制的要求下，又需要建立完 2 北京交通大学硕士学位论文 善企业经营业绩考核体系，切实改进和加强水电段经营管理工作， 提高经营效益，使水电段部分的走向市场，建立现代的企业制度。 这种双重角色，决定了水电段改革的特殊性。 在铁道部主辅分离改革实施的大环境下，对于水电段还没有 提出具体的改革措施，本文针对确定的指导性方针，探讨性的对 水电段改革提出方法。在铁路水电改革中尝试地提出改革的建议 和须作的准备工作。 本文将简单介绍国外铁路的改革状况，分析我国现行的铁路 水电段的制度和操作流程。从市场经济的理论层面探讨铁路市场 化的可能性。根据我国铁路的实际情况提出铁路水电市场化的几 种可能的形式，以及在市场化初期我们还将要解决的实际问题。 针对铁路市场化的几种可能，总结水电段走向市场过程中应做出 的准备。 北京交通大学硕士学位论文 2 国内外铁路用水用电现状分析 2 。1 国外铁路运营现状 2 1 _ 1 国外铁路市场化改革现状 美国是世界上最早修建铁路的国家之一。从2 0 世纪3 0 年代 开始美国各铁路公司就陷入了全面亏损，由于实行经济管制，铁 路公司又不能放弃其经营，致使客运业务在很大程度上已经成为 一项公益性经营活动。1 9 7 0 年美国颁布了铁路客运服务法， 决定重新组建原有的a m t r a k ，原来所有的铁路公司签订长期租用 合同，付过路费，其亏损部分由联邦财政补贴。由此美国铁路竞 争市场出现新的变化。 日本国铁采取的是区域分割经营。日本的人口密度大且相对 集中，与承担的大运量相比，铁路运输能力相当弱，负荷比欧洲 铁路重得多，完成实行铁路基础设施和运营的分离非常困难。在 铁路改革时客运公司实行网运合一。考虑到货物全国流动的特点 和收支平衡，货运公司则采用了网运分离的方式。 瑞典采取的是纯粹的网运分离，将路网和运输截然分开，形 成“一对一”的格局。瑞典1 9 8 8 年颁发的运输政策法将政府 的铁路资产分为两部分：负责运输服务的瑞典国家铁路公司( s j ) 和负责管理铁路基础设施的瑞典国家铁路管理局( b v ) 。s j 目前垄 断着全路的货运并承担大多数干线的客运，不过要为使用线路付 费。对于s j 拥有的不能盈利的主要干线铁路，可由国家按照商业 条款进行收购。地区和地方运输则在同样条件下由地区和地方政 4 北京交通大学硕士学位论文 府收购。b v 负责国家铁路的基础设施，维护线路结构、信号、通 信服务及供电。法律规定国家铁路管理局要在对社会需要进行严 格的定量评价的基础上分配维修和投资奖金，对地区和国家两方 面的利益都要予以考虑。 英国采用的则是一种专业化的网运分离，即按业务将整个行 业细分为多个定义清晰的市场。英国铁路改革是从1 9 8 2 年开始 的，用1 0 年左右的时间完成了以地区铁路局为主的块块管理向市 场业务分工条条管理的转变。撤消地区局，成立城市客运、东南 路网客运、地方短途客运、整车货物、集装箱运输、行李运输等 6 个业务部门。1 9 9 2 年，英国政府全面公开铁路私有化政策。1 9 9 3 年1 1 月，铁路私营化形成铁路法案。1 9 9 4 年4 月，英国采取了 与瑞典相似的模式，把铁路基础设旌与运营分离开来，并将铁路 分为1 个全国性线路公司、2 5 个客运公司，6 个货运公司、3 个 机车车辆公司以及多家设备维修改造公司。 网运分离的主要优点是：既保证了铁路路网的使用效率不被 分割和破坏，又使其于网络的运营服务在该领域具备了“市场内 竞争”的可能性。在网运分离的框架下，路网公司要在非歧视的 条件下开放路权，为运输服务提供公共基础平台。各运营商在支 付路网使用费的条件下，在此平台上展开市场竞争。但网运分离 仍存在一些不足：一是网运分离后，路网部分的自然垄断特点是 无法改变的。特别是当路网部分由一个全国性的公司进行运营时， 自然垄断与行政垄断的叠加几乎不可避免。二是“网”和“运” 之间存在较高的交易费用。在运输数量和频率上升的情况下，交 易费用可能是正相关变动。三是在吸引新投资者上，在路网设施 由一个全国性公司独家经营的情况下，由于业务量大、盈利前景 北京交通大学硕士学位论文 好的部分无法与其他部分区别开来，将会使引入新的投资面临很 大困难。 2 1 2 国外铁路改革对我国铁路改革的启示 ( 1 ) 政企分开是铁路改革成功的关键 政企分开是铁路体制改革的前提性和基础性工作。这方面日 本的私营化体制特别值得我们借鉴。日本铁路在民营化前，国铁 的双重属性导致经营责任不清，民营化后，作为企业的j r 集团各 公司的经营责任与国家的行政职能明确分离。铁路企业与政府的 关系依据铁道事业法得以明确，而且建立了确保政府不得随 意干预企业的自主决策的制度。我国现行的“政企合一”铁路运 输管理体制，使铁路运输企业难以成为自主经营的市场主体，企 业的积极性和创造力受到抑制。确定自主经营的市场主体是铁路 改革的首要工作。一方面，要对目前“行业管理”、“所有者代表” 和“生产经营”三种职能集于一身的政府体制进行改革，实行政 企分开、政资分开；另一方面，要剥离非主营、非生产性资产， 对国有铁路企业进行公司化改革，打破过去“大统一”、“大锅饭” 的格局。 ( 2 ) 采取逐步剥离的改革思路 逐步剥离的主要思路是既要保证铁路的路网效率有所改进， 又要促使新的路网组织边界能够适应具体运输市场竞争的需要。 这方面可以借鉴美国的经验。美国政府放松对铁路的管制，允许 大铁路公司放弃它们不愿经营的支线，同时鼓励地方政府和承运 入支持或购买这些对他们重要的线路。使得不经济的，但机制比 较灵活的，特别是对劳动用工限制少的小铁路，也能在业务量小 或者货物单一的情况下获得生存空问。由于我国铁路主要干线上 6 北京交通大学硕士学位论文 客、货运输密度很高，一些干线与干线之间的互补性和依存度较 强，任何铁路主要干线和干线系统的分割都会破坏其运输产品的 完接性，造成交易成本的增加和铁路企业运营效率的损失。相反， 铁路支线一般运输效率较低，局部性较强。将铁路支线保留在铁 路网中，不能增加铁路企业的规模效应。因此，逐步剥离初期， 应在保持铁路干线系统完整性的基础上，将对其依存度较弱、对 立性较强的支线或子网络剥离出去。剥离后，主干线系统的效率 得到提高。支线或子网络的依赖性减弱，寻求自我发展道路的激 励增强，这样有助于铁路业逐步走向市场。 ( 3 ) 放松铁路管制，引入竞争 美国政府在对铁路业放松管制，引入竞争方面一直走在世界 的前列，并取得了巨大的成功，这一点非常值得我们借鉴。我国 一直由国务院主管的铁道部主管全国铁路工作，对国家铁路实行 高度集中、统一指挥的运输管理体制。我国所实行的对铁路的严 格管制，既制约了铁路的发展，也损害了社会福利最大化。就铁 路的发展而言：首先，在国家的管制下，铁路无法成为市场主体， 不能运用市场机制配置运输资源，无法运用价格杠杆调节铁路运 输的供求系统；其次，铁路的非市场化经营不可能获取正常的收 入和回报，基本上堵塞了通过市场化融资建设铁路的途径，从而 导致铁路建设资金长期处于极度短缺状态。上述状况使铁路陷入 了经营和建设、简单再生产和扩大再生产的双重困境。从社会福 利方面看：国家对铁路的管制并未实现社会福利最大化的要求。 依据“经纪人”假设，在市场活动中，企业寻求自身利益的最大 化，往往与国家形成一种非合作博弈。通过多种方式突破国家的 管制，寻求管制价格以外的收入。鉴于此，国家有必要尽早放松 7 北京交通大学硕士学位论文 对铁路的管制。国家放松对铁路的管制，不会导致铁路运输价格 上升。现今，中国运输市场已日趋完善。国家放松对铁路运输价 格的管制后，各种运输方式之间的替代性，对铁路运输价格的变 动会形成一种硬约束，使其不会无条件地上升。世界铁路改革已 经证明，许多国家放松对铁路管制后，铁路运输价格并没有无节 制地攀升。国家放松对铁路的管制，铁路运输企业成为运价的制 定主体，价格机制将成为企业自身收益状况的重要决定因素。在 这种条件下，铁路运输企业将会给出合理的运价。既保证自己的 正常经营，又将为社会经济生活提供一个较低的运输成本，从而 实现社会福利最大化。 ( 4 ) 实行“网运有限分离”政策 我国铁路的客货运输表现为高运量，高行车密度。但客运公 司的运营时间和使用机车车辆一般是固定的，与线路公司的交易 频率和不确定因素相对比较低，交易费用也不高。可货运公司要 与线路公司进行频率的谈判。相互之间清算也较复杂，而且货运 与路网之间还牵涉建设基金的问题。因此，美国的网运有限分离 模式可能比较贴近我国的具体国情，也就是说可以先将客运从货 网中分离出来。分离后，客运公司成为具有相对独立且明确的经 营权责。并能够实现经营自主决策，成本控制、自筹资金与政府 补贴相结合的市场主体。从而开始不同形式的成本竞争。货网合 一中的货运领域也具有了更高的弹性发展空间，在尽可能引入多 个竞争主体的情况下，形成不同公司的相同公司、相同线路或相 同货类上的市场竞争。 2 2 我国现行铁路用水用电运营状况 北京交通大学硕士学位论文 2 2 1 管理与运营现状 水电段提供铁路运输的重要支持部门，功能分为供水和供电 两个部分。 国内铁路给水站分布在铁道线旁的城镇当中，分布广、数量 多。铁路给水站的建成一般与蒸汽机车的投用是同步进行的。最 早是在本世纪初建成，建设初期的生产目的是为了保证运输用水 的需要，主要用水为蒸汽机车用水、及路内生产用水，其次为少 量的路内居民生活用水。在1 9 9 5 年到1 9 9 9 年期间，由于蒸汽机 车的集中淘汰，用水量曾经一度下降，但是随着铁路其他工附业 的用水量增长，用水需求量继续处于上升阶段。经过半个世纪的 演变，各站建设规模、制水工艺流程及用户都发生了根本的变化， 由供给车软水变成供铁路生产生活的净化消毒水。部分给水站已 成为所在地的较大的供水企业，已占领了一定的市场份额。由于 铁路设备陈旧、水设施投资不足，历史欠账较多、水损率较高， 制水成本较高而收费偏低等问题，铁路供水部门存在亏本运营问 题。 水电段的供电主要是用来保障自动闭塞电线路，电力贯通线 路及铁路变、配电所，电源线路等设施构成的供电网络等铁路重 要的行车设备的正常运行。供电工作直接关系到铁路运输效率的 提高，对保证行车安全有着重要的关系。对于我国铁路目前的改 革，铁路供电不应以赢利为目的，必须保证正常的生产。 目前，铁路水电段主要靠铁路局拨款进行日常生产，供水供 电。水由水电段自己生产，供给铁路生产生活使用。电是地方电 业局供给，铁路变电所起到分配和降压的作用。电的重要供应对 象是信号供电，铁路内部企业的用电，极少部分居民用电。水电 9 北京交通大学硕士学位论文 段对用水、用电部门收取水电费，之后上缴铁路局。 水、电是铁路运输生产的重要资源和能源，铁路给水、电力 工作是铁路运输的重要组成部分，铁路水电段基本职能就是按照 上级计划，为运输生产提供良好的供水供电能力，安全、正点、 优质、低耗、高效的完成供水供电任务。 铁路电力是铁路运输生产的重要能源，它与提高运输效率， 保证行车有着密切的关系。自动闭塞线路，电力贯通线路及铁路 变、配电所，电源线路等设施构成的供电网络是铁路运输重要的 行车设备。其主要任务是：不断提高供电质量和可靠性，满足铁 路运输生产需要。 铁路给水是铁路运输生产的重要资源，铁路给水工作认真贯 彻运输用水第一的指导思想，以效益为中心，以优质供水为准绳， 以确保客车上水、运输生产和人身安全为重点，加强经营管理。 2 2 2 管理体制与组织 铁路水电段是在铁道部和铁路局的领导下，由段和生产车间、 各职能科室组成。下面简要介绍各级管理机构的职能，以便了解 铁路水电段内部经营管理状况。 铁道部：对全路给水、电力工作统一规划，依照国家政策、 法规，制定铁路给水、电力设备和技术管理相关规章、制度 提 出水电工作专业发展方向、能力加强规划；对全路水电工作进行 检查、督促、指导和协调。 铁路局：贯彻执行国家和铁道部有关方针政策和规章制度， 结合本局情况制定水电段的技术管理、岗位设置、职责范围；组 织领导全局水电设备运行、维护和管理工作。 水电段：是我国铁路三级管理的基层单位，是铁路给水、 1 0 北京交通大学硕士学位论文 电力工作的具体生产单位，负责对一定区域内为运输生产供水供 电的生产指挥、技术决策、经营管理、后勤服务等工作，负责建 立健全各种管理机构，逐步形成现代化管理体系和系统，提高劳 动生产率和经济效益。 水电车间：在段的领导下，负责管内给水、电力设备的管 理、运行、检修等具体工作，并根据段下达的生产目标，完成安 全工作计划、水电营业管理、水电费收缴等工作。 安全科：贯彻执行国家和铁道部的安全生产方针，负责对 车间人身、行车安全工作的检查、监督、指导、考核和各种安全 管理活动，掌握安全情况，负责日常安全管理、组织、监察工作。 技术科：负责设备全段设备的管理和各种活动的组织工作： 负责全段设备安全运用、设备检修、巡检、运用保养、超修程设 备管理和设备质量管理等各项保证设备安全运行的基础工作。 教育科：负责全段教育管理，职工安全技术教育培训和考 核工作，提出强化从业人员安全生产教育和培训的思路和措施， 组织开展新设备、新技术、新工艺、新规程的培训，努力提高从 业人员素质。 收入科：贯彻执行国家铁路供用水、电等方面的政策法规， 负责水电营业管理、计量收费、水电监察( 稽查) 工作，审批用 水用电，编制水电费收入计划，并按月、季、年考核车间。深挖 潜力，降低水电损失，增加水电段经济效益。 财务科：根据段生产经营活动中，所发生的单项和综合产 品成本，有组织、有系统的进行预测、计划、控制、分析和考核， 对企业全部财产进行管理。并利用价值形式对全段的生产经营活 动进行综合性的整理，并完成对上级领导部门提供财务会计报告 北京交通大学硕士学位论文 的任务。 2 2 3 水电段内部经营方式 ( 1 ) 水的生产销售。水电段根据铁路运输生产和生活需要， 建造符合技术、能力要求的水处理、扬水、管道、供水设备，形 成完整的铁路运输供水系统，专供铁路运输客车上水，铁路地区、 站区综合生产、生活、消防和其他用水。给水车间或给水站通过 供用水设备将水这一产品供给生产和生活用水的单位和用户，并 根据地方水价和铁路局相关规定，向用户收取水费。 ( 1 ) 电的生产销售。铁路水电段的电能，是由电业部门购入， 通过自己的电力线路、变配电设备等设施构成的供电网络向用户 输送电能，为铁路运输生产服务。自动闭塞线路保证行车信号供 电；电力贯通线路负责自动闭塞信号备用电源、与行车直接相关 的小容量设备、车站等铁路相关单位的用电设备供电。铁路水电 段负责办理用电申请，电能表安装、移设、更换、拆除、加封， 表计接线、过户、销户及抄表、收费等营业手续。各用电单位及 居民装设电能表进行用电计量，电费收缴办法由铁路局制定，水 电段收费人员负责向用户直接收费。 1 2 北京交通大学硕士学位论文 3 铁路水电段市场化的可能性 根据铁道部运输生产布局调整实施意见的精神，在明确政府 和企业职责的基础上，将铁路资产按竞争性行业和非竞争性行业 两大块进行分类管理，其中运营部分可根据市场竞争和客货营销 的需要，首先取得按现代企业制度重组的条件，加快走向市场。 本文研究对水电部门改革的设想是：对纯生活用水、电的给 水站、供电站，视为辅业处理，试行与主业逐步分离、自主经营、 自负盈亏：对有旅客列车、机车和站、段集中的区段站用水、用 电，仍然按运输生产主业对待，暂不分离，但可以适当调整布局 或改变隶属关系。本章节针对铁道部运输生产布局调整意见以及 改革现状从市场化的理论基础、实际情况出发，分析水电段实行 市场化的可能性。由于水电的用途不同，在改革过程中应区别对 待，使之更加适应铁路跨越式发展的要求。 3 1 市场化的基本理论 3 1 1 市场化的涵义 在市场取向改革的浪潮中，市场化已成为一个流行比较广、使 用频率比较高的词汇。不少著述把市场化定义为从计划( 管制) 经 济到市场经济的转化过程，而这只是一种较为狭隘的理解。实际上 对许多国家来说，即使计划或政府管制取消之后，传统的习惯或观 念也仍在发挥作用，市场机制的作用仍受到限制。在我们看来，从 广义上说，市场化是一个由传统、习俗、命令( 计划) 配置资源向市 场配置资源的转化过程，这一过程贯穿于经济发展过程的始终，是 发展经济学的一条重要线索。希克斯在经济史理论一书中， 1 3 北京交通大学硕士学位论文 将传统经济称为习俗经济或命令经济，或是两种程度不同的混合 物。即在这种社会经济形式中，资源配置是依靠习惯，或依靠命令， 或两种因素兼而有之；而现代经济则是市场经济。希克斯所说的 从习俗经济、命令经济到市场经济，即我们所说的广义的市场化过 程。从这个意义上来理解和运用市场化概念，有助于克服理论界头 痛医头，脚痛医脚的毛病，有利于从较深的层次上揭示市场化的制 约因素，探寻市场化的对策。 3 1 2 市场及市场学 市场是商品生产和交换的必然产物，市场是商品交换的场所 和领域，是商品供求关系的体现市场是一种经济范畴，它反映人 与人之间的生产关系。在资本主义条件下，市场是资本家进行剥 削以及资产阶级间勾心斗角的场所社会主义市场体现的是同志 间的分工合作关系。 市场学是一门建立在经济科学、行为科学、现代管理理论基 础上的应用科学由于市场营销观念的转变，加上市场学新观念的 不断涌现，引起了市场学理论的重大变革，近半个世纪以来，市 场学经历了两次革命。 第一次革命是营销观念的重大变革，由生产导向转变为市场 导向，市场由原来的生产过程的“终点”变为“起点”，强调消费 者的潜在需求和潜在交换，就是说，销售的职能不仅在于推销已 经生产出来的产品或劳务，而在于首先必须调查、分析和预测消 费者的需求和欲望，将信息传递到生产部门，据此提供适宜的产 品和劳务，使“潜在交换”得以实现。这样一来，市场学自然突 破了流通领域的范围，而参与了企业生产经营管理的全过程。这 一基本概念的变革，被西方称之为“市场学革命”并把它与资本 1 4 北京交通大学硕士学位论文 主义的工业革命相提并论，有人认为这是企业经营中的“哥白尼 太阳中心说”。 第二次革命始于9 0 年代，这次革命的主要标志是，从战术营 销转向战略营销。美国著名的市场学家菲利普科特勒提出了“大 市场营销”的理论。他认为，为了成功地进入特定市场，并在那 里从事业务经营，在策略上要协调地运用经济的、心理的、政治 的和公共关系的手段，以博得外国或当地有关方面的合作和支持。 他说，公司要想在封闭型市场上销售产品，不仅要打开一道大门， 而且要打开几道大门。公司必须找出每一个“守门人”，并且通过 施加影响或运用权力来改变他们的态度。因此，仅仅懂得如何制 订营销组合策略来吸引顾客和用户已经不够了，要把4 p 理论变 为l o p 理论。即在原有的基础上加强探察、分割、优先、定位、 权力和公共关系。科特勒认为，这个1 0 个“p ”的基本环节是 “人”，即第1 1 个“p ”，其基本点是理解人，尊重人。 从战术营销转变为战略营销，表现为加强市场调查和预测。 因为把市场看作一切生产经营活动的起点，所以企业要面向市场， 正是了消费者的需求，了解新产品的发展动向，分析市场营销环 境，从而采取种种对策了解市场行情及价格变动趋，在市场竞争 中立于不败之地。 从战术营销转变为战略营销，就要引导生产经营者在开发新 产品、提高产品质量、创造名牌产品上下功夫。有的企业能够在 市场疲软的大气候环境下“一枝独秀”，而且扶摇直上，其奥秘就 在于能够掌握产品生命周期的原理，不断更新产品，加快新产品 的开发，满足消费者的潜在需要，实现潜在交换市场学的第二次 革命启迪我们，真正要以市场为中心，以消费者为中心，就应该 北京交通大学硕士学位论文 处处维护消费者的利益。 3 1 3 现代市场营销观念 市场营销观( 或称为市场观念、市场经营观、市场导向、营销 导向、营销哲学) 是指在一定时期内，占统治地位的、贯穿于企业 整个市场营销活动的总体指导思想和行为准则，它是企业营销之 魂，指导着企业生产经营活动的总体方向，决定着企业营销战略 和政策。市场营销观的核心内容是，以什么为中心开展生产经营 活动。 市场营销观的发展大致经历了五个阶段： 1 、生产观念。这是一种古老的生产经营指导思想，其基本内 容是，企业以生产为中心来带动和促进本身的发展。在这种思想 指导下，企业的主要精力用于增加生产和降低成本上，很少或者 根本不考虑消费者的需求情况。在生产力不十分发达，商品供不 应求的情况下，易于产生这种观念在实行了多年的计划经济后， 我国很多企业就抱有这种经营观念他们生产几十年一贯制，产品 没有任何变化或变化很慢，在步入市场经济后，这样的企业面临 的困难很多，产品如果不适销对路，那么生产愈多，损失愈大。 2 、产品观念。这也是一种古老的生产经营指导思想，不过它 比生产观念已有所进步。这种观念认为，消费者总是喜欢那些质 量高、性能好的产品，只要注重产品质量，就一定会顾客满门， 市场无限。如果说生产观念强调的是“以量取胜”的话，那么产 品观念举行的就是“以质取胜”它虽然比生产观念增添了一层竞 争色彩，然而终究没有脱离“以生产为中心”、“生产什么销售什 么、的指导思想现代经济条件下，仅仅依靠提高产品质量来占领 市场，扩大市场份额是远远不够的。事买证明，质量好的产品并 1 6 北京交通大学硕士学位论文 不一定就会畅销。很明显，不顾目标市场需求特征，从企业现有 产品出发来追求质量，是不会取得成功的。现在，有很多企业奉 行的还是生产指导或产品导向的经营观，这种情况应该尽快得到 纠正。 3 、推销观念。这是一种以推销为中心内容的经营指导思想。 当生产者不再担心是否能够足量生产，而是担心生产出来的产品 能否卖出去时，这种观念就随之产生了。这种观念强调，如果不 努力销售，消费者就不会大量购卖。在推销观念阶段企业的基本 点仍然是在增加生产和降低成本上，但由于市场上商品已经是供 大于求，竞争加剧，企业都急于将产品卖出去，所以，推销也就 成为了中心任务。 4 、市场营销观念。这是一种不同于上述几种营销观念的、全 新的生产经营指导思想，即以市场为中心、以消费者需求为中心 的营销观念的基本内容是，把满足用户、消费者的需要作为企业 一切活动的中心和最高准则，贯彻到企业生产经营的全部过程之 中。市场营销观念的产生是企业经营思想的根本性变革，贯彻到 企业生产经营的全过程中。遵循这一营销观，企业考虑问题的逻 辑顺序不再是从既有生产出发，而是从消费者出发，根据目标市 场的需求特点组织、安排生产和销售。 5 、社会营销观念。这是对市场营销观念的重要补充和完善， 始于7 0 年代。它的基本内容是：企业生产产品不仅要满足消费者 的要求，而且应当符合社会长远利益。企业要把自身利益、消费 需求有机地结合起来，在满足消费需求，扩大企业利润的同时， 还必须考虑到消费者利益，考虑社会整体利益。 第二次世界大战后，较成功地实现了经济发展的国家和地区主要 1 7 北京交通大学硕士学位论文 有亚洲“四小龙”( 韩国、台湾、新加坡、香港) 。而“四小龙” 之所以能跻身于新兴工业化国家或地区的行列，很大程度上是由 于它们以市场经济导向为目标，在开展工业化的同时，积极培育市 场，大力发展外向型经济。相形之下，其他广大发展中国家所推行 的，无论是进口替代工业化战略，还是重工业优先发展战略，多是 抑制市场经济发展的工业化道路。这些国家在开展工业化的过程 中，不仅没有积极地培育市场，反而限制甚至取消市场的作用，结 果不仅没有促进经济的增长，反而导致了通货膨胀严重、国际收支 恶化以及经济结构失衡等一系列问题，使经济增长停滞。 人们从实践中逐渐认识到，市场化是工业化的基础和前提，一 个国家要解决工业化的问题，就必须实现国民经济的市场化。在这 样的背景下，2 0 世纪8 0 年代中期以后，发展中国家出现了市场取 向改革的潮流。应当说，市场取向改革的成就是十分明显的，它使 许多国家从困境中摆脱出来，恢复了增长。但是，在这一过程中， 发展中国家也出现了许多失误，付出了较大的代价。一些国家认为 放弃政府管制就能建成发达的市场经济，结果不仅发达的市场经 济没有出现，反而在社会经济方面出现了严重的混乱和倒退。一 些国家仓促实施金融自由化政策，结果放松利率、汇率的控制，引 起实际利率和汇率不断攀升，导致成本上升和通货膨胀加剧，有的 国家因过早放开资本市场而受到了金融危机的冲击：一些国家过 多放宽进口限制，导致进出口贸易失衡，贸易赤字迅速增加，国际 收支恶化：一些国家在取消价格管制后，缺乏相应的配套措施，结 果导致物价上涨过快，人民生活水平下降。有的还引发了严重的社 会骚乱。这样，发展中国家经济市场化的难度，超出了人们最初的 想象。 北京交通大学硕士学位论文 目前，我国的市场化改革大多还未走出自由化和宏观经济稳 定化的阶段。自由化和稳定化政策的实施是市场化的重要内容和 步骤，但仅此还不足以建立起发达的市场经济，要在市场经济初步 发展的基础上进一步前进，还必须大力强化改革，建立起强大的市 场支持体制。如世界银行所言：“有利的政策改革也能刺激经济增 长。但是，日益增加的市场经济迹象表明，从长期看，如果转轨国家 想步入发达的市场经济的行列，那么它不仅需要良好的经济政策， 而且还需要强有力的、有责任感的机制来支持及实施这项政策。” 如果说发展中国家自由化和稳定化阶段出现的失误还易于纠正的 话，那么，建立强大的市场支持体制，则是发展中国家面临的一项 更大挑战。由于社会历史等方面的原因，发展中国家这方面的情况 是不能让人乐观的。首先，发展中国家往往社会基础脆弱，特殊利 益集团势力强大。在许多发展中国家，执政党与反对党之间、执政 党与工会之间、企业主集团与工会之间、甚至在执政党内部各派 系之间，都存在着分歧和斗争。由于市场取向改革会触动某些集团 的利益，从而会引起它们的抵制、反对甚至破坏。其次，发展中国 家一些文化传统和价值观念，对市场化进程也有十分不利的影响。 例如，一些国家传统的道德标准强调个人行为必须遵循社会规范， 个人义务高于个人利益，个人利益永远要服从群体利益，这必然会 抑制人们个体行为和竞争意识，妨碍市场经济的发展。再次，在文 化教育落后、国民素质不高、宗族观念浓厚的发展中国家，政府往 往难以建立起有效推进市场发育的组织机构，政府官员也是效率 观念淡薄，官僚主义严重，甚至贪污腐化，营私舞弊。在这种情况下 发展中国家的市场取向改革要深入到基本的游戏规则之中，深入 到规范行为及指导组织的体制之中，远非一件容易的事情。在当今 1 9 北京交通大学硕士学位论文 社会，发展中国家经济的市场化不可能再像发达国家历史上那样 经历一个自然演进的过程，而是必须从自身实际出发，有意识地加 以培育和推进。这样，发展中国家市场化的方法和步骤如何，动力 和条件何在，也就成为亟待探讨和解决的问题。” 由于我国整体上采取了渐进式改革的发展方针同时采取了 “摸着石头过河”的发展思路，政府也一直在摸索着是否和怎样 采取市场机制的模式来发展经济的策略。铁路产业经过数次改革， 都不是彻底的。铁路和经济方面的学者一直在探讨铁路改革的方 式办法，但是铁路改革的确是一个庞大的系统工程，必须经过严 密的论证才能实施。 铁道部铁路给水管理规程中提出给水管理工作的宗旨是 “不断提高供水能力和供水质量，提高安全可靠性，降低能耗、 降低漏耗、降低药耗，保证向铁路运输不问断地供应质量良好的 水，满足生产、生活及消防等用水的需要。”规定中还确定了 铁路给水工作的指导思想为运输用水第一，中心是效益，优质供 水为准绳，确保客车上水和人身安全为重点，要求加强经营管理， 不断提高给水管理水平。规定提出“水费单价，原则上不低于 当地自来水价格，并逐步向成本加利润过度。”这为水电段的制水 生产指明了市场化运作的方向。 3 2 水电市场化的可能性 铁路在进行跨越式发展的进程中，主辅业分离取得了很大的 成绩。铁路水电段作为主辅结合的部门，在铁路市场化改革的进 程中，首先被内部的推向市场。在铁路改革完善后，水电段最终 将被完全的推向市场。水电段走向市场是必然的趋势，既可以供 应地方水市场缺口，又可以绘水电段增效。 北京交通大学硕士学位论文 3 2 1 供给地方缺口 我国水资源总量较为丰富，但人均拥有量仅为世界人均拥有 量的1 4 ，一些城市和地区的缺水情况非常严重。我国地区供水 发展趋势如下： 东南地区人口稠密、耕地少、经济发达、水资源丰富，但区 内适合修建大型水利工程的地点已经不多。区内供水量增长只能 依靠中小型工程就地解决。 华北和西北地区水资源贫乏，是我国缺水最严重的地区区内 水资源开发利用程度极高，已经超出了持续利用所能开发的极限， 引起了严重的水环境问题。目前，水利工程已经控制了各大江河 的极大部分水盆，地下水开采区的地下水资源已严重超采，形成 大面积下降漏斗。唯一可大量增加可供水量的工程是跨流域调水 工程。西北地区近期尚待制定良策扩大可供水量。 西南地区水资源丰富，缺水主要是由供水工程不足引起的， 相对于其它各区，需水量较少，只要修建足够的工程，完全能满 足区内需求。 东北地区水资源东丰西枯、南少北多，大量的宜农荒地是我 国2 1 世纪扩大粮食生产的最大潜力区之一。若修建区域调配工程， 合理调配区内的水资源，可望增加可供水量。 3 2 2 铁路供水的补充作用 由以上分析可以看出，我国地方水利建设还没有达到满足用 水需求的程度。铁路在集中淘汰蒸汽机车后，用水量一度下降。 水电段的主要供水功能也从保证蒸汽机车的运行转移到供应铁路 企业及居民的生产生活用水。铁路供水是对地方供水的良好补充， 不但缓解地方用水压力，而且也为铁路水电段自身增加了效益。 2 1 北京交通大学硕士学位论文 3 3 铁路水电市场化的必然性 现行水电段的生产、维护经费来源主要靠铁路局拨款和少量 的水费电费收入。水电费要上缴铁路局。水电段与铁路基础产业 部门的水电费都通过铁路局内的报账凭证，不走现金。水电段事 实上不是一个真正的企业主体，由于生产和效益不挂钩，企业不 考虑成本，也没有创收。在管理追求中就不会把效益最大化作为 企业的首要任务。如果现在水电企业还不考虑建立现代企业制度， 进行科学管理，那么一旦铁路改革使水电企业剥离铁路，水电企 业将无法生存。 铁路水电段的市场化改革不但应以铁路改革为大的背景，更 应该参照地方水电市场的改革方向，而不被市场所淘汰。铁路水 电段的市场化改革势在必行。 目前，地方水厂也面临着改革的局势。很多学者提出了我国 水市场的改革方案。供水市场改革主要集中水的供应与销售分离 的问题上。地方电力业在酝酿着改革的措施，主要问题也集中在 “电网分离”的问题上。这些探讨也正如铁路改革中研究的“网 运分离”问题，即为所有权与经营权的分离。 北京交通大学硕士学位论文 4 铁路用水用电运营市场化的模式 4 1 市场化运营可能采取的模式分析 4 1 1 内部市场运作 内部市场运作，水电段行政上依然隶属铁路局，但其功能不 单是基础产业部门，水电系统的经营机制要由生产供给型，向生 产营销型转变。而是将铁路内部作为小社会，对路内用水用电部 门水电费实行结算。水电两大产品由“供”变“售”。这样把水电 部门推向内部模拟市场经济的轨道。 水电段不再全额依靠铁路局的拨款，资金缺口通过对水电产 品的内部模拟市场经营来补充，同时采取积极策略，向外扩张， 发展新用户，寻找新的经济增长点，采取多种形式，积极吸纳资 金，扩大再生产，为实现自主经营、自负盈亏做积极的准各工作。 4 1 2 完全推向市场 所谓完全推向市场，就是将铁路水电段从行政关系上完全脱 离铁路，水电段自己成为独立法人，自负盈亏，自主经营。 但是，水电段完全推向市场存在这样的问题；电，水电段无 自己的电厂，是电力公司的用户，在价格上无竞争优势，在网络 上，仅限于铁路区域。水，设备建设年代久远，设备历史欠账大， 在铁路运输业中，其附属地位决定了资金投入的不足。在这种情 况下，若强行推向市场，势必造成拼设备，导致恶性循环，不但 保证不了铁路运输生产的需要。甚至对其产生干扰，严重的将影 响运输安全。如何保证铁路行车的安全如何保证及时地供水供 响运输安全。如何保证铁路行车的安全，如何保证及时地供水供 北京交通大学硕士学位论文 电，这是必须要解决的。然而，效益和责任之间的博弈，不能使 安全得到保证。因此，铁路水电段的现状直接面向市场经营，条 件尚不成熟。 4 1 3 完全市场与内部市场运作结合 完全市场运作难以保证铁路行车的安全，内部市场运作有其 局限性，企业不存在竞争，没有生存压力，企业不会考虑科技创 新，其服务质量和观念难以得到改善。如果将推向市场完全市场 与内部市场运作相结合，可以看到以下效果。 铁路水电段在隶属机制上可以脱离铁路，实行自主经营。内 部市场运作的最大一个特点是可以保证铁路的行车安全。铁路局 可以对保证铁路行车的供水供电量进行核定，每年预支付水电企 业相应的费用，使水电企业保障铁路行车安全