（国际贸易学专业论文）基于货物贸易的中国—东盟自由贸易区经济效应研究.pdf

摘要 中国一东盟自由贸易区是中国2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入w t o 后， 正式加入的第一个区域性经济一体化组织，也是一个以发展中国家为 主的区域组织。它建成后所产生的经济效应是大家关注的热点，也是 本文研究的对象。 在系统概述区域经济一体化经济效应分析理论的基础上，本文立 足货物贸易，对中国一东盟自由贸易区的经济效应，包括静态经济效 应和动态经济效应进行了研究。首先，本文分别用区域内贸易比重法、 巴拉萨模型等实证研究方法对中国一东盟自由贸易区的静态效应进 行检验，得出了如下结论：从整体而言，自由贸易区的组建扩大了区 内贸易流量，有利于获得贸易创造效应，但效应有限。而中国与东盟 双方的贸易又都很难替代各自与区外发达国家间的贸易，因此没有产 生显著的贸易转移效应。同时，自由贸易区的组建优化了区内贸易的 商品结构，使得区内贸易商品从以资源禀赋型产品为主转变为以工业 制成品为主，增强了双边进出口商品结构的重叠性。自由贸易区的建 立并没有对区内成员的对外贸易地理方向产生实质性的影响。继而， 本文分析了中国一东盟自由贸易区的动态经济效应，并用g l 指数重点 分析了区内产业内贸易水平的促进效应。区域贸易合作的强化不仅促 进了区内成员g d p 的大幅增长，还促进了中国与东盟的贸易由基于要 素禀赋差异产生的传统产业间贸易逐步走向基于规模经济和差别产 品的产业内贸易，但在不同的产品类别上，中国与不同东盟国家产业 内贸易的发展水平各不相同。 在上述实证研究的基础上本文从中国和东盟贸易结构互补性与 竞争性的角度剖析了区内经济效应形成的原因。最后，从产业政策和 对外贸易政策两个层面对中国在自由贸易区内的政策制定给出了相 应的建议。 关键词中国一东盟自由贸易区，贸易创造，贸易转移，贸易重整，产 业内贸易 a bs t r a c t c h i n ap l u sa s e a nf r e et r a d ea r e a ( s h o r t e df o rc a f t a ) i st h ef i r s t r e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o nt h a tc h i n aj o i n e df o r m a l l y a f t e ri t se n t r yi n t ow r t o w h i c hi sa l s oar e g i o n a lo r g a n i z a t i o nc o n s i s t i n g m a i n l yo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i t se c o n o m i ce f f e c ta n dp r o s p e c ta r et h e o b j e c t i v e sw ec a r ea b o u tv e r ym u c ha n dt h ep a p e rw i l lf o c u so n ，o nt h e o r e t i c a lf r a m ea n dr e a l i s t i cf o u n d a t i o n ，t l l ep a p e rf o c u s e so n t h ee c o n o m i ce f f e c to fc a f t af r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm e r c h a n d i s et r a d e i n c l u d i n gs t a t i ce c o n o m i ce f f e c ta n dd y n a m i ce c o n o m i ce f f e c t o nt h e b a s i so fa n a l y s i so fr e a l i s t i ct r a d ef o u n d a t i o nb e t w e e nc h i n aa n da s e a n c o u n t r i e s ，e m p l o y i n gs e v e r a lm o d e l s ，s u c ha sb a l a s s am o d e l ，c h a p t e r 1 h r e ef o c u s e so nt h ee m p i r i c a ls t u d i e so ft | a d ec r e a t i o ne f 佟c t t r a d e d i v e r t i n ge f f e c ta n dt r a d er e o r i e n t a t i o ne f f e c t t h ee m p i r i c a lr e s u l t s r e v e a lt h a tt h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t aw i l le n l a r g et h ei n t r a r e g i o n a l t r a d ea n dp a r t i a l l yo p t i m i z et h et r a d es t r u c t u r ei nt h ef t a h o w e v e r , c a f t at r a d ec o o p e r a t i o nc o n t r i b u t e sl i m i t e d l yt ot h ei n c r e a s eo f 。i n t r a - r e g i o n a lt r a d e a n dh a r d l yc h a n g e st h e f o r e i g n t r a d ef l o w o f c a f t am e m b e r s ，i na d d i t i o n ，i tc o n t r i b u t e sm o r et ot h et r a d eg r o w t ho f a s e a nc o u n t r i e st h a nt l l a to fc h i n a t h e r ee x i s t sl i m i t so fs t a t i c e c o n o m i ce f f e c ti i lt h er e g i o n a lo r g a n i z a t i o nc o m p o s e do fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，t h e r e f o r e ，c h a p t e rf o u ra n a l y z e st h ed y n a m i ce c o n o m i ce f f e c t o fc a f t a e s p e c i a l l ye m p h a s i z e st h ea n a l y s i so fi n t 阳_ 。t r a d ei n d u s t r yb y a p p l y i n g6 r zi n d e x j 腑i c hc o n t r i b u t e ss i g n i f i c a n t l yt ot h el o n g t e r m d e v e l o p m e n t o fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s o nt h eb a s i so fs u m m i n gu pt h em a i nr e s e a r c hc o n c l u s i o n s ，c h a p t e r f i v ea i m st oe x p l o r et h ec a u s e so ft h ee c o n o m i ce f f e c t sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ec o m p l e m e n t a r i t y a n d c o m p e t i t i v e n e s s o fe x p o r t m e r c h a n d i s eb e t w e e nc h i n aa n da s e n ac o u n t r i e s c h a p t e rs i xp u t s f o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n so nt h ec h o i c eo ft h ei n t r a - r e g i o n a l s t r a t e g yf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fi n d u s t r i a ls t r a t e g ya n df o r e i g nt r a d e s t r a t e g y k e yw o i m sc a f t a ， t r a d e c r e a t i o n ，t r a d ed i v e r s i o n ，t r a d e r e o r i e n t a t i o n ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ， 玎 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文 中作了明确的说明。 作者签名：蔫勃炙 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 飙伞血穹 硕十学位论文 第1 章导论 1 1 选题背景及研究意义 第1 章导论 1 1 1 选题背景 区域经济一体化是二战以来世界经济发展进程中一个十分突出的现象和趋 势，尤其是2 0 世纪8 0 年代中期以来，区域经济一体化更是发展迅猛，建立自由 贸易区和缔结双边自由贸易协定的国家和地区日益增多。截至2 0 0 6 年3 月，已 通知w t o ( 包括其前身g 触广r ) 的地区或双边自由贸易区已增至3 4 0 个，9 7 的w t o 成员隶属于不同形式的区域一体化组织。目前，区域集团内部贸易额在 世界贸易总额中所占的比例已达5 0 以上。 区域经济一体化呈现迅猛发展趋势的主要原因是，全球性的多边贸易谈判难 度越来越大，多边贸易体制面临巨大挑战，而区域或双边合作范围较小，谈判与 实施均较为容易。同时，在区域贸易协定中的非传统收益和非经济收益的驱动下， 许多国家也力图通过建立各种优惠的区域贸易安排，寻求更大的发展空间。 在后w t o 时代，积极参与国际区域经济一体化进程已经成为当前中国经济 与世界经济接轨的又一重要环节。如何应对世界各个国际区域经济一体化组织所 形成的挑战和压力，如何充分利用有利的战略机遇期，构建属于自己的国际区域 经济一体化组织，如何迅速在区域经济集团中充分发挥作用，如何利用、借重和 依托国际区域经济一体化力量，最终使中国能够在世界经济的舞台上左右逢源， 已成为摆在我们面前的重要课题。 东盟( a s e a n ) 为东南亚国家联盟的简称，成立于1 9 6 7 年8 月，其创始国 为印度尼西亚、泰国、新加坡、菲律宾和马来西亚。随后文莱、越南、老挝、缅 甸、柬埔寨相继加入东盟，到1 9 9 9 年东盟发展成为拥有1 0 个成员国、4 5 0 万平 方公里国土、5 亿人口的区域性国际组织。1 9 9 2 年，东盟第四次首脑会议签订了 东盟经济合作框架协定，即建立东盟自由贸易区( a f t a ) 。旨在加强东盟内 各国在货物贸易、服务业、投资和经济技术合作等方面的合作。 中国一东盟自由贸易区是中国自2 0 0 1 年1 2 月1 1 日加入w t o 后正式加入 的第一个区域性经济一体化组织。尽管东盟的国际地位及与中国的经贸关系不及 中国与美国、欧盟和日本等发达国家，但由于东盟国家经济资源和我国的互补程 度较大、对中国经济依赖性较强、经济一体化机制日臻成熟及地缘政治的重要性， 中国尽快与东盟形成并不断走向深化的自由贸易区将使双方的经济合作更加密 硕+ 学位论文第1 章导论 切，将促进区内各国的经济发展及提高本地区经济的整体竞争力，同时对于未来 的亚洲自由贸易区将有着重要的辐射效应和示范效应。 2 0 0 2 年1 1 月中国与东盟签署了中国一东盟全面经济合作框架协议( 以下 简称框架协议) ，总体确立了中国一东盟自由贸易区的基本框架，也是自由贸 易区建设的法律基础和双方减税谈判的重要指导文件。从总体设计上看，它基本 遵循了东盟自由贸易区( a f t a ) 在降税问题上“先协议，后谈判 由易向难推 进的原则。双方的的快车道减税协议已于2 0 0 3 年7 月1 日正式生效；从2 0 0 4 年 1 月1 日起，中国与东盟9 国( 菲律宾除外) 全面落实了包括6 0 0 种农产品贸易 自由化在内的“早期收获刀计划，农产品的进口关税降至了1 0 ；2 0 0 5 年7 月1 日起， 中国一东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议的降税进程已开始全 面启动，首批产品的出口关税将陆续得到降低；7 月2 0 日起，中国和东盟双方 已开始执行降税后的新税率；2 0 1 0 年和2 0 1 5 年中国将分别与东盟自由贸易区的 文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国等老成员，以及越南、老 挝、柬埔寨和缅甸等新成员建成自由贸易区。 1 1 2 研究意义 。 中国与东盟国家( 新加坡除外) 都属发展中国家，因此中国一东盟自由贸易 区属于发展中国家间的( 南南型) 区域经济一体化合作组织。从2 0 世纪5 0 年代 起，发展中国家先后建立了1 0 0 多个区域经济一体化组织。但总体说来，国际学 术界关于发展中国家区域经济一体化的理论研究和实证检验普遍显示它们是不 成功的。因此，随着中国一东盟自由贸易区建设的推进，自由贸易区建成的经济 效应到底如何就成为颇受关注的问题，也成为了极具现实意义的研究命题。 本文研究的意义在于：分析中国一东盟自由贸易区组建过程中所产生的静态 效应和动态效应，并从贸易结构互补性与竞争性视角剖析区内经济效应形成的原 因，从而为中国在区内的政策选择提供针对性建议。 1 2 国内外相关研究综述。 1 2 1 国外研究综述 ( 1 ) 传统的国际区域经济一体化经济效应研究 迄今为止，美国经济学家j a c o bv i n e r 因其对关税同盟经济效应分析的理论 而被公认为国际区域经济一体化理论研究领域的集大成者；该理论一直被公认为 是研究国际一体化经济效应的核心内容。1 9 5 0 年，在 0 时，进口需求收入弹性增加：当b ： 0 时，进口需求 收入弹性减少。 ( 3 ) 样本的确立与数据来源 2 l 硕十学位论文第3 章中国一尔盟臼由贸易区静态经济效廊的实证分析 鉴于研究的需要，将东盟视为一个整体，并且同区域内贸易比重法一样，只 考虑了东盟老六国中的新加坡、印度尼西亚、马来西亚、泰国和菲律宾。以1 9 8 5 年至2 0 0 6 年的数据作为研究的样本，并以2 0 0 4 年，中国与东盟9 国( 菲律宾除外) 全面落实了包括6 0 0 种农产品贸易自由化在内的“早期收获 计划为分界点，1 9 8 5 - - 2 0 0 3 年，d = o ；2 0 0 4 - - 2 0 0 6 年，d = l 。中国与东盟1 9 8 5 至2 0 0 6 年的g d p 值分别 来源于中国统计年鉴和东盟官方网站。总进口值、区域内贸易进口值、区域 外贸易进口值均来源于联合国统计司( u n s d ) 中的商品贸易数据库( c o m t l 认d e ) ， 其中菲律宾2 0 0 6 年数据t 妇2 0 0 5 年替代。 ( 4 ) 巴拉萨模型的实证研究结果及其分析 本文用s p s s1 0 0 统计软件对有关数据进行回归，结果见表3 3 。首先每 个回归方程的各个系数都满足了理论上的要求，即一国的进口与其国民生产总值 呈正向关系。所有方程的f 检验值的显著水平都很高，拟合度调整的r 2 也相当高， 这些说明了回归方程的可信度。同时除不带木的t 检验值偏低外，其他各个回归 变量系数的t 检验值都保证了各个回归变量系数值在统计上的可靠性。再次， 1 9 8 5 2 0 0 6 年的杜宾一沃森检验值( d - w ) 表明该模型不存在自相关情况。 表3 3 巴拉萨模型检验结果 漩 中国东盟 b 1b 2常数b 1b 2常数 项奋 总进口1 8 7 1 20 0 3 1 0- 1 0 0 0 0 01 0 5 0 4o 0 1 3 7- 1 0 0 5 4 t 检验值 9 1 l 2 7 1 - 1 0 5 4 *9 5 0 3 2 4 1 2 5 调整r 2 o 9 50 9 7 f 检验值 1 5 8 3 97 0 6 7 州r1 9 21 6 6 区内进口 2 2 6 8 6- 0 0 4 6 8一1 5 7 0 0 80 9 8 9 80 0 2 8 8- 1 6 5 4 6 t 检验值5 6 0 *2 7 5 - 2 6 9 8 1 0 3 0 6 1 2 1 1 2 调整r 2 o 9 6o 9 3 f 检验值 2 1 4 7 21 5 4 6 3 渊f1 7 3 u 2 4 4 区外进口 1 7 7 3 3 0 0 2 2 5一9 1 3 7 3 1 - 0 7 3 3 0 0 0 6 0 一1 5 7 3 8 t 检验值 7 8 9 *2 5 7 * 1 6 38 7 9 *5 1 5 2 1 1 2 调整r 2 o 9 30 8 3 f 检验值1 0 7 7 77 5 7 l 伊呵 2 3 41 8 9 注：带的为在1 j i 显著水平上的t 检验值，带的为在5 i 显著水平上的t 检验价，带的为在 l o ，i 显著水平上的t 检验值，不带为t 检验值不显著 由于只需考察需求收入弹性在前后两个时期的变化，将其重新归纳成表3 4 硕+ 学伶论文第3 章中国一东盟臼由贸易区静态经济效麻的实证分析 来分析自由贸易区的贸易创造和贸易转移效应。就东盟主要国家而言，框架 协议落实后，总进口需求收入弹性、区内进1 3 需求收入弹性和区外进口需求收 入弹性均有不同程度的增加，分别从1 0 5 0 4 、0 9 8 9 8 、1 0 7 3 3 增加到1 0 6 4 1 、 1 0 1 8 6 、1 0 7 9 3 。这说明不但存在着总贸易创造效应而且获得了净贸易创造效应， 没有形成净贸易转移。随着自由贸易区的建设，东盟和中国贸易的扩大，不仅来 自于以中国进口替代东盟的自行生产，还来自于以中国进口替代从其他国家或地 区的进口，但后一种替代的进口产品在中国的生产成本并不高于其他国家或地 区，即自由贸易区的建设创造出东盟对中国产品更多的需求，无论是原先自行生 产还是主要通过从其他国家或地区进口来满足的。就中国而言，总进口需求收 入弹性从1 8 7 1 2 上升至1 9 0 2 2 ，但区内进口需求收入弹性下降了0 0 4 6 8 ，这说明 就中国而言没有形成总贸易创造。而区外进口需求收入弹性也增加了0 0 2 2 5 ，说 明不存在总贸易转移、净贸易转移效应。也就是就中国而言，即没有产生以中国 自行生产代替从其他国家或地区进口的现象，也没有出现以从东盟进口代替从其 他国家或地区进口的现象。综合分析巴拉萨模型实证结果，自由贸易区的建设 实施带来了中国一东盟双边贸易规模的扩大，但其给东盟主要国家带来的贸易创 造效应更为明显，这与表3 - - 2 的区域内贸易比重分析法的结果是基本一致的。 表3 4 中国与东盟贸易创造效应与贸易转移效应 自由贸易区实施前的自由贸易区实施后的进自由贸易区实施 进1 ：2 需求收入弹性1 2 需求收入弹性( b 。+前后的进1 2 需求 ( b 。)b 2 )收入弹性变化 ( b z ) 中国总进1 2 1 8 7 1 21 9 0 2 20 0 3 1 0 区内进口 2 2 6 8 6 2 2 2 1 8 0 0 4 6 8 区外进口1 7 7 3 31 7 9 5 80 0 2 2 5 东盟总进口 1 0 5 0 41 0 6 4 1o 0 1 3 7 区内进口 0 9 8 9 8 1 0 1 8 6 0 0 2 8 8 区外进口1 0 7 3 31 0 7 9 3 0 0 0 6 0 ( 5 ) 对巴拉萨模型实证检验的补充说明 ，一 巴拉萨模型的优势在于克服了贸易创造和贸易转移难以计算的问题，但是该 模型也存在其局限性。首先，关于区域贸易合作之前的进口需求收入弹性固定不 变这这一假设与现实不符。其二，该模型只考虑到收入变化对贸易的影响而忽视 了价格因素。本文最初在使用巴拉萨模型对中国一东盟自由贸易区贸易创造效应 和贸易转移效应进行实证分析时曾加入了价格变量，但印尼与菲律宾的进口单位 价格无法获得，同时用中国的相关数据对方程进行回归时，回归方程的f 检验值 的显著水平都较低，且方程中部分系数符号不满足理论要求，因此本文最后放弃 硕十学位论文第3 章中国一东盟白由贸易区静态经济效席的实证分析 了价格变量，仍用巴拉萨最初的经典模型进行上述实证分析。最后实证分析后期 的样本量太少只有3 个年头，会影响统计检验的稳定性，从而使构造回归方程时 存在一定的误差。不过这还不至于改变整个变化趋势( 从残差与解释变量散点图 看，没有明显的自相关情况) ，因此可以将研究结果作为一个大体上的趋势来看 待。 3 2 中国一东盟自由贸易区的贸易重整效应分析 关税同盟的扩展理论强调所谓的“贸易重整 ，即指由“同盟一致性 ( u n i o n i s ti d e n t i t y ) 以及成员国相互免费提供信息所增进的“亲近度修 ( p r o x i m i t y ) ，引起成员国间贸易商品结构及贸易地理方向的调整，这也是经 济一体化的重要静态效应之一。 3 2 1 中国一东盟自由贸易区的建立对区内贸易商品结构的影响 伴随着中国一东盟自由贸易区的建设，农产品和制成品进口关税率的下降， 中国与东盟主要国家双边进出口的商品构成有了明显变化。2 0 世纪9 0 年代初中国 从东盟进口的主要以农业密集型和能源密集型产品为主，再次为资本密集型和劳 动密集型产品。但中国从东盟进口的资本密集型产品份额一直在增加，而农业密 集型和能源密集型产品份额则一直下降，到2 0 0 0 年，中国对东盟的进口已经以资 本密集型产品为主，至i j 2 0 0 5 年资本密集型产品的份额继续上升至7 7 1 。具体到 国家而言，结果又有所不同。其中，中国从印尼进口主要还是以农业密集型和能 源密集型产品为主，但份额却在不断下降，而资本密集型产品的比重却不断上升； 中国从马来西亚的进口在9 0 年代初主要集中在农业密集型产品，但1 9 9 5 年以后， 农业密集型产品的进口份额急剧下降，与此同时从马来西亚进口的资本密集型产 品份额急剧攀升；泰国、菲律宾的情形与马来西亚相似；新加坡情况比较特别， 与其他东盟四国不同的是其对中国出口能源密集型产品份额相对较高，这可能与 新加坡作为一个很重要的转口贸易地的角色有关。但东盟对中国出口有一个突出 的共同特征，那就是对中国出口的劳动密集型产品相对较少，这反映出与中国相 比，东盟在劳动密集型产品上的竞争力相对较弱，因此很难进入中国市场。 从表3 5 测算结果看，就中国而言，从1 9 9 5 年至2 0 0 5 年，在中国对东盟五国 ( 新加坡、马来西亚、印尼、泰国和菲律宾) 的出口商品构成中，资本和技术密 集型的机电产品比重不但最大而且在中国对东盟出口的比重迅速提高，由2 4 2 上升到4 6 1 ；而同属资本密集型产品的运输设备和化工产品的出口比重则较 低，且变化波动较大；矿产品和植物产品等资源密集型产品的出口比重则出现不 同程度的下降；而劳动密集型的纺织品的出口比重一直稳定在1 0 左右。 硕+ 学侮论文第3 章中国一东盟自由贸易区静态经济效府的实证分析 表3 5 中国对东盟五国主要出口商品构成1 9 9 5 、2 0 0 0 、2 0 0 5 单位： 商品构成牟份 1 9 9 52 0 0 0 2 0 0 5 机电、音响设备及其零部件 2 4 23 6 14 6 1 纺织原料及纺织制品 1 0 9l o 11 0 1 弩产品 6 34 7 7 4 化工及相关y - 9 - 产品 8 46 97 3 植物产品 5 61 1 13 6 车辆、航空器等及运输设备 4 9 6 o3 6 注：数据来源于中国历年海关统计年鉴 而表3 - - 6 显示，在中国从东盟五国进口的商品中，机电产品的比重也较大且 一直是稳步迅速上升，从1 9 9 5 年的1 5 7 上升至2 0 0 5 年的4 6 9 ；化工和运输设 备虽所占比重不大但也一直处于上升的态势；资源密集型的矿产品进口所占比重 则呈显著下降的趋势。 与此对应的是东盟五国对中国的进出口商品构成的变化。2 0 世纪9 0 年代初 期，东盟出口中国的前五类产品是石油和燃料、木材、植物油脂、计算机、机械 和电器设备，这五类产品占东盟对中国出口总额的7 0 以上。至u 2 0 0 5 年各类出口 商品总额的顺序发生改变，出口总额最多的由资源类转向制造业产品，出口产品 多样化，计算机、机械和电器设备出口额占东盟对中国出口的比重从1 2 4 上升 到4 8 2 。东盟从中国进口商品也呈现出多样化趋势。9 0 年代初，东盟从中国进 口的前五类商品为电器设备、计算机、机械、燃油、棉花和烟草，所占比重为东 盟从中国进口总额的4 0 ，到2 0 0 5 年，电器设备和计算机、机械设备继续位居前 列，但其比重从1 1 2 上升至2 7 7 。 表3 6 中国对东盟五国主要进口商品构成1 9 9 5 ，2 0 0 0 、2 0 0 5单位： 商品构成年份 1 9 9 52 0 0 02 0 0 5 机电，音响设备及其零部件 1 5 73 5 84 6 9 塑料及橡胶制品 8 61 1 - 91 1 2 辞产品 2 4 01 3 71 0 8 化工及相关工业产品 4 94 46 4 木及其制品 1 1 o8 65 9 车辆、航空器等及运输设备 2 56 44 2 注：数据来源于中国历年海关统计年鉴 综上可知，中国一东盟自由贸易区的建立部分优化了区内贸易的商品构成， 区内贸易商品从以资源禀赋型产品为主转变为以工业制成品为主。同时还增强了 中国和东盟国家间进出口商品结构的重叠性，即中国与东盟双边进出口结构十分 类似，都主要以机电类、石油制品为主。 硕十学位论文 第3 章中国一尔盟自由贸易区静态经济效应的实证分析 3 2 2 中国一东盟自由贸易区的建立对区内成员贸易地理流向的影响 中国与东盟主要国家( 新加坡、印度尼西亚、马来西亚、泰国和菲律宾) 在 贸易国别分布上具有很大的相似性。中国与欧盟、美国、日本、韩国、东盟主要 成员国的贸易额占到了中国对外贸易总额的7 0 以上：而东盟的主要贸易伙伴也 集中在日本、韩国、中国、北美与欧盟，其贸易额也约占到了东盟贸易总额的7 0 以上。因此本文选定美国、欧盟、日本、韩国作为中国与东盟国家的主要非成 员贸易伙伴国代表，来研究自由贸易区的建立是否重整了成员国对外贸易的地理 方向。 同时，通过与欧盟、北美自由贸易区市场规模进行比较，从人口数量来说全 球最大的自由贸易区，中国一东盟自由贸易区的区内贸易比重偏小，2 0 0 6 年， 欧盟与北美自由贸易区的区内出口额分别占到了区出口总额的6 1 6 、5 6 5 ， 区内进口额分别占区进口总额的6 1 9 、3 8 1 ，而中国一东盟自由贸易区区 内的进出口额分别只占自由贸易区总进出口额的1 1 3 与8 1 。 表3 7 中国商品进出口的地区结构变化单位： 1 9 9 52 0 0 02 0 0 5 对东盟贸易占中国对 进口7 19 91 1 4 外贸易比重 出口6 o6 97 2 进出口 6 68 39 2 对美国贸易占中国对进口 1 2 21 0 07 4 外贸易比重出口1 6 6 2 2 1 2 1 4 进出口1 4 51 5 71 4 9 对欧盟( 2 5 ) 贸易占中进口 1 6 31 3 91 1 2 国对外贸易比重出口 1 3 6 1 6 41 8 9 进出口1 4 81 5 21 5 3 对日本贸易占中国对 进口2 2 01 8 41 5 2 外贸易比重出口 1 9 21 6 7 1 1 o 进出口 2 0 51 7 5 1 3 0 对韩国占中国对外贸 进口8 11 0 31 1 6 易比重出口 3 84 5 4 6 进出口 6 77 3 7 9 注：数据来源于9 f r o 网站，i n t e r n a t i o n a lt r a d e s t a t is t i c s2 0 0 6 - a p p e n d i xt a b l e s 从表3 7 看，就中国而言，自由贸易区的建立对其对外贸易地理方向有一 定影响，但并无实质性改变。中国与东盟的贸易额占中国对外贸易总额的比重有 所上升，从1 9 9 5 年的6 6 上升至2 0 0 5 年的9 2 。同时，中国对欧盟的贸易 比重也略有上升，虽然对美国的贸易比重在波动中有所下降，对日本的贸易比重 也出现大幅减少，但并未实质性地撼动美国、欧盟、日本和韩国在中国对外贸易 硕+ 学位论文 第3 章中国一东盟白由贸易区静态经济效应的实证分析 中的地位。 表3 8 东盟商品进出口的地区结构变化单位： 1 9 9 5 2 0 0 02 0 0 5 对中国贸易占东盟对 进口 2 2 5 21 0 6 外贸易比重 出口 2 1 3 58 o 进出口 2 2 4 3 9 1 对美国贸易占中国对 进口 1 4 6 1 4 11 0 6 外贸易比重 出口 1 8 5 1 7 91 4 3 进出口1 6 51 6 11 2 6 对欧盟( 1 5 ) 贸易占中 进口 1 4 61 1 4l o 3 国对外贸易比重 出口 1 4 9 1 5 41 2 5 进出口 1 4 7 1 3 51 1 5 对日本贸易占中国对 进口2 4 61 9 11 4 1 外贸易比重出口 1 4 41 2 41 1 2 进出口 1 9 71 5 51 2 6 对韩国占中国对外贸 进口3 54 34 1 易比重 出口2 93 53 8 进出口 3 33 93 9 注：数据来源为a s e a nt r a d ed a t a b a s e ( 1 9 9 5 ，2 0 0 0 年为东盟对欧盟1 5 国数据，2 0 0 5 年 为东盟对欧盟2 5 国数据) 从表3 8 可知，东盟五国商品进出口的地区结构变化情况也与中国相似。 自1 9 9 5 以来，东盟对中国的贸易比重显著上升，2 0 0 6 年已达9 1 ，居于东盟 的第四大贸易伙伴国与此同时，虽然对美国、欧盟和日本的贸易比重均有所下 降，但并未实质性改变东盟主要国家商品进出口的地理流向。 3 3 本章小结 本章主要对中国一东盟自由贸易区的贸易创造、贸易转移和贸易重整等静态 经济效应进行了实证分析。贸易创造和贸易转移效应侧重于对贸易总量的分析， 而贸易重整则注重对区内贸易商品结构和区内成员贸易地区结构的分析。主要结 论如下： ( 1 ) 无论是用区域内贸易比重法还是用巴拉萨模型对中国一东盟自由贸易 区的贸易创造和贸易转移效应进行实证检验，都得出了大致相同的结论：从整体 而言，自由贸易区的组建扩大了区内贸易流量，区域内贸易比重由1 9 9 5 年的3 5 上升至2 0 0 6 年的9 6 ，有利于获得贸易创造效应。但与欧盟和北美自由贸 易区相比，其区内贸易比重仍然偏小，贸易创造效应有限。与此同时，中国与东 2 7 硕十学位论文第3 章中国一尔盟白由贸易区静态经济效应的实让分析 盟双方的贸易又都很难替代各自与区外发达国家问的贸易，因此没有产生明显的 贸易转移效应。将中国与东盟主要国家对比，自由贸易区的建成所产生的贸易创 造效应对于东盟主要国家而言更为明显。 ( 2 ) 对中国一东盟自由贸易区贸易重整效应的分析显示：自由贸易区的建 立部分优化了区内贸易的商品结构，使得区内贸易商品从以资源禀赋型产品为主 转交为以工业制成品为主，双边工业制成品的贸易额占到双边总贸易额的7 0 以 上，还增强了双边进出口商品结构的重叠性。同时，自由贸易区的建立并没有对 区内成员的对外贸易地理方向产生实质性的影响，美国、日本、欧盟等仍是中国 与东盟国家各自主要的进口商品来源地及出口市场。这与上述对贸易转移效应分 析的结论也是相吻合的。 ( 3 ) 国际学术界关于发展中国家区域经济一体化的理论研究和实践检验普 遍显示，发展中国家之间的区域安排一直并未导致区域内贸易的大幅度或持续的 增长，其区域内部贸易增加值是比较有限的，即发展中国家区域经济一体化的区 域创造效应远远小于预期的目的。本章的实证分析结果也证明了：中国一东盟自 由贸易区作为南南型国际区域经济一体化组织，自由贸易区的建立在一定程度上 增加了区内贸易流量，但作用有限。与北北型国际区域经济一体化组织以实现资 源最佳配置和区内贸易自由化为目的不同，南南型一体化的动机从根本上是改善 成员国的生产与贸易结构、促进其工业化目标的实现。因此，在南南型自由贸易 区中，其贸易创造和贸易转移的静态效果通常不如通过规模经济、促进竞争及提 高产业内贸易水平等带来的动态效果明显。鉴于于国际区域经济一体化的动态效 果应更具有持久和深远的意义，因而下一章本文将分析中国一东盟自由贸易区的 动态经济效应。 硕十学位论文第4 章中国- 4 ；盟自由贸易区动态经济效应分析 第4 章中国一东盟自由贸易区动态经济效应分析 通过本文第三章的分析可知，如同其它的南南型国际区域经济一体化组织， 中国一东盟自由贸易区的贸易创造和贸易转移的静态效果并不显著。因此，本章 将从经济增长促进效应、竞争与规模经济效应、区内产业内贸易水平提升效应三 个方面来分析中国一东盟自由贸易区的动态经济效应。因为本文对经济效应的分 析是基于货物贸易的视角，同时“中国能否从中国一东盟自由贸易区内获取较 大的福利效应很大程度上取决于中国与东盟国家在自由贸易区中产业内贸易比 重大小以及未来发展趋势一( 史智宇，2 0 0 4 ) ，因此本章将重点分析中国一东盟自 由贸易区的建立对中国和东盟双边产业内贸易水平的促进效应。 4 1 中国一东盟自由贸易区的经济增长促进效应分析 。 中国一东盟自由贸易区的建立会使得各成员国的g d p 均受到积极影响，如表 4 1 所示，2 0 0 1 年自由贸易区建立以来，中国与东盟主要国家的g d p 均有大幅 增长。因为贸易自由化可以促进生产要素及资源的有效配置，从而促进产业结构 的优化升级和产业的国际转移；而且进口价格大幅度缩减也能有效地刺激消费， 并通过乘数加速数作用迅速带动国民经济发展。同时，根据中国一东盟联合研究 小组采用g t a p 模型进行的初步测算，自由贸易区建成后，将给双方的g d p 分别 带来0 3 ( 总量增长2 2 亿美元) 和0 9 ( 总量增长5 4 亿美元) 的年增量。 中国在未来1 0 年的g d p 平均增长率为7 ，东盟为4 。 表4 1 中国与东盟主要成员国g d p2 0 0 1 2 0 0 6单位：亿美元 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 2 0 0 6 中国1 1 5 8 61 2 3 6 71 4 4 9 21 9 7 6 02 2 3 5 02 7 9 2 1 新加坡 8 5 98 8 59 2 41 0 6 91 1 6 61 3 2 3 印度尼西亚 1 6 5 02 0 4 52 4 3 52 5 8 32 8 0 33 6 4 3 马来西亚 8 8 09 5 31 0 4 01 1 8 31 3 7 21 5 6 9 泰国 1 1 5 61 2 6 81 4 3 21 6 3 51 7 6 32 0 6 6 菲律宾 7 2 07 6 67 9 l8 6 19 8 81 1 7 5 注：中国数据来自中国统计年鉴，东盟五国数据来自a s e a n s t a t i s t i c a ly e a r b o o k2 0 0 6 硕十学位论文第4 章中国尔盟自由贸易区动态经济效应分析 笸一 _ r 卜- 门i 图4 1 中国与东盟主要成员国g d p2 0 0 1 2 0 0 6 口| ih i 囱翱i - b j i 坡 口f ij ，工j 已i j qq e 口，b 米i ，l fq 虻 踹i 埘 口i f ； i t 磺； 4 2 中国一东盟自由贸易区的竞争促进及规模经济效应分析 4 2 1 竞争促进效应分析 在产业结构和竞争力相近的情况下，中国一东盟自由贸易区的建立，自由贸 易和生产要素自由转移将使各成员国面临的竞争加强。市场一体化将会带来激烈 竞争，致使价格下降，并迫使企业扩大生产规模。同时，生产扩大也会使消费者 实际收入水平提高，购买力增强，过去只有少数富人拥有的商品转变为大多数人 的消费对象，出现“大市场一竞争激烈一大量生产一大量消费 的良性循环，从 而提高中国和东盟各国的经济福利水平。 虽然建立中国一东盟自由贸易区并不会迅速改变彼此竞争性的贸易格局，甚 至可能使这种竞争性会有扩张趋势，但是有利于形成统一的市场，为获取贸易创 造效应提供了条件，从而克服了双方在某些产品部门上的恶性竞争：一方面，为 成员国生产的具有竞争性的商品打开新的贸易渠道，获取有利的贸易创造效应； 另一方面，双方具有优势的产业会彼此渗透，自由贸易不仅仅扩大了贸易规模， 主要是提高了资源利用率，增强比较价格作为相对稀缺性指标的可靠性，导致市 场效率和透明度的提高，从而使整体在第三方市场上具有更大的竞争力。 4 2 2 规模经济效应分析 自由贸易区的规模效应来源于：( 1 ) 市场扩张效应。在规模经济条件下， 生产和技术效率的提高会导致产量提高，市场扩大，从而引起一国规模报酬递增 行业的国际扩张。( 2 ) 水平分工效应。由于规模经济的扩张，各国只有集中资 源生产行业内的部分产品，才有利于提高生产效率，使利润增加，投资报酬率上 升。( 3 ) 福利效应。由于成本降低，消费者可以在更低的价格水平上购买商品， 同时通过成员国之间的贸易受到产品多样化带来的福利。 中国与东盟自由贸易区的启动，有利于促进该地区经济一体化和专门化，从 而实现经济利益的最大化。( 1 ) 自由贸易区建立后，将形成一个近2 力亿美元国 3 0 硕十学位论文第4 章中国一尔盟臼由贸易i 又：动态经济效应分析 内生产总值、1 3 万亿美元贸易总额的经济区，若以人口计算，它是全球最大的 贸易区。中国和东盟各国的企业可以通过自由贸易区这个稳定的大市场销售自己 的产品，以此取得规模经济产量。( 2 ) 中国一东盟自由贸易区成立之后，区域 内的关税税率下降以及非关税壁垒的逐渐减少，使区域内各成员国的生产要素和 产品的自由流动性加强，因此形成了成员国之间新的国际分工和生产经营的专业 化，有利于发挥各国的比较优势，提高劳动生产率水平，实现规模经济。 ( 3 ) 来自大市场的激烈竞争压力会促使企业加速科技创新，在更高层次上开发新技 术，改善经营管理，降低成本，提高劳动生产率，从而促进区内各国产业结构升 级。( 4 ) 中国与东盟国家经济发展水平相差不大，但产业结构还是存在明显互 补性的，它们的互补关系主要体现在资本技术密集型行业上。这些互补性商品市 场的扩大，可以带动国内企业的资金投入，从而取得规模经济效益。 4 3 中国一东盟自由贸易区的产业内贸易水平促进效应分析 著名经济学家巴拉萨和鲍文斯( 1 9 8 7 ) 的实证研究为我们提供了分析一体化 内部产业内贸易提高的理论依据。他们认为产业内贸易和区域一体化经济组织之 间有着正向关系，即组建区域经济组织有助于成员国之间产业内贸易的发展。到 2 0 1 0 年，中国一东盟自由贸易区建成后，将形成一个拥有1 7 亿消费者、近2 万 亿美元国内生产总值、1 3 万亿美元贸易总额的经济区，从而成为世界上人口最 多的自由贸易区。伴随着自由贸易区的建立，市场容量扩大和人均g d p 提高对区 内中国与东盟产业内贸易发展有促进作用：同时区内关税水平会大幅度降低，也 将大大促进区域产业内分工的深化和发展，从而进一步推动双边贸易的产业内贸 易增长。本节将运用格鲁伯一劳艾德指数( g l ) 对比分析中国一东盟自由贸易区 建立前后区内产业内贸易水平的变化，尤其是各类制造业产业内贸易水平的变 化，从而研判自由贸易区的建立是否促进了和在多大程度上促进了区内产业内贸 易水平的提高。 4 3 1 度量区内产业内贸易水平指标的选取 j “对产业内贸易问题的经验性研究和统计性研究始于2 0 世纪6 0 年代，主要涉及 经济一体化对贸易专业化的影响。其代表人物有沃顿恩( 1 9 6 0 ) 、米歇里( 1 9 6 2 ) 、 巴拉萨( 1 9 6 6 ) 、格鲁伯和劳艾德( 1 9 7 5 ) ，他们都建立了各自的测量指标。其 中目前最具