（政治经济学专业论文）试论知识经济下现代企业形式的发展变化.pdf

内容提要 随着当今以计算机技术为核心的信息技术的发展，知识经济已越来越为 人们所接受。事实上。知识经济正在改变我们社会生活的各个方面，作为市 场经济中的主体，企业必须接受这种挑战，作出相应的改变。 本文通过对现代企业制度的产生、发展，在新的经济形势下所面临的挑 战的分析，阐述了知识经济以前的工业经济时代由于制造业处于重要地位， 整个社会生产以标准化的大规模生产为中心，货币( 实物) 资本在生产中处 于支配地位。可以说，工业经济是一种资本经济。技术，人力只有通过资本 才能组织起来进行生产。因而现代公司制在所有制上实行股份( 有限) 制， 在治理( 组织) 结构上是一种自上而下的金字塔式的结构，重在命令与控制。 为了组织大规模生产而采用了“横向联合”，“垂直联合”，“多样化经营”等。 随着知识经济的到来，由于广义的知识成为一种重要的生产要素其作用已超 过金钱资本，企业所有者的外延扩大到企业的所有参予者( 专家、管理人员 等) ，传统的股份制向分享铡转化，由工业经济的以资本为中心转变到以知识 经济时代的以知识为中心。由于计算机技术改变了信息传递模式，传统的金 字塔结构向“网络合作型”转变。伴随着所有权和治理结构方面的变化，现 代公司制的一些特征也逐渐丧失，使得知识经济时代的新型企业表现出来一 些诸如规模小、专业化、结构松散等特征。本文通过两种经济形态下企业形 式的对比分析，着重阐明了知识经济这种新的生产方式是如何影响企业 这个市场上的主体的。 最后，本文对处于知识经济来临时的我国企业改革提出了一些建议，指 出我们的企业改革要考虑以上所分析的企业形式的新变化。 t h ec h a n g eo fm o d e r nc o r p o r a t i o ns y s t e m i nk n o w l e d g ee c o n o m y a b s t r a c t “k n o w l e d g ee c o n o m y ”h a sq ：l e e nr e c e i v e d 酚：8 1 ls o c i a l l e v e l sa si n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t ：i nf a c t ，“k n o w l e d g ee c o n o m y ” h a sc h a n g e dm a n ya s p e c t so fo u t _ _ ：_ l i f e ，a n dm a n ye c o n o m i s t sa r ei n t e r e s t e di nt h e c h a n g eb r o u g h tb yt h i sn e wr e v o l u t i o n a st h em a i nb o d yi nt h em a r k e te c o n o m y ， e n t e r p r i s e sh a v et of a c et h ec h a l l e n g e m o d e r n e n t e r p r i s e se m e r g e di n t h ei n d u s t r i a l e c o n o m y ，a t t h a t t i m e ， m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh e l dt h em o s ti m p o r t a n tp l a c ei ne c o n o m y ，a n da l m o s t e v e r ym o d e r ne n t e r p r i s ew a se n g a g e di nm a n u f a c t u r i n g l a r g es c a l em a n u f a c t u r i n g d e m a n d sal a r g ea m o u n to ff u n d s ，i t si m p o s s i b l ef o ri n d i v i d u a lc a p i t a l i s tt or e a c h t h a tp o i n t ，m o d e r nc o r p o r a t i o na d o p tl i m i t e d l i a b i l i t ys y s t e mt or a i s ef u n d s 。s ow e c o u l ds a yi n d u s t r i a le c o n o m yi s “f u n de c o n o m y ”。f o rf u n di sc r u c i a lw h e no n e c o r p o r a t i o ni se s t a b l i s h e d t om a n a g es u c hl a r g es c a l em a n u f a c t u r i n go r g a n i z a t i o n sm o d e r nc o r p o r a t i o n s a d o p tv e r t i c a ls t r u c t u r e s ，w h i c hp r o d u c e sap r o f e s s i o n a lm a n a g e rl e v e la n di n t e r n a l i n f o r m a t i o nf l o wi sf r o mt o pt ob o t t o m b u r e a u c r a t i c p r a c t i c e sm a k em o d e r n c o r p o r a t i o ni n e f f i e i e n t i n “k n o w l e d g ee c o n o m y ”，w ee m p h a s i z et h ec o m p e t i t i v ec a p a c i t yo fe v e r y e n t e r p f i s er e g a r d l e s so ft h es c a l e a n d 、f i n ds o m en e wt r e n di ne n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dn o wf o r m si np r o p e r t yf i g h t s ，i n “k n o w l e d g ee c o n o m y ”， t i g h tf o r mi sr e p l a c e db yl o o s en e t w o r k ，k n o w l e d g ep r o p e r t yi sm o r ei m p o r t a n tt h a n f u n di ne n t e r p r i s em a n a g e m e n t ，i nk n o w l e d g ee c o n o m y ，c o r p o r a t i o nh a sb e c o m e “p r o f i tc o m m u n i t y ”，a l lp a r t i c i p a t o r sb e c o m et h eo w n e r so fm o d e r nc o r p o r a t i o na n d d i v e r s i f i c a t i o nt r a n s f e r st of o c u so nc o r eb u s i n e s s i nt h i sa r t i c l ew ed i s c u s sh o w 2 “k n o w l e d g ee c o n o m y s h a k et h eb a s eo fi n d u s t r i a le c o n o m y ，a n dw el i s ts o m e c o r p o r a t i o n sp r a c t i c a la d j u s t m e n tt or e f l e c to u ra n a l y s i s w ec o u l df i n dt h a tm a n y c o r p o r a t i o n se s t a b l i s h g r o u p ”o r “w o r k i n gu n i t ”，a d j u s tm a n a g e m e n ts t r u c t u r e ， f o c u so nc o l eb u s i n e s s a sf o rt h er e f o r mo fo u rs t a t e o w ne n t e r p r i s e s w em u s ta c c o m p l i s ht h e t r a n s i t i o nf r o mp l a n n i n gs y s t e mt om a r k e ts y s t e m ，m e a n w h i l e ，w eh a v et oc o n s i d e r t h ec h a n g ew h i c hk n o w l e d g ee c o n o m yb r i n g su s ，w es h o u l de m p h a s i z et h a tt o e s t a b l i s hn e w p a t t e r ne n t e r p r i s e t om e e tt h en e wr e v o l u t i o n ，w es h o u l dt a k e e a r n e s t l ys u c hq u e s t i o n si n t oc o n s i d e r a t i o na sd i v e r s i f i c a t i o n ，c o r p o r a t i o ns c a l e ， p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m 3 前言 进入九十年代，人们不得不关注以信息技术为核心的知识经济的出现， 计算机网络对我们生活改变之大，芸芸众生都切切实实感受道了我们的生活 与以前相比改变了许多，这种改变大部分可以归结到信息传递方式的巨大进 步。而我们的企业界似乎正忙于挣脱传统计划体制的种种羁绊，对当前西方 企业界的变革还无暇顾及。 促使我写作本文的诱因首先是微软公司在当今信息产业内的所向披靡。 当年的洛克菲勒财团也赶不上微软这样咄咄逼人，霉仔细分析这两类企业的 特点，觉得是一个值得探讨的问题，把注意力放在世纪之交的企业，并以此 作为我的硕士论文选题，正适合我对企业研究的偏好。 在论文写作过程中，我的导师易敏利教授对文章作了耐心细致的指导， 提出了许多关于文章写作的关键性意见，在此表示我诚挚的、衷心的感谢! 五 问题的提出 进入九十年代，知识经济逐渐被社会各界接受，它所带来的对社会的影 响是全面而深远的，这种影响也日益受到经济学界的重视。知识经济的到来 是人类历史上自工业革命以来最深刻的一场生产方式的变革，在这个过程中， 企业作为市场经济的主体，也是市场中最基本的细胞，面临的冲击无疑是最 大的；老的企业在改头换面，新型的适应知识经济的企业形式正在形成。因 而，在知识经济来临的历史关头来探讨企业的变动趋势及未来企业的特征， 并对其背后的原因加以分析，既具有理论上的价值，又有较强的现实意义。 我们注意到，在当t j 。世界经济舞台上，一批新型企业如日中天，咄咄逼人， 表现出种种新方式、新特征；而以前的一些老牌企业则陷入危机当中，举步 维艰。知识经济对企业提出了什么样的要求? 在知识经济到来时企业界到底 发生了什么样的转变? 这种转变具有什么样的意义? 新的经济形式下什么样 的企业才具有国际竞争力? 对这些问题的探讨无疑是十分有益的。目前我们 正在进行以建立现代企业制度为核心的企业改革，也提出了“抓大放小”等 具体策略，中国企业改革面临双重挑战，即企业在向市场经济痛苦转轨的过 程中，又迎头赶上了知识经济带来的巨大变革，这就要求在当前经济形式下， 我们的企业改革不要走传统企业走过的老路，不要等到哪一天我们突然发现， 所谓的现代企业制度在我们宣布建成的那一天已经失去了其原有的意义。我 们要密切关注当前知识经济对企业制度所产生的种种新要求，以调整我们企 业改革的目标模式。 为了叙述的方便，本文讨论现代企业形式的特征及调整趋势，主要从两 方面着手，一是企业的产权制度，二是企业的组织结构( 即企业的组织管理 构架、人员安排等) 。 第一部分现代公司制的特征、成因分析 现代企业普遍采用现代公司制作为其组织形式，从十九世纪后期崛起至 今，经历了百余年的沧桑。对传统企业的产生产权安排和组织形式的特征 加以分析，可以帮助我们认识传统的现代公司制企业是与知识经济到来前的 经济形态相适应的。其产权安排和组织机梅符合大规模，标准化生产的要求； 同时这种分析也便于我们后面分析知识经济对传统生产方式的种种冲击，新 的经济形态改变了规模经济、垂直联合、多样化经营的内容，呼唤新的企业 形式。不对传统企业的成因、特征加以分析、归纳，就无法深刻认识知识经 济对传统企业所形成的冲击是多么巨大，也就不会认识到传统企业和新型企 业在所有权制度和企业组织形式方面表现出来的巨大反差。 一、现代企业的崛起 在1 5 0 年以前，即便在当时最发达的欧美经济中，很难想象单个企业会达 到上亿资产的规模，可将产、供、销整合到一家企业名下。那时候的企业主 体都是中小型家庭企业主控制的小单位。十九世纪最后二三十年成了现代企 业迅速崛起的时期，原因就在于以铁路、电报的出现为标志的新技术革命导 致了经济环境发生了变化。 1 、业主资本主义时代 虽然现代企业的出现是1 8 4 0 年以后的事。但为了便于对比，我们有必要 对现代公司制出现之前，生产租流通领域内的运作方式有所了解。以当时的 美国为例，从立宪到1 8 4 0 年约半个世纪的时间内，人口迅速增加，经济持续 发展，人口西移，疆域扩大，物产日增。然f 我+ 承担日常生产与市场流通活 动的工商企业仍然是传统的业主式企业，规模狭小，由个人所有与管理。个 中原因，自是与当时技术和市场状况有关。从流通领域看，由于机动车尚未 启动，主要能源是风力和畜力，消息传递缓慢，一个商业企业在一定时间内 处理的交易规模及交易次数都很有限，狭小的经营规模决定了家庭中小企业 的广泛存在，内部买行分级管理的现代企业在当时就不可能出现了。1 8 4 0 年 6 前的美国商界，通行的组织形态还是传统的合作制，在经营上。产权与经营 权合二为一，业主往往事必躬亲，一切业务往来均在个人照料之下。这些企 业普遍采用复式记帐法，对成本会计并不重视，更多的注意力则是在跟踪市 场信息，在起伏不定的市场中抓住有利可图的机会。在这样一种以家庭式企 业为基础的工商体系中，美国弪济的市场调节达到了很高水平，而从事商业 的古老方式却很少改变。从制造业领域来看，1 8 4 0 年前的美国制造业中多为 手艺人作坊，很少使用机械。当时技术最发达，使用机械最多的就是纺织业。 但当时最大的纺织企业，企业规模与职能也至多相当于今天公司型企业的最 下一层机构( 类似一个车间) 。尤其在管理与组织创新上，虽然一些纺织厂的 创办人及管理人通常成立公司，以筹集建厂资本，但他们仍把公司按合伙人 企业一样来管理，企业生产、供应、销售等基本功能，还是由互相独立的企 业分别来承担的，没有任何介乎于这些企业之上的中央管理机构。 总之，欧美在1 8 4 0 年以前的业主资本主义时代，经济主体是个人所有的 小型工商企业，市场机制广泛而充分地发挥着协调生产与流通的作用，这是 一个比较近似于亚当斯密笔下的自由竞争资本主义的时代。然而，技术进 步的钟声正在迎接资本主义新的发展阶段的来临。 2 、铁路与电报的冲击 现代企业的核心是大批量生产与分销，1 9 世纪下半叶，铁路与电报这两 个大行业的出现，提供了快速、正常、可靠的服务，引发了组织创新。正是 在铁路与电信行业，人们率先使用了众多的专职管理人员来协调、控制、评 估、监督企业所属的大量操作纂位的经营活动。 铁路企业在这方面最具典型性。现代企业首先在铁路行业出现，有着深 刻的技术与组织原因。铁路运输的性质要求对过路车流的时间、速度等有准 确的协调与统一控制，当车流量增大时，有效协调与控制就对安全运行格外 重要了，正是这种铁路行业内在的技术特点，促使铁路行业的管理方式较早 地从传统的个人管理转变为专业经理的系统协调。具体做法是界定企业的经 营阶段的职责，划分职能部门，交由职能经理负责，创设中央总部，统一协 调与监督分部经理，集中控制又适当分权，建立有效的企业内部信息流动程 序。这样实行的结果最明显的变化就是管理自由化，职能经理开始出现，诞 生了管理科层制，。高层经理负责协调，监督和评估下层经理的工作。 3 、现代企业特征一一大规模产销联合的实现 铁路与电报的采用很快就引起了生产与行销方式的变革。铁路提供了速 度、正常性以及批量运输的可鬣售得套熟鬟墓警与生产有了空间保证；电 报、电话及邮政报务的改善，则为在更大范围内传递信息，进行控制提供了 技术前提。当这些基础结构在嘏世纪毂燕馋至1 9 世纪8 0 年代相继问世之 后，大规模行销与大规模生产的工商企业很快也就应运而生了。当然，大规 模生产与行销的原因不只是铁路与电报，在技术上，必须解决生产技术的许 多问题才能谈得上大批量生产，同时必须有广阔的国内市场的发展。而在欧 美经济发展史上，这个时期也恰好是市场迅速扩大与技术创新十分活跃的年 代。 大规模生产与大规模分销不可能由传统的作坊式管理结构来承担。这一 时期中，企业组织的创新加速了。一方面，大批量产销使得企业内部部门分 工成为可能，另一方面，货物产销流通的速度与衔接需要把不同单位整合到 一个企业中来。 总之，科学技术是生产力中最具决定性、推动力的因素，正是以铁路、 电报技术为特征的新技术，改变了传统的个人业主、合伙的筹资方式，作坊 式的管理，大规模生产及行销呼唤新的组织形式，现代公司应运而生。 二、股份l 有限) 公司现代公司翩的成熟 从企业发展史来看，在很翌个时妇诸j ：? i 潞资本主义在封建社会内部 的萌芽，个人业主制、合伙企业作为主要的企业形式，对于推动资本主义早 期的发展，曾经起过重大作用。+ 糙由于夭巍篌鳖产及行销的出现，要求资本 积聚规模越来越庞大，股份企业便兴盛起来。 大中型企业的出现和不断发展，单个资本家的资本积累无论如何已不能 适应需要。股份( 有限) 公司具有诸多优点，如责任有限性，筹资的便利性、 资本的稳定性和公司寿命的持续性，使得分散的私人资本大量地以股份制的 8 形式集中起来，形成巨额资本。因而，股份公司广泛地流行起来。以美国为 例，到1 8 7 5 年，大多数州都为股份公司的发展制定了法律，加速了现代公司 制的发展。到1 9 世纪末2 0 世纪初，尽管从数量上看，独资企业数量仍占多 数，但新兴的企业及规模较大的企业普遍采用了股份制，这类公司的产值在 国民经济中已占据优势。到2 0 世纪初，股份公司已进入成熟，成为现代企业 最基本的组织形式。 股份公司的出现，给原来的企业形式带来了巨大变化，主要表现在两个 方面：一是资本的社会化，分散的私人资本以股份制的形式集中起来，取得 了社会资本的形态，从而使企业占有形式从单个资本家所有变为集体所有。 二是促成了职业经理的出现，使现代公司成为“经理式公司”。由于企业转变 为若干资本家所有，以及企业巨型化使得经营管理日趋复杂化，企业所有权 与经营权开始分离，经营管理进一步专业化，形成了一套专业经营管理制度， 从而造就了一个“经理阶层”。 兰、现代企业的组织结构 1 、层级管理 以大规模生产和大规模销售为特征的现代企业的出现。首先对企业管理 提出了一系列的问题，归纳起来集中在两点上：一是组织与协调产供销各环 节的有效衔接，确保企业运作的稳定高效；二是策划与选择企业长远发展战 略，并筹措与分配资源来实现这种战略。我们可以把承担第一类功能即企业 日常功能的划为中层管理班子，分担第二种功能即战略策划功能的划为高层 管理者。 上述的两类问题，在现代企业兴起的初期，是通过两类企业分别表现出 来的。第一类问题，即中层经理对企业正常运作的协调，主要是在以自身的 积累而迅速成长的企业中得到重视的。这类公司主要靠内部资金迅速集聚而 扩张自己，因而在扩张过程中并没有导致所有权的分散。企业所有者一手打 下企业的局面，他们为此感到自豪；这类“骑马打天下”的企业家确有过人 的战略眼光和市场竞争能力，虑事过人，常凭直觉，因而，他们很少考虑高 q 层管理的结构与规划问题。相反，他们常常是事必躬亲，把心思放在企业日 常运作上。至于远期策划，则是依个人的偏好，根据经验与直觉，对不断冒 出的商业机会作出判断与反应。第二类问题，即有关企业高层管理结构的问 题，是在另一类公司一1 9 世纪最后3 0 年代中借助企业合并而产生的大 公司获得重视与解决的。企业的合并造域幂多壤企业家进入统一的大企业领 导层，企业所有权也同时分散列芳干家族与舍饮人当中。对于这类厂商而言， 最大的挑战乃是如何整合高层领导机构：。”形赡强有力的中央管理层，使原来 分属于各个山头的资源真正合理地组织起来，正是在回答这种挑战的过程中， 形成了现代型企业高层领导的体制及职能。在现实生活中，现代公司的内部 管理层次从高层到中层再到低层，也即从总部到车间、班组，往往构成了一 个长长的系列。例如：福特公司曾经有过多达1 1 个层次的管理结构。 2 、集权与适当分权 古典管理理论形成之前，现代企业主要根据业主或经理的个人经验进行 管理，企业内部谈不上严格的管理体制，各级人员的职务、职权与责任也没 有明确界定。从泰罗推行“泰罗制”以来，管理科学不断发展，企业的组织 结构也发生了很大的变化。 从动态的角度来看，现代公司的管理权首先在1 9 世纪末从家族式的管理、 所有权体制中分离出来，在2 0 世纪2 0 年代，管理权又进一步分离为e l 常行政 权与决策权，先后出现了功能型垂直结构、集权的事业部、分权的事业部等 种种结构。下面对一些典型的组织结构作一简单描述： 1 ) 功能型垂直结构。是一种豁权力集枣爰藤滥高层为特征的企业管理体 制。一个典型的功能型垂直结构的企业，可以用图1 1 来表示。 1 0 图1 1 在采用垂直管理结构的企业中，企业的生产经营活动，按照功能分成若 干垂直管理系统，每个系统又直接由企业最高领导指挥。以生产系统为例， 工厂的产品设计与制造，生产设备的投资改造，以及工艺流程，不是由工厂 自行决定，必须有高层主管和职能部门的介入才能作出。 功能型垂直管理机梅是现代企业首先采用的管理形式。它反映亲手打天 下的第一代创业者喜欢直接操作的特征。但是，从更深一层看，这种集权型 管理机构的首先流行，有其技术经济上的原因。 实行功能型垂直管理结构的好处，是有利于企业集中有限的资源，按照 总体设想，投资到最有效的方向上去。尤其当企业的规模还不是十分大时， 企业资金有限，如果分散使用，多头投资，就很难抓住市场机会，及付形成 生产能力。丽实行功能型垂直结构的企业，由于利润统一调度，投资集中管 】主 理，就可以避免上述问题。 2 ) 事业部型分权结构 事业部型分权结构是以中层管理之间的分权为特征的。一个典型的事业 部型分权结构，可以用图1 2 表示。 圈一2 实行事业部型分权体制的关键是把企业划分成若干相对独立的事业部， 使其成为独立核算、自负盈亏的幂j 润中心。每一个事业部都拥有自己广泛的 经营自主权与财务独立性，可以在总部的统一发展策略的框架下谋求自我发 展。 在实行事业部体制的公司中，基本经营管理单位移动到了事业部一级， 作为独立核算的利润中心，事业部享有相当广泛的自主权进行经营管理。但 是，事业部的经营自主权是在统一政策架构内界定的，并与别的事业部构成 1 2 依存关系。事业部一级自主经营决策的主要内容包括生产过程的技术与财务 管理，产品的实际推销，生产工人与技术人员的录用，考核与奖惩，产品的 存货与管理等等。相对于事业部一级，总部主要关心企业长远发展有关的战 略问题以及事业部一级的人员配备与监督，主要内容有企业发展方向的选择， 产品开发，经营地域的界定。重要技术革新，企业的财务资产结构，产品的 价格政策，事业部领导人的选拔，业绩评估与奖惩等。 无论是功能垂直型结构还是事业都型结构，都是为了与标准化生产相适 应的体系，集权中有分权，分权中有权，整个结构呈现出一种金字塔结构， 其目的主要是为了命令与控制，以便组织、管理大规模的生产制造，结果是 发展了企业内部的官僚体系，众多的企业管理人员，不再直接受市场这只看 不见的手选择，他们的兴衰荣霉在很大程度上由企业内部的评价及上级决定。 四、现代企业诸多特征分析 前面我们分析了现代企业产生的历史发展过程，介绍了现代企业基本的 所有权制度及组织结构。接下来将探讨现代企业中表现出来的一些经济特征。 这种层面上的分析可使我们认识现代企业在实现大生产的同时，形成了一些 现代企业普遍采用的生产组织形式，有利于后面分析知识经济下企业特征发 生的变化。 现代公司一般具有三大特点。其一，对某种产品的生产不限于单一生产， 而是并行地在一个企业内开设多家工厂来生产该种产品，鄂“横向联合”。其 二，对一种产品的经营，不只限于生产过程，而且把该产品所需原材料及销 售渠道的某些部分也纳入企业，实行有选择的供应、生产、销售以及研究开 发的联合经营。即“纵向联合”。其三，一个企业之内不仅经营一种产品，而 且同时产销若干相关或者不相关的产品，这在学术上叫作“多样化”。横向联 合扩大单一产品的生产规模，垂直联合则提高该产品的经营深度，而多样化 经营尤有过之，使现代企业成为能够全面扩张的机体。 l 、横向联合与规模经济 现代公司横向联合的出现，无疑跟规模经济有关。从外表上看，规模经 1 3 济通过横向联合的方式得到了实现，但为了便于以后分析，有必要对这种实 现过程加以深入分析。 众所周知，规模经济要求企业的规模提高到一定水平。才能保证降低生 产成本，在竞争中处于有利地位。就单一产品生产中的规模经济而言，到产 量足够大时，人们可以采用专门化的设备与工具来提高效率，可以更好地在 工人中实行分工，从而有利改善劳动熟练程度莺积累经验。使用生产流水线 的前提是产量足够大，如果没有足够大的生产量，生产线开半天，停半天， 设备与人力的浪费就要发生。篱单地说；产露规模的足够大是使用自动化技 术与高度劳动分工降低生产成本的前提。 规模经济的另一个原因是在加工行业中，提高加工设备的绝对规模虽然 会引起建设成本的提高，但成本提高的程度一般会低于加工能力的提高。比 如说，在炼钢行业中，高炉的容积扩大一倍，一般会引起产量的翻番。但是 制造加工设备的成本的提高是小于容积的提高比例的。能源消耗上升幅度通 常也低于产出量上升的幅度。至于操作较大设备、机器的工作人员数量，更 不一定要比操作较小设备和机器的人员为多。因此，单位产品的能源与劳动 分工成本会随着设备能力的提高而下降。 工厂规模经济的另一个原因是所谓“大规模储备”的需要，为了保证生 产过程连续进行，必须有适当的储备、设备与机器，以替换故障机和进行定 期维修的设备。但是需要储备的机器设备数在一定范围内，是不随工厂规模 大小而变的。一个使用一台某种专门设备的工厂，也许需要一台同类机器作 储备。而一个使用多台此种设备的大工厂，同样只需要一台储备设备，就可 以保证安全连续的生产。同样噬雾工厂辩德酌镂备维修人员虽然会随工厂规 模与设备数量的增加而增加，但人员增加的幅度总是小于设备数量的增加。 另外，规模经济也可以体现整工厂基举勃鞲生。诸如经理、会计、生产 调度、门卫等等。只有当工厂规模达到一定程度时，才需要按比例增加；在 一定范围内，这些人均分摊成本是随工厂规模的扩大而下降的。 不过，与横向联合相联系的规模经济，最重要的还是在管理方面。具有 多个工厂的企业有能力使用专门的会计、，资金、行销、研究与开发乃至法律 1 4 事务等人才。比如资金，多工厂的企业因为不同工厂的行销时间不同，流动 资金的运动便更加均衡，易于建立合理有效的现金储备。在管理者方面，一 旦为单个大规模工厂的经营管理所需要的人才齐备后，那么再增加第二家， 第三家工厂，并不需要增加同量的经营管理者。 2 、垂直联合与交易费用 前面已经说过，垂直联合是指处于生产过程的产、供、销不同环节绗经 营单位合成在一个企业之内。当生产者向所需原料部门的环节扩展，是为向 上游的垂直联合；如果生产者把产品销售环节的企业并入其中，则是向下游 的垂直联合。 试想炼钢厂与铁矿石生产者之间的关系。开始时两个企业分属于不同经 营者，为不同的管理队伍负责经营。钢厂若要买进矿山的矿石。可以签订合 同，按价付款，按合同得到供货。两家除了买卖关系，并不必要其他相互承 诺，谁赢谁亏，井水不犯河水，互不相干。但是一旦发生垂直联合，不论是 矿山买进钢厂的产权，还是相反由钢厂买进矿山，两家合成为一个企业，情 况就发生了变化，现在钢厂与矿山成了同一个企业的两个部门，处在一个共 同的公司最高领导机构的领导之下。买卖关系也许还存在，钢厂得到了矿山 的矿石供应，也许要核算计价，钽是现在的买卖双方已不是完全独立的市场 交易了。公司高层领导的“看得见的手”部分地取代了价格机制，为钢厂与 矿山之间的相互关系规定了大致的约束条件，包括矿石价格的形成方法，供 货承诺，双方发生争执时的调解办法，以及双方的绩效和奖惩制度。在很大 程度上，这种同一公司内的“交易”，即使还计价还帐，也是不同于纯粹的市 场交换了。 垂直联合实质上是将纯粹的市场交换转变成了公司内部上下级之间的权 威关系，或者公司内部受到管制的交易关系。市场交易在经济学理论上是筛 捷有效的，但垂直联合的出现意味着市场交易的失效。 按照交易费用的解释，这种情况出现的原因是因为市场交易也有成本， 即所谓交易成本。当交易成本过高因而使用公司管理体制更为合算时，公 司取代市场交易的情况就会发生。由于交易费用的存在，需要选择不同的交 1 5 易方式。垂直联合是一种用企业内部等级协调制来进行交易的方式，目的就 在于降低交易费用。 ( 关于交易费用的理论，不属手本文的讨论范畴) 3 、企业扩张与经营多样化 在一个企业的规模扩张过程中，多样化经营可能是影响最为深远的因素， 推动企业进行多样化经营的，有以下一些原因： 1 ) 广度经济与合成效应 当企业同时经营若干不同但相关的产品时，可能产生若干经济效益的改 善。由于增加相关产品种类而导致单位产品占用设备与人力成本的减少，保 持销售的稳定，从而提高总体效益，称为广度经济。 同时一个企业经营的不同产品之间，具有技术互补性质时，广度经济会 更加显著，由于不同产品的技术经济互补性而产生经济效益的现象，称为合 成效应。 2 ) 内部市场与企业资源的配置 多产品企业的另一优点，是可以根据企业闯内部不同产品部门的市场前 景与经济效益，对企业资金与人力进行合理配置，追求更好的企业远期总体 效益。当企业进行这种企业内部不同产品之间的资源分配时，一定意义上， 替代了市场的资源分配功能，这种情况称为内部市场。 3 ) 多样化经营与减少风险 直观的说，企业多样化经营有利于减少风险，是容易理解的。比如烟草 工业公司，可能面临烟草产品的需求下跌的威胁，也可能受到政府及禁烟团 体的限制烟草消费措施的不利影响。这些不测之变使烟草公司处于较高的风 险之中。但是，这些不测之变应当不会影响饼干，糖果这类零副食品市场的 需求。一个同时经营香烟，零副食品和酒类产品的多样化企业，应当比单一 经营香烟的企业，具有较低的风险，从而有较强的生存能力。即使零副食品 的利润率也许不如香烟的利润率高，但从长远来看，兼营香烟与零副食品的 综合利润率可能是既稳定又不低于单一经营香烟时的情况。 4 ) 多样化经营与行业空间 1 6 企业追求多样化经营的另一个原因是为了寻求企业成长的新的空间。这 是因为，在一种产业之内，企业发展是有极限的，这一极限来自市场与法律 两个方面。就市场为企业发展给定的界限而言，在某一类市场的不同企业之 间，在经过竞争筛选，形成某种平衡关系后，某一家公司再想扩张就比较困 难了。当行业的集中度已经很高时，主要企业之间往往采取某种“我活你也 活”的态度，任何一家都不轻易继续扩张。从法律角度看，政府的反垄断立 法也不允许单个企业在某一市场内独占鳌头。因此一个持续成长的企业，也 许会在某一天突然发现，守在原有行业中已经不能满足自己的发展欲望了， 只有跨入新的行业才能开创新的天地。 5 ) 多样化经营与兼并、合并 企业多样化经营可以由两种途径实现，一是内部积聚并向新产品领域投 资，另一种是与生产不同产品的企业合并或者收购别的企业来扩展自己的经 营范围。 合并是企业扩张的快道，也是实行多样化经营最常见的办法。 总之，现代企业发展到今天，已成为一种相当成熟的企业形式，股份制 为巨额资本积聚提供了可能，直线命令控制型的组织结构较好地执行了大规 模生产的功能，而横行联合、纵向联合、产品多样化却使企业规模与日俱增， 成为象幸福5 0 0 强中那些包罗万象，机构众多，实力雄厚的庞然大物。工业经 济时代的企业界，就是一种以现代公司为领头羊，围绕标准化的大规模生产 为中心的局面。 五、知识经济以前企业形式变动过程回顾 现代企业从其产生以来，其所有权翩度及组织结构一直在变化发展，经 过一百多年的发展，现代企业制度已成为一种完善、成熟的企业形态，普遍 为企业所采用，但是由于工业经济的基础没变，知识经济以前企业形式的所 有变动并没有跳出一定的框框。 从企业所有权的发展来看，先后经历了个人业主、合伙、有限责任、股 份制，最终实现了资本的社会化，使得现代工商企业既不是由银行家也非由 1 7 家族控制，所有权极为分散。但这种所谓的企业所有权，仍以股东的货币 ( 实物) 资本投入为前提。 企业的内部组织结构和管理形式经历了资本家个人集权、集权的职能部、 分权的事业部等体制，表现为“直线组织”、“直线参谋组织”，到后来七八十 年代的? 委员会制”( 成立专门翩委员会集体蠲爵) 、“矩阵式组织”( 由原来 的垂直领导与为完成某一专门任务的专家小组的横系统交叉构成) 等。 总之，知识经济到来之前魄现代企妲；。臻恭现代公司制最直接的体现者， 是一个普遍采用股份制来筹集资本，以等级为基础，以命令控制为特征的金 字塔结构，虽然从现代企业诞生以后，企业的组织形式经历了一系列革新， 但始终处在以直线组织为支柱，以纵向分工为基础的框架内，参谋制、委员 会制、矩阵制都是辅助结构，这是由社会经济倚重制造业和追求产品的数量 决定的，当知识经济到来时，企业的所有权和组织形式会发生根本性的变化。 1 8 第二部分知识经济时代企业的变化 一、知识经济对现代企业的；中击 知识经济的端倪，在七十年代末八十年初就已显露，最终名正言顺地进 入人们的生活中是进入九十年代的事。无疑这是人类历史上自工业革命以来 影响最为深远的一次伟大变革，知识经济的来临对人类社会的影响是全面的， 涉及到政治、经济、社会各个层面，但无疑，作为经济活动的主体，企业界 首当其冲，更是最先感受到了知识经济的到来。美国学者阿尔温托夫勒对 此这样描述：“正象工业革命威胁着并最终改变了全部封建社会制度一样，我 们面临的变革同样威胁着现有的全部基本制度。”“当变革浪潮如此巨大，冲 击着社会和经济时，已经习惯于在风平浪静中驾驶着经营之舟的传统经理们， 毫无例外的被抛出船外，跌落在巨浪之中。”托夫勒还尖锐指出：“那些不适 应变革的企业那些商号家喻户晓，产品名扬四海的企业，那些拥有数十 亿资产的企业，那些拥有上万甚至几十万雇员的企业，还有那些华尔街上名 声显赫，在市场上地位似乎不可动摇的企业，现在统统处在危险之中。”如果 他们不赶上时代的步伐，抛弃旧观念、旧的结构、体制和旧的管理方法，将 会成为“企业恐龙博物馆中的陈列品”。 那么，知识经济时代中，企业到底面临哪些新变化和新挑战呢? 1 、产业结构发生重大调整 一些传统的优势、支柱产业地位下降，象纺织、建筑、化工、铁路运输 等行业，由于新技术、新工具、新材料的采用，其传统的重要性急剧下降， 而新兴行业，计算机、微电子等行业在国民经济中地位逐渐上升，如1 9 9 3 年 以来，美国经济中工业生产的4 5 是由信息产业带动的，1 9 9 8 年我国上海第 三产业比重已超过其他行业居于首位。一些传统企业所从事的行业空间逐渐 减小。制造业的没落说明知识经济时代不是以大规模生产为中心的时代。经 过一百多年的物质生产，一方面人类满足了基本生活需要。告别了短缺经济。 1 9 另一方面薪的信息技术的采用，大大提高了制造业的生产效率，使得为了满 足人类需要而进行的物质生产所投入的人力、物力，都明显低于工业经济时 代。 2 、人力资本代替金钱资本成为更加重要的战略资源企业创始的先决条 件中，人力( 知识、智力) 资本的作用已越来越超过了金钱蜜本的作用。 众所周知，在工业社会时期，创办企业之初首先就是( 货币) 资本金的 筹集，企业家重视的是货币资本，不太重视人力资本，这与当时的生产力和 科技发展水平密切相关。在相当一段时期内，广大职工的文化水平不高，大 多为蓝领工人。他们只是为资本家制造产品的体力劳动者，创造利润的工具， 而在知识经济时代，创办企业的关键不再是资本，而是知识和技术。任何有 知识和技术的人，都可自立门户，而不必囿于资本的限制。比如比尔盖茨 在创办微软公司初期，主要靠智力资本的投入( 编制出售软件) ，而非货币资 本的实力。进入九十年代，这种趋势更为明显，“白手起家”被赋予了新的含 义。如年仅二十几岁的华人杨致远凭借在i n t e r n e t 上建立y a h o o 网站而 成了亿万富翁。同时，在企业内部，白领、蓝领之分已变得日益模糊，不再 具有工业经济时代的明显界限，在企业中工作的人员逐渐过渡到一种拥有必 备的技能和头脑，掌握信息处理技术的符号分析、处理人员。 3 、工商业产品和服务的多样化和非标准化，消费者需求的个性化、专业 化。 在工业化早中期，标准化对于工业发展具有重要意义。不仅产品标准化， 还包括产品生产方式，分配方式和服务的标准化，甚至还包括实际工作程序， 组织形式以及决策指挥的标准化。正是由于实现了产品的标准化，大规模的 生产才有可能。于是，工厂规模越办越大，生产率日益提高。福特汽车公司 所以能在几分钟内生产出一辆汽车乃得益于标准化生产的大规模流水线作业。 那时候，许多产品几乎是清一色的，一样大小，一个样式，一种颜色。这种 情况与当时的生产力发展水平和人民生活水平密切相关。当人民生活水平低 于或略高于生存线时，其要求是比较简单一致的，所以可以利用典型的规模 经济的优点，在标准化的基础上进行生产和提供标准化服务。在当时，普及 2 0 某种标准化产品，可以成为一些大企业的奋斗目标。 随着科技进步，生产力进一步发展，人民生活水平和价值观的变化，人 们一扫过去那种从俗随流的风气和千篇一律的老习惯。越来越追求丰富多彩 的生活，新的多样化的生活方式，多样化的服装，教育，家庭模式、甚至是 思想观点。与此相联系，人们需要多样化的产品规格和多样化的服务方式。 这种多样化的趋势，使市场竞争形势更加燮化莫测、难以预料。为了适应干 变万化的社会趋势，许多企骥也_ 改过去那种刻板的标准化决策，标准化生 产方式，标准化产品，标准化服务，日益樊行非标准化，迅速提高更新率， 以占领更多市场。以美国通信业为例，过去几乎为美国电话电报公司一家独 占，因为“只此一家，别无分店。”人们没有选择的余地。七十年代以后，除 了美国电报电话公司以外，为适应新兴的各种类。各层次的需要，涌现出许 多经营电讯行业的新公司。在诸如终端设备、运输工具、信息来源等领域展 开了激烈竞争。如西海岸电话电报公司，国际电话电报公司( 终端设备) 微 波通讯一洛克希德卫星公司( 传媒工具) 有线电视公司( 信息源) ，美国通用 电话电报公司等等都是美国电话电报公司强有力的竞争对手，他们以后者不 愿涉足的，非常专业化的产品。设备和服务方式占领了大批新兴市场。某一 行业中传统的大企业，如不能适应这种多样化、个性化、专业化的潮流，他 们在工业经济时代曾经为提供大规模标准化产品而创设的机制，将会变得陈 旧过时。 4 、大型企业面临中小企业的挑战。中小型企业在和大型企业的较量中日 见其长。 七十年代以来，企业集孛的趋势仍未停止，大企业的规模和数量都在继 续增加，但同时，中小型企业蓬勃发展，尤其在新兴行业中，中小企业如鱼 得水。中小企业那种投资少，见效快，机制灵活，易于转产，人际关系融洽， 集体观念较浓以及有较强风险意识和革新精神等许多优点，特别适合当今社 会信息化、多样化、民主化和革新化的倾向。尤其在一些新兴行业。行多大 企业稍不小心就会败在中小企业手下。如i b m 在小型计算机上输给数字设备 公司。奈斯比特曾指出：“小企业的价值观已经成为美国的价值观。小企业 2 1 家成了美国的新英雄。”企业界风潮的转变，由此可见一斑。甚至从大企业引 以为豪的跨国经营这个角度来看，以前大型跨国公司凭借其强大的经济实力 和垄断优势而成功地进行跨国经营，贸易壁垒与投资限制形成了不同程度的 国际不完全竞争市场，可以有效地限制许多中小型企业竞争者的进入。可是 进入九十年代以来，世界经济全球化和区域经济一体化程度逐步加深，贸易 及投资自由化程度逐步提高，许多中小企业也逐渐具备了参与国际竞争的实 力，并以其灵活，适应的优势在很多地区市场上对大型跨国公司形成了威胁。 据1 9 9 5 年 世界投资报告) 的计算，九十年代中期许多中小规模企业的跨国 化程度比大型跨国公司的跨国化程度还要高。 = 、现代企业调整的实际趋势 知识经济的到来给现代企业带来巨大冲击，迫使他们作出调整。 1 、现代企业调整过程 七十年代末，知识经济还在初露端倪，一些老牌现代企业却已是“山雨 欲来风满楼，”以美国经济为例，七十年代陷入深刻的“滞涨”之中，结束了 前二十年美国经济同时也是现代企业高速增长的“黄金时代”。八十年代初， 整个企业界在苦斗中求生存