（世界经济专业论文）广东重化工业发展研究.pdf

， ， 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文学签鼍：际威炉 日期： 叫。年月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅。有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索。可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 黧，澎氏纾导师签名：黼 日期：矿序年g 月彩日 尤其是新世纪后， 广东重化工业的发展日益加快，并逐渐超过轻工业，成为广东工业的主要组成部 分，推动着广东经济快速向前发展。 然而，广东重化工业的发展引起了广泛的争论。一些学者认为，广东资源 能源都极其紧缺，环境容量也非常有限，发展重化工业不符合广东的比较优势， 而且还会加剧广东人口、资源、环境之间的矛盾。也有学者认为，重化工业的发 展是符合经济规律的，广东应该大力推动重化工业的发展。 本文通过分析广东在本次重化工业进程中的有利条件和现状、技术创新能 力和节能减排等情况，回答以上争论中所涉及的问题，以此来判断广东的重化工 业化趋势是否合理，是否带来了正面效应，是否符合新型工业化道路的发展战略 要求。通过分析研究，本文认为，广东重化工业发展具有其合理性和科学性。主 要体现在：第一，广东向重化工业方向转型的趋势是合理的，它是符合工业结构 演进规律和广东现实经济情况的；第二，广东重化工业的转型过程和方式是科学 的。同时，本文还指出了广东重化工业发展过程中所带来的以及潜在的系列问题， 并针对这些问题提出切实可行的政策建议，以此来促进广东的新型工业化进程， 推动广东经济的持续健康发展。 关键词：广东重化工业发展技术创新节能减排 t h es t u d yo n h e a v y a n dc h e m i c a li n d u s t r y d e v e l o p m e n t o f g u a n g d o n g m a j o r ：w o r l de c o n o m y n a m e ：c h e n c h e n g l u s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rc h e ng u a n g h a n a b s t r a c t l i g h ti n d u s t r yh a db e e nt h em a i np a r to fg u a n g d o n gi n d u s t r ys i n c et h e r e f o r m i n ga n do p e n i n g - u pb e g u n ，b u th e a v ya n dc h e m i c a li n d u s t r yg r e wf a s t e ra n d f a s t e rd a yb yd a ya f t e rm i d d l eo f19 9 0 s ，e s p e c i a l l yn e wc e n t u r y , g r a d u a l l ye x c e e d e d l i g h ti n d u s t r ya n db e c a m et h em a i np a r to fg u a n g d o n gi n d u s t r y , a n dm a d eg r e a t c o n t r i b u t i o nt ot h ef a s td e v e l o p m e n to fg u a n g d o n ge c o n o m y h o w e v e r , t h ef a s td e v e l o p m e n to fh e a v ya n dc h e m i c a li n d u s t r yi ng u a n g d o n g b r o u g h tab i ga r g u m e n t 。s o m es c h o l a r st h o u g h tt h a tg u a n g d o n gw a se x t r e m e l yl a c k o fr e s o u r c ea n de n e r g y , a n di tw a sa g a i n s tt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fg u a n g d o n g t od e v e l o ph e a v ya n dc h e m i c a li n d u s t r y t ot h ec o n t r a r y , s o m es c h o l a r st h o u g h tt h e d e v e l o p m e n to fh e a v ya n dc h e m i c a li n d u s t r ys u i t e de c o n o m i c a lr u l e sa n dg u a n g d o n g s h o u l dm a k eg r e a te f f o r t st op u s hi t sd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rw i l la n s w e rt h eq u e s t i o n si n v o l v e di nt h ea r g u m e n ta b o v eb y a n a l y z i n gg u a n g d o n g sa d v a n t a g e s ，t h ec a p a c i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e c o n d i t i o no fe n e r g ys a v i n ga n de m i s s i o nr e d u c t i o ni nt h i sp r o g r a mo fh e a v ya n d c h e m i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a n dj u d g ew h e t h e rt h ep r o g r a mi sr e a s o n a b l eo rn o t ， w h e t h e ri tb r i n g sp o s i t i v ee f f e c t so rn o t ，w h e t h e ri ts u i t sd e m a n d so fn e wi n d u s t r i a l p a t ho rn o t m e a n w h i l e ，t h ep a p e rw i l lp o i n to u tq u e s t i o n sb r o u g h tb yt h ep r o g r a mo r s t i l lp o t e n t i a l ，a n dm a k ep r o p e rp o l i c ys u g g e s t i o n st ot h e m ，h o p i n gt op u s hh e a l t h y a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fg u a n g d o n ge c o n o m y k e y w o r d s ： g u a n g d o n gh e a v ya n dc h e m i c a li n d u s t r yd e v e l o p m e n t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne n e r g ys a v i n ga n de m i s s i o nr e d u c t i o n i l 目录 第三节内容安排3 第二章文献综述5 第一节工业结构演变规律。5 第二节关于新一轮重化工业的相关研究文献及其反思6 第三节关于技术创新的相关研究文献1 0 本章小结一1 2 第三章广东重化工业发展的有利条件和现状分析1 4 第一节广东重化工业发展的有利条件1 4 第二节广东重化工业发展的现状1 6 本章小结2 3 第四章广东重化工业的技术创新能力分析2 4 第一节评价指标体系的构建2 4 第二节评价方法与数据选取3 0 第三节从粤鲁苏浙沪京的比较中分析广东重化工业的技术创新能力3 3 本章小结一4 6 第五章广东重化工业的节能减排分析4 7 第一节广东重化工业节能减排的必要性和紧迫性4 7 第二节广东重化工业节能减排的现状分析4 8 本章小结5 3 第六章结论与启示5 4 第一节结论5 4 i i i j h 1 l 3 -f1 一义 、 一 意法 ： 一的方 究究 第二节政策启示5 5 参考文献5 8 附萄之6 0 致谢6 4 i v 第一章导论 所谓的重化工业，是指为国民经济各部门提供生产手段和装备( 即生产资 料) 的产业部门。按照联合国工业发展组织的分类，在工业中食品、饮料、纺织、 家具装饰、橡胶制品、塑料制品等2 5 个行业属于轻工业，其他行业属于重型制造 业或重化工业，主要包括能源、机械制造、冶金、建筑、电力、石化、汽车、造 船等行业，都是资金和知识含量较高的基础产业或原材料产业。重化工业的特点 是：产品的市场覆盖面广，附加值较高，投资规模大、周期长，技术含量高，产 业链较长，中间产品比重和专业化分工程度较高，需求潜力较大，产业带动能力 强。鉴于重化工业重要而基础性的作用，它被誉为一个国家或地区经济的“脊梁”， 是实现现代化必需的强大物质基础。 第一节课题背景和研究的意义 进入新世纪以来，中国经济开始了新一轮的高速增长期。与以往有所不同的 是，在本轮经济高速增长期中，重化工业的发展尤其引人注目，其增长速度远超 其他行业，对推动中国经济高速增长起到了重要作用。与此同时，在现实中也出 现了“电荒”、“煤荒”、“油荒”、环境污染加剧等一系列问题，并由此引发了一 场对新一轮“重化工业化 合理性的广泛讨论。有的学者认为，本轮重化工业的 大发展是由于政府相关政策推动的结果，与现阶段我国的经济发展、居民收入和 资源环境约束条件等状况不符；而有的学者则认为，中国发展重化工业符合经济 发展规律，重化工业化是中国经济不可逾越的发展阶段，甚至有的学者认为，无 重化工业无以成大国1 。此外，很多学者还提出中国现在正面临着重化工业发展 的重大机遇，重化工业是我国现阶段经济发展的优势所在2 ，而且与我国现阶段 城市化进程加快、居民收入水平上升、消费结构升级等情况背景相一致，是市场 力量推动的结果。一 作为经济迅猛发展的全国经济大省，广东自改革开放以来，凭借得天独厚的 1 李稻葵无重化工业无以成大国2 l 世纪商业评论，2 0 0 5 ，7 ：1 4 0 - 1 4 1 2 樊纲重化工业是现阶段我国经济发展的优势所在中国特色社会主义研究，2 0 0 5 ，1 ：4 8 - 4 9 地理区位优势、与港澳的紧密联系和国家政策的倾斜，工业尤其是以劳动密 集型为主的轻工业一得到了空前的大发展，奠定了广东在全国经济中举足轻重 的地位。与此同时，广东的工业结构也是处于不断调整的过程之中。改革开放以 来，广东出现了三轮以高增长行业带动经济高速发展的周期，形成了结构变化推 动经济增长的格局。第一轮始于8 0 年代初，以满足居民吃、穿的轻工、纺织业 为主导，即所谓的“珠江水( 饮料) 、岭南衣( 纺织) 、广东粮( 食品加工) ”；进 入9 0 年代初期，第二轮经济增长周期开始，主导型行业则转换为基础设施和基 础产业( 公路、铁路、机场、港口、电力等) 、家电行业( 彩电、冰箱、空调、 洗衣机等) 等；2 0 0 1 年之后，第三轮经济增长周期开始，此时广东居民消费能 力进一步提高，对大额的耐用消费品的需求急剧增加，使房地产、汽车、城市基 础设施建设和通讯等行业成为新的经济增长主导产业，并由此带动了机械、钢铁、 建材、化工厂品等中间产品行业的快速发展。这三次结构转变都与居民的消费结 构升级相关，符合消费结构升级推动产业结构升级的发展规律。自2 0 0 2 年开始， 广东规模以上工业中重工业比重超过轻工业，到2 0 0 3 年，广东工业全行业中重 工业比重超过轻工业，标志着广东开始向重化工业方向转型。 重化工业属于资本与技术密集型行业，从理论上讲，广东的第三次转型符合 工业化阶段演进的一般规律，即从轻工业转向重工业，从劳动密集型转向资本技 术密集型。然而，广东的这次转型也引发了争论。广东自身资源相对匮乏，能源 矿产都极其紧缺，其本身的比较优势在于以国内充足的廉价劳动力供给为基础的 轻工业，如果舍长取短，转向需要消耗大量资源的重化工业，会不会背离区情背 景，丧失自身的比较优势，并加剧人口、资源、环境之间的矛盾? 因此，广东新 一轮重化工业化也需要得到全面、客观的审视。 本文通过分析广东在本次重化工业进程中的有利条件和现状、技术创新能力 和节能减排等情况，回答以上争论中所涉及的问题，以此来判断广东的重化工业 化趋势是否合理，是否带来了正面效应，是否符合新型工业化道路的发展战略要 求。同时还指出发展过程中所带来的以及潜在的系列问题，并针对这些问题提出 切实可行的政策建议，以此来促进广东的新型工业化进程，推动广东经济的持续 健康发展。此外，此外，鉴于广东的经济发展长期处于全国前列，研究广东在重 化工业发展过程中的相关问题，总结其经验和教训，对于国内其他相对后发地区 2 的工业化之路具有重要的指导意义。 第二节研究思路和研究方法 本文所需回答的核心问题是广东重化工业发展的合理性和科学性。具体来说， 就是广东向重化工业方向转型的趋势是否合理? 其转型过程和方式是否科学? 要 回答这个问题，就需要确立判断的明确标准。虽然学术界对于中国现阶段是否该 走“重化工业道路”争论不休，但对于走新型工业化道路却持肯定意见。因而， 评价广东重化工业的发展是否合理和科学，可以用新型工业化发展战略的要求作 为标准来衡量。目前，新型工业化道路的标准包括以下五个方面：科技含量高、 经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥。由于人力 资源的运用难以量化分析，而经济效益的评价分析存在众多指标体系，难以在有 限篇幅内展开，所以本文着重选取科技含量、资源消耗和环境污染这三个指标来 衡量广东重化工业发展的合理性和科学性。 本文在研究方法上坚持规范分析与实证分析相结合。文章涉及的理论基础部 分主要是以规范分析为主，辅以经验研究结论的论据支持，而对广东重化工业的 技术创新能力的研究则是建立在实证分析基础之上的。在具体分析过程中，为便 于分析与说明问题的性质，本文也采用定性分析和定量分析相结合的方法。此外， 由于所研究的对象是广东工业化过程所呈现出的某些特点，所用到的数据都是跨 年度的，因此动态分析也是论文所采用的一种重要方法。 本文的实证分析数据主要来源于广东和其他一些省市的统计年鉴。 第三节内容安排 本文的研究内容具体分为以下几个部分：第一章，导论。第二章，文献综述。 第三章，广东重化工业发展的有利条件和现状分析。通过分析各种有利条件，说 明广东重化工业的发展是有其现实必然性的。而对现状的分析，则用四个代表性 产业说明了广东重化工业目前的特点、优势及发展的制约因素等情况。第四章， 广东重化工业的技术创新能力分析。通过设定评价体系并选取了相应的评价指 标，再运用主成分分析法将广东与山东、江苏等五个省市分2 0 0 6 年和2 0 0 8 年两 个时间节点做了重化工业技术创新的对比研究。通过研究，我们可以知道广东重 化工业在技术创新方面在全国处于什么地位，其发展是否符合新型工业化道路中 的“科技含量高的要求。第五章，广东重化工业化的节能降耗分析。“资源消 耗低、环境污染少”是新型工业化的另一判断标准，本章通过分析广东重化工业 节能降耗的情况，评价广东重化工业化是否符合新型工业化方向。第六章，结论 与启示。首先，综合各方面的分析结果，指出近年来广东大力发展重化工业是否 符合经济发展的规律，是否符合型工业化的发展战略。其次，总结广东重化工业 化进程中的经验以及需要注意的问题，并为促进广东新型工业化提供相应的政策 建议。 4 工业结构演进 发展的，即可 学术界对本次 必要对其认真 分析，以便能博采众长，使研究能更趋完善。此外，在本文中我们对广东重化工 业的技术创新能力进行了实证分析，以检验其是否符合“科技含量高”的特点， 因此，本章也会对技术创新的相关研究进行回顾。 第一节工业结构演变规律 在经济发展的过程中，工业是对科学技术进步最敏感，运用也最多最充分的 经济部门。在相当长的一个阶段内，工业也是一个国家经济发展的主导部门，对 于发展中国家而言，经济发展的过程也被称为“工业化”的过程。众多经济学家 的研究论证表明，工业化过程中工业结构的演变规律通常表现为：工业结构的重 工业化、高度加工化和技术集约化。 l 、霍夫曼比例与工业结构的重工业化 德国经济学家霍夫曼( 1 9 3 1 ) 对工业化过程中的工业结构演变规律做了开拓 性的研究。他提出了著名的“霍夫曼比例 ，即制造业中消费资料工业与资本资 料工业的比例。还总结了“霍夫曼定理”，即随着工业化水平的提高，霍夫曼比 例下降。这个定理的提出，为工业结构演迸规律的研究带来了新的思路，但也遭 到了其他一些经济学家，如梅泽尔斯和库兹涅兹等人的批判。批判的焦点是其适 用的条件，即霍夫曼定律在工业化初期是适用的，而到了工业化较高阶段，霍夫 曼系数是趋于稳定的，难以出现继续下降的情况。尽管如此，由于大多数发展中 国家仍然处于工业化初期或中期阶段，即霍夫曼定理适用阶段，因而在研究这些 国家时霍夫曼定律仍然具有重要的参考意义。 2 、工业结构的高度加工化 无论是重工业还是轻工业，都会由以原材料工业为重心的初级结构向以加 5 工、组装工业为重心的高度加工化结构发展。包括筱原三代平( 1 9 7 9 ) ，吴家骏、 汪海波( 1 9 8 6 ) 在内的众多学者都证明了这一规律。高加工化意味着在原材料工业 发展到一定水平后，加工组装工业的发展速度将大大超过原材料工业的发展速 度。这一事实说明，工业的增长对原材料的依赖程度到一定时期后会出现相对下 降的趋势，从而对能源、资源的依赖程度也将相对下降。这就表明，重化工业的 发展并不意味着对原材料需求无止境的增长，当其发展到一定阶段后，随着加工 技术的不断提高，重化工业对能源和资源的依赖程度将相对下降，即由原料驱动 转为技术驱动。这一规律在日本、韩国这样能源、资源极度缺乏而重化工业极为 发达的国家的案例上体现的非常明显，同时，这一规律也给像中国这样能源、资 源相对紧缺，而重化工业发展方兴未艾的国家指明了利用技术进步和加工程度的 不断深化来突破能源、资源限制瓶颈的发展方向。 3 、技术集约化生产要素密集度转换规律 生产要素包含内容比较广泛，一般有资源( 土地，能源，水资源，矿产等) ； 劳动力( 人) ；劳动手段( 设备、固定资产等) ；劳动对象( 材料或资源) ；智能 ( 具有某种技术或知识的人) 和资金等，以上统称为硬投入要素，此外，还包括 方针政策、管理、科技进步等软投入要素。要素密集度通常被定义为生产活动中 投入要素之间的相对比重3 。所谓生产要素密集度转换规律，就是随着经济的发 展，生产活动中投入要素之间的相对比重呈现出的规律性变化。从发达国家走过 的经济发展史来看，它们大体经过了劳动密集型、资金密集型、技术密集型、以 至资金技术密集型和知识技术密集型等各个阶段。随着工业化发展，工业内部结 构的演变规律表现为：从轻工业向重工业转移，从原材料工业向组装加工工业转 移，从劳动密集型工业结构向资金进而向技术密集型结构转变。 第二节关于新一轮重化工业的相关研究文献及其反思 1 9 9 9 年，中国重工业的增长速度历史性地超过了轻工业，宣告了新中国第 二次重化工业时代的来临。此后重工业的增长速度继续领先于轻工业。2 0 0 4 年， 重工业在工业中的比重( 6 7 6 ) 超过了轻工业比重( 3 2 4 ) 的两倍，这引起了 3 姜意要素密集度与经济发展管理世界，1 9 8 9 ，6 ：5 1 - 6 2 6 我国经济学界的一场大争论。这一争论的双方以吴敬琏和厉以宁为代表，因此又 称为“吴厉之争”。吴敬琏认为，中国资源禀赋的特点是人力资源丰富、自然资 源短缺、资本资源紧俏、生态环境脆弱，在这样的条件下全力发展重化工业，显 然是扬短避长，妨碍效率提高，还会带来以下四个问题：1 、要素价格扭曲和政 策向重化工业和简单加工工业倾斜，造成原材料、燃料资源的高度紧张；2 、增 加解决就业问题的难度，因为重化工业比轻工业和第三产业吸纳就业的能力更 弱；3 、阻碍服务业的发展：4 、引发短期和长期的金融问题，因为重化工业的投 资主要靠银行信贷来支撑，容易使银行系统积累风险。而厉以宁则认为，重化工 业是一个国家经济发展的必经阶段，中国作为一个大国，必须建立自己独立的工 业体系和坚实的工业基础，否则经济命脉将受制于人4 。此后还不断有学者加入 到争论的阵营中来。 关于我国重化工业化的诸多争论，归根到底，其实质就是如何认识重化工业 化，以及我国现阶段是否应该发展重化工业的问题。具体来说，争论主要集中在 以下三个方面： l 、我国进入重化工业阶段是否具有必然性 在我国进入重化工业阶段是否具有必然性的争论中，一种观点认为，我国近 期进入重化工业阶段是有必然性的，主要原因有：( 1 ) 消费需求结构变化。刘世 锦( 2 0 0 4 ) 指出，作为高增长产业群龙头产业的房地产和汽车业，近年来其产品 的8 0 9 6 9 0 由居民个人购买，消费需求结构变化直接拉动了重化工业发展5 。周 维富( 2 0 0 5 ) 指出，我国2 0 0 3 年人均g d p 按照购买力平价计算已经超过3 0 0 0 美元，消费结构不断升级，开始步入重化工业发展阶段6 。( 2 ) 城市化进程明显 加快。单洪青( 2 0 0 4 ) 指出，明显加快的城市化进程为重化工业发展提供了空间 聚集条件，重化工业发展又离不开城市化提供的集聚效应和规模经济的支撑7 。 ( 3 ) 发达国家的产业转移。周维富( 2 0 0 5 ) 指出，我国加入w t o 后，发达国家的 重化工业出现了加快向我国沿海地区转移的趋势8 。单洪青( 2 0 0 4 ) 则指出，加入 w t o 后，我国吸引外资的重点转向重化工业、深加工业和高技术产业，带动了我 4 纪玉山，代栓平霍夫曼理论适合中国的工业化模式吗? 吉林大学社会科学学报，2 0 0 7 ，3 ：9 3 9 9 5 刘世锦我国进入新的重化工业阶段及其对宏观经济的影响经济学动态，2 0 0 4 ，l1 ：1 2 1 5 6 周维富如何面对重化工业时代的来临中国经贸导刊。2 0 0 5 ，2 ：2 2 2 3 7 单洪青关于发展重化工业问题当代石油化工，2 0 0 4 ，1 2 ，2 3 - 2 6 8 周维富如何面对重化工业时代的来临中国经贸导刊，2 0 0 5 ，2 ：2 2 2 3 7 国重化工业的发展9 。 对于我国进入重化工业阶段的必然性，李佐军( 2 0 0 4 ) 做出了总结：工业化 进入中后期，就进入了重化工业比重不断上升的阶段；我国的消费结构正在升级， 部分居民已经进入“大额消费阶段 ，对重化工业产品产生了巨大需求；我国正 在迈向制造业中心，为重化工业的发展提供了支持；市场机制在产业结构调整中 开始发挥主导作用，民营资本的进入为重化工业发展带来了新的活力；加快发展 的城镇化为重化工业发展提供了空间聚集条件；基础设施建设和新技术革命对重 化工业发展形成了支撑；农业生产的进步和粮食问题的基本解决，为重化工业重 新大发展提供了支持1 0 。 另一种观点则认为，目前我国的重化工业化趋势是不符合我国目前的比较优 势和未来经济发展趋势的，重化工业化并不是我国的必然选择。吴敬琏( 2 0 0 4 ) 从理论上指出，根据霍夫曼定理而强调我国应该实现重化工业化的倾向应该引起 警惕。我国应当大力发展第三产业、i t 产业和中小企业，以提高效率，实现集 约增长“。林毅夫( 2 0 0 4 ) 认为，目前的重工业化趋势不符合中国的比较优势。中 国的优势在于劳动密集型产业，而非资本密集的重化工业。同时，重化工业创造 的就业机会较少1 2 。 2 、重化工业化的推动力量 对于目前我国重化工业化过程中背后的推动力量，众多学者的观点也有分 歧。 一种观点认为，此次重化工业发挥主要作用的是市场机制，主体是民营企业。 这体现在：( 1 ) 在资源配置方面。王一鸣( 2 0 0 4 ) 认为，此次重化工业化是以市场 机制为基础，民营经济成为重要的投资主体1 3 。赵晓( 2 0 0 5 ) 也指出此次重化工业 化是由民营企业、外资和国企共同推动1 4 。( 2 ) 在技术进步方面。江小涓( 2 0 0 4 ) 指出，近期技术、资金密集型产业在华投资的技术水平明显提高，并以多种方式 产生技术外溢效应，提高了我国各产业技术能力。她还认为，国内创新能力的提 9 单洪青关于发展重化工业问题当代石油化t ，2 0 0 4 ，1 2 ，2 3 2 6 1 0 李佐军中国进入重化工业阶段符合客观规律经济，2 0 0 4 ，9 6 2 吴敬琏“十一五”时期必须认真解决工业化道路和增长模式的问题中国经贸导刊，2 0 0 5 ，6 ；1 3 1 4 1 2 林毅夫目前重工业热不符合中国国情经济参考报，2 0 0 4 1 2 2 3 1 3 王一鸣新的发展阶段：阶段性特征及其战略选择经济理论与经济管理，2 0 0 4 ，1 0 ：7 - 1 3 h 赵晓中国能越过重化工业发展阶段吗? 中国发展观察，2 0 0 5 2 ：1 6 1 8 ，加快推动我国产业和企业技术 另一种观点却有不同看法。( 1 ) 在资源配置方面。李佐军( 2 0 0 4 ) 指出，在新 形势下，应该警惕一些地方政府纷纷提出要发展重化工业的做法。原因在于：一 是政府介入会干扰市场竞争秩序：二是政府权责不对称，会带来重化工业超前发 展、过度投资等问题；三是易出现寻租等问题1 6 。( 2 ) 在技术进步方面。吴敬琏 ( 2 0 0 4 ) 认为，重化工业化易导致粗放式增长，这与经济增长方式向集约增长方式 转变不相符合1 7 。 3 、我国是否应发展重化工业化 一种观点对此表示支持。赵晓( 2 0 0 5 ) 认为，中国不仅不可能越过重化工业的 发展，而且应当充分利用重化工业发展的良机墙。另一种观点则是对此持反对意 见。吴敬琏( 2 0 0 4 ) 指出，结构升级是要实现资源配置最优，而不是发展重工业。 我国应该发展中小企业、第三产业和i t 产业等，走一条具有中国特色的节约型 发展道路饽。陈文通( 2 0 0 4 ) 也认为我国今后的工业发展不应当过分重型化，而应 当走以信息化带动工业化的新型工业化道路2 0 。 此外，一些学者也对具体某些省份重化工业的发展进行了相关讨论，其中， 对于广东工业结构重型化趋势的讨论相对较多，也存在支持与反对两方面的观 点。支持方认为，广东经过多年持续高速发展，己经具备了发展重化工业的条件， 而且，重化工业还能为轻工业提供技术支撑，有利于轻工业的改造升级；反对者 认为，广东省是一个资源和能源都极度缺乏的省份，不适于发展重化工业；此外， 广东省的轻工业等劳动密集型产业的发展已非常成熟，如果舍弃资源消耗较少的 劳动密集型轻工业，转而片面强调发展重化工业，显然不利于发挥广东自身的比 较优势。 在以上学者所提的反对全国或者广东发展重化工业的理由中，归结起来主要 有四点：一是重化工业的发展不具有必然性，二是重化工业的发展会排挤就业， 1 5 江小娟中国经济发展进入新阶段：挑战与战略经济研究，2 0 0 4 ，1 0 ：4 - 1 3 1 6 李佐军警惕地方政府主导重化工业发展经济管理文摘，2 0 0 4 ，2 1 ：7 - 9 ”吴敬琏“十一五”时期必须认真解决工业化道路和增长模式的问题中国经贸导刊，2 0 0 5 ，6 ：1 3 1 4 1 8 赵晓中国能越过重化工业发展阶段吗? 中国发展观察，2 0 0 5 2 ：1 6 1 8 1 9 吴敬琏“十一五”时期必须认真解决工业化道路和增长模式的问题中国经贸导刊，2 0 0 5 ，6 ：1 3 1 4 2 0 陈文通对“重化工业新阶段论”的争论和评析中共中央党校学报，2 0 0 5 ，2 ：7 7 8 4 9 三是重化工业会造成资源紧张、环境污染，四是重化工业容易导致粗放型增长。 然而，我们认为，这些观点是值得商榷和反思的。 ( 1 ) 、我国无法跨越重化工业阶段，现阶段发展重化工业有其必然性。其原 因主要在于现阶段我国重化工业化发展需求和供给两方面的条件都已具备。在消 费需求方面，居民消费结构发生重大变化，对汽车、汽油等重化工业产品需求日 益增加。同时，在生产性需求方面，我国迫切需要发展现代化的设备制造业来提 升加工制造业的生产水平，实现产业升级。但实际情况是，我国具有自主知识产 权的大型设备的生产能力远不能满足国内需求。所以，消费需求和生产性需求的 共同作用为我国重化工业发展提供了需求条件。在供给方面，无论是资本、人才 技术，还是外部资源的可获得性方面，我国都已具备了发展重化工业的基础。因 此，供求双方的共同作用使得我国重化工业的发展成为必然。 ( 2 ) 、重化工业能为我国解决就业问题提供一种新方式。重化工业虽然直接 创造就业的能力不如劳动密集型的轻工业，但是其绵长的产业链是轻工业所无法 比拟的。因此，重化工业间接创造就业的能力仍然较强。而且，由于重化工业通 常比轻工业需要更高级的技术和人才，重化工业的发展还有利于改善劳动力结 构，提高劳动力素质。 ( 3 ) 、重化工业不是造成我国资源紧张、环境污染的根本原因。高煜( 2 0 0 5 ) 通过单位g d p 能耗的国际比较，证明了资源利用效率低才是我国资源紧张和环境 污染的根源，而重化工业只是使问题突出表现出来的诱发因素而已。此外，重化 工业的发展还可以通过提供先进的生产设备和工艺技术来提高资源利用效率和 改善环境污染的状况。 ( 4 ) 、发展重化工业不等于就是粗放式增长。经济增长方式是粗放还是集约 不能与特定的产业类型挂钩，如果仅靠规模扩张，轻工业的发展也是粗放式的； 如果是依靠技术进步和效率提高，那么重工业的发展就是集约式的。因此，重化 工业不等于粗放增长。 第三节关于技术创新的相关研究文献 什么是技术创新? 一个比较权威的定义是由美国国家科学基金会n s f 1 0 ( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o no fu s a ) 在其发表的报告1 9 7 6 年：科学 指示器中做出的：技术创新是将新的或改进的产品过或服务引入市场。1 9 1 2 年美国经济学家约瑟夫熊彼特在其著作经济发展理论中首先从经济学角度 提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管 理学和经济学研究的热点。熊彼特在其著作中有关技术创新与经济增长的理论所 提出的技术创新模型，被称为熊彼特创新模型i ： 外生的科学企业家 - - 对技术的 新生产 变化了的 来自创新的 和发明活动创新性投资模式市场结构利润或损失 熊彼特创新模型i 资料来源：王殿举，齐二石技术创新导论天津：天津大学出版社，2 0 0 3 ：9 9 熊彼特理论的贡献在于这个理论指明了技术创新的重要性。它指出了必需通 过投资实现技术创新，并通过技术创新所引起的生产要素的重新组合形成新的生 产模式，从而在市场竞争中获得优势。 熊彼特的后继者则对技术创新给出了更为具体的定义和阐释。美国学者曼斯 菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 指出“一项发明，当他被首次应用时，可以称之为技 术创新 。可以看到，技术创新强调的是首次使用，也就是技术成果的初次转化， 从而达到“人无我有 的优势。英国学者弗德里曼( f r e d m a n ) 认为“在第一次引 进某项新的产品、工艺过程中所包涵的技术、设计、生产、财政、管理和市场活 动的诸多步骤”，这个定义在曼斯菲尔德的基础上更加细化了，他不仅指出了技 术创新的内涵，也指出了技术创新的外延。从以上研究中不难得出技术创新的两 个重要特征：创新或改进；经济价值得以实现。技术创新是技术与经济的结合， 而不是纯技术活动，从本质上说，技术创新是一种经济活动，是以技术为手段实 现经济目的的活动。 近年兴起的产业组织理论，对产业技术创新能力相当重视。产业组织理论认 为，产业技术创新能力与效率最终将反映在创新产品市场化能力以及专利拥有量 等方面上，对产业的竞争力和产品利润的实现具有较大的影响。b a s i l a c h i l l a d e l i s 和n i c h o l a sa n t o n a k i s ( 2 0 0 1 ) 认为，产业技术创新是产业行为 特征的一个重要方面，其创新速度与其所处创新环境中的诸多因素，包括科学技 术进步、原材料可获得性、市场需求与社会需求、竞争、政府法律、公司科技与 市场的特殊性等密切相关。 近年来，国内学者对技术创新也越来越重视，并进行了广泛的研究。 王伟光( 2 0 0 3 ) 建立了中国工业行业技术创新效率指数，对中国3 8 个行业 的技术创新效率进行比较，发现效率差距呈缩小趋势，制造业内部技术创新效率 的行业差异程度低于同期的整个工业的平均水平，而且制造业内部创新效率的 “差异”变化趋势与全部工业基本相同，采掘工业和公用事业内部创新效率的行 业差异程度变化较大。 俞立平( 2 0 0 7 ) 利用指标体系及数据包络法分析了中国工业创新绩效，结果 发现不同行业间创新水平相差很大，新产品比重与研发投入强度呈较高的正相关 关系，不能单纯采用指标体系来衡量创新水平。此外，我国工业创新的技术效率 总体偏低，纯技术效率小于规模效率，反映出我国工业创新体系中创新水平及制 度与管理上存在问题。 李志军( 2 0 0 7 ) 对我国自主创新的现状、问题和成因进行了深入分析，他指 出，我国整体创新能力不足，企业尚未真正成为技术创新的主体，缺乏创新的动 力和机制。造成自主创新能力不足的原因是多方面的，有历史背景，也有政策导 向的问题；既有客观条件的限制，也有认识和理念上的误区，但主要是缺乏自主 创新的动力、机制和政策环境。 郑绪涛( 2 0 0 9 ) 选用中国3 0 个省份地区的数据对中国自主创新能力进行实 证分析后得出，r & d 投入的存量、人力资本、市场需求、外贸开放度、技术成果 商业化程度、市场化程度对中国自主创新能力的提高具有重要的促进作用，而在 r & d 投入的主要3 个执行部门中，企业的r & d 投入对自主创新能力的促进作用最 大，但高校和研发机构的r & d 投入对自主创新能力的作用在统计上却是不显著 的。 本章小结 经济发展的过程伴随着产业结构不断高度化的过程，表现在工业内部，即是 工业结构重型化、高度加工化、资本技术集约化的过程，这是工业化进程的一般 1 2 规律。那么，如何利用这一规律、促进这种规律的有效运行，加速工业化进程， 则是各地区工业化道路的选择问题。 关于新一轮重化工业化的争论，其实质就是关于我国的经济发展是否已经进 入重化工业阶段，此轮重化工业的大发展是否为市场因素自然作用结果的争论。 此外，这一轮重化工业化大争论发生在新型工业化发展战略的背景下，怎样以新 型工业化标准来衡量与指导重化工业的发展也成为探讨的中心问题。由于此轮重 化工业在全国各地均有表现，而广东作为我国的第一经济大省，近几年其工业重 型化的趋势非常明显，具有鲜明的代表性，因此本文选择广东省作为研究的对象。 第三章广东重化工业发展的有利条件和现状分析 重化工业发展提速，是近年来广东工业发展特别引人注目的亮点，也标志着 广东工业发展进入个新的里程。当前，广东在全国乃至全球制造业基地的地位 日益凸显，重化工业在其中占有重要地位，并成为拉动广东工业强劲增长的主导 力量之一。然而，广东重化工业的发展也并非是一蹴而就的。 在本章中，我们将分析广东重化工业发展的有利条件是什么，同时还要研究 广东重化工业发展的现状，从而能对广东重化工业的发展脉络和现实情况有一个 较为清晰完整的认识。 第一节广东重化工业发展的有利条件 改革开放以后，广东工业在发展初期以轻工业为主，这种轻型结构符合当时 我省短缺经济的状况，也与广东在工业化前期拥有劳动力、土地成本低等发展劳 动密集型轻工业的比较优势密切相关。然而，由于轻工业技术含量不高，在越来 越以科技为竞争力的全球化竞争中只能处于产业链条的末端，如果长期停留在这 个阶段，必然不利于广东的经济发展和产业结构的优化升级。随着改革开放的深 入，香港、澳门和东南亚等地的制造业大量内迁，给广东带来大量较为先进的制 造技术和加工设备。同时，自2 0 世纪末以来，全球重化工业进入调整重整期， 欧美、日本等国的跨国重化企业开始将投资重点大规模向中国倾斜，外商在中国 直接投资的领域从最初的纺织服装、食品加工等劳动密集型产业逐步转向汽车、 运输机械、精密机床等重化产业。在新一轮世界重化工业大转移中，广东也相继 承接了一批重化工业项目，如大亚湾中海壳牌南海石化项目、日本汽车制造业三 大品牌丰田、本田、日产落户广州项目等都是当时承接引进的。由此，广东的重 化工业也逐渐加速发展起来。 发展重化工业是经济发展规律的客观要求，也是工业化从初级到中高级阶段 演进的必经阶段。发达国家工业化无不经历了从轻工业到重化工业，再到高加工 工业的发展过程。广东重化工业之所以能迅猛发展，表明广东存在发展重化工业 的有利条件，我们认为，主要有以下方面： ( 1 ) 具备良好的资金条件。2 0 0 1 年，广东的经济总量在全国率先突破1 万 1 4 亿元大关，2 0 0 4 年突破2 万亿元，2 0 0 7 年突破3 万亿元，同时，广东城乡居民 的储蓄存款余额也早已突破1 万亿元。此外，广东还是中国吸引外资最多的地区 之一，自2 0 0 0 年以来每年实际吸收外商直接投资都超过1 0 0 亿美元。截至2 0 0 3 年底，广东实际利用外资累积达到1 7 6 5 亿美元，占了全国的四分之一。巨大的 经济总量、存款余额和外来投资为广东重化工业的发展奠定了雄厚的资金基础， 广东具备了强大的经济实力来发展资金密集的重化工业。 ( 2 ) 具备良好的市场条件。改革开放二十多年以后，广东的经济发展取得 了巨大成就，城镇人民的生活水平有了显著提高。按照国际经验，人均g d p 达到 1 0 0 0 美元以后，社会消费结构将会由温饱型向发展型、享受型升级，而广东省 在9 0 年代中期就达到了这个标准。2 0 0 4 年，广东城镇居民人均可支配收入达到 1 3 6 2 7 元，高于全国平均水平4 4 6 2 1 。消费结构的升级成为重化工业发展的强大 动力。随着消费能力的增强，广东居民对汽车、房地产等大额消费品的需求急剧 增加。进入2 1 世纪以来，以广州为中心的珠三角就是中国最大的轿车消费市场， 占了全国的1 4 的市场份额。广东的房地产市场也同样兴旺。而汽车是直接的重 化工业产品，房地产市场能极大拉动钢铁、建材、化工等重化工产业的发展。因 此，伴随着广东居民收入的提高和消费结构的升级，广东重化工业的发展具备了 良好的市场条件 ( 3 ) 具备良好的基础设施和港口条件。改革开放以来，广东在基础设施建 设方面连续投入巨资，使广东特别是珠三角基本建立了比较完善的交通运输体 系，形成了以广州为中心，连通所有地级市及周边省份的高速公路网络；形成了 贯穿东西南北连接周边省份的铁路网络；形成了以广州新白云机场为枢纽，连接 内地机场的民航运输体系。此外，广东海岸线绵长，深水良港众多，具有发展临 海型重化工业的最重要条件。仅在珠江三角洲就拥有广州南沙港、深圳盐田港、 珠海高栏港、东莞虎门港、惠州港等多个世界级、国家级的大型港口，而且还有 数个大型港口正在兴建中。由于海运是目前世界上最便宜的运输方式，而重化工 业的货运量十分巨大，因此，广东星罗棋布的港口为现代化的重化工业的发展提 供了十分便利的运输条件和发展空间。总的来看，广东四通八达的海陆空立体交 通网络为重化工业发展打下了良好的基础设施条件，另外，对基础设施的投资建 2 1 根据历年中国统计年鉴整理得出 1 5 设本身就是对重化工业极大的拉动。 ( 4 ) 具备良好的人力资本条件。人才是最重要的战略资源，发展重化工业 需要掌握先进技术的高素质人才。广东长期的经济快速增长不仅带来了物质财富 的积累，也为广东吸引和培养了大量的掌握先进生产和管理技术的人力资本。广 东是全国拥有大专院校和各类研究机构数量最多的省