（国际贸易学专业论文）中日产业内贸易发展研究.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家之间的产业内贸易发展迅速，成为国际贸 易的主要部分。这种现象是李嘉图、俄林所建立的以劳动生产率、要素禀赋差异 为基础的传统的贸易理论所无法解释的。而产业内贸易理论从规模经济和不完全 竞争的角度解释这一系列的贸易现象，在丰富了传统贸易理论的同时，也形成了 当代贸易理论中的一个重要理论流派。 从以往的研究成果来看，对于产业内贸易的研究基本上集中于发达国家之 间，对于发达国家与发展中国家之间，尤其是中国与发达国家之间的相关研究还 比较欠缺。日本作为我国重要的贸易伙伴，双边的贸易总额一直呈持续增长态势， 随着两国经济发展水平的提高，产业内贸易已经成为中日贸易的重要组成部分， 对中日双边经贸关系的发展有着重要的影响。在这样的背景下，本文以中日产业 内贸易为研究对象，对相关的产业内贸易实际状况进行研讨，通过经验研究得出 了影响中日产业内贸易发展的因素，并从中美日三角贸易的崭新角度诠释了其对 中日产业内贸易的影响，以期对我国发展产业内贸易，优化对外贸易战略提供新 的思路。 在研究方法方面，坚持理论联系实际的分析方法，将经验分析和理论研究相 结合。全文结构如下：第一部分对有关产业内贸易研究进行综述，通过对产业内 贸易理论分析和经验分析方面已有成果的评述和比较，为本文奠定了理论基础。 第二部分利用目前较为广泛使用的g r u b e l - l l o y d ( g l ) 度量方法对中日产业内 贸易的现状进行了深入的分析，并运用联合国商品贸易数据库( u nc o m t r a d e ) 数 据，测算了各具体行业的g l 指数和贸易竞争力( t c ) 指数，在此基础上，进一步 研究了中日两国产业内贸易的重点行业一s i t c 7 7 章。在把握中日产业内贸易现 状的基础上，本文借鉴多位学者的研究方法，在第三部分对中日产业内贸易的影 响因素进行实证分析，得出了人均收入的平均水平和日本对华f d i 是主要的影响 因素。第四部分从中美日三角贸易的角度诠释了其对中日产业内贸易的影响。本 文的最后部分对中日产业内贸易发展的特征进行了总结，并提出相关政策建议。 关键词：产业内贸易；影响因素；三角贸易 a b s t r a c t s i n c et h e19 7 0 s ，t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ea m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a sg r o w n r a p i d l y i th a sb e c o m eam a j o rc o m p o n e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h ep h e n o m e n o ni s b e y o n dt h ee x p l a n a t i o no ft r a d i t i o n a lt r a d et h e o r i e sl i k et h eh e c k s c h e r - o h l i nm o d e l o rr i c a r d o sm o d e l ，w h i c ha r eb a s e do he n d o w m e n td i f f e r e n c e sa n dl a b o rp r o d u c t i v i t y i n t r a - i n d u s t r yt r a d em o d e le x p l a i n st h es e r i e so ft r a d ep h e n o m e n af r o map e r s p e c t i v e a st oe c o n o m i e so fs c a l ea n di m p e r f e c tc o m p e t i t i o n ，w h i c he n r i c h e st h et r a d i t i o n a l t r a d et h e o r i e s ，a n df o r m si t s e l fa ni m p o r t a n tt h e o r e t i c a lg e n r ea m o n gm o d e mt r a d e t h e o r i e s a sf a ra st h e p r e v i o u s t h e o r e t i c a lr e s e a r c h e sa r ec o n c e r n e d t h es t u d i e so n i n t r a - i n d u s t r yt r a d ef o c u sm o r eo nt h et r a d eb e t w e e nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，w h i l el e s s o nt h a tb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gn a t i o n s ，e s p e c i a l l yt h a tw i t hc h i n a j a p a n i so n em a j o rt r a d ep a r t n e ro fc h i n a , w h o s eb i l a t e r a lt r a d ev o l u m ew i t hc h i n ah a sb e e n g r o w i n g a l o n gw i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fb o t hs i d e s ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d eh a s b e c o m eam a j o rc o n s t i t u e n to fs i n o j a p a nt r a d e ，w h i c hi n f l u e n c e st h ed e v e l o p m e n to f b i l a t e r a lt r a d eb e t w e e nt h et w on a t i o n s w i t h i ns u c hac o n t e x t ，t h i sd i s s e r t a t i o nt a r g e t s t h ei n t r a i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dj a p a ni ni t ss t u d i e s ，a n dd i s c u s s e st h e r e l e v a n ti n t r a - i n d u s t r yt r a d e s i t u a t i o n ，a n dc o n c l u d e sf a c t o r s w h i c ha f f e c tt h e d e v e l o p m e n to ft h a tk i n do ft r a d er e l a t i o nt h r o u g he x p e r i e n c es t u d i e s f u r t h e r m o r e ，i t o f f e r san e wa p p r o a c hf o rd e v e l o p i n gc h i n a si n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n do p t i m i z i n g f o r e i g nt r a d eb ys t u d yt h ei n f l u e n c eo ft h et r i a n g u l a rt r a d ea m o n gc h i n a ，j a p a na n d t h eu su p o nt h es i n o - j a p a ni n t r a i n d u s t r yt r a d e t h ed i s s e r t a t i o ni sd o n eo nas o l i dt h e o r e t i c a lb a s ea n dt h r o u g han u m b e ro ff i e l d s t u d i e sa n dc a s ee x a m i n a t i o n s t h es t r u c t u r ei sa sf o l l o w ：t h ef i r s tp a r ti sag e n e r a l s m t e m e n to fe x i s t i n ga c h i e v e m e n t so ni n t r a - i n d u s t r yt r a d es t u d i e s ，b o t ht h e o r e t i c a l a n de x p e r i e n t i a l i tm a k e sc o m m e n t so na n dc o m p a r i s o n sa m o n gt h o s e ，a n dc o n c l u d e s t h er e s e a r c h e sd o n ei n t h i sf i e l dh o m ea n da b o a r di np a r t i c u l a r , w h i c ha l ll a ya p r o f o u n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n f o rt h i sd i s s e r t a t i o n t h es e c o n dp a r ti sad e e p e r a n a l y s i s o ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs i n o j a p a ni n t r a - i n d u s t r yw a d eb yu s i n gt h e b o a r d l y a p p l i e dg r u b e l - l l o y di n d e x i tm e a n w h i l em e a s u r e st h eg li n d e xa n dt c i n d e xi ns o m es p e c i f i ct r a d e sb ya p p l y i n gt h eu nc o m t r a d ed a t a b a s e o nt h a tb a s i s ， i tf u r t h e re x a m i n e ss i t c 7 7 ，w h i c hi st h em a j o rc a t e g o r yw i t h i nt h ei n t r a - i n d u s t r y t r a d eb e t w e e nt h et w on a t i o n s t h et h i r dp a r ti st h ec a s es t u d yo nt h ef a c t o r st h a t a f f e c tt h es i n o - j a p a ni n t r a - i n d u s t r yt r a d eo nat h e o r e t i c a lf o u n d m i o nc o n s i s t i n go f s e v e r a lr e n o w n e dr e s e a r c h e r s r e s e a r c h i n gp e r s p e c t i v e s i tc o n c l u d e st h a tt h el e v e lo f a v e r a g ei n c o m ea n dj a p a n sf d if l o wt oc h i n aa r et w ok e yf a c t o r s t h ef o u r t hp a r t e x p l a i n st h ei n f l u e n c eo ft h et r i a n g u l a rt r a d ea m o n gc h i n a , j a p a na n d t h eu su p o nt h e s i n o j a p a ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h el a s tp a r ts u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e d e v e l o p m e n to fs i n o j a p a ni n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，a n dp r o p o s e ss o m e a d v i c e so n r e l e v a n tp o l i c i e s k e yw o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s ；t r i a n g u l a rt r a d e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：呻、套南1 ) 叻8 年4 月is 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( 4 ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：试、套萄 作者签名：阢金丽 l 一 导师签 日期：g 年夸月心日 日期：冲年仁月c j 目 引言 引言 0 1 选题的背景和意义 伴随着经济全球化，国际贸易迅速发展，并成为一国经济增长的推动力。根 据传统贸易理论，国家间应遵循“两优取其重，两劣取其轻”的分工原则开展国 际贸易，即出口密集使用本国充裕要素所生产的商品，进口密集使用本国稀缺要 素所生产的商品。例如，日本出口汽车等技术资本密集型商品，中国出口服装鞋 帽等劳动密集型商品。传统的贸易理论论证严密，并对现实问题进行了卓有成效 的解释。但是在二战后，经济学家发现了一个奇怪的现象：一个国家会同时进口 和出口同类商品。比如，同样拥有充裕资本和技术要素的美国与日本，会同时进 出口对方生产的汽车。这种现象自2 0 世纪6 0 年代起开始出现在发达国家之间， 进入2 1 世纪以来，我们发现这种现象在发达国家与发展中国家间，在发展中国 家与发展中国家间愈发普遍。如，中国在从日本进口技术密集型的电子机械类商 品的同时，也向日本出口同类商品。这就是所谓的产业内贸易，即一个国家在出 口的同时又进口某种同类产品。这种与传统国际贸易理论相悖的现象引起了国内 外诸多学者的广泛关注，相关研究不断涌现。经过k r u g m a n ( 1 9 7 9 ) 、b r a n d e r ( 1 9 8 3 ) 、s h a k e d & s u t t o n ( 1 9 8 4 ) 、f a l v e y k i e r z k o w s k i ( 1 9 8 7 ) 以及f u k a ok y o j i ( 2 0 0 3 ) 等人的努力，产业内贸易理论日臻完善。随着理论的不断深入探讨，众 多学者也从国家和行业两个层面对产业内贸易的影响因素进行了经验分析，但研 究大多集中于发达国家，针对发展中国家的研究还比较少见。 中国在改革开放以来，对外贸易发展迅猛，令世人瞩目，其中产业内贸易也 得到了长足的发展，成为对外贸易的中坚力量。相对于中国产业内贸易的发展而 言，国内相关研究还略显小足和滞后，特别是关于中国与贸易伙伴国，如日本等 国的产业内贸易发展情况的研究还比较有限。有鉴于此，本文选取口本这个中国 重要的贸易伙伴国为对象国，尝试对中口两国产业内贸易发展的研究方面做些努 力，研究的可能性和必要性基于以下事实。第一，中国是一个发展中国家，受经 济发展水平的影响，中国与发达国家的大部分贸易还属于产业间贸易，但随着中 1 中日产业内贸易发展研究 国整体经济水平的提升，制造业的迅猛发展，我国已经逐渐具备了与发达国家间 进行产业内贸易的基础；第二，产业内贸易是一个很好的分析视角，是一个衡量 一国或地区某个产业在国际市场中应变能力以及表征该产业在国际分工地位的 重要指标。中国正处于贸易结构转型期间，正确认识各产业的不同国际分工位 置对中国的顺利转型并提高在国际分工中的位次有着重要的作用。 0 2 研究内容与研究方法 西方学术界对产业内贸易理论以及现实发展状况的研究都不仅仅停留在定 性分析上，他们往往借助定量分析充分而又详实地给出研究思路和方法。本文借 鉴这种方法，重点探讨中日产业内贸易发展状况及其影响因素问题。本文先对产 业内贸易理论进行整体上的综合论述和概括，总结国内外研究成果，然后利用目 前较权威的格鲁贝尔一洛伊德指数即g l 指数，测算中口各具体行业的产业内贸 易指数。不难看出，中口对外贸易额近年来刁i 断攀升，产业内贸易对其贡献不小。 到底是哪些因素真正推动了中日产业内贸易的发展，如果仅仅从定性分析上还不 足以说明，所以本文以详实的数据统计测算为基础，建立计量模型进行回归分析， 得出相应的实证结果，从实证角度给出影响产业内贸易的因素，并进一步分析回 归模型结果的原因，拟从不同角度探究中国与日本开展产业内贸易的影响因素。 此外，本文从中美日三角贸易入手，拟从一个全新的角度研究影响中日产业内贸 易的因素，以期能对中口产业内贸易有更加全面的认识。最后，本文针对中日产 业内贸易当前的发展态势提出了今后应对的思考。 究： 0 3 主要创新点 与现有的相关文献的研究成果相比，本文尝试从以下几个方面进行探索性研 第一，在国别研究方面，选择日本作为贸易伙伴国，尽可能详尽地分析中国 h a y n e s m e ta l ( 1 9 9 5 ) e s t i m a t i n gt h ew a g ec o s t so f i n t e r - a n di n t r a - s e c t o r a la d j u s t m e n t c e n t r ef o rr e s e a r c h o ng l o b a l i z a t i o na n dl a b o rm a r k e t s ( s c h o o lo f e c o n o m i c s ，u n i v e r s i t yo f n o t t i n g h a m ) r e s e a r c hp a p e r ， v 0 1 1 5 ：2 2 9 2 5 3 引言 与日本产业内贸易发展的现状，通过联合国商品贸易数据库近万个相关数据，不 仅从宏观上把握了中国与日本的产业内贸易发展现状，而且具体分析了两国电子 电机类产品的发展特征，弥补了对中国与发达国家产业内贸易研究中相对欠缺的 部分。 第二，在产业内贸易的影响因素中，笔者除了参考其他学者的相关模型，对 国家和行业两个层次的影响因素进行了实证分析，还通过研究中国、美国、日本 三国近十年来的相互贸易往来和贸易顺逆差以及不同种类商品的进出口，得出了 中美目之间三角贸易的存在对中日产业内贸易的发展也有着很大影响的结论。 第三，利用c o m t r a d e 的详实数据，对中美日三角贸易中s i t c 7 类以及s i t c 8 类的三角贸易指数进行了测度，使三角贸易关系得到量化。 中日产业内贸易发展研究 1 国内外文献综述 关于产业内贸易的研究文献比较丰富，本节拟从两个方面对文献进行梳理。 首先，回顾了产业内贸易的定义及度量的方法。其次，从国内外两个角度，对实 证研究文献进行了划分，并依次进行评析。通过对研究文献的回顾和梳理，借鉴 前人的研究方法，并指出其中的不足之处。 1 1 产业内贸易概念界定及量化方法 1 1 1 产业内贸易概念的界定 产业内贸易不论被称为“双向贸易”( t w o - w a yt r a d e ) 还是“贸易重叠”( t r a d e o v e r l a p ) ，它都是指同一产业内商品的双向流动，因此都受到“产业”范围的限 制。任何对产业不同的理解，都可能赋予“产业内贸易不同的内涵。基于对产 业的不同理解以及研究目的的差异，综合理论与经验研究的成果将产业内贸易在 统计上的定义概括为：一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。在实践中， 各国均按联合国国际贸易商品标准分类( s i t c ) 公布对外贸易的有关统计数 据。在大量的经验研究中，为了方便比较分析各国的对外贸易，同时相对准确地 把贸易商品区分为初级产品和制成品，大多数学者如g r u b e l 和l l o y d ( 1 9 7 5 ) ， g r e e n a w a y 和m i l n e r ( 1 9 8 3 ) 等将联合国国际贸易商品标准分类( s i t c ) 前三位 数字相同的商品，即至少属于同组的商品视为同一产业。根据上述“产业”的界 定，产业内贸易即指s i t c 第三层次商品的双向流动。 由于在s i t c 不同层次上分解导致产业范围不同，可能使产业内贸易总量出 现偏差，从而导致人们对产业内贸易现象是否客观存在产生了争议。如使用s i t c 第五层次作为资料统计标准，则可能由于所包括的商品范围较第三层次小得多而 使产业内贸易额大大降低。对此，g r e e n a w a y 和m i l n e r ( 1 9 8 4 ) 对英国的产业内 s i t c 是s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n 的简称，是联合国统计委员会为了便利世界贸易统计 分类，参照困联联盟原有的目际贸易统计囱品最低限度名表( 义称u 内瓦商品分类) 编制而成，于1 9 5 0 年7 月2 0 日由联合围经济社会理事会决议通过，建议各国采用。后经1 9 5 9 、1 9 6 4 年两次修订，调整 项目，共分为1 0 类( s e c t i o n ) 、6 7 章( d i v i s i o n ) 、2 6 1 组( g r o u p ) 、3 1 1 8 目( i t e m ) 四级，包括商品约 两万种，目前世界各国已有8 0 以上采用作为贸易统计分类。 1 国内外文献综述 贸易在第三、四、五层次上进行了计算，结果为5 6 ，4 7 和4 6 5 。显然，总量 偏差并不能否定产业内贸易的存在。此外，在第四、第五层次上计算产业内贸易 也不具有产业经济意义，第三层次下的产品群是最接近一般产业概念定义的。由 于存在以上争议，在进行产业内贸易研究时，我们的着眼点不在于量的偏差，而 在于发展的趋势，这种现象出现的诱发因素及其给我们带来的启迪。 1 1 2 国内外学者关于产业内贸易的量化研究 产业内贸易理论提出以来，为了横向比较不同国家的产业内水平，纵向比较 不同产业的产业内贸易水平，西方学者建立了各种各样的产业内贸易测定指数， 进而选择特定产业内贸易问题的合适测度指数。 1 巴拉萨( b a l a s s a ) 指数 巴拉萨于1 9 6 6 年提出一个贸易测定指数用以研究欧共体( 欧盟前身) 之间 的分工情况： c ，= 垮剖 c ：一1 罗c ， 刀笔l 置和m r 分别表示某国i 产业的出口值和进口值，c f 是i 产业内贸易水平， 0 4c j 1 。 g 越接近于0 ，该国i 产业的产业间贸易水平越低，产业内贸易水平越高， c 越接近于l ，产业间贸易水平越高，产业内贸易水平越低。c 是所有贸易指数 的算术平均数，表示该国产业间贸易和产业内贸易总体水平的高低。 2 格鲁贝尔一洛伊德( g r u b e l - - l l o y d ) 指数 格鲁贝尔和洛伊德在1 9 7 5 年出版的一本书中指出巴拉萨指数的一大缺陷， 他们认为c 只是一个简单的算术平均数，不能反映每个产业的权重。因此，他们 在该指数的基础上建立了一个新的g l 指数。g l 的计算公式如下： g 三：! 茎立m ，一f 兰 丝! i ：l i xi + m ； x 一mt xi +mi 其中，皑表示i 产业的产业内贸易指数，z 和m 分别表示i 产业出口额 和进口额。6 l 在0 与1 之间变动，0 表示完全的产业间贸易，1 表示完全的产 中日产业内贸易发展研究 业内贸易。关于g l 指数的涵义图示如下： m i 由 兀 全 产 业 间 贸 易 完全产业间贸易x i 注：根据定义所制 图1 争_ l 指标图 总的来说，g l 指数是一个比较理想的产业内贸易指数，也是大多数产业内 贸易文献中人们常用的经典的产业内贸易指标。虽然g l 指数也存在一定的缺陷， 后人对该指标也提出了多种改进方案，如1 9 7 8 年针对g l 指数在一国贸易失衡时 的误差阿奎诺提出的调整方法，以及布吕哈特( b r u e l h a r t ) 提出的边际产业内贸 易指数等，但这些指标也都存在着自身的局限性，在学术界也未得到广泛的认可 和应用。由于g l 指标的适用对本文的研究并无影响，在文中对产业内贸易指标 的测度将采用这一指标。 1 2 有关发达国家产业内贸易的研究 在各国学者对产业内贸易现象进行理论性研究的同时，许多西方学者也在对 战后贸易新格局进行实证探索。先期的产业内贸易理论主要研究诸如要素禀赋同 质、差异产品和规模经济等因素对产业内贸易的影响。因此，大部分的实证研究 主要集中在发达国家。 v e r d o o m ( 1 9 6 0 ) ，m i c h a e l y ( 1 9 6 2 ) ，b a l l a s a ( 1 9 7 9 ) 等几位学者对理论进行了大量 1 国内外文献综述 的经验性研究，为后人的继续探索奠定了坚实的基础。后期的研究主要有 ：g r e e n a w a y , h i n ea n dm i l n e r ( 1 9 9 4 1 9 9 5 ) ，g r e e n a w a y , t o r s t e n s s o n ( 1 9 9 7 ) ，g i u s e p p e c e l i ( 19 9 9 ) ，k a n d o g a n ( 2 0 0 3 ) ，s h a r m a ( 2 0 0 0 ) ，i t oa n df u k a o ( 2 0 0 3 ) ，c h a n h y u n s o h n a n dz h a o y o n gz h a n g ( 2 0 0 4 ) 等。下面，对近期的研究文献进行简要述评。 g r e e n a w a y , t o r s t e n s s o n ( 1 9 9 7 ) 把研究对象集中于o e c d 国家。利用进出口产 品的单位价值，把产业内贸易细化为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。通 过回归分析，发现人力资本和国内市场规模提高o e c d 国家制成品出口的质量， 而且人力资本随时间推移而愈加重要。生产厂商的数量由于没有通过置信检验， 被认为对产业内贸易的影响不大。 k a n d o g a n ( 2 0 0 3 ) 研究的是转型国家贸易的决定因素。不需要进出口单位价 值，只利用产业目录下各产品进出口金额的累加，把产业内贸易细分为水平产业 内贸易和垂直产业内贸易。他利用固定效应模型进行了实证分析，得出如下结论： 转型国家的水平产业内贸易主要由规模经济、收入相似程度和产品的差异性决定 的，符合规模报酬递增理论；转型国家的产业间贸易和垂直产业内贸易，则受到 比较优势、收入差异程度和贸易伙伴国的发达与否等因素影响，这可以用h 一0 模 型来解释，但是模型检验的置信度不高。 c h a n - h y u n s o h na n dz h a o y o n gz h a n g ( 2 0 0 4 ) 研究了日本和东亚其它国家之间 的进出口贸易，重点分析国家间的收入差距和f d i 对产业内贸易的影响。国家间 的收入差距对水平产业内贸易有负面的影响，但是对垂直产业内贸易有显著的正 面影响。国家之间的f d i 对水平产业内贸易有正面的影响，对垂直产业内贸易有 负面的影响。 梳理早期和后期的研究文献，我们了解到欧美学者从国家特征和行业特征研 究产业内贸易影响因素的方法。另外我们也发现，由于选取的国家不同或者时间 段不同，解释变量的影响力也会随之发生变化。这说明影响产业内贸易的各种因 素会因为所选取的研究对象而相异，其权重也是动态变化的。为了更清晰地反映 国外学者对于产业内贸易的实证研究，笔者将部分学者经验研究整理如下： 中日产业内贸易发展研究 l o e r t s c h e r a n d w o l t b a l l a s a a n db a u w e n s h a v e y l y s h y m a n dc i v a n 1 3 个o e c d 国家 3 8 个发达国家 和发展中国家 6 2 个发达国家 和发展中国家 y s l e e 1 3 个亚太国家 c h o w ，k e l l m a n 英国 a n dm i l n e r ( h e n a w a ya n d o e c d 和瑞典 t o r s t e n s s o n 1 9 7 2 1 9 7 3 1 9 7 3 1 9 7 8 1 9 7 0 1 9 8 0 1 9 8 8 1 9 6 9 1 9 8 1 1 9 9 4 g i u s e p p ec e l i 英国1 9 9 0 k a n d o g a n s u n g ib a ea n d 砀e h w a n 场o c h a n - h y u n s o l m a n dz h a o y o n g z h a n g 中东欧 独联体 汽车行业 1 9 9 2 1 9 9 9 1 9 8 2 - 1 9 9 7 日本与东亚其 1 9 8 0 - 1 9 9 0 他国家 i i t i i t 行业特征 国家特征 行业特征 国家特征 l i t 国家特征 i i t 行业特征 国家特征 h i i t行业特征 v i i t h i i t 行业特征 v i i t 国家特征 行业特征 v i i t u p v i i t d 0 h i i t 行业特征 v i i t 国家特征 h i i t 行业特征 v i i t h i i t行业特征 v i i t 国家特征 资料来源：根据文献整理而得 8 1 国内外文献综述 1 3 关于中国产业内贸易的研究 上世纪9 0 年代中后期，随着中国改革开放的不断深入，总体经济水平的不 断提高以及加入w t o 进程的不断加快，国内学者开始关注研究中国产业内贸易的 发展。由于中国学者研究才刚刚起步，目前为止国内系统介绍产业内贸易理论的 中文文献不多，大多数的研究集中存对中国产业内贸易发展的总体水平以及对整 体水平的影响因素进行的分析。对中外产业内贸易的研究极少，针对中日之间产 业内贸易的独立研究则几乎没有。下文主要就中国产业内贸易发展状况的研究展 开综述，并提炼出涉及中日之间产业内贸易的发展部分，以期能对本文主体部分 的研究有所启发。 根据研究对象和方法的不同，把关于中国的产业内贸易研究分为两个方面进 行介绍。 1 对中国产业内贸易总体水平及影响因素的分析 由于我国学者对该领域的研究还处于借鉴西方理论的阶段，绝大多数实证研 究集中在以下两个方面：通过计算产业内贸易指数或通过与贸易伙伴国的对比， 来研究我国总体的产业内贸易发展状况；运用回归分析对我国产业内贸易决定变 量的研究。以下是对国内学者研究现状的回顾。 鲁明汉( 1 9 9 4 ) 中根据中国对外经济贸易年鉴( 1 9 9 0 ) 提供的资料测算了 1 9 8 8 ，1 9 8 9 年中国五金类矿产品、化工医学类产品、纺织类产品、轻工类产品、 机械类产品等主要产品的产业内贸易指标，以及中国对香港、日本、美国、英国、 意大利、法国的产业内贸易指数，分别进行了中国产业内贸易的国际比较、产品 结构分析和地区结构分析，为后续的研究提供了实证性数据。岳昌君( 2 0 0 0 ) 按 1 9 9 9 年联合国公布的统计数据计算了中美两国1 9 8 0 ，1 9 9 0 ，1 9 9 7 年s i t c 3 位数 下各产业的产业内贸易指数的算术平均值。结果显示，我国仍是以产业间贸易为 主，但是我国产业内贸易综合指数上升很快，我国产业内贸易有加快发展的趋势。 周戈、任若恩( 1 9 9 6 ) 通过指标分析了我国的产业内贸易现状，得出我国产 业内贸易总体上呈上升趋势，认为增加产品多样性和寻求规模经济是增强我国产 品竞争力的一条重要途径。徐娅纬( 2 0 0 1 ) 通过时间序列对我国整体产业内贸易 中口产业内贸易发展研究 发展进行回归分析，认为规模经济对我国产业内贸易影响不大，说明我国的许多 企业可能还没达到规模经济收益递增阶段，处于规模不经济状态或是规模太小。 h ux i a o l i n g 和y m a ( 1 9 9 9 ) 以1 9 9 5 年截面数据，从国家特征和行业特征，分 析中国产业内贸易的影响因素。马剑飞、朱红磊、许罗丹( 2 0 0 2 ) 采用跨部门的 方法对我国产业内贸易决定因素进行了实证研究，同样发现规模经济对产业内贸 易影响不大，但是增加差异产品的生产是提高产业内贸易的有效途径。陈讯、李 维和王珍( 2 0 0 4 ) 利用最小二乘法，得出产品差异与规模经济对产业内贸易影响 不明显，市场结构有着显著的正面影响，而f d i 则存在显著的负面影响。 2 关于中日产业内贸易的研究 日本是中国重要的贸易对象国和外资来源国，近年来，国内一些学者从不同 角度对中日产业内贸易进行了研究。 李汉君( 2 0 0 6 ) 通过对1 9 9 2 年至2 0 0 4 年中日产业内贸易指数及其变动情 况的计算分析，得出中日产业内贸易综合指数稳定上升的趋势，特别是机械、电 子类商品的产业内贸易规模大、程度深。在此基础上分析了中日产业内贸易发生 的原因和特点，进而提出了中日产业内贸易总体规模扩大、机电产业为重点的发 展趋势。傅钧文、李梁( 2 0 0 3 ) 测算了中国对日本t t s 8 5 章商品产业内贸易的指数， 比较了中国与主要贸易伙伴在h s 8 5 商品上的产业内贸易的特点。作者认为中日 h s 8 5 章商品产品内贸易的主要决定因素是外国对华直接投资。 汪斌、邓艳梅( 2 0 0 3 ) 用修改后的测定方法分析了过去1 9 多年间中曰贸易 中工业制品的比较优势以及产业内贸易发展的状况。分析结果表明，中日两国间 国际分工类型在总体上仍以垂直分工为主，同时具有局部向水平分工发展的特 征。王恬( 2 0 0 4 ) 对1 9 9 0 到2 0 0 3 年中日、中美、中韩之间电子类产品g l 指数 和t s c 指数进行了测算，在此基础上也得出结论：我国该类产品的产业内贸易是 以跨国公司为主导，由加工贸易带动的垂直型产业内贸易，并且我国在该类产品 上不具有竞争优势。 刘诚( 2 0 0 4 ) 运用伯格斯特朗德公式，考查了中日两国双边产业内贸易的发 展现状，并对其原因和发展前景进行分析，从而得出：中日双边产业内贸易发展 程度稳中有升，反映了两国的比较优势和经济结构特点。 1 国内外文献综述 1 4 小结 综上所述我们发现，产业内贸易理论发展得比较成熟，研究方法也在不断更 新中。到目前为止，研究方法主要集中在两个方面：指标分析和回归分析。在指 标分析上，从把贸易分为产业间贸易和产业内贸易的g l 指数，到后来出现了把 产业内贸易细分为水平产业内贸易指数和垂直产业内贸易指数的方法。在回归分 析上，主要是从国家特征和行业特征两个方面来研究产业内贸易的影响因素。 目前对于发达国家的研究在指数分析和回归分析两方面都已经比较完善，但 对中国，尤其是对中国与其他贸易伙伴国，如中口之间的研究还远远不够，在文 献综述中可以看到，对中日的产业内贸易研究多涉及指标分析，对于回归分析基 本还没有涉及，显然研究得还不够全面深入。 在这样的研究背景下，本文选择中日产业内贸易为题进行研究。本文的构思 是：先探讨中日总体的产业内贸易发展概况，并对中日贸易中的具体行业，特别 是电子电机类产品进行深入分析；再从实证角度研究影响中日产业内贸易发展的 决定因素，在此基础上，通过分析中美日三国的“三角贸易”，更深层次地了解 中日产业内贸易蓬勃发展的动因，据此提出相关的政策建议。 中日产业内贸易发展研究 2 中日产业内贸易发展的现实水平 2 1 中日产业内贸易发展概况 2 1 1 中日贸易发展回顾与现实依赖关系分析 中口两国是一衣带水的传统邻邦，有着悠久的交往历史，经贸往来更是久而 有之。特别是1 9 7 8 年中国实行对外开放政策后，在两国政府和民间协作关系推 动下，两国之间的经济与贸易往来热络，中日经贸合作得到了全方位多层次的快 速发展。对口本贸易与通过香港转口的贸易，成为当时中国与西方发达国家开展 贸易活动的最主要部分。1 9 7 8 年，中国进出口贸易总额为2 0 6 3 8 亿美元，其中 对臼贸易4 8 2 3 亿美元，占总贸易额的2 3 3 。从1 9 7 8 年到1 9 8 2 年，日本连续 4 年是中国第一大的贸易伙伴。这期间大多数年份，中国对日贸易额的增长速度 超过了中国对外贸易总额的增长速度。1 9 8 4 年中日贸易额突破1 0 0 亿美元，1 9 9 1 年贸易额突破2 0 0 亿美元( 达2 0 2 5 亿美元) ，之后仅仅三年间又翻了一番，突 破4 0 0 亿美元。即使2 0 世纪9 0 年代日本经济遭遇严重的危机，经济陷入持续衰 退，也没有影响中日贸易往来的持续快速增加( 图2 ) 。 2 r - u f n 自贸易牲展的现寅水平 250 0 目2 0 00 易 15 00 1 0 00 50 0 ”二! 二二笙二二二二型 赍料采源：根据中国海关总署数据整日而得 图21 9 9 4 - - 2 0 0 6 年中日贸易额 2 0 0 2 年，中日贸易额突破1 0 0 0 亿美元大关。从1 9 9 2 年到2 0 0 3 年，日本持 续1 i 年成为中国最大的贸易伙伴。尽管2 0 0 4 年后欧盟和美国上升为中国第一、 第二大贸易伙伴，而日本下降为第三贸易伙伴，但是日本对于中国而言仍然是最 重要的贸易伙伴之一( 图3 ) 。2 0 0 6 年中曰贸易额达到2 0 7 30 亿美元，中国对日 出口贸易额为9 1 6 4 亿美元，日本是中国继美、欧、香港后的第四大出口市场； 中国对日进口贸易额为1 1 5 72 亿美元日本是中国第一大进口贸易伙伴， 前十位贸易伙伴 h 求：m 海戈总* # “* 10 j 科 图32 0 0 6 年中国前1 0 位贸易伙伴 中日产业内贸易发展研究 从日本的对外贸易角度看，虽然过去3 0 年间日本对世界贸易规模不断扩大， 但从2 0 世纪9 0 年代以后日本对外贸易波动明显，总体增长速度呈下降趋势。对 比之下，日本对华贸易逐年上升，尤其在2 0 0 2 年日本对外贸易呈现一4 1 的负增 长时，对中国的贸易总额却呈现了1 6 1 4 的快速增长，对华贸易在日本对外贸 易总额中所占的比重从1 9 9 1 年到2 0 0 6 年间增长了3 倍多。从双边贸易的现时依 赖关系看，中国是日本仅次于美国、欧盟的第三大出口贸易市场，第一大进口贸 易伙伴( 表2 ) 。 表2日本主要进出口贸易伙伴 由此可见，中日双方互为第三大出口贸易伙伴国与第一大进口贸易伙伴国， 其相互间的贸易依赖达到了很高的程度。 2 1 2 中日产业内贸易总体分析 中国是劳动力要素禀赋充裕的国家，在对外贸易上也一直以发挥劳动力资 源、特别是以低技术劳动力资源的优势为主，在劳动密集型行业拥有较大的顺差。 但是，随着中国经济的迅速发展和人均收入水平的提高，在与美国、日本、欧盟 等发达国家间的对外贸易中，正逐步增加产业内贸易的新现象。在测度产业内贸 喷建忠，邱晓丹，陈李莉中同贸易发展与相h 依存关系研究【j 】日本经济研究年报( 日文) 2 6 号2 0 0 8 3 1 4 2 中日产业内贸易发展的现实水平 易的发展程度时，格鲁贝尔一洛伊德指标( c r u b e la n dl l o y d ，1 9 7 5 ) 是迄今为 止最具科学性和权威性的指标，简称g l 指数( 又称为i i t 指数) gl ：! 查! 丝! ! 二l 茎! 二丝! ! ：1 一! 茎! 二丝! !ul 。= o _ 2l l o 。x 1 + mi叉i + mi 在测定中国与日本在相应的产业所进行的产业内贸易时，笔者对g l 指数略 做变形，即 ，= - 一蔫 其中，上标i 代表产业i ，下标j 代表中国的贸易伙伴国日本。一代表中 国对日本在i 产业上的出口量，蟛i 代表中国从日本在i 产业上的进口量。吗的 是某一时期内中国与日本在产业i 上产业内贸易进行的程度。而中国与日本总的 产业内贸易指数由当年各