（技术经济及管理专业论文）企业技术创新战略模式选择的博弈分析.pdf

企业技术创新战略模式选择的博弈分析 研究生：张丽梅导师：张宗庆东南大学 摘要 随着经济全球化的步伐不断加快，国际间经济竞争日益激烈，加强技术创新 对于企业的生存与发展，有着至关重要的作用。而技术创新战略模式选择的适当 与否，则是企业创新能否致胜的关键环节。因而选择一个适应企业发展的技术创 新战略模式，是十分必要的。博弈论作为重要的决策方法，比其他经济学分析方 法更能指导企业进行科学的决策。本文试图从博弈分析的角度，为企业选择技术 创新战略模式的决策，提供方法论的支持。 本文在对企业的技术创新战略模式进行基本分析时，选择为企业所熟知并广 泛应用的技术创新学中的战略模式分类，即自主创新模式、模仿创新模式和合作 创新模式，作为博弈模型的基本策略空间；选用博弈论中能反映基本策略空间， 符合创新模式特点的动态博弈方法构建博弈模型，在此基础上，用序贯博弈树进 行博弈分析，得出博弈分析的结论，提出实际应用的步骤；文章随后用案例对模 型进行了检验与拓展：运用层次分析的方法构建了影响因素指标体系，结合模糊 矩阵中乘数传递性的特性，估算出博弈模型的主要参数，求解了博弈模型中不同 策略的比较获益，从而得到使企业获得最大利益的技术创新战略模式。文章最后 在对本文内容进行总结的基础上，指出了本文分析的不足及后续研究的构想。 关键词：技术创新创新模式博弈论序贯博弈树层次分析法 a n a n a l y s i so ns t r a t e g i c a lm o d e so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e sw i t hg a m et h e o r y g r a d u a t e ：z h a n gl i m e is u p e r v i s o r ：z h a n gz o n g - q i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ep a c e so ft h ee c o n o m i cg l 【o b a l i z a t i o n a c c e l e r a t i n gc o n s t a n t l y , t h e i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i o nb e c o m e sf i e r c ed a yb yd a y ，i ti se s s e n t i a lf o r e n t e r p r i s e st os t r e n g t h e nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h em i s p l a yi nc h o o s i n gt h e s t r a t e g i c a lm o d eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a ya c c e l e r a t et h ed o w n f a l lc o u r s eo f t h ee n t e r p r i s e s s oc h o o s i n gap r o p e rs t r a t e g i c a lm o d eo ft e c h n o l g l 百c a li n n o v a t i o n p l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e s g a m et h e o r yi s u s e dt oa n a l y s i sr e s p e c t i v eb e h a v i o ra n dt h em u t u a li n f l u e n c ei nt w oo rm o r e d e c i s i o n m a k e r s t h em e t h o di sb e t t e rt h a nt h ec o n v e n t i o n a lm e t h o do fe c o n o m i c a l a n a l y s i sw h i c hg u i d e st h ee n t e r p r i s e st om a k ead e c i s i o na n dd r a wam o r es c i e n t i f i c c o n c l u s i o n t h u s t h i s p a p e rp r o v i d e s t h e e n t e r p r i s e s w i mam e t h o do f d e c i s i o n - m a k i n gb a s e do nt h ea n a l y s i sw i t hg a m et h e o r y 1 1 1 em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e ri sa s f o l l o w e d ：f i r s t l y s t r a t e g i cm o d e so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sa r cb a s i c a l l ya n a l y z e d a n dt h e nt h r e ek i n d so f m o d e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r ec h o s e nw h i c hi sf a m i l i a rw i t ha l lo fu s ，a st h e b a s i ct a c t i c a ls p a c e ；s e c o n d l yo n eo ft h em e t h o do fd y n a m i cg a m e ，g a m et r e e ，i su s e d t ob u i l dt h em o d e lo fg a m e ，s o m ea n a l y z e dc o n c l u s i o na r em a d ea n ds o m es t e p sa r e p u tu pw i t hw h i c h c a l lb eu s e di nr e a l i t y ；l a s t l yar e a lc a s ei su s e di n t ot h i sm o d e l ，o n t h eb a s eo fa n a l y z i n gt h er e a ls i t u a t i o n ，t h r o u g hq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm a i np a r a m e t e r so ft h em o d e la r ed o p e do u tw i t ht h em e t h o do fa h pa n d f u z z ym a t r i x ，a n dt h e np u tt h e mi n t ot h em o d e l ，i nt h ee n dt h em o d e li sr e s o l v e da n da c o n c l u s i o ni sd r a w nb yt h ee n t e r p r i s e t h er e a la p p l i c a t i o no ft h em o d e lj u s t i f i e si t s f e a s i b i l i t y t h e r e b y ，f o rt h ee n t e r p r i s e sp a r t ，g a m ea n a l y s i s i sas c i e n t i f i c d e c i s i o n - m a k i n gm e t h o d k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；s t r a t e g i cm o d eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； g a m et h e o r y ；t h em o d e lo f g a m et r e e ；a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s l i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 ) 一龇p 肌 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文 被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签 燧名：她日期：如 $ 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景与选题意义 随着经济全球化的步伐不断加快，国际间经济的竞争日益激烈，加强技术创 新对于企业的生存起着至关重要的作用。自创新理论引进介绍到我国后，技术创 新的研究也开始在我国生根。人们逐渐认识到，技术创新不仅是提高经济增长质 量的根本途径，是企业持续发展的源泉，同时也是提高企业市场竞争力的有效手 段。 信息技术化的到来，以技术创新为支撑的新经济时代，对传统工业经济时代 的管理模式和管理理念提出了新的挑战，尤其是在我国加入世贸组织的新形势下 没有创新，不形成新的经济增长点，不形成高科技含量的支柱产业，我国企业将会 面临大面积消亡的危险。可以说，企业的技术创新比任何时候都要急迫，都显得至 关重要。企业技术创新有利于提高企业参与市场竞争的综合能力，是改变企业落 后面貌的关键举措，是构造新的产业优势的根本出路，是转变经济增长方式的有 效办法，此外技术创新也是扩大对外合作的需要。大量事实表明，我们能否在国 际交往中争取到一个比较宽松、比较公正、公平的国际贸易环境，以比较小的代 价，获得比较大的效益，关键是国际经济对于我国产业的依存程度。如果从现在起 加快技术创新，从根本上提高我国产业在国际市场上的优势地位，提高我国产品 在世界经济发展中的依存程度，就有利于在国际竞争获得优势。 人类社会发展的历史表明，科学技术是促进生产力发展、提高社会劳动生产 率的最重要因素。随着科学技术的突飞猛进，在激烈的市场竞争中，产品生命周 期大大缩短，一种新产品可管企业几十年的局面已被打破，新产品不断涌现，企 业若不采取技术创新，就有可能被市场淘汰。企业之间的竞争异常激烈和白炽化， 但这种竞争在很大程度上就是企业之间在技术力量、技术水平方面的较量与角 逐。可以毫不夸张地说，伴随当代科学技术的进步和高新技术的迅猛发展，未来企 业的生存与发展，将越来越依赖于技术进步和技术发展，越来越依赖于企业技术 创新的能力和速度。企业只有通过技术进步，不断采用新技术、新工艺、新设备， 努力更新并发展新产品，才能不断提高经济效益，增强竞争能力，适应知识经济发 展的要求。因而，在企业的各种决策中，技术创新战略模式的选择显得尤为重要。 由于创新战略模式选择的失误导致的不良创新很有可能加速企业衰亡的进程，因 东南大学硕十学位论文绪论 而选择一个适应本企业发展的技术仓q 新战略模式是十分必要和重要的。 在复杂的现实环境中，任何事物都是处于一定的系统环境中与其他事物相互 关联、相互制约，受到政治的、经济的、社会的等诸多因素影响，其中有些因素 是边界清晰的，其影响是明确的、易度量的，相对来说也是易比较的，如产值、 产量、投资额、价格等，但有些因素边界是非清晰的，其影响是模糊的，难以界 定的，从而也是难以比较的，在加上决策者考虑自身的因素，必然会给决策带来 各种影响，这就要求我们掌握科学的、系统的决策方法。“”企业是置身于社会 这个大系统环境中，企业的任何决策行为必然会受到系统环境中与之发生关联的 其他因素的影响和制约，企业的技术创新战略模式的选择这个决策行为也不例 外。企业技术创新战略模式的多样性，模式的复杂性，以及企业外部环境，国际 的大环境，国内的政策环境、企业所处行业因素的影响、以及企业自身条件的限 制，对于企业来说，面临如此复杂的系统环境，又如此复杂多样的决策内容，没 有一个科学而理性的决策方法来指导企业选择与其自身能力相匹配的、可实现 的、承担风险最低，获益最大的最优的技术创新战略模式是不行的。 1 9 4 4 年美国数学家冯纽曼( v o n n e u m a n n ) 和摩根斯顿( m o r g e n s t e r n ) 出版 经济行为和对策论一书，最先提出博弈论思想。从1 9 5 0 1 9 5 4 年，美国数学 家纳什( n a s h ) 连续发表多篇论述搏弈论的文章，奠定了现代博弈论学科体系的基 础。“博弈论所分析的是两个或两个以上的比赛者或参与者选择能够共同影响每 一个参加者的行动或战略的方式”。企业进行技术创新战略模式的选择，是为了 获得利益的最大化，是一种经济决策行为。4 1 传统经济学的分析方法是以“鲁滨 逊式经济”为起点，以个人孤立决策为对象，以求解最大值为目标。这种分析方法 把其他人的经济行为影响全部简化为单一的价格信号。博弈论的决策方法是以存 在商品交换的经济社会为起点，以经济活动中多个利益主体相互作用和影响的行 为为对象，以求解由若干个相互矛盾的最大值所构成的特殊的、不调和的混合值 为目标。经济学默认两个前提：资源的稀缺性和个人利益最大化。由于存在这两 个前提，经济主体之间的交往、矛盾和冲突以及决策的相互影响都是必然产生的。 每个人所得到的结果不仅取决于他自己的决策行为，而且取决于其他人的决策行 为。没有人能够决定对他个人的利益发生影响的所有决策变量。1 因此用博弈论 的分析方法比传统的经济学分析的方法更能指导企业决策得到科学的结论。 东南人学硕上学位论文 本文试图把博奔论的方法引入到具体的企业技术创新战略模式的选择这个 决策行为中来，通过博弈分析选择适合企业自身发展的技术创新战略模式。 1 2 文献评述 ( 1 ) 企业技术创新理论 熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在1 9 2 8 年发表的英文版文章资本主义的非稳 定性中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期 一书中比较全面的提出创新理论，其技术创新的概念，就是在经济系统中，( 1 ) 引进新的产品( 2 ) 引进新技术，新的生产方法( 3 ) 开辟新的市场( 4 ) 获得原 材料或半成品的新供应( 来源) ( 5 ) 或实现企业的重新组织：”以上五个方面中 任何一个方面的进步，都会形成新的组合，使之比原有旧组合具有相对优势，从而 取代旧组合。所以，熊彼特的创新概念，“包括了技术创新与非技术的创新，可以 单指某方面的新应用、新进展，也可兼指由某种或几种单方面创新所引起的要素 组合的创新。但从经济学角度看，主要是指组合的创新。 熊彼特的创新概念与西方国家经济滞胀问题的结合，”导致7 0 年代的技术 创新研究热。例如g 门施进而提出萧条是技术创新的主要动力：j 杜因提出技术 创新有自己的生命周期，技术的增长、成熟、衰退直接导致经济波动：n 罗森堡和 c 弗里希塔克指出预期的和实际的技术性能改进，影响着技术创新和扩散速度， 使经济长波变形：g 雷指出技术创新集群总是发生在经济长波出现低谷前的1 0 2 0 年间。这些研究者所说的技术创新，是比较宽泛的概念，其中包括了制度创新 与组织创新，其外延接近于熊彼特的创新概念。”1 但是，技术创新本质上应是生产力与生产方式的发展，制度创新、管理创新 在本质上是一种关系调整和权利义务的重新界定。二者的混同不利于区分两类不 同创新的功能与作用。所以也有人对技术创新作狭义理解，例如，e 曼斯菲尔德指 出，销售下降、前景暗淡时不适合于技术创新。其关于技术创新的定义为：发明 在商业上的首次应用。英国学者弗里曼则定义技术创新为“第一次引入新产品( 新 工艺) 所包含内容的过程”，其所包含内容可为技术、设计、生产、管理、市场等， 也就是直接与技术相关联的事物。这类定义由于强调“首次”，必然局限于“一 次创新”，即发明成果在全球范围内的首次应用，排除了“填补国( 省) 内空白”式 的技术创新，也排除了对引进技术的改进性创新。 东南大学硕士学位论文 国际上目前流行对技术创新作广义理解。所谓广义指技术创新遍及应用的全 过程。例如美国国会图书馆认为，技术创新是一个从新产品、新工艺设想的产生， 到市场运用的串行链式完整过程，因而包括了研究开发与企业化、商品化、市场 化、产业化等环节。美国学者克莱因、罗森伯格1 9 8 6 年提出的并行链式模型， 目前被广泛引用，其特点是仅将技术扩散( 产业化) 排除在外，并且使研究环节与 发明、设计、试验平行。我国学者近年来也接受此种观点。然而，美国新增长经 济学提出者保罗罗默在9 0 年代初提出，“发明一技术创新”将成为高科技时代 经济新增长的原动力，说明其技术创新概念，既排除了技术扩散，又排除了发明环 节，仅相当于我国关于“科技成果转化”的定义。“”因为1 9 9 1 年国家科委等四单 位联合组成的关于我国科技投入的统一口径和计算方法课题研究组，将我国 科技活动分为研究与试验发展( r & d ) 、科技成果转化和科技服务三块，其中科技服 务可遍及活动全过程，研究发展居于前段为科技过程，成果转化居于后段为科技 转化为经济力量的过程。 我国1 9 9 6 年颁布的促进科技成果转化法已将成果转化概念拓展为：( 对 成果的) “后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展 新产业的活动”，也就是说，成果转化包括了技术扩散环节。另一方面，还存在着 对技术创新过程的狭义理解，即坚持认为技术创新就是成果在商品生产上的首次 应用，其概念相当于科技成果转化中的“工程化、企业化”环节，并不包括市场化 与产业化环节。”1 ( 2 ) 企业技术创新战略模式相关理论 企业技术创新战略是指一个企业为实现特定的技术发展目标以求得自身利 益的实现而设计的行动纲领方案，技术创新战略是企业技术创新思想、方针的集 中表现，是确定技术发展规划，计划的基础，它在相当长的时期内会对企业技术 创新的全局安排产生重大影响。战略的失误，往往会造成短期内难以弥补的损失 和极难扭转的被动局面。 在微观方面，企业的技术创新决定着企业的生存和发展，在社会化大生产和 改革开放的条件下，企业要在激烈的市场中占有一席之地，保持市场优势，必须 依靠技术创新来提高企业素质和竞争实力。实践表明，只有依靠技术创新，才是 企业不断成长壮大的根本出路。在宏观方面，一个国家是否重视企业的技术创新， 4 东南大学硕士学位论文绪论 关系到国民经济增长数量和质量，关系到国民经济是否能健康地发展。只有依靠 技术创新，才能提高各种投入在生产过程中地变换效率，以内涵扩大再生产来谋 求经济增长，并为国民经济地长期持续稳定发展奠定坚实地基础。“” 企业的技术创新战略模式”23 是企业根据自身发展的特点，分析企业所处的外 部环境，采用不同经济分析方法来选择的。各企业千差万别，技术创新战略模式 的选择也各不相同。 傅家骥在技术创新学理论”中将技术创新战略模式分为三种基本战略模式： 自主创新、模仿创新和合作创新。这三种类型的技术创新战略模式本质上指技术 来源自身，外部以及共同体，存在竞争合作的博弈。这种模式的划分是由安索夫 ( a n s o f f ) 、弗里曼等人所提出的，也为大多数人所接受。本文讨论的战略模式 选择就是基于这三种模式展开研究。 熊彼特的技术创新理论“”中把技术创新模式可以归纳为两种类型：一种是产 品创新i 另一种是过程( 工艺) 创新。1 产品创新按照技术变化量的大小，又可把产 品创新分成重大( 全新) 的产品创新和渐进( 改进) 的产品创新两类。2 过程( 工艺) 创新它通常与提高产品质量、降低原材料和能源的消耗、提高生产效率有着密切 的关系，也是技术创新中不可忽视的内容，也有重大和渐进之分。正是这些大大小 小的产品创新和过程( 工艺) 创新，给各国经济和各个企业带来了巨大的发展机遇， 同时也推动了人类社会的进步。 随着技术创新理论的进一步发展，技术创新战略模式也随之发展，出现不同 的划分。吴贵生在其技术创新管理理论“”中对技术创新战略模式从以下几个角度 进行划分。按技术来源分：自主开发战略、合作开发战略、引进消化吸收创新 战略、模仿战略按技术竞争态势分：领先战略、跟随和模仿战略按市场竞争 策略分：市场最大化战略、市场细分化战略、成本最小化战略按行为方式分： 进攻战略、防御战略、游击战略。“” 随着经济的发展，企业在市场中的竞争也越来越激烈，分工也越来越细，竞 争中合作的重要性显得尤为重要。基于这种合作创新的动力下，合作创新的模式 也有了一定发展。出现了多元化合作创新方式：技术主导型合作创新、产业内合 作创新、融入大企业全球创新体系、与科研院所结盟等模式。“” ( 3 ) 决策方法论 东南大学硕十学位论文绪论 决策科学的主要来源有二，其一是由a w a l d 所创的统计决策理论，它从研 究不确定条件下的决策方法开始，发展成为易随机性决策方法和多目标决策方法 为主要内容的决策分支，它的基础是统计学、运筹学和决策分析。其二是由h a s i m o n 所创立的现代决策理论，它一描述决策者与决策组织的行为机制为重点， 发展成为以研究决策行为和决策心理为主要内容的决策行为学分支，它的基础是 心理学、社会学和住址理论。决策理论是建立在决策者为“行为人”的假说基础 上的。所谓经济人假设是从纯粹的功利注意出发做决策，最求利润最大，决策目 标是明确的，经纪人是绝对的理想人，对可供选择的方案及其后果“无所不知”， 而且具有评价的无限能力，并能作出最有选择。经济人在制定决策时不考虑时间 和其他耗费的限制。”2 - 2 3 3 ( 4 ) 博弈论理论 博弈论( g a m et h e o r y ) 可以被看作是决策理论的一种推广，或是作为决策 理论在本质上的逻辑完备。通常定义为是对智能的理性决策者之间冲突与合作的 数学模型的研究。主要是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及 这种决策的均衡问题的- r 学科。最初人们把博弈论当成数学的分支，连1 9 5 1 年纳什和1 9 5 3 年的夏普里发表其文章时也都是以数学手稿且发表在数学杂志 上。博弈论和经济学的结合始于1 9 4 4 年，冯诺曼和摩根斯坦的著作博弈论 和经济行为。此后博弈论作为一种研究方法在经济学上的应用也取得了广泛的 成功。1 博弈论既能揭示各种相关经济现象背后的内在规律，也能使我们对经济 活动中人们的行为规律由更深刻的认识。 现在我们所研究的博弈问题主要是研究非合作博弈问题。从非合作博弈的一 般研究看，非合作博弈“4 1 主要有两个研究角度： 一是从参与博弈的参与人的行动先后顺序研究，这样把博弈分为静态博弈和 动态博弈。所谓的静态博弈是指博弈时，参与博弈的参与人同时选择行动或虽非 同时但后行动者并不知先行动者采取了什么具体行动。所谓的动态博弈是指后行 动的参与人能够观察到先行动者的选择。 二是从参与人信息相互了解程度分，这样分为完全信息博弈和不完全信息博 弈。每种博弈都存在博弈均衡问题。这样就有四种博弈均衡。这就是：完全信息 静态博弈均衡纳什均衡( 1 9 5 0 ，1 9 5 1 ) ；完全信息动态博弈均衡子博弈精 6 东南大学硕士学位论文绪论 炼纳什均衡( 泽尔腾1 9 6 5 ) ；不完全信息静态博弈均衡贝叶斯纳什均衡( 海萨 尼1 9 6 7 1 9 6 8 ) ；不完全信息动态博弈均衡精炼贝叶斯纳什均衡( 泽尔腾、 1 9 7 5k r e s pa n dw i l l s o n 、1 9 8 2f u r d e n b e r ga n dt i r o l e 、1 9 9 1 ) 表1 ：非合作博弈的四种类型 行动顺序 静态动态 信息 完全信息静态博弈均衡完全信息动态博弈均衡 完全信息 ( 纳什均衡)( 子博弈精炼纳什均衡) 不完全信息静态博弈均衡不完全信息动态博弈均衡 不完全信息 ( 贝叶斯纳什均衡)( 精炼贝叶斯纳什均衡) 纳什均衡一一是在给定条件下，j 个参与人各自选择自己的最优战略所构成 的个战略组合。就是说在这样的一个战略组合中，任何人的决策在个人理性下 都是最优的决策。纳什在1 9 5 1 年提出的囚徒困境就是典型的例子。本文研究的 主要模型主要是建立在此理论基础上上构建的。“” 子博弈精炼纳什均衡一一是对纳什均衡的一种改进，是剔除了“不可置信 威胁”后的均衡。在这种均衡下，承诺行动只有使自己的“失信”付出的成本较 高时，才会使自己的置信威胁变得可行。“” 贝叶斯纳什均衡一是完全信息静态博弈纳什均衡在不完全信息静态博弈 上的扩展，即在给定自己的类型和别人的类型的概率分布下如何确定参与人的期 望效用最大化的问题。它的重要应用领域就是招标和拍卖。“” 精炼贝叶斯均衡一是完全信息动态博弈精炬纳个均衡和不完全信息博弈 贝叶斯均衡的结合，是在给定有关其他参与人的类型的信念后，参与人的战略在 每一个信息集开始的“后续博弈”上构成的贝叶斯均衡，并且在所有的可能情 况下，参与人使用贝叶斯法则是统计学上用所观察到的殃象来修正先验概率的一 种标准方法。通俗地说精炼贝叶斯均衡的关键是当事人要根据所观察到的他人的 行为来修正自己有关后者类型的“信念”( 主观概率) ，并由此来选择自己的行 动( 实现均衡) 。 本文主要引用的是完全信息动态博弈里面的理论和方法来构建模型，进行分 析企业的技术创新战略模式的选择问题。“7 “” 7 东南大学硕十学位论文 1 3 本文的研究思路、分析方法与框架 1 3 1 研究思路 企业技术创新战略模式选择的博弈分析，首先是对不同创新理论中不同类型 的技术创新战略模式作一个概括的分析，从中选应用最为广泛的技术创新学理论 中的战略模式，在对此战略模式内容具体分析基础之上，采用博弈论中与模式的 内容特点相匹配的完全信息动态博弈的方法，在一定的假设前提上构建博弈模 型，具体用序贯博弈树进行分析求解，最后应用于实践来进一步验证博弈模型分 析方法的可行性，进而找到一种在现实环境下企业对任何其他分类标准的战略模 式选择都适宜的一般性的博弈模型分析方法，从而为企业提供一种科学而理性的 决策方法。为清晰表明用下图卜1 来描述本文的研究思路。 图卜1本文的研究思路图 1 3 2 分析方法 ( 1 ) 序贯博弈树博弈模型方法，“”是一种动态博弈模型方法，用于构建企 东南大学硕上学位论文 业技术创新战略模式选择的博弈模型。这种序贯树状图表示法有直观明了的好 处，能比较形象地反映企业选择不同技术创新战略模式的得益情况。序贯博弈模 型是各博弈方( 企业) 先后、依次进行选择或行动时的路径表示，反映了各个博 弈方相互制约、相互作用的过程和结果。 ( 2 ) 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 具有系统性的原 则，能够比较全面的分析影响系统的因素；同时层次分析法把定性和定量方法结 合起来，能处理许多用传统的最优化技术无法着手的实际问题，能把决策者与决 策分析者沟通起来，决策者甚至可以直接应用它，来增加决策的有效性。基本思 想是对所分析的事物建立层次结构，然后将每个层次的各因素相对于上一层的各 因素进行比较，构造判断矩阵。本文用层次分析法来建立企业所处系统中的影响 因素指标体系，构造一个专家判断矩阵，再由专家根据经验法确定权重，在此基 础上运用模糊矩阵中的乘性传递性“”来估算博弈模型的参数。 i 3 3 本文框架 本文的框架结构分为五章： 第一章为绪论，主要介绍了选题背景和选题意义、相关文献的评述、本文的 研究思路、方法和框架结构； 第二章为企业技术创新战略模式分析，主要介绍了企业技术创新战略模式的 不同分类，以及对本文研究的企业技术创新战略模式进行了重点的比较分析，从 而为下面章节提供分析依据； 第三章为博弈分析中模式选择的原则和方法，主要介绍了本文博弈分析中企 业进行技术创新战略模式选择的原则和构建博弈模型的方法； 第四章为企业技术创新战略模式博弈模型，主要介绍了在一定的假设前提之 下构建博弈模型，进行博弈分析并求解得到一个博弈分析的结论，最后还提出了 博弈模型实际应用的基本步骤； 第五章为博弈模型的应用，主要介绍了在前面博弈分析的基础上，根据实际 情况运用定性与定量分析相结合的方法来确定模型假定的参数，得到企业选择的 结果，并提出结论分析中的启示； 第六章为总结与展望，主要对本文内容作了一个概括性的总结，同时提出了 本文博弈分析存在的不足以及对企业技术创新战略模式的博弈分析的拓展。 9 东南大学硕上学位论文企业技术创新战略模式基本分析 第二章企业技术创新战略模式基本分析 企业进行技术创新战略模式的选择，首先要搞清楚其可能选择的基本模式的 内涵和特点，并在此基础上进行比较分析，有一个对选择内容本身的客观而全面 的概念，从而在博弈分析中才能做出客观的判断。 2 1 企业技术创新战略模式的类型 企业技术仓u 新战略是指一个企业为实现特定的技术发展目标以求得自身利 益的实现而设计的行动纲领方案，技术创新战略是企业技术创新思想、方针的集 中表现，是确定技术发展规划，计划的基础，它在想当长的时期内会对企业技术 创新的全局安排产生重大影响。“”企业技术创新战略具有全局性，长期性，层次 性、风险性的特点。选择不同的技术创新战略模式直接关系到企业的技术创新活 动的实施，进而影响企业的生存及可持续发展。技术创新战略模式是企业根据自 身发展的特点，分析企业所处的外部环境，采用不同经济分析方法来选择的。各 企业千差万别，技术创新战略模式的选择也各不相同。“ 2 1 1 技术创新理论中的分类 技术创新理论把技术创新战略模式归纳为两种类型：一种是产品创新：另一 种是过程( 工艺) 创新。 产品创新按照技术变化量的大小，可分为重大( 全新) 的产品创新和渐进 ( 改进) 的产品创新两类。第一、产品用途及其应用原理有显著变化的可称为重大 产品创新，一般来讲，重大的产品创新往往与技术上的重大突破和新技术革命相 联系。如美国贝尔公司发明并生产的电话，开辟了机器对讲的新时代：美国无线电 公司生产的电视机，给人类带来了无穷无尽的享受；波音公司的喷气式发动机创 造了高速客车上天的奇迹。这些都是利用新的科学发现或原理，开发出全新产品 的典型例子，属于重大产品创新。第二、所谓渐进的产品创新，其技术原理通常没 有重大变化，主要是基于市场需求的扩张和技术上的改进，如在火柴盒、包装箱基 础上发展起来的集装箱：在黑白电视机基础上发展起来的彩色电视机、高清晰度 电视机：索尼公司每年都推出近千种新产品，其中大部分是产品功能的某些微小 变化，或者不同功能的组合，如品种繁多的“随身听”等。正是这类渐进的产品创 新，不断地吸引大量的顾客，为企业的产品创造了广阔的市场前景。 过程( 工艺) 创新通常与提高产品质量、降低原材料和能源的消耗、提高生 1 0 东南大学烦士学位论文企业技术创新战略模式基本分析 产效率有着密切的关系，也是技术创新中不可忽视的内容，也有重大和渐进之分。 重大的过程( 工艺) 创新，通常与采用新的技术原理相联系，同时也伴有重大的技 术变化。如炼钢用的氧气吹顶转炉以及钢铁生产中的连铸系统；早期福特公司采 用的流水作业及现代的集成制造系统等，都是重大的过程创新。渐进的过程( 工艺) 创新通常没有根本性的技术变化，如对产品的生产工艺进行的某些改进：为提高 生产效率或降低生产成本所采取的一些方法等。正是这些大大小小的产品创新和 过程( 工艺) 创新，给各国经济和各个企业带来了巨大的发展机遇，同时也推动了 人类社会的进步。 2 1 2 技术创新管理理论中的分类 技术创新管理理论“2 1 中对技术创新战略模式类型从以下几个角度进行划分： 按技术来源分：自主开发战略、合作开发战略、引进消化吸收创新战略、 模仿战略。自主开发战略指企业的技术来源主要靠自主开发技术，但这并不排斥 引进技术及联合开发技术，这往往需要企业具有较强的开发实力；合作开发战略 是指处于节约研究开发投资、缩短开发周期或进入对方占领的市场的目的，企业 可以采取合作开发的战略，在这种战略下，参加合作的各方可发挥各自的优势， 做到优势互补。通常的合作方为：制造商与供应商合作，制造商与用户合作，同 行制造商( 竞争者) 之间的合作。 按技术竞争态势分：领先战略、跟随和模仿战略。领先战略致力于在同行 竞争中处于技术领先地位。采用该战略要求企业持续开发出新技术并占领市场。 跟随和模仿战略不图率先开发、采用新技术，而是在新技术被开发、采用后即行 跟上或进行模仿。采用跟随战略往往是在对率先采用的新技术进行改进后推向市 场，甚至只是利用率先技术的原理而开发独特的技术。竞争的模仿战略与前述技 术来源的模仿战略有相同之处也有差别，相同之处在于技术来源于模仿：不同之 处在于，竞争模仿不仅模仿技术，而且常常将模仿技术推向市场的过程、市场目 标和行为。 按市场竞争策略分：市场最大化战略、市场细分化战略、成本最小化战略。 市场最大化战略追求最大的市场占有率，其在技术上的体现是，或以领先的技术 抢先占领市场，巩固和扩大市场阵地，或以优势的技术辅以优势的配套资源开拓 和扩大市场份额。市场细分化战略指在主要市场已被占领的情况下，新进入企业 东南大学硕上学位论文企业技术创新战略模式基本分析 往往采用这种战略，这种战略强调应用基本技术服务于特别应用的小块需求。因 此这种战略常常表现一种“填空”策略，其在技术上的体现是在制造技术上有较 高的柔性，有较强的工程设计能力。成本最小化战略利用规模经济和制造技术的 优势，大力降低成本以取得价格竞争优势，其技术上的体现是优化产品设计，在 生产系统采用优势制造技术，实现专业化，并降低管理费用。 按行为方式分：进攻战略、防御战略、游击战略。进攻战略是指在竞争中 采取进攻姿态，向同行企业市场和技术领域发动进攻，以进入或扩大技术领域或 市场阵地。防御战略则采取防御姿态，固守本企业的技术和市场阵地。为此，要 采取一系列措施建立和加固进入壁垒，当被攻击时进行有力的反击。采取游击战 略的往往是处于技术和市场劣势的企业，为了打破现有的技术和市场地位格局， 推出一种新的技术以取代占统治地位的现有技术，打乱优势企业的阵脚，以求重 新瓜分市场。这种战略一旦得手，就要转变为其他战略。“” 上述从不同角度讨论的战略类型，各具特点。下表2 1 可清楚反映各种战略 模式的特点。 表2 1技术创新管理理论中不同技术创新战略模式的特点 战略类型有利性不利性 适用范围 高新技术利润高，机会多 风险大，竞争激烈，有技术基础，新进入的 不稳定 企业 传统技术风险小，较稳定机会少，利润低 已进入的企业，对新进 入的企业不利 通用技术风险小，难度竞争力弱，利润低技术开发能力较弱的 小，易获得企业 独特技术可为竞争提供应用范围往往较小掌握特殊技术的企业 有力的支持 先进技术有利于增强竞技术难度大，获取较技术开发和吸收能力 争力 难 较强的企业 一般技术风险小，开发投 竞争力弱，利润低技术开发和吸收能力 资少，难度小较弱的企业 自主开发 有利于建立自开发投资大，周期技术开发能力强，经济 东南大学硕士学位论文企业技术刨新战略模式基本分析 己的核心能力跃，风险大实力强，或掌握了独特 和优势 技术的垄断权 合作开发减少开发投资，不能独占技术，合作 开发难度大，投资大， 缩短开发周期，方优势形成竞争对风险大的技术领域，合 分散风险手作条件好的企业 引进消化节约开发投资，易受技术输出方的与先进技术存在较大 吸收采用技术所需制约与控制，不易得“技术势差”的企业 周期短，风险小到最先进的技术 模仿 风险小，周期技术上处于被动地与先进技术有差距，技 短，投资少位，竞争力弱术、经济实力较弱，但 有一定开发能力 领先可领先占领市投资大，风险大技术开发能力强，经济 场，取得垄断利实力较强 润 跟随和模风险较小，投资处于竞争劣势地位，有较强的消化吸收能 仿较少，若实旋得 市场份额一般较领力，有一定开发能力 当也可超过领 先者小 先者 填空避开与优势企机会相对较少，市场技术能力和竞争能力 业的正面冲突，规模小较弱，但尚存在一定机 可获得一定竞会 争地位 进攻处于竞争往往要付出很大代往往掌握了某种技术 的主动地位，可价，风险小优势，具备向已占领的 能争取新的领 技术和市场阵地进攻 地 的能力 防御 风险小，代价小往往处于竞争的被技术、市场地位往往较 动地位高而稳固的企业 游击往往可以出奇 具有较大的冒险性技术、市场领域已被占 东南大学硕上学位论史 企业技术创新战略模式基本分析 制胜 领，后进者机会已较 少，但又出现了某种机 会或优势时 市场最大 市场占有率高，对技术及其他资源技术实力强，配套资源 化一般利润高，长需求高，易受到攻击雄厚的企业，或新兴技 期发展余地大术领域中领先的企业 市场细分 避开与优势企机会相对较少，市场掌握一定技术、具有柔 化业的正面冲突，规模少性制造能力的后进入 可获得一定竞市场的企业 争地位 成本最小可取得价格竞 对生产系统的技术生产制造工艺技术能 化 争优势，产品研 和管理系统水平要力强，管理水平高的企 究开发费用较求较高，当原材料成 业 低本比重大时总成本 难以控制 2 1 3 技术创新学理论中的分类 技术创新学中将技术创新战略模式分为三种基本战略模式：自主创新、模仿 创新和合作创新。这三种类型的技术创新战略模式本质上指技术来源自身，外部 以及共同体，存在竞争合作的博弈。自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量 完成技术创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模 式区分开来了，合作创新即不同企业、不同行为主体为进行某项技术创新共同努 力。模仿创新的定义是：“企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为， 吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘 密，并在此基础上改进完善，进一步开发。”。”这种模式的划分是由安索夫 ( a n s o f f ) 、弗里曼等人所提出的。” 本文为了在技术创新战略模式选择的博弈分析的方便，主要讨论是第三种理 论中的分类，即技术创新学中提出的为大多数人所接受和熟知的三种基本战略模 式：自主创新、模仿创新和合作创新。对这三种战略模式将在下面进行详细分析 比较。”随着技术创新战略模式内涵的增加，本文构建的博弈模型中策略内容也 1 4 东南大学碗士学位论文 企业技术创新战略模式基奉分析 随之丰富，但博弈分析的过程不变。 2 2 企业技术创新战略模式的比较 2 2 1 自主创新战略模式 ( 1 ) 自主创新战略的含义和特点 所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻克技术难 关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获 得商业利润，达到预期目标的创新活动。自主创新战略是指以自主创新为基本目 标的技术创新战略。 自主创新战略的特点：首先强调技术突破的内生性，即不要求企业在研究开 发方面独立攻克每一个技术环节，但其中的核心主导技术必须是企业依靠自身的 技术力量而获得的。其次，自主创新战略强调技术与市场开发的率先性，即在技 术成果的申请上，要率先注册以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场， 以防止跟随者抢占市场。第三，自主创新战略强调知识和能力支持的内在性，即 在研究开发、设计、生产、销售等创新链的每一环节都需要有相应的企业自身积 累的知识和能力支持。 ( 2 ) 自主创新具有非常突出的优点：自主创新使企业在激烈的市场竞争 中优势明显，因为自主创新企业一般都是新市场的开拓者，在产品投入市场的初 期，自主创新企业将处于完全独占性垄断地位；自主创新企业还可以通过转让新 技术专利和技术诀窍获得相当可观的收入。自主创新成功后的联动性，由于自 主创新一般设计的都是全新的技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系 列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新产品的诞生，推 动新兴产业的发展。自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行 业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心 地位；自主创新企业是新市场的开拓者，可能比其他企业较早建立起原料供应 和产品销售网，能够优先积累生产技术和管理方面的经验，较早建立起与新产品 生产相适应的企业核心能力，从而能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面 的竞争优势。 ( 3 ) 自主创新的缺点主要表现两个方面：投入大。由于自主创新战略强 调技术与市场开发的率先性，因此自主创新企业一般需要大量高素质的科研人员 东南大学硕士学位论文企业技术创新战略模式基本分析 以及精良的研发设施，技术研发费用大，同时也需要大量的市场开发费用，带来 了较为沉重的财务负担。而且企业进行自主创新的投入具有较强的外溢效果，即 相当部分的投资收益将由模仿跟进者无偿占有。风险高。由于新技术领域的探 索具有较高的复杂性和不确定性，完全依靠自己的力量进行技术的研发和技术成 果的转化，因此一旦失败，企业将承担较大的资金损失。为了有效降低这种率先 探索的风险和产出的不确定性，自主创新的企业往往需要进行全方位、多项目的 复合投资。由此可见自主创新具有高投入和高风险性。” 2 2 2 模仿创新战略模式 ( 1 ) 模仿创新战略的含义和特点 所谓模仿创新是企业通过学习模仿率