（统计学专业论文）北京技术市场技术交易成果转化效益的测定.pdf

摘要 科技进步是经济增长的重要因素，已为历史的发展所证实。同样对于企业 来说，技术交易成果也对企业的经济效益增长起到重要作用。从1 9 9 0 年以来， 北京技术市场技术合同成交总金额每年以1 0 以上的速度增长，在全国处于领 先地位。虽然北京技术交易市场的交易额连年迅速增长，但是技术交易额的增 长对企业来说能够带来的贡献有多大，从宏观来看他对经济增长的贡献又有多 大，这些都是急需研究的问题。因此，在技术市场飞速发展的情形下，本文试 图建立一个科学的方法对北京技术市场交易成果转化效益进行测定。 在查阅大量国内外文献的基础上，笔者认为技术交易成果转化效益的测定 可参考技术进步贡献率的测算方法，并在该方法上进行改进。科技进步贡献率 的测算主要是运用系统工程原理和经济数学方法在促进经济增长的诸多因素 中，把科技进步的作用单独分离出来，并给予定量的估价，以此来衡量科技进 步在经济增长中的作用。技术进步贡献率是一个相对宏观的概念，一些学者认 为它包括科学技术和组织管理的改进，规模经济，资源配置的改进等，因而又 将其称为广义技术进步。而本文所关注的重点在于，某一行业或个别企业的技 术交易行为，特别是技术交易成果对购买方企业产出的贡献程度。因此，本文 试图寻找一种合适的方法对其测定，即寻求一种技术交易成果转化效益的测定 方法。 本文对传统的柯布道格拉斯模型做了一些改进，将技术交易投入从投入要 素中分离出来，并计算其产出弹性。然后参考技术进步贡献率的计算方法，利 用技术交易投入的产出弹性和增长速度以及产出的增长速度计算出技术交易成 果对产出的贡献率即技术交易成果的转化效益。 本文还以生物医药技术领域和先进制造技术领域的企业为研究对象进行了 实证分析。根据实地调查获得的数据，依照上述测算方法测算出以上两个技术 领域的技术交易成果转化效益，在以上两个领域中技术交易成果的转化效益都 很高。为了使技术交易成果对北京的经济建设发挥出更大的作用，本文在最后 提出了一些政策建议。 关键词：技术交易成果转化效益测算 a b s t r a c t p r o g r e s si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sa l li m p o r t a n tf a c t o ri ne c o n o m i cg r o w t h , h a sb e e nc o n f i r m e df o rt h ed e v e l o p m e n to fh i s t o r y s i m i l a r l yt ot h ee n t e r p r i s e s ，t h e r e s u l t so ft h et e c h n o l o g yt r a n s a c t i o np l a y 柚i m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h f r o m1 9 9 0 ，t h ec o n t r a c ta n n u a lt t l r n o v e ro f b d j i n g st e c h n o l o g ym a r k e tg r o w t h sa ta h i 班s p e e do fo v e r1 0 p e ra l l n u l n a l t h o u g ht h ew a n s a c t i o nv o l u m eo fb e i j i n g t e c h n o l o g ym a r k e tg r o w t h sa tav e r yh i g hs p e e d , h o wm u c hd ot h e s et r a d i n g c o n t r i b u t et ot h ee c o n o m i ci sap r o b l e mn e e dt os o l v e t h e r e f o r e , i nt h er a p i d d e v e l o p m e n to ft h et e c h n o l o g ym a r k e tc i r c u m s t a n c e s ，t h i sp a p e ra t t e m p t s t o e s t a b l i s has c i e n t i f i c a p p r o a c h t om e a s u r et h ew a n s f o r m a t i o ne f f i c i e n c yo f t e c h n o l o g ym a r k e tp r o d u c t s o nt h eb a s i so fal a r g en u m b e ro fd o m e s t i ca n df o r e i g nl i t e r a t u r e s , t h em e t h o d o fc a l c u l a t et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft e c h n o l o g yp r o g r e s sa n dt h ec o b b - d o u g l a s m o d e la r eb o t hu s e dt oc o n s t r u c tan e wm e t h o dt om e a a l l 北t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo f t r a d i n gt e c h n o l o g y t h em e t h o do fc a l c u l a t i n gt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft e c h n o l o g i c a l p r o g r e s si sa ne c o n o m i cu s eo fm a t h e m a t i c a lm e t h o d sa n ds y s t e m se n g i n e e r i n g p r i n c i p l e s t h i sm e t h o ds e p a r a t i n gt h er o l eo ft e c h n o l o g yp r o g r e s sa n dq u a n t i f yt h e v a l u a t i o n , t oa s s e s st h er o l eo fs c i e n c oa n dt e c h n o l o g yp r o g r e s si ne c o n o m i cg r o w t h t h em e t h o do ft e c h n o l o g yp r o g r e s sc o n t r i b u t i o nr a t ei sac o n c e p tr e l a t i v e l y m a c r o e c o n o m i c s o m es c h o l a r sb e l i e v et h a ti ti n c l u d es c i e n t i f i co r g a n i z a t i o na n d m a n a g e m e n t , e c o n o m i cs c a l ea n dt h ei m p r o v e m e n to f r e s o u r c e sa l l o c a t i o n a n dt h e f o c u so ft h i sp a p e ri se s p e c i a l l yo nh o w m a n yt h e s et e c h n o l o g i e sc o n t r i b u t et ot h e o u t p u to ft h ep u r c h a s e r t h i sp a p e ra t t e m p t st o f i n das u i t a b l em e t h o df o ri t s e v a l u a t i o i l i nt h i sp a p e r , c o b b - d o u g l a sm o d e lh a sb e e nc h a n g e d , a n dt e c h n i c a li n p u tc a l l b es e p a r a t e df r o mi n p u te l e m e n t s t h e nt h eo u t p u tf l e x i b i l i t yo ft e c h n i c a li n p u t 啪 a l s ob ec a l c u l a t e d t h e nr e f e r e n c et ot h em e t h o do f c a l c u l a t i n gt h ec o n t r i b u t i o nr a t e o ft e c h n o l o # c a lp r o g r e s s u s et h eo u t p u t f l e x i h i l i t ya n dt h eg r o w t h r a t eo f t e c h n o l o g yi n p u ta n do u t p u tw ec a nc a l c u l a t et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft h et r a d i n g t e c h n o l o g yt h a tc o n v e r s i o ne f f i c i e n c yo f t r a d i n gt e c h n o l o g y a f t e rt h a t , e n t e r p r i s e so f m e d i c i n ea n dm a n u f a c t u r i n gf i e l dw e r ec o n d u c t e da n i i a b s t r a c t e m p i r i c a la n a l y s i s f i n a l l y , o l lt h eb a s i so fe m p i r i c a la n a l y s i sw ed r a ws o m e c o n c l u s i o n s k e yw o r d s ：t r a d i n gt e c h n o l o g y c o n v e r s i o ne f f i c i e n c ym e a s u r e i i i 学位论文独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的( ( 北京技术市场交易成果转化效益 指标体系的建立与应用论文是我本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果， 也不包含为获得首都经济贸易大学或其他教育机构的学位或证书所 使用过的材料 作者签名：做舛 日期：2 埘7 年午月又，日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有 关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅， 借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取 影印缩印或其他复制手段保存论丈 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 作者签名：链冲导师签名：丧1 娟日期：聊7 年午月2 1 日 1 引言 1 1 选题的目的、意义及立论依据 在市场经济和知识经济时代，技术市场是一个国家和地区科技与经济有机 结合的纽带，是技术创新和管理创新的平台。大力发展区域技术市场，是促进 科技成果转化为商品进而实现产业化的重要渠道。发达而完善的技术市场在我 国实施自主创新战略方面具有重要的基础性作用。在区域创新体系建设过程中， 建立起以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系，充分发挥技 术市场在科技与经济结合的纽带和桥梁作用，对区域经济的发展将起到至关重 要的作用 北京技术市场起始于我国改革开放的2 0 世纪8 0 年代初，当时的技术交易 是以技术咨询和技术服务为主的有偿技术服务，从而打破了改革开放前的无偿 服务的格局，使技术成为商品进入了市场。1 9 8 7 年下半年的技术交易额是2 6 5 亿元，此时，北京技术市场开始萌芽。 从1 9 9 0 年以来，北京技术市场技术合同成交总金额每年以1 0 以上的速 度增长，在全国处于领先地位，2 0 世纪9 0 年代，北京技术市场在。改革、开 放、扶植、引导”的方针指引下，得到了较快的发展，特别是“九五”期间的 技术合同交易额每年以平均递增3 2 的速度迅速发展。 到2 0 0 0 年底北京技术市场交易额达到1 4 0 2 9 亿元，其增长速度远远高于 北京市国民经济发展综合性指标g d p 的增长。此时，北京技术市场的交易额己 占全国总额的l 5 ，成为全国最大的技术商品集散地与最大的技术市场。2 0 0 2 年又率先突破2 0 0 亿元，达到2 2 1 1 7 亿元；2 0 0 3 年又创历史新高，达到2 6 5 3 6 亿元，占全国技术合同成交总额的四分之一。 2 0 0 3 年，千万元以上的重大技术合同，占北京技术市场技术合同成交额的 三分之一，达到9 4 7 4 亿元，平均每份合同成交额超过3 0 0 0 万元。这表明，首 都北京在国家重大工程技术项目研究方面的能力显著增强。如长江三峡建设工 程、神舟五号飞船、绿色奥运等国家重点工程中，北京的技术成果都发挥了重 大的作用。 2 0 0 4 年，北京技术市场合同成交额为4 2 5 亿元，再创历史新高，占北京市 g d p 的比重接近l o ( 达到9 9 2 ) 。这标志着北京技术市场的发展规模和水平 都迈上了一个新的台阶。2 0 0 5 年，作为北京市政府的“折子”工程，技术合同 1 成交额超过4 5 0 亿元，达到4 8 9 5 9 亿元，占全国技术合同成交总额近三分之一， 名冠全国之首。 技术市场已经成为科技创新和产业化投入的重要渠道，成为把首都科技资 源优势转化为现实生产力的重要途径，在优化配置科技资源中发挥了基础性的 重要作用。规模大、技术新、后劲足、管理规范，成为北京技术市场的显著特 征。 2 1 世纪以来，北京技术市场不但在技术交易额上迅猛发展，更为突出的是 北京技术市场的内涵发生了深刻的变化，形成了自己的特色，成为促进首都经 济发展和科技体制深化改革的积极因素，担负着科技成果转化、高新技术产业 化，推进首都经济迅速增长的关键作用。 虽然北京技术交易市场的交易额连年迅速增长，但是技术交易额的增长对 企业来说能够带来的贡献有多大，从宏观来看他对经济增长的贡献又有多大， 这些都是急需研究的问题。因此，在技术市场飞速发展的情形下，有必要建立 科学的方法对北京技术市场交易成果转化效益进行测定。 本论文研究的意义具体表现在以下几个方面： 1 有利于对技术交易成果进行评价，促进经济和社会发展目标顺利实现， 并可提高技术成果交易决策的科学水平。任何技术交易成果都存在于一定的社 会环境中，社会环境对技术交易成果的费用与效益、对企业未来的生存与发展 必将产生影响。因而对技术交易成果不仅应进行财务方面的评价，还必须从其 所能给企业给社会带来的经济效益方面进行评价。 2 有利于将科技资源优势转化为经济社会发展的竞争优势。我国科技实力 雄厚，拥有广泛的人力资本，为科技的发展提供了坚实的智力资源保障。为了 将这种科技优势转化为经济社会发展的竞争优势，必须加强对技术交易成果的 社会经济效益的理论方法研究，分析技术交易成果的社会经济效益，从而引导 和带动经济社会全面协调发展。 基于以上分析，北京技术市场交易成果转化效益指标体系的建立与应用 对于企业或政府在进行技术成果交易时做出正确决策具有重要的理论意义和实 践指导作用。 1 2 国内外研究概况评述 目前，国内外关于技术交易成果转化效益的研究日益增多，技术交易成果 转化效益已成为管理领域的重要课题之一。但综观己有的研究成果，对技术交 2 易成果转化效益的研究还没有形成系统的理论体系。 科技评价始于2 0 世纪6 0 年代( c o a t e s ，：1 9 7 5 ) ，主要是通过经济效益和社 会影响来对科技进行评价，从而为决策者提供决策支持，但早期的评价大多是 定性的分析。随着评价技术的发展( 如z a d 也1 9 6 5 ；s a a t y , 1 9 8 0 ) ，科技经济效益 评价也逐渐从定性分析走向定量分析，相关的研究有w i l h e l m , m p a r s a e i h ( 1 9 8 9 ) ，p a r s a e i 和w i l h e l m 提出了一种评价自动化制造技术的两阶段线性加 权和法，该法能从战略和战术两个角度对备选技术( 方案) 进行综合评价与优选； s z a k o n y i ( 1 9 9 4 ) 为了确认科研部门内部科研活动的有效性，在对世界上3 0 0 多家企业进行咨询和研究的基础上，提出了衡量技术成果有效性的一种判分方 法。首先将与技术成果有关的活动分为十项： ( 1 ) 选择科研项目；( 2 ) 科研项目的计划和管理；( 3 ) 产生新的产品构想；( 4 ) 保 持科研过程和研究方法的质量；( 5 ) 激励研究人员；( 6 ) 建立跨学科、跨部门的团 队；( 7 ) 协调科研与营销部门之间的合作；( 8 ) 将技术转化为生产能力；( 9 ) 科研部 门与财务部门之间有良好的合作；( 1 0 ) 将科研与经营计划紧密相连。 对每一项活动分为6 个层次：( 1 ) 问题没有被识别；( 2 ) 开始努力将问题描述 清楚；( 3 ) 对具体的问题使用了正确的技术手段；( 4 ) 使用了合适的方法或程序来 管理和辨别问题：( 5 ) 责任被明确划分；( 6 ) 持续不断地提高各项技术水平和管理 技巧。以衡量在每一项活动中企业所处的水平。每个层次赋以不同的分值。从0 分到5 分，加总后得出总的分值。再与从6 0 多家企业调查得出的平均值进行比 较，以判断自己企业在每一项活动上所处的水平以及整体的水平。 w h i t e l e y , p a r i s h 和o w s s l e r ( 1 9 9 8 ) 提出了一种新的评价方法：新产品销售率 ( n e ws a l e sr a t i o ，n s r ) 法，它是指目前新产品的年销售额与全部年销售额的比。新 产品是指对公司或对世界来讲是重大的产品，并在过去的x 年中由公司将其商 业化。新产品和x 可以被不同的公司用不同的方式来定义，依赖于他们的战略和 竞争环境。在监控技术成果的绩效时，每一个公司可以使用不同的n s r 定义以 便与自身的战略和利益相适应。但为了在不同企业之间进行对比必须有一个统 一的定义。在制造业，x 通常选为5 年。具体计算n s r 的步骤( 以便与其竞争对 手进行对比1 为： ( 1 ) 确认和列出在过去5 年中商业化的所有新的或有重大革新的产品； ( 2 ) 确认和列出真正与众不同的产品，并标出第一次商业化的日期( 第一次推 向市场的时间必须在5 年以内1 ； ( 3 ) 将产品划分为两类：产品与众不同是因为它新颖或有重大改进；产品与众 不同是因为它的生产成本低： 3 1 引言 ( 4 ) 从( 3 ) 的前一部分产品中，只选择那些分配给单独的产品认证编号( u i l i q p r o d u c ti d e n t i f i c a t i o nc o d e ) 的产品，这是为了跟踪销售和库存。如果一个产品没有 资格获得一个不同的记帐编号，它很有可能与现存的产品并无很大区别从而不 能将其看作是一个创新产品； ( 5 ) 基于公司的财务数据，记录每一个有记帐编号的新产品目前年份的销售 额； ( 6 ) 加总( 5 ) 中各新产品的销售额，算出当年新产品的销售额； 新产品销售额除以当年的总销售额，得到n s r ； ( 8 ) 乘以1 0 0 将n s r 表达成为百分数。 d r e s s i e r , w o o d 和a l v a r e z ( 1 9 9 9 ) 提出了另一种衡量技术成果绩效的方法：成 本节约率( c o s ts a v i n g sr a t i o ，c s r ) 法，它是由于新技术而导致的成本节约与年总 利润之比。成本节约包括在一年一年的比较中实现的售出产品成本的降低和在 过去x 年中由于技术变革导致的成本降低。为了在不同企业之间进行有效地对 比，也必须要求有一个统一的定义，相应的应该有一个统一的可审计的记帐术语 和一个合适的时问值x 对于制造业，通常选择5 年。具体步骤如下： ( 1 ) 确定和列出在过去5 年内导致商业化产品成本节约技术的研发项目； ( 2 ) 计算在过去5 年中每一年开始实行的项目实现的成本节约数额； ( 3 ) 加总每一个项目当年实现的成本节约额； ( 4 ) 除以总利润得到c s r 比率。 经过各国学者的研究和实践，目前国际上通行的科技进步作用的两种测算 方法：一是采用柯布一道格拉斯模型( 又称柯布一道格拉斯生产函数) 计算；二 是使用索洛中性技术进步剩余法计算。如b r o n w y nh h a l l 等国外学者在他们的 多项关于技术成果评价方面的研究中均使用了改进的柯布一道格拉斯模型作为 主要的研究方法。 从上世纪8 0 年代以来国内学者研究技术成果评价的脉络看，主要是围绕着 两个相互关联的问题展开的。在生产函数和索洛方程引入之初，由于我国统计 资料的匮乏，主要是想尽办法“拼凑”出能够自圆其说的数据来满足计算的要 求。进入上世纪9 0 年代后，在数据质量无明显改观的情形下，学者们开始探索 对测算模型进行改进，构建新的变量组合或使变量细化，试图更为精确地从经 济产出中提取出“技术进步因素”。但努力的效果也不太理想。许多改进的模型 偏离了经济计量模型的特色，难以从经济学意义上给予合理的诠释 如由c h r i s t e n s e n 、j o r g e n s o n 和l a u 在1 9 7 3 年提出的超越对数生产函数， 其替代弹性不固定。两投入要素的超越对数生产函数形式为： 4 1 引言 i n y = 7 0 + p ki n k + 8 li n l + p 醢( i n k ) 2 + p u ( i n l ) 2 + 8 n i n k 、n l ( 1 1 ) 根据超越对数生产函数，可以得到资本产出弹性掰。和劳动产出弹性尼，t 是 时间变量，口和屈的具体表达式为： q 。器2 取+ 能i n l + 2 舭置 ( 1 2 ) 忍= 怒= 尻+ 舭k + 2 凡虬 “3 ) 可见超越对数( t r a n s l o g ) 生产函数( 尽管是乔根森推荐使用的) 中的二次项的 经济涵义并不明确，如果鸵( ( ) ( l i l l ) 可以勉强看作资本和劳动共变因素( 借 用统计因素分析中术语) 的话，其他两个二次项芦k i n2 k 和见i n 2 l 是很难给予 圆满解释的。 又如，a i g n e r ，l o v e l l 和s c h m i d t ( 1 9 7 7 ) 以及m e e u s e n 和b r o e e k ( 1 9 7 7 ) 在确 定性前沿模型基础上引入随机扰动项，分别独立提出了随机前沿方法，以更为准 确地描述生产者行为。他们的基本模型可以表示为： y 口= ，( ) c x p ( 屹- - u 口) ( 1 4 ) 其中y 。表示生产者i 时期t 的产出，h 表示要素投入，( ) 是生产函数，表示 生产者技术的前沿，为观测误差和其他随机因素，是一个非负变量，e x p ( u 。) 表示技术效率变化率。如前所述模型的基本含义为：个别生产者不能达到生产函 数前沿是因为受随机扰动和技术非效率两个因素影响。尽管这两个影响因素都 是不可观测的，但是恰当定义的随机扰动仅仅是一个白噪声( w h i t en o i s e ) ，多次 观测的均值为零，因而个别生产者的技术效率( t e c h a i c a le f f i c i e n c y ) 可以用样本中 该生产者产出的期望与随机前沿的期望的比值来确定即： 阿：型坐必型l ：e 】【“一。) ( 1 5 ) 日( 功e x p ( v u ) l u = 0 】 一” 随机前沿生产函数( p r o d u c t i o nf ，o n t i o r ) 中的技术效率变化率如何确定，没有 一个较权威的“定制”，这样，技术效率变化率就成了模型的一个“调节器”， 任何研究者都可通过这个“调节器”来获得较满意的测算结果。 尽管国内外经济理论界对c d 函数和索洛方程提出不少批评，认为它“是 一种专横的简单化”，但它能够内涵十分明确地、极为简捷地、极为广泛地 5 1 引言 应用于分析各要素对经济增长的贡献，这毕竟是不争的事实一方面，作为一 个对整体经济高度概括的计量模型，c d 函数的理论基础是明确的：另一方面， 诸如美国、日本等发达国家的许多权威机构现在仍然在。顽固地”采用c - d 函 数测算技术进步贡献率，从实践的角度说明c - d 函数的公信度和权威性是其他 任何类似模型难以取代的。 综上所述，各位学者的研究多侧重某个专业领域，并取得了很多成绩。但 是总体上看目前国内外对技术交易成果转化效益方面的研究还是处于发展阶 段，相应的理论和方法还不太完善，己经取得的一些研究成果在实践中并没有 被完全采纳。本文在前人研究工作的基础上，从实际科技项目评价角度出发， 对技术交易成果转化效益的基本理论、评价体系进行了分析研究，然后基于这 些理论和方法，通过综合评价模型进行分析。因此，此课题的研究成果将为技 术交易成果转化效益评价研究的成长发展抛砖引玉，对技术交易成果转化效益 的测定研究提供参考。 1 3 研究目标、研究内容和研究方法 1 3 1 研究目标 本文拟在总结国内外关于技术交易成果转化效益研究成果的基础上，探讨 技术交易成果转化效益的社会经济效益评价方法，并对北京市部分行业企业进 行调查从而进行进一步的模型分析，为理论部分做实证研究，说明方法的实用 性。全文为科学评价北京市技术交易成果转化效益提供战略思路。 1 3 2 研究内容 本文研究的重难点是：建立技术交易成果转化效益综合评价模型，建立一套 详尽而又操作性强的方法体系，以辅助技术交易的测定。再通过实证分析。证 明模型方法的实用性。本课题的具体内容为2 1 对本论文的研究对象进行了界定，详细介绍了北京技术市场的特点、作 用等相关内容，以及近年来北京技术市场技术交易成果的发展状况。具体见第 2 章。 2 研究了技术交易成果转化效益测定的基本理论，分别介绍了效益评价的 一些相关方法，如技术进步贡献率的相关概念，以及柯布道格拉斯模型( 又 6 称柯布_ i 苣格拉斯生产函数) ；索洛中性技术进步剩余法模型等理论方法。具体 见第3 章。 3 研究了技术交易成果转化效益的测定方法和模型。基于前一章，并在对 北京市部分行业企业调查的基础上计算模型参数并对模型进行检验。具体见第 4 壹。 1 3 3 研究方法 模型分析与实证分析相结合。在对技术交易成果转化效益测定的相关理论 和方法模型进行全面的研究后，通过模型分析验证方法实用性，并结合具体的 案例进行实证研究。 1 4 本文的创新之处 本文的创新之处在于 第一，对北京市技术市场技术交易进行了全面的分析，测定了技术交易对 经济增长的贡献率； 第二，对传统的柯布一道格拉斯生产函数进行了必要的改进，改进后的模 型可以对技术交易成果转化效益进行科学的测定； 第三，选取典型的行业进行调查，利用改进后的柯布一道格拉斯模型对收 集到的数据进行分析，并对所选行业的技术交易成果转化效益进行测定。 7 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 2 1 技术市场的有关概念 市场有广义和狭义之分，狭义市场是指商品交换的场所，即有形市场。广 义的市场是指商品的流通领域，是商品交换关系的总合。它包括有形市场和无 形市场，这个市场是由商品的生产者、经营者和消费者之间及其内部的各种关 系交织而成的。 技术市场是指将技术成果作为商品进行交易，并使之变为直接生产力的交 换关系的总和。它包括从技术商品的开发到技术商品的应用和流通的全过程。 技术商品的交换己不局限在某一时间、某一地点，而是贯穿于整个交换过程。 因此，技术市场没有固定的交易场所，是一种无形市场 技术市场是我国社会主义市场体系的有机组成部分，是党和国家当前要重 点培育和发展的一个生产要素市场。 技术商品是指通过交换以实现技术传播的技术成果和知识性劳务。其中技 术成果是指利用科学技术知识、信息和经验做出的产品、工艺、材料及其改进 等技术方案；知识性劳务是指利用所掌握的知识、技术、经验和信息所提供的 服务。 2 2 技术市场的产生 随着第三次产业革命的兴起，技术市场在2 0 世纪的后2 0 年里迅速的发展 起来。在专利普及前的传统市场中，交换的对象是有形商品，而一项技术的买 卖只是偶然现象。但是随着科技的发展、工业的进步，技术本身越来越成为商 业成功的关键要素。因此，技术的买卖随之增加，交易越来越频繁。技术市场 就逐渐成为了经济领域重要的研究对象。 传统理论认为，大企业由于拥有规模经济并能控制广阔的市场，可以在单 位产品上降低成本，所以对研发新技术、新产品有更强的激励( 熊彼特，1 9 3 2 ) 。 这个理论在2 0 世纪8 0 年代之前基本与实际相符，那时候的技术研发多数出现 在大企业内部。有能力进行技术创新的研发单位通常被大企业以一体化的形式 兼并，为组织内部服务。 8 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 大企业进行研发创新尽管有规模和市场上的优势，但是却面临着新技术得 不到充分利用的缺点。大企业下属的研发部门通常有着雄厚的研究创新能力， 但是并不能保证每一项有价值的技术都能在本企业中得到应用。有些不能被应 用的技术甚至对外部相当有价值并是急需获得的，而开发实现这种价值却不是 本企业的优势，或是没有被企业列为发展战略。因此，几乎所有的大企业都存 在新技术闲置的问题。而且许多愿意开发此类新产品的企业又得不到( 或不愿意 使用) 外部技术，造成资源错配。 这样只能造成大企业中的研发部门由于不能保证所有的技术成果都被转 化，因此研发创新的激励大大降低。企业内部的激励不足也是所有一体化组织 的通病。激励问题同样存在于其他企业和组织，因为即使企业有能力开发新技 术，也可能由于无力运作后期的市场与推广，而放弃开发。 因此，解决这个问题就要求存在一个企业间可以互通有无的技术市场。通 过市场，企业可以重新组织资源，发挥自己的比较优势，提高效率。技术市场 与其他有形商品交换的市场一样，是通过交换进行资源配置的制度安排。市场 不但能提高经济的配置效率，充分利用已有的技术，更重要的是市场的存在改 变了组织的形式，使得分工从组织内部走向组织之间。这样便促进了一批专业 性很高的小企业产生。斯密定理认为，分工制约于市场规模，随着市场规模的 扩大分工更加细化，从而有效地提高效率。 2 3 北京技术市场的发展沿革和特点 北京技术市场起始于我国改革开放的2 0 世纪8 0 年代初，当时的技术市场 是以技术咨询和技术服务为主的有偿技术服务，从而打破了改革开放前的无偿 服务的格局，使技术成为商品进入了市场。有统计数据的1 9 8 7 年下半年的技术 交易额是2 6 5 亿元，此时，北京技术市场开始萌芽。 进入2 0 世纪9 0 年代，北京技术市场在。改革、开放、扶植、引导”的方 针指引下，得到了较快的发展，特别是。九五”期间的技术合同交易额每年以 平均递增3 2 的速度迅速发展。到2 0 0 0 年底北京技术市场交易额达到1 4 0 2 9 亿元，其增长速度远远高于北京市国民经济发展综合性指标g d p 的增长。此时， 北京技术市场的交易额已占全国总额的l 5 ，成为全国最大的技术商品集散地与 最大的技术市场。 2 1 世纪以来，北京技术市场不但在技术交易额上迅猛发展，更为突出的是 北京技术市场的内涵发生了深刻的变化，形成了自己的特色，成为促进首都经 9 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 济发展和科技体制深化改革的积极因素，负担着科技成果转化、高新技术产业 化，推进首都经济迅速增长的关键作用。 目前北京技术市场的几大特点： 1 集技术开发、转让、咨询、服务为一体的上规模、上水平的工程化项目 逐年增多，成为北京技术市场的一大亮点。2 0 0 3 年，在北京技术市场中，技术 合同成交额在1 0 0 0 万元以上的大额合同有2 9 6 项，成交额合计为9 4 7 4 亿元， 占北京技术合同成交总额的3 5 0 7 ，比2 0 0 2 年增长1 9 2 6 。其中有2 7 4 项是 涉及国家重大工程的技术项目。 这表明北京技术市场己从以往的单一技术的简单交易的状态，向上规模、 上水平的工程化项目的方向发展。说明北京技术市场越来越多地服务于国家重 点工程建设、国防建设、传统产业改造、高新技术产业发展、产业结构和产品 结构调整等方面，在解决首都经济建设中的难点、热点、重点问题上发挥着越 来越大的作用。 2 北京技术市场的主体己由初期以科研机构为主转为以企业为主。高新技 术企业已成为市场中最大的卖方群体。2 0 0 3 年，以中关村科技园区为代表的北 京地区高新技术企业，共签订技术合同1 2 5 4 4 项，技术合同成交总额为1 2 8 8 3 亿元，占北京技术市场技术合同总额的一半。一大批年技术合同成交额千万元 以上的高新技术企业成为北京技术市场卖方主体的骨干力量。 3 高新技术成果是北京技术市场的主流产品。2 0 0 3 年，电子信息、生物工 程与新医药、光机电一体化、新材料、环保与资源综合利用等五大高新技术领 域的技术合同额为1 3 0 6 5 亿元，占北京技术市场合同总额的5 0 0 4 。其中信息技 术占首位，技术合同成交额为9 8 9 3 亿元，反映了信息技术渗透社会各领域的 特征。 生物工程与新医药领域技术交易是近年来北京技术市场成交额增长的一个 热点，2 0 0 3 年技术合同成交额为1 0 9 9 亿元，同比增长5 7 6 8 。 新材料领域的技术合同成交额为2 9 7 亿元，虽然占的比重不大，但同比增 长7 6 9 6 ，其增长势头强劲，市场前景广阔 4 专利技术交易快速发展。从专利技术合同登记处认定登记的专利技术合 同看，1 9 8 8 年全年的专利技术合同成交额为3 2 6 万元；2 0 0 3 年专利技术合同成 交额达到1 6 2 8 1 万元，比1 9 8 8 年增长了近5 0 倍。 2 0 0 3 年，北京技术市场中具有原创性和自主知识产权的专利转让合同共 2 6 4 项，成交额为2 7 4 亿元，分别同比增长1 0 1 5 3 和4 4 9 7 ；其中发明专利 转让合同为8 6 项，成交额为1 7 4 亿元，占专利技术合同成交额的2 3 。发明专 1 0 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 利转让平均合同额为2 0 2 3 3 万元，高出北京技术合同平均成交额的两倍多。这 已凸显出发明专利技术巨大的市场魅力和强劲的市场竞争力。 5 外资研发机构大举进入北京技术市场。自2 0 0 0 年以来，北京技术市场管 理办公室积极贯彻落实国家和北京市的政策规定，进行了涉外及在京外资研发 机构技术合同的认定登记工作。对北京技术市场上规模、上水平，与国际接轨， 乃至首都经济发展将产生重大而深远的影响。 2 4 北京市技术交易市场发展现状 近年来，北京技术交易市场发展迅速。2 0 0 5 年成交技术合同3 7 6 2 5 项，比 上年增长5 8 4 ；成交总额4 8 9 5 9 亿元，增长1 5 2 0 ，占全国技术合同成交总 额的比重为3 1 5 6 。其中，流向本市技术合同成交额占成交总额的比重为 4 0 4 4 ，流向外省市占4 1 8 5 ，技术出口占1 7 7 1 ，呈”四四二”格局。实现合 同数2 3 4 1 6 项，实现成交总额2 5 7 6 6 亿元，其中技术性收入1 6 4 2 0 亿元，占北 京地区生产总值g d p 的比重为2 a 1 ( 见表2 1 ) 表2 1 主要指标 项目 2 0 0 4 笠2 0 0 5 正 比上年增长( )占比( ) 合同数( 项) 3 5 5 4 9 3 7 6 2 55 8 4l o o 0 0 流向本市1 6 7 0 61 6 9 7 41 6 04 5 1 l 流向外省市1 8 4 7 32 0 0 3 08 4 35 3 2 4 技术出口 3 7 06 2 l6 7 8 41 6 5 成文总额( 亿兀) 4 2 5 0 04 8 9 5 91 5 2 0 l o o 0 0 流向本市 2 2 0 1 91 9 7 9 9 1 0 0 84 0 4 4 流向外省市1 6 5 7 52 0 4 9 02 3 6 24 1 8 5 技术出口 3 9 0 68 6 7 0 1 2 1 9 71 7 7 1 实现合同数( 项2 1 3 4 52 3 4 1 69 7 0 次) 实现成交总额( 亿2 4 2 3 92 5 7 6 66 3 0 元) 其中：技术性1 9 1 1 01 6 4 2 01 4 0 8 收入( 亿元) 技术性收入占 3 1 52 4 1 g d p 的比重( ) 来源：北京技术市场网站 2 0 0 6 年1 1 1 月份北京技术合同成交额继续较快增长。成交技术合同4 1 3 2 7 1 1 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 项，比上年同期增长2 9 7 1 ；成交额7 2 8 0 3 亿元，增长6 5 7 3 ，已超过去年 全年技术合同成交额2 3 8 4 4 亿元，是去年全年的1 4 9 倍。其中技术交易额5 9 7 1 2 亿元，增长6 5 1 5 。 技术流向方面。流向本市技术1 9 7 3 1 项，占技术合同总项数的比重为 4 7 7 4 ；成交额3 3 5 4 2 亿元，比上年同期增长8 8 7 7 占技术合同成交总额的 比重为4 6 0 7 。流向外省市技术2 0 8 3 8 项，占5 0 4 2 ；成交额2 9 5 8 5 亿元， 增长6 8 5 1 ，占4 0 6 4 。技术出口7 5 8 项，占1 8 3 ；成交额9 6 7 7 亿元，增 长1 2 6 5 ，占1 3 2 9 。 中关村科技园区输出技术合同成交额快速增长。园区共输出技术2 3 6 4 3 项， 占技术合同总项数的比重为5 7 2 1 ；成交额4 4 2 4 7 亿元，比上年同期增长近1 倍，占技术合同成交总额的比重为6 0 7 8 。其中，海淀园输出技术1 9 9 9 4 项； 成交额3 3 6 1 7 亿元，占园区技术合同成交额的比重为7 5 9 8 ，仍居首位。 2 5 北京市技术交易市场在经济发展中的重要作用 技术市场是我国科技体制改革的重要创新。开放技术市场，推动了我国研 究开发市场化、技术成果商品化、高新技术产业化的进程，大大提高了成果转 化的速度，促进了科技与经济的紧密结合，使科学技术第一生产力通过市场机 制得以充分体现。 从1 9 9 1 年以来，北京技术市场持续快速健康发展，技术合同成交额连续 1 4 年每年以两位数以上的速度增长。特别是“十五”期间，在2 0 0 0 年技术合同 成交额首次突破1 0 0 亿元的基础上，大步迈进，2 0 0 2 年突破2 0 0 亿元，2 0 0 4 年 突破4 0 0 亿元，四年翻了两翻。2 0 0 5 年，作为北京市政府的“折子”工程，技术 合同成交额超过4 5 0 亿元，达到4 8 9 5 9 亿元，占全国技术合同成交总额近三分 之一，名冠全国之首。技术市场已经成为科技创新和产业化投入的重要渠道， 成为把首都科技资源优势转化为现实生产力的重要途径，在优化配置科技资源 中发挥了基础性的重要作用。这主要体现在以下几个方面： 1 促进了专利技术交易量快速增长。 “十五”期间，北京技术市场专利技术交易量逐年增长。从2 0 0 1 年的1 6 6 项，增加到2 0 0 5 年的5 7 8 项，增长3 倍多，年平均增长速度达3 6 6 0 ：成交 额由1 4 4 亿元增加到1 8 2 0 亿元，增长1 2 倍，年平均增长速度达8 8 5 5 。 2 0 0 6 年l 至9 月，北京专利技术合同成交额已经达到2 8 4 9 亿元。专利技 术交易量日益增加，促进了企业自主创新能力的增长。北京市2 0 0 1 2 0 0 5 年专 1 2 2 技术市场的有关概念及北京市技术交易市场发展概况 利技术交易额如图2 1 所示 2 提升了企业自主创新能力。 通过技术市场引进专利技术或技术秘密，并在消化吸收基础上进行延伸研 发再创新，形成新的自主知识产权，是企业增强自主创新能力的重要途径。从 北京的情况看，2 0 0 0 年2 0 0 4 年，北京的企业共购买专利技术8 9 7 项，合同成 交额1 0 5 9 亿元，占专利技术成交总额的8 4 7 9 ；卖出专利技术7 4 9 项，合同 成交额1 0 2 2 亿元，占专利技术成交总额的8 1 8 3 。如中国北京同仁堂集团有 限责任公司，2 0 0 0 年2 0 0 4 年，同仁堂集团作为技术买方，先后从中国科学院 生态中心购买了“关于解决药酒沉淀及缩短药酒存期的研究”等四项专利技术， 从北京中医药大学购买了生物新品种“中药二类新药清脑宣窍滴丸开发研究”， 并购买技术秘密4 6 项；到2 0 0 4 年，同仁堂集团形成了一批具有自主知识产权 的技术，其中，专利技术