（统计学专业论文）上海市主导产业选择的主成分分析.pdf

摘要 摘要 主导产业诞生于上世纪5 0 年代。迄今为止，主导产业理论已经得到了比较 完善的发展。各国学者从不同角度对主导产业加以定义并各自进行了研究。 在前人研究的基础上，考虑到数据的可量化性和可得性，作者选取相应指 标，如生产率上升率，影响度系数，感应度系数，吸纳就业率，能源消耗产值 率等，建立了一套主导产业选择的指标体系。利用统计年鉴和投入产出表的数 据，运用主成分分析法，笔者对上海市二十一世纪初的主导产业进行了初步选 择，并根据其经济发展水平进一步确定，得出其主导产业为化学工业，金属冶 炼及压延加工业，通信设备、计算机和其他电子设备制造业以及第三产业中的 金融保险业。然后，文章对所选主导产业的发展现状以及竞争力进行了深入研 究，结果发现上海主导产业的发展不尽完善，尤其是在国际竞争力方面，与世 界发达资本主义国家还存在较大差距。在与国外企业合作的过程中，很多情况 下我们没有能够获得其核心技术。这就意味着在很多领域我们仍然未能摆脱对 外国的依赖，同样这也是导致主导产业竞争力不强的最直接的原因之一。而且， 上海经济发展还面临许多不利因素。下一步，在继续引进外国资本和技术的同 时，要注意人才的培养和相应技术、知识产权的获得以及经济增长方式的转变， 只有这样，才能保证主导产业的持续、健康、快速发展，进而促进经济的发展。 关键词：上海主导产业主成分竞争力 a b s t r a c t t h et h e o r yo fl e a d i n gi n d u s t r yw a sb o mi nt h e1 9 6 0 s s c h o l a r so fd i f f e r e n t c o u n t r i e sm a k ei n v e s t i g a t i o na n dg i v ed e f i n i t i o n ss e p a r a t e l y s of a rt h et h e o r yh a s b e e nd e v e l o p p e dm a t u r e r o nt h eb a s i so f t h ef o r m e r s ，t h ea u t h o rs e l e c tr e l e v a n ti n d e x e sa n ds e tu pas o r t o fi n d i c a t o rs y s t e mi nv i e wo fd a t aa t t a i n a b i l i t y a d o p t i n gp r i n c i p a lc o m p o n e n t s a n a l y s i s ，t h ep e n m a nf i l t e rl e a d i n gi n d u s t r y o fs h a n g h a i p r i m a r yf o u n d e do n s t a t i s t i c a ly e a r b o o k sa n d i n p u t - o u t p u tt a b l e s a f t e rt h a tf i v el e a d i n gi n d u s t r i e sa r e c o n f i r m e dc o n s i d e r i n gs h 觚g h a i se c n o m i cl e v e l w eg a i nac o n c l u s i o nt h a tt h e l e a d i n g i n d u s t r i e sc h o s e na r e i n c o m p l e t ec o m p e t i t i v ei n t e r n a t i o n a l l y ，t h o u g l i c o m p e t i t i v ei n t e r n a l l y t h e r ei sab i gg a pb e t w e e nc h i n aa n dd e v e l o p p e dc o u n t r i e s ， i np a r t i c u l a ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ec a p a c i t y i nt h ep r o c e s so fc o o p e r a t i o nw e d o n ta c q u i r ec o r et e c l m o l n g yi n t h em a j o r i t yo fc a s e sw h i c hm e a n so u r i n d e p e n d e n c ea n dr e s u l t si nl e a d i n gi n d u s t r i e s i n c o m p e t e n c ed i r e c t l y f u r t h e r m o r e ， s h a n g h a ii sn o wf a c i n gal o to fd i s a d v a n t a g e o u si n g r e d i e n t st oe c o n o m i ca d v a n c e f o rt h ef u t u r e ，w es h o u l dp a ya r e n f i o nt oc u l t i v a t i n gp e r s o n s 丽ma b i l i t y ，o b t a i n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ta n dc h a n g i n g0 1 1 1 m e a n so fe c o n o m i ci n c r e a s e s oa n ds o o n l y , l e a d m gi n d u s r t r yc o u l dg r o wp e r s i s t e n t l ya n dh e a t h i l y s od o e st h ew h o l e e c o n o m y k e yw o r d s ：s h a n g h a il e a d i n gi n d u s t r y , p r i n c i p a lc o m p o n e n t s ，c o m p e t i t i v e n e s s i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 上i 轫南专导手出逛嫡哟参脚参i 撕，是本人在导师指导下，在东 北财经大学攻读溥士硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知， 论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究 ：l 作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承 担。 作者签名：李订圭浩 日期：卯v 5 砷月日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 j 习勿拇导手t 地坪臼勺盂蔽兮分音耳、 系本人在东北财经大学 攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位论文。本论文的研 究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。 本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位沦文的规定，同意学校保留并 向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权 东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文 的全部或部分内容。 作者繇蕾寸左锯 导师签名：刘花忠 刚辋：7 o 。6 年j 。月。3 日 日期年o 月苫日 引言 引言 主导产业理论是在上世纪5 0 年代由美国经济学家罗斯托提出的。其后又有 熊彼特、库兹涅茨、霍夫曼等人各自进行了研究8 0 年代，主导产业理论开始 传入我国并很快得到广泛的关注随着时间的推移，主导产业理论日趋成熟。 主导产业在经济发展过程中的地位和作用不容质疑。 上海作为中国的经济中心，其经济的运行势必对周围乃至全国产生较大影 响。同时，对其他沿海城市和内陆的大中城市来说，上海具有一定的示范和引 导作用。因此，上海主导产业的正确选择就显的尤为重要。本文拟对上海经济 发展所处的阶段以及主导产业选择进行研究。 文章的结构安排大致如下： 首先回顾了主导产业的相关理论及其发展演化，随后依据理论建立了一套 主导产业选择的指标体系，对上海市二十一世纪初期的主导产业进行选择并做 了深入地研究。结果发现上海市主导产业发展不尽完善，最直接的表现就是国 际竞争力不强。在主导产业的规模、布局以及相关产业的发展等方面，我们与 发达国家的差距还很大，今后要果断地采取措施加以改善。 上海市主导产业选择的主成分分析 第一章国内外主导产业选择理论的回顾及评述 1 1 主导产业的含义 1 1 1 主导产业的定义 主导产业( 1 e a d i n gi n d u s t r y , d o m i n a n ti n d u s t r y0 1 t r i g g e ri n d u s t r y ) 这一概念 是由美国经济学家罗斯托( w a l tw r o s t o w ) 提出并加以系统分析的。它是指这 样一些产业部门在这些部门中，革新创造的可能，或利用新的有利可图或 至今尚未开发的资源的可能，将造成很高的增长率并带动这一经济中其他方面 的扩充力量”。通过大量的经验对比和理性思考，罗斯托提出了著名的近代经 济增长本质上是一个产业过程”的命题。他指出：各国近代以来的经济增长，是 在各产业增长速度很不相同的情况下取得的。整个经济的增长率常常取决于一 些关键产业和部门，这些产业和部门发展的直接、间接影响效果导致了整个经 济的增长。这些产业，罗斯托称之为主导产业。他认为，主导产业育如下特点： 引入技术创新或制度创新即引入新的生产函数；该产业的增长率远远蔚于其他 产业的增长率；对其他产业有着较大的诱导作用。罗斯托的分析为以后的发展 经济学家分析主导产业提供了广泛的提示。后来，有许多经济学家援引此定义 做出了不同的理解。这是由于罗斯托的主导产业内涵不够准确，主要表现在对 主导产业特点的表述过于简单，容易导致人们在进行主导产业定义和选择时出 现偏差。 对于什么是主导产业，由于人们所处的角度不同、时期不同，从而有着不 同的认识。其中比较有代表性的是以下几种： 1 从主导产业的地位出发，认为主导产业是在产业系统中处于支配地位的 产业。 2 从主导产业推进产业结构质量提高的角度出发，认为主导产业是在特定 阶段能够持续高速发展，能够有效的吸收新技术，成功推进产业结构高级化的 产业部门。认为产业结构高级化是产业部门主导部门的基本命题，旧的主导产 业的衰落和新的主导产业的形成标志着经济增长的不同阶段 2 第一章国内外主导产业选择理论的回顾及评述 3 从主导产业推进国民经济发展的特征和表现出发，认为在国民生产总值 中占有重要比重且在国民经济中产生较大连锁带动作用的产业就是主导产业。 这些产业形成区域经济的龙头，并在区域产业结构中占有较大的比重，是对整 个区域经济发展和其他产业发展具有强烈的前向拉动或后向推动作用的产业部 门。 4 从主导产业的作用出发，认为主导产业就是领导国民经济发展，在国民 经济中起支柱、带头作用，通过它可以推动整个国民发展和产业结构高度化的 产业。 5 主导产业是指由于能够最迅速、有效的吸收创新成果、满足大幅度增长 的需求，从而能够获得持续的产业高增长率并对其他产业增长有广泛的直接和 间接影响的产业。 6 主导产业是指能够较多的吸收先进技术，面对大幅度增长的需求，自身 保持较高的增长速度并对其他产业的发展具有较强的带动作用的产业部门。 7 主导产业是指产业关联强，具有带动其他产业一起发展功能的产业。由 于它与其他相关产业有密切的投入与产出关系，即各自产品的相互供给与需求 关系，因此，主导产业的发展会带动其他相关产业群的发展主导产业亦称 带头产业、先导产业。 8 主导产业，是指那些优势明显、具有较大增长潜力、扩张能力强、对其 他产业带动作用大、对经济增长贡献率高的产业。 根据上述不同定义，笔者认为所谓主导产业，就是在区域经济发展中起主 导作用的产业。它是指那些产值占有一定比重、采用了先进技术、增长率高、 产业关联度强，对其他产业和整个区域经济发展有较强带动作用的产业。 1 1 2 主导产业的特征 从以上主导产业的描述中，不难发现主导产业具有如下特征： 1 多层次性和综合性 由于一国在经济发展的过程中需要实现多重化的目标，如产业结构的合理 化、高度化，各产业部门在为发展且标服务时，其作用又是各有侧重、互为补 充的，这就决定了主导产业是多层次的和综合性的。 3 上海市主导产业选择的主成分分析 i i 2 联系效应性 主导产业能够对区域经济和其他产业产生较强的联系效应。联系效应分为 前向联系和后向联系。前向联系是指该产业对产后有关部门的影响，即供给影 响，也就是一个产业发展推动其他产业的供给能力增加，从而这些产业发展的 作用。后向联系是对产前有关部门的影响即需求拉动。由于主导产业的发展能 够促进其他产业的发展，如果社会对某一产业的产品需求增加时，对需求约束 型经济而言，这一产业将得到发展，面该产业的发展就带来了为它提供资源产 品的产业的需求，因而相应带动了这些产业的发展。这种通过需求增加带动其 他产业发展的作用就是后向联系。 3 持续增长性 由于主导产业导入了新的生产函数，促进了技术进步，并创造了新的市场 需求，因此，可以获得较高的发展速度，同时对整个产业结构具有引导作用， 对其他产业的发展具有巨大的带动作用，表现出较高的产业增长率。 4 序列更替性 工业化、现代化国家的经验都表明。一国或一个区域的经济发展往往是由 一个或几个主导产业的高速发展带动起来的。主导产业带动经济发展的使命一 旦完成，就要发生主导产业的序列更替性。由于区域产业升级会导致区域产业 前向和后向联系的变化，技术联系的变化会导致区域产业之间投入产出的技术 消耗变化，经济关系和条件的变化会导致区域产业之间各自价值的实现程度的 交化，这些都是主导产业更替的具体表现。科学技术进步会使具有更高技术水 平的产业部门产生，或者导致原有的某些生产部门技术水平大大提高。取代原 来的主导产业的技术优势和劳动生产率优势，具有更高的经济增长速度；产业 关联关系的变化会使原来的主导产业与其他产业之间的联系链条中断或缩短， 它的增长再也无法带动整个经济的共同增长，其主导产业的地位不复存在。一 旦条件变化，原有的主导产业对区域经济的带动作用就会弱化、消失，进而为 新的主导产业所代替。 4 第一章国内外主导产业选择理论的回顾及评述 1 2 国内外主导产业理论简介 1 2 1 国外圭导产业理论 2 0 世纪2 0 至3 0 年代，西方经济学家熊彼特、库兹涅茨、霍夫曼分别进行 了三项独立的理论与实践研究，从而构成了主导产业分析的基本理论前提。 约瑟夫惆罗斯熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p t e r , 1 8 8 3 1 9 5 0 ) 在2 0 世纪3 0 年代提出了著名的“创新”( i n n o v a t i o n ) 理论并以此解释经济周期和经济发展。 他的创新概念和用创新概念来解释的经济发展过程是主导产业分析理论的核 心，为主导产业的形成、发展和更替提供了微观基础西蒙库兹涅茨( s i m o n k u z n e t s ，1 9 0 1 1 9 7 2 ) 则认为，对区域经济增长，看到的是一个不问断并且几乎 不衰减的增长过程；可是当考虑各个产业部门时，情况就大不相同了，某些产 业在一个时期是高速发展的，而在某个时期又会被另外一些高速发展的产业所 代替，因此就单个产业而言，没有一致的、不减速的增长。领头羊产业不断地 从一个产业转向另一个产业，或者说。没有一个产业能永远维持高速增长的势 头，通常是经历了一段高速增长后，逐渐放慢步伐，然后被后来进入高速增长 时期的产业所超过。如果说熊彼特的创新理论为主导产业分析提供了微观基础 的话，那么，库兹涅茨的研究则给出了由创造过程决定的单个生产部门的运动， 形态，是主导产业分析的更直接依据。德国经济学家霍夫曼( w h o f f m a n ) 对发达国家1 8 世纪以后近百年的工业化历史和统计资料进行了研究，发现了各 国的发展所大体遵循的、可以用资本晶的工业净产值在整个工业净产值中所占 分额稳定提高来描述的模式。在此基础上，他认为在经济发展的特定阶段，总 有一个最先迸的产业，它作为主导产业在净产值上超过所有其他产业并极大的 影响着经济增长过程。随着工业化进程的发展，又会出现新的主导产业走到前 列代替原来优势产业的位置。这就揭示了伴随着工业化过程，产业结构的演变 过程，也揭示了这种演变的阶段性和有序的方向性。正是霍夫曼的研究，日本 经济学家才得以提出“产业结构高级化”这一主导产业分析的基本命题。这些都 已为美国、日本、和西欧一些发达国家的产业成长史所证明。 进入2 0 世纪中叶后，美国经济史学家沃尔特w 罗斯托( w a l tw r o s t o w ；1 9 1 6 1 9 8 4 ) 提出了以经济史为背景的主导产业分析理论，并以此来解 5 上海市主导产业选择的主成分分析 释现代经济增长的历史和本质，从而把产业结构分析摆到了经济分析中前所未 有的高度。随后，日本则在贸易之国的实践中发展了产业结构理论，大大丰富 了主导产业分析的内容。 1 2 2 我国主导产业选择理论的形成及其特点 中国主导产业选择理论的形成、发展和应用，大致可以分为两个阶段： 第一阶段( 2 0 世纪8 0 年代初2 0 世纪8 0 年代末) ：主导产业选择理论的引 入阶段。8 0 年代初期主导产业选择理论由美国、日本引入我国，开始在我国理 论界传播。结合中国实际的研究性文章开始出现，但还没有形成独特的体系。 第二阶段( 2 0 世纪9 0 年代至今】：主导产业选择理论的发展和应用阶段。主 导产业选择理论在中国得到比较深入的研究，整个理论体系正在得到完善和发 展并出现了一些研究成果。主要体现在以下两个方面： 1 主导产业理论研究 我国学者周振华在主导产业理论研究领域有突出的贡献。他在1 9 8 9 年提出 了以结构矛盾缓解来推进整个产业发展的战略方针的基本框架，同时，他在分 析了发展中国家经济发展的共性后，提出了主导产业新的选择基准，即：增长 后劲基准、短缺替代弹性基准和瓶颈效应基准。周振华三基准理论在国内外均 有一定的影响，但仅适用于短缺经济条件下主导产业的选择。 2 国内对主导产业选择方法研究与运用 我国学者对主导产业选择的诸基准的量化作了许多有益的探索，大量运用 数学、统计工具对选择基准进行量化计算，如利用西方经济学理论确定选择基 准指标、利用投入产出表及其逆矩阵测定产业关联度、利用微分方法计算选择 基准等。由于主导产业选择基准得以量化，使得这一理论体系更加具有科学性、 客观性。 6 第二章主导产业选择指标体系的构建 第二章主导产业选择指标体系的构建 2 1 主导产业选择基准理论 2 1 1 赫希曼基准( h i r s e h m a nc r i t e r i a ) 赫希曼基准是美国发展经济学家艾伯特赫希曼于1 9 5 8 年在其名著经济 发展战略一书中提出的选择主导产业的基准。他依据投入产出的基本原理， 对产业间关联度与工业化的关系作了进一步的研究，认为对资本相对不足和国 内市场相对狭小的发展中国家来说，应当首先发展那些产业关联度强的产业， 特别是后向关联度较高的最终产业，以此带动其他产业的发展，并提出了依后 向联系水平确定主导产业的基准。赫希曼依据发展中国家的经验指出，在产业 关联链中必然存在一个与其前向产业和后向产业在投入产出关系中关联系数最 高的产业，这个产业的发展对其前、后向产业的发展有较大的促进作用。他认 为产业关联强度应成为选择和确定主导产业的一个基本原则，也就是必须选择 能对较多产业产生带动和推动作用的，或者说具有较强后向关联、前向关联和 旁侧关联的产业，作为政府选择主导产业的优先对象。他的这一观点对于日本 和其他一些发展中国家的主导产业选择都有过重要影响。虽然赫希曼的分析前 提是发展中国家选择主导产业，但它对区域进行主导产业选择也是合适的，因 为区域既可以包括一个国家，也可以是一个省，一个市。 2 1 2 罗斯托基准( r o s t o wc r i t e r i a ) 罗斯托的经济成长阶段理论揭示了最完善的主导产业更替规律。罗斯托把 经济增长分为六个阶段，经济增长的各个阶段都存在相应的起主导作用的产业 部门。经济增长总是由某个主导部门采用先进技术开始，该部门降低了成本， 扩大了对其他一系列部门产品的需求，从而带动了整个经济的发展。罗斯托认 为主导部门不仅本身具有高增长率，而且能够带动其他部门的经济增长。主导 部门对其他部门的带动作用是通过回顾、旁侧、前瞻三重影响实现的。与六个 经济成长阶段相对应，罗斯托列出了五种主导部门综合体系： 7 上海市主导产业选择的主成分分析 1 为起飞创造前提阶段的主导部门体系主要是食品、饮料、烟草、水泥、 砖瓦等产业部门。 2 起飞阶段的主导产业体系是非耐用消费品生产综合体系，如纺织工业。 3 成熟阶段的主导产业体系是重型工业和制造业综合体系，如钢铁、煤炭， 电力、通用机械、化肥等产业部门为经济的主导产业体系。 4 高额群众消费阶段的主导产业体系是汽车工业综合体系，他实现了开放 型经济发展阶段的初期阶段性目标后，便转而将重型工业和制造业作为经济的 主导产业。 5 追求生活质量阶段的主导产业体系是生活质量部门综合体系，主要指服 务业、城市和城郊建筑业筹部门作为主导产业体系。 表2 - 1罗斯托主导产业序列 经济发展阶段主导产业群 起飞预备阶段食品业、饮料业、砖瓦业等 起飞阶段纺织业 走向成熟阶段钢铁业，煤炭业，电力、化工等 高额群众消费阶段 汽车业 追求生活质量阶段服务业、城市和城郊建筑业 资料来源：罗斯托经济增长的阶段 罗斯托认为，主导部门序列不可随意改变，任何国家或地区都必然经历由 低级向高级的发展过程。由于各个时代社会经济的主要特征集中反映在产业结 构和经济结构的差异上，因此，罗斯托的主导产业理论具有重大意义，为划分 经济发展阶段提供了新的方法。罗斯托认为经济成长阶段的更替表现为主导部 门序列的变化。虽然他的有关主导部门分析不很正确，但它对于我们制定经济 增长方式根本转变的发展战略和结构政策都有启示。 2 1 3 筱原基准( x i a o y u a nc r i t e r i a ) 日本产业经济学家筱原三代平在2 0 世纪五十年代中期为旦本规划产业结 3 第二章 主导产业选择指标体系的构建 m r o l l 构，于1 9 5 7 年在经济研究杂志上发表了题为产业结构与投资分配的著 名论文，提出了规划日本产业结构的基准，即“收入弹性基准”( n o r m o f d e m a n d s i n c o m ee l a s t i c i t y ) 和“生产率上升率基准”( n o r mo f t h er i s i n go f p r o d u c t i v i t y ) 。 1 收入弹性基准 收入弹性基准又称需求收入弹性，是指在价格不变的前提下社会对某一产 品需求随国民收入的变动而变化这样一种经济关系，是产业的需求增长率与国 民收入增长率之比，它是用来衡量需求量对国民收入变动的反应程度的。不同 的产业具有不同的需求收入弹性，而不同的籍求收入弹性大小表明不同产业潜 在市场容量的大小。只有需求收入弹性高的产业才能不断扩大它的市场占有率， 而这种产业往往代表着产业结构变动的趋势和方向。需求收入弹性的计算公式 为： e 警似去田 ( 2 - 1 ) 式中：e 为收入弹性，q 为需求量，i 为国民收入。 在一般情况下，可以设需求量q 是收入i 和价格p 的函数，而i 和p 又是 时间t 的函数，即： q - - - - f ( i ，p ，t )( 2 - 2 ) 对上式求全导数后得到： 立d t = 鲁+ 鲁+ 警鲁( 2 - 3 )d i 出d dd f 当价格p 不变时，譬= 0 ，所以有： 搴；粤譬( 2 - 4 ) d ld ld l 将其代入( 2 1 ) 式，得到需求收入弹性的另一表达式： e - 霉三：丝堕( 2 5 ) mq qj 、。 若计算各产业部门的需求收入弹性，可反映国民收入的变化对不同产业部 门产品需求量的影响。计算公式为 站婴粤( 2 - 6 ) 9 上海市主导产业选择的主成分分析 其中q 是第i 部门的产品需求量，i 是国民收入。 收入弹性基准侧重考虑市场需求对区域产业成长的导向作用。不同收入弹 性表示区域产业潜在的市场容量，只有收入弹性较高的产业才能不断扩张市场， 才能代表产业结构变动的方向。以需求收入弹性作为基准，就是优先发展那些 收入弹性比较大的产业，以满足社会迅速增长的需求。 2 生产率上升基准 在经济发展的过程中，必然会出现各产业部门生产率上升率不一致的现象。 造成生产率上升率各部i - n 差别的原因是多方面的，其中最主要的是技术进步 的影响。一般说来，技术进步快的产业，生产率上升率快；反之，则慢。生产 率上升快意味着投入减少、成本降低、收益增加的速度加快。当各产业之间存 在着由于生产率上升率不同而带来的收入差异时，资源和劳动力就会从收益低 的部门向收益高的部门转移。哪个产业部门在技术上首先出现突破性进展，哪 个产业部门便会迅速的增长和发展起来，生产率上升率就保持一个较高的水平， 该产业部f - g , j 造的国民收入的相对比重就会随之增加，并能在发展中带动其他 相关产业的发展，成为经济增长的支柱和主动力。 3 区内相对比较优势度基准 选择主导产业，必须充分发挥区域内的比较优势。从现实的情况来看，区 域比较优势是区内各产业相互比较的结果，当然这种比较结果不是一成不变的， 也就是说是动态的比较优势。因此，区域主导产业首先应具备的条件就是符合 区域经济的发展阶段，它是由区域内动态的比较优势所决定的。其选择标准主 要有三个： ( 1 ) 具有较高的区内增加值比重 也就是说主导产业要具备一定的规模，规模出效益，否则难以起到应有的 带动作用，更谈不上发挥主导力量和作用了。规模过小的、代表未来发展方向 的产业不能作为现实的主导产业，只能作为潜在的主导产业。今后条件具备时， 可以由潜在的主导产业转化为现实的主导产业。只有产值占有一定比重的产业 才可能是主导产业。该指标的计算公式为： w 文s 俗) + 1 0 0 ( 2 7 ) 其中，w ，表示区域内i 产业的增加值比重，s - 表示i 产业的增加值，s 表 1 0 示区域的g d p 。 ( 2 ) 较高的区内比较劳动生产率 比较劳动生产率的高低反映了产业技术水平的高低，代表了区域经济发展 的方向和新的经济增长点。其计算公式为： p 喝= ( y dl i ) 隅c j )( 2 8 ) 式中，p 、y 和l 分别代表劳动生产率、产出量和劳动力使用数量，下标i 和j 分别代表产业i 和产业j 。 ( 3 ) 较高的区内比较资本产出率 资本积累是经济发展的直接动力。反跌区内资本投向最现实的指标，就是 具有较高的区内比较资本产出率的产业。其计算公式为： u ；v 一g i 硒) ( g i k 。)( 2 - 9 ) 其中，v i i i 表示i 区域j 产业的比较资本产出率；表示i 区域j 产业的资 本产出率；v i 表示i 区域各产业的平均资本产出率；g i j 、g i 表示分别代表i 区域j 产业的劳动生产率和平均劳动生产率；k i i 表示i 区域j 产业的资本量； k 。表示i 区域所有产业的资本总量。 2 2 主导产业选择的原则和意义 2 2 1 选择原则 1 需求弹性原则 一个产业的市场前景，决定于其市场需求的长期性和广阔度，这一因素集 中反映在现有市场和潜在市场的需求总量最大化原则。也就是说，区域主导产 业必须拥有长期而广阔的国内外市场容量。主导产业的产品应该在国内和国际 市场具有较大量、长期，稳定的需求。没有足够的市场需求拉动，主导产业很 快就会衰落。区域主导产业的选择应充分体现市场需求状况，应把那些市场需 求弹性高的区域产业作为主导产业。因为巨大的社会需求是促进供给增加的基 本动力，也是主导产业成长的出发点和生存、发展、壮大的前提条件需求的 收入弹性大的产业，由予其产品的增加能带来更大的收入，从而能创造更大的 需求，所以这类产业就能够从社会获得更大的发展动力。 上海市主导产业选择的主成分分析 iii l l l 2 技术进步原则 技术是产业关联的本原，在影响区域产业结构的诸因素中技术进步起着主 导和决定性作用。它不仅表现在技术进步能够改变劳动手段、劳动资料、劳动 对象和劳动力等生产要素的质量，从而影响它们之间的数量比例，导致资源重 新配置，而且还表现在技术进步能开创出新产品，新产业、新部门，并促使传 统产业，传统部门走向没落，最终引起区域产业结构的变化。可见，在产业发 展的新陈代谢过程中离不开技术进步的作用。技术进步促进产业结构演进的机 理就在于，它造成了区域不同产业生产率上升率的差异。 技术进步快的产业，具有提高生产率的巨大潜力，能够在一段时期内保持 高速增长的势头；技术进步快的产业，可以节省能源，降低成本，提高产品的 数量和质量，从而实现大批量的生产和销售，获得规模经济效益。因而，技术 进步快的产业也必然是具有竞争力的产业。 主导产业的选择必须特别重视技术进步的作用，所选择的主导产业应当能 够集中地体现技术进步的主要方向和发展趋势。作为优先发展的主导产业，应 具有较快的技术进步制度和吸纳先进技术的潜力，这样才可能推动产业整体技 术进步的速度，从而提高产业的劳动生产率，增加产品的技术附加值，在市场 竞争中具有优势。 3 关联强度原则 所谓产业的关联( i n d u s t r y sm u t u a lr e l a t i o n s ) ，在本质上是社会生产中不同 部门之间和不同产业之间的技术结构及产品的需求结构，是社会生产力发展的 一种空间结构状态。而产业的关联度( d e g r e eo fi n d u s t r y sm u t u a lr e l a t i o n s ) 。 则是产业之闯这种技术结构和产品的需求结构的扩散程度及其相互依存、相互 推动的强度。产业之间既有横向的经济联系，又有级向的生产技术联系。主导 产业是通过与相关产业的关联来组织、带动其他产业发展的。当那些关联强度 大的产业得到优先发展时，通过产业关联而产生一系列产业的带动与推动作用， 并使这些产业派生出对其他产业的进一步促进作用，从而产生经济发展中的连 锁反应和加速效应，这样必将推动和促进整个地区产业的发展。 第二章主导产业选择指标体系的构建 2 2 2 主导产业选择的意义 主导产业是在经济发展过程中出现的产物。正确选择主导产业，对一国或 地区的经济发展有重要的意义： 1 一个国家或地区选择了正确的主导产业，辅之以一定的推动措施，可以 加速箕工业化、现代化和城市化的进程，有助于发展中国家或地区发挥其优势， 促进经济的发展。 2 主导产业可以发挥其关联效应和扩散效应，带动一大批相关产业的形成 和发展，形成一个或一系列主导产业链或主导产业群，从而推动整个经济的增 长和就业的扩大。 3 主导产业的发展可以促进产业结构的合理化、高度化，可以深化社会分 工的高度化，发挥地区间的比较优势，可以延续优势产业的寿命周期，吸引并 推动科学技术的应用和发展。 2 3 主导产业选择指标体系的构建 根据前面所述主导产业选择的基准理论和原则，并考虑到数据的可得性， 本文建立以下指标体系作为主导产业确定的基本依据。 图2 - i 主导产业选择指标体系 1 3 上海市主导产业选择的主成分分析 各指标计算公式如下： 表2 - 2 指标名称及计算公式 指标名称 计算公式 增加值增长率 基别劭口值 一 影响度系数 完全消耗系数矩阵的列和平均值一 感应度系数 完全消耗系数矩阵的行和平均值一 产值比重 所有产业总产值” 技术系数i 产些孳掣孽肇价值l o o i 产业的总投入 效益系数 i 产业的中间投入一 i 产业就业人数 吸纳就业率 就业人口总数+ 1 比较劳动生产率 产业平均劳动生产率一 生产率上升率报告墼薹一耋鐾产率1 0 蝴 基期烨 一 能源消耗产值率 i 产业的能源消耗总量一。 1 4 第三章上海市主导产业选择的实证分析 第三章上海市主导产业选择的实证分析 3 1 应用方法和结果解释 3 1 1 数据来源和应用方法 1 激据来源 论文所用数据，主要来源于上海可比价投入产出表2 0 0 0 、2 0 0 2 ，如产业总 产值、产业增加值、影响度系数、感应度系数、能源消耗总量。其他数据，来 源于上海统计年鉴、中国劳动统计年鉴以及当年的上海市统计快报。 2 应用方法和步骤 由于指标数比较多且彼此之间相关性显著，本文拟采用主成分分析法。 主成分( p d n c i p a lc o m p o n e n t s ) 分析是一种数学变换方法，它把给定的一 组变量x l 、x 2 ，通过线性变换，转换为一组不相关的变量f l 、f 2 f k 。 在这种变换中，保持变量的总方差( x l 、x 2 x k 的方差之和) 不变，同时 使f l 具有最大方差，称为第一主成分；f 2 具有次大方差，称为第二主成分；依 此类推，原来有k 个变量，就可以转换成k 个主成分。 但在实际应用中，为了简化，通常不是找出k 主成分，而是找出q ( q 呔) 个主成分就够了，只要这q 个主成分反映出原来k 个变量的7 0 以上部分的方 差就可以了。整个过程借助于统计分析软件s p s s l 3 0 来完成。 设n 个样本在k 个指标下的数值，就可以得到数据矩阵五： 三j 现在只要求出f ：妒b r ，r 只使得 1 5 ；靠 ，。，l 上海市主导产业选择的生成分分析 m _ j i i,i i m 鼍曼曼皇皇皇曼兰吕! 蔓甍 f i - - a n + x l + a 1 2 + x 2 + + a l k + x k f k = a k l 牛x l + a k 2 木x 2 + + a i c j c 卑x k 且前k 个主成分的方差贡献率达到7 0 e p 可。步骤如下： ( 1 ) 将原始数据国标准化。用五，五，蜀五。依次表示增加值增长率， 影响度系数，感应度系数，产值比重，技术系数，效益系数，吸纳就业率，比 较劳动生产率，生产率上升率，能源消耗产值率。 ( 2 ) 对经过标准化处理的数据进行主成分分析。 3 1 2 结果和结果解释 输出结果如下： 表3 - i公因子方差 c o m m u n a l i t i e s e x t r a c t i o nm e t h o d ：p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s 公因子方差，提取公因子的方法为p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s 。 表3 - 2 方差贡献率 1 6 第三章上海市主导产业选择的实证分析 ! ! ! ! ! ! ! ! ! 目! 自! e ! ! ! ! ! ! e ! ! ! ! ! ! ! ! ! 鼍! ! ! 鼍, i i 1 i t o t a lv a r i a n c ee x p l a i n e d 坚! 垒型曼! 壁! ! 型! 望曼苎坚塑竺兰兰! 堡垡苎旦竺型望型! ! 堑 c o m p o n e n t t o t a lo f v a r l a n c ec u m u l a t i v e t o t a i o f v a r i a n c ec u m u l a t i v e 2 9 7 42 9 7 3 6 2 9 ，7 3 6 2 9 7 42 9 7 3 6 2 9 7 3 6 l 一胡1 9 6 7 94 9 4 1 5l ，9 6 81 9 ，6 7 94 9 4 1 5 1 3 3 51 33 4 76 2 7 6 21 3 3 51 3 ，3 4 76 2 7 6 2 l 2 3 91 2 3 8 87 5 1 5 01 2 3 91 2 3 8 87 j 1 5 0 8 5 68 5 6 48 3 7 1 4 5 5 35 8 3 ls 舅5 4 s 们24 3 2 39 3 8 醒 3 2 23 2 2 29 7 ，0 9 0 上i l2 1 1 09 9 2 0 0 l oo 8 0 01 0 0 0 0 0 总方差解释矩阵，前四个因子的总方差解释累计达7 5 ，已经满足要求。 袭3 - 3相关系数矩阵 从相关系数矩阵可以看出，总体上变量间的相关性比较显著。 上海市主导产业选择的主成分分析 表3 - 4主成分矩阵 c o m p o n e n tm a t r i x c o m p o n e n t l234 x l- 2 7 33 1 15 3 94 6 6 x 28 0 s- 4 4 3- 2 3 8m 8 x 36 4 73 7 43 6 40 6 6 x 43 8 85 5 50 5 7 0 0 9 犯舶3加3- t 6 70 9 8 x 68 2 34 3 22 0 80 5 9 x 73 8 06 6 7- 1 0 30 8 4 x 8- 4 8 0- 3 3 74 6 50 4 6 x 91 2 2- 0 1 16 7 43 2 5 x 1 0- 2 8 21 6 63 5 36 4 3 e x w k e t i o nm c 血o d ：t r i n e i p a c o m p o n c n t a r 血y s l s & 4c o m p o n e n t se x t r a c t e d 主成分矩阵，四个主成分如下： f i = - 0 2 7 3 * x 1 + 0 8 0 5 * x 2 + 0 6 4 7 * x 3 + o 3 8 8 x 4 + 0 6 6 3 * x 5 + 0 8 2 3 * x 6 + 0 3 8 * x 7 0 4 8 * x 8 + 0 1 2 2 + x 9 - 0 2 8 2 + x 1 0( 3 1 ) f 2 = o 3 1 1 x l - 0 4 4 3 + ) ( 2 + o 3 7 4 * x 3 + o 5 5 5 * x 4 + o 4 0 3 * x 5 + o 4 3 2 * x 6 + 0 6 6 7 + x 7 0 3 3 7 * x 8 - 0 0 1 1 x 9 + o 1 6 6 x 1 0( 3 - 2 ) f 3 = o 5 3 9 * x 1 0 2 3 8 * x 2 + 0 3 6 4 * x 3 + 0 0 5 7 x 4 0 1 6 7 x 5 + o 2 0 8 * x 6 0 1 0 3 + x 7 + 0 4 6 5 x 8 + o 6 7 4 * x 9 0 3 5 3 * x 1 0( 3 。3 ) f 4 = - 0 4 6 6 * x 1 + o 0 0 8 * x 2 + o 0 6 6 * x 3 0 0 9 * x 4 + 0 0 9 8 * x 5 + 0 0 5 9 * x 6 + 0 0 8 4 * x 7 + 0 0 4 6 * x 8 + o 3 2 5 * x 9 + 0 6 4 3 x 1 0( 3 4 ) 如上，主成分一中第二、第三、第五和第六项指标的系数较大，即影响度、 感应度、技术系数、效益系数四项指标起主要作用，因此可以把第一主成分看 成是反映产业关联效应和附加值含量的综合指标；主成分二中第四项和第七项 指标的系数较大，即产值比重和吸纳就业两项指标起主要作用，因此可以把第 二主成分看成是反映产业规模的综合指标；主成分三中第一、第八和第九项指 1 8 第三章上海市主导产业选择的实证分析 标的系数较大，即增长速度、比较劳动生产率和生产率上升率三项指标起主要 作用，因此可以把第三主成分看成是反映产业发展速度、技术革新速度的综合 指标；主成分四中第十项指标的系数最大，即能源消耗率一项指标起主要作用， 因此可以把第四主成分看成是反映产业能源消耗状况的综合指标，也就是可持 续发展指标。 按照以上四个方程和四个因予的方差贡献率，我们可以得到各产业的最终 综合排名。如下。 袭3 - 5产业得分排名 2 3 5化学工业 - 0 0 3 石油加工炼焦及核燃料加工业 1 9 7金属冶炼及压延加工业 - 0 3 3 仪器仪表及办公用品制造业 1 6 5批发和零售贸易业 0 3 6 非金属矿物制品业 t 6 l 通信设备计算机电子设备制造业 - o 3 8其他社会服务业 1 2 9建筑业 0 3 9 综合技术服务业 1 0 7 通用、专用设备制造业 - 0 4 2 旅游业 0 9 9 交通运输设备制造业 - 0 4 6卫生、社会保障和福利业 o 8 9金融保险业 - 0 5 4 造纸印刷及文教用品制造业 o 7 交通运输及仓储业 - 0 6 2 科学研究事业 o 6 8 信息传输、计算机服务和软件业 - 0 7 4燃气生产和供应业 o 6金属制品业 o 7 6 房地产业 0 6纺织业 o 8 1 教育事业 0 4 5电气，机械及器材制造业 - o 8 6石油和天然气开采业 o 3农业 0 9 3 公共管理和社会组织 o 1 4 食品制造及烟草加工业 一0 9 5水的生产和供应业 上表就是依据指标体系计算出来的最终结果，暂时将排在前十位的产业作 1 9 上海市主导产业选择的主成分分析 为候选