（西方经济学专业论文）“网运分离”模式在铁路改革中的运用.pdf

中文摘要 在许多发达市场经济国家，传统的自然垄断行业发生了一系列的 变化，主要包括：放松管制、非国有化及引入竞争机制。而我国近年 来也将一些传统的自然垄断行业的改革提上的日程，中央要求电力、 铁路、民航、电信等垄断行业，通过政企分开和企业重组、打破垄断， 引入竞争机制。电力、民航、电信行业的改革方案己进入实施阶段， 并且都取得了不错的效果。在当前中国四大自然垄断产业的规制改革 中，铁路产业是最迟滞的，也是中国自然垄断产业规制改革下一步关 注的主要对象。中国铁路产业现在已经失去往日“铁老大”的地位， 在日益激烈的运输市场的竞争中份额逐年下降，整体亏损日益严重。 事实证明，中国铁路产业现在已不适应市场经济的发展，推进改革是 中国铁路产业的根本出路。 对于铁路业，人们感触最深的莫过于其效率的低下与供给的不足。 笔者认为造成这种状况的根本原因在于现有的我国铁路产业结构已 经不符合铁路行业的自身特点。要想重新让铁路行业焕发活力，必须 从产业结构上进行变革。而这种变革的实施主要表现为政府对铁路行 业的放松管制，包括对进入、投资、收益分配等管制体制的一个彻底 改革。沿着这条思路，本文从自然垄断理论入手，分析了铁路行业的 技术经济特点，论证了铁路行业的自然垄断特性已经发生了变化，然 后借鉴国外的改革经验，提出了一个适合我国改革的大体模式。 全文共分五部分。第一部分回顾了自然垄断理论的发展，为本文 的分析提供了理论基础。自然垄断理论经历了一个由刚开始认为单一 产品的规模经济是产生自然垄断的原因，发展到意识到多产品的范围 经济对自然垄断的重要影响，最后发现成本弱增性才是自然垄断的真 正原因。在可竞争市场理论提出后，使得人们更为重视市场的作用， 为西方政府放松管制提供了理沧依据。随着科技与社会的发展，某些 自然垄断行业特性发生了变化，而这些变化来源于供给技术的改进和 i 订场的扩张。 第二部分首先分析了铁路行业自身的技术特点。一个完整的铁路 系统由“网”和“运”组成。线路和车站组成了连续空间上的“网”， 当然从技术上“网”讲应包括对网络的规划和管理。而“运”与其它 运输方式的目的相同，都是将人和物从一个地理位置转移到另外一个 地理位置的过程。 国内学者研究铁路产业经济性质时，多是强调从一个整体的角度 来描述铁路产业的自然垄断胜，从研究方式看目前国内对铁路产业经 济性质的认定和处理一般是进行定性探讨。而国外一些学者运用一些 计量经济模型对铁路行业的经济特征进行定量分析，这些结论都认为 铁路产业其自然垄断性质主要体现在路网方面，而依赖路网才能提供 服务的运营部门即使有垄断性也只是弱垄断，具有一定的竞争性。铁 路产业可以概括为路网垄断和运营竞争的联合体。本文从供给和需求 两方面简单分析了铁路行业自然垄断边界的变化的原因。 笔者认为铁路行业的改革关键在于改变现有的铁路行业的市场结 构，所以在第三部分分析了一种可行的铁路组织结构改革模式 “网运分离”模式。“网运分离”首先来自于欧盟9 1 4 4 0 号决议，是 欧盟各国普遍采用的铁路改革模式。这种模式的特点是将铁路基础设 施管理与运输经营分开，路网统一管理和经营，并向上部客货运营公 司开放，运营公司向路网公司支付线路使用费，运营公司间开展竞争。 本文用一个简单的模型比较了网运一体化与网运分离模式下的效率， 认为在网运分离模式下更有利于管制者对整个铁路行业进行更好的 管制，从而实现社会福利最大化的目标。 论文第四部分简单介绍了国外进行“网运分离”改革的过程与经 验。选取的案例主要是施行“网运分离”相对比较彻底的四个欧洲国 家。瑞典是最早施行“网运分离”改革的国家，芬兰的铁路改革也是 欧洲比较成功的一个案例，而德国的改革是一科，政府主导的改革模 式，英国的铁路改革则是伴随私有化进行的。我们可以从这些国家的 改革中得到不少启示，例如强调竞争的意识，重视立法的重要性等。 最后，本文对我国铁路改革进行了初步的分析。首先对我国铁路 的改革进行了匣1 j 顷，大体上讲，中国铁路改革可分为三个阶段。第一 个阶段是2 0 世纪8 0 年代尝试全行业对国家实行经济责任大包干，第 二个阶段是2 0 世纪9 0 年代探索建立现代企业制度，第三阶段则是在 2 0 世纪9 0 年代后期剥离辅业，实行资产经营责任制。这些铁路改革 都没有脱离开老一套的计划经济的铁路体制，中国铁路运输业的深层 次体制矛盾并未触及。 而现阶段正对我国铁路产业组织结构改革的模式，理论界所提出 的改革方案大多是以“网运分离”模式为基础提出来的，具体有两种 选择方案：一种是“上下分离”模式，即网运分离模式，另一种是“上 下台一”模式。“上下分离”模式根据欧洲及其他一些发达国家近年 来铁路改革的经验，在上部运输公司间引入竞争，实行政企分开。“上 下合一”方案是依据美国一加拿大式的铁路运营和管理体制，以大型 纵向和横向同时一体化以及经理制度为特征的改革模式。 结合上面的两种模式，本文提出了一个以“网运分离”为目标的 渐进式改革模式。在近期，组建四个专业性集团公司、若干个铁路运 输集团公司和一个国家铁路投资公司( 国有独资公司) 后，规范了铁 路的多重属性，理顺了铁路运输行业与国家的经济关系。而远期的目 标是建立起在运营中充分竞争的制度，达到改进社会福利的目的。 关键词：铁路改革政府管制网运分离自然垄断 a b s t r a c t i n m a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a s e r i e so fc h a n g e sh a v eb e e n u n d e r g o n ei ns o m et r a d i t i o n a ln a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s ，i n c l u d i n g d e r e g u l a t i o n ，d e n a t i o n a l i z a t i o n a n di n t r o d u c t i o no ft h e c o m p e t i t i o n m e c h a n i s m ：i nr e c e n ty e a r s ，t h e s er e f o r m sh a v ea l s ob e e no na g e n d ai n c h i n a t h ec e n t r a l g o v e r n m e n tr e q u i r e s t h e s e m o n o p o l yi n d u s t r i e s ( i n c l u d i n ge l e c t r i c i t y , r a i l w a y s ，c i v i la v i a t i o n ，a n dt e l e c o m m u n i c a t i o n s ) t o i n t r o d u c ec o m p e t i t i o nm e c h a n i s mt h r o u g hr e s t r u c t u r i n gt h er e l a t i o n s h i p o fg o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t eb o d y , b r e a k i n gu pm o n o p o l i e s t h er e f o r m o fe l e c t r i c i t y ，c i v i la v i a t i o n ，t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yh a se n t e r e dt h e i m p l e m e n t a t i o np h a s e ，a n dt h e s er e f o r m sh a v ea c h i e v e dg o o dr e s u l t s i n t h ew a v eo fm o n o p o l yi n d u s t r yr e f o r m s ，t h er e f o r mo fr a i l w a yi n d u s t r yi s t h em o s ts t a g n a n t ，a n dw i l lb et h ec o n c e r no ft h en e x ts t a g eo fr e g u l a t i o n r e f o r m c h i n e s er a i l w a y i n d u s t r y h a s l o s t “b o s s ”p o s i t i o n i nt h e i n c r e a s i n g l yf i e r c ec o m p e t i t i o ni nt h et r a n s p o r tm a r k e tw i t ht h ed r o p p i n g s h a r ea n dt h eg r o w i n gd e f i c i ty e a rb yy e a r f a c t sh a v ep r o v e dt h a tt h e r a i l w a yi n d u s t r yi sn o ts u i t a b l ef o rt h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y , a n dt o p r o m o t et h e r e f o r mi st h ef u n d a m e n t a lw a yo u tf o rr a i l w a y i n d u s t r yi nc h i n a t h em o s td e f i c i e n c yo ft h er a i l w a yi n d u s t r yi st h el o we f f i c i e n c ya n d i n a d e q u a t es u p p l ? ：it h i n kt h ef l m d a m e n t a lr e a s o nf o rt h i ss i t u a t i o ni st h a t t h ee x i s t i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei sn o tc o n s i s t e n tw i t ho u rr a i l i n d u s t r y c h a r a c t e r i s t i c s t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r em u s tb ec h a n g e dt or e e n e r g i z e t h er a i l w a ys e c t o r t h i sc h a n g ei sr e f l e c t e dm a i n l yi nt h ei m p l e m e n t a t i o n o fg o v e r n m e n td e r e g u l a t i o no ft h e r a i l w a yi n d u s t r y , i n c l u d i n ga c c e s s ， i n v e s t m e n t ，a n di n c o m ed i s t r i b u t i o ns y s t e m i ts h o u l d b e ac o m p l e t e s y s t e mr e f o r m p r e c e d i n gt h i st h o u g h t ，t h i st h e s i sr e v i e w st h et h e o r y a b o u tt h en a t u r a l m o n o p o l y , a n a l y z e s t h et e c h n i c a la n de c o n o m i c c h a r a c t e r i s t i c so ft h er a i l w a yi n d u s t r y , a n dt h e nl e a r n sf r o mt h er e f o r m e x p e r i e n c ea b r o a d ，p r e s e n t e dag e n e r a lm o d e lf o rc h i n a 。sr e f o r m t h i st h e s i si sd i v i d e di n t o5 p a r t s t h ef i r s tp a r t r e v i e w e dt h e d e v e l o p m e n to ft h et h e o r yo fn a t u r a lm o n o p o l i e st op r o v i d eat h e o r e t i c a l b a s i so ft h i sa n a l y s i s t h et h e o r yo fn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r yh a sg o n e f r o mt h es t u d yo ft h es c a l ee c o n o m i c si nt h es i n g l ep r o d u c tm a r k e tt ot h e s c o p ee c o n o m i c si nt h em u l t i p r o d u c t s ，a n dr e a l i z e dt h es u b a d d i t i v i t yo f c o s ti st h er e a lr e a s o no fn a t u r a l m o n o p o l y t h e o r yo fc o n t e s t a b l e m a r k e t sm a k e sp e o p l ea t t a c hm o r ei m p o r t a n c et ot h er o l eo fm a r k e t ，a n d p r o v i d e s at h e o r e t i c a lb a s i sf o r t h e d e r e g u l a t i o n a ft h ew e s t a s t e c h n o l o g y a n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ， s o m en a t u r a l m o n o p o l y c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t r yh a v ec h a n g e d ，b u tt h e s ec h a n g e sc o m e f r o mt h es u p p l yo ft e c h n i c a li m p r o v e m e n t sa n dm a r k e te x p a n s i o n t h er a i l w a yi n d u s t r y st e c h n i c a lc h a r a c t e r i s t i ci sa n a l y z e df i r s t l yi n t h es e c o n dp a r t t h e n e t w o r k ”a n d “t r a n s p o r t a t i o n c o n s t i t u t ea c o m p l e t e r a i l w a ys y s t e m l i n e sa n dt h es t a t i o nf o r m e da ”n e t w o r k ”，o fc o u r s e t e c h n i c a l l y ”n e t w o r k ”s h o u l di n c l u d en e t w o r kp l a n n i n ga n dm a n a g e m e n t “t r a n s p o r t a t i o n m e a n st ot r a n s f e ro b j e c t sf r o mo n el o c a t i o nt oa n o t h e r l o c a t i o np r o c e s s d o m e s t i cs c h o l a r ss t r e s s e df r o ma no v e r a l lp e r s p e c t i v et os t u d yt h e e c o n o m i cn a t u r eo ft h e r a i l w a yi n d u s t r y , a n di d e n t i f y a n dd e a lw i t h g e n e r a le c o n o m i cn a t u r ei sq u a l i t a t i v ee x p l o r a t i o nf r o mr e s e a r c hm e t h o d s s o m es c h o l a r sa b r o a du s e ds o m ee c o n o m e t r i cm o d e l st oa n a l y z et h e r a i l w a ys e c t o re c o n o m i cf e a t u r e sq u a n t i t a t i v e l y t h ec o n c l u s i o n st h i n k t h a tt h en a t u r a lm o n o p o l yn a t u r eo fr a i l w a yi se x p r e s s e di nt h e “n e t w o r k ”， t h e “t r a n s p o r t a t i o n r e l yo nt h e “n e t w o r k ”i sm o n o p o l i s t i cw e a k l y a n d f a i r l yc o m p e t i t i v e r a i li n d u s t r yc a nb es u m m a r i z e da sm o n o p o l i s t i c “n e t w o r k7 a n d c o m p e t i t i v e “t r a n s p o r t a t i o n ”t h e r e a s o nw h i c ht h e m o n o p o l i s t i cn a t u r eb o r d e rh a sm o v e di se x p l a i n e df r o mt h es u p p l ya n d d e m a n ds jd e s 2 t h ek e yo ft h er e f o r mo ft h er a i l w a yi n d u s t r yi st oc h a n g et h e e x i s t i n gr a i l w a yi n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r e a v i a b l em o d e lf o rt h er e f o r m o ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo ft h er a i l w a y 一“s e p a r a t i o nt r a n s p o r t a t i o n f r o mn e t w o r k ”i sa n a l y z e di nt h et h i r dp a r t t h ee uc o u n t r i e s g e n e r a l l ya d o p t e dt h i sv i a b l em o d e l w h i c h c o m e sf r o mt h ee u r e s o l u ti o n91 4 4 0 t h i sm o d e lw i l lb ec h a r a c t e r i z e db ys e p a r a t i o n b e t w e e nr a i li n f r a s t r u c t u r em a n a g e m e n ta n dt r a n s p o r to 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nf r o mn e t w o r k t h es e l e c t e dc a s e sp r i m a r i l yc o m e f r o mf o u r e u r o p e a nc o u n t r i e sw h i c ha d o p tt h es e p a r a t i o nm o d e l s w e d e n i st h ef i r s t c o u n t r yt oi m p l e m e n tt h er a i lr e f o r ma c c o r d i n gt ot h es e p a r a t i o nm o d e l ， f i n l a n di sas u c c e s s f u lc a s ei nt h ee u r o p e a nr a i l w a yr e f o r m s ，t h e g e r m a n yr e f o r m i sat y p i c a lg o v e r n m e n t l e dr e f o r mm o d e l ，a n dt h e b r i t i s hr a i l w a yr e f o r mi sa c c o m p a n i e db yp r i v a t i z a t i o n w ec a nl e a r nal o t o fe x p e r i e n c ef r o mt h e s ec o u n t r i e s r e f o r m ，f o re x a m p l e ，t oe m p h a s i z et h e i m p o r t a n c eo fl e g i s l a t i o na n dc o m p e t i t i o n i nt h el a s tp a r t ，t h i sa r t i c l em a k e sap r e l i m i n a r ya n a l y s i so nt h e r a i l w a yr e f o r mi nc h i n a f i r s t l y ，t h eh i s t o r yo fc h i n e s er a i l w a yr e f o r mi s r e v i e w e d g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e c h i n e s er a i l w a yr e f o r m sc a nb e d i v i d e di n t ot h r e e p h a s e s t h e f i r s t s t a g e i st o a s s i g n e c o n o m i c r e s p o n s i b i l i t yc o n t r a c t t ot h e e n t i r ei n d u s t r yi nt h e1 9 8 0 s ，t h es e c o n d e x p l o r a t i o ni st oe s t a b l i s ham o d e r ne n t e r p r i s es y s t e m 。i nt h e1 9 9 0 s ，a n d 3 t h et h i r dp h a s ei st o p e e lo f ft h ea c c e s s o r i a li n d u s t r ya n di n t r o d u c et h e a s s e tm a n a g e m e n ta c c o u n t a b i l i t yi nt h e - j a t e1 9 9 0 s t h e s ea r en o t d e t a c h e d f r o mt h eo l dr a i l w a yr e f o r mo ft h er a i l w a ys y s t e mo fp l a n n e de c o n o m y ， a n dt h ed e e p s e a t e ds t r u c t u r a lp r o b l e m so fc h i n e s er a i l w a yt r a n s p o r tl e f t u n t o u c h e d t h ed o m e s t i cs c h o l a r sp r o p o s e dr a i lr e f o 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v e i st oe s t a b l i s h af u l l v c o m p e t i t i v es y s t e mi no p e r a t i o n ，t oi m p r o v et h es o c i a lw e l f a r e k e yw o r d ：r a i lr e f o r m ，g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n , s e p a r a t i o nt r a n s p o r t a t i o nf r o mn e t w o r k , n a t u r a lm o n o p o l y 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：李雷 2 0 0 6 年0 4 月1 8 日 日l j 吾 铁路是- - g e 重要的运输形式，相比其他的运输方式具有自身的优 势，在现在的经济生活中起到重要作用。出于环保和效率的考虑，现 在不少西方国家开始重新重视铁路行业的发展，而这种重视主要表现 为管制的放松和产业组织的变革。 在我国，铁路的垄断地位导致了供给的不合理和较差的服务态 度，使得国人对铁路系统有着不好的印象，每年的“春运”将这个矛 盾加以放大，使国人迫切呼吁铁路行业进行改革。 1 、本文所研究问题的意义 国内对铁路运输企业如何建立现代企业制度的著作很少，研究铁 路建立现代企业制度的文章也不多。“网运分离”在西方也不过近一 二十年的事，可以说各国的“网运分离”均还在不断完善中。我国无 论是社会制度还是铁路行业的具体情况与西方国家均有所不同，如何 借鉴和吸收国外的改革成果，从而在理论和实践中找到一条适合我国 国情的铁路改革道路是我国铁路改革的当务之急。笔者试图在总结归 纳前人的研究成果的基础上，提出自己的一点见解，旨在为铁路的产 业结构改革贡献一份绵薄之力。 2 、本文所使用的理论工具和研究方法 本文的研究主要采用规范分析的方法，同时辅助采用了实证分析 的方法。本文在研究过程中，用理论模型与实践经验相结合，论证了 “网运分离”改革模式的可取之处。力图做到规范分析与实证分析的 统一、理论模型与实践经验的统一。 3 、本文的基本思路和逻辑结构 本文准备从研究自然垄断理论的最新发展入手，然后考察铁路行 业自身的技术、经济特点，用前面提到的理论分析铁路行业的垄断性 质与特点。再用个简单的理论模型分析了“网运分离”的优势，加 之借鉴考察圈外铁路改革的成功经验，并结合对当前l f l 国铁路的实证 分析，论证“网运分离”的改革方案是符合我囤铁路改革要求的。最 后，参考一些学者们提出的改革建议，提出了一套适合我国的铁路改 革模式。 、 4 、本文的不足 自然垄断理论是一套很复杂的理论，在撰写毕业论文的过程中， 笔者只是对这些理论只是略有了结，并不能运用自如地将这些理论与 铁路改革融合于一体，这点不足主要体现在模型的建立上，很多可以 考虑的因素由于能力的欠缺并没有完全加入。其次，由于数据的局限 性，本文的实证研究做得也不是很够。铁路改革在全球范围来说，都 是一种“摸着石头过河”的尝试，实证研究意义的重要性不言而喻。 由于铁路改革是一项长期而复杂的系统工程，更兼笔者才疏学 浅。许多问题或许尚待进一步探讨。虽然在论文写作过程中笔者也曾 作过相关调查，但疏漏与错误之处肯定在所难免，恳请各位专家学者 斧正。 第一章关于自然垄断的相关理论 要研究自然垄断行业的改革，必须首先了解相关的自然垄断理论。 本章就从自然垄断理论谈起。 第二节自然垄断理论的发展 自然垄断理论跟其他的经济理论一样，经历了一个由简单到复杂 并逐渐接近现实的一个过程，早期的经济学家只是把眼光局限于单一 产品的研究，认为一个具有规模经济的厂商就有可能成为一个垄断厂 商。而后来的学者们发现一个厂商只生产一种产品的假设是不符合现 实的，成本弱增性和多产品的范围经济被许多经济学家研究，进一步 、完善了自然垄断理论。当可竞争市场理论被提出后，人们对于自然垄 断理论的认识进一步接近了现实。 1 单一产品的规模经济 自然垄断是经济学中一个传统概念。最早提出自然垄断概念的经 济学家是约翰穆勒( 1 8 4 8 ) ，在其名著政治经济学原理中他论 述到“地租是自然垄断的结果”。早期的自然垄断概念与资源条件的 集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞 争所形成的垄断。 现代较早期的经济学对自然垄断的理解基本上是在规模经济层 面上理解的。格林沃夫德( g r e e n w a l d ，1 9 9 4 ) 在其主编的现代经 济辞典中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好是市场只能容纳 一个有最适度规模的公司。自然垄断能否存在的决定性判断标准是， 市场需求必须小到只要家成本不断降低的公司就能满足。克拉克森 和米勒( c l a r k s o n ，m i l l e r ，1 9 8 2 ) 认为自然垄断的基本特征是，在一 定的产出范例内，生产函数呈规模报酬递增( 成本递减) 状念，即生 产规模越大，单位产- 锗的成本就越小。由，个企业大规模生产r - ，要比 由几家较小规模企业同l 卜f t 阿更有效率。 早期对自然垄断的研究大多是限制于单一产品的。如果某一产业 中的企业只提供单一的产品，则这一产业具有自然垄断性的基本条件 是，在一定的产业范围内，有一家企业提供产品比多家企业共同提供 产品具有更高的效率。若以q 表示产量，以c 表示成本函数，以c 汜) 表示家企业提供产量q 所发生的各种成本；为方便起见，假定其 它区企业的成本函数也为c ，如果产量q 由k 家企业共同生产，企 业f 的产量为q l ，则k 家企业生产q 产量的成本之和为： c ( q 1 ) + c ( g ：) + t ，+ c ( q a = ：c ( 吼) 则该产业在产量q 范围丙存在自然垄断性的充要条件是： c ( q ) ce c ( q i )其中q = y 吼，k 2 如果上面的条件成立，表示如果由一家企业的定价等于平均成 本，并能以这样低的价格提供满足该市场全部需求的商品，使任何其 他达不到规模经济的企业的成本均在其之上，我们就说这个成本函数 c 对产出q 是弱增的。这里用成本的弱增性( s u b a d d i f i v i t y ) 说明了 规模经济效益。但一旦产出超出平均成本的最低点q ，处于平均成 本的递增的区间时，增加的成本导致的价格上升，使潜在竞争对手有 可能进入该行业，这时则存在规模不经济。在单一产品情况下，规模 经济是自然垄断的充分条件而不是必要条件。递减的平均成本意味着 成本的弱增性，但弱增性不一定意味着平均成本的下降。这里的成本 弱增性更为强调的是在一个指定产量下一个企业的平均成本与其他 企业成本之间的比较，而与该企业的生产函数没有直接的关系。如果 一个单一产品厂商的成本函数是弱增的，即使它有不断上升的平均成 本，它仍然是一家自然垄断企业。它意味着有一家企业生产全部产品 时的成本比分为两家企业以上生产时的成本还低。为了进一步说明规 模经济与成本弱增性的关系，我们用图形加以说明： c q q 图1 一l ：单个企业的平均成本 图1 1 显示了单个企业的平均成本曲线。在产量达到0 ，之前， 平均成本是不断下降的，当产量超过国7 后，平均成本就开始上升。 即当产量小于印7 时存在规模经济，产量大于固7 时则存在规模不经 、济。 成本弱增性所要讨论的是，由一家企业提供整个产业的产量成本 较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。显 然，当产量小于国7 时能使成本最小的方案，我们可引进两个企业的 最小平均成本函数，在图l 一2 中，我们假定这两个企业具有相同的 生产效率，则a c 2 就是这两个企业的平均成本曲线，而a c ，则是从 图1 1 中复制过来的单个企业的最小平均成本曲线。 c 0 q q 。2 q q 在图l 2 中，a c i 和a c z 在最为q 。点处卡日交，q ：s 点决定了 成本弱增的范围，当产量小于q * 时，由单个企业生产成本最低，所 以，在此范围内成本函数是弱增的。值得注意的是，成本弱增性是描 述自然垄断经济特征的最好方法，尽管在产量q 与q * 之间存在规模 不经济。但从社会效率看，由一个企业生产效率最高。由此可见，规 模经济并不是自然垄断的必要条件，决定自然垄断的是成本弱增性。 根据“弱增性”可以将单一产品的自然垄断定义为：如果有个 企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该 产品的成本总和更低，这个企业就是自然垄断的。 2 多产品的范围经济 在实践中人们发现，在现实经济生活中，一个企业通常不只是生 产一种产品( 或服务) ，而是同时生产多种产品在多产品自然垄断的 情况下，成本弱增性与规模经济的区别更为明显；多种产品的总成本 不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决于各种产品成本 的相互影响，这种相互影响可用范围经济( e c o n o m i c so fs c o p e ) 描述。 产生范围经济的主要原因包括：( 1 ) 生产技术设备具有多种功能， 可用来生产不同产品；( 2 ) 某些生产要素投入后可重复使用；( 3 ) 零部件或中间产品具有多种组装性能；( 4 ) 企业的无形资产。例如， 企业的经营管理知识和技术在生产经营多种产品时同样可以使用，不 会增加多少额外费用。 假设t c ( q x ，q ，) 表示一个企业生产q i 单位的产品x 和qy 单 位的产品y 所发生的总成本，c 汜表示一个企业只生产单位的产品 x 而发生的成本，c ( q y ) 表示另一个企业只生产单位的产品y 而发生 的成本。则存在范围经济的条件可用下式表示： c ( 吸，o y ) c c ( 级) + c ( o y ) 即有一个企业同时生产产品x 和产品y 比一个企业只生产两种 产品的那家企业在生产某一种产品时，可能具有规模经济性，也可能 不具有规模经济性。规模经济通常是按照不断下降的平均成本函数来 定义的，而范围经济通常是以一个企业生- i 盘= 多种产品和多个企业分别 生产种产品的相对总成本来定义的。因此，多产n u n i 自然垄断的成本 弱增性要表现为范吲经济性。即在某多产品的产业中，只要一家 企业生产所有产品的总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本 之和，陔产业就是自然垄断产业。 鲍莫尔( b a u m o l ，1 9 7 7 ) 以成本弱增性( 又称次可加性、劣加 性) 来定义自然垄断，包括单一产品的自然垄断与多产品的自然垄断。 鲍莫尔、潘札与威利格( b a u m o l ，p a n z a r ，w i l l i g ，1 9 8 2 ) 和夏基 ( s h a r k e y ，1 9 8 2 ) 等经济学家在此基础上更加明确地定义自然垄断 最显著的特征应该是其成本的弱增性。成本弱增性关注的是，由一家 企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同 提供相同产量的成本较低。根据定义，自然垄断的特点在于代表性企 业的成本函数的弱增性。若对所有非负z z ，a ，矿( y ；x ) ， c 0 ) s c 0 1 ) + c 0 2 ) + a c ( x 2 ) 成立，则成本函