（统计学专业论文）论经济增长和就业增长的互动效应.pdf

摘要 摘要 由于经济体制和就业制度的转轨，中国g d p 增长对就业增长产生了双重影 响：一方面，国企改革和现代企业制度建设在强化企业利润目标和促进经济增 长的同时也不断挤压“就业泡沫”，导致失业和下岗人数的上升；另一方面， 经济增长方式的转变使得经济增长质量不断提高，在就业方面表现为有效劳动 需求的增长，但由于政府对失业和下岗规模的控制，经济增长对就业泡沫的“消 化”又是以企业对冗员的重新利用为主要途径的。因此，由于制度性因素和政 策性因素的影响，我国在市场经济体制建设中经济增长与就业增长之间的变动 关系表现出与西方成熟市场经济国家不同的特征g d p 增长、有效劳动需求 增长、失业率上升、下岗人员增加同时出现。 本文的创新点主要在于研究方法的创新。1 、传统研究侧重于建立回归模型， 而没有考虑变量之间长期的影响，本文运用向量自回归模型对就业增长与经济 增长的长期关系进行分析，从动态的角度探索前期的经济增长和就业增长是否 会显著影响未来的就业变化。2 、与传统就业预测方法不同，本文采用了就业弹 性趋势预测，从时间序列角度直接测度经济增长对就业的拉动能力。 通过分析，可知经济增长和就业增长存在长期稳定的关系。从总量上来说， 就业量是经济总量的格兰杰原因。进而可以提出有效建议：如何在经济增长速 度相对减缓的情沉下j 保持经济增长与就业增长同步，本文探索造成这种现象 的影响机制；如何提高经济增长的就业弹性，用就业弹性来预测未来的就业趋 势，从而指导就业政策制订的方向，是在经济转型条件下进一步拓宽就业渠道、 扩大就业容量、降低失业率的关键。在我国现阶段，确定资本密集、技术密集 和劳动密集相结合的经济发展模式，注重提高就业的投资增长弹性和经济增长 弹性，对于增加就业尤为重要。不要将劳动密集与集约型经济对立起来，劳动 密集也可以是集约的。在市场经济条件下，要实现有效就业的持续增加，在宏 观层面上关键在于加快经济增长，形成“以就业促就业”的良性循环；在微观 层面上关键在于调节劳动力市场的供求与市场配置效率。 关键词：协整就业弹性系数误差修正模型 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h ee c o n o m i cs y s t e ma n de m p l o y m e n ts y s t e mt r a n s i t i o n ，c h i n a s g d pg r o w t hh a dad o u b l ei m p a c to ne m p l o y m e n tg r o w t h o nt h eo n eh a n d ；s t a t e e n t e r p r i s er e f o r ma n dt h eb u i l d i n go ft h em o d e r ne n t e r p r i s es y s t e mi ni t se n t e r p r i s e p r o f i tt a r g e t sa n dp r o m o t ee c o n o m i cg r o w t hw h i l ea l s oc o n t i n u i n gs q u e e z e ”b u b b l e j o b s ”，l e a d i n gt oar i s ei nt h en u m b e ro fu n e m p l o y e da n dl a i d o f f ；o nt h eo t h e rh a n d ， c h a n g ei nt h ep a t t e r no fe c o n o m i cg r o w t hh a sc o n t i n u e dt oi m p r o v et h eq u a l i t yo f e c o n o m i cg r o w t hi ne m p l o y m e n tf o rt h ee f f e c t i v ep e r f o r m a n c eo ft h el a b o u rd e m a n d ， b u tf o rt h eu n e m p l o y e da n dl a i d o f fb e c a u s eo ft h es i z eo fg o v e r n m e n tc o n t r 0 1 t h e r e f o r e ，b e c a u s eo ft h es y s t e m i cf a c t o r sa n dp o l i c yf a c t o r s ，c h a n g e si nt h e r e l a t i o n s h i po fo u rm a r k e te c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n tw e r ed i f f e r e n t 、i t l lt h e w e s tt od e m o n s t r a t ed i f f e r e n tc h a r a c t e r i s f i c si nam a t u r em a r k e te c o n o m i e s g d p g r o w t h ，e f f e c t i v el a b o u rd e m a n dg r o w t h ，r i s i n gu n e m p l o y m e n t ，l a i d o f fw o r k e r s i n c r e a s e da tt h es a m et i m e t h em a i ni n n o v a t i o n sa r et h a t ，t h ef i r s t ，i n n o v a t i v er e s e a r c hm e t h o d s t h a ti st o s a y ，a n a l y s i so nl o n g - t e r mr e l a t i o n s h i po fe m p l o y m e n tg r o w t ha n de c o n o m i cg r o w t h ， t h ee x p l o r a t i o np h a g eo fe c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n tg r o w t hw i l ls i g n i f i c a n t l y a f f e c tf u t u r ee m p l o y m e n tc h a n g e s ，a n dc a l lm a k ee f f e c t i v er e c o m m e n d a t i o n s a n di t i sd i f f e r e n tw i t ht h et r a d i t i o n a le m p l o y m e n tf o r e c a s t i n gm e t h o d s ，a n dt h i si n t r o d u c e d f l e x i b l ee m p l o y m e n tt i e n dp r o j e c t i o n s t h ed i r e c tm e a s u r eo fe c o n o m i cg r o w t ht o e m p l o y m e n tg r o w t hc a p a c i t y t h es e c o n di si n n o v a t i v er e s e a r c hp e r s p e c t i v e f r o m t h ep e r s p e c t i v eo ft h et o t a la n dr a t e ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n v a r i a b l e s h o wt 0m a i n t a i ne c o n o m i cg r o w t ha n de m p l o y m e n tg r o w t hs i m u l t a n e o u s l y ，t h e p a p e re x p l o r e dt h ep h e n o m e n o nc a u s e dd e e pm e c h a n i s m s ；h o wt oi m p r o v et h e e c o n o m i cg r o w t ho fe m p l o y m e n tf l e x i b i l i t y ，e m p l o y m e n tf l e x i b i l i t yi nt h ef u t u r et o p r e d i c te m p l o y m e n tt r e n d s ，t h u sg u i d i n gt h ef o r m u l a t i o no fe m p l o y m e n tp o l i c y l d i r e c t i o ni nt h ee c o n o m i cc o n d i t i o n si nf u r t h e rb r o a d e n i n ge m p l o y m e n ta v e n u e s ， e x p a n d i n ge m p l o y m e n tc a p a c i t y ，t h ek e yt or e d u c i n gu n e m p l o y m e n t u n d e rt h e c u r r e n tc i r c u m s t a n c e si nc h i n a ，t o d e t e r m i n et h e c a p i t a l - i n t e n s i v e ， t e c h n o l o g y - i n t e n s i v e a n dl a b o u r - i n t e n s i v em o d e lo fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t c o m b i n e df o c u so ne n h a n c i n ge m p l o y m e n tf l e x i b i l i t yi ni n v e s t m e n tg r o w t ha n d e c o n o m i cg r o w t hf l e x i b i l i t yi sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tf o ri n c r e a s i n ge m p l o y m e n t u n d e rt h ec o n d i t i o n so ft h em a r k e te c o n o m y ，t oa c h i e v ee f f e c t i v es u s t a i n a b l e i n c r e a s ei ne m p l o y m e n ta n da tt h em a c r ol e v e li st h ek e yt oa c c e l e r a t i n ge c o n o m i c g r o w t h ，c r e a t i n ga j o bp r o m o t i n ge m p l o y m e n t ”v i r t u o u sc i r c l e k e yw o r d s ：c o i n t e g r a t i o n ，e m p l o y m e n te l a s t i c i t yc o e f f i c i e n t ，v e cm o d e l i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 篇粪黥慧薹飘蒙裳鬻意燃鬈 作者签名：；影薅云 日期：口年，上月汨 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 唣芝怃煎芝和翩吉嘶譬系本人在东北财经大学攻读博士，硕士学 位期菡鸽斋豁的博士，硕毒遥要淼美淼蒜荔丢 大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北 财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名：；也谚云 日期：o , 年，2 月弓曰 导师签名：未巳 邑日期：以予z ，调吵 一、导言 “经济增长速度快，就业岗位增加，就业水平高，失业率低；反之，就业 水平低，失业率高。”这是美国著名经济学家阿瑟奥肯于1 9 6 2 年提出的著名 的“奥肯定律”。改革2 7 年来，我国经济以平均9 4 的速度增长，经济总量 已跃居世界第六位，但是却发现失业率也在增长。被国内外实践普遍证明的“奥 肯定律”，为何在中国“失灵”? 由于经济体制和就业制度的转轨，中国g d p 增长对就业增长产生了双重影 响：一方面，国企改革和现代企业制度建设在强化企业利润目标和促进经济增 长的同时也不断挤压“就业泡沫”，导致失业和下岗人数的上升；另一方面， 经济增长方式的转变使得经济增长质量不断提高，在就业方面表现为有效劳动 需求的增长，但由于政府对失业和下岗规模的控制，经济增长对就业泡沫的“消 化”又是以企业对冗员的重新利用为主要途径的。因此，由于制度性因素和政 策性因素的影响，我国在市场经济体制建设中经济增长与就业增长之间的变动 关系表现出与西方成熟市场经济国家不同的特征g d p 增长、有效劳动需求 增长、失业率上升、下岗人员增加同时出现。 “高增长低就业”既是经济现象，也是社会现象。经济增长与经济发展有 质的区别，虽然经济发展要以一定的经济增长为基础。单纯的经济增长与公众 的福祉并没有必然联系，发展的战略目标不仅仅是追求经济的增长，其最终目 的是增进全体人民的福祉。增长与就业不协调，既会影响经济的健康发展，也 会影响社会的稳定与和谐。就业问题不仅是重大的经济闻题，也是重大的政治 问题；不仅是现实的紧迫问题，也是长远的战略问题。 通过对就业增长与经济增长的长期关系分析，探索前期的经济增长和就业 增长是否会显著影响将来的就业变化，进而可以提出有效建议：如何在经济增 长速度相对减缓的情沉下，保持经济增长与就业增长同步，本文探索造成这种 现象的深层机制；如何提高经济增长的就业弹性，用就业弹性来预测未来的就 业趋势，从而指导就业政策制订的方向，是在经济转型条件下进一步拓宽就业 渠道、扩大就业容量、降低失业率的关键。 】 论经济增长和就业增长的互动效应 本文的结构安排为：首先对经济增长理论和就业增长理论综述进行回顾； 然后参考现阶段国际国内对经济增长和就业增长关系研究方法，运用合适的分 析方法对经济增长和就业增长的长期关系进行实证检验；再通过就业弹性系数 自身的变动趋势对未来进行预测，分析经济增长对就业的拉动强弱；最后提出 合理的建议。 2 二、理论综述与文献回顾 二、理论综述与文献回顾 2 1 经济增长因素理论综述 亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究一书中，认为如果资本量 越大，雇用的生产工人在全部劳动中的比例越大，劳动生产率越高，经济增长 越快。 李嘉图认为经济增长的条件包括技术进步和资本积累的增加。 马歇尔强调资本家的投资和企业家的经营管理活动对经济增长的促进作 用。 熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展的理论中提出了“创新”理论。他认 为，资本主义经济本质上是不断交化发展的，推动这一发展的根本动力和原因 在于企业家的“创新”活动。正是那些富于冒险精神、勇于“创新”的企业家 借助银行贷款，创办新企业，购置新设备、开拓新市场、推动了资本主义生产 技术的进步，使生产成本降低、产量增加，推动了资本主义不断发展。 凯恩斯在通论一书中认为，一般情况下，资本主义经济活动所能达到 的均衡总是小于充分就业的均衡，因此经常出现失业和经济危机。只要政府调 节总需求，就可以缓和经济危机并使整个经济活动达到充分就业的均衡状态。 2 1 1 哈罗德一多马模型 一种说明经济长期稳定增长所需条件的模型。是由英国经济学家哈罗德和 美国经济学家多马于2 0 世纪4 0 年代分别提出来的。 l 、假设前提： ( 1 ) 全社会只生产一种产品；( 2 ) 储蓄是国民收入y 的函数，即s = s y i ( 3 ) 生产过程中只使用两种生产要素，劳动l 和资本k ；( 4 ) 劳动力按照一 个固定不变的比率增长；( 5 ) 规模报酬不变：( 6 ) 不存在技术进步，资本存 量k 也不存在折旧问题。 2 、模型的基本公式：a y y = s v( 2 1 ) 含义：要实现均衡的经济增长，国民收入增长率必须等于社会储蓄率与资 本产量比这二者的比例。 3 、实际增长率：如果基本方程中的v 是实际存在的v ，即资本的实际变化 量与产量的实际变化量的比率，那么在一定的储蓄率下，由此而导致的国民收 入增长率被称为实际增长率，用g 来表示：g = s v( 2 2 ) 4 、有保证的增长率：假如人们发现他们现有的资本存量与同期内产量之间 的比率是他们认为最合适的，不多也不少，则k y 是意愿的资本一产量比v ，。 根据储蓄率与意愿的资本一产量比v ，计算出的增长率被称为有保证的增长率， 用g t 表示，即g , = s v r 。( 2 3 ) “有保证”即是指“由于资本家满意而得到保证。要实现经济的稳定增长， 必须使实际的增长率，等于有保证的增长率。g 。v = s = g w v ，。一旦二者背离， 就必然会出现经济的周期变动。 5 、自然增长率( g n ) ：人口增长率为n ，要实现充分就业，增长率必须等 于n ，以便为增长的人口提供相应的消费品和就业机会。 按照哈罗德的说法，首先，国民收入要实现均衡增长就必须等于g - ；其次， 要实现充分就业的均衡增长，就必须满足： g = g r = s v = s v ，= n = g n( 2 4 ) 2 1 2 新古典增长模型 1 、基本假设：( 1 ) 全社会只生产一种产品；( 2 ) 储蓄函数为s = s ，s 常 数，且o s l ；( 3 ) 不存在技术进步，也不存在资本折旧；( 4 ) 生产的规模 报酬不变；( 5 ) 劳动和资本可以相互替代，且劳动力按一个不变的比率n 增长。 2 、新古典增长模型的基本公式：s f ( k ) = k + n k( 2 。5 ) 这一基本公式说明，一社会的人均储蓄( s f ( k ) = s y l ) 可被用于两个部分： 一部分为人均资本的增加( k ) ，即为每一个人配备更多的资本设备，这被称为 资本的深化；另一部分则是为每增加的人口配备每人平均应得的资本设备 ( n k ) ，这被称为资本的广化。 人均资本k 总是趋向于均衡数值k ，相应地，人均产量y 也趋向于均衡数 值y 。同时，从图中可以看出，一般情况下，s f ( k ) 曲线可以和n k 曲线相交于 任一点，而且交点必然是一个均衡点。 4 二、理论综谜与文献回顾 3 、增长率的分解：g = a l l + ( 1 一a ) a k k( 2 6 ) g 代表增长率，l l 和a k k 分别代表劳动增长率和资本增长率，a 和( 1 - - a ) 分别代表劳动和资本在经济增长中所做出的贡献。( 1 一a ) ：a 即为资本与 劳动比率。 4 、新古典增长模型的含义：为使实际增长率与有保证的增长率和自然增长 率相一致，既可通过劳动增长率的变动，也可通过资本增长率的变动，还可通 过资本一劳动比率的变动。资本与劳动比率的变动是通过市场机制的调节来实 现的。 2 1 3 新经济增长理论 ( 一) 以技术作为变量的经济增长理论的局限性 l 、与经济增长的实践不相符； 2 、与技术进步的实践不符； 3 、把技术作为外生变量来处理，与把技术看作经济增长的主要动力观点难 以协调。 ( - - ) 罗默的技术内生化经济增长理论 技术内生化经济增长理论是罗默于1 9 8 6 年提出来的。它是从2 0 世纪6 0 年代阿罗的“从干中学”模型发展而来的。 1 、阿罗的“从干中学”的要点：人们通过学习获得知识，技术进步是知识 的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断总结，经验来自行动，所以技术 进步源自实践中的经验积累。 2 、阿罗的从干中学模型 阿罗用累积总投资表示经验和学习。假定经济增长过程中的要素投入分为 有形和无形的要素投入，学习和经验本应是无形的要素，在“从干中学”模型 中，由于累积总投资表示学习和经验，于是学习与经验这些意味着技术进步的 无形要素投入就以有形要素投入形式表现出来。这样，技术进步内生化的设想 得以实现。 3 、阿罗的从干中学的缺陷 ( 1 ) 在阿罗模型中，技术进步是一个渐进的过程，其实，技术技术进步有 5 时是突变的、跃进式的。 ( 2 ) 从干中学只能反映经验积累的一部分，经验积累应是多方面的，如产 品过程中的经验积累，对技术进步起着推动作用。 ( 3 ) 技术研究包括应用部分的研究和基础性的研究，应用部分的研究有递 增的收益，而基础性的研究的收益是递减的。 4 、罗默的技术内生化经济增长模型罗默在模型中，除了列入资本和劳动这 两个生产要素之外，还将人力资本和技术水平考虑在内。 模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟练劳动，人力资 本用正式教育和在职培训等受教育时间长度来表示，这样就把知识或教育水平 在经济增长中的作用考虑进去了。 5 、技术内生化经济增长模型的启示 ( 1 ) 知识进步是累积性的过程，人力资本存量是一个国家长期重视教育、 发展教育和培养人才的结果，技术水平的提高也是累积性的。为此，一国的经 济要得到快迅发展就必须重视知识的积累和进步。 ( 2 ) 加强对知识产权、专利的保护同样是经济增长过程中急需解决的问题。 知识的积累与进步、科学技术的创新都需要有相应的激励机制。 2 2 失业理论的发展回顾 2 2 1 西方失业理论综述 1 萨伊( j b s a y ) 的“充分就业论” 萨伊在政治经济学概述( 1 8 0 3 年出版) 中提出了“供给会自行创造需 求”的论断，被后人概括为“萨伊定律”。该定律认为一种商品的生产、销售 必然为其他商品的生产、销售创造条件，商品的供给与需求总是趋于均衡，不 会出现生产过剩。而且每一个商品生产者都是理性的，都会尽力扩大生产、销 售，这样社会的生产、销售就能达到最高水平，就能实现充分就业。 靠市场机制自动调节的新古典就业理论。在2 0 世纪3 0 年代以前的1 0 0 多 年时间里，西方经济理论把充分就业和资源的充分利用看成是一种常态，把失 6 二、理论综述与文献回顾 业视为暂时现象。该理论认为，在完全竞争的条件下，如果工资可以随劳动力 供求变化而自由涨落，那么通过市场价格机制的自发调节作用，一切可供使用 的劳动力资源都会被用于生产，实现充分就业。即，只要工人愿意按现行工资 水平受雇于雇主，就会有工作可做，不会出现“非自愿性”的真正失业。这一 就业的“市场供求决定论”主要源于萨伊“供给会自己创造需求”的定律。 2 凯恩斯有效需求不足的非自愿失业理论 2 0 世纪3 0 年代，爆发了世界性的大危机，伴随的是生产急剧下降，失业 人数猛烈增加，主要资本主义国家的失业率超过2 0 ，美国在1 9 3 3 年失业率达 2 4 9 。大危机从根本上动摇了资本主义传统自由放任的市场经济发展模式。从 理论上否定了“市场价格机制会自动调节经济、实现充分就业均衡”的传统观 念，认为失业的原因在于有效需求不足，要解决失业和危机，关键在于提高有 效需求。主张通过国家扩张性宏观经济政策实现充分就业，认为解决失业问题 应成为国家经济政策的主要目标，由此拉开了政府干预经济活动，解决就业问 题的序幕。凯恩斯把失业分为摩擦性失业、自愿失业和非自愿失业，他认为只 要消灭了非自愿失业就实现了充分就业。凯恩斯认为非自愿失业实际上是一种 可以通过总需求的扩充而降低的失业类型，因此又被称为需求不足的失业。 3 货币主义学派的自然失业率假说 菲利普斯曲线 新西兰经济学家菲利普斯( a w p h i l l i p s ) 把就业与通胀联系起来研究， 提出了著名的“菲利普斯曲线”。菲利普斯根据9 0 多年的资料分析( 1 8 6 1 年 1 9 5 7 年) ，提出了货币工资变动率与失业率之间呈负相关关系的理论。他指出 失业与通胀是可以并存的，而且是能够被替代的，即通货膨胀率上升，失业率 下降；相反，失业率上升，通货膨胀率下降。这一理论在2 0 世纪7 0 年代以前 基本上符合西方发达的市场经济国家的实际，但是到了7 0 年代，西方发达国家 发生了“滞胀”现象，即一方面经济停滞，失业增加；另一方面通货膨胀，物 价上升。因此难以再用“菲利普斯曲线”去解释。 自然失业率假说 以米尔顿弗里德曼为代表的货币学派通过定义“自然失业率”，来反对 凯恩斯政府干预的政策主张。货币主义认为，自然失业率的水平取决与劳动力 7 市场及商品市场的状况，包括市场的不完全性、供求变动的随机性、劳动力流 动的费用、劳动力供求信息搜集的费用等，而与通货膨胀无关。自然失业率被 认为在没有货币因素条件的干扰下，让劳动力市场和商品市场的供求关系自发 的发挥作用，在达到平衡状态时的失业率，与劳动力市场的实际工资相对应， 且不断变化。认为自然失业率的高低与经济效率的高低并无必然联系，只要让 劳动力市场和商品市场自由发挥作用，自然失业率再高也是有效率的：相反， 登记失业率再低也是无效率的。降低失业率的措施是主张发挥市场自发调节作 用以解决失业问题；反对最低工资水平的规定和工会垄断等制度壁垒等。 4 供给学派的就业理论 以弗尔德斯坦、吉尔德、拉弗等为代表的供给学派兴起于2 0 世纪7 0 年代 初的美国。供给学派认为导致经济停滞和高失业、高通货膨胀的根源，正是对 需求的过度刺激。其主要观点是：由于投资者缺乏投资积极性，劳动者缺乏工 作积极性等供给不足的原因的存在导致了经济增长缓慢和失业率的上升，而税 率过高是导致供给不足的主要原因。该学派主张运用财政政策，特别是通过降 低个人所得税、企业所得税来增加储蓄、增加投资以及提高工作效率，最终达 到增加产量和就业的目的。供给学派从其理论的出发点来看，实际上是回到了 1 9 世纪“供给创造自身需求”的萨伊定律上，提出了用“供给管理”来代替凯 思斯的“需求管理”。 5 结构性失业理论 2 0 世纪7 0 年代至8 0 年代，在两次世界石油涨价的冲击下，西方主要资本 主义国家出现了经济停滞、高通货膨胀和高失业率并存的现象。“滞胀”现象 引发了对凯恩斯政府干预理论的批判。 “结构性失业”是指因经济结构变化而发生的失业，一种情况是，“某些 具有劳动能力的工人，由于他们工作的产业进入萧条，而失去工作机会”( 路 易斯所罗门：经济学入门，北京出版社，1 9 8 3 年版，第9 7 9 8 页。) ， 但是从旧工业部门被排挤出来的工人，不一定适应新工业部门的技术要求，因 而一部分人找不到工作。另一种情况是，“由于地区经济发展不平衡，有的地 区发展迅速，有的地区发展缓慢。落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制， 不能迅速流动到发展迅速的地区，因而也有一部分劳动者失业。”( 现代西 8 方宏观经济学概论，高等教育出版社，1 9 9 1 年版，第2 5 3 页。) 简言之，结 构性失业产生的一种形式是某些产业部门的产品因市场需求的日益减少而进入 萧条期或衰退期，而劳动力素质不适应新的就业标准所形成的失业，另一种形 式则表现为地区之间的供求结构不平衡。 一些经济学家认为主要不是来自有效需求不足的总量失业，而是一种劳动 力供给不能适应需求的结构性失业，是劳动力市场作用不充分不完善而造成的 失业。为此提出应实行积极的人力政策，重视对劳动力的再培训，完善就业服 务，以及通过多种综合治理政策促进就业。 6 发展经济学派的就业理论 发展经济学派是旨在研究和解决发展中国家经济问题和经济发展的经济学 流派，其代表人物是刘易斯、费景汉和拉尼斯等。他们主要探讨了二元结构发 展模式下的失业问题。所谓二元结构是指发展中国家的经济是由两个不同的经 济部门组成，一是传统农业部门，一是现代工业部门。刘易斯等人认为传统农 业部门的劳动生产率很低，边际生产率甚至为零或负数，这里有大量的隐性失 业，而现代工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较高的 工资水平可以吸引农业部门劳动力的转移。刘易斯等人强调现代工业部门资本 积累的重要性，这样可以加快其吸纳传统农业部门劳动力的能力，最终解决二 元结构的就业问题。费景汉和拉尼斯还在其研究二元结构条件下劳动力转移时， 提出不同类型技术创新吸纳劳动力的能力存在不同。托达罗在刘易斯等人二元 结构发展模式上，探讨劳动力转移下的失业问题。他强调收入预期在农村人口 转移中的重要作用，与刘易斯等人不同，他看到了解决发展中国家失业的艰巨 性和困难性。他断定发展中国家城市中的失业和乡村中过剩的劳动力失业会长 期存在。 2 2 2 马克思主义失业理论 马克思主义在研究西方雇佣劳动制度和失业问题的过程中逐步创立了自己 的失业理论，主要认为相对过剩人口是失业人口的本质，过剩人口的出现主要 在于资本有机构成的提高。资本有机构成的提高，使资本对劳动力的需求相对 减少，从而一部分劳动力人口不得不从生产中游离出来，成为相对于劳动力需 9 论经济增长和就业增长的互动效应 求而言过剩的人口。马克思主义的失业理论主要贡献在于发现了资本有机构成 的提高是导致劳动力供求缺口，引发失业的物质基础，这一点对于研究当代中 国失业问题有着十分重要的指导意义。但其失业理论也存在不足，未论述社会 主义条件下的失业问题，未涉及结构性失业问题。马克思主义失业理论是从总 量上把握失业人口，分析劳动力总供给超过资本增值需要的劳动力总需求的过 剩人口，而未从结构性失业尤其技术进步和产业结构调整所引发的失业进行深 入的探讨。 2 2 3 隐蔽失业和隐性失业 美国经济学家萨缪尔森对“隐蔽失业”问题作了以下论述：“在穷国，特 别在农业国，人力资源的很大部分往往几乎什么也不于，因为无活可干。”“同 样的隐蔽的失业也可以在先进国家看到，不但存在于人们仅能维持最低生活的 农业地区，而且也存在于城市街道上。”( 萨缪尔森：经济学下册，商务 印书馆，1 9 8 2 年版，第3 5 、1 8 9 页。) 这里，他所说的农业国和先进国都是指 实行资本主义市场经济的国家，这些国家由于人口迅速增长而存在隐蔽失业。 他特别强调落后的农业国和先进国的落后的农业地区，是因为经济越落后，人 口增长越快，因而造成隐蔽失业。在经济发达的国家和地区，人口增长缓慢， 甚至出现负增长：相反，在经济不发达的国家和地区，人口增长迅速，并且经 济越是落后，人口增长越快。他认为人口增长过快的原因，从根本上讲，是因 为经济不发达。 “隐性失业”( d i s g u i s e du n e m p l o y m e n t ) 最早是由英国经济学家琼罗 宾逊于1 9 3 6 年提出的，原意指城市工人在危机期间为避免失业而被迫接受一些 知识、技能和经验都得不到充分利用的工作。1 9 5 4 年，美国经济学家刘易斯在 他的劳动无限供给条件下的经济发展一文中，用隐性失业来描述发展中国 家传统农业部门那些边际生产率为零的过剩劳动力，探讨了二元结构发展模式 下的失业问题。“二元结构”，是指发展中国家的经济由两个不同的经济部门 组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。刘易斯等人认为，传统农业部 门的劳动生产率很低，边际劳动生产率甚至为零或负数，这里有大量的非公开 性失业，而现代工业部门的劳动生产率相对较高，但从业人数较少，其相对较 1 0 二、理论综述与文献回顾 高的工资水平可以吸引传统农业部门劳动力的转移。刘易斯等人强调现代工业 部门资本积累对吸纳传统农业部门劳动力和最终解决二元结构失业闯题发挥重 要作用。纳克斯对农业剩余劳动力做出的解释是指那些可以从农业部门抽走而 不致于影响农业总产量的多余劳动人口。( r 纳克斯：不发达国家的资本 形成问题，商务印书馆，1 9 6 6 年译本，第3 6 页。) 另外，托达罗在刘易斯 等人二元结构发展模式的基础上，探讨了劳动力转换下的失业问题，他强调了 收入预期在农村人口转移中的重要作用。托达罗还看到了解决发展中国家失业 的艰巨性和困难性。他断定，发展中国家城市中的失业和乡村中的过剩劳动力 或非公开性失业会长期存在。 2 3 中国就业问题的演进与发展 2 3 1 就业和失业的概念 第1 3 届国际劳工统计大会关于经济活动人口、就业、失业及不充分就业 统计的决议中，已对“就业”和“失业”的概念作出了科学完整的界定，我国在 界定本国的有关概念时，应该而且可以充分吸收国际成果。 ( 一) “就业”、“失业”概念的理论规定性 就业和失业具有劳动力资源和经济活动人口的规定性。所谓劳动力资源， 是指有劳动能力的人。劳动力资源的规定性为：( 1 ) 社会规定性，必须是成人， 即年龄在1 5 周岁以上，童工为非法用工；( 2 ) 经济规定性，即具备必要的劳 动技能，不同经济发展的阶段对劳动者的技能水平要求不同；( 3 ) 自然规定性， 即必须心智健全。经济活动入口是现实生产要素，是就业人数和失业人数之和。 经济活动人口的要素规定性是，实际从事社会经济活动，而不论具体的活动形 式、活动内容、活动过程和活动结果。经济活动本身有以下规定性：要占用时 间；有劳动报酬。 就业具备经济活动的这两个规定性。失业是经济活动的暂时性中断，没有 工作机会，也没有劳动收入。上述分析表明，就业具有以下要素规定性：年龄 下限：劳动能力：劳动时间；劳动报酬。失业具有以下要素规定性：年龄下限： 】 论经济增长和就业增长的互动效应 劳动能力；就业愿望。 ( - - ) 判断宏观就业、失业的形势的几个概念 1 、判断宏观就业、失业的形势的概念有：就业量、失业规模、就业率、失 业率和劳动参与率等总量和规模指标。 2 、就业率是劳动年龄人1 ：3 就业的规模，失业率是经济活动人口中失业人数 的规模，劳动力参与率与非经济活动率之和为1 0 0 。这些指标都是判断就业 形势的重要指标。 3 、充分就业是“自然失业率”状态下的就业总量，是劳动力得到充分利用 的状态。它不是一个微观概念。 ( 三) 关于“就业”、“失业”的其他一些概念 ( 1 ) 隐性失业。这是一种分析概念，不具有统计意义。主要指边际生产力 为零的就业以及边际利润为零或负数的就业。实际上，隐性失业人员相当于通 常所说的富余人员，富余人员中的绝大部分也是就业不足人员。如果是分析研 究未来的就业形势，可以将隐性失业人员作为一个重要因素加以考虑。 ( 2 ) 隐性就业。是指没有登记、继续领取失业保险金和下岗职业基本生活 费、重新就业的失业人员和下岗职工。这是一个管理上的概念。 ( 四) 我国关于“就业”和“失业”的传统界定 1 、就业。迄今为止，我国还没有关于“就业”的明确定义，与其近似的是 “从业”的概念，即从事一定社会劳动并取得劳动报酬和经营收入。从范畴上 看，二者是一致的。“从业人员”基本上是通过国家统计局的劳动综合统计报 表制度、辅之以城镇劳动力情况调查制度和人口变动情况抽样调查方案搜集汇 总得到的，不是完全意义上的调查口径。这三种统计方法对从业的具体界定有 所不同： ( 1 ) 劳动综合统计报表制度。通过全部独立核算单位逐级统计上报汇总得 到从业人员数。其对从业的界定即，从事一定社会劳动并取得劳动报酬和经营 收入。 ( 2 ) 人1 3 变动情况抽样调查方案。通过对全国人口抽样调查得到。1 9 8 2 年就业的标准为，1 9 8 2 年6 月3 0 日有工作并在6 月份从事社会劳动1 6 天以下 者，即为就业人口。 1 2 ( 3 ) 城镇劳动力情况调查制度。通过对全国城镇街道、居委会1 5 岁及1 5 岁以上人口数调查得到。其标准为，1 6 岁以上，有劳动能力，调查周内从事过 1 小时有收入劳动的人员。 可见，三种统计方式得到的就业人数有一定差距。 2 、失业。目前，我国有两种失业统计的方法和口径，即城镇登记失业人数 和失业率、城镇调查失业人数和失业率。 ( 1 ) 城镇登记失业人数和失业率。从1 9 7 9 年开始实行，根据劳动保障部 制定的劳动统计报表制度搜集汇总。该定义规定：在劳动年龄内( 1 6 岁以上， 退休年龄以下) 有劳动能力，目前无工作、以某种方式正在寻找工作并按有关 规定在劳动部门办理了失业登记的人员。目前失业登记的统计范围基本上是户 口在本地的城镇人口。 登记失业率是城镇登记失业人数与城镇登记失业人员和城镇从业人数之和 的比。而城镇登记失业人数与城镇从业人数的统计口径不同，因此计算的登记 失业率只能是一种不准确的估计。 ( 2 ) 城镇调查失业人数和失业率。自1 9 9 5 年起开始实施，根据城镇劳动 力情况调查制度获得。该定义规定：1 6 岁以上，有劳动能力，调查周内未从事 有收入的劳动( 具体是指劳动时间不到- - d , 时) ，当前有就业的可能( 具体是 指如有工作，两周内可以上班) 并正以某种方式在寻找工作的人员。失业调查 的范围是城镇常住人口。 城镇调查失业率是城镇调查失业人数与城镇调查失业人数和调查从业人数 之和的比。分子分母口径一致，能比较客观地反映实际失业状况。 ( 五) 需要说明的几个问题 1 、关于流动就业群体的统计。 就业和失业都以当地常住人口作为统计对象基础，而不以户籍为依据。失 业只统计城镇范围，农业人口都视为就业。 国家统计局前几年的调查资料显示，城镇范围内的农村户口劳动力约占全 部调查对象的3 0 左右，但这部分入的失业率远低于城镇户口的劳动力。因此， 将城镇常住的农业户口列入统计调查对象，虽会增加失业人员的量，但不会因 此而提高城镇失业率( 实际上是降低了失业率) 。 1 3 2 、关于下岗人员就业状态的认定。 劳动力按就业状态只有就业和失业两类。但从就业角度看，下岗人员实际 上是三类状态，一是已以各种形式再就业，二是无工作而正在寻找工作，三是 无工作但也无就业要求。下岗人员如己再就业就应统计为就业人员，如不要求 就业就应统计为非劳动力，如无工作而正在寻找工作就应统计为失业人员。 2 3 2 中国就业问题演进 ( 1 ) 经济运行状况 改革以来，中国就业模式发生了很大转变，从正规就业为主转向非正规就 业为主，目前中国正处在这一过程之中。随着改革和经济转轨的逐渐深入，我 国经济运行状况可以分为几个比较明显的阶段： 第一阶段：转轨初期( 1 9 7 8 1 9 9 2 ) 。这一时期的特点为以对计划经济体制 的改良为主，经济转轨尚未全面展开。 第二阶段：转轨中期( 1 9 9 2 - 现在) 。这一时期全面开始了从计划经济向市 场经济转轨的过程，需要对原有的经济体制进行比较彻底的改革。部分行业、 部分经济类型出现衰退，另一部分行业和经济类型不断崛起的背景下，我国经 济结构发生了剧烈的调整，所以这一时期的就业形势显著地表现出“创造性摧 毁”的特点，同时也进入了高失业、低就业、高增长阶段。摧毁旧的工作岗位 主要集中在国有单位和城镇集体单位的传统正规部门。一方面在新兴产业( 指 i t 信息服务业、旅游业、金融保险业、文教卫等) 、新兴正规部门和非正规部 门会创造新的就业岗位，但另一方面在传统正规部门中旧的工作岗位会被进一 步的大量摧毁。这是一个典型的“创造性摧毁过程”，但创造的速度远远低于 摧毁的速度，造成严重的下岗失业问题。 第三阶段：转轨后期。这一时期，我国已经基本完成从计划经济向市场经 济的转轨。国有和集体部门在我国经济中的比重下降到了较低水平，国有部门 市场竞争力得到提高，产出和就业需求保持稳定。私营个体经济和外资经济得 到了极大的发展，占据我国经济的较大比重，创造出大量的就业需求。在这一 阶段，新的工作岗位开始超过或摧毁旧的工作岗位。越来越多新生劳动力直接 进入新岗位，相当部分失业人员逐渐进入新领域，失业率开始下降。我国步入 1 4 二、理论综述与文献回顾 新的发展时期。 ( 2 ) 就业变化趋势 在这种经济转轨的作用下，进行着一场“创造”与“摧毁”的对比竞赛， 将直接影响中国的就业率和失业率变化趋势，这大体要经历三个阶段： 第一阶段：摧毁的旧工作岗位远远超过新创造的岗位，这是因为大多数人 主要在传统产业从事传统产品制造和服务，而在新产业从事新产品的制造和服 务的人数比例较小，因而引起失业率迅速上升，并达到较高的失业水平。 第二阶段：新工作岗位大量增加，从旧岗位中撤离的人开始进入新岗位， 这时期尽管失业率较高，僵其上升趋势趋缓或停下来。 第三阶段：新的工作岗位开始超过被摧毁的旧工作岗位。越来越多新生劳 动力直接进入新岗位，相当部分失业人员逐渐进入新领域，失业率开始下降。 经济增长的过程本身不仅是总量增长，更是结构调整过程，或者结构调整是经 济增长由量变引起部分质变，乃至全局性质变的过程。 ( 3 ) 就业形势严峻的突出表现 特别是2 0 世纪9 0 年代后期以来，出现了严峻的就业压力。主要表现为： ( 一) 城镇失业率加快上升。全国城镇登记失业率1 9 9 7 - - 2 0 0 0 年一直保持在 3 1 ，2 0 0 1 年上升到3 6 ，2 0 0 2 年升至4 0 ，据第五次全国人口普查，目前 我国城镇实际失业率大约为8 3 。 ( 二) 大规模农村剩余劳动力转移。从我国经济结构变化上看，我国处于工 业化加速时期，工业化加速时期最显著的社会变化就是农业产值和农业人口比 重持续下降。1 9 7 8 年我国农业人口占全国人口的7 2 ，到现在是4 5 左右，未 来3 0 年中，中国农业人口还要再下降3 0 个百分点，未来农村转移人口的规模 和速度还将进一步加大。据统计，有1 5 亿农村富余劳动力要向城镇转移。 ( 三) 每年新增劳动力数量庞大。目前全国每年进入劳动年龄的人口1 3 0 0