（国民经济学专业论文）中国对外贸易流向的经济学分析.pdf

中文摘要 国际分工与国际贸易的关系中，国际分工是第一性的，即国际分工决定国际 贸易。本文从这一关系出发，对国际贸易流向做了经济学的一般理论分析，认为 国际贸易流向是由各国的国际分工地位决定的，也就是说当代国际分工格局决定 着当前国际贸易的流向。在这个理论基础上，重点对中国对外贸易流向进行了分 析，并且对中国参与国际分工的战略选择和对外贸易流向的调整提出建议。中国 在国际分工阶梯中处于中等地位，比较优势体现在中低技术的制造业上，进出口 也以中低技术含量的工业品为主。中国参与混合型分工，即以垂直型分工为主， 以水平型分工为辅。如何优化中国的国际贸易流向、提高其在国际分工阶梯上的 位置，实现国际贸易利益最大化，需要从理论和实践上对国际分工与国际贸易流 向进行分析研究。 研究方法上采用了实证与规范相结合、历史与逻辑相呼应、定性与定量相联 系的研究方法。理论上关注相关理论发展内在的逻辑线索并加以总结。收集的大 量数据也经过整理分析。 本文主要结论：国际分工与国际贸易流向的关系中，国际分工是原因，国际 贸易流向是结果；当前国际贸易流向具有三个特点、两种模式，这些都是当前国 际分工格局的体现；中国的国际贸易流向模式( 以集中化贸易流向为主) 是由中 国的国际分工地位( 主要参与垂直型分工) 决定的；中国在国际分工地位中处于 中等水平，为了使国家的国际贸易利益最大化，我国应采取一定的措施提高国家 分工地位、优化国际贸易流向。 关键词：贸易流向国际分工全球化垂直型分工集中化贸易流向 a b s t r a c t a sf o rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o ，i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o nc o m e sb e f o r e i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di t ss t r u c t u r ei sd e c i s i v ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o w t h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f e a c hc o u n t r y i sd i s t r i b u t e di nac l i m b i n gs t a i rs e q u e n c e t h e m a j o rl a y e ro ft h ew o r l di n d u s t r ya n dt r a d ed i v i s i o na r e ：d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s t a r t - u p i n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s ，s u bs t a r t u pi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s a n ds o m eo t h e r d e v e l o p i n gc o u n t r i e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h e c o u n t r i e si nt h es a m el a y e rb e a r s i m i l a r i t i e si na d v a n t a g e di n d u s t r ya n di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n w h e nw es e ei na l o n g t e r ma n dd y n a m i cp o i n to fv i e w , t h es t r u c t u r eo fi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o ni s c h a n g i n g t h e r e f o r e , t h ec o u n t r yi nt h el o w e rl a y e rm a y m o v et ot h eh i g h e ro n es oa s t oc h a n g et h ep o s i t i o ni ng l o b a ld i v i s i o na n do p t i m i z ei n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o ww h i c h w i l lm a k et h es h a r i n go fb e n e f i tm o r er e a s o n a b l ea n df a i r a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n as t a n d si nt h em i d d l el a y e ro fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n i t sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e r e f l e c t si nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yw i t hm e d i u ma n dl o wt e c h n o l o g y t h ep r o d u c t s b e i n gi m p o r t e da n de x p o r t e da r ea l s om a n u f a c t u r e dg o o d sc o n t a i n i n gm e d i u ma n d l o wt e c h n o l o g y w h a tm a k e si tp o s s i b l et ob eap a r to fm i x e di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ， w h i c h a p p l i e sv e r t i c a ld i v i s i o no fl a b o ri nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a st h ep r i m a r ya n dt h e h o r i z o n t a li n t e r n a t i o n a ld i v i s i o nb e t w e e nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa st h es e c o n d a r y ? r e s e a r c hn e e d st ob ed o n ei ns o l v i n gt h eq u e s t i o n si n c l u d i n gh o wt oo p t i m i z e i n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o wo fc h i n a ；h o wt ou p g r a d ec h i n a sp o s i t i o ni ng l o b a ld i v i s i o no f l a b o ra n dh o wt om a x i m i z ep r o f i ta sw e l l r e s e a r c hm e t h o di n c l u d e st h ei n t e g r a t i o no fp r o o fa n ds t a n d a r d ，e c h oo fh i s t o r y a n dl o g i c ，c o m b i n a t i o no fn a t u r ea n da m o u n t g e n e r a lt h e o r yh a sb e e na v o i d e ds oa s t op u tm o r ee m p h a s i so ng e n e r a l i z a t i o no fi n h e r e n tl o g i ca n da n a l y s i so fa m o u n t s c o n c l u s i o n s ：w i t h i nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w o ，i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ns e r v e s a st h ec a u s ea n di n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o wa st h ee f f e c t t h et h r e ef e a t u r e sa n dt w o p a t t e r n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o wa l ls y m b o l i z e t h ep r e s e n tg l o b a ld i v i s i o no fl a b o r t h ep a t t e r no fc h i n a st r a d ef l o w ( c e n t r a l i z e dt r a d ef l o wa sp r i o r i t y ) i sd e t e r m i n e db y i t sm i d d l i n gp o s i t i o ni l lg l o b a ld i v i s i o no f 1 a b o r ( t ob e a p a r to fv e r t i c a lp a t t e r no f i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ) i no r d e rt om a x i m i z ec h i n a st r a d ep r o f i t ，m e a s u r e sh a v et ob e t a k e nt ou p g r a d et h ep o s i t i o ni ni n t e m a t i o n a id i v i s i o na n do p t i m i z et h ei n t e r n a t i o n a l t r a d ef l o w k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d ef l o w , i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ，g i o b a l i z a t i o n ， v e r t i e a lp a t t e r no fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n ，c e n t r a l i z e dt r a d ef l o w 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 拯函 指导教师签名 2 田年1 2 - 户jl g 日 0 7 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：积确 工前年f 2 月f 彦日 1 导论 经过将近3 0 年的改革开放，中国的经济实力得以前所未有的增强，国际地 位随之提高，以贸易大国的姿态屹立在在世界经济体系当中。据中华人民共和国 国家统计局网站公布的资料，2 0 0 7 年上半年中国进出口总额达到创纪录的9 8 0 9 亿美元，同比增长2 3 3 。据此推算，与2 0 0 6 年的1 7 6 万亿美元出口总额相 比，将增长四分之一左右。在政治、经济、文化全球化的大背景下，如何依托贸 易大国这个坚实的基础逐渐成长为贸易强国，成为当今中国的一个为之努力的方 向。 1 1 选题背景及意义 经济全球化浪潮势不可挡，世界各国通过国际贸易参与国际分工。国际贸易 的结构与流向、国际贸易最终的利益分配都在相当大的程度上反映了一个国家在 国际分工中的地位。尽管经济学理论界对国际贸易与国际分工之间关系的探讨由 来已久，但从国际贸易流向这一角度出发的对二者关系的研究相对较少。因此， 对国际贸易流向加以经济学分析，从理论意义上来看，对国际分工与国际贸易理 论在一定程度上是一种拓展与深化；从现实意义上来看，能够为具体国家( 地区) 调整自身国际分工水平、优化国际贸易流向，从而实现自身国际贸易利益最大化 制定贸易政策提供理论支持。 1 1 1 选题背景 用国际分工理论对国际贸易流向进行经济学分析这一选题，具有一定的现实 与理论背景。 现实背景：纵向来看，国际贸易的重心随着国际分工格局的演化而变迁。国 际贸易的重心曾经位予地中海地区；十八世纪后半叶，转移到以英国为中心的大 西洋西海岸地区；第次世界大战前后，又转移到北美地区，北美地区的国际贸 易重心地位至今未被撼动。二战以后，世界各国休养生息、发展经济，世界生产 力水平不断恢复、发展，国际贸易欣欣向荣。当今国际贸易的地区分布呈北美、 西欧和东亚“三足鼎立”之势。欧盟、北美自由贸易区和a p e c 的发展标志着国 际贸易集团化发展格局的初步确立。横向对比，当今世界各国有形商品的出1 2 1 中， 发达国家在贸易额上占7 0 的比例，服务贸易上更是占尽优势；从进口方向考察， 仍然是发达国家比例占优，也就是说：发达国家之间的贸易很频繁，发展中国家 的出口方向也比较集中于发达国家。在发达国家中，贸易又主要集中在美国、德 国、日本、法国、英国、意大利这几个国家之间。太平洋沿岸( 亚太地区 的贸 易量正在超过大西洋沿岸地区，这与发展中国家在全球贸易中的地位近年来有所 提高不无关系，但是其对发达国家市场的依赖程度相当大。这就是发展中国家相 对集中化的贸易流向造成的不利态势。 理论背景：一国开展国际贸易的原因不言自明：参与贸易能够获得利益，而 且贸易之所以能够发生，参与的双方必然是同时获益的，尽管各自获得的利益比 例不同。新古典经济学理论模型已经证明，参与国际分工与贸易能够使资源达到 更合理的配置。但是资源的合理配簧并不总能够保证使贸易参与国都觉得“合 意”。毕竟国别利益客观存在，贸易利益的分割方式、一国的宏观经济目标和微 观企业的目标是不同的。特别是对于发展中国家来说，经济增长和缩短与发达国 家之间的差距常常被作为最主要的目标，因此不仅存在着是否参与国际分工和贸 易的问题，而且还要考虑如何参与国际分工和贸易才符合经济发展目标。国际贸 易理论所要回答的基本问题有三个：国际贸易产生的原因、国际贸易的结构( 包 括商品结构和市场结构) 和国际贸易的结果。在现有的研究成果中，许多关于国 际贸易商品结构和一国产业发展的论著，大都是以比较利益说为分析问题的基 础，关注产业的比较优势和产业成长升级，在此不便一一列举。但是在我国，关 于贸易流向问题的研究还是比较少的。那么一个国家的对外贸易流向又是怎样 的? 为什么我们的进口商品主要来源于某些国家和地区，出口商品又大都流到另 一些国家和地区，决定对外贸易地理方向即贸易伙伴国选择的根本因素是什么 呢? 对这些问题的思考引发出对这种现象背后原因的思索：贸易流向只是一种表 象而已，其背后关键的决定因素是国际分工状况。即一个国家的国际分工地位决 定了其对外贸易的商品结构和流向，例如我们出口甲商品给a 国，又从b 国进 口乙商品，之所以这样进行贸易是因为能够从中得到分工和贸易的利益。 1 1 2 选题意义 在上述的现实与理论背景之下，对中国对外贸易流向加以经济学分柝，不仅 对国际贸易分工理论是一种深化，而且能够为国家制定合理的贸易政策提供理论 2 支持。 现实意义：作为最大的发展中国家的中国，目前也面临着国际贸易流向相对 集中的窘况。在我们的印象中，中美和中日之间的贸易摩擦从改革开放以来就从 未间断。实际上，有贸易就有摩擦，之所以人们的印象当中，与美国和日本的贸 易摩擦似乎更频繁，这当中除了政治的原因，主要源于经济依赖性，更确切的说， 即我们出口的产品当中，很大的比例是出口到美国与日本的。无法避免的贸易摩 擦给我国的经济发展带来许多困扰。当然，在解决贸易摩擦问题上，政府义不容 辞，然而问题的解决是多角度的，政府也可以从调整贸易流向的角度来思考解决 之道，至少是缓解之道。如何使我国的国际贸易流向多元化，削弱在经济上对超 级大国的依赖程度? 解决了这个问题，就可以减轻贸易摩擦给我国经济带来的不 利影响。这就是这篇文章选题的现实意义所在。 理论意义：国际贸易的地理流向是从整个世界市场的范围内观察商品和要素 的流向，它是由国际分工的状况决定的，当然交通费用、政治关系等因素也有 一定的影响。从一般的意义上来说，某一国家和地区的对外贸易流向反映了该国 参与国际分工的方式和在国际分工中的位置，而后者又决定了该国在国际分工利 益分配中的地位。在经济全球化的过程中，国际分工的演化将会改变国际贸易的 地理分布状况；相应地，一国在国际分工中的地位的改变也会引起贸易利益的分 配方式和对外贸易流向的改变。结合一国实际，运用国际分工理论这一理论工具， 对国际贸易流向进行经济学分析，能够拓展并深化国际贸易与国际分工理论方面 的研究，这可以认为是该选题的理论意义所在。 由于笔者本科专业为国际贸易j 一直以来对国际分工与国际贸易问题都比较 关注，在研究生阶段学习阶段，更是对分工与贸易的相关理论进行了全面系统的 学习研究，如果通过学位论文的撰写，能够对该理论系统有更深刻的理解并对理 论系统的深化做出积极有益的探索，对于笔者自身的意义也非同寻常。 1 2 研究的主题思想 毋庸置疑，在国际分工与国际贸易的关系当中；国际分工是第一性的，国际 分工决定了国际贸易，同时也决定了国际贸易流向。各国的比较优势是呈阶梯形 连续分布的，世界产业和贸易分工的主要阶梯有：发达国家、新兴工业化国家、 次级新兴工业化国家和其他发展中国家。般来说，处于同一阶梯的国家之间， 其比较优势产业和国际分工具有相似性，而且从动态或长期来看，国际分工的格 局是变化的，因此，处于低阶梯的国家可能达到相对高阶梯，从而改变本国的国 际分工地位，优化本国国际贸易流向，使国际贸易的利益分配更加公平合理。作 3 为发展中国家的中国，在国际分工阶梯中处于中等地位，比较优势体现在中低技 术的制造业上，进出口也以中低技术含量的工业品为主。以与发达国家之间的垂 直型分工为主，以与发展中国家之间的水平型分工为辅，即参与混合型分工。为 了优化发展中国家的国际贸易流向、提高发展中国家在国际分工阶梯上i 的位置， 。使其国际贸易利益最大化，政府应采取一定的措施。 本文从国际贸易流向现状出发，引出国际分工的现状和发展趋势，具体讨论 中国的对外贸易流向和参与国际分工的战略，并预测如果采取这样的战略，对外 贸易流向的演变趋势会是什么样的。阐述了决定贸易流向的根本因素国际分 工，在分析过程中试图用理论分析来验证和解释现实的状况，当然最终所关注的 问题是，中国如何参与国际分工，采取什么样的贸易发展战略才能在更短的时间 内追赶上发达国家的经济发展水平，以及中国对外贸易流向的变化趋势。 1 3 研究思路和结构安排 本文是按照发现问题、分析问题与解决问题的思维逻辑安排的。正文中，第 一部分与第六部分分别为导论与结论，是相对独立的两部分。第一部分为导论。 导论部分陈述了选题的背景及意义、主题思想、逻辑框架、研究方法和研究成果。 第六部分则是对全文的总结。中间的第二部分到第五部分为主要论述的内容，具 体安排如下： 第二部分，相关理论综述。为了利用国际贸易分工理论这一理论工具对国际 贸易流向进行经济学分析，有必要对国际分工理论加以综述。首先阐述了国际贸 易分工理论的发展、内在逻辑以及发展方向，国际贸易分工理论是对国际贸易流 向进行解释的理论基础：然后对国际贸易流向理论加以综述，认为国际贸易流向 是由国际分工格局决定的。 第三部分，对国际贸易流向作一般理论分析。一个国家在当前的国际分工格 局中的地位决定了其国际贸易流向。当前国际分工呈现垂直专业化分工、产业内 部分工、公司内部分工的特点，尤其是跨国公司内部分工与贸易的迅猛发展会使 未来的国际分工格局变得更加复杂。从静态或短期来看，各国的相对经济发展水 平和要素禀赋条件是既定的，从而在国际分工中的地位也是相对稳定的，当前发 展中国家国际贸易流向主要集中于发达国家和地区；动态或长期来看，随着各国 经济发展速度和经济增长方式的不同，国际分工的格局可以改变，一国的贸易流 向也将发生改变，但由于产品生命周期带来的比较优势的转移并不能够改变落后 国家在国际分工阶梯中的位置，所以发展中国家只有实行超越式的发展战略，向 4 着打破或改变原有的要素禀赋优势的方向发展，才能提高在国际分工中的地位， 从而优化其国际贸易流向，获得更为公平的利益。 第四部分，结合中国具体情况，对中国对外贸易流向作具体分析。用现实数 据分析了我国的国际贸易流向及所处的国际分工地位。由现实情况可见。+ 我国的 国际贸易流向无论是从整体看，还是从某些重要的产业来看，我国商品出口市场 集中，这种贸易流向总的来说是由中国的国际分工地位和参与国际分工的方式决 定的。而通过对我国生产力水平的评价及国际贸易商品结构的分析，得出我国目 前所处的国际分工地位处于一个中等位置，以中低技术的制造业为主，以中低技 术含量的工业品进出口为主，以与发达国家之间的垂直型分工为主和以与发展中 国家之间的水平型分工为辅，即参与混合型分工。 第五部分，提出了解决问题的建议。国际贸易的流向是个动态的概念，从长 期看是处于不断的变化之中的，变化的方向取决于多种复杂的因素，当然根本的 因素还是国际分工的状况。国际分工和贸易产生的动力是为了获得分工和贸易利 益，目的是提高本国的经济实力和国民的福利水平，因此贸易利益的分配方式和 规律就成为一个重要的问题，对于发展中国家来说，贸易利益的分配显得更加重 要。中国作为最大的发展中国家，目前在国际分工体系中的位置主要是由与发达 国家之间的垂直分工，利用自身要素禀赋决定的比较优势来体现。参与水平分工 的深度和广度还不够。入世后中国更加深入地参与国际分工，因此选择合理的产 业发展和分工方式，才能充分利用开放所带来的机会，不断缩小与发达国家的差 距。第一，在短期内，中国仍然应该发挥现有的比较优势，鼓励发展劳动密集型 产业和具有竞争优势的某些资本和技术密集型产业，充分利用与发达国家和地区 之间的经济互补性。第二，从长期看，中国应该通过产业政策和贸易政策的引导， 促使资本和技术密集型产业实现赶超式发展，加快产业升级。第三，无论是短期 还是长期目标的实现，都必须借助于大量的具有国际竞争力的企业，政府的战略 只能起到政策支持和产业引导的作用，不可能由国家具体出面在国际市场上参与 所有的生产和竞争。在短期内，中国出口市场集中的现状不会发生根本性的改变， 因为中国的国际分工阶梯不可能迅速改变，国际市场需求主要来自于发达国家和 地区。在长期来看，随着中国经济的快速发展和国际分工阶梯的提高，中国的对 外贸易流向的集中程度将会减弱，而呈现出分散化的趋势。 以上六部分之间的逻辑关系可以由如下框图简略表示： 5 1 4 研究工具与方法 研究方法上，笔者采用了理论分析与实证分析相结合的方法，同时注意两种 方法的内在结合和前后逻辑联系。当然在具体的论述过程中，运用了对比、辩证、 逻辑、透析、例证、图表等多样的论述手法，尽量使文章显得鲜活生动。 在理论分析部分，力图深入和抓住重点，避免泛泛地介绍流派，并且概括了 国际分工理论发展的内在逻辑和路径，注重历史与逻辑相呼应。利用国际分工理 论对国际贸易流向现状做出了合理的解释。 ：在数据的引用和分析上，注重定性与定量相联系的研究方法，能够经得住实 践考验的理论才有可能成为真理。 6 1 5 本文所做工作 论文的写作历时一年半，在此过程中能够体会得到，只有结合实践，对理论 才能理解得更加深入，从而熟练地运用理论来解释和解决现实问题。 1 5 1 研究过程 在日常的学习当中，由于笔者本科所学专业为国际贸易，因此在研究生学习 过程中，对相关方向的现实问题比较感兴趣。近几年，中国的进出口总额连续增 长，确定了贸易大国的世界经济角色，在此基础上怎样优化贸易结构与贸易流向， 发展成为贸易强国，是中国下一步发展需要解决的问题。理论界对国际分工与国 际贸易的探讨开展的广泛且深入，笔者仅选择贸易流向的视角来探讨这一问题。 确定研究方向后，就有意识地、广泛地进行国际分工与国际贸易流向相关资料以 及数据的收集整理，向导师及授课教师请教，并且与同学展开讨论，还到本地的 一家汽车轴承及零部件生产厂家对其近年来的出口情况进行调查。经过长时间对 国际分工与国际贸易流向问题的关注与研究，在导师的悉心辅导下，将理论与实 践相结合，最后形成这篇文章。 1 5 2 研究结果 国际分工和贸易的利益分配是一个重要的问题。特别是对于发展中国家来 说，如果仅仅依据要素禀赋所形成的比较优势来参与国际分工，那么只能强化现 有的优势而不能改变国际分工的地位，在垂直贸易的利益分配中，发展中国家会 处于不利的地位，导致贫富差距加大的问题。因此，进行开放和自由贸易本身并 不能缩小发展中国家与发达国家的差距，必须考虑长期利益，转移比较优势，发 展水平的国际分工，提升自身的国际分工阶梯。说明作为发展中国家的中国，不 能仅仅从静态的比较利益出发去参与国际分工，还须考虑到长远的经济发展。 在写作过程中，笔者主要在以下几方面力图写出新意来：首先，在选题上， 本文抓住国际贸易流向这一较少被论及的问题为线索，以国际分工理论为重点， 深入浅出地分析了国际贸易流向的决定及其发展规律，对国际贸易流向这问题 给予比较全面的关注和论述，立意比较新；其次，在研究方法上，采用了理论分 析和实证分析相结合的方法，同时注意两种方法的内在结合和前后逻辑联系；再 次，在学习和论文的写作过程中，本人对一些具体的问题进行了深入的思考，也 得出了一些见解，并把这些观点写进了论文，希望其中能够有些许新意。 7 2 相关理论 国际贸易分工理论可以用来解释国际贸易流向的现状，有必要对国际贸易分 工理论进行综述，并对国际贸易流向进行经济学分析。 2 1 国际贸易分工理论发展概述 国际分工是国际贸易和世界市场存在和运行的基础，对贸易促进经济发展的 原因进行分析的学说就是圈际分工理论。从传统国际分工理论创立至今的一个多 世纪以来，国际分工已经经历了由产业间国际分- v n 产业内国际分工，再到产品 内国际分工不断深化的历程，国际分工的传统概念已经无法完整全面地反映当代 国际分工的全部内容。国际分工的动力不再仅限于自然要素的禀赋差异，而是包 括技术条件、制度背景、甚至是一国的综合国力。随着经济全球化的不断深化， 国际分工格局出现了新的变化，国际分工理论也相应地取得了长足进步。 从亚当斯密( s m i t h ，a d a m ) 的绝对成本说开始，经济学家们一直在探究 国际分工和国际贸易产生的内在动力以及分工利益的分配问题，试图解释并指导 现实的经济活动。西方经济学的国际贸易分工理论大致经历了三个基本阶段：古 典贸易理论，新古典贸易理论，新贸易理论。国际分工理论也随着国际贸易理论 的发展而发展，本部分对于当代有影响力并对中国的实际具有应用价值的理论做 较为详细的叙述和分析。 2 1 1 古典贸易理论 国际贸易分工理论的创立阶段，即古典阶段，从1 7 7 6 年亚当斯密在国富 论中提出绝对成本学说到1 8 1 7 年大卫李嘉图( r i c a r d o ，d a v i d ) 在政治经 济学及赋税原理中提出比较成本说，经历4 1 年时间。古典国际贸易理论的核 心是比较利益学说，其核心思想是将各国生产同一产品的价格或成本差别作为国 际分工和贸易的原因和动力。 斯密和李嘉图从劳动生产率的差异出发，认为各国之间开展分工和贸易的基 础是由于劳动生产率不同而造成的产品成本的差异，通常被称为技术差异论。斯 密的绝对成本说认为，各国应该生产那些成本绝对低于他国的产品，用来换取那 些自己生产不具绝对优势的产品，双方均可获益；而李嘉图用比较成本差异弥补 了绝对成本说的不足，根据“两优择其重，两劣择其轻”的原则，每个国家集中力 8 量生产那些利益相对大或不利相对小的产品，然后进行交换，这样形成的国际分 工对各国都是有利的。古典国际贸易理论的共同假设前提有：完全竞争；增 加某种商品生产的机会成本不变，即生产可能性边界是一条直线；一国的生产 资料在本国范围内得到充分的利用；生产要素在各国之间不能自由流动。 斯密的绝对成本说并不难理解，但是，在国际贸易学说史上却具有划时代的 意义。这一学说从劳动分工原理出发，在人类认识史上第一次论证了贸易互利性 原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利( 即一国之所得必然是 另一国之所失) 的片面看法。这种贸易分工互利的“双赢 思想，到现代也没有 过时，将来也不会过时。从某种意义上说，这种“双赢”理念仍然是当代各国扩 大对外开放，积极参与国际分工贸易的指导思想。不仅如此，斯密认为人们在不 同职业上表现出来的极不相同的才能，在多数场合，与其说是分工的原因，不如 说是分工的结果，这一论述是杨晓凯等创立的新型古典贸易理论研究的出发点。 杨晓凯的内生分工与专业化的贸易模型认为，随着交易效率不断改进，劳动分工 演进会发生，而经济发展、贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧 面。新兴古典贸易理论的发展为解释国内贸易和国际贸易提供了一个统一的理论 内核，其完美的理论框架和现实解释力引人注目，使得新兴古典贸易理论成为当 代贸易分工理论的重要流派，这是斯密的贸易分工理论生命力的有力证明。 李嘉图的比较成本理论的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立，被称为 国际贸易不可动摇的基础。比较成本理论解释了国际贸易领域客观存在的经济运 行的一般原则和规律。如果说绝对成本说在人类认识史上第一次论证了贸易互利 性原理，那么，比较成本说就进一步将贸易分工互利性原理一般化、普遍化了。 基于比较成本的分工原理比基于绝对成本的分工原理更具有一般性。比较成本理 论表明，不论一国处于什么发展阶段，经济力量是强是弱，都有可能确定各自的 相对优势，即使处于劣势的也可能找到劣势中的相对优势，在国际分工体系中找 到自己的定位，从参与国际贸易分工中获得利益。从哲学高度看，比较成本说揭 示的是人类分工、协作、交换、互利的道理。从这个角度可以深刻理解比较成本 揭示的分工思想。 2 1 2 新古典贸易理论 瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ，e l ie ) 和俄林( o h l i n ，b e r t i lg o t t h a r d ) 则从要素禀赋差异寻找产品成本差异作为国际分工的基础，提出了要素禀赋论 ( h o 理论) ，由于各种生产要素是不能完全替代的，所以生产不同的商品时必 须使用不同的要素，不同商品的要素使用比例是不同的，因此，各国在密集地使 用本国数量多价格便宜的要素的产品生产上具有比较优势，如果按照要素的丰缺 9 状况进行分工，就能使生产要素得到更有效的利用。 生产要素禀赋理论用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替李 嘉图的单一生产要素理论。生产要素禀赋理论称为新古典贸易理论，被视为现代 国际贸易分工理论的基石。 h o 模型继承了传统的古典比较成本理论，但又有新的发展。第一，李嘉图 用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，丽俄林等则进一步用生产要素禀 赋差异解释了为什么比较成本有差异；第二，俄林把李嘉图的个量分析扩大为总 量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而直接比较两国生 产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的 因素来解释贸易分工基础和贸易格局，在理论上有所发展和创新：第三，h o 模 型不仅能说明比较成本的决定因素，而且也能说明要素价格的变动以及收入分 配。在开展贸易后的短时期内，由于只发生商品价格的变动而没有发生生产要素 在进出口部门之间的流动，两国价格上升行业( 出口行业) 的所有生产要素的报 酬都会上升，两国价格下跌行业( 进口竞争行业) 的所有生产要素的报酬都会降 低。开展贸易后的长时期内，、由于商品相对价格的变动引起了生产要素在进出口 部门之间的流动，引起了生产要素市场供求关系的变化，从而导致生产要素价格 的变化，影响到要素所有者的报酬收入，即会使在价格上升的行业中密集使用的 生产要素的报酬提高，而使在价格下跌的行业中密集使用的生产要素的报酬降 低。如果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易，其结果是贸易 前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降。这样的过程发展的结果， 将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。这就是所谓“要素价格均等化定理”。 h o 模型从一个国家的经济结构来解释贸易格局，而要素价格均等定理则反过来 分析国际贸易对经济结构的影响。国际贸易的发生增加了对相对丰富资源的需 求，从而提高了它的价格，也就是增加了它的报酬，另一方面减少了对相对稀缺 要素的需求，从而降低了它的报酬。通过国际贸易，可以改变一国的经济结构， 使生产要素得到最有效率的利用，从而使产量增加，收入增加。这些分析对于一 国如何利用本国的资源禀赋优势参与国际贸易分工以获得贸易利益，无疑具有积 极意义。 可见，新古典贸易理论对于国际贸易分工理论的贡献是多方面的。但是国内 外学术界对该理论也一直存在争论。 里昂剔夫之谜的出现弓l 起了国际经济学界对h o 模型的激烈而富有意义的 争论。美国经济学家里昂替夫以美国进出口结构为案例进行验证分析时，发现美 国出口的竟然是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品，这结论与h o 模型推断的贸易格局相反。国际经济学界对此所做的种种解释大都没有离开要素 1 0 禀赋论的基本分析方法，可以说，围绕里昂替夫之谜做出的各种理论分析补充并 且丰富了要素禀赋论，增强了其对国际贸易实践的解释力。 后来出现的国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，扩展生 产要素的范围，生产要素不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地， 技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素，这些无形的 要素越来越成为形成贸易的基础，它决定着一国比较优势格局。斯蒂格利茨 ( s t i g l i t z ，j o s e p h e ) 提出的获得性禀赋理论认为，在分工和经济发展过程中， 一个国家还可以不断获得新的生产要素，从而改变了原有的要素禀赋状况，比如 通过有效和广泛的教育可以把丰裕的非熟练劳动要素改变成丰裕的人力资本要 素，技术创新也表明拥有了更先进的技术要素。新要素理论当然是对要素禀赋理 论的发展，但就分析方法而言，新要素理论与传统要素理论并无本质的不同。 弗农( v e r n o n ，r a y ) 的“产品生命周期理论”则在技术差距论的基础上把比 较利益动态化：在创新和成长阶段，拥有丰富的研究和发展要素的国家或厂商可 以在一段时间里占有优势并大量出口；但是到了新产品进入标准化阶段以后， 工资代替技术成为决定成本的主要因素，贸易比较利益便由创新国转移到了仿制 国；最后到衰退阶段时，仿制国生产规模不断扩大，创新国变为了进口国。新古 典贸易理论还提出了机会成本递增的假设，意味着当生产要素从一种商品的生产 转移到另一种商品的生产时，由于资源的稀缺，机会成本递增，即生产可能性边 界是外凸的。这一假设的修改解释了古典贸易理论完全专业化与现实情况的矛 盾，当本国有比较优势的产品产出增加时，由于边际成本递增，在该行业尚未实 现完全的专业化以前，边际成本就等于边际收益了( m c = m r ) ，因此不可能达 到完全的专业化分工。但是新古典贸易理论仍然是在完全竞争的前提下分析问题 的。 纵观西方经济学界关于h o 模型在理论上被证伪、经验上被否定的文献， 无非是在其所赖以建立的假定条件上做文章，声称要素禀赋论只论述了贸易量及 模式与相对要素禀赋的关系，忽略了需求、技术差别等因素，显然是对建立经济 模型所必须运用的抽象法缺乏足够的理解。h o 的一系列假定是合理的，没有科 学合理的假定、不运用抽象法，就无法进行任何经济分析，只要是正确的抽象， 所得出的结论就更真实、更二般、更具普遍性。 2 1 3 新贸易理论 此阶段的国际贸易理论取得很大的突破，研究的角度和范围有所创新，更多 地分析了水平贸易的基础，具有代表性的理论主要有： 规模经济和不完全竞争说。罗宾逊( r o b i n s o n ，j o a n ) 认为，现实中大多数 的市场是不完全竞争的，而且机会成本也存在递减的区间规模经济。一方 面，规模经济排除了企业自由进入某些行业的可能性，另一方面企业追求差异产 品也可以获得对价格的控制权，这两方面打破了自由竞争的市场结构。然而在一 国内部封闭市场上，规模经济和差异产品是有矛盾的：规模经济要求大批量生产 同质产品而降低成本，对差异产品的追求要求生产小批、异质产品满足特定目标 顾客的需要。解决这一矛盾最佳的途径就是开展国际贸易，国际贸易可以在世界 市场上达到规模经济，同时也可以在某些特定市场上成为差异产品。规模经济和 产品差异论由克鲁格曼( k r u g m a n ，p a u l ) 做出了完整准确的论述。在规模经济 发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是贸易产生的动力，即要 素禀赋相同的国家也可以开展产业内贸易获得经济利益。但是克鲁格曼认为各国 贸易模式的确定取决于各种不确定性因素，比如政府政策、各种历史或偶然的因 素等。“不确定事件引起的产业先期建立和市场先期进入，可以使厂商赢得比较 优势”，因此某个国家可以实施政府干预而改变其贸易模式。值得强调的是，这 种观点是针对水平的分工与贸易而提出的。 古典国际分工理论由于假设完全竞争，必然就采用了小国模型任何一个 国家的出口需求都是无限的，从而忽略了来自需求方的约束。林德( l i n d e r ，b s ) 的“重叠需求理论 ，又称“偏好相似理论”，从需求的角度探讨了国际贸易发 生的原因该理论的核心思想是：每个国家都存在一个代表性的需求水平，它表 明一国的平均收入水平或大多数人的收入水平。其结论是：由于需求相近及需求 的多样化，工业制成品的贸易在具有相近发展水平的国家之间易于展开。 新兴古典经济学中的国际分工理论。以杨小凯为代表的经济学家创立的新兴 古典经济学理论，从分工本身出发来解释国际贸易的基础，将被新古典经济学家 遗弃的古典经济学中分工和专业化的高深思想形式化，允许比较优势在模型中内 生并随着分工的发展而变化。该理论认为，个人之间生产各种物品的生产率的 先天性差异( 外在优势) ；远不如个人之间由于分工和专业化而产生的生产率差 异( 内在优势) 来得重要。新兴古典国际贸易理论重新解释了绝对成本，比较优 势等贸易理论中的核心概念，在一定程度上综合出统一的国内和国际贸易理论， 可能代表了国际贸易理论将来的发展方向。 战略贸易理论。战略性贸易政策产生于2 0 世纪8 0 ，年代，以新贸易理论为基 础的政府干预贸易的理论，最早由加拿大不列颠哥伦比亚大学的布朗德和斯潘塞 教授( b r a n d e r ，j a m e s s p e n c e r ，b a r b a r a ) 提出。他们认为，传统贸易理论建 立在完全竞争的市场结构上，与之相应的自由贸易政策自然成为最优选择，但在 现实的经济社会，不完全竞争和规模经济却是普遍现象，使一国经济运行无法处 于最佳状态，适当的政策干预可改善经济运行战略贸易政策则是干预性政策之 一。战略性贸易政策的实质是主张政府对贸易活动的战略性干预，以凸显贸易优 势，增加国家的利益，提高本国的福利水平。战略性贸易政策具有很强的现实意 义。在实践中，发达国家就是通过广泛采用多种扶持政策和保护措施而取得并保 持在一些高科技产业或关键产业上的优势的，美国在2 0 世纪8 0 年代中期以来所 实行的管理贸易政策就是战略贸易政策的体现：以1 9 8 8 年综合贸易与竞争法为 标志，美国强调公平贸易的立场，对外国的不公平贸易实行报复，以此迫使外国 对美国开放市场，并保护本国的某些产业，特别是高新技术产业。这对发展中国 家来说，无疑具有现实的借鉴意义。 2 2 国际贸易分工理论发展的内在逻辑 上述纷繁复杂的贸易理论分别从不同的视角分析了国际分工和贸易的基本 问题，可以说是各有其合理的内核。总的来说，这些理论的发展都有其理论和实 际的背景，一方面是来自于经济学等基础理论和研究方法的不断创新，为国际贸 易理论的发展提供了新的方法和角度；另方面，国际贸易理论的发展也是为了 更好地解释现实情况，并为各经济体参与国际分工与贸易提供政策和理论上的支 持。 尽管贸易分工理论经历不同的时代，有不同的主张，但是其逻辑线索却是比 较清晰的，其核心问题便是探究贸易利益的产生及其分配从而说明了贸易产生的 原因。而且，理论的发展和演变必然是随着现实的变化而前进的，国际分工理论 的演变大致是遵循这样的发展方向： ( 1 ) 研究的出发点由供给角度向需求角度转换。从生产者( 供给) 的角度 研究国际分工产生的原因，进而考虑到产品的劳动生产率和成本差异，再深入到 构成成本的要素禀赋差异；发展到从市场容量( 需求) 限制的角度出发，考虑到 需求的多样性进而经济发展水平相近的国家之间需求的相似性等因素。 ( 2 ) 理论模型的假设前提逐渐放宽。在假设前提上，由最初的规模报酬不 变和完全竞争到新贸易理论的规模经济的存在和垄断竞争，逐渐放宽假设使其更 加符合现实的状况。分析方法上也从一般均衡和边际分