（世界史专业论文）“凯恩斯主义”盛衰演变与西方经济周期的互动关系——以美国经济为例的考察.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名叼熄曩 新繇参 学位论文版权使用授权书 量伊 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堂 丝可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 新躲1 研 导师签字：l 蟹佬 签字隅z 。矽1 年脚 q 娅只 豸加 孙f 签 年 者 ) 倒0 、 文 加 仑雠 飙 学 r字签 山东师范大学硕士学位论文 “凯恩斯主义”盛衰演变与西方经济周期的互动关系 以美国经济为例的考察 摘要 2 0 世纪3 0 年代经济大危机爆发后，新古典经济学产生危机，凯恩斯 掀起了现代经济思想史上的“革命”。5 0 6 0 年代，“凯恩斯经济学”的 实施，导致了新的危机通货膨胀危机，7 0 年代后凯恩斯经济学悄然 退场，各色“新自由主义”经济学一度回潮。8 0 年代末、9 0 年代初， 高失业率和生产停滞重新成为美国等西方国家的主要经济问题，“新凯 恩斯主义”“现代主流经济学新综合派”应运而生。经济学上的危 机、革命和综合，是西方现代经济运行的必然选择。 经济实践促进经济理论的发展，一种经济理论在一定的时空、恰当 的度量中能指导经济实践。当一种经济理论把从特定角度所得出的结论 用于解释整个社会经济活动时，或当这种理论过分夸大某种经济因素在 决定经济运行过程和经济变量中的作用时，这种理论就会失之片面。当 具有片面性的理论所强调的某些因素不能解释经济运行过程或对经济 变量已起不到决定作用时，就会产生信任危机并发生来自新的经济理论 的革命。各种理论所具有的“片面的深刻性”和合理性，又成为它们相 互补充、相互融合、辩证统一的基础。各色经济学的此消彼长、荣衰进 退，与其对经济实践的解释力、吻合程度以及相关政策的收效休戚相关。 总的来说，现代西方国家既不能实行纯自由经营政策，也不能实行纯政 府干预政策，各种经济学派相互间的“革命”或“反革命”不再纯粹。 随着经济现象的复杂化、人们对经济活动认识的深化以及各种经济理论 。绎济周期从学术( 经济学) 意义f ：讲是指世界范嘲内的撵济活动交替“ 现扩张j 收缩的波动过程，具体 表现为世界绨济增长j 簪 i 升l 下降的反复交替过程。根据绛济用期中 波动的持续时问，一般将弊济删期分为： 知j 剧朗( 3 - 5 年也称存货删期或毕钦崩期) ：木拉格州期( 7 - 1 1 年) 库兹涅茨川期( 1 5 - 2 5 年) ；康德拉 手耶人川期( 4 5 - 6 0 年，也称k 波删论) 。本文所指乃“一般意义下的经济州期”，即“繁荣时期- ，萧条时 期、市血必吒。j 1 盯由裒顺的鬯迭”l i ( p 2 。”。 山东师范大学硕士学位论文 的日渐成熟科学，经济学说折衷、综合的趋势越来越明显。 国内外学术界对“凯恩斯主义”的研究，主要表现在三个层面：西 方经济学、西方经济思想史、世界史研究领域。不过，这三个层面上的 研究相互之间是脱节的。就国内世界史领域的情况来看，真正把凯恩斯 主义当作历史研究对象的论著较少，而且对凯恩斯主义的盛衰演变与西 方经济周期的互动关系揭示得不够完整、系统。另外，由于从事经济史 研究的多为史学工作者，没有接受经济学的训练，或者是把经济史仅仅 理解为历史中的经济部分，把经济史研究理解为用历史学方法研究历史 中的经济问题，因此，经济史著作中大多为描述性的，即通过对经济活 动的详尽描述来尽可能全面地反映经济发展的客观进程，一般没有系统 的理论体系、概念体系以及特定的理论研究方法，也缺少具体的变量分 析和学理连接。 本文立足于历史唯物主义、辩证唯物主义和马克思主义政治经济学 原理，拓宽视野，使经济学基本原理介入史学研究领域，尝试运用经济 学的思维方式，引入适当的经济学分析方法，并依托美国2 0 世纪3 0 年 代以来的经济活动，对西方经济周期、经济活动、经济运营进行考察， 结合凯恩斯主义及其他各色自由主义经济学的此消彼长、荣衰进退，对 “凯恩斯主义”盛衰演变与西方经济周期的互动关系进行分析，力求客 观公正地对作为历史存在的经济问题进行学理性的“经济学解释”；通 过对经济学说和经济周期互动关系的分析、对西方经济运营规律和特点 的揭示，希望能够为经济史研究范式的创新提供一种思路，并为探寻市 场经济体制的目标、路径和政策，提供借鉴。 关键词：凯恩斯主义后凯恩斯主义新自由主义新凯恩斯主义 山东师范大学硕士学位论文 t h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr i s ea n df a l lt r a n s f o r m a t i o na n d w e s t e r ne c o n o m i cc i r c l eo fk e y n e s i s m a s t u d ye x e m f l i f i e db ya m e r i c a ne c o n o m y a b s t r a c t a f t e rt h ee c o n o m i cc r i s i sb r o k eo u ti nt h e1 9 3 0 s ，t h en e wc l a s s i c a l e c o n o m i c sb o g g e dd o w ni nc r i s e sa n dk e y n e ss t a r t e dt h er e v o l u t i o ni nt h e t h o u g h t so fm o d e me c o n o m i c s w h i l ei nt h e19 5 0 sa n d19 6 0 s ，t h ek e y n e s e c o n o m i c s b e i n gc a r d e do u tr e s u l t e di nan e wc r i s i s “t h ei n f l a t a b l ec r i s i s ” a f t e rt h e 1 9 7 0 s ，w i t ht h ek e y n e se c o n o m i c sf a d i n ga w a y , v a r i o u s “n e o l i b e r a l i s me c o n o m i c s ”c a m eb a c kt ol i f e i nt h el a t e19 8 0 sa n de a r l y 19 9 0 s ，t h eh i g hr a t eo fu n e m p l o y m e n ta n dt h er e c e s s i o ni ni n d u s t r yo n c e a g a i nb e c a m et h el e a d i n ge c o n o m i cp r o b l e m i nt h ew e s t e mc o u n t r i e s ， i n c l u d i n gt h eu n i t e ds t a t e s a n dt h e n t h en e wk e y n e s i s m ”t h a ti st os a y t h en e ws y n t h e s i ss c h o o lo ft h em a i nm o d e m e c o n o m i c s e m e r g e da st h e t i m e sr e q u i r e d s ot h ee c o n o m i cc r i s i s ，r e v o l u t i o na n dt h e ns y n t h e s i si st h e c e r t a i n t yi nt h ed e v e l o p m e n to f t h em o d e me c o n o m yi nw e s t e r nc o u n t r i e s e c o n o m i cp r a c t i c ep r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ct h e o r i e s ，a n d o n ee c o n o m i ct h e o r yc a ni n s t r u c te c o n o m i cp r a c t i c ei n t i m ew i t hp r o p e rm e a s u r e m e n t w h e no n ec o n c l u s i o n c e r t a i ns p a c ea n d d r a w nf r o ma p a r t i c u l a rp o i n to fv i e wa c c o r d i n gt o o n ee c o n o m i ct h e o r yi su s e dt o e x p l a i n t h ew h o l es o c i a le c o n o m i ca c t i v i t i e s ，t h et h e o r yw i l lb e c o m e u n i l a t e r a l ，a n di tw i l lb r i n ga b o u tb e l i e fc r i s i sa sw e l la st h er e v o l u t i o no fa n e we c o n o m i ct h e o r y t h eu n i l a t e r a lp r o f u n d i t ya n dr a t i o n a l i t yo fv a r i e d t h e o r i e sw i l lb e c o m et h eb a s i so ft h e i rm u t u a ls u p p l e m e n t ，c o m b i n a t i o na n d d i a l e c t i cu n i f i c a t i o n t h er i s ea n df a l lo fa l lk i n d so fe c o n o m i ct h e o r i e sa r ei n 3 山东师范大学硕士学位论文 c l o s e r e l a t i o n s h i pw i t ht h e i re x p l a n a t i o np o w e r , s u i t a b i l i t yd e g r e ea n d r e l e v a n t p o l i c i e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ep r e s e n t w e s t e r nc o u n t r i e sc a n i m p l e m e n tn e i t h e ram a n a g e m e n tp o l i c yo fp u r ef r e e d o m ，n o rag o v e r n m e n t i n t e r f e r e n c e p o l i c y , a n d t h er e v o l u t i o no rc o u n t e r - r e v o l u t i o no fv a r i e d s c h o o l so f e c o n o m i c si sn ol o n g e rp u r e w i t ht h ee c o n o m i cp h e n o m e n ab e i n g c o m p l i c a t e d a n d p e o p l e sd e e p e n e dr e c o g n i t i o n o fv a r i o u se c o n o m i c a c t i v i t i e sa sw e l la st h ei n c r e a s i n gm a t u r i t ya n da c c u r a c yo fa l lk i n d so f e c o n o m i c t h e o r i e s ，e c o n o m i c t h e o r i e st e n dt o b em o r ea n dm o r e c o m p r o m i s e da n dc o m p r e h e n s i v e r e s e a r c h e so nk e y n e s i s mi nt h ea c a d e m i ao fo u rc o u n t r ya r em a i n l y s e e ni nt h e f o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：w e s t e r ne c o n o m i c s ，h i s t o r yo fw e s t e r n e c o n o m i ci d e o l o g ya n dt h ef i e l do fw o r l dh i s t o r ys t u dy h o w e v e r t h e s et h r e e a s p e c t s a r eo u to fj o i n tb e t w e e ne a c ho t h e r s e e nf r o mt h ef i e l do fw o r l d h i s t o r yi no u rc o u n t r y , t h e r ea r eo n l yf e ww o r k sw h i c ht a k ek e y n e s i s ma s t h e i ro b j e c to fh i s t o r i c a ls t u d y , a n dt h e r ei s n tac o m p l e t ea n ds y s t e m a t i c s t u d yo ft h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er i s ea n df a l l o fk e y n e s i s m a n dw e s t e r ne c o n o m i cc y c l e b e s i d e s ，a sar e s u l to ft h ef a c tt h a tt h o s ew h o d e a lw i t ht h es t u d yo fe c o n o m i ch i s t o r ya r em a i n l yh i s t o r i o g r a p h yp e r s o n s w h oh a v e n tb e e nt r a i n e di ne c o n o m i c sa n dt h e yt e n dt or e g a r de c o n o m i c h i s t o r ya sa ne c o n o m i cp a r to fh i s t o r yo rt a k et h es t u d yo fe c o n o m i ch i s t o r y a sas t u d yo fe c o n o m i cm a t t e ri nah i s t o r i c a lw a y , w o r k si ne c o n o m i ch i s t o r y a r em o s t l y d e s c r i p t i v e ，s a y , t h e yt r y t or e f l e c tt h eo b j e c t i v ep r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u g hd e t a i l e dd e s c r i p t i o no fe c o n o m i ca c t i v i t i e s w i t h o u tas y s t e m a t i cs y s t e mi n f o ，c o n c e p t i o ns y s t e mo rs p e c i f i e dt h e o r e t i c a l r e s e a r c hm e t h o d ，l a c k i n gi nam a t e r i a lv a r i a b l ea n a l y s i sa n da c a d e m i ct h e o r y c o n n e c t i o n 4 山东师范大学硕士学位论文 t h ea r t i c l ea i m st oh a v ea na n a l y s i so nt h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h er i s ea n df a l lo fk e y n e s i s ma n dw e s t e r ne c o n o m i cc y c l e o b j e c t i v e l y a n dj u s t l yu n d e rt h e g u i d a n c e o fh i s t o r i c a la n dd i a l e c t i c m a t e r i a l i s ma n dm a x i s mp o l i t i c sa n de c o n o m i c sp r i n c i p l e si nt h eh o p et o w i d e no u rv i e wa n dp u tt h eb a s i ce c o n o m i c sp r i n c i p l e si n t ot h ef i e l do f h i s t o r i c a ls t u d y ，t r y i n ga ne c o n o m i cm o d eo ft h i n k i n ga n di n t r o d u c i n g p r o p e ra n a l y s i sm e t h o d s i ne c o n o m i c sw h i l e d e p e n d i n g o na m e r i c a n e c o n o m i ca c t i v i t i e ss i n c e19 3 0 so nt h ep u r p o s eo fg i v i n gas c i e n t i f i ca n d r m i o n a li n t e r p r e t a t i o nt oe c o n o m i cm a t t e r se x i s t i n gi nt h eh i s t o r y t h r o u g h t h es t u d yo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i c sd o c t r i n e sa n de c o n o m i c c y c l e sa n dt h ed i s p l a yo ft h eo p e r a t i o nl a wa n dc h a r a c t e r i s t i c so fw e s t e r n e c o n o m i c s ，t h ea r t i c l eh o p e st op r o v i d eaw a yo ft h i n k i n gf o rt h eo r i g i n a l i t y o fm o d e so fs t u d yo ne c o n o m i ch i s t o r ya sw e l la sar e f e r e n c ef o rt h e e x p l o r a t i o no ft h eg o a l s ，p a t h sa n dp o l i c i e so f m a r k e te c o n o m ys y s t e m k e yw o r d s ： k e y n e s i s m p o s tk e y n e s i s mn e e l i b e r a l i s mf n e w k e y n e s i s m 5 山东师范大学硕士学位论文 导论 2 0 世纪，伴随着经济运营，西方经济学的危机、革命和综合令人眼 花缭乱、目不暇接，各色经济学流派或昙花一现、或独领风骚，或孤芳 自赏、或炙手可热，可谓“乱哄哄你方唱罢我登场”。随着经济现象的 复杂化，西方经济学说演进中的综合趋势日益凸显。在这一进程中，“凯 恩斯主义”的盛衰演变是一条主线：3 0 年代初露锋芒、5 0 - 6 0 年代风靡 西方世界的凯恩斯经济学，自7 0 年代后风光不再；进入9 0 年代以来， “凯恩斯主义”又渐露复兴迹象。 国内外学术界对“凯恩斯主义”的研究，主要表现在三个层面：西 方经济学、西方经济思想史、世界史研究领域。不过，这三个层面上的 研究相互之间是脱节的。 对凯恩斯主义问题的研究，多集中在西方经济学领域，研究者或从 专业需要出发，对凯恩斯主义的理论体系、研究方法进行阐释、评判、 继承、颠覆，以提出新的理论预设、构建新的理论体系( 如宋小川：凯 恩斯经济学微观基础的重新构造、李静霞：新凯恩斯主义对原凯恩斯 主义的微观经济学基础诠释、陈银娥：凯恩斯主义货币政策评析、 胡岳岷：现代凯恩斯主义资本理论述评、许经勇：论凯恩斯的“萧 条经济学理论体系”、许经勇：论凯恩斯经济学说及其内在联系、欧 阳宏建：有效需求、国家干预与货币政策兼论凯恩斯经济理论的 阶段性意义、萧红：凯恩斯收入决定模型在财政货币政策协调配合中 的应用、张世晴等：新老凯恩斯主义宏观经济政策的比较) ；或着眼 于如何运用凯恩斯主义的宏观政策主张解决现实经济问题，对其财政政 策、货币政策、对外经济政策以及收入政策，人力政策等进行针对性的 利弊分析，作出取舍判断( 厉以宁：通货膨胀一失业并发症和当前凯恩 斯派的所谓“对策”、周小亮：凯恩斯主义与马克思主义危机成因的 山东师范大学硕士学位论文 理论差异与启示、许经勇：论凯恩斯的就业理论及其现实意义、赫 修贵，郝建明：凯恩斯的有效需求不足理论及其借鉴、鞠永红：凯恩 斯的就业理论对我国的借鉴意义、梁崧：罗斯福新政及凯恩斯主义的 收入分配政策对我国扩大内需的启示、尹伯成：凯恩斯经济学历史地 位的再评价及其适用、陈银娥：凯恩斯主义经济政策的利弊得失、 蔡剑英：凯恩斯主义与现代政府的经济干预、李先锋等：试析凯恩 斯消费需求不足理论及该理论对我们的启示、翟秀文：凯恩斯就业理 论的分析与借鉴等) 。由于有的研究者对经济史的功能和作用缺乏清 楚的认识，在研究中淡化或忽视经济活动的过程，背离了实证的要义， 容易陷入从逻辑到逻辑的循环论证中；有的则只是把其凯恩斯主义的政 策主张当作实用工具，也会阻滞理论研究的深入和创新。 西方经济思想史是具有历史属性的学科，研究者对经济理论的发展 做出时序性、规律性的研究，但他们所研究的对象是经济理论，所展示 的重点是凯恩斯主义的理论特征及其在经济思想史上的地位。对经济活 动，尤其是凯恩斯主义如何随着具体经济环境的改变而发生流变、出现 荣衰，则涉及不多( 如张延：西方经济学中的危机、革命和综合、甘 文华：凯恩斯经济学的回归：凯恩斯主义与新凯恩斯主义、杰勒德贝 克等：凯恩斯复活了、郑秉文：2 0 世纪西方经济学发展历程回眸、 豆建民：二十世纪西方经济学说的演迸、孙兆康：当代西方经济思 潮及其在美国的经济政策实践、方福前：近2 0 年来西方宏观经济学 的发展、李仁君：凯恩斯主义经济学的发展和演变、陶一桃：“凯 恩斯革命”的兴与衰等) 。 就国内世界史领域的情况来看，真正把凯恩斯主义当作历史研究对 象的论著较少，而且对凯恩斯主义的盛衰演变与西方经济周期的互动关 系揭示得不够完整、系统( 刘绪贻：罗斯福新政与凯恩斯主义、刘宏 谊：共同使命不谋而合略论罗斯福“新政”与凯恩斯主义、方 山东师范大学硕士学位论文 福前：论凯恩斯理论与罗斯福“新政”的关系、马焕明：归去来兮 凯恩斯“凯思斯主义”盛衰演变与现代资本主义经济周期的关系初 探等) 。另外，由于从事经济史研究的多为史学工作者，没有接受经济 学的训练，或者是把经济史仅仅理解为历史中的经济部分，把经济史研 究理解为用历史学方法研究历史中的经济问题，因此，经济史著作中大 多为描述性的，即通过对经济活动的详尽描述来尽可能全面地反映经济 发展的客观进程，一般没有系统的理论体系、概念体系以及特定的理论 研究方法，也缺少具体的变量分析和学理连接。 本文立足于历史唯物主义、辩证唯物主义和马克思主义政治经济学 原理，拓宽视野，使经济学基本原理介入史学研究领域，尝试运用经济 学的思维方式，引入适当的经济学语言、工具和分析方法，并依托美国 2 0 世纪3 0 年代以来的经济活动，对西方经济周期、经济活动、经济运 营进行考察，结合凯恩斯主义及其他各色自由主义经济学的此消彼长、 荣衰进退，对“凯恩斯主义”盛衰演变与西方经济周期的互动关系进行 分析，力求客观公正地对作为历史存在的经济问题进行学理性的“经济 学解释”，得出合乎内在逻辑的、经得起时间验证的结论；通过对经济 学说和经济周期互动关系的分析、对西方经济运营规律和特点的揭示， 希望能够为经济史研究范式的创新提供一种思路，并为探寻市场经济体 制的目标、路径和政策，提供借鉴。 。奉文依托荚固的鲐济活动不仅仅陶为美国是当今世界绎济培发达、生产力水，p 最先进的国家，是走在现代 化疑前列的国家、“游戏舰则”的主螫制肯，更重要的是州为，进入2 0 世纪后，荚国d ：世界经济刷期中的主 导地位越来越突h ，两方现代挣济学再种流派的理论学说和政策主张几乎都曾绎( 或试j 玺| ) 介入暑| 解释美固经 济，荚国绎济运让j 包括凯恩斯主义n 内的荇种纷济学说问的互动关系也会嘲此更为密切。 8 山东师范大学硕士学位论文 一生产过剩与“凯恩斯主义”的兴盛 1 自由放任理论遭遇尴尬 早在经济学作为一门独立学科诞生之初，就已经出现了主张国家干 预与主张自由放任两大思潮之间的分歧与论战。2 0 世纪西方经济学发展 的主线依然紧紧围绕着“市场还是国家”这个既古老又永新的主线展开。 2 0 世纪3 0 年代以前，在西方经济学界居正统地位的是“新古典经济 学”派，他们仍坚守自由放任的准则。自由经营论的重要理论依据是“萨 伊定律”，这一定律从根本上否定普遍意义上的生产过剩危机。只承认 由于经济局部或偶然失调，均衡会受到破坏：认为经济危机不过是从均 衡破坏到均衡恢复之间的过渡性衰退或暂时性波动，故当经济危机爆发 时，政府无须干预，主要依靠市场供求作用的自我调配，充其量再辅之 以温和的信用调节削减开支和平衡预算，经济自会恢复均衡。然而， 3 0 年代大危机使得这种理论再也不能自圆其说了。 1 9 2 9 - 1 9 3 3 年，资本主义世界爆发了普遍性的经济大萧条，生产和 产值大幅度下跌，失业急剧增加，其中美国最为严重。在工商业方面， 代表美国民众购买工业、铁路、公用事业及其他股票和债券的新资本发 行额，从1 9 2 9 年的i 0 0 亿美元减为1 9 3 2 年的1 0 亿美元多_ 点：外资 投放量以及政府和公司投资，从1 9 2 8 年的1 5 亿美元降为1 9 3 2 年的8 8 0 0 万美元；从1 9 2 9 年到1 9 3 2 年春，破产的工商企业多达1 0 9 3 7 1 家，其 负债额近3 0 亿美元，全部私营公司纯利润则从1 9 2 9 年的8 4 亿美元降 为1 9 3 2 年的3 4 亿美元。作为2 0 年代经济繁荣支柱的钢铁、汽车、建 筑等行业的衰退情况更是惊人：铁产量从1 9 2 9 年至1 9 3 2 年间骤减 7 9 4 、倒退了3 7 年，钢产量同期减少7 6 、倒退了2 8 年，钢铁业巨头 美国钢铁公司开工率只达1 9 1 ；汽车产量在1 9 2 9 年至1 9 3 2 年问 下降了7 4 4 、由5 3 5 8 0 0 0 辆下降到1 3 7 0 0 0 0 辆，大名鼎鼎的施图茨、 “据古尔们特c 菲特、古埘e 常斯所并戈围纤济史，1 9 2 9 年荚周伞周公，d 利润为1 0 0 亿荚元，1 9 3 2 年亏 ； 人约1 3 亿戈儿“啊“。 山东师范大学硕士学位论文 奥伯恩、科德、爱德华皮列、皮尔斯阿多、杜森贝克、富兰克林、 杜兰特、罗科摩比等汽车公司陆续破产；建筑合同到1 9 3 3 年降到最低 点，下降了8 1 5 。与此相应的是，失业人数不断上升。据官方统计， 1 9 3 0 年4 月，美国失业人数近3 2 0 万人，到1 9 3 3 年3 月，上升到1 5 0 0 万人。美国农业的情况更加糟糕，1 9 2 9 1 9 3 2 年，农业总收入从1 1 9 亿 多美元降为5 3 亿美元。金融业方面，1 9 2 9 1 9 3 2 年，破产银行达5 7 6 1 家，储蓄额近3 5 5 3 亿美元哺1 ( p 1 2 - 1 4 ) ，千百万美国人的积蓄化为乌有。 从1 9 2 9 年到1 9 3 0 年，美国的实际国民收入下降了大约1 1 ，1 9 3 1 年的国民收入比1 9 3 0 年降低9 ，1 9 3 2 年比1 9 3 1 年剧烈下降了1 8 ，1 9 3 3 年比1 9 3 2 年又下降了3 。4 年内，实际国民收入总共下降了3 6 哺3 ( p 6 4 5 ) 。 整个国民收入从1 9 2 9 年的8 7 8 亿美元，降为1 9 3 3 年的4 0 2 亿美元。国 民生产总值从1 9 2 9 年的1 0 4 4 亿美元下降到1 9 3 3 年的7 4 2 亿美元：人 均收入的下降更是令人瞠目结舌，由6 8 1 美元减为4 9 5 美元嵋n 4 ( 在此 期间，人口还在不断增长) 。联邦储备委员会( f r b ) 工业生产指数在1 9 2 9 年为1 1 0 ，1 9 3 0 年降为9 0 ，1 9 3 1 年又跌至7 5 n 1 ( p 3 5 8 ) o 美国著名经济学家 米尔顿弗里德曼说，“1 9 2 9 年中开始的那次经济萧条，对美国来说， 是一次空前规模的灾难。在1 9 3 3 年，经济降到最低点之前，以美元计 算的国民收入减少了一半。总产量下降了三分之一，失业人数上升到劳 动力总人数的2 6 的空前水平”。面对长期的萧条、近4 0 的社会生产 力损失，新古典经济学家们不仅在理论上难以解释，在政策上也无计可 施，现代西方经济学遭遇到历史上的第一次理论危机。在美国，“毁灭 性的通货紧缩继续了三年半的时间，它的瘫痪性的影响波及世界上各 地。几百万人丧失了投在金边证券中的积蓄，还有几百万人变成了乞 丐。一个不肯轻信的人民渐渐地明白了崩溃是全面的崩溃。到处都 是贫乏、绝望和分歧的意见，没有一个有见识的人提得出一个救济的计 。成廉z 福斯特，h n 沙伊叭等人认为，1 9 3 3 年荚同失业人数为1 7 0 0 万人”脚3 “ 1 0 山东师范大学硕士学位论文 划。这是人民对于十年以上的政治停滞状态所付出的代价”哺1 ( p 4 7 5 ) 。总 统胡佛所采取的一套主要靠市场调节的政策，在当时的经济形势下己于 事无补，对生产过剩危机起不到缓解作用。 危机动摇信念。3 0 年代，在许多西方人看来，“另类”俄国的经济 充满了生机与活力，与民主政体毫无希望地对抗经济萧条形成了鲜明对 照。在被阿诺德汤因比称作西方世界的“恐怖之年”的1 9 3 1 年，“人 们又恢复了对社会主义与共产主义的兴趣。许多人怀疑如果资本主义会 这样容易地崩溃，那么，一个不以利润而以消费为目的进行生产的经济 制度是否也许会更有意义一些呢? 人们把注意力集中到其他国家所作 的试验上面去，特别是注意到俄国”，“许多事业受到萧条障碍的人，都 转向科学的社会主义之父去获得鼓舞”。因为，“在那个国家里，失 业与萧条都不存在“( p 3 7 4 ) ，“斯大林强化了共产党专制政权，同时开始 实行第一个五年计划。这个有计划的经济发展方案，目的是改变俄国的 落后面貌，因此当时西方有些人把俄国看做希望的灯塔”时护”。 。 在社会主义思想一直遭到排拒的美国，“社会主义重获生命，共产 主义运动首次成为美国生活中一种实质性的影响。在诺曼托马斯的领 导下，社会党在新政期间一度复兴，人数最多时达1 1 万，厄普顿辛克 莱、杰克伦敦等大批知识分子参加社会党。1 0 3 9 个社会主义者担任公 职，其中有5 6 个市长和一个美国众议员。1 9 3 2 年，托马斯代表社会党 竞选总统，得票9 0 万张。白劳德代表共产党竞选，也吸引了不少 无产阶级”，“在大萧条初期，美共还只是一个默默无闻、充满内 讧的组织，但在3 0 年代，它却得到了引人注目的发展壮大。该党 对社会主义的坚定信仰回应了大萧条时期广泛认可的一种看法，即大萧 条的发生证明了资本主义的破产，也证明了马克思主义为建立一个更好 的未来提供了惟的综合性前景”。有鉴于此，美国实用主义哲学家杜 威指出，“自由主义思想必须调整自己的观点，使自己认识到，个人自 山东师范大学硕士学位论文 由要求采取有计划的行动来实现生产力量的社会化”“2 “”。 在英国，整个知识界为苏联当时的计划经济模式和宣传所吸引，甚 至出现了集体“向左转”的奇观。“改革家的希望是以资本主义创造财 富的成功作为出发点的，但是资本主义在3 0 年代初的失败使得左派中 的很多人相信，要维持资本主义只能通过野蛮手段；因此社会的进步己 发展到必须废除资本主义的阶段；在这种形势下，中央计划所有制经济 的苏维埃模式给大家指出了一个前进的方向。凯恩斯也曾把苏维埃共产 主义作为一种新的宗教而与之调情”“钉6 ”。1 9 3 2 1 9 3 4 年，“几乎 所有思想活跃的大学生都是共产主义的同情者，其中一些人加入了共产 党。几乎可以说，在大学里，整整一代求知探索的年轻人都有过接近共 产主义的经历，要么是在2 0 年代，要么是在经济萧条困扰的3 0 年代， 在3 0 年代的情况更多一些川圳“。1 9 3 2 年，费边社学者韦伯夫妇访问 苏联。1 9 3 5 年，他们出版了苏维埃文明一书，盛赞苏联共产主义是 一种“新文明”：“( 俄国人) 放弃了刺激谋利的手段，消除失业，为社 会消费实行计划生产”，“苏联制度比西方制度更民主”。美国记者路 易费舍等人甚至称苏联开辟了一个“公民自由的新时代”、一种“新的 民主制”。 当然，西方知识分子此时向往苏联，原因是多方面的、复杂的。但 有一点可以肯定：经济危机是最主要的原因。无论如何，在危急时刻， 两条道路摆在了资本主义各国面前：要么改良拿出有效办法避免资 本主义经济彻底崩塌；要么革命仿效俄国走社会主义的道路。资产 者们自然不希望走社会主义的道路，西方经济学家被迫对现有的经济理 论进行反省和批判，并企求新的理论来解释严峻的危机现实，以得出挽 救资本主义的可行办法。此后，自由经营理论由长期兴盛日趋式微，凯 恩斯宏观经济学应运而生。 2 “凯恩斯革命” 山东师范大学硕士学位论文 在早些时候，一批古典经济学家即转向了政府干预论，其中的佼佼 者当数凯恩斯。 凯恩斯原来属于剑桥学派，信奉新古典经济学的理论和主张。但是， 在严酷的现实面前，他不得不承认传统的新古典理论的无能为力。他发 现“经典学派所假定的情形，是各种可能的均衡位置之极限点，而且这 种特例所含属性，恰不是实际经济社会所含有的。结果是理论与事实不 符，应用起来非常糟糕。”“们”7 凯恩斯意识到，如果不能摆脱新古典经 济学的传统思维方式，寻求新的理论和方法，就将无法克服经济大萧条， 同时，那也可能意味着现实的社会将倒向社会主义一边。为此，凯恩斯 发起了向传统新古典经济学的挑战。他要从根本上改造传统的经济学理 论体系和政策主张，寻求一条新的道路，既可避免社会主义，又能避免 经济的彻底崩溃。凯恩斯于1 9 2 6 年发表了自由放任主义的终结一 书，竭力证明借助于国家对货币流通和信贷的调节，可以消除失业和生 产过剩危机。他的这些观点在一定程度上与美国新总统罗斯福的“新政” 纲领不谋而合。 罗斯福新政“开始时并没有任何全面的或详细的计划。许多事都是 实验性质的”曲1 ( p 3 7 9 ) ，“并非出于某一政治哲学观点或经济思想，而是汇 集了许多人的工作和想法的产物”，是“一项汇集了各派思潮而形成的 计划川“( 1 7 1 3 ) 。通过实行“紧急银行法”、“产业复兴法”、“农业调整法” 等国家干预经济的措施，缓和了国内矛盾，减少了失业人数，促使了经 济复苏。1 9 3 3 - 1 9 3 9 年，农工产品平均比率从5 8 上升为7 7 ，全国农民 净收入从2 6 亿美元增为4 4 亿美元；失业工人减少了3 0 0 4 0 0 万；政府 公务人员总数从3 3 8 0 万增多为4 5 6 0 万；工业工人周工资从1 6 7 3 美元 增为2 3 8 6 美元；实际工资提高了2 0 左右。按人口平均的可以自由支 o 对罗斯福斩政和规息斯主义的关系大体育以下一磐看法：靳政是以j 凯慰斯主义为理论基础的；新政 是在 一定程度l 。或一部分新政派受凯恩斯土义的彬l 聊；后期新政才受到凯患斯土义的影响：新政的理论杜础小足凯 恩斯主义；凯思斯主义和新政足交互影响的。“”“”等等。奉人认为，罗斯福新政。0 凯恩斯土义的产生足小 谋i m 台的，d 实践中曲肯足相且影响的。 1 3 山东师范大学硕士学位论文 配的个人收入( 按1 9 5 8 年美元计算) 这一指标来看，1 9 3 3 年只有8 9 3 美元，1 9 4 0 年增为1 2 5 9 美元，几乎达到1 9 2 9 年的水平心1 ( p 7 3 8 ) 。“新政” 的实践又证明了凯恩斯经济学说的有效性。 3 0 年代大危机使人们普遍懂得了克服大规模经济紧缩的重要性， “自那时以来，经济学界的很大一部分力量一直致力于改善我们现在所 说的宏观经济学。经济学家更加仔细地研究和确定总消费、储蓄、产量、 就业等等之间的关系”哺3 ( p 6 7 5 ) 。1 9 3 6 年，凯恩斯出版了具有里程碑意义 的经济学名著就业利息和货币通论，开创了宏观经济分析的先 例。 7 凯恩斯是以对新古典经济学的革命者姿态出现的。在2 0 年代，凯恩 斯就曾向传统的公共财政方法提出挑战，通论一书则完全颠覆了自 古典学派以来供给会自动创造需求的基本假设，并否定了最终结论，提 出了“有效需求”的理论体系和通过国家宏观调控以减少失业、治理萧 条的政策主张。“通论产生的背景不仅仅是世界大危机，而且还有 大危机所造成的政治和社会后果。具体地说，就是共产主义和法西斯主 义的蔓延川”1 ( p 4 7 9 ) ，“全球经济衰退的总体性和深度损毁了凯恩斯本来就 不太坚定的信念：即对古典经济学的价格调节机制的信任”“( p 4 8 0 ) 。凯 恩斯认为人不是理性的，尤其在大萧条时期，人们普遍具有“从众心理”、 “羊群心理”，同时信息也是不对称的，并且做出了一个重要的假设一 价格刚性，即价格是僵化的。这样，就得到了“市场是不均衡的”结 论，即市场均衡是偶然的、不稳定的，偏离均衡则是常态，而且一旦偏 离均衡，它不可能自动回复，这时必须要有外力来帮助，这个外力就是 国家政策，由此就引出了国家干预主义的政策主张。也就是说单靠经济 本身，是无法解决失业、通货膨胀、经济波动等问题，必须要由国家进 行政策干预。凯恩斯理论的提出适应了当时西方社会的需要，并针对当 时存在的各种经济问题提出了相应的政策主张，因而在西方社会得到广 山东师范大学硕士学位论文 泛流行，并对整个西方经济学体系产生了深远的影响。就业利息和货 币通论一书中系统阐述的国家干预经济的理论和主张，不仅确立了凯 恩斯在经济学界的地位，而且完成了西方现代经济思想上的一次“反叛” 或“最激动人心的”革命“7 “”。凯恩斯的“革命“对象、“现代福利经 济学之父”庇古评价说，“我们看到的是一个向月亮开枪的艺术家。不 管对他的枪法如何评价，我们都会敬佩他的独创精神”“叫伊”。 凯恩斯经济学的基础和核心即是“有效需求原理”。美国著名凯恩斯 主义者克莱因说，“有效需求原理的提出，就是经济学上的凯恩 斯革命“( p 2 5 9 ) 。凯恩斯所谓的“有效需求”，是指商品总供给价格和 总需求价格达到均衡时的总需求，包括购买欲望和购买能力的需求。凯 恩斯反复强调，“消费乃是一切经济活动之唯一目的，唯一对象。就业 机会必受总需求量之限制”“们”。这是凯恩斯就业理论的出发点。鉴 于在自由放任的社会状态下，“非自愿失业”是长期存在的，而且单凭 自发的供给和需求，或自发的储蓄和投资的均衡所决定的“有效需求” 不能实现充分就业，凯恩斯主张政府干预经济，通过政府的决策具 体地讲，即或通过租税、有限地进行收入再分配，或设置各种社会保险 与