（西方经济学专业论文）外国直接投资与天津市电子信息行业的发展.pdf

ab s t r a c t f i r s t l y , t h is t h e s is i n tr o d u c e s t h e d e f i n i t i o n , c h a r a ct e r i s t i c s a n d c u r r e n t d e v e l o p m e n t i n m a n j i n c i t y o f e l e c t r o n i c s a n d i n f o r m a t i o n i n d u s t ry . t h e n , i t t a l k s a b o u t t h e r e a s o n s w h y t i a n j i n e l e c t r o n i c s a n d i n f o r m a t i o n i n d u s t ry c a n a t t r a ct s o m u c h f o r e i g n d i r e ct i n v e s t m e n t f ro m t h r e e r e s p e c t s : c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e , o w n e r s h i p - i n t e rn a l i z a t i o n -l o c a l i z a t i o n t h e o r y 0 1 - i t h e o 嘛 a n d t h e i n c e n t i v e s o f f d i . b a s e d o n t h e a b o v e d i s c u s s i o n , i t c o n t i n u e s to a n a l y z e t h e i n fl u e n c e s o f f d i o n c h in a e l e c tr o n i c s a n d i n f o r m a t i o n i n d u s t r y . t b a c o n s i d e r a b l e e x t e n t , f d i i s t h e m a j o r c a p i t a l p r o v i d e r f o r t h e d e v e l o p m e n t o f e l e ct r o n i c s a n d i n f o r m a t i o n i n d u s t ry i n t i a n j in , b e s i d e w h i c h i t a l s o p u s h t h e e n l a r g e m e n t o f i n d u s t r i a l s c a l e a n d t h e f o r m a t i o n o f i n d u s t r i a l c l u s t e r . t h i s t h e s i s h a s e m p h a s i z e d t h e i n fl u e n c e s o f f d i o n t h e t e c h n o l o g i c a l a d v a n c e m e n t a n d t e c h n o l o g i c a l in n o v a t i o n a b i li t y o f t h e i n d u s t ry . i t t u r n s o u t t h a t f d i h a s r e a l l y p ro m o t e d t h e t e c h n o l o g i c a l a d v a n ce m e n t o f t i a n j i n s e l e c t r o n i c s a n d i n f o r m a t io n i n d u s t ry t o a ce r t a i n e x t e n t , w h i l e h a s n o n o t a b l e i n fl u e n ce o n i t s i n n o v a t io n a n d r c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ; i n n o v a t i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南 开大学关于收集、保存、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学 校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国 家有 关部门 或者机构送交论文的复印 件和电 子版; 在不以赢利为目 的的 前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。 学 。 论 文 作 ， 签 名 : 和 竹 1 - ui 年 今 月x a 经指导教师同意，本学位论文属于保密， 在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名: 丁 0 1学位论文作者签名:和价 解密时间: opt 年1 a v 日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长 1 0 年，可少于 1 0 年) 机密* 2 0 年 ( 最长2 0 年，可 少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的 学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的 成果。除文中已 经注明引用的内容外，本学位论文的 研究成果不包含 任何他人创作的、已 公开发表或者没有公开发 表的作品的内 容。 对本论文所涉 及的 研究工作做出 贡献的其他个人和集体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学 位论文原创性声明 的法律责任由 本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 :而 ,o 01 年 攀 月 、 日 第一章 引言 第一章 引言 自 2 0世纪 9 0年代来， 天津市每年吸引外国 直接投资 ( f o r e i g n d i r e c t i n v e s t m e n t , f d i ) 的 数量 直线上 升。 9 0年代初期， 天津市每年吸引外国直接投 资数量不过 为每年几 千万美元: 到 9 0 年代中期， 增加到 2 0 亿美元左右; 本世 纪初， 增加至3 0 亿美元以 上， 2 0 0 2 年达到高峰， 当年吸引 外资3 8 亿美元， 2 0 0 3 年、 2 0 0 4 年略有下降， 2 0 0 4 年天津市吸引外国 直接投资 2 4 亿美元。 天津市成 为我国对外国 直接投资 最有吸引力的城市之一。与之并行的另外一个现象是， 天津市吸引的 大量 f d i中， 有相当多的 部分流 入了 天津市的电子信息产业。截 至 2 0 0 4 年底， 天津市的f d i 存量为 7 0 0 多 亿美元， 其中流 入电 子信息产业已 超过 3 0 0亿美元。 经过改革开放以 来十几年的 发展， 电子信息 产亚已 成为天 津 市的第一 支柱 产业。 外国 直接投资对于天津市经济的快 速增长起到了重要的 作 用。但是，关 于外国 直接投资是否促进了 天津市经济的可持续发展以 及天 津市 是否吸引了 过多的 外国 直接投资，却一直是学术界争论的热点问题。本文试图 通过理论以 及实 证分析来研究 f d i对天津 市电 子信息产业发 展的影响以及 其作 用的大小， 。 第一节 创新之处 无可置疑，外国直 接投资对于天津市 经济的 快速增长起到了 重要的作用。 但是， 却很少 有文献涉及 f d i 对具体某一 个省市、 某一 个产业发展情况的影响。 电子信息 产业是我市吸引外国 直接投资的 一个典型 产业， 本文对 f d i与天津市 电子信息产业发展之间的关系进行了 专门 研究， 并第一次对近十二年天津市吸 收的 f d i 与电 子信息 产业的 劳动生产率之间的的 相关 关系进行了实证分析， 试 图使上 述问 题的答 案进一步明 晰化。 第二节 大体结构 1 数据来源: 天 津市电 子信息产业发展 情况 ， 来源于夭 津开发区投资网 b tt p :/ inv e s tt e 第二部分为第三、四、五章， 主要 从理论方面 对f d i 进入天 津市的原 因、 f d i 对天津市电 子信息产业规 模和集群发 展模式的影响以 及 f d i 对天津市电 子 信息 行业技术水 平提高以及技 术创新能 力 的 影响三方面的问 题进 行了 研究; 第三部分为第六章， 在该部分本文作者建立 了 一个 计量模型，从实 证方面研究了 f d i 与天 津市电 子信息 行业技步进步 ( 以 劳动生产率代表技术进步)的相关关系。 第三节 文献综述 3 . 1比 较优势理论 在研究 f d i 进入天 津市的 原因 时运用了国 际贸易 中的比 较优势理论和 跨国 公司行为理论的相关内容: 1 . 3 . 1 . 1 传统比 较优势理 论 1 7 7 6 年， 英国 古典 经济学家亚当 ， 斯密 在其 代表作 国富论中阐明了 著名 的 “ 看不见之手” 的机制。 他 认为， 他认为在市 场经济中， 在利 益驱 动下， 主观上 为自 己工作的微观经济主 体可通过分 工和交易而客观上为社会工作，从而实 现 自 利与互利、 个体利 益与社会利益的 相互联系。社会各经济主体按自 己的特 长 实行分工，进 行专业化生产， 然后通过市场进行交易， 从而在总体 上实现社会 福 利最大化。 而 交易 活动一旦 越出 本国 范围，国际 分工和国 际贸 易就出 现了。 斯密的的 这一理论被称作为绝对优势理论。这一理论解释了国际贸易 产生 的重要原因， 但却无法回答另一个问 题，当一个国家在任何商品的生 产上都没 有绝对优势时 ，这个国家是否还可以 参加上 述的国际分工?另一位英国 经济学 家解决了这 个问 题。 1 8 1 7年， 英国经济 学家大卫 李嘉图的 政治经 济学及赋 税原理发表，标志 着传统国际贸易 理论的 确立， 他在书中提出 的相对优势原 理成为传统国 际贸易理论的 核心。他的 观点是， 不论一 个国家的经济处于怎 样 的 状态，经济力量是强 是弱， 技术 水平是高是低，都能 确定各自 的相 对优势， 即使总 体上处于 劣势， 也可从诸多劣 势中 找到 相对优势。 第一章 引言 李嘉图的相对优势理论回答了斯密绝对优势理论无法回答的问题，但却解 答不了各国在生 产不同 产品 上的比 较成本有差 别的原因。 1 9 3 3 年， 瑞典经济学 家 俄 林在 区 间 贸易 和国 际 贸易 论 中 提出 了 要素 察赋 理 论 ( h e c k s c h e r- o h l in t h e o ry ， 简 称h - 。理 论 )对 大 卫 李 嘉 图的 理 论 的 不 足 之 处作 了 补 充 完 善 . 该 理 论 认为，在不同国 家同种商品 之生 产函数相同的 条件下，比 较 优势 产生的根源在 于各国或区域生产要素相对享赋的不同，以及不同商品生产在要素使用密集型 式上的 差别。 在斯密和李嘉图的贸易理论中， 劳动是 唯一的生产要素，生产 技术是给定 的外生 变量，生 产规模报酬不变， 市场结构为 完全竞争。作为古典 经济学理 论 体 系的 一部分， 这两个理论被称为“ 古典贸易理 论， 。 在h - o理论中， 劳动不 再 是 唯一的投入， 但生产规模报酬仍然不变， 市场结 构仍为 完全竞争。 h - o理 论 被称为“ 新古典贸易理论， 。 3 . 1 . 2新贸易理论的形成 瑞典经济学 家林德尔在1 9 6 1 年出 版的 论 贸易 与转变 著作中 指出，即 使 不同 地域之间 要素察赋条件 及生产函数并无不同，但由于需求偏好的区际差异 也可引致互利的贸易。 他指出， 许多国家相互出口的往往是种类相同、但品牌 不 同 的 产品. 在 这 类 贸易 中 ， 产品 差 异化 具 有 重 要 作用 .。 所 谓 产 品 差 异 化 是 指 在同类商品或服务中， 厂商 通过质量、功能、 款式、品牌、 广告、售后服务等 环节上的努力使自己 经营的 一种产品具有 某种 特色。产品差异程度越高，产品 的可替代性越小，产品的需求价格弹性越低，其结果是厂商可在一定程度上控 制自 己 产品的价 格。而这是以 完全竞争为 假设 前提的 传统贸易 理论 所无法解 释 的。 针对传统贸易 理论的不足，以 不完全竞争 为假设前提的新贸易 理论应运而 生。 各家学者的述说便不断出 现了。1 9 8 5年， 赫尔 普曼和克 鲁格曼的 市场 结 构 和对外贸易 一书的出版，标志着新贸 易理论趋于成熟。该 书综合了 各种新 的 贸易 理论， 提出了 一个系统的分析框架，从而 把新贸易理论提升到基础理论 的高度，使其适用性进一步增强。 3 . 2 跨国公司理论 跨国 公司 理论的研究始于上世纪 六十年 代， 分为两个阶段， 6 0 - 7 0年代 为 第一阶段 第其研究对象为对外直接投资， 称为 直接投资 理论， 从七十 年代中 期 第一章 引言 开始，经济学家才真正 把跨国公司作为研究对象单独从企业中本出 来 研究，从 而形成了跨国公司理论: 1 . 3 . 2 . 1 内 部化理论 巴 克利与卡森在1 9 7 6 年出 版了 跨国公司的 未来一书，最早 提出 了企业 国际化 成长和跨国公 司的内 部化理论。 内部 化理论源自 于科斯的 交易 费用理论， 属于新 制度经济学范 畴， 运用经济组织研究中的交易成本分析方法， 解释企业 国际 化成长过程与跨国 公司的 经营活动， 主要涉 及国外市场进入模式、 技术转 让与管 理活动。同时， 将市场视为资源配置的可替代的方式，在不排除 垄断因 素存在的情况 下，说明 企业国际化过程中的效 率改 进。 经过近3 0 年的 发展，目 前， 这一理论己 成为 解释企业国际化成长与 跨国公 司经营活 动的 有力工具 之一 但是他 们仅仅说明 和分析了 企业内 部 交易 机制的成本和效率，并 没有 讨论企 业内 部管理层级制的 形成与发展的原因，以 及它 协调企业内部各种层 次的分工 和交易 的过程的效率。 因此就这一点来说，巴克利与卡森的理论是不 成熟的。 其次， 该 理论是静态的理 论， 它没有解释从一 种交易 方式到另一种交易 方式 ( 包 括从市场过渡到企业内 部，从企业内部 又过渡到 市场) 过渡的原因。因 此，巴 克利与 卡森的 理论仍为 跨国公司理论 发展过程中 的过渡性 理论。 1 9 8 6 年， 桑福 德 格罗斯曼、 奥利弗. 哈特发表了 所有权的成本 和收益: 纵 向一体 化和纵向 一体化的理论 ， 其主要 思想为 :契约 理论将契 约性权利 分为 两 类:特定 权利和剩余权利。 如果在契约中 列明 所有对资产的 特定 权利成 本很高， 那么由 当 事人一方购入所有的剩余权利是有效的。 所有权就是指购入的这些剩 余权利。当一 方当事人 购入 剩余权利时，另一方就丧失了 这些权利， 而 且这必 然会导 致某些 扭曲。企 业甲因 拥有企业乙的管理控制权所提高的 生产率 大于企 业乙因 丧失管 理控制 权所减少的生产率时，企业甲 就应该购入企业乙 。 根据科 斯定理: 假定当事人 获得的 信息是对称的，那么无论所有权最初的 配置 如何， 由于可以 无成本的重 订契 约， 所以 总能形成事后的有效配置， 但是所有 权对事 后剩余的 分配有决定 性作用。 所有权通过对事后剩余分配的影响， 也 对事前投 资决策 发生作用。 任何所有权结构都会 对事前的投资 ( 以及管理者的 激励) 产 生扭曲。 所有权的成 本一体化的意义就 在于双方通 过契约配置所有权 使事前投 资的扭曲 最小化。 其主要理论贡献为: 将交易费用理论形式化 ( 数学 模型的 应 用) 、首创不 完全契约理论并提出 行动剩 余权。 但是该理论只从 对最高 管 理层的 第一章 引言 激励的影响的角 度考虑所有权的成本和收益，没有考虑一部分人 ( 雇主) 有所 有权而另 一部分人 ( 雇员) 没有所有权时一体化 对雇员的激励会发生如何的变 化; 其次， 该模型 假定由 于投资的边际 收益和总收益在某种程度上朝同一方向 运动，投资的选择就会不断被扭曲，现实中假定难以成立。 1 . 3 . 2 . 2国际 生产折衷理论 英国 跨国公司问 题研究 专家约翰. h - 邓宁 教授， 于1 9 8 1 年发表了 国际生产 和跨国公司 ，提出了著名的“ 国际生产折衷理论” ，与内部化理论不同之处在于 巴克利等人研究的是跨国公司内部市场，或者说跨国公司这种企业组织形式形 成和发展的原因，而邓宁所探讨的是决定跨国公司的各种因素。这些要素可以 分为三类，一是所有权 特定优 势、 二是企 业内 部化激励优势、 三是区位特定 优 势，这三 类优势构成 跨国公司国际 生产的 基础。 邓宁认为， 这三个优势是与各 国 经济发展水 平相关的 各国的 经济发展水平决定了各国 在国 际直接投资中的相 对地位。 邓宁的 理论乃是对各种对外直接理论 和跨国 公司理论的 综合。他 所谓的所 有权优势是指 企业拥有的的 各种竞争性优势， 这其实是早期垄断优势论的观点 ( 盛行于6 0 - 7 0 年代 属于对 外直接投资理论) 。 内 部化优势来源于内 部化理论， 区位优势则包括区 位优势要素赋予差异， 如:东道国市场的地理分布状况、生 产要素的 成本 及质量、 政府千预范围与程度、 各国的金融制度、国内 外市场的 差异程度等。 企业从事国际 生产必然要受这些因素的影响。 它决定着企业从事 国际化生产的区位选择。 由 于这种综合， 虽然使得该理论颇有说 服力， 容易被人接受， 但是却使整 个 理论的完整性受到了影响.它 将不同的、 甚至没什么联系的 要素结合在一起， 因此也 重复了 过去垄断优 势理论的缺陷。 3 . 3产业集群理论 在分析外国直接投资对我市电 子信息产业规模及集群发展模式的影响部 分，运用了产业集群理论。 目 前，研究 产业集群的学术 文献主要分为两 大类. 第一类是理论性的文献， 研究内 容包括产业集群的 概念、产生原因 、决定性因素、集群的度量以 及产业 集群相互之间的 竞争与均衡等;第二类是实证性或 案例性的文献，主要是对某 第一童 引言 个国家 或某个地区的 产业聚集情况进 行研究， 研究既定对 象是否 存在集群现象， 集群的 程度有多高，以 及从实证分 析的 角度确定 产业集群的原因.产业集群理 论其实 并不是全新的 学说， 新古典经 济学家曾 经对这种现象做出过相当精彩的 论述。 阿尔弗 雷德 马歇尔曾在 经济学 原理( 1 9 2 0年，第三版) 中从三个要 素 对产业的 地区 性聚集作出 解释: 劳动力市场共享、中间 产品 投入和 技术外溢 ( t e c h n o lo g y s p il lo v e r , 马歇 尔的用词是 新思想 和新主意的传播， 后人总结为技 术外溢) 。后人在研究产业集群理论的起源时，总是要把马歇尔的三要素学说当 做经典的论述。 继马歇尔从经济学角度对产业聚集现象作出 解释后， 阿尔弗 雷 德 韦伯又从工业区 位论角度对产业聚集进行了深入研究，并首次提出了聚集经 济概念。 韦伯1 9 2 9 年在 工业区 位论 一书中 用了 大量的 篇幅对聚集经济的形 成、分 类及其生产优势作了 详尽的分析。 但是，在新古典经济学之后， 产业集 群理论 却有相当长的时间 游离于主流经 济学之外，这其间似乎只有经济地理学 的 文章在研究与产 业集 群有关的问题， 这段时间大约是从2 0 世纪4 0 年代到8 0 年代。 这种情形 直到00年代初才开始发 生根本性改变。 1 9 9 ( ) 年和1 9 9 1 年有两篇重要的文 献刊出 ， 改变了 产业集群理论 在经济学界 处 于边缘的 状态， 并渐渐引 发了 研究产业集群的 热潮。 第一篇重要文献是迈克 尔 波特的 论国 家的 竞争优势 ， 该理论是波特的一个 庞大的研 究成果中最核心 的 部分，在文章中 提出 的一些重要命题和判断是有开创性的， 如聚集 对规模 经 济的 作用、 对要素改变的影响， 政府的 政策作用与聚集经济的关系等，所以 ， 在其后1 0 多 年的 相关领域 研究中， 无论是经济理论 研究， 还是 经济地理方面的 比 较研究，很多学者都把波特的这篇文献以及他的后来的文献当 做重要的引 用 成果.保罗 克 鲁格曼 发表的 收益递增与 经济地理是 一篇更有影响 和代表 性 的重要文 献。在 这篇论 文中，克鲁格曼建 立了一个简明而有效的关于中心一 外 围 的模型。通过 这个模型，克 鲁格曼力图说明区域或地理在要素配置和竞争中 的重要作 用。 在他的模 型中， 处于中 心或核 心的是制造业地区，外围是农业地 区， 这种模型的 形成及其效率取抉于运 输成本、规模经 济和制造业的 聚集程度。 可以 说， 克鲁格曼是继马歇尔之后第一位主流经济 学家开 始把区 位问题和规 模 经 济、 竞争、 均衡这些经济学常年研究的问 题结合在一起，并对 产业聚 集给予 了 高度的 关注， 认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能 够导致收益 递 增。由 于克鲁格曼是一位颇有名气的经济学家， 加之他的这篇论 文完全符合 经 济 学的研究规范，所以 ，克鲁格曼和他的这篇论文大体上成了 最近十来年产业 第一章 引言 集群 研究引 用最多的人物和成果.同年，克鲁 格曼 还出版了 一本研究聚集 经济 的 著作 地理与贸易， ，这本不厚的小 册子也成了产业集 群研究 引用最多的 学术文献之一。 1 9 9 1年以来 ，克鲁格曼发表了 一系列 有关经济聚集和产 业集群的 论文和 著 作， 为自 己 树立了新经济地理学、新国际贸易 理论和聚集经济学说代表 人物的 地位。除了这 篇论文和精炼的 专著外，克 鲁格曼1 9 9 1 ) 年代以 来还发表了 几 部重 要著作， 在产业 集群研究领域产生了 较大的影响. 1 9 9 5 年， 克鲁格曼发 表了 发 展、 地理学与经济地 理一书. 该书既 是他的 新经济地理 学的 一部代表 著作， 又是对他的 产业集群理论的进一步补充， 尤其是建立了关于聚集经济 ( 可应用 于产业集群) 的新的 模型。 1 9 9 9 年， 克鲁格曼 和另外两位学者合作， 发表了 空 间经济:城市、区 域与国际贸易一书，相当 系统地论述了 产业集群和聚集经 济的形成因素， 并完全用经济学的方法解释和分析产业的 集群和经济的 聚集 这 些现象， 这部 著作在美国经济学界有较高的地位。有必要提到， 也有的 经济 学 家对产业集群的 评价并不高，认为这些新理论并没有超越马 歇尔和佩罗 索的学 说，称之为新瓶中的 陈酒。 还有的经济学家不认同波特所建立的 产业集群提高 竞争力的 理论框 架， 认为竞争力的 提高 是多 种复 杂因素共同 作用的结果。 第二章 电 子信息产业的内涵、特点及我国、我市电子信息产业的发展现状 第二章 电 子信息产业的内涵、特点及我国、天津市电子信 息产业的发展现状 第一节 电子信息产业的内涵、特点及我国电子信息产业的发展现状 电子信息产业是世界新技术革命的产物，它主要包括电子信息产品制造业、 软件业和信息服务业。 就我国而言， 主要包括计算机行业、集成电路行业、程 控交换机行业、 移动通讯 行业、显示 器行业、彩电 行业、软件行业以 及相关的 服务业。具体到天津市，主要包括移动通讯业、微电子行业、电子元器件行业、 汽车电 子行业、 显示器行业、家庭视听设备行业。作为高新技术产业， 与传统 产业比 起来，电 子信息产业具有这几个 特点:首先，电子行业技术和资金密集， 创新较快，因此风险也更大;其次，电子企业固定成本高，可变成本低，因此 生产过程中大多存在着明显的规模效益:第三， 研发成本很高，而生产制造成 本则相对较低， 如开发费 用与生产成本 之比， 在计算机软件业中为 9 0 : 1 0 ， 在计 算机硬件中为 8 5 : 1 5 , 在通讯设备制造业中为 7 8 : 2 2 ; 第四， 需求方规模经济 突出， 也就是说随着需求方规模的扩大，需求方和生产方的收益会随之增加， 这是因 为电子信息产品自 身存在着互联互通的内在要求，存在着网 络外部性，比如互 联网，用户数越多，传播的信息量就越大，而平均承担的费用下降;第五，电 子信息产业具有很强的渗透性，电子信息产业中的产出，可以在其他传统产业 中得到广泛的应用，从而使传统的农业、制造业、服务业信息化，提高其经济 效益2 . 第二节 天津电 子信息产业的 成长过程、发展现状及特点 2 . 2 . 1 天津市信息行业的成长过程 天津的电子信息产业集群的形成源于特定的发展阶段和开放环境 ，它的内 2 数 据来 源 : 王 涛 f d 】 对我国 电 子 信 息 行 业 技 术 进 步 的 影 响 . 科 学 研 究 ，,2 0 0 6 , v o 1 . 1 3 ( 3 ) :2 8 - 5 8 第二章 电 子信息产业的内 涵、 特点及我国、 我市电 子信息产业的发展现状 在结构和发展轨迹与我国 其他 地区的电 子信息产业相比既有 共性也呈现出有别 于其他地区和其他产业的若干特点。 天津的电子信息产业发展大致经历了以下几个阶段: 第一 阶 段( 初始 阶 段 ) ， 大 致 在 1 9 9 2年以 前， 国 有电 子 信 息 企 业占 据主导 地 位. 1 9 9 1年天津电 子信息产 业中国 有经济比 重达 8 3 . 3 9 % n ，占 绝对优势。企业 间的 关系是基于行政命令和计划安排下的 业务关系， 企业类型是较为单一的国 有 企业 ， 并以 大中 型企业为 主。 1 9 9 1 年天津电 子信息产业的区 位商达到1 .4 ， 在全 国电 子信息产业中的比重为3 .8 1 % a ， 说明在这一阶段， 天津电 子信息产业已经具 有一定的专业化产业聚集规模，但这只是计划经济体制及国 家整体产业部具体 条 件下形 成的 区 域布局结 果， 并没 有形成产业群。 然而， 这一阶段为 产业群的 形 成奠 定 了良 好的 基 础条 件 。 ， 第二阶段 ( 成长阶段) ， 大约为1 9 9 2 - 1 9 9 8 年间， 这一阶段天津市外资大量 进入，外资的大量进入带动了电子信息产业的高速增长，天津电子信息产业在 全国的比重也增长很快。但是这一阶段是以大型跨国公司的介入为主，摩托罗 拉、 三星、 i b m 、飞利浦、 西门 子等国际 著名1 t企业就是在 这一阶段来天津投 资发展的，从投资方式来看，以独资为主，合资、合作为辅，这些集核企业在 空间 上聚 集， 不断孕育出 供应商、服务机构、 相关支持性中 小企业诞生，为地 方产业群的形成发挥了 举足轻重的 作用。国 有企业在这一阶段一直处于负 增长， 在 整个 天 津电 子 信息产业中 的 地 位由1 9 9 5 年的6 .7 % 下降 到1 9 9 7 年的3 .4 2 % a . 而三资企业所占的比重则有1 9 9 5 年的8 9 .9 % 上升到1 9 9 7 年的9 5 . 6 % 。 从区位商 的 变化来看 ， 从 1 9 9 1年的 1 . 4猛增到 1 9 9 7年的 2 . 9 8， 专业化聚集己 经达到 很 高 程 度， 由 于 外 力 的 推 动，产 业 群 的 雏 形已 形 成 气 第 三 阶 段( 形成 阶 黝 ，大 约 为 1 9 9 8 年 至 今。 通 过这一 阶 段 ， 电 子 信 息 产业 以 惊人的速度成长为天津市的第一大支柱产业，在全国电子信息产业中的地位 也 在不断 上升， 全员劳 动生 产率由1 9 9 8年的8 . 0 1 猛增到 2 0 0 5年的 2 7 .3 9， 远 远高 于同 期 全国 平均水平 1 5 . 1 9 ， 位居第二 ， 区 位商由 1 9 9 8 年 的 2 .3 2 提高 到2 0 0 4 年的 2 . 9 2， 通过纵向 供需链和横向 协作链的建立 ，初步形成了 产品链 产业群s 3 数据来源: 夭津统计年鉴1 9 9 2 ) 数据来源: 天津统计年鉴1 9 9 3 ) 天津统计年鉴1 9 9 9 ) ， 数据来源: 天津统计年鉴2 0 0 0 一 天津统计年鉴2 0 0 6 ) 第二章 电子信息产业的内 涵、特点及我国、我市电子信息产业的发展现状 日企总收入 国 企 利 润 总 硕 t 4 冈加 1 价 x 口 l 以 川用 肠目 】 日 圳扣 4 侧阴 3 艾 川1 0 蒸苏撼 1 0 0 0 0 5 0 0 0 一 今 一国企总收 - 令 -国 企 利 润 总 顺 - 5 0 0 0 1 . 3 5 7 9 l l 1 3 1 5 1 9 9 5 -2 的弓 总收入比较 1 9 9 5 -2 0 0 4 1 4 0 0 0 0 0 1 2 c 10 0 0 朋 1 0 0 0 0 朋 9 0 拭 盯 阅 即双陇 1 0 0 4 加状10 0 么 犯 以 1 0 0 0 1 5 0 阅 00 国企总收入 行业总收入5 0 0 0 ( 怕 川 卜 -国企利润总 倾 向 闷 卜 利润总硕 1 3 5 7 9 1 1 1 3 1 5 1 9 9 5 一2 以41 9 9 5 -2 0 0 4 图2 . 1天津电 子信息行业中国 企地位变化趋势 数据来源: 天津市统计年鉴1 9 9 5 年. 2 0 0 4 年 由2 . 1 图 可以 看出，国 企总收入从1 9 9 5 年的1 3 1 7 6 0 万元下降 到2 0 0 4 年的 9 7 7 7 5 万元， 天津市电 子信息行业的国 企总收入所占比 重由1 9 9 5 年的6 . 2 % 下降 到2 0 0 4 年的0 .7 2 5 % ;国企总利润由1 9 9 5 年的一 2 1 0 3 万元上升为1 9 9 9 年的4 0 3 万元，首次出 现正利润，2 0 0 3年国企利润达到最高值8 3 5 7 万元，2 0 0 4 年又再 次回落到1 5 0 7 万元， 相应的国企利润占全行业的比 重由1 9 9 5 年的0 % 变为2 0 0 4 年的0 . 1 1 % ， 在2 0 0 3 年其比重达到最大为3 .9 6 % .由 此可见， 在天津的电 子信 息行业中，国 有企业的 地位是呈下降 趋势的， 到2 0 0 4 年为止，国 有企业的总收 入和总利润占 行业比重仅为 0 .7 2 5 % 和 0 . 1 1 % ，由此可见，国有经济对整个行业 的影响是相当 微弱的， 井且国有经济对整个行业的贡献是呈下降趋势的，外资 和其他经济对整个行业的发展起了 决定性作用。 2 . 2 . 2天津电子信息行业现状总括 第二章 电 子信息产业的内 涵、 特点 及我国 、 我市电子信息产业的发展现状 况， 并且内 外资企业经济效益差距在拉大. 虽然我国电 子信息产业的总体技术 水平己 经有了 突飞猛进的展， 但是产业对外技术依赖状况并未得到根本改变。 集成电路与软 件和系统集成一直是制约我国电子产业发展的瓶颈。比 如芯片， 芯片制造的核心技术、关键设备、 ip 核、关键原材料等长期依靠进口，由于西 方国家的出口 限制，我国 在芯片技术、设备上受制于人的局面尚未扭转。国内 芯片设计公司规模偏小、技术落后，并且缺乏自 主知识产权，根本无法满足我 国电子产业对芯片日 益增加的需求. 就天津市而言， 其电 子信息产业的发展有着全国电子信息行业发展的共性， 但也展示了区别于我国其他地区的若干特点: 2 . 2 . 3 . 1 对外 资的 依附 度离于全国一般水平 对外资 企 业的依附性较强。 首 先是资 金上的依附 性。 全国电 子信息 产业总 产值中三资企 业所占的比重增长很快 ， 由1 9 9 5年的 5 9 .9 7% 上升到 2 0 0 5年 的7 3 . 7 6 %， 而天津三资企业所占比 重由1 9 9 5年的 8 9 .8 9 % 上升到 2 0 0 5年的 9 3 . 0 3 %， 远高 于 全国 平均水 平 ， 位居 全国 第 一。 同 时， 外资 企业 所占 的 股 份 往往 都比 较高 ， 并 存在大量的独资企业， 这使得天津的电 子信息产业对外资有较强的 依附 性 ( 见表2 .2 ) 1 1 e 表2 .2 2 0 0 4 年五省市电 子信息产业发展特点比 较 天津北京上海广东 江苏 电子信息工业总产值 ( 亿元)1 4 2 3 5 41 1 2 7 . 83 1 6 57 4 6 64 1 0 5 . 1 电子信息在工业总产 值中的比 重 ( %)2 3 .012 3 . 12 4 562 7 . 9 41 6 52 高新技术产业在工业总 产值中的比 重 ( % )2 7 夕 吕2 8 2 电子信息在高新技术中所占比 重 ( %)8 2 2 3 电子信息产值中三资企 业所占比重 ( %)9 3 . 0 38 1 . 1 3即. 1 78 2 .0 28 8 . 6 9 数据来源: 根据2 0 0 5 年各省市 统计年鉴以 及 中国统计年鉴 计算得来 注:江苏省信息产业中“ 三资” 企业比重为该产业 种产品销售收入中 “ 三资” 企业占 的比 重。 u 数据来海: 王涛f d i 对我国电子 信息行业技术进步的影响. 科学研究，2 0 0 6 ,v o l . 1 3 ( 3 ) :2 8 - 5 8 第二章 电 子信息产业的内 涵、特点及我国、我市电 子信息产业的发展 现状 从表2 .2 可以 看出， 在全国电 子信息行业最为发达的五省市比 较中， 我市的 外资依附度是最高的， 天津市的电 子信息行业产值中 三资企业所占比 重比北京、 上海、广东 等地高出 约1 0 个百 分点，比 江苏高出4 .3 个百分点，其外资依附度 之高居于全国首列。 2 . 2 . 3 . 2形成极核状的 产业群结构 极核状企业结构。 从企业集中 度来看， 2 0 0 5年天津电 子信息企 业的平均 规模集中度为 2 . 9 8 ，同期北京为 3 .5 6 ，上 海为 2 .7 4 ， 广东为 2 .4 5 ， 江苏为 1 . 9 3， 天津位居第二。 从行业专业化聚 集程度来讲， 天津的区位商指 标为2 . 9 2 , 居于全国 第二位，增加值专业化率为 3 .5 6 ，为全国 第一位 ( 见表 2 .3 ) .从企业 规模结构看，在电子信息工业总产值以 及销售收入中，大型企业所占的比重 2 0 0 5 年是 9 1 . 0 5 % 和 9 1 . 1 3 %， 为数不多的大型企业居核心地位. 核 状结构中 “ 极核” 为大型跨国公司。 核状结构中的 大企业在销售额、 利润、 投资额等方 面具有举足轻重的地位，摩托罗拉公司即是一个典型。2 0 0 1年摩托罗拉的总销 售额为4 1 0 . 7亿元，占 天津电 子信息同 年销售额的 6 3 . 3 3 %，其员工 人数为 1 4 2 3 9名， 占 天津电 子 及通讯设备制造业 从业人员的 1 6 .4 1 % . 2 0 0 2年摩托罗拉 公司和三星电子有限公司两家出口即古 全市机电产品出口 的4 1 . 4 5 % . 表2 . 3 7 0 0 4 年五省市电子信息产业专业化程度比较 天津北京上海广东江苏 区位商 ( l o )2 . 兑3 . 7 62 042 . 6 61 . 7 4 增 加 值 专 业 化 串 v 3 5 63 311 . 7 62 . 刁 ，1 . 0 2 企业集中度2 . 9 83 56么7 42 . 4 51 .9 3 数据来源:根据2 0 0 5 年各省市 统计年鉴 和 中国 统计年鉴中有关数 据计算。 区 位商是用来衡量某产业在某地区较具比较优势或相对专业聚 集化的程 度、并可作为判断当地产业资源、当 地经济优势和产业活动流向的重 要依据。 计算公式为l o e ; l e , e ,. / e , ， 其中e ; 和e , 分别为 研究区 域以 及较高 层次 区 域某同一 产 业 部 门 的 就 业 人 数 ; e ; 和 e , 分 别 为 研 究 区 域 和 较 高 层 次 区 域 的 就 业 人 数 。 电 第二章 电 子信息产业的内 涵、 特点 及我国、 我市电子信息 产业的发展现状 子信息 产 业专 业 化程 度指标 还可以 用 增加 值专 业化率( s v u ) 来表示， 计算公 式 s vs , / s 2 g , i g 2 其 中8 , 和8 2 分 别为 研 究 区 域以 及 较高 层次 区 域同 产 业 的 增加 值， g , 和 g 2 分 别 为 研 究 区 域 以 及 较 高 层 次 区 域 全 部 产 业 增 加 值 。 而 企 业 集 中 度 用 来 衡量行业内 企业的 平均规模， 用电 子信息 产业的总产值与企 业户数之比来表示。 根据这三个指标计算的天津电 子信息产业的区位商和专业化率以 及企业集中 度 在五省市中分别列第二、第一和第二位。这表明天津电子信息产业专业化聚集 度是比较高的，且企业规模相对较大。电子信息产业正在成长为天津最富竞争 力的产业群落。 第三章 外国直 接投资大举进入我市电 子信息产业的原因: 理论分析 第三章 外国直接投资大举进入天津市电子信息产业的原 因:理论分析 第一节从比 较优势的角度分析 3 . 1 . 1比较优势理论的内容以及其应用领域的扩展 比 较优势理论是揭示贸易起源、贸易模式、以 及贸易利得的基本理论之一， 又可分为绝对比较优势理论和相对比较优势理论。斯密的绝对比较优势理论认 为，自由贸易会引起国际分工，分工的基础是有利的自 然察赋或后天有利的生 产条件，都可以使一国 在生产和对外贸易方面处于比 其他国家有利的地位。 如 果各国都按照各自的 有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳 动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。李 嘉图的比 较优势理论认为，一国应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商 品，通过国际贸易，在资本和劳动力不能在国际间自 由流动的情况下，增加生 产总量， 对贸易各国均有利。在本世纪发展经济学成为经济学的一个重要分支 时，比 较优势理论就不再局限于解释贸易问题， 它被引入发展经济学， 成为发 展中国家选择各自 的发展战略， 尽快摆脱贫穷落后局面的一个理论依据。 林毅 夫是这一理论在中国的代表。他认为， 任何国家只有找准了自己 在资源察赋上 有比 较优势的 产业， 才能 使经济发展具有最高的效率。 发展中国家在劳动力、自 然资源方面有比较优势，因此发展中国家只有选择劳动密集型、资源密集型产 业，才能尽快摆脱贫穷 落后的局面。反之， 片面追求资本技术密集型产业即 推 行所谓的“ 赶超” 战略， 只能欲速则不达，长期无法摆脱落后局面。 比 较优势理论的另一个重要应用是全球价值链理论。所谓全球价值链， 是 指 在全 球范 围 内 ，把一 项 产品或 服务 从 概念 开 始 ， 经过 研 发和生 产的 不同 阶 段 ，交 付给最终消费者而获取价值的全过程。全球价值链一般包括研发设计、生产、 物流、市场营销、 售后 服务等各个经济环节 ， 表示在技术、 管理、资 本、市场、 劳动力、自 然资源、 产品等要素组成的全球经济系统中，在制造和贸易全球化 的条件下，诸多相关企业共同完成一种产品或在国际分工中只从事同一产品某 第三章 外国 直接投资 大举进入我市电 子信息产业的原因: 理论分析 些环节的生产， 从而建立的一系列利益纽带的联系。 在经济全球化的条件下， 全球价值链的各个环节被分布于不同的国 家，分布的唯一原则就是比 较优势。 发达国家资金、 技术比 较充裕，因此可以 从事资金、技术密集的 研发设 计; 发 展中国 家在劳动力、自 然资 源方面比 较充裕，因此可以 从事劳动比 较密集的生 产环节.但是，每个国家的比 较优势都不是永远固定不变的， 通过在一定时间 内 发展本国有较优势的产业，能够迅速实现资金、技术的积累，自 然资 源可以 通过技术进步被改良、人工合成或被新材料代替:人力资源可通过人力资本投 资而以“ 质量” 上的优势弥补 数量万上的劣势，从而使本国要素察赋情况发 生变化，比 较优势发生变化， 那么相应地， 这个国家就应在全球价值链上实 现 升级，从低附加值环节跃升到高附加值环节，这就是动态比 较优势的作用机制。 电子信息产业的跨国公司， 在选择其产品 全球价值链的区位分布时，总是 将价值链的每一个环节置于成本最低的地区。电子信息产品的研发与市场运营， 对技术及研发人员、金融服务、 环境条件要求很高，显然在这方面发达国家要 比 我国有更大的比较优势.因此，发达国家电子信息产业的跨国公司在其内 部 按照比 较优势的 原则，大多把电 子信息产品主要的研发、市场运营放在发达国 家，而把加工制造环节放在发展中国 家， 这样可以 保证其核心竞争力即 研发、 市场运营有最大限 度的增值， 而同时 又能够尽可能地控制劳动力成本， 提高 产 品竞争力，从而实现其利润最大化。 3 . 1 . 2对天津市的具体分析 外国直接投资或跨国公司大举进入天津市电子信息产业的主要原因 是天津 市在电 子信息产品加工制造上的比 较优势。 如前所述，电 子信息产业总体上说 是高度资本、知识密集型产业。 但是，在电 子信息产业全球价值链的各个环节， 资本、 知识密集的程度是不同的， 在有的 环节上，甚至是劳动密 集型的. 表3 . 1 说明了电 子信息产业整个价值链上各个不同 环节对区位资源察赋的要求，并分 别与一般制造业进行了对比. 表3 . 1电 子信息产业与传统制造业区 位要素察赋作用的 对比 区位票赋因素一般制造业 电子信息产品加工业电子信息产品市场运营 电 子产业产品研发 燃料与动力+ + + + 第三章 外国直接投资大举进入我市电子信息产业的原因:理论分析 续表 3 . 1