（产业经济学专业论文）湖北省对外贸易对经济增长的影响研究.pdfVIP

摘j 要 改革开放以来，湖北省的经济、对外贸易全面发展，特别是我国加入w t o 之后， 湖北省的对外贸易增长进一步加快。而湖北省对外贸易对经济增长是否具有促进作 用? 是否形成了稳定的机制? 这是一个值得研究的课题，论文就此展开探讨，试图分 析湖北省对外贸易对经济增长的影响作用。 本文在综述国内外相关研究的基础上，采用了定量分析和定性分析相结合、规 范研究和实证研究相结合的方法，分析了湖北省经济贸易的发展状况；运用实证分 析方法对湖北省1 9 8 8 - - 2 0 0 6 年的相关数据进行了实证研究，剖析了湖北省进出口贸 易对经济增长的作用，指出了湖北省对外贸易存在加工贸易发展落后、地区贸易发 展不平衡、外贸结构变化受市场影响大、贸易市场过于集中等问题；并提出了促进 湖北经济增长的相应对策与建议。全部的统计数据由e v i e w s 软件处理。 关键词：对外贸易；经济增长；协整分析 s t u d yo nt h ei n f l u e n c eo ff o r e i g nt r a d e o ne c o n o m i c g r o w t hi nh u b e ip r o v i n c e a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，e c o n o m ya n df 0 r e i 印t r a d eo fh u b e ip r o v i n c eh a s o v e r a l ld e v e l o p m e n t e s p e c i a l l y , t h ef o r e i g nt r a d eo fh u b e ip r o v i n c eg r o w i n gf a s t e ra f t e r t h ea c c e s s i o nt ot h ew t o h o w e v e r , w h e t h e rf o r e i g nt r a d eh a sp r o m o t e dt oe c o n o m i c g r o w t hi nh u b e ip r o v i n c e ? w h e t h e rt h e mh a v ef o r m e dt h es t a b l em e c h a n i s m ? t h i s i st h e t o p i cw h i c hi sw o r t hs t u d y i n g ，t h ep a p e rl a u n c h e st h ed i s c u s s i o ni nl i g h to ft h i s ，t r y i n gt o a n a l y s i so ft h eh u b e ip r o v i n c i a lf o r e i g nt r a d e o nt h ee f f e c to fe c o n o m i cg r o w t h t h i sa r t i c l es u m m a r i z e so nt h eb a s i so fr e l e v a n tr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，u s i n g r e s e a r c ho nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i so ft h ei n t e g r a t i o n ，u n i f y i n gt h e s t a n d a r dr e s e a r c ha n dt h ee m p i r i c a l s t u d y ，h a v i n ga n a l y z e de c o n o m i c a n dt r a d e d e v e l o p m e n ti nh u b c ip r o v i n c e h a v i n gs e l e c t e d 19 8 8 2 0 0 6y e a rc o r r e l a t i o nd a t ao f h u b e ip r o v i n c e ，t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i sa n da n a l y z e st h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d eo n t h er o l eo fe c o n o m i cg r o w t hi nh u b e ip r o v i n c e ，p o i n t e do u tb a c k w a r dp r o c e s s i n gt r a d e w h i c he x i s ti n f o r e i g nt r a d eo fh u b e ip r o v i n c e ，r e g i o n a l t r a d ed e v e l o p m e n ti s u n b a l a n c e d ，t h em a r k e tw i l l a f f e c ts t r u c t u r a li nf o r e i g nt r a d e ，t h em a r k e ti st o o c o n c e n t r a t e da n do t h e rt r a d ei s s u e s ，s ot h i sa r t i c l ep r o p o s e st oc o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa b o u tp r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t hi nh u b e ip r o v i n c e a 1 lt h es t a t i s t i c a ld a t ah a sb e e np r o c e s s e dw i t hs o f t w a r eo fe v i c w s k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ；c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s d ir e c t e db y ：p r o f z h a oy i p i n g a p pi ic a n tf o rb a s t e rd e g r e e ：x ia oxia o f e n g ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) ( c o l l e g e o f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t i n n e r m o n g o l i a a g r i c u l t u r a lu n i v e r s i t y h o h h o t0 1 0 0 1 8 c h i n a ) 插图和附表清单 1 图l1 9 8 8 2 0 0 6 年湖北省国内生产总值增长趋势图1 1 2 图21 9 8 8 2 0 0 6 湖北省年对外贸易概况图1 2 3 图31 9 8 8 2 0 0 6 湖北省年国内生产总值以及进出口总额的增长趋势图1 8 表12 0 0 0 2 0 0 6 年湖北省进口贸易方式的比例：1 4 表22 0 0 0 2 0 0 6 湖北省年出口贸易方式的比例1 4 表3 最终消费、资本形成总额、最终消费占g d p 的比重1 9 表4 湖北省及中国的对外贸易依存度2 0 表51 9 8 8 2 0 0 6 年湖北省各生产要素对数值2 2 表6 湖北省外贸贡献度回归统计结果2 2 表71 9 8 8 - 2 0 0 6 年湖北省进、出口弹性2 4 表81 9 8 8 2 0 0 6 年湖北省国内生产总值、进口总额和出口总额2 6 表9 单位根检验结果2 8 表1 0j o h a n s e n 协整检验结果2 8 表1 1 基于v a i l 的g r a n g e r 因果关系检验结果2 9 表1 21 9 8 8 2 0 0 6 年湖北省进出口总额、出口额及进口额在全国所占比重3 1 0 1 2 3 4 5 4 5 6 7 8 9 1 1 1 1 1 1 内蒙古农业大学 研究生学位论文独创声明 本人申明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢婀 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说+ 明并表示谢意 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任 黼者料：堑年 日期：型：生 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定，印：研 究生在攻读学位期间论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学本 人保证毕业高校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位为内蒙 古农业大学，且导师为通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 ， 子文档，允许论文被查阅和借阅学校可以公布学位论文的全部或部 分内容( 保密内容除外) ，采用影印缩印或其他手段保存论文 论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1 引言 1 1 研究的背景及意义 对外贸易促进经济增长的问题历来是增长经济学的一个重大课题，经济学家对 对外贸易的关注和思考，一开始就不只局限在贸易本身，而是关心对外贸易对国民 经济会产生什么样的作用，因而对外贸易与经济增长的相互关系一直是理论界争论 的一个焦点。从亚当斯密最早提出的“绝对比较成本”和“剩余产品出口”模型 开始，就得到不断的发展，并在各国经济发展的过程中被充分验证。在对外贸易与 经济增长关系问题上大体有三种观点：一种是经济学家罗伯特逊( d ：h r o b e r t s o n ) 和r 纳克斯的理论观点，即认为对外贸易是经济“增长的发动机”( t h ee n g i n eo f g r o w t h ) 对外贸易不仅能带来直接利益，而且能带来间接的或动态的利益；另一种是 持否定态度的劳尔普雷维什和辛格的观点，他们认为对于初级产品出口国家而言， 对外贸易甚至还会导致贫困化增长；最后一种观点则是持折衷态度的克拉维斯的观 点，即“贸易只是增长的侍女( t r a d ea sah a n d m a i d e no fg r o w t h ) ，而不是“增 长的发动机 。从以上回顾中我们不难看出，在对外贸易是否能促进经济增长的问题 上仍有分歧。我国自改革开放以来，国民经济一直保持着较高速度的发展，1 9 7 8 到 2 0 0 6 年，中国国内生产总值以年均9 4 的速度高速增长，国民生产总值增长了3 0 多倍，取得了举世瞩目的成就。与此同时，对外贸易也快速发展，无论是总额还是 增长速度，都呈现比较好的发展态势，进出口总额年均增长率为1 4 5 8 高于g d p 的 发展速度，特别是2 0 0 1 年我国正式加入世界贸易组织至今，对外贸易额加速增长， 与世界的融合进一步加深。然而内地尤其是湖北省的对外贸易同沿海地区相比，地 位有所下降。近年来，湖北省进出口总额、进口额、出口额占全国的比重呈下降的 趋势，其中既有宏观环境的因素，又有湖北经济发展中的特殊原因。研究湖北省对 外贸易对经济增长的作用这个问题具有现实的迫切性。因此，无论从理论方面还是 从实践方面而言，研究湖北对外贸易与经济增长的相互关系就显得非常必要。 鉴于以上的背景，通过对湖北对外贸易对经济增长影响的研究，至少可以解决 以下两个问题：一是找出对外贸易对经济增长的作用的机理，以及作用的程度，对 湖北省对外贸易的发展和作用有一个更清晰的认识；二是通过分析找出湖北对外贸 易对经济增长的不利之处，为更好的发展湖北省对外贸易提供一定的思路。 1 2 国内外相关的研究综述 对外贸易对经济增长的促进作用问题，国内学者做了大量的实证研究。李文 ( 1 9 9 7 ) 运用经济增长模型进行的实证分析也得出出口增长对中国经济增长具有明显 拉动作用的结论；伊翔硕( 1 9 9 7 ) 和赖明勇( 1 9 9 8 ) 等则通过把国民生产总值分为出口 产业部门和非出口产业部门，进行简单线性回归分析，结果表明，出口贸易对非出 口部门乃至整个经济增长推动作用不强的观点；杨全发( 1 9 9 8 ) 等采用巴拉萨和费德 2 湖北省对外贸易对经济增长的影响研究 等人建立的模型对中国改革开放以来( 1 9 7 8 一1 9 9 5 年) 的数据进行回归分析，：得出出 口的增长并不像想象的那样对经济增长起到促进作用。丽彭福伟( 1 9 9 9 ) 、张小济 ( 1 9 9 9 ) 从净出口的角度进行实证分析，得出净出口与拉动经济增长并非强度相关的 结论；董秘刚( 2 0 0 0 ) 盼实证分析表明：1 9 7 8 - 1 9 9 8 年间，中国对外贸易与经济增长 的相关性很显著，相关系数平均达到9 4 9 6 以上；此外，刘晓鹏( 2 0 0 1 ) 通过对中国 1 9 5 2 年以来g d p 与进出口的有关数据变量进行调整作计量分析，认为进口增长对中 国经济增长具有较大的促进作用，而出口增长对经济的影响却很不显著。林毅夫 ( 2 0 0 3 ) 等利用联立方程组进行分析，认为出口对经济的拉动作用很大。邓芳( 2 0 0 4 ) 利用e c m 模型进行分析得出了短期内出口对我国经济具有较强的拉动作用，但是进 口对我国经济的作用不大；长期出口和进口都具有较强拉动作用。国外学者对对外 贸易与经济增长方面进行过大量研究。巴拉沙( 1 9 7 8 年) 对1 1 个国家的数据运用o l s 回归分析方法，在考虑了劳动力平均增长、国内投资占产出的平均比例、外资占产 出的平均比例等变量的基础上，分析了实际g n p 平均增长与实际出口平均增长之间 的关系，得出了对外贸易促进经济增长的结论。多拉尔( d o l l a r ，1 9 9 2 ) 运用o l s 方法 分析了9 2 个国家1 9 7 6 - 1 9 8 5 年的数据，得出了对外贸易促进经济增长的结论。麦克 纳布和莫尔( m c n a ba n dm o o r e ，1 9 9 8 ) 运用o l s 和三阶段回归分析方法分析了4 1 个发 展中国家1 9 6 3 1 9 7 3 年和1 9 7 3 - 1 9 8 5 年两个时期的数据，得出支持促进作用的结论。 奥克斯利( o x l e y ，1 9 9 3 ) 研究了葡萄牙1 8 6 5 - 1 9 9 1 年实际g d p 与出口的关系，运用 g r a n g e 检验方法得出支持促进作用的结论。格塔克( g h a t a k ，1 9 9 8 ) 分析了韩国实际 人均g d p 与出口的关系，发现、运用k a r l 模型( 基于水平数据的y a r 模型) 得出不支 持促进作用的结论。巴罗( b a r r o e t a l ，1 9 9 2 ) 研究了各国的g n p 数据后发现那些采用 典型贸易保护政策的国家，其经济增长都比较慢。罗默( r o m e r ，1 9 9 3 ) 利用7 6 个发 展中国家1 9 6 0 年的截面数据分析了机器和设备进口对生产的影响。劳伦斯 ( l a w r e n c e ，1 9 9 9 ) 通过对2 0 世纪8 0 年代美国1 0 0 多个制造业中国际竞争对其全要 素生产率影响的研究，发现进口竞争刺激了全要素生产率的提高。康诺利( c o n n o l l y ， 2 0 0 3 ) 用7 5 个国家1 9 6 5 - 1 9 9 0 年的专利数据来代表这些国家的模仿与创新，量化了 高科技产品进口对进口国模仿与创新的溢出效应。 1 3 研究方法与内容 本文以湖北省对外贸易、对外贸易与经济增长的关系为研究对象，运用定量分 析和定性分析相结合、规范研究与实证研究相结合的方法，辅之以比较分析和因素 分析相结合的手段，借鉴国内外有关研究成果，对湖北省对外贸易对经济增长的作 用进行了系统的分析，从多个角度分析了对外贸易对湖北经济的影响。本课题研究 的内容是：第一部分为引言，指出本文的研究背景、理论基础、内容和运用的方法， 并对前人在关于对外贸易对经济增长影响方面的研究进行了综述；第二部分回顾了 内蒙古农业大学硕士学位论文 3 经济增长理论和对外贸易理论的内容；第三部分概括了湖北省对外贸易和经济增长 的状况并从对外贸易的商品结构、方式结构、市场结构、及其体制改革四个方面对 湖北省对外贸易作具体的分析；第四部分对湖北省对外贸易的依存度、贡献度、弹 性三个方面进行了研究，对湖北省的对外贸易与经济增长的相关性进行了分析，得 出湖北对外贸易对经济增长作用的初步结论；第五部分选取1 9 8 8 - 2 0 0 6 年湖北省统 计数据进行了实证分析，得出了对外贸易对经济增长的定量结论；第六部分分析了 湖北对外贸易发展中存在的问题和不足；第七部分针对上述分析后给出自己相应的 对策建议；最后是论文的结束语部分。 1 4 论文的创新和不足 首先，本文通过建立模型对改革开放以来湖北省对外贸易对经济增长的作用进 行了估计，得出了一个定量的结论。其次，运用实证的方法，分析了湖北省的对外 贸易，另一个侧面考察了湖北对外贸易的增长对经济增长作用的可持续性。由于能 力有限，论文中还存在着一些不足，如由于相关资料难以搜集，对湖北省对外贸易 与经济增长关系的研究不能确切地计算出准确的临界值。同时由于专业知识所限的 原因，不能对模型进行更优的处理等，所有这些只有留待以后做进一步学习和研究。 2 经济增长和对外贸易的理论概述 2 1 经济增长理论概述 2 1 1 经济增长的定义 萨谬尔森在其畅销教科书经济学中是这样论述经济增长的涵义的：“经济增 长是指一个国家潜在的国民力量，或者潜在的实际g d p 的扩展。经济增长看作是生 产可能性边缘随着时间向外推移 。诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨在1 9 7 1 年接受诺 贝尔奖金所发表的演说中提到的：“一个国家的经济增长，定义为向它的人民提供品 种只益增加的经济商品能力的长期上升，这个增长的能力，基于改进技术，以及它 要求的制度和意识形态的调整。 提出了经济增长的几个特征：第一，经济增长最明 显的特征是人均产量或产值的增加，而且这种增加是由产出能力的增长带来的。仅 仅总量的增长并不一定就被看作经济增长。第二，这种增长必须是持续的、长期的 上升，而一些短期的增长或周期性的扩张都不能被看作经济增长。第三，经济增长 通常伴随着人口的增加和广泛的结构变化。第四，经济能力的增长是以先进技术的 应用和所需要的制度以及思想意识的调整为基础的。另外经济增长这一概念应与经 济发展概念区分：j i ：来，经济发展理论或发展经济学中的发展，特指发展摆脱不发达 状态，由传统社会经济状态向现代社会经济状态的根本性转变。缪尔达尔认为“发 展是整个社会制度向一k 的运动，这不仅涉及到生产、产品的分配和生产方式，也涉 及到生活水平、制度、观念和政策”。因此，经济发展不仅包含经济增长，还包括收 4 湖北省对外贸易对经济增长的影晌研究 入分配、社会公平、制度变迁价值观转变乃至文化革命等广泛的内容。 2 1 2 经济增长理论的萌芽阶段 从经济学的发展角度看，古典增长理论先后跨越了古典经济学、新古典经济学 两个范式。古典理论其实包括了很多特征完全不同的增长理论。亚当斯密国富 论中的“分工促进经济增长”的理论、马尔萨斯人口原理中的人口理论、马 克思资本论中的两部门再生产理论( 或马克思再生产图式) ，都是属于古典经济 学范式的增长理论。而熊彼特经济发展理论中的“创新理论 、阿伦杨格递 增的报酬和经济进步中的“斯密定理”则可以归入新古典经济学范式的增长理论。 马克思的经济增长理论完全建立在古典经济学的基础之上，因此，马克思以劳动价 值理论、剩余价值理论为主要的分析框架。而熊彼特的增长理论则完全是建立在奥 地利学派的分析传统之上。作为古典经济学家的亚当斯密、马尔萨斯、马克思等 人是将经济理论与增长理论完全结合起来了。古典经济学是经济增长理论发展的第 一个高潮时期。 2 1 3 经济增长理论的成熟阶段 通常认为，现代经济增长理论的诞生，可以追溯到英国的r 哈罗德爵士和美 国的多马教授对建立平衡的增长概念的重要贡献。现代经济增长理论经历了一个由 要素投入决定经济增长论到制度决定经济增长论的发展过程。哈罗德一多马模型是 将凯恩斯的思想动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长 的长期因素，并强调资本积累在经济增长中的重要性。如果从方法上具备了研究动 态问题的角度来说，那么，现代经济增长理论的真正起点开始于1 9 2 8 年的拉姆齐。 外生的传统经济增长理论模型，指的就是新古典的经济增长理论和经济增长模型， 它由索洛( s o l o w ) 和斯旺( s w a n ) 等人提出，而完整成型的代表则是拉姆齐一卡斯一 库普曼斯( r a m s e y c a s s - k o o p m a n s ) 经济增长模型。2 0 世纪8 0 年代，阿罗以其“干 中学”模型，对技术进步内生化作了一个初步尝试。在此基础上，罗默和卢卡斯等 人做了突破性研究。1 9 8 6 年，罗默提出了“收益递增的长期增长”模型，认为知识 是“内生的 ，它作为一种特殊的生产要素，其生产具有递减报酬，而在产出中具 有递增报酬；知识也具有“溢出效应”，一个企业所创造的知识会产生社会效应使 其他企业受益，这样，只要企业实现知识生产的最优控制，就可以使经济长期稳定 增长。显然，罗默把技术和知识直接内生化了。卢卡斯对技术进步因素作了转化为 人力资本的研究，提出了“专业化的人力资本增长”模型。这引发了内生增长理论 的发展，而内生增长理论是针对新古典模型中理论上、实证上的缺陷而产生的。 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 2 2 对外贸易理论概述 - 2 2 1 传统贸易理论 重商主义是十五世纪末至十七世纪在西欧出现的一股经济哲学思潮。他们认为： 作为货币材料韵金银是财富的唯一形态，一国的富裕程度，由该国所拥有的金银数 量来衡量。因此，一国金银的数量增加了，其财富也就增加了，即实现经济增长。 基于这种观点，重商主义提出了他们的对外贸易理论和政策。由于一国的金银储藏 量是有限的，总有一天会开采耗竭，因此，只有实现对外贸易顺差，才会增加一国 的财富。所以，在贸易政策上，重商主义极力主张采取严格的贸易保护政策。但在 政策实施的手段上，早期重商主义和晚期重商主义却有所不同。早期重商主义实行 严厉的行政手段禁止金银流出，而晚期重商主义则采取奖出限进的手段，鼓励出口 以换取金银，限制进口以防止金银流出。由以上观点不难总结：重商主义通过多出 口少进口，保持贸易顺差，进而保持金银的净流入，从而实现经济增长，即“贸易 顺差一金银净流入一经济增长”。 随着产业革命而来的世界市场的扩张，使得重商主义的保护贸易理论越来越站 不稳脚根，随后即被斯密、李嘉图的古典贸易理论所代替。他们对重商主义的观点 提出了质疑，并认为国家的真正财富应是适合其公民需要的商品与服务，而并非金 银，因此一国经济增长主要表现在该国生产的商品和服务的增加。亚当斯密在1 7 7 6 年发表的国富论中提出了“绝对利益 的理论，用以解释国际分工产生的原因、 方式以及效果。斯密认为，在自由贸易下，各个国家均应专业生产各自具有竞争优 势的商品，资源利用也应转向富有生产效率的部门。那么一个国家如何才能判断自 己究竟应该专业生产何种商品呢? 斯密认为，在市场的作用下，一国要么生产有自然 优势的商品，要么生产有技术优势的商品。然后两国之间通过自由贸易而给贸易双 方带来利益，即通过绝对优势互补促进贸易国的经济增长。大卫李嘉图在其1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理中提出了比较利益理论，即各国可以专业化生 产比其他国家具有相对优势的产品，并相互交换其产品，就可以使交易双方都能从 贸易中得益，而不论该产品的生产同他国相比是否具有绝对优势。比较利益理论解 决了斯密绝对利益理论中，当一国在所有产品的生产上都具有绝对优势，而另一国 在所有产品的生产上都不具有绝对优势，则贸易就不会发生的困惑。古典贸易理论 主张自由贸易，认为自由贸易可以给贸易国带来利益，增加贸易国国内的商品和服 务，从而促进经济增长。其主要表现在两个方面：第一，自由贸易可以使贸易国摆 脱其资源拥有的限制，并且可按超越其生产可能性边界的组合方式来消费商品，提 高国民的福利水平。第二，自由贸易可以使贸易国将其生产要素合理地配置于具有 比较优势的经济部门，并实行专业化生产，从而推进经济的增长，即古典贸易理论 的贸易一增长作用机制是“自由贸易一资源合理配置、效率提高一经济增长”。 之后，英国经济学家阿弗罩德马歇尔在穆勒理论的基础上提出了供应条件( 或 6 湖北省对外贸易对经济增长的影响研究 提供条件) 曲线，用几何方法来说明供给和需求如何共同决定国际交换比率。穆勒和 马歇尔的理论共同构成了相互需求论，在这个理论中论述了贸易条件，即国际贸易 中两国产品交换形成的国际交换比率是如何决定和达到均衡的。 2 2 2 现代贸易理论 2 0 世纪3 0 年代瑞典学派经济学家俄林( b g o h l i n ) 的“国际贸易理论”采取了 赫克歇尔学说的主要论点，因此也被称为赫克歇尔一俄林理论。他们理论基本假设如 下：( 1 ) 各国间生产诸要素不能自由转移，而在各国内部可以自由转移。( 2 ) 货物流 通中切限制都不存在。( 3 ) 单位生产成本不随生产的增减而变，没有规模经济的利 益。( 4 ) 只有有形商品贸易，贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口。( 5 ) 只有两个 区域或国家。( 6 ) 两国技术水平和生产函数相同。在以上假定下，“赫一俄模型 认 为各国所生产的同样的产品的价格绝对差别是国际贸易的基础。当两国价格差大于 商品的各项运费时，从价格较低的国家输出商品到价格较高国家是有利的。而价格 的绝对差是由于成本的绝对差，这是国际贸易发生的第一个条件。第二个条件是在 两国国内各种商品的成本比例不同，而这种比例不同是由于两国生产诸要素的价格 比例不同造成的。每个国家都在较多使用的数量多、价格便宜要素与较少使用的数 量少、价格昂贵要素的商品生产上有着比较优势。每个国家输出其具有比较优势的 商品，输入缺乏比较利益的商品，可以达到资源的有效配置。每种要素的价格是由 供给与需求决定的，国际贸易的最重要结果是各国能有效地利用各自的生产要素， 贸易可以减少国际问生产诸要素分布不均的缺陷。在自由贸易条件下，各种工业将 趋向于集中在各种生产要素比较充足的地区，生产要素将得到最有效的使用，从而 使劳动生产率提高、产量增加、价格降低。按照h - o 模型，在美国这样一个高资本 低劳动力比率的国家，应该出口资本含量高的产品比如机械、汽车，进口劳动密集 型产品。但里昂惕夫经过收集整理2 0 世纪6 0 年代美国的进出口贸易数据发现事实 恰恰相反：美国进口产品的资本含量比美国出口的产品的资奉含量还高。这就是有 名的”罩昂惕夫悖论 。对于“里昂惕夫悖论”后来的理论解释大体上是一些经济 学家仍然从修正这一理论的i i 提条件出发，提出国际贸易新要素理论，试图从更宽 的角度说明里昂惕夫之谜，并解释现代国际贸易格局发生的新变化。其认为应赋予 生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围。生产要素不仅仅是比较成本所说的劳 动，也不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，还包括技术、人力资 本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素。这些“新”要素对于贸易分 工基础和贸易格局，都有重要作用。主要有以下五种学说从不同的角度对此进行了 解释： 第一，技术要素说。该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度的 积累的技术，具有双重作用。其不仅能够提高土地、劳动和资本要素的生产率，而 内蒙古农业大学硕士学位论文 7 且可以提高三者作为一个整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和资本等生 产要素在生产中的相对比例关系，从这个意义上说，教术也是一种独立的生产要素。 技术作为生产要素可以生产创新产品并改造已有产品。美国经济学家波斯纳( 1 9 5 9 ) 提出了技术差距论，用以解释这种创新技术对国际贸易的影响。在要素禀赋理论中 技术被认为是不变的，而实际上科技水平时刻都在提高。技术创新和新技术的运用 在各国间的不平衡导致国家间技术差距的存在。技术差距使技术领先的国家享有出 口技术密集型产品的优势。新产品总是在工业发达国家最先问世，并在国内销售后 进入国际市场，创新国借此获得初期的比较利益。其他国家虽然想生产，但技术差 距的存在，使产品创新到其他国家模仿生产之间存在时滞。时滞的存在，使创新国 的技术优势得以在一段时期内体现，其他国家对该产品的需求，只能通过进口予以 满足。因此，技术差距引起的国际贸易得以持续一段时期。 第二，人力资本说。人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要 素。一国通过对劳动力进行投资，如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等，可 以使劳动者的素质得到极大改善，大大提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格 局产生重要影响。美国经济学家鲍德温( r e b a l d w i n ) 和凯能( p b k e n n e n ) 持这种看 法。他们认为美国参与国际分工的基础依然是资本密集型产业，美国出口部门是资 本密集型的。如果把人力资本视为熟练的、有较高技术技能的劳动力，那人力资本 密集产品也可视为劳动密集型产品，那美国参与国际分工的基础就是劳动密集型产 业了。这里关键在于区分技能和技术型的劳动密集型产品和简单劳动密集型产品。 他们把这称“技能劳动密集型产品”，以区别于一般意义上的简单劳动密集型产品。 第三，研究与开发要素说。以美国经济学家格鲁贝尔( g r u b e r ) 等根据1 9 6 2 年美 国1 9 个产业的有关资料，就研究和开发费用占整个销售额的百分比以及科学家、工 程师占整个产业全部就业人员的比重进行排列，结果发现，运输、电器、仪器、化 学和非电器机械这五大产业中，研究与开发费用占1 9 个产业的7 8 2 ，科学家和工 程师占8 5 3 ，销售量占3 9 1 ，而出口量占7 2 。这些数据说明了发达国家把当代 贸易的主要方向定在了创新和开发研究上，尤其是那些具有自主知识产权和高新技 术的国家更是如此。 第四，国际产品生命周期理论。美国哈佛大学教授弗农( r v e m o n ) 在发表的产 品周期中的国际投资和国际贸易的论文中，提出了产品生命周期理论，对国际直 接投资的动因做出了解释。弗农认为，产品创新国首先利用本国的工业基础和先进 的技术丌发出新产品，并迅速占领国内市场，因为这时候新产品的需要弹性一般低 而价格高，故产品创新国在贸易中能获取较高的垄断利润。当国内市场达到一定的 饱和度后，市场上出现了仿制者和竞争者，产品需求弹性增大而价格下降，扩大市 场范围就成为取得优势的关键，就将这种产品出口到国外，丌拓国外市场。随着国 外市场的形成，便i 叮将资本和技术输出，促成资本和技术与当地廉价劳动力的结合。 8 湖北省对外贸易对经济增长的影响研究 最后，由于国外生产能力的形成j 会使这种产品以更低价格转回到本国市场，形成 所谓的“飞去来效应，。由此可见，新产品的产品生命周期结果必然是创新国由出 口国转为进口国，而后进国家由进口国转为出口国。 第五，凯恩斯主义认为，出口贸易对一国的经济增长具有“乘数效应”。按照 凯恩斯主义的理论，边际储蓄倾向和边际进口倾向之和经常小于1 ，扩大出口会增 加收入，在增加的收入中总有一部分收入会用于购买本国产品，这样，出口扩张必 然会使本国的就业、收入按乘数增加，从而对经济增长、国民收入的增加起连锁的 推动作用。凯恩斯主义的这种观点认为贸易的开始与扩大是有效利用未被利用的或 过剩的劳动、自然资源和土地等生产要素，即很早由亚当斯密提倡的所谓“剩余产 品出口论”是相通的。这就说明对外贸易乘数分析法在有关贸易对经济增长作用的 分析时是有前提的：那就是国内尚处于未充分就业的状态。否则出口的增加只能使 总需求进一步增加，从而出现过度需求，引发通货膨胀。与此同时，出口增加将引 起包括生产要素价格在内的物价上涨，这将使本国出口产品的成本上升，从而削弱 本国产品的国际竞争力。因此，凯恩斯主义出口贸易的“乘数效应”的体现是有一 定的前提的，它只能在国内有效需求不足时短期为之，不可能长期保持。 2 2 3 当代贸易理论 美国经济学家克鲁格曼( r p k r u g m a n ) 在1 9 8 4 年发表的一篇题目为工业国家 间贸易的新理论的论文中，提出了著名的产业内贸易学说。他认为，传统的比较 利益模式都是以规模报酬不变和完全竞争假设为前提。这只能解释各国在不同产业 按各自的利益进行分工的情况，而无法解释要素禀赋以及发展水平相似的国家，同 一产业内的分工和贸易规模为什么这么大。因此他提出了规模报酬递增来解释这种 现象。即产品的平均成本随着产量上升而下降，就是说具有规模效应有多种类型。 因此，大多数工业产品的市场是垄断竞争的。在规模报酬递增和垄断竞争的条件下， 同一产业内的国际分工，可以增加不同类型的产品需求，从而使参与国际分工的各 国获得规模经济利益。同时由于消费者偏好的多样化，同一产业内的产品可以是多 种多样的，任何一个国家不可能囊括一个行业所有的产品，从而造成了行业内贸易 的必然性。产业内贸易的发展，可以使各国通过增加规模效益的途径来提高要素的 边际产出率，从而实现要素投入不变情况下的经济增长。 8 0 年代中期之后，在经济增长理论的研究中，产生了具有重大影响的“新增长 理论”，其代表人物是美国经济学家罗默和卢卡斯。新增长理论的主要贡献在于，将 创新活动内生化，把经济的长期增长归结为对人力资本与新技术投资的结果。这种 投资活动不仅能带来更高的利润率，而且具有溢出效应和外部收益。新增长理论认 为各国之问开展国际贸易可以使知识与专业化入力资本在贸易伙伴国国内迅速积 累，从而使贸易国的总产出水平提高并加速经济增长。此外，由于知识传播与人力 内蒙古农业大学硕士学位论文 9 资本的外部收益厂各国之间开展贸易还可以节约一部乡姗究与开发费用，避免许多 重复性劳动。这对于发展中国家或地区来说具有特别的意义。一作为发展中国家或地 区，一方面在同发达国家的贸易中得到了知识溢出效应，取得专业化人力资本的外 部收益；另一方面，发展中国家或地区期望加快经济发展速度、尽快缩小与发达国 家或地区的差距，就必须多进行研究与开发的投入，加速自身的知识与专业化人力 资本积累，出口更多的知识密集型产品，从贸易中获得利益。很显然，贸易活动可 以利用知识的溢出效应，促进人力资本积累，刺激贸易国的创新活动，从而促进贸 易国经济的长期增长。新增长理论所揭示的贸易一增长机制告诉我们，如果对外贸 易有助于刺激一国的创新活动以及人力资本的积累，便能促进该国的经济增长，即 “对外贸易一人力资本积累一经济增长”。 结构主义认为，经济增长是非均衡的。在分析经济增长问题时，结构主义把贸 易特别是出口贸易看作是同其他要素投入一样，来分析其对经济增长的贡献。无论 从供给方面，还是从需求方面考虑经济增长，结构主义都把对外贸易，特别是出口 贸易，看作经济增长的重要因素。更重要的是，结构主义还详尽论述了不同的贸易 模式在结构转变不同阶段( 初级产品阶段、工业化阶段、发达经济阶段) 中的作用， 通过贸易，可以使经济结构由低级向高级过渡，从而促进经济增长。结构主义关于 对外贸易与结构调整关系的分析重点是出口贸易，采用的分析方法是实证分析( 主要 是回归分析) 。他们对不同类型的国家、不同经济发展时期、不同经济部门都作了详 尽的分析。他们分析的结果表明：不论哪种类型的国家，也不论在经济增长的哪个 阶段，出口对经济增长的作用都很明显。因此，结构主义的贸易一增长作用机制是“对 外贸易一经济结构升级一经济增长”。 以萨克斯和杨小凯为代表的内生分工与专业化贸易理论，该理论把李嘉图等传 统贸易理论所论述的比较优势定义为外生的比较优势，这种比较优势是与生俱来的， 不能变化和发展。而在他们的内生贸易理论模型中，每个人、每个行业甚至每个国家 的天生条件可能相同，即可能不存在外生比较优势，但这并不表明内生的比较优势也 不存在，相反，随着分工水平的提高，内生比较利益可以不断被创造和增进。按照内生 分工与专业化贸易理论的论证逻辑，人们喜好多样化消费，专业化生产能带来高效率， 但却会增加交易次数。这就产生了一对两难冲突：如果利用专业化经济，生产效率肯 定会提高，但是它却带来了交易费用的增加。这种两难冲突的结果，会产生最优分工 水平。这种分工经济当然是以内生比较利益为基础的。当人们专于不同行业时，他们 就会通过专业化内生的( 或后天的) 获得比外行高的生产率。内生分工与专业化贸易 理论产生了如下的命题：随着交易效率不断改进，劳动分工演进会发生，而经济发展、 贸易和市场结构变化现象都是这个演进过程的不同侧面。根据这一理论，我们很容易 解释，发达国家由于市场交易效率普遍高于发展中国家，因此它们的专业化水平就高， 从而内生的比较利益就会随着专业化水平的提高而增长，这也就造成了发达国家之 10 湖北省对外贸易对经济增长的影响研究 问的贸易增长比发达国家和发展中国家之间的贸易增长要快。 3 湖北省对外贸易与经济增长的概况。 3 1 湖北省经济增长概况 经过建国五十余年的建设，特别是改革开放以来的发展，湖北省己成为中国重 要的工业、农业、科技教育基地和中部地区经济发展的领头羊。全省人均国内生产 总值年均增长7 以上，全社会固定资产投资总额近11 0 0 0 亿元，年均增长9 ，利用 外资总额累计超过1 加亿美元。全省经济加快融入国际经济体系，经济外向度有较 大提高；结构调整取得明显成效，汽车、钢铁、电力、建筑建材、纺织服装等现有 优势产业得到提升优化，高技术产业、教育、旅游等新兴优势产业发展加快；交通、 通信优势显著增强，构筑新的“九省通衙”优势；城市化水平进一步提高，形成以 武汉市为中心，以黄石、宜昌、襄樊为顶点，以江汉平原为腹地的“金三角”经济 高地。 2 0 0 6 年，全省完成国内生产总值7 5 8 1 3 2 亿元，按可比价格计算，比上年增长 1 2 1 ，是1 9 9 8 年以来增幅最高的一年。其中：第一产业完成增加值1 1 4 0 4 1 亿元， 增长5 1 ；第二产业完成增加值3 3 6 3 7 6 亿元，增长1 5 9 ；第三产业完成增加值 2 9 9 3 0 0 亿元，增长1 1 0 。三次产业结构由2 0 0 5 年的1 6 6 ：4 3 1 ：4 0 3 调整为 1 5 2 ：4 4 9 ：3 9 9 。在第三产业中，金融保险业增长8 4 ，批发和零售业增长1 2 3 ， 住宿和餐饮业增长1 0 7 ，房地产业增长7 3 ，其他服务业增长1 2 4 。就统计的 1 9 8 8 2 0 0 6 年而言，2 0 0 6 年名义g d p 相比1 9 8 8 年增长1 5 9 2 倍，年均增长1 5 6 8 ； 实际g d p ( 以1 9 8 8 年价格计算，下同) 增长6 0 1 倍，年均增长9 9 ；实际g d p 人均增 长4 9 8 倍，年均增长8 8 2 。 图l 表明，在1 9 8 8 - 1 9 9 2 年这五年中湖北省的经济增长平缓，名义g d p 徘徊在 1 0 0 0 亿元左右，其中仅1 9 9 2 年超过了1 0 0 0 亿元。1 9 9 3 - 2 0 0 1 年这九年中属于湖北 省经济快速发展时期，名义g o p 从1 9 9 3 年的1 4 2 3 9 2 亿元快速增长到4 1 0 2 0 8 亿元， 呈现出两到五年一个台阶的局面( 以1 0 0 0 亿元为一个台阶) ，其中1 9 9 3 1 9 9 4 两年时 问稳定在1 5 0 0 亿元左右，1 9 9 5 1 9 9 6 年两年时问突破了2 0 0 0 亿元，1 9 9 7 - 2 0 0 1 年， 用了五年时问突破了4 0 0 0 亿元。2 0 0 2 - 2 0 0 6 年属于湖北省经济的飞速发展时期，特 别是2 0 0 4 2 0 0 6 年这三年，呈现一年一个台阶的局面。 内蒙古农业大学硕士学位论文 图1 19 8 8 2 0 0 6 年湖北省g d p 增长趋势图 资料来源：1 9 8 8 2 0 0 6 年湖北省统计年鉴 3 2 湖北省对外贸易概况 湖北省虽然地处内陆，但利用外资逐年增多。1 9 8 8 - - 2 0 0 6 年，全省累计批准设 立外商投资企业1 0 5 6 7 家，合同外资金额1 8 1 4 8 亿美元，实际使用外资1 4 8 3 2 亿美 元。2 0 0 6 年全年实现外贸进出口总额1 1 7 3 8 亿美元，比上年增长2 9 1 ，其中：出 口6 2 5 9 亿美元，增长4 0 6 ；进口5 4 7 9 亿美元，增长1 8 o 。新批外商直接投资 项目4 6 0 个，总投资在1 0 0 0 万美元以上的外商投资企业8 2 家。全年外商直接投资 及其他投资3 0 8 2 亿美元，比上年增长1 6 3 。其中，外商直接投资2 4 4 9 亿美元， 增长1 2 1