（统计学专业论文）经济技术开发区可持续发展评价指标体系研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 从1 9 8 4 年我国设立大连经济技术开发区算起，经济技术开发区 已在我国实践了2 0 多年。在这2 0 多年时间里，经济技术开发区数量 由少到多，规模由小到大，分布由沿海而内陆，逐步发展起来，并在 吸引外资、引进技术、扩大对外经贸合作、增加就业等方面，发挥了 巨大的作用。现在，开发区步入“二次创业”阶段，全社会越来越关 注经济增长的质量和可持续发展、竞争能力的提高。有效地评价经济 技术开发区建设水平，能够了解各种因素对开发区建设的重要性，同 时可以给园区的管理和决策提供依据。因此，对经济技术开发区进行 科学地综合评价，对于推动我国经济技术开发区建设不断完善、健康 发展，具有极其重要的意义。 本文的研究目的是探讨科学评价经济技术开发区建设水平的途 径和方法。 首先，对国内外相关研究进行综述，简要回顾了我国经济技术开 发区的发展历程，开发区存在与发展的理论基础，指出开发区的功能， 并在此基础上应用系统动力学原理，对经济技术开发区可持续发展系 统进行结构分析，提出经济技术开发区可划分为经济、科技创新、对 外开放、资源、环境、社会6 个子系统。为经济技术开发区可持续发 展评价指标体系的构建奠定了理论基础。 其次，对国家及江苏省原有开发区评价指标体系进行分析，并指 出特点和不足。在认真分析了开发区评价指标体系功能的同时结合原 江苏大学硕士学位论文 有考评体系，以经济技术开发区可持续发展系统结构分析为理论基 础，从建设水平和发展能力两个维度构建了包括6 个一级指标、2 7 个二级指标的经济技术开发区可持续评价指标体系，并对指标体系各 层次及各指标进行阐述。 再次，提出了综合赋权一模糊综合评价模型，详细论述了运用综 合赋权法确定指标权重和运用模糊综合评价法进行综合评价的具体 步骤。 最后，对江苏省6 8 个开发区进行综合评价和系统聚类分析，并 给出政策建议。文章最后总结性的提出论文研究成果和不足之处。 关键词经济技术开发区、指标体系、综合赋权法、评价方法 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h i st h e s i s ，as t u d yo ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o ni n d i c a t o rs y s t e mo f e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ( e t d z ) i sc a r r i e do u t f r o m19 8 4o u r c o u n t r ye s t a b l i s h e sd a l i a na ne c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n e ，t h e e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tz o n eh a sa l r e a d yp r a c t i c e di no u rc o u n t r y f o r2 0y e a r s i nt h i s2 0y e a r s ，e c o n o m i c t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n eq u a n t i t yi sm o r e b ys t o p p i n ga r r i v i n ga t ，s c a l eg r o wf r o mas m a l lb e g i n n i n gi n t oam i g h t y , d i s t r i b u t i o n h a sd e v e l o p e df r o ml i t t o r a lt oi n l a n d ，s t e pb ys t e p ，h a sb r o u g h tt h eg i g a n t i ce f f e c ti n t o p l a ya n di nt h ef i e l do fa t t r a c t i n gf o r e i g nc a p i t a l ，i n t r o d u c t i o no fn e wt e c h n o l o g y , e x p a n d i n gf o r e i g ne c o n o m i ca n dt r a d ec o o p e r a t i o n ，i n c r e a s i n ge m p l o y m e n ta n ds oo n n o w , t h ed e v e l o p m e n tz o n es t e p si n t o “s t a r tan e wu n d e r t a l ( i n g e n t i r es o c i e t yp a y c l o s ea t t e n t i o nt of o rt h ee c o n o m i cg r o w t hm a s sa n dt h er i s em a yc o n t i n u ed e v e l o p i n g , m a k i n gm o r ec o m p e t i t i v e c o n s t r u c t i o n l e v e la p p r a i s i n ga ne c o n o m i c - t e c h n i c a l d e v e l o p m e n tz o n ee f f e c t i v e l y , b ea b l et ok n o wt h es i g n i f i c a n c et h a tt h ev a r i o u sf a c t o r b u i l d st ot h ed e v e l o p m e n tz o n e t h ea d m i n i s t r a t i o na n dd e c i s i o n - m a k i n gb e i n ga b l et o g i v eag a r d e na r e aa tt h es a m et i m ep r o v i d eab a s i s o v e r a l le v a l u a t i o nt h e r e f o r e ， c a r r y i n g o u tt h es c i e n c ef i e l do nt h ee c o n o m i c t e c h n i c a l d e v e l o p m e n tz o n e ， c o n s t r u c t i o n p e r f e c t su n c e a s i n g l y , h e a l t hd e v e l o p m e n t ，h a se x t r e m e l y i m p o r t a n t s i g n i f i c a n c et ot h ee c o n o m i c t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n e 赫v i n go u rc o u n t r y t h em a i nb o d yo ft h i st h e s i sr e s e a r c hp u r p o s ei st od i s c u s ss c i e n c ee s t i m a t i n g t h a tt h ee c o n o m i c - t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n eb u i l d sh o r i z o n t a l a p p r o a c ha n d m e t h o d f i r s t ，r e l e v a n c er e s e a r c hi si np r o g r e s st oh o m ea n da b r o a ds u mu p b r i e ft h e c o u r s eh a v i n gr e c o l l e c t e d ，t h er a t i o n a l et h e r e e x i s t i n gi nd e v e l o p m e n tz o n ea n d d e v e l o p i n g ，t h ef u n c t i o np o i n t i n go u tad e v e l o p m e n tz o n e ，t h eb a s i sg o e st oa n d a p p l i c a t i o ns y s t e md y n a m i c sp r i n c i p l eh e r e ，6b u i l dc a r r y i n go u ts t r u c t u r a la n a l y s i so n e c o n o m i c - t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts y s t e m ，d r a w i n ga n i i i 江苏大学硕士学位论文 e c o n o m i c t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n eb u td i v i d i n gf o re c o n o m y , n e wi d e ai ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g y , o p e n i n gp o l i c y , r e s o u r c e ，e n v i r o n m e n t ，s o c i e t yi s s y s t e m a t i c t h e s t r u c t u r e a p p r a i s i n g i n d e xs y s t e m sf o re c o n o m i c - t e c h n i c a l d e v e l o p m e n tz o n e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sb u i l th a v i n ge s t a b l i s har a t i o n a l e s e c o n d l y , t ot h ec o u n t r ya n dt h ej i a n g s up r o v i n c e ，t h eo r i g i n a ld e v e l o p m e n tz o n e e s t i m a t e st h a ti n d e xs y s t e mc a r r i e so u ta n a l y s i s ，a n dp o i n t so u tt h ec h a r a c t e r i s t i ca n d d e f i c i e n c y t h es y s t e ma p p r a i s i n gt h eo r i g i n a lt e s ta n da s s e s s m e n to ff u n c t i o n a li n d e x s y s t e ms i m u l t a n e o u sb et i e di nw e d l o c ki nh a v i n ga n a l y z e d ，ad e v e l o p m e n tz o n e c a r e f u l l y , t a k e se c o n o m i c t e c h n i c a ld e v e l o p m e n t z o n es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t s y s t e ms t r u c t u r a la n a l y s i sa sr a t i o n a l e ，t h ee c o n o m i c t e c h n i c a ld e v e l o p m e n tz o n e h a v i n gb u i l tb u i l di n c l u d i n go n e l e v e l6i n d i c e s ，2 7t w os t a g ei n d i c e sm a yc o n t i n u e a p p r a i s i n gi n d e xs y s t e m ，a n de v e r ya r r a n g e m e n to fi d e a sa n de v e r yi n d e xa r ei n p r o g r e s st oi n d e xs y s t e mf r o mt h et w oc o o r d i n a t ed e g r e eb u i l d i n gt h el e v e ls u m d e v e l o p i n ga na b i l i t yt oe x p o u n d t h i r d l y , a m o d e lo f s y n t h e t i c a l l y c o n f i r mi n d i c a t o r w e i g h t - - f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni sd e s i g n e d t h e nd e t a i l e dd e s c r i b e df o rs t e p so fu s i n gt h e m e t h o do f s y n t h e t i c a l l y c o n f i r mi n d i c a t o r w e i g h tp r o c e s s i o n a n d f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt om a k eac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni sp r o v i d e d f i n a l l y , t h ec l u s t e r i n gc a r r y i n go u tt h eo v e r a l le v a l u a t i o na n ds y s t e mo n6 8 j i a n g s up r o v i n c ed e v e l o p m e n tz o n e si sa n a l y z e d f i n a ls u m m a r yo fa r t i c l ep r o p o s e d r e s e a r c hr e s u l t so ft h i sa r t i c l ea n dt h ed e f i c i e n c y k e yw o r d s ：e c o n o m i c a n dt e c h n o l o g i c a l d e v e l o p m e n t z o n ei n d e xs y s t e m s y n t h e t i c a l l yc o n f i r mi n d i c a t o rw e i g h ta p p r a i s a lm e t h o d i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密 学位论文作者签名：写淘涛 舸年协月7 7 日 指导狮签名：彬 卅年p 月礼日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以j l - ，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：写淘踌 日期：印7 年) 2 月j 7 日 江苏大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1课题研究的背景、目的及意义 1 1 1 课题研究的背景 设立国家级经济技术开发区( 以下简称开发区) 是中国政府作出的重要决策 和中国改革开放的重要组成部分。到目前为止，国务院共批准设立国家级经济技 术开发区和享受国家级经济技术开发区政策的其他国家级工业园区5 4 个。n 3 我国经济技术开发区的建设在跨越了上世纪8 0 年代的起步阶段与9 0 年代 的蓬勃兴起、迅速发展阶段之后，目前已进入在发展中提高的新阶段。2 0 多年 来，我国开发区坚持“三为主，一致力 的发展方针，艰苦创业，锐意进去，取 得了令人瞩目的成就，日益成为经济发展中的新增长极、外商投资密集区、新兴 产业积聚地、迅速崛起的新城区和体制创新的先行区。但近几年来，随着国际国 内形式的变化，开发区所面临的内外部环境都发生了重大的变化，开发区建设与 发展正面临着“二次创业 的考验： 首先，我国开发区面临着越来越大的参与国际分工与合作的竞争压力。从国 际上看，国际资本流动进一步加快，国际分工正在进行新一轮的调整。虽然国际 产业结构调整和资本转移选择我国，特别是选择“长三角地区的势头依然强劲， 但各国之间综合国力的竞争、国内各地区之间吸引外资的竞争更加激烈，作为承 接国际生产要素重组和资本转移的重要载体，开发区建设在更大范围、更广领域、 更高层次上参与国际分工与合作的压力进一步加大。 其次，开发区面临着发展模式上的新调整。从国内形式上看，近年来随着我 国经济实力和经济发展水平的不断提高，改革开放已经由重点突破阶段转入全面 发展阶段，全社会越来越关注经济增长的质量和可持续发展、竞争能力的提高问 题，过去以量的增长为主要尺度来评价开发区发展水平的做法已不能适应形式发 展的要求，开发区要走新型工业化道路、切实转变经济增长方式、促进经济结构 调整和区域经济协调发展、提高自主创新能力、大力发展节约型经济等方面创造 新的经验的呼声和要求也越来越高。 在国际国内环境已经发生重大改变的新形势下，国家及时调整了开发区建设 江苏大学硕士学位论文 和发展思路，吴仪副总理在全国国家级经济技术开发区工作会议上的讲话中对 “三为主，一致力的方针赋予了新的内涵，提出“三为主，二致力，一促进 即以提高吸收外资质量为主，以发展现代制造业为主，以优化出口结构为主，致 力于发展高新技术产业，致力于发展高附加值服务业，促进国家级经济技术开发 区向多功能综合性生产区发展的新的建区指导思想。建立新的开发区考评体系正 是在这种国内外环境发生重大改变的背景下提出来的，其研究对正确评价中国经 济技术开发区的发展状况，协助决策者制定开发区的发展战略和调整政策，推动 开发区的良性发展，促进开发区更好地落实科学发展观，具有十分重要的现实意 义。 1 1 2 本论文研究目的及意义 知识经济的到来，信息、技术及产品更新比以往任何一个时代都快，高新技 术的产生及快速转化关系着一个国家、地区的竞争力强弱。心3 我国作为高新技术 产生及转化重要载体的开发区正处于发展中提高的新阶段，伴随着开发区取得可 喜成绩的同时也逐渐暴露出了制度创新不够、产业趋同现象严重、集约程度较低 和管理薄弱等众多问题。建立有效的经济技术开发区考核评价指标体系，可以实 现对开发区发展的动态监控，预测开发区发展动态，为指导开发区的建设提供科 学的依据。此外，通过经济技术开发区可持续发展评价指标体系的建立，可以实 现对开发区的定量分析，使开发区更加科学、客观、全面的了解到自身的发展状 况，为开发区进行横向、纵向比较及与国外开发区的比较提供了理论依据，对政 府的决策起到导向作用。同时，这样可以对我国高新技术产业进行定量刻画，反 应我国知识经济发展的进程，为我国向知识经济迈进提供决策依据。 此外，本文通过经济技术开发区发展评价指标体系和评价方法的研究，结合 目前几个影响我国经济技术开发区的主要因素，在我国加入w t o 、世界经济一体 化背景下，通过定量和定性相结合的方法，分析我国经济技术开发区发展中各个 指标的作用和不同权重，并加以科学的论证。在理论上丰富了我国经济技术开发 区发展评估指标的设立范围和评估方法的多样选择，开发区发展评估的科学性理 论研究，完善我国开发区发展的良性运作制度体系：在现实意义上，通过本论文 的研究，找到经济技术开发区发展的问题所在，为经济技术开发区的健康发展提 2 江苏大学硕士学位论文 供帮助。探索适合我国国情的开发区发展策略，为我国开发区“二次创业 的顺 利进行提供理论支持。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 国外开发区评价指标体系研究概述 对于开发区的综合评价，可以追溯到美国学者埃弗雷特m 罗杰斯和朱迪 思k 拉森。口1 他们从硅谷的发展历史、风险投资、技术创新、公司网络、生 活方式的方面、对硅谷进行了定性分析和系统考察，揭示了硅谷形成“凝聚经济 效应 的条件。现在看，尽管这种定性分析的方法很难对经济技术开发区作出全 面、科学、客观评价，但其探索性的研究具有里程碑意义，开创了科技园综合评 价的先河。 对现有文献资料综合研究表明，国外对科技园区评价指标及其指标体系的研 究主要集中在有关科技园区成功因素和区位条件这两个研究领域。h 3 1 对于科技园区成功因素评价指标方面的研究 目前，在美国有三个不尽相同的科技园区的评价指标体系框架。其一、美国 学者鲁格和高德在科技园区里的技术一书中提出，评价科技园区成功因素的 指标为：成为研究与开发和高技术活动的基地；有一个或几个从事科研的大 学、工程学院和医学院；良好的坏境；良好的基础设施和商业服务；有远 见且有政治、科学和企业的领导。 5 其二、陈益升在国家高新区考核评价指标体系设计一文中介绍的“美国 科技园区评价指标体系”( 见表1 1 ) 。同 其三、在美国还有一种评价科技园区运行情况的指标体系框架，这个指标体 系框架对科技园区的运行情况主要从如下8 个方面评估：科研人员的流动性； 科研与公司间转化中心的发展及其相互之间的组织；风险资本的流动性； 在发展母子公司中“企业家 精神的发挥；园区设施的服务和环境质量；地 方政府的支持程度；用于研究的公共财政支持程度；公司和园区对国际的开 放程度。概括西方学者的基本观点，开发区成功的关键因素为：吸引人的自然和 智力环境；动态的行政管理机构；具有活力的大学产业相互作用。n 1 江苏大学硕士学位论文 表1 1美国科技园区的评价指标 1 相对重要指标2 一般的指标3 相对不重要的指标 经济发展大学和技术的发展收益与分配 ( 1 ) 多样化区域经济基础 ( 1 ) 加强大学技术培训和合作( 1 ) 提供较高薪金的工作 ( 2 ) 开发并培育新的商务活研究岗位 动( 2 ) 通过园区商务活动增加技( 2 ) 园区工作设施交易获 ( 3 ) 区域现有研究与开发活术转化 利 动的资本 ( 3 ) 鼓励区域企业( 3 ) 为低素质劳动者扩大 ( 4 ) 扩展地区就业机会 ( 4 ) 增加区域生产和创新就业机会 ( 5 ) 为地方大学生扩展就业机 会 ( 6 ) 大学研究的商业化 ( 7 ) 提高附属人学的知名度 资料来源：a m a r k u s e n ，t k a l la n da c l a s m e r h i g ht e c ha l l e na n du n w i n c h e s t e ，m a 1 9 8 6 2 区位条件评价指标方面的研究 任何产业都要落脚于某一特定的区域。区位条件作为一种特殊的生产要素， 在高技术产业的发展中具有重要的作用。美国著名的d m j m 房地产开发公司的史 密斯博士根据他们建设开发科技园区的经验，认为在开发一个科技园区的时候， 区址选择是科技园区成功的关键。开发区应拥有良好的交通条件，现代化的通讯 条件，靠近劳动力等生产要素市场，尤其应靠近大学、国家实验室、图书馆，以 及智力和信息密集地区，并应拥有优秀的幼儿和中小学教育系统。 1 9 8 2 年，布鲁诺和狄波基经过反复研究后，认为存在1 2 个因素对科技园区 高技术企业影响巨大，它们分别是：风险资本；经验企业家；技术熟练工人；供 应充足便捷；接近顾主与市场：政府优惠政策；邻近大学；土地与设施易得；交 通便捷；思想解放；服务业繁荣；具有吸引力的生活环境。哺1 1 9 8 8 年，美国学者马立基和尼卡波概括了科技园区的特殊区位条件为：具 有作为新技术活动苗床的研究开发机构；具有高素质熟练的劳动力；政府对新公 司的研究与开发活动的支持程度；具有空间差异的风险资本；具有刺激和鼓励企 业家的环境；对新公司具有廉价的房地产市场。 1 2 2 国内开发区评价指标体系研究概述 近年来，我国学者在科技园区发展评估的方法和评估指标体系的建立方面也 进行了很多研究。 李梦玲、赵希男( 1 9 9 5 ) 总结高新技术开发区有集聚、孵化、扩散、渗透、 4 江苏大学硕士学位论文 示范等五大功能，并由此建立了高新技术产业开发区的工作指标体系，采用专家 咨询结合层次分析法确定的各层指标的全重系数，利用当时不完整的统计体系对 2 2 个国家级高新区进行了评价和排序。西1 随后，张向先、白凯、葛宝山( 1 9 9 7 ) 根据前人对高新技术开发区运行机制的分析总结出高新区具有积聚功能、孵化功 能、扩散功能、渗透功能、示范功能、波及功能等六大基本功能，确定相应评价 指标并在各基本功能相互和谐作用下产生综合评价指标，同时通过长春高新区的 发展情况进行实证分析。n 町 张伟、顾朝林、陈田、邱有良( 1 9 9 8 ) 综合了国内外关于高新技术园区评价 的指标体系方法，通过建立的中国高新技术开发区评价指标体系，应用因子分析 方法对当时的5 2 个国家级高新区1 9 8 9 年至1 9 9 4 年进行了发展现状与增长的分析， 同时采用定性与定量相结合的方法分别对3 0 个省、市、区科技发展综合实力和5 2 个高新区发展条件进行了评价。n 黄宁燕、梁战平( 1 9 9 8 ) 通过1 9 9 3 年1 9 9 6 年大量的统计数据分析，提出了 一种硬评价方法一聚类分析法，并将其实际应用于评价研究我国高新区的发展状 况及趋势。n 2 3 汪涛、范柏乃( 1 9 9 9 ) 在对我国高新区1 9 9 2 年 - - - , 1 9 9 6 年发展情况进行分析后， 提出相应评价指标，包括技工贸总收入指标、利润指标、纳税指标、年出口额指 标、企业r & d 投入指标等。n 羽 夏海钧( 2 0 0 0 ) 从创新能力、经济实力、社会贡献、区位条件、国际化5 个 方面，设计了一套由2 3 个指标组成的高新技术产业开发区评价指标体系。采用模 糊数学的方法对我国高新区的发展进行了研究，并在聚类分析的基础上提出我国 高新区发展布局的合理化建议。n 钔 宋化民、胡实秋、李杨( 2 0 0 0 ) 在剖析高新区的基本特征与功能的基础上，从 投入、产出角度提出了分析和评价高新区发展现状的指标体系，建立了相应的分 析和评价方法。并通过对武汉、北京、深圳等高新区进行了实证分析。n 5 3 韩伯棠、李强、张彩波、朱美光( 2 0 0 5 ) 以信息熵理论为基础，引入t h e i l 不均衡指数对模糊多因素、多层次综合评判法加以改进，按照评价数据的离散程 度来确定各评价指标的权重，并采用优属度矢量模型得出部分国家高新区2 0 0 3 年 的发展水平。u 引 5 江苏大学硕士学位论文 张辉国、王合玲、胡锡健( 2 0 0 5 ) 针对高新区是一个多投入、多产出的经济 系统的特性，采用d e a ( 数据包络分析) 对我国全部5 3 个国家级高新技术开发区 发展现状进行综合评价。n 力 路正南、王正明、张爱龙( 2 0 0 7 ) 以系统动力学为基础，将经济技术开发区 划分为经济系统、科技创新系统、对外开放系统、资源系统、环境系统、社会系 统。从静态和动态两个维度构建了一套包括经济实力、科技能力、开放水平、集 约程度、环境状况、社会贡献等6 个，2 8 个指标的经济技术开发区可持续发展测 评指标体系。n 蜘 国家科技部门对我国科技园区评价指标体系研究有代表性的成果是分别于 1 9 9 3 年、1 9 9 9 及2 0 0 3 年三次正式对外公布的评价指标体系。原国家科委于1 9 9 3 年公布了国家高新技术产业开发区考核标准( 试行) 。这个考核标准从科技 园区的经济、资本、建设、企业、创业中心、人才、外国企业和工业总产值等8 个方面2 7 个指标来构造我国科技园区的考核评价指标体系。这是我国官方机构第 一次公布的中国科技园区考核评价指标体系，也是首次运用评价指标体系的方法 将考核评价机制引入我国科技园区的管理之中，但没有提供有效的定量评价数学 模型。 1 9 9 9 年6 月2 9 日，国家科技部在中国高新技术产业导报上公布了经修改 的中国高新技术产业开发区评价指标体系。这个评价指标体系由技术创新、 创业环境、发展、贡献和国际化等5 个方面的2 4 个指标所构成，与1 9 9 3 年原国家 科委公布的评价指标体系相比较，有了很大的改进。2 0 0 3 年公布的指标体系虽然 较前两年有了很大改进，但仍存在许多不足之处。 另外，各省、市根据本地区的实际情况也相应建立过开发区的评价指标体系。 以江苏省为例，早在1 9 9 9 年江苏省就建立了开发区考核评价制度，这套指标体系 分别从管理制度、管理水平、投入产出、利用外资、出口创汇等5 个方面，分1 1 个考评指标对开发区建设和发展情况进行考评。 1 3 本论文的总体框架与研究内容 1 3 。1 本论文的研究框架 本论文的研究框架见图1 1 。 6 江苏大学硕士学位论文 1 绪论 研究 内容 研究 背景框架综述 、一， 2 开发区理论研究 理论功能系统 基础分析结构 、一，一， 3 原有评价指标评述 国家原有指 江苏省原有 标体系 指标体系 4 评价指标体系构建5 评价方法介绍 指标体系功能及构建原则 综合赋权法 各层次及各指标解释 模糊评判法 6 实证分析 对江苏省6 8 个经济技术开 发区进行综合评价并进行 系统聚类 结论 指出本文研究成果及不足 图1 1本论文的研究框架 1 3 2 本论文的研究内容 全文共分七章，其主要内容分别为： 第一章介绍课题研究的背景、目的及意义，说明本论文的总体框架与研究内 容，并对国内外相关研究进行综述。 第二章对经济技术开发区相关理论进行研究，本章分别介绍开发区的成长历 7 江苏大学硕士学位论文 程、开发区存在与发展的理论基础，并对经济技术开发区功能定位进行描述，通 过对经济技术开发区可持续发展系统结构分析提出开发区可划分为6 个子系统。 第三章对原有开发区相关评价指标体系进行评述，分别说明国家公布的科技 园区指标体系及江苏省开发区原有考核评价指标体系的特点及问题。 第四章构建经济技术开发区可持续发展指标体系，分别说明开发区评价指标 体系的功能、建立新指标体系的指导思想和基本原则，并对评价指标体系层次及 各指标具体内涵进行解释。 第五章介绍经济技术开发区的评价方法，分别介绍确定各指标权重的层次分 析法、均方差赋权法、综合赋权法及对开发区进行评价的模糊多因素多层次综合 评判法、系统聚类法。 第六章对江苏省经济技术开发区进行实证分析，对江苏省6 8 个开发区进行 综合评价，并依据评价结果进行系统聚类分析，由此进行综合分析并给出政策建 议。 最后，说明本论文的结论与不足，指出今后要研究的方向。 江苏大学硕士学位论文 第二章经济技术开发区理论研究 经济技术开发区( 以下简称开发区) ，一般是指一个国家或地区为吸引外部 生产要素、促进自身经济发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段 的特定区域。对工业而言，开发区为其提供了发展、生产和交易的空间，它是全 球工业分布中的区域布局。开发区是全球化经济活动价值链中特殊的一环，是为 了获得竞争优势所做出的经营地选择，这意味着，进入园区就能获得低成本的生 产要素和其他地域资产( 包括靠近市场、政策环境和基础设施等) 。n 引 2 1 我国经济技术开发区的成长历程 在我国，经济技术开发区是在经济特区成功经验的基础上设立的。从1 9 8 0 年开始，我国建立了经济特区，取得了成功经验。瞳们为了推广经济特区取得的经 验和成就及一部加快对外开放的步伐，以便更大规模地利用国外资金、引进先进 技术和管理经验，根据邓小平同志的战略思路，党中央和国务院决定开放1 4 个 沿海港口城市和海南岛，并陆续批准了多个各类国家级经济技术开发区。从最初 对开发区设立的构思到后来的蓬勃发展，其发展轨迹大体上可划分为三个阶段即 起步阶段、成长阶段、发展阶段。 第一阶段：起步阶段( 1 9 8 4 - - - , 1 9 9 1 年) 本阶段各开发区恪守中央规定的“四窗口 模式建区，即把开发区办成“技 术的窗口，管理的窗口，知识的窗口和对外政策的窗口”，中央制定这个规定的 初衷是期望沿海开发区借鉴特区成功的经验，并解决国有企业的技术改造，提高 国有企业素质和管理水平的问题。但这一初衷由于与实际脱轨最终夭折。这是因 为中国长期与外部世界隔绝，同时在认识观念上存在分歧，以至对资本主义生产 方式本能地存有一种防范心理。因此，外部世界对中国的开放政策需要有一个观 察期。故而，在短期间欲引进大资本、大企业到中国工业基础较好的地区投资， 是难以实现的。再者，沿海经济区，按统一模式共同争夺外资，结果使主动权反 而掌握在外资手中。这些问题，直到1 9 8 9 年在上海召开的全国经济区工作会议 上，才得到解决，会上提出的“三为主 的发展原则，即“利用外资为主，以发 展工业为主，以出口创汇为主 的建区宗旨，取代了以前的“四窗口提法，并 9 江苏大学硕士学位论文 修正了对沿海经济开发区发展期望过高的定位，认清了当时应以出口加工区模式 循序渐进地谋求发展。 第二阶段：成长阶段( 1 9 9 2 1 9 9 6 年) 成长阶段是以邓小平南巡谈话为重要契机。为此，中国经济区利用外资数量 大幅度增加，开发区的活力也得以充分体现，这一阶段可以说是开发区发展最快 最好的时期。但此时首批1 4 个开发区的财政优惠政策已经到期，开发区税收不 上缴、全部留用的优惠已不能继续。此外，开发区利用外资的政策也发生变化， 自1 9 9 6 年初起，外商投资企业进口设备不再免关税和增值税。这意味着今后再 引进项目，外商的投资成本要增加3 0 以上。与此同时“第二次创业”的时刻真 正来临了。 第三阶段：发展阶段( 1 9 9 7 年至今) 发展阶段是中国开发区发展急需调整发展思路的阶段。开发区一方面开始检 讨其结构性缺陷，另一方面开始“第二次创业 ，以推动开发区的经济持续发展。 在这一阶段发生的三件大事，对开发区的影响都非常显著：第一件事，是1 9 9 6 年开始的国家利用外资的政策调整和财政优惠政策的结束；第二件事，是1 9 9 7 年下半年爆发的亚洲金融危机；第三件事，是在中国共产党第十五次全国代表大 会上，重提社会主义初级阶段理论，明确了中国先工业化。1 9 9 8 年，中央对利 用外资的政策再度进行了调整，恢复了对外商投资企业进口设备免征关税的优惠 政策。优惠政策恢复后，开发区利用外资的形势开始有所好转，开发区各类经济 资源和要素也开始在相对稳定的节奏下，在相对合理的结构下发挥作用。 2 2 经济技术开发区存在与发展的理论基础 半个世纪以来，开发区在世界范围内得到不断的扩展。国内外许多学者在不 断地寻求解释开发区存在与发展的各种理论。他们的研究表明开发区的建立和发 展，一般都以增长极理论、产业集群理论、区域不平衡发展理论、创新理论等为 支撑。这些研究对科学认识开发区的发展规律、正确处理开发区发展中的各种问 题有一定的借鉴意义。 1 增长极理论 源于区位理论和区域不平衡发展理论的增长极理论，是用以解释经济技术开 1 0 江苏大学硕士学位论文 发区发展的理论中最强的一支。该理论最初是由法国经济学家弗郎索瓦佩鲁 ( f p e r r o u r ) 在2 0 世纪5 0 年代提出来的，“增长极”理论强调投资在推动性 工业( 极) 中，通过与其有投入产业联系的工业而导致全面的工业增长。让”其基 本含义是：一国经济的发展，并不是同时出现在所有地区，而是以不同的强度出 现于一些增长点或增长极上，然后通过各自的渠道向外扩散，从而形成以增长极 为核心，周边地区不均衡增长的地区性经济综合体，推动性工业所诱导的增长发 源于推动性工业所在的地理中心，这种地理中心称为增长中心。后来经过法国经 济学家布代维尔( j b o u d e v i l e ) 、美国经济学家尼科尔斯( v v i c h o l s ) 、赫尔希 曼( a h i r s h m a n ) 等人的论证和发展，这一理论开始将研究视角由“经济单元” 转向地域空间，提出了“增长中心 概念，使增长极理论更具实用性。口2 3 增长 极理论目前已成为西方发展经济学中的重要内容，并且成为许多国家和地区经济 发展规划的理论依据，它在发达国家和地区应用于衰退的老工业实行产业转移， 在发展中国家和落后地区则应用于现代的政策设计、自然资源的开发、中心城市 的建设及贫困地区的开发。 增长极理论可以有力地解释经济技术开发区现象。在区域经济发展过程中， 每个产业和企业并非都以同样的速度增长，增长的势头往往首先集中于那些占主 导地位的产业和创新企业，然后波及到其他的产业和企业。从区域的空间来看， 具有增长势头的产业和企业，也并非同时均匀分布在区内各个地方，而是相对集 中于某些城镇中心，并使其首先发展起来，然后再向外扩散。这种集中了主导产 业和创新企业并能带动区域经济发展的增长中心，近世区域经济的增长极。经济 技术开发区作为区域经济的增长极，是通过在特定的地域实行特殊政策和倾斜措 麓，以便形成良好的投资环境，吸引区域和国家内外的资金、技术和人才，聚集 相关的企业集中地进行产业开发，并迅速带动区域经济增长。 2 产业集群理论 产业集群理论是指一群相同或相关产业的公司，集合在特定的地区中相互带 动、促进共同发展。现代开发区是根据产业地理集中的规律和企业集群发展的内 在机理而设计的产业区，是推动区域经济发展、合理使用国土资源的种制度安 排，是企业集群的重要载体。有关产业集群的研究最早可以追溯到i 9 世纪末马 歇尔关于外部经济理论的研究，而后1 9 0 9 年韦伯的工业区位理论，1 9 3 4 年科斯 江苏大学硕士学位论文 的交易费用理论，以及1 9 9 1 年克鲁格曼的规模收益递增理论，2 0 世纪中后期波 特的新竞争理论，9 0 年代末以来的空间经济学理论等等，都从不同的侧面对产 业集群的形成及其特征的内在机理进行了探讨与研究，随着人们对产业集群的认 识不断加深，产业集群的理论不断趋于完善。1 9 9 3 年，p e t e rg w y n n e 在深入分 析亚洲的日本与中国台湾、新加坡、韩国三小龙鼓励与支持高科技产业发展的成 功历程后，他认为高科技产业集群是高新区发展的关键，他认为：高科技企 业群聚对提高中小企业以及新加入群聚的高科技企业的存活率有很大帮。主要原 因是邻近的科研机构可以提供技术来源与优秀的高科技人才，并可协助拓展与上 游供应商和下游消费者的关系，与相近企业也可建立合作的网络关系。高科 技产业群聚形成高科技企业与研究机构与学术机构相互支援。高科技产业群 聚使高技术企业建立了生产和技术合作关系，透过地理的接近性使高技术企业加 强合作，缩短新产品或技术创新的时间。高技术产业空间集聚理论的形成对各国 高新区的快速发展壮大起到重要的指导作用。瞳如 哈佛大学教授迈克尔波特于1 9 9 8 年发表了产业集群与新竞争经济学 一文，从竞争优势的角度系统地提出了产业集群理论。波特认为产业集群代表着 一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持 续竞争优势源于特定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手难以达到的。 3 区域不平衡发展理论 该理论的核心观点认为，某一国家或地区不具备全面增长的资本和其他资 源，平衡增长是不可能的。投资只能有选择地在若干部门或区域进行，其他部门 或地区则通过利用这些部门或区域的投资带来的外部经济而逐步的到发展。经济 技术开发区的建立和发展无疑与该理论相关，它的建立和发展以中国各区域之间 的经济资源不均质和经济发展程度不均衡为前提。从横向看，由于历史、地理、 自然禀赋等原因，中国这一幅员辽阔的国家存在着区域经济资源的巨大差异，如 东部与中西部的差异、南部与北部的差异、不同省份之间或不同地区之间的差异， 等等。从纵向看，中国的各个区域又存在着经济发展程度的巨大差距，如发达区 域与不发达区域的差距、先进地区与后进地区的差距，等等。对于经济资源不均 质和经济发展程度不均衡的地区，需要采取不同的发展战略。开发区的建立和发 展，正是为了充分利用和发挥当地经济资源和经济水平的优势，使他们成为当地 1 2 江苏大学硕士学位论文 的经济增长极，促进和带动周围和相近区域的发展，进而在全国经济建设中起到 示范和带头作用。 4 空间扩散理论 最早对扩散现象进行开创性研究并奠定了空间扩散理论基础的是被誉为第 四代区位论大师的瑞典隆德大学哈格斯特朗( t