（工商管理专业论文）中国中小企业投资朝鲜的风险与对策分析.pdf

中国中小企业投资朝鲜的风险与对策分析 捅要 朝鲜问题是当今世界的热点之一，但国际上对朝鲜问题的关注集中在政治、 军事和外交领域，对于朝鲜的经济则没有给予足够的关注，而对于朝鲜投资环境 及风险的关注程度则更低。 中国是国际社会中与朝鲜经济联系最紧密的国家之一，在朝鲜的外国投资也 以中国投资为主。但目前在朝鲜投资经营的中国企业，经营状况与投资预期差距 悬殊，。甚至有大量企业的经营处于困难境地；但同时境内还有大量的中国企业或 个人，急于到朝鲜投资。 本文着重对投资朝鲜的风险进行评析，目的就是要提醒投资者不仅要看到朝 鲜的市场机会，更看到这些机会背后的风险。文章详细分析中国中小企业投资朝 鲜所面临的各种风险，以及这些风险在不同行业中的具体表现，同时针对投资风 险提出相应的对策。 本文首先介绍朝鲜的自然、经济及政治概况，以及中国企业对朝鲜投资的可 行性和中国企业在朝鲜的投资、经营状况。然后介绍国际著名的国家风险评估机 构关于朝鲜的国家风险报告以及对朝鲜的风险评级情况。通过这些介绍使拟投资 者对朝鲜的基本状况及风险情况有大致的了解。 文章的核心部分是笔者根据对朝鲜工作经历的思考以及对大量在朝鲜投资 经营的投资者的了解，总结并系统地分析中国中小企业投资朝鲜所面临的各种风 险，包括道德风险，法律风险，对外国人行动管制风险，政策风险，国际政治环 境风险，以及基础设施风险。道德风险是中国中小投资者投资朝鲜面临的最大风 险，而法律风险是道德风险的根源，这两种风险是投资者投资朝鲜失败最重要的 原因。而其他风险也给投资者的经营带来极大的不便，并给投资者的收益带来极 大的不确定性甚至导致投资失败。然后，对笔者所服务的企业在朝鲜的投资经营 状况进行案例分析，分析投资朝鲜的风险在该企业朝鲜投资经营过程中的具体体 现，使拟投资者通过这个案例对投资朝鲜面临的具体风险有清晰而深入的了解。 根据总结出的朝鲜投资风险，本文提出中国企业尤其是中小企业规避朝鲜投 资风险的对策：思想上，调整盲目心态，认清朝鲜机会背后的风险，充分重视朝 鲜的道德风险和法律风险；行为上，谨慎、耐心地选择讲信用、有实力的合作方， 正确选择投资领域，并在投资前做足做细投资考察工作。通过这些对策，投资者 可以有效化解投资朝鲜的风险，避免或者降低投资朝鲜可能会遭受的损失。 尽管目前国内对朝鲜经济、政治状况的研究不少，但对朝鲜投资风险的研究 仍然非常薄弱。希望本文能让投资者充分意识到朝鲜商机背后的风险，克服投资 的盲目性，从而能够理性投资，尽可能地帮助中国中小企业规避投资朝鲜的风险， 减少投资损失，提高投资朝鲜的成功率。也希望本文能丰富理论界对于朝鲜经济 领域的研究，尤其是对朝鲜投资环境和风险的研究。 关键词：中国企业；朝鲜投资；风险；对策 n a n aiy siso fris k sa n dc o u n t e r m e a s u r e so fc hin e s em e diu m a n d s m ali e n t e r p r is e s ，in v e s t m e n tinn o r t hk o r e a a b s t r a c t d p r kp r o b l e mi so n eo f 也eh o ts p o t so f 也ec u 玎e n tt o p i c s ，b u th n e n l a t i o 试 a ：呛n t i o ni sf o c l i s e do n 也eq u e s t i o no f 也ep o l i t i c a l ，血1 i t a 巧锄dd i p l o m a t i cf i e l d ， 也e r ei sn o te 1 1 0 l l 曲a t t e m i o no n 也ee c o n o m yo fd p r k ，a n dl e s s e rc o n c e mo n 也e e n 们r o n m e n ta n dr i s ko fi n v e s 缸n e n t c b j i l ai so n eo ft h ec o u l l t r i e s 恤tb a v et 1 1 ec l o s et i e 、析t hn o r mk o r e ai i lt h e i n t e m a t i o i l a l s o c i e 劬a 工1 dc 1 1 i n e s ei n v e s t i i l e mp r e d o m 血a t e so v e rt l l ef o r e i g n m e s n l l e n t 证n o 曲k o r e a b u t 也e r ei sag r e a td e a lo fd e f e r e n c eb e 骶e n 也ec u r r e n t s i 饥a t i o l l sa n d 也ea n t i c i p a t i o no f 血ec h i l l e s ee n t e r p r i s e so p e r a t e di nn o m lk o r e a ，趾d e v e nw o r s e ，1 e r ei sal a r g em m l b e ro fe m e r p r i s e sa r emad i l e m m a a t 也es 锄et i m e ， m a i l ye n t e 印r i s e sa n di 1 1 d i v i d u a l si 1 1c 1 1 i i 埝u 玛et 0i n v e s ti nn o r 凼k o r e a 1 1 1 i sa n i c l ei sf o c u s e do n 日1 er i s bo fi i e s 舡1 1 e n ti nn o r 吐1k o r e a 谢t 1 1 也ep u 印o s e o fr e l 证n d 迦o f 也em i s i b l er i s l ( s1 1 i d 啦b e 啪也eg r e a to p p o 咖1 i t i e si 1 1n o n h k o r e a i 谢l la 砌y z ei i lv e 巧f e a td e t a i l 也ep o s s i b l er i s l 【sa 1 1 d 龇e l n b o d i m e n to f 恤 r i s k s 恤e v e 巧i 1 1 d u 蛐叮o fm e d i 啪a r l ds m m le n t e r p r i s e si n v e s t i i l gi 1 1n o r t hk o r e a a l s o i 、析1 lg i v em er e s p e c t i v ec o u m e m e 2 u s u 】旧so nh o wt oa v d i dt 1 1 er i s k s 1 1 1 i sa i t i c l e 谢nf i r s t l 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或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 一签名研签赢帅川。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 一躲嘶 签字日期：夕n 夕年厂月；口日 导师签字：乓怠缉 导师签字：毒怠砰 签字日期：口7 年j ，月j p 日 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 1 绪论 1 1 研究背景 朝鲜是东北亚地区具有特殊地位的国家，是目前仍孤立于全球经济体系之外 的极少数经济体之一。但朝鲜问题是当今世界的热点之一，特别是近年来的朝核 问题，使朝鲜更令世人瞩目。 自2 0 0 0 年以来，中朝两国首脑多次举行会谈，两国高级官员频繁互访，中 国成为朝鲜第一大贸易伙伴和投资来源国。中朝两国本着“政府引导，企业参与， 市场运作”的方针，不断开辟新的合作领域和途径，推动两国经贸合作进入一个 新的历史阶段。 中朝贸易规模不断扩大。据统计，直到2 0 世纪9 0 年代末，中朝贸易规模只 有4 3 亿美元，占朝鲜对外贸易总额的1 1 6 。进入2 1 世纪，中朝贸易规模连 年扩大，继2 0 0 3 年首次超过1 0 亿美元后，2 0 0 7 年中国对朝鲜贸易进出口总值 达1 9 7 亿美元，比上年同期增长1 6 1 连续五年刷新纪录。l l j 中朝贸易迅速增长的同时，中国对朝直接投资也迅速增加。自2 0 0 2 年“7 1 朝鲜经济政策调整之后，中国诸多企业看到了朝鲜经济政策开放提供的大好商 机，以中朝边境为中介开始了对朝鲜的投资。据中国官方公布的消息，截至2 0 0 6 年1 0 月，中国对朝投资涉及食品、医药、轻工业、电子、化工、矿产等领域的 4 9 个项目，总投资额1 3 5 亿美元，而截至2 0 0 8 年1 月，中国对朝投资项目达 到8 4 个，投资总额达2 6 亿美元。【2 】可见近年来中国对朝鲜投资的增幅很大。 与国内投资商的投资热情形成鲜明对比的是，国内理论界对朝鲜的经济关注 程度不够高，对朝鲜的投资环境及风险的研究更少。而朝鲜在国际上一直保持神 秘的面目，对于本国经济及投资环境方面的直接宣传更少，投资者难以获得直接 了解朝鲜投资环境的途径。 由于难以直接了解朝鲜的经济及投资状况，国内许多企业或个人片面认为， 甚至部分媒体也在宣扬，现在的朝鲜与改革开放初期的中国非常相似，盲目认为 朝鲜是存在着大量市场机会的地方，只见机会不见风险。许多投资者在投资前缺 乏对朝鲜投资风险的了解及心理准备，对朝投资带有很大的盲目性，从而造成在。 投资设备或资金到位后，企业运作艰难却又无可奈何的处境。 因此中国对朝投资实际出现这样的局面：一方面，不少投资者在投资朝鲜后 遇到许多在投资时没有预料到的问题，企业经营困难；另一方面，还有大量的中 国投资者在对朝鲜投资环境及风险缺乏足够了解的情况下，准备前往朝鲜投资。 本文之所以关注中国中小企业对朝鲜投资的风险及对策，是因为上述局面在 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 投资朝鲜的中国中小企业身上表现得最为明显。 我国关于中小企业的最新标准，是2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经济贸易委员会、 国家发展计划委员会：财政部、国家统计局联合公布的国经贸中小企 2 0 0 3 1 4 3 号文件关于印发中小企业标准暂行规定的通知中规定的。中小企业标准根据 企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定。其中工业包括采 矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业。而中国在朝鲜的投资行业主要 属于工业的范畴。而该规定关于工业领域中小企业的标准为：职工人数2 0 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企 业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 按照上述标准考察，在朝鲜投资的中国企业，基本上属于中小企业的范畴， 并以民营性质的小型企业为主。从在朝鲜投资的中国企业的绝对数量来看，民营 中小企业能够占到中国对朝投资企业总数的9 0 以上。投资朝鲜的国有大型企业 有政府背景，能够得到政府及中国驻朝鲜大使馆的支持，同时投资项目因为有双 方政府的参与，相对来讲成功率稍高。然而这些中小企业以民营企业为主，对朝 鲜的投资额一般不超过一百万美元。这些企业投资前对朝鲜的信息了解与掌握程 度很低，因而投资朝鲜的盲目性及失败率非常之高。并且这些企业的投资行为往 往是民间投资，没有按照国家规定到当地外经贸部门及国家商务部备案，难以得 到我国政府的有效保护。所以研究朝鲜的投资风险及对策对这个群体有更强的指 导意义和实践意义。 1 2 国内外研究现状 国内外对于朝鲜经济及投资的研究，主要集中于以下几个方面： 1 2 1 关于朝鲜经济状况及政策法律的研究 林今淑比较详尽地介绍了朝鲜经济的基础条件、发展历程、经济体制及发展 战略、国民经济的主要部门，以及朝鲜的对外经济关系，客观地阐述了朝鲜经济 的发展状况，并阐述了朝鲜经济体制与发展战略的相关理论。【3 l 王志伟、孙泓认为，朝鲜经济发展虽然还面临着严峻的困难和挑战，但同时 也存在着推动经济发展的有利因素。随着朝鲜对经济的调整改善，朝鲜经济逐步 展露出发展的良好势头，朝鲜只要能够有效解决困扰经济发展的问题，其经济应 该能够获得较好的发展。【4 】 姜武认为，中朝两国的经济有着极强的互补性，朝鲜是中国巨大的潜在投资 市场。通过对中朝两国的外商投企业法进行比较研究，以充分利用两国的优惠政 2 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 策，为两国双边投资实务提供便利，同时也为两国更高层次的投资经贸合作提供 法律依据。【5 】 1 2 2 关于中朝经贸关系的研究 丁元梅探讨了中朝边境贸易、朝鲜经济特区、中朝投资合作等中朝经贸合作 领域的发展现状与问题，并针对存在问题给出相应对策建议。1 6 】 张玉山指出，进入新千年后，中朝经贸关系出现了历史性的新发展，中国在 朝鲜对外经贸关系中的重要地位再次得以凸现，使东亚各国对其今后的发展前景 表现出极大的关注。随着朝鲜经济市场化改革的进展，中朝双边贸易未来几年还 有进一步发展的余地。【7 】 1 2 3 关于朝鲜投资环境及中国企业朝鲜投资状况的研究 金哲等对朝鲜概况、朝鲜的对外经济管理体制及政策、朝鲜的商机以及风险 规避等进行全面简要的介绍，刚刚接触朝鲜的投资者可以通过他们的介绍了解朝 鲜的基本情况及投资状况。网 郭德清对朝鲜的经济环境、政治环境、社会文化环境、法律环境、自然环境 及朝鲜投资环境的优劣势做出简明介绍及分析。【9 j 林今淑介绍了中国企业对朝鲜的投资概况、中国企业对朝投资的原因以及中 国企业对朝投资面临的问题，并对中国企业对朝投资的前景做出展望。【l o j 1 2 4 国际著名的国家风险咨询服务机构对朝鲜的风险评级 p r s ( 政治风险服务集团) 及其i c r g ( 国际国别风险评级指南) ，o e c d ( 经 济合作与发展组织) ，s i n o s u r e ( 中国出口信用保险公司) 等机构，在对国际上 的主要国家进行风险评级时，也对朝鲜做出相应的风险评级 参阅者虽然可以看从中到咨询机构对朝鲜的风险评级，但无法了解朝鲜具体 的投资风险是什么，在具体行业中的表现如何，以及如何规避相应的风险。因此 投资者难以通过这些评估结果有效地指导自己的对朝投资实践。 1 3 研究目的及意义 本文着重对朝鲜的投资风险进行评析，目的是提醒投资者不仅看到朝鲜的市 ，场机会，更看到这些机会背后的风险，从而能够理性投资。丰富理论界对于朝鲜 经济领域的研究，尤其是对朝鲜投资环境和风险的研究。 在实践上，希望本文能够对朝鲜投资者进行指导，帮助投资者在投资前充分 了解朝鲜的投资风险，克服投资的盲目性，尽可能地帮助投资者规避风险，减少 投资损失，使中国投资者在“走出去”的路上尤其是走往朝鲜的路上，走得更安 全，更有效。 3 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 1 4 研究思路及方法 1 4 1 研究思路 本文首先对朝鲜的自然概况、政治概况、经济概况进行评述，并根据笔者在 朝鲜工作期间的了解，介绍中国企业投资朝鲜的可行性以及中国企业对朝鲜投资 经营状况，让准备前往朝鲜的投资者对朝鲜的投资环境以及中国在朝企业的投资 经营状况能够有大致的了解。 然后通过查阅文献资料，介绍国际著名的国家风险评估机构关于朝鲜的国家 风险报告及风险评级，使拟投资者对朝鲜的风险程度有直观的了解。 再次，本文根据笔者在朝鲜工作经历的总结以及对大量在朝投资经营者的走 访，评析中国中小企业投资朝鲜面临的风险；并通过笔者实际工作企业在朝投资 经营的案例，进行案例分析，使拟投资者对投资朝鲜面临的具体风险有清晰而深 入的了解。这是本文的核心部分。 最后针对中国中小企业投资朝鲜面临的风险，对拟投资者提出思想上及行动 上防范风险的对策。 1 4 2 研究方法 1 ) 坚持实践性的原则 充分利用笔者在朝鲜工作的时间，进行实地调研，对在朝投资经营的企业或 个人进行咨询了解，并向中国驻朝鲜机构了解中国对朝投资隋况、在朝企业的经 营情况，以及朝鲜经济及投资环境情况，以获得中国中小企业在朝鲜的投资经营 状况。 2 ) 理论与实践相结合。 结合投资风险的理论，把握对朝投资的主要风险，列事实，摆依据，结合对 朝投资的行业以及这些行业在朝鲜经营遇到的实际困难，对朝鲜投资面临的风险 及对策进行分析。 3 ) 案例分析的方法。在风险分析过程中，引用笔者工作期间所接触的案例， 并着重以笔者所服务的企业为案例进行分析，阐述企业在朝鲜的实际投资及经营 中所遭遇的风险，着重于对投资者的投资行为进行指导。 1 5 本文的创新点 1 5 1 对中国企业投资朝鲜风险与对策问题的前瞻性 从上述国内外对朝鲜经济的研究可以看出，除部分国际著名的国冢风险咨询 服务机构对朝鲜进行风险评级外，国内专门针对朝鲜的投资风险所进行的研究基 本没有。而本文是专门针对中国中小企业投资朝鲜的风险与对策进行系统分析的 4 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 文章。 国内之所以缺乏专门针对朝鲜投资风险的研究，笔者认为主要是以下原因： 1 ) 研究者对在朝投资经营的企业或个人的实际状况缺乏了解与接触，难以 把握对朝投资企业的实际经营状况，也就不能真正了解朝鲜所存在的投资风险。 不少研究者在文章中所引用的投资实例来源于国内外媒体的报道，但所引用的企 业案例中不少已经处于经营困难的境地，甚至已经倒闭。 2 ) 中国官方从中朝两国关系的角度考虑，对于朝鲜所存在的投资风险以及 中国企业在朝鲜的经营状况，也不对外公开。尽管不少中国对朝投资企业及个人 的经营处于困难境地，但这种状况并不为广大的研究者所了解，许多意欲投资朝 鲜的中国企业或个人也无从了解这样的状况。 或者有部分研究者对朝鲜所存在的投资风险以及中国企业在朝鲜的经营状 况有所了解，同样处于考虑中朝两国关系的角度，所以并未详细阐述。 1 5 2 不拘泥于国家风险的固有概念，突出投资朝鲜风险的针对性 国家风险被普遍接受的概念，是指因为国家的某种特定政治、社会、经济、 金融、自然环境和突发事件等因素引致的经济利益损失的可能性。【l l j 上述风险是投资者对绝大多数国家进行直接投资所可能遭遇到的投资风险， 但笔者并没有简单按照上述国家风险的概念，将上述各项风险作为中国企业投资 朝鲜所面临的主要风险逐一进行分析。根据笔者对中国在朝投资的实际运营状况 的调研，经济风险、金融风险、外汇风险、自然风险、突发事件风险等，都不是 中国投资者在朝鲜投资所面临的核心风险，然而有许多在风险概念中并未触及的 风险对投资者的经营有重大影响，如对外国人的行动管制风险、基础设旋风险等。 同时，根据在朝鲜的中国投资的实际运营状况，笔者特别着重分析了道德风 险、法律风险、政策风险对投资者的重要影响。因而，笔者提出的投资朝鲜的风 险，有极强的现实针对性。 1 5 3 将道德风险和法律风险作为投资朝鲜风险的核心 道德风险和法律风险一般只是国家风险中政治社会风险的部分构成指标，但 考察中国企业在朝鲜投资的实际运营状况，这两种风险是导致大量中国投资者在 朝投资失败的重要原因，因此笔者将这两种风险作为中国企业投资朝鲜风险的核 心进行分析，同时这两种风险也是多数中国投资者在投资前基本忽略的风险，对 于准备前往朝鲜投资的企业和个人有很强的指导意义。 5 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 2 朝鲜概况及中国对朝投资状况 2 1 朝鲜的自然概况 2 1 1 朝鲜的位置、面积及地理环境【5 】 朝鲜民主主义人民共和国( m ed e m o c r a t i cp e o p l e sr e p u b h co f k o r e a ) ，语意为 朝日鲜明，即清晨之国，别称高丽、白袍之国。 朝鲜半岛位于亚洲大陆东北部，东临日本海，西邻黄海，北以鸭绿江、图们 江与中国为邻，东南隔朝鲜海峡与日本相望，东北与俄罗斯接壤。朝鲜位于朝鲜 半岛的北半部，以北纬3 8 度线与大韩民国为界。 朝鲜半岛的面积为2 2 0 ，7 9 1 平方公里，其中朝鲜的面积为1 2 2 ，7 6 2 平方公里， 占整个朝鲜半岛面积的5 5 。 朝鲜半岛由3 ，3 0 0 多个岛屿组成。大部分地区为高山丘陵，狼林山脉南北纵 贯国土中部，形成北部多山、南部较平坦的北高南低的地形。朝鲜地形以山地为 主，山地面积占整个国土面积的8 0 左右，超过海拔2 ，0 0 0 米以上的高山有6 0 多座。 。朝鲜半岛河系发达。朝鲜江河的上游流经山区，水流湍急，瀑布较多，水力 资源丰富，下游流经平原地区，流速缓慢，有利于内河航运和发展水利灌溉事业。 2 1 2 朝鲜的自然资源 5 1 矿产资源：迄今为止，在朝鲜己探明的矿产资源达3 6 0 多种，其中有较大开 采价值的达2 0 0 多种。金、铁、煤炭、黑铅为朝鲜四大主要矿物资源，储量极其 丰富。镁和黑铅的储量居世界首位。朝鲜煤炭的储量约1 4 0 亿吨，占全朝鲜矿物 燃料总储量的9 0 以上。朝鲜的菱镁矿储量在3 6 亿吨以上，占全世界总储量的 一半。铜、锌、铅等七种矿物的储藏量居世界前十位。 森林资源：朝鲜境内森林总面积为9 0 0 万公顷，森林覆盖面积达7 0 以上。 朝鲜境内有一千多种树木，多为亚寒带针叶林，盛产鱼鳞松、落叶松、冷杉等。 朝鲜东北部至今保存着大量的原始森林资源。朝鲜有从亚寒带高山植物到亚热带 。常绿植物等各种植物，仅高等植物就有3 ，8 6 0 种。 水产资源：朝鲜拥有长达8 ，6 0 0 多千米的无污染的海岸线，这种资源在世界 上都十分罕见。朝鲜的东海岸是暖流与寒流相交汇的地区，是世界三大渔场之一。 有6 5 0 多个鱼种，其中5 3 0 种分布在海洋，1 2 0 种分布在湖泊、河川等。朝鲜水 产品的7 5 出自东海。 2 2 朝鲜的政治状况 6 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 2 2 1 国内政治状况 1 ) 国内政局稳定，朝鲜劳动党地位稳固 2 0 0 9 年4 月9 日在平壤举行的朝鲜第1 2 届最高人民会议第一次会议上，金 正日再次被推举为国防委员会委员长。他于1 9 9 3 年开始担任朝鲜国防委员会委 员长。此后，在1 9 9 8 年和2 0 0 3 年分别举行的第1 0 届和第1 1 届最高人民会议第 一次会议上，他连续当选为国防委员会委员长。国防委员会是朝鲜国家政治的中 枢机构。朝鲜实行国防委员会委员长的“唯一领导体制”。根据这一体制，国防委 员会委员长根据“军事先行”的原则，组织指挥国家和社会生活。【1 2 】从朝鲜国内的 情况看，朝鲜劳动党执政地位稳固，国内政局及社会保持稳定。 2 ) 坚持“主体思想刀 1 9 5 5 年底，金日成第一次提出要树立“主体 的问题。1 9 6 5 年4 月，金日 成首次公开提出“主体思想”的概念，在思想上树立主体，政治上自主，经济上 自立。他进一步指出：树立主体，意味着坚持这样的原则：独立地根据本国的实 际情况，并且主要依靠自己的力量，解决革命和建设中的一切问题。 在劳动党五大通过的党章中，明确把“主体思想 定义为把马克思列宁主义 创造性地体现于朝鲜的现实。1 9 7 2 年朝鲜社会主义宪法也规定：朝鲜民主主义 人民共和国以马克思列宁主义创造性地运用于我国现实的朝鲜劳动党的主体思 想作为自己活动的指针。 金正日指出，如果忽视人民群众的思想改造工作，忽视加强革命的主体， 增强其作用的工作，就不能正确地进行整个社会主义建设，而且经济建设本身也 会停滞不前。“主体思想”在朝鲜已深入人心，朝鲜劳动党在全国军民中牢固树 立坚持主体社会主义。【1 3 1 3 ) 实行“先军政治 根据朝鲜劳动党中央机关报劳动新闻社论的阐述，“先军政治”是指“在 军事先行的原则下，解决革命和建设当中出现的所有问题，并以军队为革命的中 坚力量推动社会主义伟业全局的领导方式。其本质是通过加强革命军队确保人民 大众的自主地位，最大限度发挥人民大众创造性的政治方式 。【1 4 】2 0 0 3 年4 月2 日劳动新闻指出：“在社会上究竟由哪一个阶级和阶层，或者由哪一个社会 集团成为革命的主力军，主要取决于它在革命和建设中所处的地位和作用 ，而 “当今在帝国主义强权政治盛行的时代，革命军队所具有的地位和作用，无论是 工人阶级还是其他任何社会集团都不能替代”。 金正日的阐述充分突出了军队的重要地位：“革命军队是革命主体的核心力 量、主力军。军队就是人民，就是国家，就是党刀。【1 5 】 7 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 朝鲜当局把“先军政治 提到如此重要的位置，首先是由于周边安保环境的 恶化所造成的军事压力，同时也由于军队在克服国家经济困难，维护现有经济秩 序过程中所起的巨大作用。 4 ) 坚持“我们式社会主义 朝鲜以坚持社会主义体制，克服资本主义社会的矛盾，并建设共产主义社 会为目标，而且将本国及其它社会主义国家的失败归结为帝国主义的反动攻势和 和平演变战略。 1 9 9 1 年5 月，金正日提出“我们式社会主义即人民大众心中的社会主义” 概念。“我们式社会主义 的主旨是：坚持以“首领论 为精髓的“主体思想 ； 形成领袖、党、大众的浑然一体的团结；实行自主的经济、国防建设路线。朝鲜 的“我们式社会主义 自称是“以集体主义为基础的社会主义，以人民大众的统 一为生命的社会”。 朝鲜当局强调，多元化的政治改革在朝鲜是行不通的，党和人民必须在领袖 的领导下，进行社会主义建设。这种政治上、思想上的控制随着朝鲜的危机加深 被强化。l 1 6 l 2 2 2 地缘政治状况 在世界历史上，东北亚一直是大国竞争博弈的地区，而朝鲜半岛是这一地区 的核心利益交汇点。“冷战时代”，朝鲜半岛成为两大阵营对立的前沿和地理分界 线，半个世纪以来一直被大国关注。至今，东北亚地区仍保留了“冷战的历 史痕迹，地区内各国间存在领土纷争和意识形态冲突，政治上互不信任，地区安 全保障机制缺乏。 “冷战 结束后，随着两大阵营的消失，朝鲜半岛南北长期意识形态对立、 军事对峙的紧张局势有所缓和，民族和解气氛渐浓，双边交流日渐增多。但是朝 鲜问题由来已久，内外部的影响因素复杂，未来前景仍不明朗。此外，美国政治、 军事力量的存在，朝鲜导弹与核武器开发，以及各种突发政治外交事件等成为这 一地区难以消除的不稳定因素，随时可能激化固有的矛盾。 2 3 朝鲜的经济概况与阳1 经济管理改善措施 2 3 1 朝鲜的经济概况 。 截至2 0 0 7 年7 月，朝鲜国内人口为2 3 3 0 2 万人。【1 刀2 0 0 7 年朝鲜的g d p 总 额约为2 0 1 亿美元，人均g d p 8 6 3 美元。在国民总收入方面，2 0 0 7 年朝鲜仅相当 于韩国的2 8 ，朝鲜半岛南北之间的财富差距进一步扩大。【1 8 】 1 ) 产业结构 8 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 朝鲜农业以种植业为主。主要粮食作物为水稻、玉米和大豆。年均粮食产 量仅为4 0 0 万吨左右，而年均需求量为6 0 0 多万吨，缺口约2 0 0 万吨。朝鲜主要 经济作物有烟草、亚麻等。高丽人参驰名世界，是传统的出口产品。畜牧业发展 较快，占农业产值的1 5 左右，沿海捕捞业比较发达。 朝鲜工业有一定基础，以采矿、钢铁、机械、电力、冶金、建材、化学、木 材、纺织为主，构成以冶金、机械、建材和纺织为核心的工业体系。朝鲜在工业 建设过程中，在资金、技术、设备以及国际贸易方面对前苏联及东欧国家的依赖 性很强，苏东剧变使朝鲜经济建设的国际环境和对外贸易环境变得非常恶劣。同 时由于原材料缺乏、资金短缺、电力不足、设备老化，朝鲜工厂开工率低，产业 结构中农，林、渔业等第一产业的比重较大。 根据美国经济学家罗斯托经济发展五阶段论，朝鲜目前经济发展只能处于第 一阶段即传统社会阶段，主要特征是经济活动以开发生产资源为主，缺乏现代科 学技术，工业化所需的基本设施尚不存在，劳动者整体素质偏低。 2 ) 宏观经济 2 0 实际9 0 年代初，朝鲜遭受了严重的自然灾害，并且由于苏联及东欧社会 主义阵营解体，朝鲜失去了最主要的贸易伙伴，经济持续下滑，能源、粮食、外 汇短缺。1 9 9 7 一1 9 9 8 年，受亚洲金融危机影响，朝鲜经济雪上加霜，1 9 9 8 年经 济达到谷底。自1 9 9 7 年开始，朝鲜开始了“苦难的行军，努力改善农业种植 结构，加大对煤炭、电力、运输等支柱产业的投资，加强与国际机构合作，积极 争取国际社会的经济援助。 1 9 9 9 年，朝鲜经济结束9 0 年代以来的持续负增长局面，2 0 0 0 年是经济走向 恢复的重要转折。目前，朝鲜正逐步努力走出9 0 年代的经济困境，经济形势有 所好转。但朝鲜的通货膨胀率长期居高不下，多年保持在2 0 左右。【l 州 总体而言，朝鲜整体经济形势仍然不容乐观，经历十余年的衰退，目前仅为 恢复性增长。加之内部及外部环境均无实质性改善，国内基础条件欠缺，未来经 济发展之路仍然充满坎坷。 3 ) 金融货币 朝鲜长期实行供给制，货币价格由国家人为决定，因此货币价格并不能反映 其真实价值，难以真正发挥货币功能。朝鲜目前所流通的货币是1 9 9 2 年7 月为 了解决财政资金不足而发行的。 1 9 9 7 年6 月，作为经济调整的一个措施，朝鲜在罗津一先锋地区废除“外 汇兑换券制度，允许朝元和美元之间自由兑换。2 0 0 2 年7 月，朝鲜将一直以 来高估的朝元兑美元汇率从1 美元兑换2 2 朝元调整为兑换1 5 3 朝元，并废除“外 9 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 汇兑换券制度。同年1 2 月，朝鲜将对外结算基准货币由美元改为欧元。实际 上，2 0 0 2 年的汇率调整并没有拉近朝元价格与价值的距离，朝元在市场中贬值 速度很快。2 0 0 4 年市场汇率水平已跌破5 0 0 朝元兑换1 美元，2 0 0 6 年超过1 0 0 0 朝元，【1 9 】而2 0 0 9 年3 月份已达到3 6 0 0 朝元兑换1 美元。 4 ) 外债情况 2 0 世纪6 0 年代以前，朝鲜的援助资金主要来自社会主义阵营；自7 0 年代 开始实行对外借款政策；从8 0 年代起，朝鲜通过颁布实施合营法，建立经济 特区等措施吸引外部资金。但是由于朝鲜出口产品价格下降，整体经济状况不好， 而原油、机械等进口产品价格上涨，创汇能力有限，外汇储备水平低。实际上， 自7 0 年代后期开始，朝鲜已陷入债务困境，国际信用度很低，难以从国际市场 筹得新的商业贷款。至2 0 0 8 年9 月，朝鲜外债规模达到1 8 0 亿美元，接近朝鲜 2 0 0 7 年国内生产总值，【2 0 】债权国主要为俄罗斯、中国和日本等。 2 3 2 “7 1 经济管理改善措施” 2 0 0 1 年1 0 月，朝鲜公布了“经济管理改善方针 ，朝鲜的经济运行体制开 始松动。2 0 0 2 年7 月1 日，一直固守中央集权式计划经济的朝鲜，以“社会主 义计划经济的改善和完成 为口号，采取了一系列经济改革措施。朝鲜进行经济 调整的目的是要提高劳动积极性，实现按劳分配，克服平均主义，在最短的时间 内振兴经济，克服经济困难。实行经济改善措施后，朝鲜经济出现了较大变化。 “7 1 经济管理改善措施主要包括如下方面：1 2 l j 1 ) 分割中央与地方经济管理权，扩大企业经营自主权 中央经济与地方经济的作用分割加快，这是朝鲜经济管理方式中最明显的变 化。中央各部门通过管理局直接管理主要骨干产业及企业，地方行政部门主要负 责农业和以轻工业为主的工业。这是朝鲜建国以来第一次对经济管理机构采取实 质性的整顿措施。 措施努力提高企业运营的专业化，把过去主要靠党政领导干部行使的意识决 定权限转让给业务领导。同时赋予企业更多的具体经营权限，企业根据自身的情 况制定符合实际的生产计划指标，允许企业之间按自己的实际需要和合同进行原 材料交易，初步形成了“物资交易市场化 的雏形。 2 ) 调整农村经济管理体制，促进农业生产的发展 “7 1 经济改善措施 对农业实施了三项政策：上调国家农产品收购价格、 征收土地使用费和农用设备使用费、保证农业生产分组的经营自主权。这三项政 策提高了农业生产力和自律性，鼓励他们根据实际收入情况，合理地安排农作物 种植计划，粮食收购价格的上涨对解决粮食供给不足问题起到重要作用。朝鲜农 1 0 中国企业投资朝鲜的风险与对策分析 村最小的生产单位由1 0 一2 5 人组成的分组缩小到5 一1 0 人左右、以家庭及亲属为 核心组