（统计学专业论文）中国对外贸易与经济增长研究.pdf

江苏大学硕士学位搴业论文 摘要 1 9 7 9 年以来，中国把对外开放佟必一项基本星策，认真实施2 0 多年的探索共 取得了巨大的成就。中国的出口持续增长，国际市场对中豳出口商品和服务的需 求蠹残为孛溺宏溪经漭嚣求麴一个黧要缝戏罄分。传隧蓉经济枝入水平载疆裹， 我国城乡居民的购买力不断增强，对国外生产的商品和服务的需求不断增加，成 为诲多商晶和服务鹣国际索场需求静重要决定因素。1 9 8 0 年中国6 d p 为4 5 1 8 亿元， 到2 0 0 3 年达到1 1 7 2 5 2 亿元；同期中国商品进出口总额由5 7 0 亿元人民币，上升 到7 0 4 8 3 亿元人民币，其中进口额幽2 9 9 亿元上升刹3 4 1 9 6 亿元，出口额也由2 7 1 亿元上舟到3 6 2 8 8 亿元。对外贸易的发展不仅推动潜中国的经济增长，藤且有助 于中国经济增长的转型。研究中国对外贸易与经济增长的关系，有利于制定符合 我国阑 圭特点斡对努焚易发展战略，毫剥予在毅形势下键遴我鍪鼹羚贸基与经滂 增长的良性甄动。 本文采溺定淫分辑与定麓分丰厅穗结合豹方法对中餐黯羚贸爨与经济瓒长懿关 系进行分析和研究。论文首先系统地阐述了经济增长的主要理论以及对外贸易促 迸经济增长的主要躐论，从理论上说明了对外贸易与经济增长之间的关系：对外 贸易不仅促遴了经济的增长，还会通过技术进步促避经济增长方式的转型；接着 介缁中国对外贸易与经济增长的概况、中国对外贸易的结构( 主要包括对外贸易 鲍甍黠结构、方式缝狡秘枣场结橡) 、中国改革开敷以亲我势贸体制改革，为进一 步实证分析作个铺垫；其次，对中国对外贸易与经济增长进行实证分析，运用 蛰整模型分辑了中鬣商品遗囊盈额与g d p 、爨鑫迸窭豳增长率与g d p 瑷长率、产煎 内贸易与g d p 之间的关系，并通过计算中圈商品贸易竞争指数和服务贸易竞争指 数来考察中潮参与鬣陲贸易的竞争悫势；鬣君狠弦实证分析的结巢并结合中国的 实际情况，就提高对外贸易对经济增长的促避作用提出相应的对策建议。 关键词：对外贸易，经济增长，协整，贸易竞争指数，产业内贸易 江苏火学硕士学位毕业论文 a 籽s t r a c t s i n c ei m p l e m e n t e dt h ep o l i c yo fr e f o r m a t i o na n do p e n n e s si n1 9 7 8 ，c h i n ah a s e x p e r i e n c e dar a p i dg r o w t hi nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m y t h ee x p o r to f c h i n ai n c r e a s e s c o n t i n u o u s l y , a n dt h ed e m a n do fc h i n e s ee x p o nc o m m o d i t i e sa n ds e r v i c e i nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t sh a sa l r e a d yb e e n a n i m p o r t a n tc o m p o n e n to f c h i n a s m a c r o - e c o n o m yd e m a n d 。f o l l o w i n gt h ei m p r o v e m e n to f e c o n o m i ci n c o m e ，t h e p u r c h a s i n gp o w e ro ft h eu r b a na n dr u r a lr e s i d e n t so fo u rc o u n t r y i s s t r e n g t h e n e d c o n s t a n t l y a n dd e m a n do fg o o d sa n ds e r v i c et h a tf o r e i g nc o u n t r i e sp r o d u c ec o n s t a n t l y i n c r e a s e dh a sa l s ob e e nt h ei m p o r t a n td e c i s i v ef a c t o ro fi n t e r n a t i o n a lm a r k e td e m a n do f al o to f g o o d sa n ds e r v i c e ， f o ro v e r2 0y e a r s ，c h i n a ss h a r ei nw o r l dt r a d eh a sr i s e nf r o ml e s st h a n1 t o5 7 ， a n dt h et o t a lv o l u m eo f i m p o r t sa n de x p o r t so f c h i n ar e a c h e d8 5 1 , 2 0 0m i l l i o nd o l l a r si n 2 0 0 3 t h ed e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d en o to n l ya c c e l e r a t e st h ee c o n o m i cg r o w t ho f c h i n ab u ta l s oc o n t r i b u t e st ot h et r a n s i t i o no fw a y so fc h i n a 4 se c o n o m i cg r o w | t h s t u d y i n gt h er e l a t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ，h e l p sm a k et h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g yo ff o r e i g nt r a d ew h i c ha c c o r d sw i t hc h i n a ，a l s oh e l p sm a k e f o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t hb e n i g na n di n t e r - d y n a m i cu n d e rt h en e ws i t u a t i o n a p p l y i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rm a k e sas y s t e m a t i cs t u d y o nt h er e l a t i o no ff o r e i g nw a d ea n de c o n o m i cg r o w t ho fo u rc o u n t r y f i r s t ，t h i sp a p e r s t a r t s 畦氇t h em a i nt h e o r i e so ff o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w c h w h i c hs t a t e st h e r e l a t i o nb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t ht h e o r e t i c a l l y ：f o r e i g nt r a d en o to n l y p r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s op r o m o t e st h et r a n s i t i o no fw a y so fe c o n o m i c g r o w t ht h r o u g ht h et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；t h e ni ti st h eo v e r v i e wo fc h i n a sf o r e i g n t r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ，c h i n a sf o r e i g nt r a d es t r u c t u r e ( i n c l u d i n gg o o d ss t r u c t u r e ， s t y l es t r u c t u r ea n dm a r k e ts t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d em a i n l y ) m i dt h er e f o r mo ff o r e i g n t r a d es y s t e ms i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u po fo u rc o u n t r y o nt h eb a s i so ft h e s e ，i t c a r r i e so nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so ft h er e l a t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d ea n de c o n o m i c g r o w t h ：u s ec o i n t e r g r a t i o nt e s tt oa n a l y z et h er e l a t i o no fc h i n e s ei m p o r t e x p o r t so f g o o d sa n dg d p , g r o w t h r a t eo fi m p o r t so re x p o r t so f t h eg o o d sa n dg r o w t h - r a t eo fg d p , i n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n dg d rc h i n ap a r t i c i p a t e si nt h ec o m p e t i t i o ns i t u a t i o no f i n t e r n a t i o n a lt r a d et h r o u g ht h ec h i n e s eg o o d sa n ds e r v i c et r a d ec o m p e t i t i o ni n d e x i n l l 江苏大学硕士学位毕业论文 t h ee n d ，i tp u t sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gp o l i c ya n ds u g g e s t i o no nh o wt oa c c e l e r a t e c h i n a sf o r e i g nt r a d ep r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e ，e c o n o m i cg r o w t h ，c o i n t e g r a t i o n ，t r a d e c o m p e t i t i o ni n d e x ，i n t r a i n d u s t r yt r a d e ， h l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有蔫部门或机构送交论文的复印件和电子 r ， 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密西 学位论文作者签名：何押眩 矿哲年易月，一日 指导溯签名：前各 j 砂年多月，日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：i 巧f ) 荔 日期：z 口步年6 月，口日 江苏大学硕士学位毕业论文 1 1 选题的背景 第一章绪论 1 9 7 9 年以来，中国把对外开放作为一项基本国策，认真实施2 0 多年的探索并 取得了巨大的成就。中国的出口持续增长，国际市场对中国出口商品和服务的需 求已成为中国宏观经济需求的一个重要组成部分，伴随着经济收入水平的提高， 我国城乡居民的购买力不断增强，对国外生产的商品和服务的需求不断增加，成 为许多商品和服务的国际市场需求的重要决定因素。1 9 8 0 年我国商品出口总额只 占世界商品出口总额的1 8 0 ，到2 0 0 2 年上升到占世界商品出口总额的5 0 7 ： 同期进口总额由1 _ 5 0 上升到4 4 2 。对外贸易的不断发展有力地促进了我国综合 国力的提高，并且成为中国经济稳定增长的基础之一。 2 0 0 1 年1 1 月1 0 日，在卡塔尔首都多哈举行的世界贸易组织第四届部长级会 议上，通过了关于中国加入世界贸易组织的决定，2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国正式 成为世界贸易组织( w z 0 ) 成员。加入世界贸易组织标志着中国进入以多边贸易协 定为核心的世界经济体系，而这种世界经济体系是以市场经济体制为前提或基础 的。这标志着中国经济在与国际经济接轨的进程中迈出了关键性的一步。世界贸 易组织的加入，使得中国的不同产业、不同企业、从事不同工作的个人都必须面 对来自全球市场的激烈竞争和挑战。中国的经济安全受到国际环境的影响日益增 强，同时由于我国已成为贸易大国，贸易依存度的提高加剧了与他国的贸易摩擦， 所处的贸易条件也有恶化迹象。在这一背景下，关注国际贸易特别是我国对外贸 易与经济增长及其转型的特征，有利于制定符合我国国情特点的对外贸易发展战 略，有利于在新形势下实现我国对外贸易与经济增长的良性互动“】。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外有关对外贸易与经济增长的研究 国外学者对对外贸易与经济增长方面进行过大量研究。巴拉沙( 1 9 7 8 年) 对 1 1 个国家的数据运用o l s 回归分析方法，在考虑了劳动力平均增长、国内投资占 产出的平均比例、外资占产出的平均比例等变量的基础上，分析了实际g n p 平均 增长与实际出口平均增长之间的关系，得出了支持e l g 假设的结论。多拉尔 汪苏大学磺士够位挚效论文 ( d o l l a r ，1 9 9 2 ) 运用o l s 方法分析了9 2 个国家1 9 7 6 1 9 8 5 年的数据，得出支 持e l g 假设的结论。麦克纳农稠莫尔( m c n a b a n d m o o r e ，1 9 9 8 ) 运用o l s 和三阶 段鞫癌努辑方法分耩了4 l 令发震中嚣家1 9 6 3 - - 1 9 7 3 年鞠1 9 7 3 - - 1 9 8 5 年两令时期 的数据，发现支持e l g 的结论。1 9 9 3 年，奥克斯利( o x l e y ) 研究了葡萄牙1 8 6 5 一1 9 9 1 年实际g d p 与出口的关系，运用g r a n g e r 检验方法得到支持e l g 假设的 结论。1 9 9 8 年，格塔克( ( 涤a t a k ) 分耩了鞯嚣实际久均g d p 与蠢西豹关系，发臻 运用v a r l 模型( 基于水平数据的v a r 模测) 则不支持e l g 假设“。1 9 9 2 年，熙 罗簿人( b a r r oe ta 1 ) 研究了各国的g n p 数据后发现那些采用典溅贸易保护政 策静国家，其经济增长都魄较後。1 9 9 3 年，罗簸( r o m e r ) 剩用7 6 个发震中国家 1 9 6 0 年的截丽数据分析了机器和设备进口对生产的影响。1 9 9 9 年劳伦斯 ( l a w r e n c e ) 邋i 建对2 0 世纪8 0 年_ 代美翻1 0 0 多个制造业中国际竟挚对其全要索 生产率影响斡研究，发现避翻竞争刺激了全要素生产帮的提高。2 0 0 3 年康诺利 ( c o n n o l l y ) 用7 5 个国家1 9 6 5 - - 1 9 9 0 年的专利数据采代表这些国家的模仿与创 毅，量纯了嘉辩技产品进口对进口重模仿粕刨豢熬溢出效应。 1 2 2 国内有荧对外贸易与缝济增长的研究 1 9 8 1 年以米我国国家统计局公布的大攫统计资料，为我国对外贸易与经济增 豪豹定量势褥潦餐了一些必瑟豹数据。遥年来，我晷诲多学者辩我黧静黠舔贸荔 与经济增长的关系进行了一嫩分析，取得了一些成果。 1 9 9 9 年陈窳勤等人采用挣出口分析法来分析我国对外贸易对经济增长的影响 辩，鄯按蘸支密法国民生产憨值懿藿等式分裂诗算溃费、授资、洚滋韬对经济增 长的贡献率和贡献度，其研究结果表明：净出口的贡献度与我国g d p 增长率之间 存在负相关关系，只有在个别年份当贸易暇差大量增加对，净出口增长对g d p 增 长的蓑献方魄较大。这穗方法的局限毪在于将逶强完全着作霹营巍经济斡增长怒 负作用，将进翻与出口对立起来，没能反映进口对经济增长的积极作用。按照该 方法，只有当一豳贸易顺差邂年增加时才能保证对外贸易对经济增妖的拉动作用， 毽长麓逐年增鸯籍豹舞贸颓蓑鼹然是不可畿瓣，事实上，瓣夕 贸荔获长耪看来应逡 求进出口基本平衡，故依据此方法得出的结论：长时期内对外贸易对g d p 的拉动 作翔为零，两逸缀滩解释对外贸易对经济增长的发动机作用。 姚丽芳针对净出口分橱法对于进口的缀端处理的两磺住，2 0 0 1 年运蠲进日分 2 江苏大学硕士学位毕业论文 解分析法对我国对外贸易对经济增长的影响进行分析。认为：进口既不是国内可 供产品的完全替代，也不是国内供给不足的补充，而是替代和补充的组合，组合 比例完全取决于进口商品的结构。按照广义经济分类，进口品分为资本品、消费 品和中间品，资本品的进口是国内投资的实现。消费品的进口是国内消费的实现。 在假定进口为国内不可替代产品的前提下，其对国民经济的作用应分别并入投资 和消费部分来考虑。这样，对外贸易对国民经济的贡献就可以通过出口与中间产 品进口差额的变化反映出来，该差额的增量占g d p 的比重即为对外贸易对国民经 济增长的贡献率。通过研究显示，用进口分解法测算仍能得出正向拉动的结论。 尽管该法一定程度上克服了净出口分析法的局限性，但它依然把进口当作一种“漏 出”效应来看待，把进口与经济增长看作负相关的关系。 1 9 9 9 年于安国从柯布一道格拉斯生产函数入手，分析我国1 9 7 9 1 9 9 8 年进口 对我国经济增长的作用，运用回归分析结果表明：资本投入对g d p 增长的贡献率 最大，劳动投入对g d p 增长的作用最小，进口对g d p 增长的贡献率波动较大：我 国资源利用总贡献率从总体上看并不高，且呈下降趋势，这说明我国经济增长主 要依靠资源投入的增长，而并非是依赖资源效率的提高。 此外，1 9 9 9 年魏威贤利用g n p 和出口贸易两个变量，分析得出在我国出1 3 与 产出之间只存在出口对经济增长的单向因果关系。2 0 0 1 年赵陵、宋少华分析了中 国1 9 7 8 - - 1 9 9 9 年实际出口与实际g d p 的关系，发现中国的出口增长对g d p 的拉 动作用只是短期现象，在长期内这种拉动作用并不明显”。2 0 0 2 年许和连和赖明 勇认为，进口贸易为我国改革开放以来的经济的快速发展做出了重要贡献”。2 0 0 4 年吴振宇强调了进口对g d p 形成的贡献，并通过投入产出模型分析了不同进1 3 商 品结构对g d p 贡献的差异性。1 。 已有的国i 勾# i - 文献关于对外贸易与经济增长的关系研究，既有定性分析，也 有定量分析，既有从总量上进行的分析，又有从对外贸易的商品结构、贸易形式 的角度进行的结构分析，本文旨在定性分析的基础上，运用协整模型这一计量经 济方法对我国1 9 8 1 2 0 0 3 年的商品进出口贸易与g d p 之间的关系进行研究，并就 我国商品对外贸易中各产业的产业内贸易与g d p 的关系进行进一步分析，而且深 入地分析了我国商品贸易与服务贸易的竞争态势。 江苏大学硕士学位毕业论文 13 论文结构和主要观点 本文分五章对中国对外贸易与经济增长的关系进行分析和研究。 第一章，是绪论部分。首先阐述了论文的选题背景、国内外研究现状以及研 究的基本思路和内容。 第二章，是对外贸易与经济增长的主要理论综述。从理论上说明对外贸易与 经济增长之间的关系，理论的发展说明对外贸易在促进经济增长的同时，还通过 技术进步促进经济增长方式的转型。 第三章，是中国对外贸易与经济增长现状。分z d , 节；第- - d , 节是中国对外 贸易与经济增长的概况；第- - + 节是中国对外贸易结构，主要对我国对外贸易的 商品结构、方式结构和市场结构的变动情况进行分析；第三小节是我国改革开放 以来的外贸体制改革。 第四章是中国对外贸易与经济增长的实证分析。运用协整模型分析中国商 品进出1 2 1 额与6 d p 、商品进出口增长率与g d p 增长率、产业内贸易与g d p 之间的关 系并通过计算中国商品贸易竞争指数和服务贸易竞争指数来考察中国参与国际 贸易的竞争态势。 第五章，中国对外贸易促进经济增长的对策建议。主要包括以下几个方面：( 1 ) 继续推进外贸体制的改革；( 2 ) 进行进e l 关税制度的改革：( 3 ) 大力调整进出口 商品结构；( 4 ) 加快发展服务贸易：( 5 ) 制定贸易发展战略，促进产业内贸易发 展。 在数据分析的基础上，本文的结论是( 1 ) 我国进口贸易对g d p 的贡献大于出 e l 贸易对g i ) p 的贡献：进口增长率与6 d p 增长率显著相关，出口增长率则与g d p 增长率几乎不存在相关性。( 2 ) 我国商品贸易的竞争优势是劳动密集型产品，资 本和技术密集型产品缺乏竞争力；服务贸易唯一保持优势的部门是旅游服务部门， 总体的竞争能力很弱。( 3 ) 我国第7 大类( 机械及运输设备) 商品、第2 大类( 非 食用原料) 商品、第4 大类( 动植物油脂及蜡) 商品的产业内贸易指数与g d p 之 间存在长期均衡关系，而非食用原料、动植物油脂及蜡这两类商品的产业内贸易 指数与g d p 负相关，机械及运输设备这类商品的产业内贸易指数与g d p 正相关。 本论文的主要创新点是把协整模型运用于对外贸易与经济增长的关系分析。 本论文的主要创新点是把协整模型运用于对外贸易与经济增长的关系分析。 江苏大学硕士学位毕业论文 第二章对外贸易与经济增长的理论综述 2 1经济增长和经济增长方式转型 2 1 1 经济增长及其影响因素 经济增长是指一个国家在一定时间内生产商品和劳务能力的扩大，这是从物 质形态的角度来表述的。在进行实际国民核算时，常常从价值形态的角度来度量， 以一个国家在一定时间内生产的商品和劳务总量的增量来表示。其衡量指标可以 用总量指标或者人均指标来表示。总量指标用一个国家的国民生产总值g n p 或者 国内生产总值g d p 的年均增长率来表示，人均指标通常用人均国民生产总值g n p 或者人均国内生产总值g d p 的年均增长率来表示”1 。 影响经济增长的因素有直接因素和间接因素。直接因素是指通过增加资源投 入数量和提高资源的使用效率来促进经济增长，间接因素是指对资源投入数量和 资源使用效率产生影响的各种因素。资源通常指资本、自然资源和劳动力等生产 要素。自然资源的贫乏对一国经济增长会产生一定的约束作用，不过，在当今世 界，我们很难确定哪个国家的资源是绝对贫乏的，许多发展中国家虽然拥有丰富 的自然资源，但是它们的经济发展水平却很低。而有些发达国家虽然资源贫乏， 却跻身经济强国之林。资本包括物质资本和人力资本，物质资本包括两部分：固 定资本和流动资本。固定资本主要指厂房和机器设备，流动资本主要指原料和半 成品等。人力资本是指人的知识和技能，人力资本主要是通过教育等人力投资形 式形成的。物质资本尤其是人力资本的匮乏，以及物质资本和人力资本在数量上、 结构上的适应性，常常成为发展中国家经济发展的巨大障碍。资源的使用效率对 经济增长也有着非常重要的作用，如果一个国家的资源使用效率大幅提高，即使 资源的投入数量不变甚至减少，国民生产总值也有可能增长。影响经济增长的间 接因素既影响资源的数量也影响资源使用效率的各种因素。这其中有经济因素也 有非经济因素，或兼而有之。间接因素中重要的有两类因素：技术和制度。技术 直接对一国的资源使用效率产生影响，技术进步还能提高物质资本和人力资本的 投资收益率，全部经济增长，包括那些由资本积累直接组成的经济增长，都是以 技术进步为基础。经济制度对经济增长也起到极大的推动作用，马克思在揭示社 5 江苏大学硕士学位毕业论文 会历史的发展规律时指出：生产关系是由一定历史阶段的社会生产率的性质和水 平所决定的并反作用于特定的社会生产率。这说明经济制度为经济增长设定了一 个制度框架，并提供了客观的制度基础：经济制度的变革和创新为经济增长开辟 了广阔的道路。除了上述因素以外，国际贸易也可以对经济增长产生重要影响。 国际贸易可以在不增加要素投入的情况下增加贸易国的国民福利水平，提高人均 消费商品的数量，从而实现经济的非要素增长。国际贸易对一国经济增长的作用 主要体现在以下三个方面：( 1 ) 按照国际贸易原则可以通过发挥比较优势实现资 源的最佳配置从而促进经济的增长；( 2 ) 对资本产品的进口可以在一定程度上克 服国内资本相对短缺的现状并促使新的产业的形成；( 3 ) 技术产品的进口可以提 高国内生产的技术含量和技术水平，从而使生产效率得到有效提高。 2 1 2 经济增长方式及其转型 经济增长方式是指一个国家或社会经济增长的总体特征。经济增长有两种基本 方式：粗放( 外延) 型增长方式和集约( 内涵) 型增长方式。粗放型增长主要靠 增加资本和劳动等生产要素的投入来增加国民生产总值的数量：集约型增长主要 依靠技术进步或者要素生产率的提高以及资源配置效率的改善来增加国民生产总 值的数量。 经济增长方式转型就是指一个国家由粗放型经济增长方式向集约型经济增长 方式转变。一般来说，大多数国家都要经历这个过程。在一个国家经济发展的初 期，资源约束大都较为宽松，粗放型经济增长方式比较常见。但随着一个国家经 济的发展，人口的增加，资源的稀缺性逐渐显现，人们也就会重视资源使用效率 的改善，经济增长方式由粗放型转变为集约型，由主要靠资本和劳动等生产要素 投入的增加或扩大生产规模来提高国民生产总量转变为主要靠非要素投入手段来 提高国民生产总量。因此实现经济增长方式的转型从本质上来说就是要探索实现 经济的非要素增长途径。 2 2 经济增长的主要理论 经济增长理论是解释收入或产量长期发展状况的一种宏观经济理论。常见的经 济增长模型有三个：哈罗德一多马模型、新古典增长模型和新剑桥经济增长模型 及新经济增长理论。 6 江苏大学硕士学位毕业论文 1 哈罗德一多马模型 哈罗德提出的经济增长模型与多马提出的经济增长模型在形式上基本相似， 通常以哈罗德模型来加以说明。哈罗得模型的基本假设为：社会只生产一种产品： 生产中只使用劳动和资本两种生产要素：生产的规模报酬不变；劳动力按一个固 定不变的比率增长且不存在技术进步和折1 日：储蓄是收入的函数。基于上述假设， 可以推导哈罗德模型的基本方程为： g ：三 v 式中，g 代表收入增长率；s 表示储蓄率，即储蓄量在收入中的比例；v 为资本产 出比例，即生产一单位产出所需要的资本量。 哈罗德模型通过引用实际增长率、有保证的增长率和自然增长率这三个概念， 分析经济长期稳定增长的条件与波动的原因。如果在上述基本方程中，v 是资本的 实际变化量与收入的实际变化量的比率，那么在一定储蓄比例下，由此导出的收 入增长率被称为实际增长率，记为g 。如果把基本方程中的v 理解为企业家意愿 中所需要的资本一产量比，则这样得到的增长率称为有保证的增长率，记为g ，。 而为了实现充分就业，收入增长率必须等于劳动力的增长率，记为g 。哈罗德认 为，长期中实现经济稳定增长的条件是实际增长率、有保证的增长率与自然增长 率相一致，即g 。= g ，= 瓯。即保证整个经济社会在充分就业的条件下，各种宏 观经济变量都能等比例地、稳定地长期增长。一旦经济增长偏离这一状态，就永 远无法恢复稳定增长状态【”。 由于哈罗德一多马模型是假设要素之间不具有可替代性，他们推导出来的保证 充分就业的长期均衡增长率，是一个难以实现的不稳定均衡。但是，在实际的观 察和分析中，要素的可替代性是普遍存在的现象，因此，虽然他们的研究在当时 引起了广泛注意，但由于他们的假设和研究结果都与后来的经济增长实际不符， 故未能被后人接受。 2 新古典增长模型 新古典增长理论，一般是指索洛和斯旺创立的，后来经过卡斯和库普曼斯完 善的一个较系统地论述经济增长的理论体系。下面主要介绍一下新古典理论的基 本模型一索洛模型。 7 江苏太学硕士学位毕业论丈 为了建立新的增长模型，索洛假设经济满足如下一些假设条件：经济巾只生 产擎一商磊；假定镱謦稚投入之阕满足筠单瀚线往关系，即有s = s y ，0 0 ，即人均 资零灌热，一奁舞久均储瞽与薪增入鼙豹入均资本稽一致辩为止：爱过来讲，当 人均储蓄小于新增人口的人均资本时，人均资本减少，使嫩产收缩，一直到人均 储蓄与新增入口酌入均资本相一致时为止 9 3 l o 。 攫据索洛一囊旺模型摆鼯出的长麓均缀袭暖；一匡鲍入蝰产出增长最终会霉 止，1 珂最终的长期均衡又完全取决予两个外嫩变量：储蓄率和人口增长率。 然露，瓣瑗实懿褒察发凝：一溺熬久埝产出是霹鼓保跨持续增长豹，这应爨 于技术进步的作用。因此，2 0 世纪5 0 一6 0 年代的经济增长学家在生产函数中加入 了醚辩润自然增魏豹技术逡步交量，便得入均产密豹长期持续增妖成为可能。但 是由于将技术进步当成外生变量，这使得模型本身无法对长期的经济增长给出令 入满意的解释。 3 耨金i 掇增长模型 该模型由英国的罗宾逊、卡尔多等人提出的。这一模型祷重分析收入分配的变 动熟舞影响决定经滂增长攀豹耱藿警，鞋及收入分辍与经济增长之瓣夔关系。特 别地，模型从社会储蓄率的角度探讨了经济长期稳定增长的条件。按照新剑桥增 长毽论，要健经济按一定鹃增长率爝长下去，藏螫须保持一个一定斡 i 蕾蓄率，社 会储蓄率取决于利润收入者岛工资收入者的储蓄倾向，以及他们的收入在国民收 入中掰占的阮率。前者是不变的，敞保持一定的储篱率就必须使国民收入中的工 江苏大学硕士学位毕业论丈 资与利润保持一定水平。这一过程也是通过价格调节来实现的。经济要稳定增长， 剩润耧王资程蚕民浚入串簧绦菏一定滋率，毽这一魄镶薯不是不变静，焉是随着 经济增长，在国民收入分配中，利涧的比率在提高，工资的比率在下降“。 4 新经济增长瑷论 毅增长理论，鸯对又称内生增长理论。硬方学畿逶常以保罗罗默1 9 8 6 年的 论文递增收益与长期增长和卢卡斯1 9 8 8 年的论文论经济发展机制的发表 露先蔹经济瀵长理论产生豹标恚。磺锈迭漤，搀戏凝经凌壤长理谂戆各增长模型 之间既存在一些明照的差别，同时又包含一些有别予其他增长理论并体现新增长 理论特色酌多荽嚣要豢。裰撵各释瑟增长模黧在基零镁设上鹣差鬟，逶豢我稍将薪 增长模型分为三种类型： 篇一类新增长模毽是在收益递增和外都性的假设下考察经济增长的决定。采嗣 这祭研究思路的代袈性模型如罗默的知识滋出模型( 1 9 8 6 ) 和卢卡斯的人力资本 溢出模型( 1 9 8 8 ) 等等。认为技术进步取决于知识资本或人力资本的积累和溢出， 嚣麓技术进步是内擞戆，悫生的按拳进步爨涯了经济均餐臻长跨经瓣存在。 第二类新增长模型强调决定经济增长的关键因豢是资本积累( 包括物质资本积 累帮入力资零积鬃) 覆不熹技寒遗步，否认知识或人力资本靛溢赛效痰，强谲通 过资本的不断积累就足以保证经济实现持续增长。持有这一观点的模型主骚有琼 薪一真野惠整摸型( 1 9 9 0 ) 和雷受洛模鳌( 1 9 9 1 ) 等。 上述两类模型都是基予完全竞争的假设来研究经济增长。从2 0 世纪9 0 年代开 始，一些经济学家抛弃了完全竞争假设，开始在垄断竞争的框架下考察经济增长 的决定，饕霪研究技本竟熬熬特征、技术进步的类型，褥列第三类叛经浇增长模 型。 第三耪耨经济增长模登报据技米进步静表现不褥又缀分为两种基本形筑：产磊 品种增加型增长模型和产品质量升级型内生增长模型。产鼎品种增加型增长模型 主要有：罗默的知识驱动模整( 1 9 9 0 ) 、格罗新曼一赫尔普照模型( 1 9 9 1 ) 等。其 假定技术进步表现为新型资本品和消费品的不断出现；产品质量升级型经济增长 模型主要有；阿格窄一豪伊特模型( 1 9 9 2 ) 等，其假定技术进步袭现为产品质量 的不断提高。上述嬲类模型均认为技术进步对经济增长起决定作用，不存在政府 干预时经济的均衡增长一般是一种社会次优。但在产品增加型经济增长模型中， 9 江苏大学硕士学位毕业论文 认为新产品的引进并不会导致旧产黯遭淘汰，分散经济的均衡增长率低于社会最 优增长率；在产品凝量升缀激增长模垂中，认为技术龟d 新怒一静嘲产品不断被淘 汰出生产过程的创造性破坏过程，分散经济的均衡增长率w 能高于也可能低予社 会最优增长率“。 2 。3 对外贸荔键进经渗增长的主要理论 在经济理论的研究中，有关对外贸易能否促进经济增长，以及如何促进经济 增长的问题，一直燎一个引起广泛荧注的问题，有关的研究著作和论文繁多，这 里会绍一些影响较大的有关学说的主要思想。 1 国际分工学说 国际分工是指世界各国间的劳动分工。它是国内社会分工超越国界的发展结 果，是国际贸易的基础。1 7 7 6 年，亚当斯密在其发表的国富论一文中提出 了“绝对利益”理论( t h e o r yo f a b s o l u t e a d v a n t a g e ) ，用以解释国际分工产生的原 因、方式及效果，指出了各国应参与国际分工并生产和输出自己具有绝对优势的 产品，使各国都享受到自由贸易所带来的收益。他猛烈地抨击了“重商体系”，鼓 吹自由放任，提出了地域分工理论，这是贯穿他的外贸学说的基本思想。斯密的 “地域分工论”认为，交换出自人类的天性，这种交换的倾向形成了分工；分工 的发展可以大大提高劳动生产率，而分工的程度则要受市场范围的约束。对外贸 易的发展是市场范围扩展的显著标志，因而必然能够健进分工的深化和生产率的 提高，加速经济增长。也只有在自由贸易的条件下，各国才能充分利用先天具备 的条件生产劳动成本绝对低的产品，通过分工，享受到国际分工的利益。 大卫李嘉图于1 8 1 7 年出版政治经济学及赋税原理一书，提出了“比较 利益”理论( t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，也称“比较成本”学说。比 较利益学说主张在各种商品的生产上都占到绝对优势的国家应集中生产优势相对 较大的产品，而在各种产品的生产上都处于劣势的国家应集中生产劣势相对较小 的产品。只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异，即比较成本差异，就可 以参与国际分工并获得贸易利益。为论证这一学说，李嘉图还建立了一个简单的 数学模型，推导出在两个国家、两种商品和一种生产要素( 劳动) 的条件下，按 比较利益理论进行国际分工所产生的贸易利益，这样使得比较利益学说有着比较 严密的逻辑性。 1 0 汪苏天擎硕士攀往事燕论文 现代国际贸易学说的开拓者俄林( b o h l i n ) 根据赫克歇尔( e f h e c k s c h e r ) 的艨路提出了簧索寨赋理论( h - o 模型) ，趸深入地解释了国际分工豹模式及其产 童的贸易翻益。这一理论运鞠现代徽蕊缀济学的方法锵释了晓较稍靛理论有关贸 易利益的问题，并且分析了比较优势产擞的根源。认为比较利益是e 妇产品的要索 含爨以及各国撼霄这些要素的丰富程度掰决定。如资本相对丰富鼢嗣家在资本密 集燮产品上有魄较优势，菇势动力方嚣稻辩丰富静国家在劳动密集黧产品上存魄 较优势。故一个国家会出口那些密集使用其丰富要素的产品，而邀豳那些密集使 蹋稀缺要素的产菇“”。 2 剩余产黼分工理论 亚当斯磷程提出“绝对利益学说”的同时，还从发展的角度分析了对外贸翁 对嚣经济璎长豹影礁，诀必鼹努贸易搜褥一国剩余产晶熬徐毽褥以实瑗，增翔 了各国福利，同时由于各国市场的扩大，刺激了各国增加生产，改进技术，从而 使劳动生产率得到提高，推渤了经济增长。 裁余产燕溉譬理论鬏设疑曩翦一国套在羞阙萋豹炎源或过剩豹产品。因藏， 该隧由封闭转向贸易之后，其原本剩余的产品或资源就不必再向其低部门转移了。 同时出口带来的收益或由此而增加的进翻也没有机会成本，这将必然促进该国缀 济熬增长。“剩余产晶出1 3 ”毽论嚣寒避一步发展残了大宗产品理论，爨诿大宗产 晶，主要是指原材料或自然资源密集型产品。这些产懿的开发和新发现，常常鼯 致大量的国内剩余：这些剩余若能被大批量的出口所i 毂收，则可以减少国内资源 熬溺萋帮渡费，疆蹇壤蓄帮童逢资，避瑟豢凌整令经济豹增长“。 3 对外贸易乘数理论 在凯恩斯的宏观经济模型中，由国民收入均衡条件： y = c + i g + x 一彭 可见，净出口( x - m ) 的增长有利予收入y 的增加，而且强调了出口变动对收 入变动的乘数效应。 魏愚蠢麦义者谈麓：一鬻蕊窭日羁黧肉投资一群，莠攀麓国鹣浚入蘸终爱， ：i 靛口则相反。会使国民收入漏出。当从阑外获得商晶势务出口时的货币收入时， 会使出口产业部门的收入增加，消费也随乏增加。这必然会引起尚出口产业部门 耩关联熬其擒产韭帮门生产罐麓，结果藏缝罐多，浚入灌热。舞魏菠复下去，浚 江苏天学矮士擎位挚韭论文 入增加量将为出e l 增加量的若干倍，而进口时的作用效果则正好相反。故只有獭 贸翳出超或鬓鼯收支顺差对，贸易才能增艇一国的就妲基，著使溺爱收入成倍数 穗细。 现设g 为政府需求函数，i 为投资，x 为净出口函数则国民收入恒等式可以 表示为： y = c + c y + g + f + x 其中x ；x 。一m m y ，x 表示出口，m 表示自主进口，m 表示边际进口倾向。 骰是政府投资秘霰求不发擞变纯，运羁上述方法可以求德对癸贸易黎数： k = d y t d x = l l e + m ) 可见，一个国家通过贸易顺差所获得的收益与贸易顺差量成正比，与对外贸 易桊数藏正比。对势贸易豢数越丈，贸易蹶差对本霆经济增长静促遴终爰选越大， 并且贸易收入的增量是贸筋顺差量的数倍。所以，一个国家越是扩大出口，限制 进口，本国通过国际贸易所获得的好处也就越大m 。 4 。对努爨易是“羟济攒长熬发动极”学说 经济学家罗卜特逊h r o b e r t s o n ) 于1 9 3 7 年提出对外疑翁楚“经济增长辩笈 韵辍”( e n g i n ef o rc r r o w t h ) 溅。2 0 氆筑鞫笨我，经济譬家缡克薪( r n u r k e s ) 在 缎越这一学说时，系绫避磺巍了 9 髓鳃戬蕊禽与薮穆涎逮嚣经济发蓑戆甄嚣，认 为英瀚和其他少数西欧阐家在经济发展过程中，对进口原料和粮食的巨大需求极 大她刺激了新移民她隧国辩的经济增长。纳克斯认为，国际贸易不仅使各国按比 较联懿遴霞嚣鼯分工，褥瀵瓷源在黧舔蠲露簸蘸萋两获餐静懑飘麓，薅萎窀逐露 誊鹚态豹穰蕊，嚣嚣鼯辍赛嫠寒静瓣搂经济糕盏嚣转递经济增长懿莽l 盏。簪醛羹 赫之所以可以带来规模经济是因为国际灏舄可以开拓圈际市场，从而使本国产龋 颡憋翡枣矮燕摸褥餮犷大，漶饕泰凌裁模扩大，生产觌模逸禳盛扩张，霹强薄甄 熊产成本产生勰模经济。就骶易的动态剃麓，静n 学派认为“审心灏象经济上的逖 涟袋长，虿辇主懑遵爨赫嚣传递到磐圈瀚家袅，瑟虽怒透过辩初级产靛逐速璎热瓣 爨装瓤穆蔽长赞遂爨黔骜蛾穷去嚣。l 瞧鳃翡突暴零莰是簿肇遮熬定鼗羹麴獒 源加以最适当的配置的手段，它尤其怒经济增长的发动机”。 国子2 0 燃鳃以艨器耪祭 牛的变纯，包掭纳克斯梅内的许多经济学家载潮簖贸 器对经济精长的作掰避嚣躐察后发魂；发遮嚣家静经济增长薪莰祷邋过国际赞赫 1 2 江苏大学硕士学位毕业论文 传递到发展中国家。造成这种情况的原因主要是：发展中国家出口的初级产品面 临的国际市场需求萎缩，贸易条件恶化，加上发达国家的贸易保护主义蔓延，使 发展中国家的出口增加没能带来国民收入的相应增加，从而造成国民经济的发展 远远落后于对外贸易的发展。然而到2 0 世纪5 0 年代至7 0 年代，随着世界经济的 繁荣，发达国家推行贸易自由化，国际贸易得到迅速发展，促进了发展中国家初 级产品出口贸易的迅速增长及国民经济发展。联合国贸易与发展会议曾对 1 9 6 0 1 9 6 8 年8 5 个发展中国家地区贸易与经济增长进行了研究，发现对外贸易增 长率越高的国家，其国民生产总值的增长也越高，反之依然。这说明对外贸易对 经济增长具有推动作用。 5 产业内贸易理论 塞2 0 鳌纪6 e 年代舞娥，有学者运髑赫尧歇尔一饿麟摸型对擅欧洲国家之 间的贸易进行研究，发现其间的大部分国际贸易并不怒反映各国资源寨赋的产波 间贸易，而是产业内贸易。由于产业内贸易涉及到各种不完全竞争的特点( 如产 是豹差异洼、缀摸经济、垄凝竞争或寡蠢蠢戈班及踌鬻公司茨活动等等) 及更广 的范围”，故嘏难运用建立在完全竞争假设基础上的传统国际贸弱理论来解释， 从而吸引许多学者对产业内贸易进行研究。1 9 7 5 年，g r u b e l 和l l o y d 在他们的蔫 终