（西方经济学专业论文）改革开放后我国农地制度变迁理论研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：蝌日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：区孚孚导师签名： 山东人学颂j 学位论文 摘要 中国农村土地制度一直是一个备受关注的重要问题。改革开放后确立的家庭 联产承包责任制给我国农业带来了蓬勃生机，但是，经过这二十多年的发展，家 庭联产承包责任制的制度绩效已快消耗殆尽，逐渐显露出了它的一些缺陷，一些 创新形式开始出现，同时围绕着农地所有权也出现了各种争论。针对这种状况， 本文通过对农地制度变迁基本理论，农地制度影响绩效的途径以及我国农地制度 变迁的观点及其创新模式的论述，并结合当前我国农地制度创新的实践，尝试提 出了我国农地制度今后进一步完善的思路。 本文主要分为四个部分。第一部分简单介绍农地制度的基本理论，包括农地 制度的古典理论，农地制度发生变迁的原因及其影响经济绩效的途径。第二部分 重点阐述家庭联产承包责任制产生的制度绩效，包括家庭联产承包责任制的确立 和发展过程，它所产生的经济绩效和政治绩效。中国农地制度变迁，对农业和国 民经济增长的贡献是多方面的。就其经济绩效而言，制度变迁催生了多样化的农 村经济组织：引发了农业资源要素的优化配置，包括土地资源，劳动力资源以及 资金；制度变迁还促进了农业与国民经济的协调发展，加快了农村经济结构变动， 也使农村劳动力就业结构发生了很大变化，对国民经济增长做出了突出贡献。从 政治表现角度观察，家庭承包制基本制度的确立，几乎满足了不同层次经济当事 人“同意的致性”。从最高决策者角度观察，新的制度体现了国家意志；从地 方政府和社区角度出发，分权化改革使他们成为新制度安排的扩散者和创新者： 从经济当事人角度观察，家庭承包制的产生和确立来自于经济当事人农民自身需 求诱致的结果：城市居民也从制度变迁带来的农产品极大丰富的好处，对此也持 赞同态度。第三部分是我国关于农地制度变迁的观点以及创新。论述了目前支持 土地国有化，私有化和集体所有制的代表人物和他们选择此种论点的原因。对于 其创新，主要是论述_ 目前存在的“两田制”，规模经营，“四荒”使用权拍卖以 山东大学硕士学位论文 及股份合作制的产生和发展过程，它们各自的优缺点以及适用的地方。最后一部 分指出了目前我国农地制度存在的缺陷：土地产权主体模糊不清；农民的产权残 缺；分配上的平均主义；土地调整频繁，承包期过短；土地流转机制不健全。针 对此缺陷提出将来的发展方向及对策：规范农村土地产权制度：完善农村土地经 营使用制度；建立农村土地流转制度；加快农地配套制度改革。 关键词：农地制度：家庭联产承包责任制；制度绩效 刁手吁 山东大学硕i ：学位论文 a b s t r c t c h i n a sr u r a ll a n ds y s t e mi sa l w a y sa ni m p o r t a n tp r o b l e mb e i n gp a i dc l o s e a t t e n t i o n t h ee s t a b l i s h m e n to ft h eh o u s e h o l dr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m r e f o r mh a s b r o u g h t a b o u t f l o u r i s h i n gl e a s e o f1i f et oo u rc o u n t r y a g r i c u l t u r e ，b u t ，a f t e rd e v e l o p i n gf o r m o r et h a n t w e n t yy e a r s ，it s a c h i e v e m e n te f f e c th a sa l m o s tc o m et ot h ee n da n dit sd e f e c t sb e g i nt o a p p e a r ，a ls og r a d u a ll y ，af e wn e wf o r mh a sb e g u nt oa p p e a r ，v a r i o u s a r g u m e n t sh a v ea p p e a r e da tt h es a m e t i m ea b o u t a g r i c u l t u n ef i e l d p r o p r i e t a r yr i g h t f o rt h i ss t a t u s ，t h ee s s a yp a s s i n gt h ef u n d a m e n t a l c h a n g i n gt h e o r yt or u r a ll a n ds y s t e m ，a g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e ma f f e c t i n g a c h i e v e m e n te f f e c ta p p r o a c ha n dt h ev i e w p o i n tt oo u rc o u n t r ya g r i c u l t u r e f i e l ds y s t e ma n di t si n n o v a t i v ep a t t e r n ， c o m b i n i n g w i t hc u r r e n t a g r i c u l t u r ef i e l di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o np r a c t i c e ，h a sb r o u g h tf o r w a r d t h o u g h t st of u r t h e rp e r f e c to u rc o u n t r ya g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e m t h ee s s a ym a i n l yc o n s t i t u t e sf o u rp a r t s p a r ti s i m p l e i n t r o d u c e s f u n d a m e n t a la g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e mt h e o r y ：i n c l u d ea g r i c u l t u r ef i e i d s y s t e mc l a s s i c st h e o r y ，t h ec a u s eo fc h a n g i n ga n dt h e i ra p p r o a c ha f f e c t i n g t h ee c o n o m ya c h i e v e m e n te f f e c th a p p e n e di na g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e m p a r t i ip r i o r i t ys e t sf o r t ht h es y s t e ma c h i e v e m e n te f f e c tt h a tt h eh o u s e h o l d r e s p o n s i b i l i t ys y s t e mp r o d u c e s ，i n c l u d e se s t a b l i s h i n ga n dd e v e l o p i n g p r o c e s s ，e c o n o m ya c h i e v e m e n te f f e c t a n dp o l i t i c s a c h i e v e m e n te f f e c t p r o d u c e db yi t t h a tc h i n e s ea g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e mc h a n g e ，c o n t r i b u t e s t ot h ea g r i c u l t u r ea n dn a t i o n a le c o n o m yi n c r e a s ei nm a n y s i d e d t oe c o n o m y a c h i e v e m e n te f f e c t ，i th a sb r o u g h ta b o u td i v e r s i f y i n gr u r a lo r g a n i z e s s y s t e m ；h a sm a d em o s te f f e c t i v eo fa g r i c u l t u r a lr e s o u r c e s ，i n c l u d e dl a n d r e s o u r c e s ，h u m a nr e s o u r c e sa n df u n d ：i ta l s oh a sp r o m o t e dt h ea g r i c u l t u r e a n dt h en a t i o n a le c o n o m yg r o wc o o r d i n a t e d ，h a sa c c e l e r a t e dr u r a le c o n o m y s t r u c t u r ea l t e r a t i o n ，m a d er u r a l l a b o re m p l o y m e n ts t r u c t u r ec h a n g i n g g r e a t l y ，m a d eo u t s t a n d i n gc o n t r i b u t i o nt on a t i o n a le c o n o m y o b s e r v e d 山东大学硕l ：学位论文 f r o mt h ep o l i t i c a lb e h a v i o ra n g l e ，e s t a b l i s h i n go ft h ef u n d a m e n t a l h o u s e h o l ds y s t e m ，h a ss a t i s f i e dt h ec o m p a t i b i l i t yo fd i f f e r e n te c o n o m y i n t e r e s t e dp a r t i e sn e a r l y o b s e r v e df r o mt h em a x i m a ld e c i s i o n m a k e ra n g l e ， n e ws y s t e mh a se m b o d i e ds t a t ew i l l ：o b s e r v e df r o mt h el o c a lg o v e r n m e n t a n dt h ec o m m u n i t y ，d e c e n t r a l i z a t i o nm a k et h e mb e c o m et h ei n n o v a t o ra n d a r r a n g e m e n to fn e ws y s t e m ；o b s e r v e df r o me c o n o m yi n t e r e s t e dp a r t y ， c r e a t i o na n de s t a b l i s h m e n to ft h eh o u s e h o l ds y s t e mc o m e sf r o mt h e i ro w n n e e d s ：t h eu r b a nr e s i d e n tb e n e f i tf r o mt h ee x t r e m e l yr i c ha g r i c u l t u r a l p r o d u c t sb r i n g i n ga b o u tf r o ms y s t e mc h a n g e s ，a l s oh o l ds a m ea t t i t u d e p a r t i i ii sv i e w p o i n ta b o u tt h ea g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e mc h a n g e sa n di t s i n n o v a t i o n t h i sk i n do fa r g u m e n td i s c u s s e st h el e a d i n ge x p o n e n t sa n d t h e i rc h o i c es u p p o r t i n gl a n dn a t i o n a l i z a t i o na tp r e s e n t ，p r i v a t i z a t i o n a n dt h ec o l l e c t i v eo w n e r s h i p i th a sd i s c u s s e dt h ec r e a t i o nt h a t ”t w o f i e l ds y s t e m ”，m a n a g e m e n to fs c a l e ，”f o u rw a s t e s s e r v i t u d eo fe x i s t e n c e a u c t i o n sa tp r e s e n ta sw e l la st h es h a r em a k e si nc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p p r o c e s s ，t h e i rr e s p e c t i v ee x c e l l e n ts h o r t c o m i n ga n dp l a c es u i t a b l ef o r u s em a i n l y t h ef i n a lp a r th a sp o i n t e do u tt h ed e f e c tt h a te x i s t si n a g r i c u l t u r ef i e l ds y s t e ma tp r e s e n t ：m i s t yo f l a n dp r o p e r t yr i g h t ： d e f e c t i v eo fp e a s a n t sp r o p e r t yr i g h t ： e q u a l i t a r i a n i s m i ni n c o m e d i s t r i b u t i o n ：l a n dh a db e e na d j u s t e ds h o r t l yf r e q u e n t l y ，c o n t r a c t i n g s c h e d u l e dt i m e ：f a u l t yo fl a n dc i r c u l a t i o nm e c h a n i s m f o rt h i sd e f e c t b r i n g s f o r w a r df u t u r e s d e v e l o p d i r e c t i o na n dt h ec o u n t e r m e a s u r e s p e c i f i c a l l y ：s t a n d a r dr u r a la r e al a n dp r o p e r t ys y s t e m ：p e r f e c tr u r a l a r e al a n du s es y s t e m ：b u i l dr u r a la r e al a n dc i r c u l a t i o ns y s t e m ： a c c e l e r a t ea g r i c u l t u r ef i e l ds u p p o r t i n gs y s t e mr e f o r m a t i o n k e yw o r d s ：f a r m l a n ds y s t e m ；t h eh o u s e h o l dr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ；s y s t e m a c h i e v e m e n te f f e c t 4 山东大学硕i ：学位论文 导言 1 、研究目的与意义 中国是一个农业大国。中国的经济问题，甚至社会问题、政治问题，无不受 农业的影响。农业是中国国民经济的基础。怎样把农业搞上去，切实解决好农村、 农民、农业“三农”问题，1 直是理论界和实际工作者长期苦苦探索的重要问题。 古今中外的历史证明，农业经济的笋衰与农村土地制度息息相关，农业经济 的每一次重大变革和进步，大都依赖于土地制度的变革而推动。农地制度的正确 确立，是解放和发展农村生产力，调动广大农民积极性的最为重要的手段之一 因此，从一定意义上讲农业、农村问题的核心和关键是农村土地制度问题。 新中国成立后，中国农村士地制度发生了两次重大变革，尤其是十一届三中 全会后，全国普遍推行的家庭联产承包责任制在中国农村经济的伟大实践中取得 了巨大成功，农村农业发生了深刻的历史性的变化。然而，随着家庭联产承包责 任制的深入，其在特定阶段的制度绩效已经渐渐释放殆尽，其特有的制度缺陷也 就显露出来。为了克服家庭联产承包责任制的局限，我国各地已经出现了各种形 式的制度创新，如两田制、规模经营、股份合作制、“四荒”拍卖制等，这些制 度创新分别适应了特定地区的特点，但都不具有普遍性。本文从农地制度的基本 理论出发，论述了家庭联产承包责任制在我国的确立和发展过程以及它所产生的 制度绩效，然后通过对现有制度的缺陷及其创新模式的论述，提出了未来我国农 地制度进步发展的方向 2 、文献综述 目前关于农地制度变迁的研究成果很多。多数学者都是将农地制度变迁的过 程纳入了新制度经济学分析框架，运用交易费用理论和模型探讨农地制度变迁中 的问题。 山东人学顾l ：学位论文 新制度经济学中有关制度变迁的理论是该门学科的核心，因此学者们借助 “制度安排”、“制度变迁”等概念，运用新制度经济学中制度变迁的一般理论模 型，在该学科框架内描述我国农地制度变迁的过程，讨论发生制度变迁的静提条 件，分析发生制度变迁的原因，总结我国不同阶段农地制度变迁的方式、类型与 特征。并运用“需求一供给”的分析框架来考察我国农地制度选择与变迁的过程， 并结合农地制度与经济绩效之间的关系，探讨未来农地制度变迁的方向。从林毅 夫的制度、技术与中国农业发展( 1 9 9 2 ) 到姚洋的中国农地制度：一个分 析框架( 2 0 0 0 ) ，新制度经济学领域关于我国农地制度变迁的研究正在不断深入。 西奥多警舒尔茨在他的代表作改造传统农业中认为：运用以经济刺 激励为基础的市场方式，通过农产品和生产要素价格来刺激农民，建立起所有权 和经营权合一的，能适应市场变化的家庭农场，实行屑住所有制形式而改造低效 率的所有制形式，是改造传统农业最重要的制度保证。 农业经济学家速水佑次郎和弗农拉坦( 2 0 0 0 ) 则建立起一个关于农业发展 的完整的诱导性制度变迁理论。他们认为，土地改革是由技术变革和市场发展仓 造的机会所诱致的，因此。不管是否存在一些管理土地占有的正式法律，资源和 文化禀赋、技术和制度变革对( 土地) 占有制安排的发展都会施加强有力的影响， 并进而影响到制度的绩效。诺斯( 1 9 9 4 ) 后来进一步将诱导性制度变迁理论总结为 效率假说，即制度总是朝着辅助经济系统达到社会最优的方向发展。诱导性制度 变迁理论由于忽视了决定制度变迁的政治过程，近来受到越来越多的批评。 林毅夫用博弈论解释了1 9 5 9 年到1 9 6 1 年的农业危机。林毅夫( 1 9 9 2 ) 认为， 出于农业生产上的监督极其困难，一个农业合作社或集体农场的成功，只能靠社 员问达成一种“自我实施”的协议。在此协议下，每个成员承诺提供同他在自己 的农场劳动时一样大的努力。但这种“自我实施”的合约只有在重复博弈的情形 下d 能维持。在一个合作社罩，社员如果拥有退社的自由，那么这个合作社的 6 山东大学硕i ：学位论文 性质就是“重复博弈”的，如果退社自由被剥夺，其性质就变成“一次性博弈”。 在1 9 5 8 年以前的合作化运动中，社员退社自由的权利还受到相当的尊重，但在 1 9 5 8 年的公社化运动后，退社自由的权利就被剥夺了。“自我实施”的协议无法 维持，劳动的积极性下降，生产率大幅滑坡，由此造成了这场危机。 姚洋从农地制度与经济绩效之间的关系出发分析了我国农地制度。姚洋 ( 2 0 0 0 ) 认为：现在的农地制度是双重土地所有制，在这种制度下，由于不断调 整土地会造成土地权的不稳定，造成农户对长远利益失去信心，影响投资的积极 性，也使农民的权利得不到充分保障。他认为关于今后我国农地制度变迁两个重 要的研究方向是：村庄的权力结构和决策的过程以及建立一个村庄决策模型，并 对可能的制度现在做出预测。并提出仅仅把产权问题明确了是不够的，最重要的 是如何加强农民集体谈判能力的问题。在决定一种理想的农地制度时，应对农地 制度的稳定性和资源配置效应、农地制度的社会保障、失业保险功能和公平问题 三项内容进行综合的考虑，但这一理想的制度是否可以实现，还要看农民是否愿 意接受。2 党国英( 2 0 0 3 ) 为代表的学者们从另外一个视角分析。他认为：中国农地制 度变迁的过程实质上是政府集团与农民集团关于农地权利冲突与较量的过程。在 两个集团的长期博弈中，二者冲突的力量对比和行为取向已不完全决定于双方拥 有的暴力潜力，还与双方行为的实施成本有关。成本状况将迫使行为者调整自己 的行为取向。人民公社制度的解体正是政府集团与农民集团政治力量对比博弈的 结果。3 人们公社质地解体后近2 0 年时间，中国社会结构发生了一系列重大变化 也对农地制度的演迸发生了影响。其中乡村权势阶层对地权的控制作用可以解释 我国农地制度变迁的重要因素。由此得出结论认为，新世纪我国农地制度的演变 仍是- 场政府集团和农民集团关于农地产权定权的较量，并可能持续很长一段时 林毅犬：制度技术0 中田农业发靡，i ：海三联书店，1 9 9 2 年 2 姚洋：中国农村t 地制度安捧i 农业绩效，中周农村脱察。1 9 镐( 6 ， 党固英：与代历史冲突背最下的农地制度演变，中国农村研究嘲) ，2 0 0 3 年lj r j2 7 7 山东大学硕： ：学位论文 间。 还有其他一些学者从不同的角度，以自己独有的分析方式来阐述了我国的土 地制度。刘守英从分析农村经济结构变化、农地产权变化以及资源禀赋差异出发， 分析了农村土地制度改革后的现状以及演化的实际路径。他还提出了“成员权” 的概念以帮助分析和探讨农地制度变革的新方向。张红宇( 2 0 0 0 ) 十分重视人口 因素对农地制度变革的作用，他认为对农地制度的研究应当力图在农村人口增 长、福利保障和稳定土地制度之间找到现实的结合点。温铁军( 1 9 9 6 ) 将我国农 村土地制度的形成、演变与国民经济发展的客观需要作为一个整体看待。他认为： 上个世纪5 0 年代的土改，8 0 年代的大包干和当前推行的“3 0 年不变”，事实上 每次都只能以村社为单位实行内部均分制。我国农地制度变迁取决于“人地关系 高度紧张”这一内生变量。“两权分离”和“两田制”其实古已有之，而且是内 生的长期性制度。基本国情对我国农地制度变迁的制约作用不可能根本改变，只 可能缓解。而是否能真正缓解，则主要取决于对“城乡二元结构”基本体制矛盾 的改革。 杜润生指出5 ：从中国政治、经济大局出发，为调动亿万农民的劳动生产积极 性，亟需给农民创造一个好的制度环境。其中，土地制度是第一位重要的。中央 规定，土地承包期延长3 0 年，赋予农民长期的土地使用权，现在应进一步给予 法律保障，把从公有制分离出来的土地使用权，以法律形式肯定它是一种经济权 益，一种物权，应按私人财产给予保护。过去说，社会主义公共财产神圣不可侵 犯，现在提出，农民土地使用权作为私人财产，其权利也是神圣不可侵犯的。使 用权可以说是准所有权，它包含承包权、使用权( 经营权) 、抵押权、入股权、 转让权等多种权利，这些权利在立法时将界定清楚，形成法律依据。家庭联产承 包制已经过十多年的考验，结果证明它比集体农庄制度要好，也比纯粹的小农经 4 温铁军：半个世纪的农村制度变迁，战略j 管理 ，1 9 9 6 ( 6 ) 5 丰f 润生：中国农地制度变迁 斟川人民i i ；版社2 0 0 3 年 8 山东大学硕i ：学位论文 济好，因为保留了土地的公有制，可以避免私人垄断土地的危险。为了发展农业 生产力，应将使用权用法律形式固定下来，从政策层面转到法律层面。 在对农地所有权改革的研究中，主要有三种观点：国有化、私有化和集体化。 支持土地私有化的代表学者有杨小凯、文贯中、童英贯及许志永等人。他们支持 农地私有化主要是建立在如下原因的分析上：1 、只有土地私有化了，市场才能 发挥对土地资源的调节作用。农民可以根据市场行情，自由的决定自己土地的流 转与并购。2 、只有明确的产权才能稳定农民对长期收益的预期。3 、面对不断发 生而且越演越烈的“圈地”风波，只要土地私有化了，农民就可以依法保护自己 的利益免受侵害，并根据市场原则获取土地被征的合法收入。4 、土地私有化使 得七地的自由流转成为可能，有利于士地规模化的形成。6 坚持土地集体所有的有李明秋、陆红生、梁爱云、李汝贤、张红宇等。他们 支持继续实行集体化是基于以下原因：l 、坚持土地集体所有是一种帕累托最优 的选择。因为制度的变迁是需要成本的，坚持土地集体所有制不变，而只是对其 枝节做以适当的变更，是节约成本、实现收益最大化的有效方案。2 、土地集体 所有制从一定程度上来说，缓解了人地矛盾，实现了公平与公正，防止由于土地 的分配不均造成贫富分化，是目前农地制度的有效选择。3 、农村的基础设施建 设，包括道路、水利、用电、电讯、农田基本建设和公共福利事业等，主要依靠 集体组织自己的力量。土地集体所有制使集体组织可以更容易地进行土地用途结 果的调整。 但是我国地区差异大，经济水平和人们的思想观念在不同的地区有很大的不 同，很难简单地用国有化和私有化来划分，因此本文将不对此做重点论述： 6 张红宇：中国农地制度变迁的制度绩效；从理论到| 妾计的分析t 中目农村捌察，2 0 0 2 ( 2 ) 9 山东大学硕i ：学位论文 一、农地制度理论的发展演变 1 、农地制度的古典理论 1 1 、制度及制度的内涵 西方经济学家对制度的定义是众说纷纭，没有形成一个统一的概念。旧制度 学派的代表人物凡勃伦认为制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某 些作用的一般思想习惯一种自然习俗，由于被习惯化和被人广泛地接受，这种习 俗已成为一种公理化和必不可少的东西。在康芒斯眼中，如果我们要找出一种普 遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控 制个体行动。制度就是集体行动抑制、解散或扩张个体行动的。诺斯则认为制度 是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求 主体福利或效用最大化利益的个人行为。国内经济学家也对制度进行了较为深入 的论述。林毅夫认为制度可以定义为社会中个人所遵循的行为规则，制度可以被 设计成人类对付不确定性和增加个人效用的手段。7 卢现祥则把制度比喻为经济 学中的地心引力，它们无时无刻不在起作用，强烈地影响人们的行为，但它们又 都是看不见摸不着的。然而人们已习惯于它们的存在，以至于并不感觉它们对自 己的影响。虽然西方经济学家、国内经济学家并没有对制度形成一致的看法，但 我们通过比较仍能发现他们观点的共同之处。那就是认为，制度由一系列的规则 组成，是人们在追求自身利益最大化的过程中，根源于人们的有限理性和机会主 义倾向而形成的，并且在形成以后随时随地影响着人们的经济行为。 7 l i n j u s t i ny i f u p u b l i cr e s e a r c hr e s o u r c ea l l o c a t i o ni nc h i n e s ea g r i c u l t u r e ：at e s to f i n d u c e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh y p o t h e s e s ，”e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc u l t u r a lc h a n g e ，o c t o b e r 1 9 9 4 b v 0 1 4 0 1 0 山东大学硕，i ：学位论文 1 2 、农地制度的古典理论 不少发展经济学家和制度经济学家都十分关注农地制度安排的绩效问题，因 此在这方面形成了一些优秀的理论。西奥多w 舒尔茨在他的代表作改造传 统农业中认为：运用以经济刺激为基础的市场方式，通过农产品和生产要素价 格来刺激农民，建立起所有权和经营权合一的，能适应市场变化的家庭农场，实 行居住所有制形式而改造低效率的所有制形式，是改造传统农业最重要的制度保 证。 农业经济学家速水佑次郎和弗农拉坦则建立起一个关于农业发展的完整的 诱导性制度变迁理论。他们认为，土地改革是由技术变革和市场发展创造的机会 所诱致的，因此，不管是否存在一些管理土地占有的正式法律，资源和文化禀赋、 技术和制度交革对( 土地) 占有制安排的发展都会施加强有力的影响，并迸而影响 到制度的绩效。8 诺斯( 1 9 9 4 ) 后来进一步将诱导性制度变迁理论总结为效率假说， 即制度总是朝着辅助经济系统达到社会最优的方向发展。诱导性制度变迁理论由 于忽视了决定制度变迁的政治过程，近来受到越来越多的批评。 林毅夫( 1 9 9 2 ) 从制度和技术的角度，研究了中国的农业发展，他认为，传 统的集体经营制的制度安排不仅会导致劳动监督成本太高，而且会出现劳动激励 缺乏的问题，从而效率低于家庭经营制。他通过测度家庭联产承包责任制为主的 制度创新对中国农业生产的贡献，提出了改革以来的中国农业生产率的提高主要 归功于制度创新的主张。同时他对土地等农业生产要素的自由市场流动持支持的 态度，认为“尽管农村要素市场是新生的，法律限制的取消也改进资源配置，提 高了生产率”。9 周其仁在湄源：一个传统农业的土地制度变迁一文中，提出 了新增人口不再分地以及推动非耕地资源开发的制度的诱导设计，在该文中提出 的社区成员权的概念，也为学术界所广泛接受。一般认为，农地制度的核心是土 。速水佑次郎等：农业发胜的固酥分析中田朴会科学；i i 版杜2 0 0 0 年 9 林毅失：制度，技术，中国农业发艘，t 卜海三联书店，1 9 9 2 年 山东人学硕i 学位论文 地的产权制度，而不同的土地产权制度对农业的产出绩效影响则是十分明显的。 2 、农地制度变迁理论 2 1 、农地制度变迁的原因 在农地制度变迁中，产权制度作为农地制度的核心内容，其本身就是一种激 励农户生产积极性和实现农地资源合理配置的制度安排，诺斯和托马斯把土地产 权制度变迁作为土地制度变迁的原因，他们发现，当给予农民和土地所有者更大 的土地控制权时，就会发生制度变迁( 拉坦，1 9 7 8 ) 。生产力的发展和主体对利 益的追求促进了制度变迁，在这个过程中，国家和现行制度环境也发生了重大影 响。 社会生产力的发展和生产方式的矛盾运动是推动农地制度变迁的根本原因。 一般来说，在土地资源既定的条件下，人们能够改变的是农业技术和农地制度。 其中作为生产力的农业技术是基础，它决定着农业生产的可能性边界，也决定着 农地制度的产生、变迁方向、速度及其消亡。但是，农地制度又具有相对独立性， 它决定着农业生产能否实际接近生产可能性边界和接近的程度，因此也不能忽视 农地制度对社会生产力发展的巨大促进作用。 主体对利益的追求是农地制度变迁的内在动力。制度变迁实质上是一个追求 潜在利润的渐进的制度交替过程，是靠一定的主体去推动和完成的。制度变迁的 主体是在一定成本约束条件下追求利润最大化的“经济人”或“广义企业家”， 包括个人、团体和政府三个层次。制度学派从个人主义出发，认为制度变迁的内 在动机是主体对潜在利润的追求。潜在获利机会驱动人们去寻找一种新的制度安 排，能够诱发制度变迁。但制度变迁与否不仅依赖潜在利润的出现，还取决于制 度变迁的成本和收益比较。 国家和现存制度环境对农地制度变迁具有重要的制约作用。国家对农地制度 变迁具有重要作用。这种作用表现在两个方面：第一，在经济发展过程中，尽管 1 2 山东人学硕e 学位论文 有时会出现制度不均衡引起的潜在获利机会，但由于受高昂的谈判成本、“外部 性”、“搭便车”等因素的影响，诱致性制度变迁可能不发生。此时，国家作为 农地制度变迁的主体，在信息充分、决策理性的前提下推行强制性制度变迁，就 可以有效地克服时滞性和外部性问题，大大节约制度变迁的成本，弥补农地制度 供给不足。但是，强制性制度安排的有效性受许多因素的影响，比如统治者的偏 好和有限理性、各个利益集团的利益冲突和意识形态等，如果不考虑这些因素， 贸然推行强制性农地制度变迁，就会加大交易成本，甚至引发国家政权危机。第 二，国家为了维护自己的统治，实现其目标，总要制定一系列具体的制度并通过 这些具体制度的实施和变革来影响包括农地制度在内的经济制度。同时，农地制 度变迁离开了国家的支持和认可，它必然会遇到重重阻力，或被扼杀，或被推迟。 其次，现存制度环境对农地制度变迁也具有重要影响。制度环境由正式约束 和非正式约束构成。从正式约束看，一定的宪法、法律和法规组成的宪政秩序规 定了农地制度变迁的选择空间和变迁方式、速度、进程。比如，我国是社会主义 国家，这就决定了我国农地改革不能走私有化道路。从非正式约束来看，农地制 度的设计和贯彻执行是靠人去推动和完成的，而人是有不同的社会意识和价值观 念的能动的人，因此，农地制度变迁不可能不受意识形态等因素的影响。 2 2 、农地制度影响经济绩效的途径 农地制度与经济绩效之间的关系是发展经济学界长期关注的一个问题，但尚 无定论。这里将讨论农地制度影响经济绩效的途径，如地权稳定性效应、资源配 置效应以及社会保障效应等( 姚洋，1 9 9 8 ) ” 地权稳定性效应。不稳定的地权使农民对自己所使用的地块缺乏长期的预 期。土地不定期调整使得士地的原使用者渐渐失去投资土地的信心，甚至从一开 i o 姚洋；中同农村t 地制度鸯捧j 农业绩效) ，中国农村脱察 ，1 9 9 8 ( 6 ) 山东大学硕f ：学位论文 始就会减少对土地的投资。关于地权稳定性效应的定量研究很多，但是这些研究 都没有给出一个满意的答案。姚洋对浙江和江西两省4 4 9 个农户的研究表明，地 权稳定性对农民的绿肥施用面积有显著的正面影响，但对产量的影响不显著( 姚 洋，1 9 9 8 ) 。投资与产量之间的反差说明农家肥、水利投资等在目前的技术条件 下对产量的贡献较小，对增产起决定性作用的是土地面积、入力投入和化肥施用 量。因此，稳定地权不可能立竿见影马上见到产量上的效果，它的作用主要是通 过促进土地长期投资达到可持续发展的目的。 资源配置效应。土地的自由流转可能产生两种效应，即边际产出拉平效应和 交易收益效应。前者即土地的自由流转促使土地边际产出较低的农户将土地租让 给土地边际产出较高的农户，由于边际报酬递减规律的作用使两者的边际产出趋 于相等。值得注意的是，边际产出拉平效应只有在存在其它市场缺陷、特别是劳 动力市场缺陷时才会起作用，而这正是中国的现实。因此，土地市场的改善具有 改善资源配置效率的意义。交易收益是土地可交易性所带来的第二种资源配置效 应。这一概念是b e s l e y ( 1 9 9 5 ) 首先提出来的。土地交易性的提高增加土地拥有者 在需要的时候找到土地需求者的概率，同时也增加土地投资实现其价值的概率， 从而提高农民进行土地投资的积极性。 社会保障和失业保险功能。社会保障保护了生产力，对效率具有正面作用。 当前，土地仍然是我国大多数农民赖以生存的主要生产资料，给农民带来稳定的 收入，是维护社会稳定的一个重要因素。但同时我们要看到，一般来说，土地的 社会保障功能，是随土地在农民收入来源中的重要性的下降、或农民收入水平的 提高而减退的。土地的失业保险功能是显而易见的。土地一方面吸纳了大量农村 剩余劳动力，另一方面其保险作用使得农民更愿意从事高风险、高回报的工作， 从而对经济效率起到促进的作用。土地对农业劳动力转移具有收入效应和替代效 应，二者综合作用促进和抑制劳动力转移，最终使得土地拥有量处于中等水平的 4 山东大学硕士学位论文 农户更愿枣输出劳动力。 2 3 、制度变革与农业经济增长的数量分析 在各种资源要素给定的前提下，农业收入，用实际产量q 表示，取决于农民 的努力程度( w ) ： q = q ( w )a q 咖 0 努力程度是指农民的用心用力程度，它通过其劳动生产率对实际产量产生影 响。这里，我们假定农民的努力程度与其外部社会环境和内部激励机制密切相关， 亦即与制度变量密切相关。假定农民的生产经营行为是效用最大化： m a xu u = 【，( 弘w ) 其中，u 是效用水平，y 是实际收入，w 是用心用力程度。一般情况下有： 一 # u 砂= u y 0o u l o w = u ， 0 上式表明，在实际产量与农民用心努力程度之间存在某种相互关系。外部社 会环境和内部激励功能在于建立它们之间的有效联系，因此实证研究之关键在于 制度函数，的构建。 从农民的努力程度看，其源于制度的激励机制： w = ，( j ) d w d s 0 其中，s 代表激励程度，其大小取决于因努力而获得的收入的绝对水平和相 对水平： s = ( 毛，j 2 ) ， a s l a s l 0瓠西2 0 为方便，取其简单方式：s = s l + s 2 其中，s 代表绝对收入水平增长率， 毛= y = d y d t x l y 屯代表相对收入水平：。2 = y y 一l t 为时间，y 为某区域内农业的实际平均产量。s 越高，则会激发农民努 1 5 山东人学硕t ：学位论文 力生产，s j 越低，如量 0 收入差别非常明显，农民愿意付出最大的 努力。 若将两种农地制度形式进行比较，结论是家庭联产承包责任制显然优于人民 公社化的制度形式。 二、家庭联产承包责任制的制度绩效 1 、家庭联产承包责任制的确立和发展过程 1 9 7 8 年改革开放以来，农村实行了第三次土地制度改革，将持续t 2 0 名年的 集体生产制度改为家庭联产承包责任制，这次改革并没有触及土地所有制，仍然 坚持土地集体所有制不变，主要是改革农业经营方式和分配方式，实行土地所有 权和经营权的分离，即土地集体所有、家庭经营。改革开放的二十年柬家庭联产 承包责任制主要经历了三个阶段： 第一阶段( 1 9 7 8 年1 9 8 3 年) 家庭联产承包责任制在全国范围内的全面实 行阶段。家庭联产承包责任制实际上是在政策的逐步确认和实践的逐步深入相互 作用的情况下，最终j 得以在全国范围内推行的，是农民以由下至上的方式所推 6 山东大学硕l ：学位论文 行的一项农村土地制度的改革。1 9 8 0 年3 月国家农委发布全国农村人民公社经 营管理会议纪要，正式提出要在人民公社内部普遍实行生产责任制。同年9 月中 共中央发布关于进一步加强和完善农业生产责任制几个问题的通知，充分肯 定了各种形式的生产责任制。1 9 8 2 年1 月中共中央发布全国农村工作会议纪要， 使得包产到户和包干到户正式成为社会主义集体经济的责任制，其中包干到户制 最受欢迎。1 9 8 3 年是家庭联产承包责任制全面推行的一年，年底时全国实现联产 承包的比例为9 9 5 ，其中包干到户达到了9 8 3 此时，家庭联产承包制在全 国范围内全面推行，土地实现了农村土地所有权和使用权的分离。 第二阶段( 1 9 8 4 年1 9 9 3 年) 家庭联产承包制第一轮承包阶段。自8 0 年代 中期以来，家庭联产承包责任制在实际操作中出现了一些问题，导致了事实上责 任制在一些地区的不稳定运行和蜕变。这些问题主要表现在土地平均分配不利于 规模经济，引发对土地承包制的怀疑：土地承包期过短、调整频繁，农民缺乏土 地经营的稳定感和长期投入激励；中央有关政策没有有效执行，缺少有效的书面 合同保障农民土