（西方经济学专业论文）农业生产组织的变迁机理——美国农业现代化历程的经验研究.pdf

摘要 摘要 现代化农业的建立和发展基础在于技术进步，而经济组织的结构决定了经 济实绩及知识和技术存量的增长速率。因此，建立一套以现有资源和技术为条 件的农业组织形式是必要的。鉴于这个考虑，本文在考察美国农业技术现代化 历程的基础上研究了农业生产组织形式的变迁机理 在农业经济发展的长期历程中，社会经济环境的改变引发了农村人口的迁 移，劳力相对于其他资源变得稀缺，从而阻碍了农业生产的发展，这就促进了 农业技术的进步；在美国农业经济发展的不同阶段，农业人口的绝对数量、占 总劳动人口的相对比例都出现了不同的变化趋势；由于不同阶段下的资源稀缺 地位不尽相同，相对要素成本不同的技术进步因此得以应用；这些变化导致了 农地规模的变化和农业生产组织形式的变迁，技术进步在这个过程中成为关键 性的充分条件。 技术进步并不必然能立即起到增加单产的作用，短期内甚至可能下降，促 进单产增加的先决条件是组织形式特点必须要适应技术的变化。长期来看，技 术进步带来了单产的增加，即使农场规模不变，土地实际面积不变，总产量仍 会增加，相对要素成本会促使农场主采用新技术来替代农业劳动力。然而，农 场主仍然有动力进一步利用技术来达到替代劳动力和改变农场规模的目的，相 对要素收益会增大农场主对新技术的需求。农业技术进步对生产的促进性和进 步的方向性最终由农地经营规模和所有制形式的变化所确定下来。 由于农业技术的公共品性质决定了技术的研发供给不足，技术进步并不必 然能顺利的被生产组织所吸收运用，如果制度能够让技术创新研究按照要素的 相对稀缺程度来发展并加以推广，使技术进步能够得到有效实现从而弥补短缺 资源，这种制度安排才是有效的。因此，本文考察了相关的政策演进，说明了 政策对农业组织变迁和技术进步所起到的推动作用。 关键词：农业生产组织，农业人口变迁，农业技术进步，农地规模 l a b s t r a c t t h ea g r o - t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si sc o n s i d e r e da st h ef o u d a t i o no ft h em o d e m a g r i c u l t u r e ，a n dt h es t r c t u r eo fe c o n o m i co r g a n i z a t i o nd e t e r m i n e st h ed e v e l o p i n g v e l o c i t yo ft h et e c h n o l o g ys t o c ka n dt h es u c c e s so fe c o n o m y c o n s e q u e n t l y ，i ti s n e c e s s a r yt os e tu pa na g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o nb a s i n go nt h ee x i s t i n gr e s o u r c e sa n d t h ea g r o - t e c h n o l o g y a n ds 0 ，t h i st h e s i ss t u d i e st h em e c h a n i s mo f a g o - o r g a n i z a t i o n d e v e l o p m e n gb a s i n g0 1 1t h er e v i e w i n go ft h em o d e r n i z a t i o np r o c e s so fa m e r i c a n a g r o - t e c h n o l o g y i nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s so f t h ea g r i c u l t u r a le c o n o m y , t h ec h a n g eo f e c o n o m i c e n v i r o m e n ti n i t i a t e st h et r a n s i t i o no ft h er u r a l p o p u l a l t o n t h e r e f o r e , t h e d e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r ei sh a n d i c a p p e db yt h es c a r c i t yo ft h e 1 a b o r , e s p e c i a l l y c o m p a r e dt ot h eo t h e r ：r e s o u r c e s b e c a u s eo ft h i s , a 章o - t e c h n o l o g yi si n d u e dt o c h a n g e a td i f f e r e n ts t a g e so f a m e r i c a na g r i c u l t u r a le c o n o m yd e v e l o p m e n g t h es t a t e o fr u r a lp o p u l a t i o ni sv a r i o u s ，s u c ha sa b s o l u t eq u a n t i t ya n di t sp e r c e n t a g eo ft h e g e n e r a ll a b o r t e c h n o l o g yi sp u ti n t op m c t i c ea c c o r d i n gt or e l a t i v ef a c t o rc o s t , a n d r e l a t i v ef a c t o rc o s ti sd e t e r m i n e db yt h ed e g r e eo fs c a r c i t yi nc e r t a i ns t a g e t h e s e k i n do f t r a n s i t i o nl e a dt ot h ec h a n g eo f t h er u r a ll a n ds c a l e ，e v e nt h ed e v e l o p m e n to f t h ea g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o n a tt h es a m et i m e ，i ti sp i v o t a lt h a tt h ea g r o - t e c l m o l o g y p l a y sas u f f i c i e n tc o n d i t i o ni nt h i sp r o c e s s u n e x p e c t e d l y , t h ea g r o - t e c h n o l o g y d on o tp o s s e s e $ t h ei n e v i t a b i l i t yo f i n c r e a s i n gt h eo u t p u tp e ra r e ai m m e d i a t e l y ；h o w & v e r , t h er e s u l tm a y b ed e c r e a s i n g i nt h es h o r tt e r m t h ep r e c o n d i t i o ni st h a tt h et y p eo fo r g r a n i z t i o nh a st ob ew e l l - a d a p tt ot h ec h a n g eo f t h ea g r o - t e c h n o l o g y i nt h el o n g t e r m , t c c l 1 血o l o g yp r o g r e s sc a n r e s u l ti nt h ei n c r e a s eo ft h eo u t p u tp e ra r e a e v e ni ft h es c a l eo fl a n di sc o n s f a n t , o r t h er e a la c r e a g eo fl a n di si n v a r i a b l e ，t h et o t a lo u t p u tc a nb ei n c r e a s e d r e l a t i v e f a c t o rc o s tw i l ll e a df a r m e r st ou s et h en e wt e c h o n o l g yi n s t e a do fl a b o r h o w e v e r , t h ef a r m e rw i l ls t i l lb ei n c e n t i v e dt of l 。r t h e rt h es u b s t i t u t i o na n dt oc h a n g et h es c a l e i a b s t r a c t o ft h e i rf a r m s t h er e a s o ni st h a tt h er e l a t i v ef a c t o rb e n e mw i l l i l l c r e a s et h ed e m a n d o ft h en e wt e c h n o l o g y h o wt h ea g r o t e c h n o l o g yp r o m o t e s t h ep r o d u c t i o no f a g r i c u l t u r e a n dw h a ti st h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o no ft h ea g r o - t e c h o n o l o g ya l e e x p l a i n e db yt h ec h a n g eo f l a n ds c a l ea n d t h ep a t t e r no f o w n e r s h i p a tt h es a m et i m e ，t h ea g r o - t e e h n o l o g ya so n ek i n do fp u b l i cg o o d sm u s tf a c e t h ef a c to fb e i n gs h o r to fs u p p l yo ft h et e c h n o l o g i c a lr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , a n d t h en e wa g r o t e c h n o l o g ym a yn o tb ea b s o r b e db yt h ea g r o - o r g n i z a t i o na sa m a t t e ro f c o b r s e t h e n , i ft h eg o v e r n m e n tc a nc r e a t eaf a v o r a b l ei n s t i t u t i o nt oi m p e lt h e t e c h n o l o g i c a l r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta c c o r d i n gt ot h er e l a t i v es c a r c i t yo f p r o d u c t i o nf a c t o r , w ec a nc o n c l u d et h a tt h ei n s t i t u t i o ni se f f e c t i v et or e a l i z et h e a g r o - t e c h n o l o g y ，a n dt h e r e b y ，t h es c a r c er e s o u r c 2c a l lb eo f f s e t f o rt h i sr e a s o n , t h i s t h e s i sa l s os t u d i e sc o r r e l a t i v ep o l i c i e si no r d e rt oe x p l a i nh o wt h ep o l i c i e sp r o m o t e t h ec h a n g eo f a g r o - t e c h n o l o g ya n dt h ed e v e l o p m e n to f a g r o - o r g a h i z a t i o n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lo r g a n i z a t i o no fp r o d u c t i o n , r u r a lp o p u l a t i o n t r a n s i t i o n ，a g r o - t e c h o n o l o g i c a lp r o g r e s s ，f a r m l a n ds c a l e i i 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文 寝乒箩煳锾稠受绑通星募虱震蟛现状僦鸬缢牙盛吼是 本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期问独立进行 研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含 他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡 献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：粟砑刿矽日期：肛压o 月西日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 农蟛湖 确受狲谬瑚绺影水镌啪色渤豫系 本人在东北财经大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士 学位论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研 究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学 关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送 交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权 东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文， 可以公布论文的全部或部分内容。 作者签名： 导师签名： 累钟砌日期：叼韩月折 刀。劢疡日期：h 铲月拥 1 前言 1 前言 农业作为国民经济的基础产业，如何实现快速和可持续发展一直是政策制 定者和理论研究者所关注的核心课题之一当前，经济和社会的发展更加突出 了农业的基础性和支撑性地位；同时，农业经济发展中不可回避的问题是农业 经济发展所依赖的土地等基础资源日渐匮乏 制度变迁和技术进步被公认为社会经济增长的两个关键性因素。事实上， 经济发展本身就是一个制度和技术变动的过程，如果将市场制度和技术条件当 作是经济学研究的给定前提，那么对经济发展的过程和原因的分析也就无从谈 起。1 并且，经济制度决定了一个国家经济发展的水平与走势，而政治和经济组 织的结构又决定着一个经济的实绩和知识和技术存量的增长速率，制度只有为 技术进步创造有利条件才能保证经济具备有效的并可持续的发展动力。 1 1 问题的提出 西方经济学晃从2 0 世纪6 0 年代之后就开始系统研究制度和技术本身的变 动及不同制度和技术对经济发展所产生的影响。新古典经济学对农业经济增长 的关注则是从农业生产者是个人决策者出发，指出生产者需要对劳动投入的种 类、多少，什么作物种植在哪块土地上等问题做出决策农业的生产决策是围 绕着农业投入和产出关系展开的，不同的投入水平对应着不同的产出水平，也 就是生产函数关系。生产特定产出所需要的两种或多种投入的组合是不同的， - 定的农业资源投入可以获得不同种类农产品的产出。在实践中就表现为农场 主会面临着各种约束条件，这些约束限制了农业生产组织形式的变迁，包括农 地规模、所有制等问题。 农业经济的增长不能只依靠高投入、高消耗来支撑，必须依靠技术进步， 提高投入产出比，降低单位产品的生产成本。国内外的研究都表明，技术进步 才是经济增长的推动力。如在拉坦和速水的模型中，农业发展就表现为技术进 步不断放松资源约束的过程，技术进步是在资源稀缺性下使经济保持持续增长 的主要源泉。 l 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 如何促进技术变迁能够朝着有利于农业生产效率提高的方向发展，这取决 于能否形成有效的制度环境适应现有的农业技术。农业技术进步不是- 个独立 的过程，它依赖于社会、资源禀赋等条件而其约束在本质上是一种制度约束。 因此，制度、组织变迁与农业技术进步存在内在的联系。同时，由于制度是长 期的政策，政策是短期的制度，制度变迁很大程度上表现为政策的调整，那么 就必须以合理稳定的组织形式。通过高效的制度安排来适应技术的进步从这 个角度讲，制度、组织和技术之间是相辅相成的。 可以说。农业经济发展的根本性条件是技术进步，制度保证是其发展的客 观条件，而组织形式就是能否将两者很好结合并发挥进步性效果的真正依托。 若意图在新制度框架下寻求更优的技术配置方式以提高农业的经济效率，促进 农业经济的增长，找出农业组织变迁的机理，洞悉制度、组织与技术进步的互 动关系就是必要的。 1 2 相关理论综述 1 2 1 农业规模经济 1 规模经济 规模经济指的是在既定技术条件下，生产一单位的单一或复合产品的成本， 如果在某一区间内生产的平均成本递减，那么这里就有规模经济。2 规模经济还 可以称为规模经营、规模效益或规模节约，这些概念都是指由于生产经营的扩 大，从而使得平均成本下降、收益上升，都是研究经济活动中各种要素在不同 组合结构下获得收益的情况。内部或外部经济条件的改善都可能节约生产成本 或增加收益从而产生规模经济，如扩大生产规模、专业分工、产品标准化或企 业组织闯的合并、联合等。盛洪就认为分工所引起的劳动熟练程度的提高、闯 歇时阅的减少和物质资料的节约等都可以概括为规模经济性。3 但单纯的生产规模大小并非导致规模经济的原因，规模经济的实现是依靠 企业内部结构优化来实现的。科斯在企业的性质中从交易费用的角度揭示 了企业的出现或生产规模的增长是因为节约交易费用的需要。于是，如果分工 2 l 前言 和专业化一定，规模经济是对交易费用的节省；如果分工和专业化发展，那么 生产费用的降低就出现7 规模经济的效果。 2 农业规模经济 法国重农学派的杜尔阁首先较全面的论述了报酬递减规律；威廉配第提 出了“报酬递减”的粗略模型；亚当斯密也关注过农业中的报酬递减现象， 并提出了可以通过规模收益和分工来提高劳动生产率的观点。现代的农业规模 经济理论以农业报酬递减和要素的不可分性为基础，更多的应用了数理分析方 法，已经发展为一个比较完整的理论体系。 一般来说，农业经营规模经济或不经济主要是指当产出扩大时长期平均成 本的变化趋势；如果长期平均成本下降，农业规模经济趋向合理，长期成本曲 线的最低点就是最佳固定资本的投入规模；当长期成本曲线上升时，农业经营 规模不经济。农业生产经济学代表人物海地等人认为，农业企业规模越大，就 越具有资源、科技、市场以及抗拒风险等方面的优势，因而比小企业更能获得 规模经济。 然而，西奥多w 舒尔茨通过对拖拉机等生产要素的假不可分性的分析否定 了大农场一定比小农场效率高的观点。他认为，在改造传统农业的过程中，“农 场的规模会发生变化，它们或者变大，或者变小，但是，规模的变化并不是这 种现代化过程中产生的经济增长的源泉。”4 美国农业部经济学者杰麦得安等 人分析了不同规模农场的生产费用，得出单人或双人经营的机械化家庭农场效 率最高的结论。 西方学者一般将农业企业按规模划分为公司农场、合伙农场、家庭农场三 种形式，他们一般性的认为技术进步是农场规模扩大的重要原因，普遍将农业 技术分为两种：机械技术和农艺技术，或是“节劳”技术和“声土”技术。机 械技术或“节劳”技术对大农场规模经营有利，故导致农场规模扩大，而农业 技术或“节土”技术与农场规模关系不大。 国内的学者对农业规模经营进行了一些理论和经验研究，形成了两种理论 观点。一种观点认为农业规模经营势在必行，并主张中国农业走规模化、产业 化的道路；韩俊、张忠根、黄祖辉等人认为规模化的机械化农场可以释放农业 生产要素的效率。另一种观点认为中国不具备扩大农地规模经营的条件，主张 3 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 走依赖生化技术的土地节约型农业发展道路；林毅夫、罗必良、刘风芹等学者 认为，资源察赋约束( 地少人多) 和农业生产投入不具有专用性投资，农业劳 动力可兼业和农业机械可租赁等条件决定了小块土地的效率耕作结果。 还有学者提出农地规模经营要适度的观点，所谓“适度”是指农业生产经 营组织能够内部合理组合生产要素，外部与社会经济条件和自然生态环境相适 应、相协调。为此，周学仁、张晓山、姚洋、厉以宁等学者研究了不同农业组 织形式以及各农业生产要素的效率。这类观点向内注意到组织形式与生产的相 适应性，向外关注了农地规模及其变迁主要受三个方面的影响：( 1 ) 人口压力 的影响，这是最重要的：( 2 ) 生态方面的影响，土地负载量较高的生态区域可 以使家庭经营相对较小；( 3 ) 技术因子，技术变化要求的农地规模并非越来越 大，一定条件下的技术进步可能要求较小的经营规模以适应发展的要求。 1 2 2 农地规模无关假说 按照从规模经济到农业规模经济的理论线索，能否说明农地也具有规模经 济? 这个命题一直没有得到验证，主要是在实证研究方面出现了不同的结果 许多实证研究( f e d e re t a l ，1 9 9 2 ：b u r g e s s ，1 9 9 7 ：o l i n t o ，1 9 9 5 ) 都没有能够拒绝 农场规模与农业生产率为常数关系的假说。7 普罗斯特曼通过对包括中国在内的 十几个发展中国家的实证研究，表明粮食生产的规模报酬不明显，且存在规模 不经济的事实，或即使存在规模经济也十分有限。8 黄祖辉对浙江省2 8 个不同 粮田经营规模农户的统计分析表明，粮田经营亩产与规模变动不存在显著相关 性。9d e i n i n g e r 的实证研究结果表明( 2 0 0 1 ) 大农场在取得贷款上具有规模经 济性，这使得小农难以从正规的农村资本市场上得到贷款。 综观世界各国的土地改革历史，除少数国家的地权在市场机制的作用下趋 于分散外，大部分国家的经验表明，土地并不是从大农场主向小农场主转移， 而是小农场主向大农场主转移。由于实证分析获取数据方面的种种限制，不同 的研究就会得出不同的结论，考虑到各个国家或地区的资本和劳动的替代关系 不尽一致，不同的经济发展水平下土地规模经营的临界点应该是不同的。 从国内外的研究来看，诺斯、舒尔茨、速水和拉坦，杨小凯和黄有光、林 毅夫、刘凤芹等人都认为农地并不一定有一个固定模式“规模经济“的概念， 4 i 前言 而是要素和产品价格的相对变化诱致了技术和制度变迁，从而促进了农业经济 的增长 这些理论和经验研究表明，农地规模大小与农业生产的发展并不具有明显 的相关性，即使有也是不显著的。同时，农业生产同工业生产一样都不具有理 论上的边界，技术进步和制度组织的有效选择，是可以消除资源稀缺带来的增 长制约，有效的促成资源优化配置，从而实现农业技术变迁的最优途径。 1 2 3 制度、组织、制度变迁 1 制度的涵义 很长时间以来，制度的概念并不包含在经济学的范畴之内。当制度纳入了 经济效率的含义时，才受到了众多经济学者的关注。首先将制度纳入研究的是 凡勃仑，1 0 他将制度定义为“个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯”；他认为，经济和社会变迁是技术制度与礼仪制度相互作用的结 构。垃康芒斯从制度内的人类行为入手，找到适用于一切属于制度范畴的一种 普遍原则，即制度是集体行动控制个体行动。3 他对制度的界定是“如果我们 要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，大家所 共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的控制。”1 4 舒尔茨等人承认了上 述的观点，舒尔茨与拉坦、诺斯、柯武刚、史漫飞等人都将制度定义为一套行 为规则，这些规则涉及到社会、政治、经济行为。持这种观点的国内学者有林 毅夫、张曙光、黄少安等。汪丁丁从社会学的定义出发，将制度定义为人与人 之间关系的“契约形式”或“契约关系”。罗纳德科斯从交易费用的角度出 发，说明了交易费用的大量存在是制度产生的原因，制度有助于降低交易的费 用。”、 2 组织、组织与制度 诺斯指出，市场经济的运行本身就需要制度的保障，有效率的组织是全要 素生产率的最重要的部分。威廉姆斯从交易成本的角度出发，指明在不充分竞 争和有限理性的条件下，市场运作的交易成本可能会大于科层组织的交易成本， 科层组织就会成为替代市场的经济组织形式。在这个理论框架中，组织和市场 5 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 具有同样重要的理论意义。美国经济学家r d k n u t s o n l 6 就将农业组织定义 为：“农场的数量和规模、资源的所有权和支配权，以及农事活动方面管理的、 技术和资本的组织。” 组织不仅仅是由若干人组成的没有独立意志的团队，其内部存在规范个人 行为的制度，也存在规范各种组织行为的制度。康芒斯、舒尔茨、拉坦等人认 为组织也是制度；康芒斯在制度经济学中提出：“制度这三种类型的交易 ( 指买卖的交易，管理的交易、限额的交易) 合在一起成为经济研究上的一个 较大的单位。这种组织，从家庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身， 我们称为制度。”1 。7 舒尔茨也持组织就是制度的观点，他在谈到制度的类型时， 把合作社、公司、学校和农业试验站等各种组织都当作制度。拉坦则明确指出： “制度概念包括组织的含义。” 本文认为，组织内的运行规则是制度，组织本身也是制度。在制度变迁的过 程中，制度与组织之间的相互作用是连续不断的。已存在的组织一定是在现有的 制度框架下得到认可的，组织实质上在实现制度的功能。当具备制度变迁的内在 动因时，组织可以促进变迁过程的发生，反之，组织同样可以阻碍制度变迁。从 这些研究出发，探索制度与组织，制度变迁与组织的关系就显得尤为重要。 3 制度与政策 诺斯对制度的类型和外延进行研究后指出了制度和政策之间的关系。在制 度、制度变迁与经济绩效中，诺斯提出制度只有两种，即非正式规则与正式 规则。“制度是由非正式约束( 道德约束、禁忌、习惯、传统和行为准则) 和 正式的法规( 宪法、法令、产权) 组成。1 9 德国学者柯武刚和史漫飞根据制度 的起源将制度分为内在制度和外在制度，所谓内在制度是“群体内随经验而演 化的规则”，而外在制度是外在地设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的 规则。2 0 这里政策就被命名为外在制度，可见制度和政策的内在一致性。 本文中的政策和制度是彼此相关而又各有内涵的两个不同概念。政策与制度 都带有权威性和强制性，但相对于制度而言，政策较多的包含着制定者的主观意 识，在其作用过程中具有较大的可变性和通融性。在作用时间上，如果撇开政策 与制度的制定程序以及执行方式，政策实际上就是短期制度，制度是长期的政策。 因此，本文考察了美国农业发展中的相关农地政策和农业技术推广政策。 6 l 前言 4 制度变迁的涵义 制度变迁是指制度有一个产生、发展和完善以及不断被替代的过程，是一 个对现有制度安排的边际上的调整，诺斯就认为制度变迁是制度的替代、转换 与交易过程。制度变迁的原因并不是显而易见的，其背后可能有着制度供给与 制度需求相互作用的关系；可能以减少获得利润过程中的不确定性( 或称为风 险) 为动机，对制度进行更为有效的再安排的需求所触发；也可能是关于社会 与经济行为、组织变迁的知识供给在长期所导致的结果。诺斯提出正规规则的 演变总是先从非正式约束的“边际”开始，“边际”指的是执行规则或规则变 化所需要的成本，如果成本越高，则“边际”越难以达到。 张曙光认为，如果制度未均衡就是“欲意改变而尚未改变的状态”，如果 现行制度安排的净收益小于另一种可供选择的制度安排，就会激发潜在的对制 度的嚣求或供给而产生制度变迁。卢现祥从成本一收益分析基础上进行权衡制 度的变迁，2 1 不仅新制度下的净收益要大于旧制度下的净收益，而且它应大于 制度变革所带来的代价，也就是制度变迁成本。船 总之，制度变迁的背后是某些因素的变化会打破制度均衡，给缔约者带来 利益，从而引发了制度变迁。诺斯认为这其中的因素是“相对价格或偏好的变 化”，相对价格包括相对要素价格、获取信息的成本、技术的进步等，偏好则 来自于宗教、民族、意识形态等。 1 2 4 组织、制度与技术进步的互动 学术界关于经济增长决定因素的理论有两个分支，即技术决定论和制度决 定论。前者认为制度结构和制度变迁是给定的，技术进步决定了制度，制度创 新是经济增长过程中的外生因素；厉者将技术视为“增长本身”，更强调制度 在经济增长中的决定性因素，技术进步是制度创新的应变量，制度创新的优先 级更高。 从与生产的关系上来说，制度创新是为了降低交易成本，技术创新是为了 将降低生产成本。由于社会或经济环境的变化会诱惑人们对潜在的利润展开追 逐，为了减小过程中的不确定性，制度或技术的创新就会发生。 本文的观点是，制度创新和技术进步在一定条件下是促迸经济增长的独立 7 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 变量，但独立并非不相关，两者之间有着内在的联系。在没有技术变迁的经济 环境中，可以通过制度创新来促进经济增长。同理，技术进步也并非必然是制 度创新的应变量，在没有制度变迁的经济环境中，仍可以通过技术进步来促进 经济增长。高效的制度安排、组织形式才能保证技术进步的形成和扩散，并能 进一步促进对技术进步的需求：相反，低效的制度选择、组织形式将技术进步 引向背离经济发展的方向，甚至扼杀技术创新。例如林毅夫对。李约瑟之谜” 的解释就是科举制度对科学技术创造的遏制；2 3 诺斯则认为英、荷包括土地所 有制在内的所有权制度安排减少了产品和资本市场的缺陷：“进行技术创新时 都离不开有效的产权制度，有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率 的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”2 4 此外，学者们一般性的认为，是技术交革引起的经济非均衡导致了制度的 变革。诺斯就提出，缺乏技术进步内涵的制度安排，即使可调动经营主体的积 极性，也会因技术进步停滞及技术水平低而难以维持持久生命力。速水等人的 研究表明，技术的变化引起要素投入的边际收益和边际成本的不均衡，引起使 用生产要素的制度安排变革；如菲律宾农村灌溉系统的改进引发了分成租佃转 变为出租使用权形式，而伽玛制度替代胡诺桑制度是由于增加了化肥和杀虫剂 的使用。巧在新制度经济学的著作中，学者们在探索组织的产生与发展时总是 以一定的技术环境为背景的，这也是本文的理论基础之一 1 3 研究思路 本文在考察美国农业技术现代化历程的基础上研究了农业生产组织形式的 变迁机理( 图l 1 ) 。在农业经济发展的长期历程中，社会经济环境的改变引 发了农村人口的迁移，劳力相对于其他资源变得稀缺，从而阻碍了农业生产的 发展，这就促进了农业技术的进步。在美国农业经济发展的不同阶段，农业人 口的绝对数量、占总劳动人口的相对比例都出现了不同的变化趋势。由于不同 阶段下的资源稀缺地位不尽相同，相对要素成本不同的技术进步因此得以应用。 这些变化导致了农地规模的变化和农业生产组织形式的变迁，技术进步在这个 过程中成为关键性的充分条件。 技术进步并不必然能立即起到增加单产的作用，短期内甚至可能下降，促 8 1 前言 进单产增加的先决条件是组织形式特点必须要适应技术的变化。长期来看，技 术进步带来了单产的增加，即使农场规模不变，土地实际面积不变，总产量仍 会增加，相对要素成本会促使农场主采用新技术来替代农业劳动力然而，农 场主仍然有动力进一步利用技术来达到替代劳动力和改变农场规模的目的，相 对要素收益会增大农场主对新技术的需求。农业技术进步对生产的促进性和进 步的方向性最终由农地经营规模和所有制形式的变化所确定下来。 由于农业技术的公共品性质决定了技术的研发供给不足，技术进步并不必 然能顺利的被生产组织所吸收运用，如果制度能够让技术创新研究按照要素的 相对稀缺程度来发展并加以推广，使技术进步能够得到有效实现从而弥补短缺 资源，这种制度安排才是有效的。因此，本文考察了相关的政策演进，说明了 政策对农业组织变迁和技术进步所起到的推动作用。 图1 1 研究结构图 图1 2 说明了本文所考虑的农业组织、制度、技术进步间的互动关系。技术 变迁和制度变迁都会受到社会经济环境变量的影响，某个变量( 政治、战争、人 口、新航线的开辟等) 发生变化会产生外部利润或称之为潜在利润。获得潜在利 润的动机促使新技术的发明或引发对原有技术的革命性的改进，新技术不一定会 节约劳动或资本，但可以肯定的是它改变了相对要素成本，影响了生产过程中的 投入要素结构。否则，新技术的出现就没有意义。投入要素结构的变化过程中， 技术进步会受到包括农地所有权制度、生产组织形式、科技推广体制等制度瓶颈 的约束，为了突破瓶颈，新制度安排的引入即制度变迁就会产生。从技术进步的 9 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 刀：始到投入要素结构的变化，从投入要素结构的变化再到组织制度的变迁，这其 中会经历两个时滞。在以技术进步为假设起点到制度变迁开始的阶段，技术变迁 是初期的本质原动力，而在阶段后期制度变迁会起到主要作用。依据任何技术进 步和制度变迁都具有社会性的特性，这些变化会反作用于社会经济环境，如对其 他产业部门要素投入结构的影响、促成人口进一步的迁移等。 需要说明的是，如果把技术、制度都视为系统，那么制度变迁造成的组织 规模、所有权结构的变化会进一步强化对技术进步或制度变迁的需求而且， 现实中的技术进步和制度变迁并不会是一一对应的映射关系，组织形式，所有 权结构、技术进步和社会经济环境的相互影响可能依照f c c 、d 一一 e 的过程进行，也可能相互耦合在一起，过程反复进行，阶段间重叠，如何区 别某阶段的决定因素要视假定的起点是怎样的。 、 总之，组织主体在一定的制度和技术环境下从事生产活动，在成本收益匹 配时，组织形式比较稳定。如果因为相对价格的变化而产生成本收益不匹配， 那么就产生了技术进步或制度变迁或两者同时发生变化，维持生产力不变或提 高生产力的需要就产生了新的组织活动方式，新的组织形式、新的所有权结构。 图1 - 2 组织、制度与技术进步的互动关系模型 1 0 1前言 本文在第一部分提出了研究的问题，叙述了研究思路，以及做出理论综述。 第二部分到第五部分是本文的主体，第六部分是本文的一个总结，其中： 第二部分是农业人口变迁：技术变迁的诱因。工业化，城市化、战争改变 了美国农业经济发展的环境，造成了大规模长时间的农业人口变迁，从而机械 设备作为人力的替代要素越来越多的出现在农业生产中 第三部分是农业的技术选择：要素结构的调整。基于农业经济发展环境的 变化，大量采用机械化、生化技术的美国农业生产方式逐步形成。可以发现， 并非最先进的技术就一定会首先得到运用，要视技术能否符合农业生产的特点， 能否满足要素投入结构的调整需求 第四部分是农业政策：对组织变迁和技术扩散的推动要素相对稀缺性引 发的技术变化改变了生产者对土地、技术、资本的需求，政府顺应这种需求对 农地政策、农业技术推广政策进行了调整，从文中可以看出政策对于技术进步 和农地规模改变的推动作用。 第五部分是生产组织的变迁：农地规模和所有制。首先对农业生产组织形 式做出了介绍，其后说明了随着农业人口的变迁，生产技术的进步，政府政策 的调整，生产组织形式不断的调整，其边界并非清晰可分，专业化分工和合作 化，产业链的逐步分解和纵向一体化同时存在。同时，农地规模扩大并不是农 业生产发展的现代化必然要求。 第六部分将对本文做出一个结语。 本文的贡献在于：查实了与美国农业生产组织相关的大量数据，填补了目 前国内相关研究中的缺失，并做了很好的补充和归纳总结；通过梳理大量国内 外文献，综合性描述了美国农业生产组织的变迁过程，在此基础上解释并证实 了其内在的变迁机理：本文为下一步对美国、日本、欧盟的比较制度分析奠定 了扎实的基础，依据这些工作的内容对中国土地规模经营研究提供了有力的支 持。 农业生产组织的变迁机理一一美国农业现代化历程的经验研究 本章注释： o 林毅夫，制度、技术与中国农业发展 m 】，上海：上海三联书店，上海人民出版社。2 0 0 5 ， p 5 一p 6 2 英】约翰伊特维尔 美】默里米尔盖特彼得纽曼。新帕尔格雷夫经济学大辞典， 北京；经济科学出版社，1 9 9 6 年1 2 月第一版第2 卷，p 8 4 3 盛洪，分工与交易【m 】，上海：上海三联出版社，1 9 9 4 4 【美】西奥多w 舒尔茨粱小民译，改造传统农业( 中文版) 【m 】，北京：商务印书馆， 1 9 8 4 文中，舒尔茨因此而否定了许多国家力争通过建立大规模农业经营单位来提高农业 生产效率的政策。 5 详见：刘风芹。农业土地规模经营的条件与效果研究：以东北农村为例明，篱理篷彝f 月 劬，2 0 0 6 年第9 期，p 7 1 p 7 9 一 。b e r r yr a ，a g r i a r i a ns t r u c t u r ea n dp r o d u c t i v i t yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s m ，b a l t i m o r e ：j o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 7 9 以及国务院发展研究中心土地课题组，农地规模和农业发 展【r 】，南海：南海出版公司1 9 9 2 ，p 1 6 9 - p 1 8 7 都提出了相似的观点 7 田传浩，农地制度、农地租赁市场与农地配置效率 m 】，北京：经济科学出版社，2 0 0 5 普洛斯特曼等，中国农业的规模经营田，手厚衣柯净匠g 氧1 9 9 6 年第6 勰 9 邱风，中国农业经济发展的路径研究口) 】上海：上海财经大学产业经济学，2 0 0 2 ”索尔斯坦凡勃仑( t h o s r s t e i nv e b l e n ) ，1 8 5 7 1 9 2 9 年，以他为代表的美国制度经济学 或“制度主义”是2 0 世纪对于人们已经接受的理论经济学进行批判的最重要的组成部 分之一凡勃仑提出了一种关于资本主义过程的批判式的“达尔文的”观点，他的追随 者包括了约翰肯尼斯加尔布雷斯( j o h nk e n n e t hg a l b r a i t h ) + ” 美】凡勃仑。有用阶级论 m 】，北京：商务印书馆，1 9 6 4 ，p 1 3 9 ， 2 【美】小罗伯特b 埃克伦德& 罗伯特f 赫伯特，经济理论与方法史t m ，北京：中 国人民大学出版社，2 0 0 2 ，p 3 4 6 。凡勃仑发展的是一种基于永久变化的制度的演化的经 济学“科学”，他用二分法确认了两种制度，制度的存在和特征依赖于所谓的人性的不 变特征以及由这些特征所产生的人类的和历史的过程。 ”【荚】康芒斯。制度经济学嗍，北京：商务印书馆，1 9 6 2 ，p 8 7 “【美 康芒斯，制度经济学【m 】，北京：商务印书馆，1 9 6 2 ，p 8 6 ”【美】罗纳德科斯，路易斯普特曼等编，企业的性质【m 】，上海：上海财经大学出版 社2 0 0 0 ，p 7 5 - p 9 9 ”r d k n u t s o n ，毕业于明尼苏达大学农业经济学专业。德克萨斯大学农业经济学系教 授。从事农业经济学理论研究。r o n a l dd k n u t s o n & b e m a r dl e r v e n , o r g a n i z a t i o n a la n d i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sn c c d c di n 锄i n d u s t r i a l 硎a g r i c u l t u r e ：b a r g a i n i n g , u n i o n i z a t i o n , u n e m p l o y m e n ti n s u r a n c e ：d i s c u s s i o n c ，a m e d c a nj o u r n a lo f 4 l g r i c u r u r a le c o n o m i c s ，v 0 1 5 2 ，n o 5 ，p r o c e e d i n g si s s u e ( d e e ，1 9 7 0 ) , p p 7 9 0 - 7 9 1 1 2 1前言 ”【美慷芒斯，制度经济学 m 】，北京：商务印书馆，1 9 6 2 ，p 8 9 ”科斯等人，财产，权利与制度变迁【i 咽，上海：上海三联书店，1 9 9 4 ，p 3 2 9 ”d o u g l a s n o r t h , l n s t i t u t i o n s ，i n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e 【m 】，上海：上 海三联出版社。1 9 9 3 。p 3 ” 德】柯武刚，史漫飞，制度经济学【m 】，北京：商务印书馆，2 0 0 0 ，p l1 9 ”卢现祥、青木昌言等人还从博弈论的角度做出了制度分析。详见旧】青木昌言，比较制 度分析【m 】，上海：上海远东出版社，2 0 0 1 圾卢现祥，西方新制度经济学 町，北京：中 国发