（西方经济学专业论文）陕西省高等教育资源转化为经济增长力研究.pdf

两北人学硕十学位论文 中文摘要 经济增长和充分就业一直是各个政府极其重要的宏观经济目标，也是理论界多年来 讨论研究的热点。关于教育对经济增长的促进作用已逐步在实证和理论研究两个方面得 到了证实，尤其是经济社会发展到知识经济时代，教育投资对经济增长的促进作用更是 得到了越来越多的重视。教育是形成人力资本最重要的途径，而人力资本又是经济增长 的重要因素之一。陕西省拥有丰富的高等教育资源，无论是数量还是质量都在全国处于 领先地位，但是在经济上陕西却处于较落后的地位。为什么充足的教育资源没有促进陕 西的经济增长，反而出现了高等教育大省与经济弱省不相匹配的局面? 本文通过从陕西 的教育资源利用现状出发，从人力资本的供给和需求两个角度分析来寻找答案。 本文采用了规范分析和实证分析相结合的经济学研究方法，同时，采用静态分析和 动态比较两种方法分析教育投资与经济增长之间的关系。在经济增长理论和人力资本理 论的基础上，以全国三十个省份十年的统计数据为基础，定量研究了教育投资与经济增 长之间的关系，并利用e v i e w s 软件，运用计量经济学中的格兰杰因果检验、多元线性 回归等方法对陕西省教育投资与经济增长的关系进行了实证研究。 通过对教育投资与区域经济增长互动机理的分析和对全国各个省份十年间教育投 资贡献率的比较分析，文章寻找出了陕西省教育资源利用低效的原因。本文从人力资源 供给和需求两个角度来分析，分别探讨了由经济发展水平低、产业结构不合理以及市场 化水平和教育结构与产业结构的匹配度等原因造成的教育资源利用不合理。最后，针对 性的对陕西省将高等教育资源转化为经济增长力提出自己的观点，包括调整产业结构、 带动就业、提高教育质量、完善教育投资体制等方面。 关键词 高等教育资源，经济增长，人力资本，教育投资贡献率，产业结构 第一章导论 r e s e a r c ho np r o m o t i n gt h ee c o n o m i cg r o w t hb ya d v a n c e de d u c a t i o nr e s o u r c e s i ns h a a n x ip r o v i n c e a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t h 觚df i l l l e m p l o y m e n th a sn o to n l ya l w a y sb e e nt h es i g n i f ! i c a n t m a c r o e c o n o m i c9 0 a l sf o rt h e9 0 v en 1 m e n t ，b u ta l s ot h ed i s c u s s i o na n dr e s e a r c hf b c u so ft h e t h e o r i s t sf o rm a i l yy e a r s t h ep r o m o t i n ge 骶c t so fe d u c a t i o no nt h ee c o n o m i cg r o w t hh a v e 铲a d u a l l yb e e nc o n f i m e di n b o t ht h ee m p i r i c a l 锄dt h e o r e t i c a la s p e c t e s p e c i a l l yw h e ni t d e v e l o p e df 如mt h ee c o n o m i cs o d e t yt 0t h ek n o w l e d g e - e c o n o m i c a le f a ，m o r ea i l dm o r e a t t e n t i o nh a sb e e np u to nt l l ep r o m o t i i 培e f f e c t s0 fe d u c a t i o ni n v e s t m e n tt 0t h ee c o n o m i c g m w t h e d u c a t i 伽i st h em o s ti m p o r t a n tw a y t of b 衄h u m a i lc a p i t a l ，w h i l eh u m 明c a p i t a l i s o n eo ft h ei i n p o r t 孤tf a c t o r so fe c o n o m i cg r o w t h s h a 觚x ip r o v i n c eh a sa b u n d a n tr e s o u r c e s 0 fa d v a n c e de d u c a t i o n n om a t t e ri i lt h eq u a i l t i t yo rt h eq u a l i t ya s p e c t s ，s h a a l l x ip r o v i n c e o w n st h el e a d i n gp o s i t i o ni nt h ew h o l ec o u n t r y h o w e v e r ，i l l 也ee c o n o m i ca s p e c t ，i to w n sa b a c k w a r ds t a t u s w h yt h ea b u n d a l l te d u c a t i o nr e s o u r c e sd i dn o tp r o m o t et h ee c o n o m i c g r o w t ho fs h a a i l x ip r o v i n c e ? w h yi ts h o w sam i s m a t c h i n gs i t u a t i o n s t r o n gp r o v i n c ci n a d v a n c e de d u c a t i o nw h i l ew e a l 【p r o v i n c ei ne c o n o m y i n s t e a d ? a n dw h y “t h et a l e n t e dp e o p l e c o m i n gf o n hi nl a 唱en u m b e r s ，w h i l et h ec o u n t r ) ，d i dn o tc h a n g ea ta l l ”f o rs h a a n x i p r o v i i l c e ? i l ll h er e s e a r c hm e t h o d s ，t h i sp a p e ri i l l l e r i t e dt h ee c o n o m i cr e s e a r c hm e t h o d sw h i c h c o m b i n e dt h en o m a t i v e 锄a l y s i sa i l de m p i r i c a la i l a l y s i st o g e t h e r m e a n w h i l e ，i ta d o p t st h e s t a t i c 锄a l y s i sa n dd y n 锄i cc o m p a r et 0a n a l y z et h ef e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee d u c a t i o n i n v e s t m e n ta n de c o n o m i c 伊o w t h b a s eo nt h et e ny e a r s s t a t i s t i c a ld a t ao ft h i r t yp r o v i n c e s n a t i o i l w i d e ，t h i sp a p e ra i l a l y z e dt h er e l a t i o n s h i pb e 觚e e nt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n ta i l d e c o n o m i cg r o w t hb yq u a n t i t a t i v er e s e a r c h i t a l s ou s e dt h ee v i e w ss o f t w a r e ，t h eg r a n g e r c a u s a l i t yt e s t 锄dt h em u l t i v a r i a t el i n e a rr e 伊e s s i o nm e t h o d so fe c o n o m e t r i c ss t u d i e dt h e r e l a t i o n s h i pb e m e e n e d u c a t i o nr e s o u r c e s 柚de c o n o m i c 孕o w t ho fs h a 柚x ip r 0 v i n c e t h i sp a p e ra t t e m p t st os t a n 丘。o mt 、oa s p e c t s ，t h ec u 玎e n ts i t u a t i o no ft h ee d u c a t i o n r e s o u r c e su t i l i z a t i o na l l dt h es u p p l ya i l dd e m a i l d0 fh u m 锄c a p i t a l i ns h a 柚x ip r o v i n c e ，t o a n a l y s i sa n df i n d 柚锄s w e r b a s e d0 nt h ei n t r o d u c t i o no fe c o n o m i cg r o w t ha n dh u m a n i i 两北大学硕上学位论文 c a p i t a lt h e o r i e s ，t h i sp a p e r 锄a l y z e dt h ei n t e r a c t i o nm e c h a n i s m0 fe d u c a t i o ni n v e s t m e n ta n d r e 酉0 n a le c o n o m i cg r o w t h ， a n dc o m p a r e dt h ec o n t 曲u t i o nr a t eo fd i 骶r e n t p r o v i n c e s e d u c a t i o ni n v e s t m e n to nan a t i o n a ls c a l e ，t h e nt r i e dt of i n do u tt h er e a s o n0 fm el o w u t j l i z a t i o nr a t eo fe d u c a t i o nr e s o u r c e si ns h a a l l x ip f o v i n c e n i sp a p e ra n a l y z e dt h es u p p l y 锄dd e m a n do fh u m a nr e s o u r c e s ，a n dd i s c u s s e dt h er e a s o n s ，s u c ha st h el o wl e v e lo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ， t h ei 玎a t i o n a li n d u s t r i a l s t n l c t u f e ， a i l dt h em a t c h i n gd e 伊e eo f m a r k e t i a i t o nl e v e la n de d u c a t i o ns t n j c t u r e w h i c hc a u s e dt h eu i a s o n 王i b l eu t i l i z a t i o no f e d u c a t i o nr e s o u r c e s f i n a l l y ； i tr a i s e ds o m e p o l i c y a n d s u g g e s t i o n s ，i n c l u d i n g t h e r e a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t m c t u r e ，p r o m o t i n ge m p l o y m e n t ，i m p r 0 v i n gt h ee d u c a t i o nq u a l i t y a n dp e 疵c t i i l gt h ee d u c a t i o ni n v e s t m e n ts y s t e m ，t 0h e l pt h es h a a n x ip r 0 v i i l c et u mt h e a d v a l l c e de d u c a t i o nr e s o u r c e st ot h ee c o n o m i cg r o w t h k e yw o r d s a d v a n c e de d u c a t i o nr c s o u r c e s ，e c o n o m i c 粤- 0 t h ， h u m a nc a p i t a l ，i n v e s t m e n t c o n t r i b u t i o nf a t e ，i i l d u s t r i a ls t n l c t u r e i i l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：、亟丕3 幽。：指导教师签名： 砌d 年6 月6 日歹p 年月f6 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：贸 朗诵 w k 年6 只l1 5 l b 两北大学硕上学位论文 第一章导论 1 1 选题的背景和意义 经济增长和充分就业一直是世界各国政府极其重要的宏观经济目标，直接关系到国 家的经济实力和人民的物质文化生活水平，在各个年代、各个国家都吸引了大量的经济 学家致力于经济增长以及充分就业的研究。虽然成功不能复制，各个国家的发展道路不 同，但是影响经济增长和就业的因素却在世界范围内都具有共性。关于资本、劳动、技 术水平等因素对经济增长的影响理论界早已达成了一致，发展到新经济增长理论时期， 人力资本对经济增长的影响也开始得到了极大关注，教育对于提高人力资本水平的重要 作用也逐渐得到了重视。 我国作为发展最快的的发展中国家之一，持续、稳定的高速发展吸引了众多研究者 探索“中国经济增长之谜”，积极寻找、尝试可持续增长的有效途径。而要实现经济的 可持续发展，不仅要保证一定的经济增长率，更重要的还是如何更有效的配置经济资源、 保证就业水平和社会稳定。党的十六届四中全会提出了构建社会主义和谐社会的思想， 涵盖了包括经济、政治、思想文化诸多方面的和谐发展要求。在我国经济高速发展的二 十多年中，我国各个级别的教育也都得到了极大地发展，尤其是高等教育，自1 9 9 9 年 扩招以来，教育规模发展迅速，高等教育已从过去的“精英教育”发展到了“大众化教 育 阶段。但是，高等教育的快速扩张在为高校带来规模效益的同时，也带来了很多问 题。因为在短时间内，教育资源很难与其扩张规模达到同等程度的增加，从而直接影响 了高校教育质量的下降。另一方面，这种膨胀式的扩张与社会对人力资本的需求有偏差， 直接导致了高校毕业生的就业难问题，浪费了大量的社会资源，也加剧了社会的不稳定 因素。目前，这些问题正逐渐引起政府、社会以及教育界等各级人士的广泛关注，在刚 刚闭幕的2 0 1 0 两会中，教育已然成为最受关注的话题，关于教育改革的提案涉及了教 育公平公正、高招改革、教育支出、教师待遇等等诸多问题。国务院总理温家宝在政府 工作报告中指出：2 0 1 0 年要抓紧启动实施国家中长期教育改革和发展规划纲要，推进 高招制度改革。他还指出，优先发展教育事业，强国必先强教。只有一流的教育，才能 培养一流人才，建设一流国家。要抓紧启动实施国家中长期教育改革和发展规划纲要。 陕西省作为教育大省是我国重要的人才培养基地，不仅拥有数量可观的高等院校， 而且这些院校中名校多、综合实力强，在全国的高等院校中颇具竞争力。但是，充足的 高等教育资源并没有为陕西带来瞩目的经济增长，反而出现了一种高等教育大省和经济 第一章导论 弱省不相匹配的局面，被称为“人才辈出，江山依旧 的“陕西之谜”。同时，因为陕 西省经济发展相对落后，产业结构还不够合理，加之高等教育与社会生产的脱节，导致 近年来高校毕业生未就业先失业的问题越来越严重。如何更有效的配置丰富的教育资 源，使之转化为经济增长力同时解决大学生就业难变成了急需破解的难题。 1 2 研究思路和方法 本文研究的主要思路为：首先，从经济增长理论与人力资本理论的文献综述出发， 建立本文研究的理论基础；然后，对教育投资与区域经济增长互动机理进行理论分析； 再通过陕西省教育投资对经济增长的贡献做实证分析以验证理论分析结果；最后，就实 证分析的结果对陕西省的教育投资利用低效作具体分析，从人力资本的供给和需求两个 方面来分析陕西省现存的高等教育问题及经济增长问题，为将教育资源转化为经济增长 力提出针对性的建议。我国从1 9 9 9 年开始实施大学扩招政策，从这一年开始，陕西省 的高等教育从规模到质量都有了很大的变化，因此，本文选取1 9 9 8 年至2 0 0 7 年十年间 的全国三十个省份的数据来分析教育投资与经济增长之间的关系以及将陕西省与其他 省份作对比，进一步寻找出陕西如何高效利用已有丰富教育资源优势加快自身经济发展 的有效途径。 在研究方法上，本文继承了规范分析和实证分析相结合的经济学研究方法，同时， 采用静态分析和动态比较两种方法分析教育投资与经济增长之间的关系。 本文以全国三十个省份十年的统计数据为基础定量研究了教育投资与经济增长之 间的关系，利用e v i e w s 软件，运用计量经济学中的格兰杰因果检验、多元线性回归等 方法对陕西省教育投资与经济增长的关系进行了实证研究。具体来说，论文的分析方法 主要有： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合的方法。本文是先按照规范分析对经济增长理论和 人力资本理论进行了概述，分析了经济增长的主要影响因素以及人力资本对经济增长的 影响，同时，对教育投资与区域经济增长互动机理进行分析，使本文研究具有一定的理 论基础。然后应用实证分析对陕西省教育投资与经济增长之间的关系进行研究迸一步佐 证了之前的理论研究。 ( 2 ) 静态分析与动态分析相结合的方法。在对陕西省教育资源利用情况的分析中， 应用了静态和动态相结合的方法，将陕西省的教育投资贡献率与全国其他省份作比较， 分析了陕西省教育资源利用现状，研究了十年来陕西省高等教育投资与经济增长之间的 2 两北人学硕十学位论文 关系。 ( 3 ) 计量分析方法。在教育投资与经济增长关系进行实证研究时，首先采用了格兰 杰因果检验方法，判断出他们之间的因果关系。在研究教育投资对经济增长的贡献率时， 采用道格拉斯生产函数，用e v i e w s 软件对各省1 9 9 8 年2 0 0 7 年的统计数据进行线 性回归，估算出各系数并推算出教育投资贡献率。 ( 4 ) 综合分析方法。通过对陕西省教育资源利用现状的分析，得出陕西省教育资源利用 率低的诸多原因，为陕西省提高教育资源利用率提供科学的依据，从而针对性的提出陕 西省将教育资源优势转化为经济增长力的对策建议。 1 3 主要内容和论文框架 本文内容主要分为三个部分五章内容。第一部分侧重于理论分析，概述了经济增长 理论和人力资本理论的主要内容，并对教育投资与区域经济增长互动机理进行理论分 析，作为全文分析的理论基础；第二部分为实证分析部分，对我国三十个省份十年间的 数据做统计分析，用格兰杰因果检验方法判断出教育投资与经济增长之间的因果关系， 采用道格拉斯生产函数运用e v i e w s 软件推算出教育投资贡献率；第三部分通过对陕西 省教育资源利用状况的分析，寻找出教育资源利用率低的诸多原因从而有针对性的提出 将教育资源转化为经济增长力的对策建议。 本文的主体框架包括五部分： 第一章，导论。阐述本文的研究背景及选题意义，概括介绍本文的研究思路和方法 以及研究内容和论文框架。 第二章，经济增长理论及人力资本理论文献综述。这一部分介绍了经济增长理论的 发展过程，阐述了历史上对影响经济增长的各因素的争论，介绍了一些主要的经济增长 函数。在对人力资本理论的阐述中，介绍了人力资本以及人力资源的概念，明确了教育 对人力资本形成的重要作用。这一部分作为全文的理论铺垫与第三部分的互动机理分析 共同作为本文的理论基础。 第三章，教育投资与区域经济增长互动机理分析。这一部分是全文最重要的理论基 础。首先，阐述了教育投资转化为人力资本的过程，强调了教育的重要性；然后，从人 力资本出发，分析了人力资本对促进经济增长的重要作用；最后，通过对人力资本对区 域经济产业结构调整的支撑作用的分析，进一步说明了人力资本在经济增长过程中的重 要地位。 3 第一章导论 第四章，陕西省教育投资对经济增长贡献的实证分析。这部分运用计量经济学中的 格兰杰因果关系检验对陕西省教育投资与经济增长的因果关系进行了实证研究，随后运 用多元回归分析方法对陕西省教育投资的经济增长贡献率与全国其他各省教育投资贡 献率进行了比较分析。 第五章，陕西省教育资源转化为经济增长力路径选择。这一部分是全文的核心部分， 主要在前边几章的分析基础上，对陕西省的教育资源利用现状作具体分析，并且从陕西 省人力资源需求的绝对不足和人力资源供给的相对过剩入手，概括总结出陕西省教育资 源利用低效的原因，从而在最后针对性的提出政策建议，将陕西省丰富的教育资源优势 转化为强劲的经济增长力。 4 两北人学硕十学位论文 第二章文献综述 2 1 经济增长理论综述 2 1 1 古典经济增长理论 古典经济学家对经济增长的研究主要侧重于分析经济增长的决定因素。他们认为， 经济系统中只有部分活动能够产生可供投资的剩余，而经济增长取决于生产剩余中用于 投资的份额。在古典经济学家中，对经济增长问题论述较多的有魁奈、斯密、马尔萨斯、 李嘉图等人，但在古典增长理论中真正具有代表性的是斯密和李嘉图所提出的增长理 论。 在亚当斯密的经典巨著国民财富的性质和原因的研究中，国民财富的增长问 题是斯密研究的核心问题，包括了经济增长性质、原因以及如何为经济增长创造有利条 件和环境等多个方面。斯密认为增加国民财富的途径有两种：一是资本积累，主要靠增 加生产性劳动的数量；二是提高劳动的效率，主要取决于劳动的分工。在这两种增长途 径中，斯密更强调劳动效率对增长的促进作用，对于如何促进劳动效率的提高，他认为 主要取决于分工程度和资本积累的数量，因此，斯密把国民财富的增长总体上归结于分 工协作和资本的积累，也就是说国民财富的增长是劳动生产率和资本积累的函数。 李嘉图对经济增长问题的研究批判和继承了斯密的思想，也把资本积累看作是国民 财富增长的源泉，不同的是将研究的中心转向收入分配问题，分析了各种收入分配比例 如何通过影响资本积累从而影响经济增长。在政治经济学和赋税原理中，李嘉图力 图证明利润增长决定资本积累，资本积累决定生产的发展。李嘉图认为资本积累就是利 润转化为资本，国民财富的增长速度取决于利润率，而收入如何分配直接影响着利润和 资本积累。李嘉图认为长期的经济增长趋势在收益递减规律的作用下会由于最终资本积 累的停止而停止，故其经济增长理论也被称为停滞状态的经济增长理论。 综上所述，斯密和李嘉图的经济增长模式已经指出了经济增长的因素：资本、劳动、 土地，也注意到了分工、分配以及经济自由化等因素在经济增长中的特殊性。但他们的 分析侧重于农业生产占主导地位的经济，边际收益递减规律被过分地强化了。 2 1 2 新古典经济增长理论 2 1 2 1 哈罗德多马模型 2 0 世纪4 0 年代前后，哈罗德和多马从凯恩斯的理论框架出发，各自独立的构建了 考察经济增长的理论模型，由于两人的基本分析结果相似所以被合称为哈罗德一多马模 5 第二章文献综述 型。 哈罗德一多马模型的关键假定是生产要素劳动和资本不能相互替代，即总量生产函 数具有固定的比例。在储蓄率、人口增长率不变且不存在技术进步和资本折旧的情况下， 使用i = s 均衡条件，哈罗德一多马模型得到了均衡增长方程： g = s c ( 2 1 ) 其中：g 为增长率，s 为储蓄( 积累) 率，c 为资本一产出比。 哈罗德一多马模型的一个重要结论是：由于c 为常数，经济增长的动力在于资本的 积累，资本积累越多，经济增长就越快。 哈罗德一多马模型在理论和实际应用中存在一定的缺陷：由于该模型是在劳动力充 分就业、资本充分利用下实现稳定增长的一种可能性，即琼罗宾逊所称的“黄金时代”， 由于模型使用的生产函数的非连续性，就必然导致这种均衡是十分不稳定的。由于哈罗 德一多马模型得出经济增长的根本动力在于资本积累的结果与二战后西方国家实际经济 增长情况并不完全相符，因此许多西方学者纷纷尝试建立新的模型，以说明经济增长的 真正动力，以索罗为代表的新古典经济增长理论便应运而生。 2 1 2 2 索罗模型 对于哈罗德一多马模型所存在的问题，1 9 5 6 年索罗( r o b e nm e n o ns o i o w ) 指出其 症结在于资本产出比固定这一假设，因为这一假设决定了资本和劳动的不可替代。索罗 修改了这一假定，代之以资本和劳动可替代的“新古典”生产函数，并通过实证研究证 明了技术进步是经济增长的主要源泉，有效解决了哈罗德一多马模型中经济增长率与人 口增长率之间不能自发相等的困难。 索罗假定经济满足如下假设条件： 假设一：经济只生产一种商品。单一商品生产出来后既可用于消费也可用于投资。 在此假设下，意愿的储蓄即成为意愿的投资。 假设二：假定储蓄和收入之间满足简单的线性关系：s ( t ) = sy ( t ) ，o s 1 ； 假设三：劳动人数以外生比率n 增加； 假设四：经济中不存在折旧，投资等于资本存量的增加值； 假设五：生产的规模效益不变，即总量生产函数是一阶齐次的。总量生产函数可表 示为： y ( t ) = f ( k ，l )f ( 九k ，九l ) = 入f ( k ，l ) 令y = y l 表示产出劳动比，k = k l 表示资本劳动比，得到 6 西北大学硕 ：学位论文 y = f ( k ) = f ( k ，1 ) 在上述假设条件下，索罗推导出新古典模型的基本方程： k7 = sf ( k )一nk 式中sf ( k ) 表示人均储蓄；nk 表示当劳动力以速率n 增长时，为保持资本劳动 比不变所需的投资量，它表明为维持人均资本量不变所需要的投资量，被称为资本广化； k 表示资本存量的变化率，它衡量了每个劳动力拥有的资本增加量，被称为资本深化。 方程的经济含义为产出中未消费的部分即储蓄用于两个方面：资本广化和资本深化。“1 将技术进步引进基本模型，假定技术进步采取哈罗德中性的形式，技术进步是劳动 增强型的，技术进步率为r ，由于哈罗德中性的技术进步相当于劳动力规模的增加，故 基本方程可变为： k 7 = sf ( k ) 一 ( r + n )k 当经济存在哈罗德中性的技术进步时，总产出增长率、总消费增长率、资本增长率 等于技术进步率与劳动增长率之和( r + n ) ；人均收入增长率等于技术进步率r ，这表 明人均收入增长完全是由外生的技术进步引起的。2 1 由于技术进步的存在，即使资本 劳动比率不变，资本的边际收益也会不断提高。技术进步是长期经济增长的决定因素。 大量的以工业化国家的经济增长历程为例的实证分析也基本证实了激活素进步在经济 增长中的重要性。 但是由于新古典增长理论将技术进步这一长期经济增长最根本的决定因素归结为 外生因素，并且没有说明技术进步来自何处，其结果使新古典增长理论无法解释一些重 要的经济增长事实，比如无法解释各国增长率存在普遍差异这一事实。另外，新古典增 长理论中有一条结论，即“收敛定理 ，该定理说明在长期内各国经济增长速度将趋于 一致，但现实情况是各国经济增长率存在普遍差异。由于新古典增长理论不能充分合理 的解释这些问题，2 0 世纪8 0 年代以罗默( p a u lm r o m e r ) 和卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 为 代表的人物的新经济增长理论出现。 2 1 3 新经济增长理论 新增长理论又被称为内生增长理论，是基于新古典经济增长模型发展起来的，它的 突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。新增长理论认为一个经 济系统要有持续的增长就必须要克服边际要素回报递减，实现要素回报的递增，即要有 张一力：人力资本与区域经济增长一温州与苏州比较实证研究，浙江大学 j 版社，2 0 0 5 年版，第1 5 页。 2 1 朱勇、徐广军：现代经济增长理论与政策选择，中国经济出版社，2 0 0 0 年版，第1 1 页 7 第二章文献综述 一个可持续的发动机来保证经济增长的可持续性。因此，新增长理论强调是经济体系中 的内部力量( 如内生技术变化) 推动经济增长而不是外部力量( 如外生的技术变化) ， 涵盖了对知识外溢、人力资本投资、收益递增、劳动分工和专业化、边干边学以及开放 经济、垄断化等问题的研究，解释了经济增长率和人均收入广泛的跨国差异。 新经济增长理论并不像新古典经济增长理论那样有一个为多数经济学家接受的基 本内核，而是一些持有相同或者相似观点的经济学家的诸多增长模型的松散的集合体， 这其中，卢卡斯的人力资本外在性为核心的内生经济增长模型极具代表性。 卢卡斯认为，技术进步是通过人的素质的提高即人力资本的增加推动经济增长。人 力资本既具有内部效应又具有外部效应。所谓内部效应是指人力资本的拥有者从人力资 本的增加中获益，提高自身的生产率。而外部效应是指人力资本的增长使其他人受益。 人力资本的外部性是卢卡斯首先提出的一个概念，将其形象的表述为：如果你很聪明， 那么你周围的人也将比较聪明。n 1 卢卡斯认为，人力资本存在着普遍的外部效应，城市 中人力资本存量高所以城市工人可以从社会交往中无偿获得比农村工人多的有用信息， 从而提高了城市工人的生产率水平。在卢卡斯模型的两部门假定中，生产人力资本的教 育部门与物质生产部门相比在经济持续增长过程中具有更关键的作用。人力资本的外部 效应的存在导致经济的总量生产函数呈现出规模收益递增的性质，使经济在实现增长的 同时伴随着资本深化过程。 卢卡斯模型可以解释资本和劳动力都从发展中国家流向发达国家的经济现象。由于 发达国家的人力资本水平高，它的资本边际效率和简单劳动者的工资都比较高，从而吸 引了发展中国家的资本和劳动力流向发达国家。同样，在一个国家内，资本和劳动也呈 现出从经济欠发达地区向经济发达地区转移的趋势，从而使一些大城市和发达地区拥有 更多的资本和劳动力。 但是，新经济增长理论也存在一些缺陷。一方面，该理论没有在生产函数理论上取 得突破，无法解决总量生产函数问题；另一方面，人力资本总量的加总比物质资本更为 复杂和模糊，可测性差。 2 1 4 其他经济增长理论 除主流经济增长理论外，有关经济增长的理论还有二元经济理论、结构主义理论及 制度经济学理论。 二元经济理论以刘易斯( l e w i s ，w i | l i a m a n h u r ) 为代表，认为发展中国家的经济增 朱勇等：新增长理论的产生和发展，外国理论动态，1 9 9 8 年第1 2 期 8 西北大学硕上学位论文 长过程是由不同阶段组成的，在不同阶段经济增长的驱动力量也不同，各种制约经济增 长的因素在经济发展的不同阶段起着不同的作用。“1 经济发展早期阶段主要靠劳动力从 农业部门向非农业部门的转移及资本从生产率较低的部门向生产率较高的部门的流动； 随后发达国家的先进技术向落后国家转移从而进一步推动了经济增长；之后，技术进步 在本土萌生，经济增长方式转变为以内涵式为主。 新制度经济理论认为技术创新、规模经济、资本积累和知识进步并非经济增长的原 因，而是经济增长本身，引起增长的真正原因是制度变迁。一个有效率的经济组织是经 济增长的决定因素，良好的制度环境、充满效率的经济体制和有效的激励机制能够充分 发展各经济要素的生产潜力。 2 2 人力资本概念及人力资本理论综述 2 2 1 人力资本及人力资源概念 对于人力资本的概念理论界并没有统一的界定，而且往往容易和人力资源的概念相 混同，关于二者的辨析也一直是理论界较为争议的问题。在众多的讨论中，腾玉成等进 行了较全面客观的综述。他们将对人力资本的定义归为六类： ( 1 ) 认同舒尔茨的定义及其发展。大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人 力资本是体现在人身上的知识、能力与健康。 ( 2 ) 把人力资本看成是一种投资或者投资的产物。这也是源于舒尔茨、加里贝克尔 等人，如“人力资本是通过人力投资形成的资本，通过增加人的资源影响未 来的货币和消费能力的投资为人力资本投资 。 ( 3 ) 把人力资本分成若干等次或层次。如初级和高级两个层次，前者是指健康人的体 力、经验、知识和技能，后者是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜能的集 中体现智慧。 ( 4 ) 从个体和群体角度定义人力资本。前者是指存在于人体之中，后天获得的具有经 济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后者是指存在于一个国家或 地区人口群体的每一个人之中的，后天所获得的具有经济价值的知识、技术、能 力和健康等质量因素之整合。 ( 5 ) 把人力资本看成是资本的一种。如“人力资本作为一种最重要的资本，也是最活 跃的资本，是人作为经济主体，创造财富和收入的生产能力”。 “1k 耐s ，e c o n o m i cd e v e l 叩m e n t 、i t hu n l i i i l i t e ds u p p l i 嚣o fl a b o r 阴j o u 撇lo f m a f c h e s ts c h 0 0 lo fe c o n o i n i c s 柚d s o c i a ls t u d i e s ，1 9 5 4 ，2 2 ，p 1 3 9 1 9 1 9 第二章文献综述 ( 6 ) 把人力资本分为同质型人力资本与异质型人力资本。这是按人力资本所具有的不 同的生产力形态划分的。前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递减生产力形 态的人力资本，后者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力 资本。 腾玉成等认为，追溯到亚当斯密、马歇尔、舒尔茨等人的思想渊源，他们将人力 资本定义在“资本范畴内，因此应将人力资本的内容和资本的特征结合起来界定其涵 义，即人力资本是经过长期性投资形成的体现于劳动者身上的由智力、知识、技能和健 康状况构成的资本，包括三个方面的内容： ( 1 ) 人力资本是有别于物质资本的资本，具有资本的共性，是经过长期性投资形成的 资本。 ( 2 ) 人力资本由劳动者在劳动过程中所表现出来的智力、知识、技能和健康状况所构 成，是由劳动者来体现的。 ( 3 ) 人力资本在再生产的过程中能够不断形成价值的增殖，具有再生性、主动性和增 殖性。 腾玉成等人将人力资源的定义也归纳为六种： ( 1 ) 人力资源是指能够推动整个经济和社会发展的具有智力劳动能力和体力劳动能 力的人们的总和； ( 2 ) 人力资源是一个国家或者地区有劳动能力的人口的总和； ( 3 ) 人力资源是指具有智力劳动能力和体力劳动能力的人的总和； ( 4 ) 人力资源是包含在人体内的一种生产能力； ( 5 ) 人力资源是指能够推动整个经济和社会发展的劳动者的能力； ( 6 ) 人力资源是指一切具有为社会创造物质文化财富、为社会提供劳务和服务的人。 人力资源概念是著名的管理学家彼得德鲁克( p e t e rf d 1 1 j c k e r ) 在其管理的实 践( 1 9 5 4 ) 一书中讨论管理员工及其工作时引入的，在德鲁克的管理哲学思想中，他 把人当作企业最大的资源“和其他所有资源相比较而言，唯一的区别就是他是人 ， 并且是经理们必须考虑的具有“特殊资产”的资源。德鲁克把人看成是种相对于其它 资源具有优势的“资源”，人力资源的素质是人的“特殊资产 。 综合德鲁克对人力资源的定义和资源的经济学本质，腾玉成等认为，人力资源是指 已经投入和即将投入社会物质财富和精神财富创造过程的，具有体力劳动和脑力劳动能 腾玉成、周萍婉，“人力资源与人力资本”，山东大学学报哲学社会科学版，2 0 0 4 6 ，第8 2 8 6 页 1 0 西北大学硕t 学位论文 力的人的总和。人力资源既是一种天然资源，又是一种再生资源，是社会财富创造过程 中的重要要素，离开了人力资源就无所谓社会财富的创造。 腾玉成等总结了对人力资源和人力资本概念认识的几个误区并进行了区分： ( 1 ) 人力资源是具有体力劳动和脑力劳动能力的人的总和，人力资本是由劳动者的知 识、智能和技能构成的资本。人力资源是资源的一种，这种资源性体现在人具有 的体能、智能和技能等方面。而且这种资源性可以得到改善、再生和流动；而人 力资本是一种资本，是一种生产要素，它的资本性体现在人的体能、智能和技能 可以不断的形成生产力，创造价值。所以人力资本强调追求价值的最大化，支配 和推动其他形式的资本发展。 ( 2 ) 人力资源和人力资本在逻辑上是有联系的，但形成的前后顺序有区别。“人力作 为一种先天遗传和后天机会与努力相结合形成的素质并不必然是资本，它首先是 一种社会资源，只有在特定的事件或行动中变现为社会资本 人力资源先于人力 资本存在，是人力资本的载体。但人力资源只有参加生产劳动才能成为人力资本 的载体，那些潜在的人力资源没有参加生产劳动就不能说它是人力资本的载体。 ( 3 ) 无论是人力资源还是人力资本，都只有在生产劳动中才能发挥其作用，资源只有 在生产劳动中才能体现它的生产性，资本要也只有在生产劳动中才能体现它的增 殖性。开发人力资源，不仅要通过再教育、再培训等形式不断提高人力资源的质 量，增加其人力资本，还要通过基础教育、高等教育、技能培训等途径实现潜在 人力资源向现实人力资源的转变。此外，对二者的研究范畴也不同，开发人力资 源主要属于管理学的研究范畴，强调人员的开发、使用和优化配置；开发人力资 本则主要是经济学研究的范畴，侧重于人力的投资、收益和财富的增长。 2 2 2 人力资本理论综述 人力资本理论大致可以分为四个主要的研究方向：人力资本形成与计量研究、人力 资本与经济增长研究、人力资本投资收益率研究、人力资本定价与产权研究。国内学者 对于人力资本的研究立足于中国的现实环境，得益于对于中国“教育膨胀 、“大学生就 业难 、“教育的区域差异 等教育现实问题的深层思考。本文主要介绍前两个方向的研 究成果。 胡永远提出了劳动力市场的“岗位配给 、人力资本的“创造性替代”效应和“逆 第一二章文献综述 向选择”效应三个假说，并对其形成机制进行了阐述。n 1“岗位配给 假说是指劳动 力市场中“稀缺”的工作岗位不是通过价格机制来调节，而是采取“配给 的形式进行。 “创造性替代 是指“岗位竞争过程中，个人的人力资本既具有创造性作用又使他人 原有人力资本无形贬值为零的现象。创造性替代可能导致人力资本投资“竞赛”，导致 低能者的防御性反应，从而出现人力资本市场的“逆向选择 ，而“逆向选择 又进一 步导致文凭的过度投资。他的假说在一定程度上解释了中国目前人力资本投资过程中出 现的难以解释的现象，诸如毕业生求职难但人力资本投资需求不减、中西部人才稀缺但 毕业生却就业无门等。胡永远的研究肯定了人力资本理论关于教育对经济增长具有重要 作用的理念，又摒弃了其关于人力资本不存在市场需求约束的暗含假定，是人力资本投 资和形成理论的有益补充。李忠民将博弈论引入人力资本形成分析中，从更微观的角度 研究了人力资本形成中参与人之间的契约关系，给现行的人力资本形成制度安排提供了 一种解释。关于人力资本的计量与测度，目前大致有三类方法，即投入法、产出法和受 教育年限法，但是这三种方法也都存在着数据获取难度大、不同指标影响差异大、权数 设置模糊以及地区、国家间可比性较差等缺陷。李涛从教育、培训、科研开发、医疗卫 生保健、劳动力迁移、社会保障等六个方面的人力资本投资形式出发，选择1 4 项指标， 建立了一套综合指标体系作为度量我国城市人力资本投资状况的标准。他运用主成份分 析方法对我国3 5 个大中城市人力资本投资进行了比较分析，并给出了各城市得分及排 序。2 1 人力资本与经济增长研究是人力资本理论研究与发展的宏观方向，主要集中于人力 资本在经济发展中的地位、人力资本对经济增长和经济发展的影响等问题的研究。2 0 世纪8 0 年代，人力资本引入经济增长模型导致了新增长理论的崛起，破解了“索罗增 长余值 之谜，推动了经济增长理论的发展。人力资本的宏观研究方向已成为国外经济 学领域中的热点且逐渐融入