（西方经济学专业论文）环境污染与政策的理论研究.pdf

内容摘要 在经济快速增长的同时，环境污染问题作为增长的伴生物成为世界各国目 前十分关注的社会问题。不可例外地，我国也同样面临着严重的环境问题，甚 至有些地区生态系统破坏非常严重以至失衡。为此，中央政府与各级地区政府 也日益重视环境保护问题，并将此纳入日常工作议程，大力提倡经济和环境的 协调平衡发展。而政府应该如何运用环境政策调整环境污染产生的外部性，包 括地区间的环境资源竞争所产生的外部性? 本文将拓展相关模型，对此问题展 开深入具体的理论分析。 第一章吸收了g o n ga n dz o u ( 2 0 0 2 ) 多级政府的思想，并参考了龚六堂和邹 恒甫( 2 0 0 2 ) 分析多级政府体制下税收理论的方法，建立了一个考虑环境因素， 包含中央政府、地方政府以及消费者三者相互作用的一般竞争均衡模型以及社 会计划者模型，同时分析各自的经济动态特征，讨论经济可持续发展的可能性 等问题。我们认为，污染治理效率应该是经济获得可持续增长的关键因素。同 时技术进步特别是污染治理的技术对长期经济增长的效应是积极的。 第二章尝试在世代交叠模型中考虑资本生产带来的环境外部性。模型中政 府对厂商征收环境税，消费者获得转移支付并提供污染治理活动。此章就各因 素在稳态时对经济和环境系统的影响进行了比较静态分析，强调了严厉的环境 政策对经济和环境本身的积极作用。通过与社会最优配置条件的比较，我们认 为政府可以设置最优的环境税、消费税和一次性转移来达到社会最优水平。 第三章通过扩展已有相关研究的理论模型探讨了存在人口流动的情况下跨 区污染的政府政策选择。此章分析了存在中央和地区两级政府的混合经济中最 优资源配置的可实现性。研究表明：无论中央政府拥有最终选择权还是地区政 府拥有最终选择权，只要中央政府制定适当的收入转移政策，经济均可达到社 会性最优状态。特别是，如果地区间的包含环境因素的生产技术存在差异，为 实现经济的最优状态必须进行地区间的收入转移。 关键词：可持续发展；世代交叠；跨区污染 a b s t r a c t a st h eb y p r o d u c to ft h es p e e d e de c o n o m i cg r o w t h ，p o l l u t i o np r o b l e mh a sb e e n c o n c e r n e db yl o t so fn a t i o n sa l lo v e rt h ew o r l d c h i n ai sa l s of a c i n gt h es a m es a - v e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n i ns o m er e g i o n st h ec i r c u m s t a n c e e i b _ st ob eo u to f c o n t r o l ，w h i c hi m p e d e se c o n o m i cg r o w t ha n dr e d u c e si n d i v i d u a l s w e l f a r el e v e l t h e c e n t r a l g o v e r n m e n ta n dl o w e rl e v e l s o fg o v e r n m e n t sc a l ef o re n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nt o e n s u l eh a r m o n i z e dd e v e l o p m e n ti ne c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a l s y s t e m s h o wd og o v e r n m e n t se m p l o ye n v i r o n m e n t a lp o l i c yt oi n t e r n a l i z e t h e e x t e r n a l i t y f r o mp o l l u t i o ni n c l u d i n gt h eo n ef r o me n v i r o n m e n t a lc o m p e t i t i o n b e t w e e nr e g i o n s ? t h ep a p e rw i l le x t e n dt h er e l a t i v ep a p e r st oa n a l y z ei t i nc h a p t e ro n e ，b a s e do ns o m et h o u g h t sa b o u td i f f e r e n tl e v e l so fg o v e r n m e n t s i ng o n ga n dz o u ( 2 0 0 2 ) a n ds oo n , ic o n s i d e rag e n e r a l l yc o m p e t i t i v ee q u i l i b r i u m a n ds o c i a l l yo p t i m a lo u t c o m ei na ne c o n o m yw i t ht w ol e v e l so fg o v e r n m e n t su n d e r t w od i f f e r e n tt e c h n o l o g i e so fp o l l u t i o na b a t e m e n t i ti ss h o w nt h a tt h ee f f i c i e n c yo f p o l l u t i o nc o n t r o li st h ek e yc a u s eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ec o m p e t i t i v e e q u i l i b r i u mr e a c h e st h es o c i a l l yo p t i m a lo p t i m u m 、i t l las u s t a i n a b l eg r o w t h , w h i c h i sd e c i d e db yt h er e l a t i v ee f f i c i e n c yo fp o l l u t i o na b a t e m e n ta n dp r o d u c t i o n t e c h n o l o g y h e n c e ，o u rn a t i o n a sad e v e l o p i n g c o u n t r ys h o u l di m p r o v et h e t e c h n o l o g yi n c l u d i n g t h eo n eo fa b a t i n g p o l l u t i o n , v i a w h i c hs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti sr e a l i z e d i n c h a p t e rt w o ，ic o n s i d e rt h e e n v i r o n m e n t a le x t e r n a l i t yf r o mp r o d u c t i o n a c t i v i t i e si na no v e r l a p p i n gm o d e l ，a n a l y z i n gc a p i t a ld y n a m i c sw i t ht h ec o m p e t i t i v e e q u i l i b r i u ma n dt h ec o m p a r a t i v es t a t i c so fe a c he c o n o m i cf a c t o r se f f e c to nt h e e c o n o m ya n de n v i r o n m e n ta tt h es t e a d ys t a t e i ts h o w st h a tm o r er i g i de n v i r o n m e n t a l p o l i c yc a nb r i n gm o r ec a p i t a ls t o c ka n db e t t e re n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi nt h es t e a d y s t a t e t h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k eap o l l u t i o nt a xt oi n t e r n a l i z et h ee n v i r o n m e n t a l e x t e r n a l i t y , a n do t h e r w i s en e e dt od e s i g nat a xs c h e m ew i t hc o n s u m p t i o nt a xa n d a l u m p - s u mt r a n s f e ra n ds oo nt oi n t e r n a l i z et h ei n t e r g e n e r a t i o n a le x t e r n a l i t yf o rt h e s o c i a lo p t i m u m c h a p t e rt h r e ee x t e n d st h em o d e l so fs i l v aa n dc a p l a n ( 19 9 7 ) a n dh e o la n d s h a p i r o ( 2 0 0 3 ) t os t u d yt h ee n v i r o n m e n t a lp o l i c i e so ft w ol e v e l so fg o v e r n m e n tf o r t r a n s b o u n d a r yp o l l u t i o n 、 ，i t l lp o p u l a t i o nm o b i l i t y ia n a l y z et h es o c i a le f f i c i e n c yo f r e s o u r c ea l l o c a t i o ni nt h em i x e de c o n o m y 、枋mt h ec e n t r a la n dt w ol o c a l g o v e r n m e n t s t h es t u d ys h o w st h a t , w h e t h e rt h e c e n t r a l g o v e r n m e n t i st h e s t a c k e l b e r g l e a d e ro rt h el o c a lg o v e r n m e n t sa 心t h es t a c k e l b e r gl e a d e r s ，t h e e c o n o m yi sa b l et oa c h i e v et h es o c i a lo p t i m u mb ys e t t i n ga p p r o p r i a t ep o l i c yo f i n c o m et r a n s f e r e s p e c i a l l y , i ft h er e g i o n a lp r o d u c t i o nt e c h n o l o g i e sa r ed i f f e r e n t , t h e i n t e r r e g i o n a li n c o m et r a n s f e ri sn e c e s s a r yf o r t h es o c i a lo p t i m u m k e y w o r d s ： s u s t a i n e d d e v e l o p m e n t ；o v e r l a p p i n g - g e n e r a t i o n s m o d e l ； t r a n s b o u n d a r yp o l l m i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：溯 2 p n 7 年5 - 月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“ ) 作者签名： 导师签名： ： 年 月 日 ：年 月日 前言 工一 刖看 在经济快速增长的同时，污染等环境问题作为增长的伴生物成为世界各国 目前十分关注的社会问题。我国也同样面临着严重的环境问题，有些地区生态 系统破坏非常严重以至失衡。自8 0 年代以来，工业国家内部开始反思工业化进 程带来的污染和环境破坏问题，各国纷纷成立环境保护组织，致力于维护全球 的环境安全。我国中央政府与各级地区政府也日益重视环境保护问题，将此纳 入日常工作议程，大力提倡经济和环境的协调平衡发展。同时，大学院校和研 究机构开始集合生态学、社会学、经济学、化学等多学科研究力量对环境问题 进行了深入细致的研究。其中经济学家们一直在关注环境资源与经济增长的关 系，并且运用经济学方法进行了一系列的相关研究。 对于环境污染和经济增长的关系，有经验分析显示两者呈现倒u 型关系一 环境k u z n e t s 曲线( e k c ) ，即经济增长导致污染的不断上升，当到达一定阶段 时，由于对污染治理的物质资本、人力资本以及知识的投入，污染会慢慢的下 降( s e l d e na n ds o n g ，1 9 9 4 ) 。此倒u 型曲线表现了工业化国家的“先污染后治 理”的发展历程。作为发展中国家的中国应该注重吸取工业化国家发展的经验教 训，在经济增长的同时防止环境恶化，走一条经济增长和环境协调的可持续发 展道路。根据世界环境和发展委员会1 9 8 7 年会议发表的我们共同的未来中 的定义，可持续发展就是指不牺牲后代人生存能力前提下满足当代人需要。可 持续发展其实就是保护好环境，合理开发自然资源，同时实现经济的健康持续 增长。 为了实现可持续发展和纠正环境污染带来的外部性，政府应该采取适当的 经济政策来提升全体社会的福利水平。政府的政策主要有征收环境税、设定污 染排放标准以及补贴等措施。而中央政府的收入转移政策实际是对受益区的一 次性征税和对受害区的一次性补贴政策。政府应该如何运用环境政策调整环境 污染产生的外部性，包括地区间的环境资源竞争所产生的外部性? 本文将拓展 相关模型，对此问题展开深入的理论分析。 本文从两个角度来考虑以上提到的经济增长与环境问题。第一章从r a m s e y 环境污染与政府政策的理论研究 模型出发，考虑经济中中央和地方政府对经济存在不同影响的事实，在不同的 污染治理效率的基础上分析经济与环境的一般均衡，着重考察经济的可持续发 展。而第二章在与r a m s e y 模型同样重要的世代交叠模型中考察经济与环境的 微观机制，分析政府如何调整环境污染带来的负外部性。 另一方面，现实世界中的污染可能是跨区的，即一个地区的污染将影响到 另外一个或者多个地区的消费者效用。一旦存在跨区污染，地区政府的非合作 竞争均衡在任何意义上都是无效率的，这是因为一个地区制定环境政策时不考 虑环境对其他地区的影响。有效政策的获得大多需要地区之间的协调或者由中 央政府的调整。所以，文章的第三章运用博弈论方法，着重分析中央政府在调 整地区政府问竞争时产生的无效率配置中的作用，以保证资源配置的社会性最 优。 本文的结构如下：第一章，分析一般均衡模型中的环境污染与经济可持续 增长。该部分建立了一个考虑环境因素，包含中央政府、地方政府以及消费者 三者相互作用的一般竞争均衡模型以及社会计划者模型，同时分析各自的经济 动态特征，讨论经济可持续发展的可能性等问题。第二章，探讨世代交叠模型 中的环境污染与政府的有效调整。第三章，主要进行污染跨区时的政府治理污 染的效率性研究，证明了无论是中央政府还是地区政府拥有最终的选择权，两 级政府的政策博弈均衡都是社会最优。 2 第一章一般均衡模型中的环境污染、政府政策与可持续增长 第一章一般均衡模型中的环境污染、政府政策与可持续增长 第一节序言 在新古典增长模型中，长期的人均资本增长率唯一由外生的技术进步过程 决定。仅仅外生的技术进步才能阻止资本的递减报酬，从而使持续的经济增长 成为可能。一般意义上，偏好、技术或者财政政策工具可能影响宏观变量和社 会福利的水平，但是不能导致长期的经济增长率。在外生经济增长模型中，环 境政策等国家政策不影响长期经济增长。随着r o m e , ，l u c a s 等经济学家将视野 集中在内生经济增长模型上，使经济增长理论向前迈进一大步。内生增长理论 强调知识积累和专业化带来的规模报酬递增，从而人均资本沿着最优路径无限 增长以及人均产出可持续增长。 大量的文献分析了税收的动态影响，但大多集中于不变人均产出的稳定状 态，同时考虑外生趋势的可持续增长，这样的税收不能影响长期外生增长路径。 内生增长理论的发展创造了工具分析税收对增长的影响，比如庇古税的确能够 内在化环境的外部性。然而环境税如何影响经济增长是不确定的。在最简单的 内生增长模型一a k 型增长框架下的社会最优模型中，环境政策对增长的效应 是消极的。在有人力资本的内生增长文献中，严厉的环境政策对增长有激励作 用，仅仅当污染消极地影响人力资本部门的效率，o u e s l a t i ( 2 0 0 2 ) 【l l 考虑了在 有人力资本和内生劳动供给的内生增长模型中的环境税的动态过渡效应，认为 环境税变化导致长期效应和短期效应的巨大差别，差别的程度取决于个体对学 习时间和休闲两者间替代的态度。 鉴于经济中存在中央和地方政府对经济的不同影响的事实，此章吸收了龚 六堂和邹恒甫( g o n ga n dz o u ，2 0 0 2 ) 1 2 l 多级政府的思想，以及参考龚六堂和邹 恒甫( 2 0 0 2 ) 1 3 1 分析多级政府下的税收理论的方法，建立一个在环境系统均衡 时的经济中中央政府、地方政府以及消费者三者相互作用的一般竞争均衡模型 以及社会计划者模型，同时分析各自的经济动态特征，讨论经济可持续发展的 可能性问题。我们认为：污染治理效率应该是经济获得可持续增长的关键因素。 3 环境污染与政府政策的理论研究 技术进步特别是污染治理的技术对长期经济增长的效应是积极的。技术进步对 于解释环境问题非常重要，技术带来的报酬递增使得增长和环境能够协调在一 起，使可持续发展成为可能( x e p a p a d e a s ，2 0 0 3 1 4 1 ) 。同时h o f k e s ( 1 9 9 6 ) 【5 l 在其 内生可持续发展模型中，认为技术在经济和生态的长期关系中发挥重要角色。 而这些正是本文所要强调的核心结论。 此章的结构如下：第二节描述基本模型，第三节考虑经济和环境系统的一 般性竞争性市场均衡结果，第四节给出了不同污染治理技术下的社会计划者问 题，并指出污染治理技术的不同应该是实现可持续发展的关键。第五节重新考 虑新污染治理技术下的一般性市场均衡结果。最后，得出结论，并简单指出相 关政策建议。 第二节基本模型 考虑由中央政府、地方政府和家庭组成的经济，在环境系统均衡的前提下， 经济中三个主体在其他主体的最优决策和自身的资本存量和环境约束下，做出 自己的最优决策。模型中假设没有人口增长和资本折旧，以及技术进步物化在 物质资本里。基本模型描述如下： 一、偏好 污染是生产过程中的副产品，带给人们负效用。两级政府主体对经济活动 进行支出，记中央政府花费为厂，地方政府花费为s 。中央政府和地方政府花 费类似于公共品以及私人消费c 一起进入效用函数，同时要考虑环境污染带来 的负效用，故消费者的效用函数为u ( c ，f ，s ，p ) 。这里，假设代表性家庭只有一 个代表性消费者组成。消费者从中央政府和地方政府花费中获得递减的正边际 效用，而污染带来递减的负边际效用，即 瓯 o ， o ，玑 o ，啡 o ， o ， o ，虬 2 ( p + g ) 时，根据( 1 9 ) 一( 1 1 6 ) 可以求出各参数的均衡解，各个均衡解都表示为 g ，f 口，仇，r h ，仇，p ，m 的形式。当各个参数固定时，各个均衡解也是固定不变，而经济可持续增长时， 各个经济变量以不变速度g 增长，所以g = 0 。因此，稳态的经济增长存在，而 经济正增长是不可持续的。这是因为经济运行要求了环境系统均衡，而这里的 环境系统均衡要求每期的污染量是固定的，即当期的排放正好被自然所净化， 显然这是对环境本身有很高的要求，而污染治理的技术不能够快速减少污染， 而是需要大量的治理性资本投入来获得环境系统的均衡。正是这种环境和污染 治理技术上的约束，使得经济不可持续的正增长。如果污染量可以被要求以正 常数增长，那么可持续的正增长是可能的。此时，各个参数包括政府的不同态 度对稳态时的经济量有不同程度的影响。 8 第一章一般均衡模型中的环境污染、政府政策与可持续增长 但是，这个模型存在稳态均衡，在求解的过程中，由于非线性方程的作用 使经济系统出现多个稳态均衡点存在的可能性，从而使环境系统中的污染也存 在多重均衡。下面假设特殊情况w = 2 时，分析经济系统的均衡性质。 求解中，出现的第一个非线性方程为： ( 竿叫( 竿) ( 而3 a + 2 , o + 2 9 a2 , o - 2 9 ) - o ( 1 1 7 ) 仍珑 一 ( 1 1 7 ) 式中，设w = 2 ，此时变为有两个或一个均衡点的可能。 当( 彳+ g ) ：一8 ( 生型! 羔) z ( 车生墼) o 以及经济系统所要求 珑 a 一2 p - 2 9 彳 2 ( p + g ) 时，方程有两个实根，此时表现整个经济系统有两个均衡点，推广 到多重均衡时，说明经济在不同经济阶段有不同的均衡，同时环境污染是不变 的。因为在模型中由于家庭和政府对污染强有力的治理，当然还需要模型中的 特殊假设就是资本的边际产出很大且保持不变所做出的结论，这需要技术、人 力资本等重要因素促使经济的效率很高。由于多重均衡的存在，使得政府在制 定对治理污染的财政政策时，在适合的稳定状态时选择扭曲最小的政策。 x e p a p a d e a s ( 2 0 0 3 ) 5 1 在其最优排放模型中的污染积累方程引进一个非线性反馈 方程，从而使经济和环境系统出现多重均衡，而这些点被称为s l d b a 均衡点， 它们在均衡点附近摆动逼近局部均衡点。至于均衡点附近的具体性质本文不做 具体展开。 第四节有污染治理活动的社会最优增长 一、低污染治理效率下的社会计划者问题 跟前面一样，社会生产函数为a k 形式，考虑不变人口以及没有内生技术 进步，表示为：y = 彳七。如前，七表示为包括人力资本的扩展型资本，a 0 表 示技术进步水平。污染积累为：p = n ( k f ，k o ) - m p ，这里，k f , k o 为全社会资本 分配到生产和污染治理部门的资本存量，即七，+ 七。= k ，所为环境可再生速度。 9 环境污染与政府政策的理论研究 ( 七，七。) 为污染排放方程，这里表示为( 七，屯) ：( 鲁) - ，w o ，表示为污染 。 吒 产生量对k f 屯的外生弹性。则社会计划者的效用只考虑消费和污染即 u ( c ，尸) = l n c 一，7h l p ，则计划者问题表示为 。踹，p u ( g p 渺 j j ： k = 彳k i c ， = n ( k f ，k o ) - m p 和l + 屯= 七 解上面的最优控制问题，建立现值h a m i l t o n 方程： h = u ( c ，尸) + ( 彳l c ) + 如( ( 1 ，七口) 一m p ) + p ( k + 乞一k ) ( 1 1 8 ) ，五，分别为对应的h a m i l t o n 乘子和l a g r a n g e 乘子，初始的资本存量给定。 用以上共俸彤瓦承胖，侍芏u 最优任杀仟： ! ： c 枷五( i l + 删 五( i 1 怛。 互= 五p + 志= 以p + 五历+ ； 得到消费和资本的积累方程，分别为： ! ：一p 一譬 c 墨：堕一三 k kk ( 1 1 9 ) ( 1 2 0 ) ( 1 2 1 ) ( 1 2 2 ) ( 1 2 3 ) ( 1 2 4 ) ( 1 2 5 ) 由乘子的经济学意义知五 0 ，并加上( 1 2 1 ) 可知 0 ，再由( 1 2 4 ) 可知经济的可持续增长是不存在的，因为消费是不断减少的。这个结论跟一般 i o 第一章一般均衡模型中的环境污染、政府政策与可持续增长 的a k 型内生增长下的环境模型结论是一致的，如m i c h e la n dr o t i l l o n ( 1 9 9 5 ) t r l 在a k 型内生增长下的社会最优模型中认为不存在长期的正增长。s t o k e y 也用 a k 模型分析污染，引进技术的不清洁程度这个变量，在长期为了正增长，要 求不断提高清洁技术来避免环境灾难，会最终使资本的社会边际产出减少到保 持正增长的临界值之下( 参考a g h i o na n dh o w i t t ，19 9 8 t 3 】) 。从条件中我们还可 以知道污染量是固定的，就是说环境系统是均衡的。从全社会角度而言，社会 福利最大化要求经济负增长，这是由于环境污染带来的副作用要求低增长来保 证社会的福利。与一般性市场竞争均衡相比，市场竞争时的经济增长率为零， 即经济稳定增长，但是并不是社会最优的，而是一种牺牲环境来保证经济增长 的行为，使得社会福利受损。 二、高污染治理效率下的社会计划者问题 采用m i c h e la n dr o t i l l o n ( 1 9 9 5 ) i r l 对污染积累方程的假设形式，我们改变 原污染排放方程为 ( t ，屯) = 矽0 一纸 、缈分别为生产性资本和污染治理资本对污染的常数系数。则污染积累 方程为： p = 七，一伊吒一 炉 ( 1 2 6 ) 将( 1 2 6 ) 的约束条件替换掉( 1 1 8 ) 对应的社会计划者问题。解此最优控 制问题，得到：詈= 南一夕。所以，只要； _ _ a 与( 彳一户 o ) ，也就是污染 c9 + 矽 9一p 治理资本足够有效减少污染，那么在污染不增长的前提下的可持续增长是存在 的。 不同的结论是由于以上两种不同的污染积累方程带来不同的治理污染技术 所导致。因为原有的治理污染技术中治理污染的资本减少的边际排放是递减的， 而新的治理污染技术中治理污染的资本减少的边际排放是不变的。我们从原污 染积累方程中看到，生产性资本带来的边际污染排放和治理污染的资本减少的 边际污染排放等于两资本量的倒数，h p o n a a n a k o = k o 0 ，进一步我 环境污染与政府政策的理论研究 们可以说，当资本中的生产性部分相对更多时，生产性资本产生的边际排放比 治理污染的资本减少的边际排放要多，即整体上污染量变多。所以，此治理技 术下为了保证环境质量必需要减少生产性资本，而这会影响经济增长。 第五节新污染治理技术下的一般竞争性市场均衡 由于不同的污染治理技术带来不同的结论，我们重新考虑两级政府下的一 般竞争性市场均衡结果。仿照上面，将( 1 8 ) 变为下面形式： p 2 去【( - + 乞+ 0 ) 一伊( ：+ ：) 】 ( 1 2 7 ) 、缈分别为生产性资本和污染治理资本对污染的常数系数。 按照原先的步骤进行求解，得到下面的动态方程： 兰：! 【彳一二；业一! ! ；掣】一p ( 1 2 8 ) c2 朋 ( + 伊) 朋 。 兰：a - p - 堡：翌：兰 ( 1 2 9 ) 善：! m - i 二也型一萼掣】一p ( 1 3 0 ) 厂 2 m ( + q o m 。 和( 1 1 2 ) 、( 1 1 3 ) 、( 1 1 4 ) 。 长期均衡时，当弘，f 。，妒，朋) 值固定时，且亡c 0 ，经济以其决定的速度 增长。式( 1 2 8 ) 和( 1 3 0 ) 相等要求矿一伊= l ，这里并不一定要求治理污染效率 很高，而是治理污染活动和自然净化的双重作用使得环境系统均衡同时使得经 济能够可持续增长。这里，经济增长率可以表示为： g ：导a p 2 南一 ( 1 3 1 ) 从( 1 3 1 ) 式可以看出，经济增长率只受a ，伊，p 这几个参数影响。这个模 型显示，在长期均衡中，环境税、自然的可再生系数、各级政府及家庭对环境 的态度不对经济增长率产生影响。由( 1 2 9 ) 式可以看到，地方政府花费是固 定的，对环境的关注程度降低可以导致地方政府花费的扩张。( 1 3 1 ) 式决定的 1 2 第一章一般均衡模型中的环境污染、政府政策与可持续增长 经济增长率显示，提高污染治理的资本效率和技术进步水平可以提高经济增长 率，也就是为了保证可持续的正增长，必须要求污染治理效率和技术进步水平 相对较高( 满足此式：缈 【p l ( a - p ) ( , 4 - p 0 ) ) 。 比较在新的污染积累方程下，一般均衡模型和社会最优模型的增长率是一 致的。所以包含相对较高污染治理技术的内生增长模型中，市场竞争均衡结果 达到社会最优水平，经济增长率只受生产性或污染治理性资本对排放量的边际 贡献效率、生产技术参数以及贴现率有关，污染治理效率和生产技术对经济增 长率有直接的正作用。 从以上分析中，我们可以得到最核心的结论：污染治理效率应该是经济获 得可持续发展的关键因素。污染治理效率相对高的经济中市场竞争均衡结果能 够达到社会最优水平，且经济是可持续增长的，其经济增长率受污染治理效率 和生产技术决定。 第六节小结及政策建议 本章分析了两级政府下有不同污染治理技术水平的经济的一般性市场竞争 均衡和社会最优增长。在污染治理技术相对高时，可持续增是可获得的；而在 污染治理效率相对无效率的情况下可持续增长不存在的，且难以达到社会最优， 尽管竞争均衡为稳态均衡。所以，决定经济是否可持续增长的最重要条件应该 是污染治理性资本效率的相对高低。因此，大力提高包括污染治理技术在内的 技术进步水平是实现经济可持续发展的关键所在。 改革开放以来，为了在世界经济竞争中获得一席之地，我国大力鼓励国内 外投资，而经常忽视环境保护的重要性，比如地区政府为了吸引资金而对超标 排放等恶意污染不理不睬的行为屡见不鲜。我们应该强化环境保护的意识，减 少排放，积极的治理污染。而技术创新与进步则是核心的解决之道。生产技术 不断进步的同时我们应该提高污染治理技术，合理利用自然资源，在技术创新 的全过程引入生态观念，遵循生态规律，进行资源优化配置，可持续利用与保 护自然环境，促进经济、生态环境的良性循环和协调发展。 环境污染与政府政策的理论研究 第二章世代交叠模型中的环境污染与政府政策分析 第一节序言 环境问题一直是政府部门和环境主义者十分关注的问题。然而经济学家们 以其独特视角观察和理解污染、自然资源等一系列的环境问题，并利用现代经 济学工具分析了包括环境税在内的政府财政政策对经济增长的影响，同时提出 了十分有益的政策建议。 早期的工作几乎都是在r a m s e y 增长模型的基本框架下分析了环境税对经 济增长的影响，而世代交叠模型是分析经济行为的另一个有用的微观基础框架。 在世代交叠模型中，消费者由于其两期结构而使得对后代缺乏关注，从而产出 动态无效率问题。j o l l i le ta l ( 1 9 9 5 ) 1 9 1 首先在两期世代交叠模型( o l g ) 中讨 论环境外部性和资本积累问题。他们设定有两种政府g 短期政府和长期政府， 短期政府制定政策内在化代内外部性，而长期政府可以内在化代内和代际环境 外部性，并在经济和环境的稳态下说明了各因素对经济和环境的影响。同时指 出动态无效率可以通过政府的财政政策进行调整。o n o ( 1 9 9 6 ) t o l 在j o h na n d p e c c h e n i n o ( 1 9 9 4 ) 【1 1 l 和j o h ne ta l ( 1 9 9 5 ) 9 1 的工作基础上，在世代交叠模型中 设计了最优税收制度( 消费税和代际收入转移) 来内生化环境外部性，使达到社 会最优水平。 j o h i le ta l ( 1 9 9 5 ) 9 1 和o n o ( 1 9 9 6 ) 【l o 】主要讨论消费所带来的环境外部性 本文尝试在o l g 模型中考虑资本生产带来的环境外部性。模型中政府对厂商进 行征收环境税，但是消费者获得转移支付并提供污染减少活动。在标准的o l g 模型中，储蓄者可能过度的进行资本积累来使得自己的境遇更好。同时污染是 由于资本进行生产活动的结果，就可能使得环境进一步得到恶化。本文通过比 较社会最优配置条件显示，政府可以设置最优的环境税以及消费税和一次性转 移来达到社会最优水平。我们的结论跟o n o ( 1 9 9 6 ) i o 】的结论很相似，但是也 有不同。o n o ( 1 9 9 6 ) 1 0 j 等关注消费带来的环境外部性和代际跨期结构的外部 性时，社会只要对消费者设置合适的消费税或者消费税、收入税等混合税就可 1 4 第二章世代交叠模型中的环境污染与政府政策分析 以达到社会最优，显然，这里环境外部性是由厂商的生产活动产生的，所以对 资本征收的环境税是必需的。 本章余下结构为：第二节描述基本模型的构成，第三节中考虑市场竞争均 衡结构下的资本动态学，并且在稳态时比较静态地分析经济中各参量对经济和 环境的影响，再分析社会最优经济配置及内在化外部性和跨期影响的税制设计。 第四节简要总结该章。 第二节模型 考虑一个由两期的代表性家庭、完全竞争的厂商和一个最小规模的政府组 成的无限水平经济。代表性家庭在第一期提供单位的劳动所获得的工资收入以 及政府的转移支付来进行消费、储蓄和污染减少活动( a b a t e m e n ta c t i v i t i e s ) 的 决策，同时储蓄的收益成为第二期消费的来源。污染来自厂商的生产活动，厂 商在政府环境政策约束下完全竞争生产。而政府只提供环境税来内在化环境所 带来的外部性。 两期的消费和环境质量影响t 代家庭的效用，t 代家庭的偏好由下面的效用 函数u ( 0 ，蠢，巨+ ) 来表达，这里由于t 期的环境是由t - - i 期的资本和污染减少 活动决定，对于t 期而言是给定的，方便起见，效用函数由下列的简单可分形 式给出： 州矗 - ) = i n 。- i - 南( 1 i l t - + r p l n ) ( 2 1 ) 此中，尸表示两期之间的贴现率。d 为t 期时年青人的消费，蠢。为t + l 期老年人的消费，局+ 。表示为t - - 1 期的环境质量，伊为消费者对环境质量的重 视程度系数。 第t 代家庭在年青时将自己的劳动力不变地提供给厂商，其劳动力标准化 为一个单位( 假定没有人1 3 增长) ，并获得工资收入w 和政府的转移支付z ，同 时这些收入在消费d ，储蓄i 和污染减少活动口中分配，老年时候的消费来源 于年青时的储蓄及其所得收益。 环境污染与政府政策的理论研究 0 + 墨+ 口= 嵋+ z 曩l = s t ( 1 + r ，+ i ) 这里，：+ 。表示t + l 期的名义收益率。 ( 2 2 ) ( 2 3 ) 家庭在以上的预算约束( 2 2 ) 和( 2 3 ) 下，选择自己的两期消费水平、储 蓄量和污染减少活动，最大化其效用( 2 1 ) 。 环境质量表示为： 巨+ l = ( 1 + 6 ) 互一只+ 口 ( 2 4 ) 而污染由生产活动产生，具体表示为c = z 墨。这里，b 卜l ，o ) u ( o ，l 】衡量 环境质量自发变化率，x k , ( x 0 ) ，表示资本参与的生产活动导致的环境质量 的恶化，口 0 ) ，表明私人提供的污染减少活动所带来的环境质量的改善。 e 是环境质量的指标，互给定，可以解释为自然资源的质量，比如空气、- i - - _ 地 等，而污染减少活动比如种树、以及直接的治理如污水处理厂等等，它们提高 了环境质量。这里为企业的污染排放量，在这里我们假设污染量给环境质量 带来的恶化是一对一的。 经济中有大量的同质竞争性的厂商。厂商以利率水平租用资本和提供工资 水平雇用劳动力( 固定为一个单位) 进行生产。他们使用下面古典的生产技术： r = f ( k ) = 彳砰 ( 2 5 ) 这里，彳 0 ，代表技术水平，0 0 。因为严厉的环境政策使 得利率更小，刺激厂商投资更多，同时，严厉的环境政策使得环境质量得以提 高。这点与o u e s l a t i ( 2 0 0 2 ) 【l 】的结论一致的。 ( 2 ) 更高的污染治理效率( 更大的) 有利于积累更多的资本，带来更高的 环境质量。对环境的更加重视( 更大的缈) ，经济积累更多的资本量，环境质量并 且有提高。同理，可知积d l z 0 ，d e d l z = 伊k + 掣( 扰d r , ) 0 ； d k d 伊 0d e d 伊= i l k + 掣( 扰d 伊) 0 。有更高的治理效率的经济对于 给定的环境质量，要求更少的污染减少活动的投入，则可以积累更多的资本。 所以，更高的效率可以积累更多的资本，同时带来更高的环境质量。对环境更 加重视有利于提高资本量，显然改善了环境质量。 ( 3 ) 更高的贴现率带来较低的资本量，导致环境质量的恶化。同理，可知 d k d p 0 ， 堡d z = 击- 1 【出警业a ) a 塑 扣) 0 ，翘i d a 0 。显然，d k 。d d 0 ，d e d a 0 。因为生产力和 技术的提高，使得总产出增加，资本和污染减少活动都有提高，从而环境质量 也得到改