（西方经济学专业论文）自然资源可持续利用的制度创新.pdf

摘要 自然资源可持续利用的制度创新 自然资源是一个社会经济增长、发展与可持续发展的物质基础。随着人口的增加 和人类对自然资源利用范围的扩大，自然资源的稀缺性日益凸现。面对这一全球性难 题，走出“资源困境”成为环境经济学、福利经济学等诸多学者关注的共同话题。本 文以自然资源可持续利用的研究为主线，对这一过程的制度创新进行理论与实践探 索。 2 0 世纪2 0 年代以来，国内外学者对自然资源利用问题上的研究大多集中在如何 提高资源使用效率及减少由此引起的环境污染问题上，其涉及到的制度研究主要是税 收制度与产权制度。本文在对前人研究成果吸收、借鉴的基础上，以新制度经济学的 基本理论为分析工具，运用经济学的数理模型的目标函数关系，集中阐述自然资源利 用中的不可持续现象对制度创新的要求，并从正式制度与非正式制度的约束诸方面深 入探讨自然资源利用需要建构的制度支持。本文的结论是：自然资源的不可持续利用 源于人类以往经济活动的增长偏好，而忽略了自觉建立一套约束自然资源过度开采与 浪费行为的制度体系，制度缺失是导致资源滥用的根源。因此，本文从自然资源和制 度的相互关系出发，运用制度分析方法研究自然资源可持续利用的制度途径与制度安 排。同时，对我国自然资源利用的制度基础进行了分析，提出了制度创新与完善制度 体系的对策性思考。 本文的理论价值在于，通过对相关研究文献的系统整理与归纳，发现本领域研究 的进展和薄弱。制度理论作为一个新的分析工具，对自然资源利用的研究具有重大的 理论意义与现实意义，据此，本文将其纳入自然资源利用的基本框架中，并从制度创 新上进行了积极的探索。 关键词：自然资源可持续利用可持续发展制度创新 2 a b s t r a c t n a t u r a lr e s o u r c e sa l em a t e r i a lb a s i sf o rs o c i a le c o n o m i cg r o w t ha n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t w i t l lg r o w t ho fp o p u l a t i o na n de x p a n s eo fs c o p eh u m a nu t i l i z i n gn a t u r a l r e s o u r c e s ，t h es c a r c i t yo fn a t u r a lr e s o u l e sl o o m si n c r e a s i n g l y f a c i n gt h i sg l o b a lp r o b l e m ， g o i n go u tr e s o u r c ed i l e m m ab e c o m e sc o m m o nt h e m eb ys c h o l a r sf r o me n v i r o n m e n t e c o n o m i c sa n dw e l f a r eo c o n o m i c s i nt h i sp a p e r , im a i n l yc o n c g i na b o u ts u s t a i n a b l e u t i l i z a t i o nf o rn a t u r a lr e g o u r c 既a n dr e s e a r c ht h ei n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o no ft h i sp r o c e s s t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y s i n c e2 0 sl a s tc e n t u r y , s c h o l a r sf r o mh o m ea n da b r o a dh a v es t u d i e dm a i n l yf o c u si n h o wt op r o m o t eu t i l i z i n ge f f i c i e n c ya n dh o wt or e d u c ep o l l u t i o nc 郐【l s c db yt h i s r e f e r r i n g t oi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hm a i n l yi st a x a t i o ns y s t e ma n dp r o p e r t yr i g h t s b a s i n go no t h e r s r e s e a r c hf r u i t , t h i sp a p e rm a k e sn i ea sb a s i ca n a l y s i st o o l s ；e x o r t sm a t h e m a t i c a lm o d e l s o b j e c tf u n c t i o nr e l a t i o n s h i pt o s e tf o r t ht h er e q u e s tf o ri n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o nt o u u s u s t a i n a b l ep h e n o m e n o ni nu t i l i z a t i o no fn a t u r a li e s o u l c e s ，a n dd i s c u s s e sd e e p l yt h e i n s t i t u t i o n a ls u s t a i nn e e d e db yu t i l i z a t i o nn a t u r a lr e $ o u l c d 3f r o mf o r m a la n di n f o r m a l i n s t i t u t i o n a lr e s t r i c t i o n t h ec o n c l u s i o no ft h i sp e l i s ：u n s u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o nt on a t u r a l r e s o u r c e sr o o t si nh 吼m sp r e f e r e n c ef o re c o n o m i cg r o w t h , b u tt l l e yn e g l e c te s t a b l i s ha r e s t r i c t i v ei n s t i t u t i o nt op r e v e n te x c e s s i v ee x p l o i t a t i o nt on a t u r a lr i 舯u “；e s l a c ko f i u s t i t u t i o ni st h er o o to fa b u s e s o t h i sp a p e rs e t so u tf r o mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t u r a l r e s o u r c e sa n di n s t i t u t i o n , u s e si n s t i t u t i o nm e t h o dt os t u d yi n s t i t u t i o n a lp a t ha n di n s t i t u t i o n a l a r r a n g e m e n tt os u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o nf o rn a t u r a lr e $ o u l c e s a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e r p r o p o s i t i o n sas t r a t e g i cr e f l e c t i o nf o ri n s t i t u t i o n a lb a s i sf o ru a t u r a lr e s o u r c e su t i l i z a t i o no f o u rc o u n t r y t h ev a l u eo ft h i sp a p e re x i s t si nw h i c h , f i n d sd e v e l o p m e n ta n ds h o r t c o m i n g 醣t h i s f i e l db ys y s t e m a t i ct r i m m i n ga n di n d u c t i o nt or e l a t e dr e s e a r c hl i t e r a t u r e s a san e w a n a l y t i c a lt o o l ，t h et h e o r yo fi n s t i t u t i o nh a si m p o r t a n tt h e o r e t i ca n dr e a l i s t i cm e a n i n g sf o r s t u d yo fn a t u r a ll e s o u r c e su t i l i z a t i o n h e r e b y , t h i sp a p e rb r i n g st h i si n t ob a s i cf r a m ef o r u t i l i z a t i o no f n a t u r a lr e s o u i 懒a n de x p l o r e sa c t i v e l yi ni n s t i t u t i o n a lr e n o v a t i o n k e yw o r 出：n a t u r a lr e s o u r c e s s u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i n s t i t u t i o n a li n n o v a l i o n 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借 阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时，本 人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作者单位为 西北大学。 学位论文作者签名：盈量毯绚 指导教师签名： 妒7 “啪哆 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谓十的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学雠文作者躲尬乏诵 鲫1 年月f 日 1 导论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 自然资源不仅是人类赖以生存和发展的起点，还是任何一个社会经济发展的物质 保障。一方面，自然资源为人类社会提供必需的生活和生产资料；另一方面，一个国 家、地区的自然资源状况影响其经济发展程度及生活质量。相对于人口增长与经济发 展的需求而言，自然资源具有稀缺性。资源稀缺性是经济学产生和发展的逻辑起点， 这是由经济学的本质所决定的。经济学是“研究人类行为的科学，即研究具有多种用 途而又不足的资源与用在何处之间的关系”的科学( 罗宾斯，1 9 3 2 ) ，基于此，以往 各时期不同流派的经济学家都充分肯定了自然资源对人类社会的基础性作用，也强调 了自然资源对经济发展的制约作用，但却一定程度上忽视了经济发展过程中怎样保护 性利用自然资源的研究，致使长期以来人类在认识上将数量扩张为目的经济增长等同 于经济发展，在经济行为上偏好追求经济发展的收益和速度而轻视获得收益时所付的 机会成本，往往以掠夺式手段开采与利用自然资源。 伴随着人类及人类社会通过工业化技术对自然资源占用与利用的强化，自然资源 的稀缺度日益凸显。而现代社会中的人口膨胀、人均高消费的生活方式、欠发达国家 追赶发达国家所使用的传统经济增长方式无一例外地加速着许多自然资源由相对稀 缺变为绝对稀缺、甚至退化或枯竭，由此引发威胁全人类生存和发展的“资源困境” 问题。面对这一全球化难题，许多学者从多学科多角度探讨如何走出“资源困境”， 但从制度观上对此进行的研究却较少，本文以此为视角探讨实现自然资源可持续利 用。 1 1 2 现实意义 自然资源可持续利用是实现可持续发展的关键。“资源困境”是可持续发展思想 产生的重大根源之一。早在1 8 7 3 年，恩格斯在其自然辩证法一书中告诫人类：“我 们不要过分陶醉于我们人类对自然界的胜利。对于每一次这样的胜利，自然界都对我 们进行报复。每一次胜利，在第一线都取得了我们预期的结果，但是在第二线和第三 线却有了完全不同的、出乎意料的影响，它常常把第一个成果重新消除。美索不达米 亚、希腊、小亚细亚以及别的地方的居民，为了得到耕地，毁坏了森林，他们梦想不 到，这些地方今天竟因此成为荒芜的不毛之地，”。但当时这一警告却完全湮没 在自喻为“自然主人”的人类为自己巨大的物质财富而发出的一片欢呼声中。整整1 0 0 年后，即1 9 7 3 年，英籍德裔经济学家( e f s h u m a c h e r ) 舒马赫在其小的是美好的 一书中再次表达了这一告诫：“文明人走过地球表面，足迹所到之处留下一片荒地。 文明人掠夺了他长期栖息的大部分土地，这就是为什么他的进步文明从一个地方转移 到另一个地方的理由。文明人是如何掠夺优厚的环境的呢? 他主要是通过耗尽或破坏 自然资源来掠夺的。他从植满树木的山坡和山谷里，砍伐或者焚烧大部分有用的木材， 在饲养牲畜的草地上过度放牧，使草地成为秃土。他捕杀大部分野生动物、大量鱼类 和其他水生生物。他听任土壤侵蚀夺去土地的肥沃表土。在许多情况下，他使用并浪 费大部分容易开采的金属或其他需要的矿物质。于是他的文明在他自己掠夺中衰落下 去，或者迁移到新的土地上去。已经有十到三十种不同的文明沿着这条路走向灭亡。” 。这一更加清晰的表述无庸置疑地将二十世纪五十年代以来，频繁的资源枯竭、生态 环境破坏事件直接归因于人类对自然资源毫无顾忌地加以开采和利用。引起世界各国 特别是经济学界与科学界的极大关注的是以马尔萨斯的人口原理、美国学者威 廉福格特的生存之路、l k a i s o n 的寂静的春天为基础展开广泛的讨论和研 究，反恩人类自身发展前途。相继出版了g - t a y l o r 的世界末日( 1 9 7 0 ) 、e g o l d s m i t h 的生存蓝图( 1 9 7 2 ) 、b w a r d 的只有一个地球( 1 9 7 2 ) ，而具有代表性的且至今 影响深远的是罗马俱乐部发表的系列著作增长的极限( 1 9 7 2 ) 、人类处于转折点 ( 1 9 7 4 ) 、重建国际程序( 1 9 7 6 ) ，人类的目标( 1 9 8 1 ) 等，提出缓解资源困境的 出路在于更加有效的利用资源。在这一片对以往经济增长与经济发展反思浪潮中孕育 出可持续发展思想，1 9 8 0 年联合国环境规划署委托世界自然保护联盟起草的世界自 然保护战略文件中，第一次使用了“可持续发展”概念：1 9 8 7 年由世界环境与发展 委员会提交联合国通过的名为我们共同的未来的纲领性文件中将可持续发展规范 为“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”； 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会制定了将可持续发展转化为具体行动的指导性文件全球2 l 世纪议程，使可持续思想在世界范围内被人类普遍接受并付诸实践；2 0 0 2 年的可持 马克思恩格斯全集第2 0 卷 m 人民出版社1 9 7 2p 5 1 9 舒马赫：小的是美好的，转引自周海林可持续发展原理商务印书馆2 0 0 4 p - 2 续发展世界首脑会议上提出新的目标和实现目标的时间表，如到2 0 1 5 年将全球绝大 部分受损渔业资源恢复到可持续利用的最高水平，2 0 0 5 年开始下一代资源保护战略 等。由可持续发展思想的历程可以看出，可持续发展思想这一全新发展理念虽然包含 许多内容，但解决“资源困境”始终是其中心议题，人类活动特别是经济活动都是建 立在自然资源的开发与利用基础上，自然资源的可持续利用应是可持续发展的重要构 成部分。仅从人类永续发展前景看，只有自然资源得到可持续利用才能实现真正意义 上的可持续发展。 然而现实的景象是：第一，“至今为止，世界范围内，可持续发展仍然停留在理 论探讨、学术研究、思想宣传、计划制定和一般呼吁的层次，而实际操作却基本上付 之阙如，或进展甚微。”回“世界上没有任何一个国家或地区真正按照可持续发展思想 去实实在在调整或改变自己的发展战略，更没有人宣称已经获得了成功”国第二，实 践中，在联合国指导下、相关机构推动下已采取的一系列初步措施的效果也微乎其微。 可持续发展这种理论与实践的反差不得不引起我们的思考。同时，这些年来中国经济 的高速增长无疑是举世瞩目的成就，但也面临着自然资源供需紧张、环境污染严重事 件频频发生的局面，如何扭转“高消耗、高污染”的高成本式发展道路，走出一条“低 消耗、少污染”的低成本发展道路，以实现中国的可持续发展也是当务之急。1 9 9 4 年，中国政府发表了中国2 l 世纪议程中国2 1 世纪人口、环境与发展的白皮书， 此后，以中国2 l 世纪议程为指导思想制定国民经济与社会发展计划，九五计划 提出：“资源开发与节约并举，把节约放在首位，提高资源利用效率。”十五计划提出： “合理使用、节约和保护资源，提高资源利用率。”十一五计划更是将“节约资源” 提升到基本国策的地位，并提出五年内节能降耗的具体目标。然而现实中这些对中国 经济发展的影响力非常有限，因而从制度创新上解决自然资源的可持续利用应为突破 口。 任保平：低成本经济发展的制度阐释中国社会科学出版社2 0 0 3 年p 3 夏光：通向可持续发展之路中国国情国力1 9 9 4 年第3 期 1 1 2 理论意义 我们可以将以往自然资源利用问题归结于以下：( 1 ) 某些用作能源和原材料的 不可再生资源( 自然资源) 就我们可以利用的量和品位而言，已接近或部分己超过其 边界和阈值。( 2 ) 可再生资源由于使用不当或管理不善，其再生能力已受到严重的损 害，从而限制了利用的可能性。( 3 其他的问题( 如气候变暖等) 或多或少都与上述 两个问题有联系。同时，这些问题之间又都是相互关联的。 由于“资源困境”本身的复杂性，学者们对此进行了各自角度的分析，形成了 关于自然资源开发利用的四大新理论，分别是自然资源生态学理论、自然资源地理学 理论、自然资源经济学理论、自然资源地质学理论( 徐玖平2 0 0 1 ) 。在这些理论中， 经济学家立足于现实，承认在资源利用中普遍存在着不可持续的现象，并从解决途径 上去寻找问题的根源，例如概括为自然资源开发成本和收益、稀缺和价格，权利和义 务、行为和结果的脱节和背离。正是这种从解决途径出发的逆向分析，使得经济学家 们寻找到的原因虽然不一定经得起推敲，但却因可操作性而具有意想不到的解释力。 它的好处在于可以在现有制度框架内进行修正而不伤筋动骨，可以最大限度的减少交 易成本从而易为各方接受。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究进展及评述 国外关于自然资源稀缺性与永续利用问题的研究起始于近代的资源经济学和福 利经济学。资源经济学的开创者是依利( r t e l y ) 和莫尔豪斯( e w m o r h o u s ) ，他 们于1 9 2 4 年出版的土地经济学原理被称为自然资源经济学的奠基之作。霍特林 于1 9 3 1 年发表了可耗竭资源经济学，在其中提出了后来影响深远的“霍特林法则”。 2 0 世纪7 0 年代，自然资源经济学步入其辉煌时期，以霍尔( c w h o w e ) 的自然资源 经济学为代表的一系列著作，论述了包括自然资源最优利用条件众多自然资源的经 济问题。随着数学分析方法和计算机的发展，经济学家开始利屠经济学理论定量分析、 评价、指导有关自然资源方面的政策。进入2 0 世纪8 0 年代，自然资源经济学已形成 相对完整的- f 3 独立学科。福利经济学方面，1 9 2 0 年庇古在其福利经济学一书 中提出的解决外部性问题的“庇古税”，成为政府管制自然资源的重要理论依据。与 此对应，科斯( r o n a l dh c o a s e ) 用其产权理论主张自然资源的市场配置。随后人们 围绕这两派展开深入研究，认为当交易成本过高时会限制市场的形成，这时，“庇古 4 税”等政府管制方法会在某些方面比“科斯市场”有效；另外一些情景下，引入外部 性产权交易的市场会比政府管制效率高，但在无法界定自然资源的产权时，产权制度 方法难以实行。 2 0 世纪9 0 年代国外关于自然资源利用问题的研究进入了快速发展阶段。自然资 源的重要性及相关学科( 发展经济学、环境经济学、产业经济学、政府经济学、人口 经济学、数理经济学、博弈论等) 的迅猛发展，尤其是新制度经济学的强渗透力，使 得一些学者开始运用新制度经济学的分析框架及研究方法来研究自然资源的利用问 题。 1 2 2 国内研究进展与评述 与国外相比，国内关于自然资源利用问题的研究远远滞后了。2 0 世纪8 0 年代以 前学界中主要是介绍和翻译的工作，真正系统的研究是在2 0 世纪8 0 年代之后，1 9 8 4 年牛若峰出版了资源经济学和农业自然利用的经济生态问题一书填补了国内空白。 1 9 9 3 年前以黄亦妙、樊永廉、史忠良、马传栋为代表的一批学者编著了有关资源经 济的著作，极大地推动了国内资源经济学的发展，但这一时期的一个显著特点是：注 重政府管制研究，忽视市场机制利用研究。1 9 9 3 年后以李金昌资源经济新论、张 帆环境与自然资源经济学等为典型，强调综合运用新制度经济学研究自然资源优 化配置问题，这一时期对自然资源使用制度的研究有两个特点：一是自然资源使用制 度研究，核心内容为自然资源有偿使用和自然资源市场化导向的制度变迁分析；二是 对自然资源产权市场建设的研究。也体现了这一时期国内学者努力与国外资源经济研 究的接轨。具体来说，在自然资源价值方面，虽然马克思的劳动价值论和西方经济学 效用价值论的分歧仍然存在，但大多数人认为自然资源具有价值，甚至一些学者持“综 合价值论”，并基于市场价格理论建立各种自然资源定价模型；在自然资源核算上， 试图将自然资源纳入国民经济核算体系，于是要研究自然资源的科学分类、自然资源 核算账户并完善核算内容、核算方法等，国务院发展研究中心于世界资源研究所的自 然资源核算及其纳入国民经济核算体系为典型；在自然资源使用制度方面的研究集 中在市场化改革上，研究市场失灵与政府失灵、代理人的机会主义行为，在自然资源 产权市场建设方面，多数人认为资源产权市场的性质是使用权交易市场，市场结构上 主张建立多层次权力关系体系。但也有些学者认为自然资源产权市场应是所有权交易 市场；有相当多的学者遵从西方经济增长理论又依据自然资源的具体特性进行定量化 研究。 但从总体上说，完善的自然资源利用制度的建立应是多层次的，各种具体制度之 间应相互协调，比如，完善的自然资源产权市场体系，不仅包括政府规制、企业制度 改革、市场交易制度完善，还要依赖市场制度本身两大制度基础法律与生态 伦理，这虽然显示自然资源利用制度体系建设的复杂性、艰巨性和长期性，但全球自 然资源态势及国内经济发展的需求，都使自然资源可持续利用制度创新迫在眉睫。 1 3 基本思路 本文的基本思路是可持续发展是自然资源可持续利用的理论基础。自然资源的 不可持续利用源于人类以往没有发展出一套有效规范需求和对自然资源过度开采与 浪费并存行为的制度体系，从自然资源和制度的相互关系出发，运用制度分析方法研 究自然资源可持续利用的制度途径与制度安排。同时，回顾我国自然资源可持续利用 的现行制度基础，提出若干方面的制度创新以完善制度体系，促进我国自然资源可持 续利用进程。 1 4 研究方法 ( 1 ) 运用微观经济学的方法，分析市场机制在自然资源可持续利用中的效率作 用，运用政府干预的方法，分析自然资源可持续利用的代际公平，并注意微观分析方 法与宏观分析方法的结合。 ( 2 ) 运用制度经济学的分析法，探讨在自然资源可持续利用中制度因素的影响， 并注意静态分析方法与动态分析方法的结合、“经济因素”与“非经济因素”的综合。 ( 3 ) 通过整合自然资源经济学、福利经济学和新制度经济学关于自然资源可持 续利用问题的相关论述，运用演绎推理方法导出结论。 1 。s 论文创新之处 本文的创新之处可能有： ( 1 ) 由于关注自然资源可持续利用问题，通过梳理与归纳国内外相关研究，运 用经济学的数量模型的目标函数，提出制度缺失是自然资源不可持续币j 用的根源。 ( 2 ) 针对我国自然资源利用制度安排现状，试图通过制度创新构建并完善制度 体系，以降低经济运行的成本，实现经济的可持续发展。 ( 3 ) 由于自然资源利用问题本身的复杂性，加之本文属于基础理论研究，也试 图在分析手法上，以制度分析为核心、相关学科为辅助，综合性地进行剖析，尽量不 6 偏颇。 1 6 论文的框架结构图 基于以上基本思路与研究方法，本文的结构大致如下： 第一部分，阐述背景与意义、国内外研究综述、论文思路与内容、研究方法与论 文结构。第二部分，通过对自然资源定义、分类、经济特点、自然资源可持续利用的 内涵的界定，分析影响自然资源可持续利用的因素，阐明自然资源可持续利用与制度 的关系，这是本文的理论基础。第三部分，通过对自然资源利用中市场失灵与政府失 灵的具体分析，阐明制度创新的必要性。第四部分，通过对中国自然资源可持续利用 中的不合理行为的制度分析，阐明中国自然资源可持续利用制度创新的内容和形式。 论文的框架图如下页： 7 3 3 自然资源 可持续利用 制度分析 4 中国自然资源利 用过程中存在的问 题 5 中国自然 资源利用制 度创新的内 容与形式 6 结论与有 待研究的问 题 3 1 自然资源利 用中的市场作用 与市场失灵 3 2 自然资源 的行政配置与 政府失灵 3 3 自然资源 可持续利用重 在制度创新 3 1 i 自然资源最佳 利用模型 3 1 2 自然资源利用 中的市场失灵 3 2 1 自然资源行政配置的条件 3 2 2 自然资源行政配置的特点 3 2 3 自然资源利用中的政府失灵 4 1 中国自然资源的特征 4 2 中国自然资源开 发利用的现状 4 3 中国自然资源利 用不合理行为的制度 分析 4 3 1 中国自然资源 管理制度的安排 4 3 2 中国自然资源 管理制度存在的一些 问题 4 3 3 中国自然资源 管理体制存在的弊端 5 1 自然资源利用制度创新动力 5 2 中国自然资源利用制度创新的具体内容 5 3 制度创新的形式 5 3 1 自然资源产权制度诱致性创新 5 3 2 自然资源产权制度强制性创新 6 1 结论 6 2 有待于进一步研究的问题 9 2 自然资源可持续利用相关理论综述 2 1 关于自然资源的定义及经济特点 2 1 1 关于自然资源的定义及分类 地理学家金梅曼( 1 9 5 1 ) 首次提出这一概念。他认为，无论是整个环境还是其 某些部分，只要它们能( 或被认为能) 满足人类的需要，就是自然资源，他解释道： 譬如煤，如果人们不需要它或者没有能力利用它，那么它就不是自然资源，在他看来 具有满足人类需要功能的天然物就是自然资源。 辞海一书关于自然资源的定义是“一般天然存在的自然物( 不包括人类加工 制造的原材料) ，如土地资源、矿藏资源、水利资源、生物资源、海洋资源等，是生 产的原材料来源和布局场所，随着社会生产力的提高和科学技术的发展，人类开发利 用自然资源的广度和深度也在不断增加”这个定义指出了自然资源还包括空间( 场 所) 。 联合国有关机构( 1 9 7 0 年) 指出：“人在其自然环境中发现的各种成分，只要它 能以任何方式为人类提供福利，都属于自然资源，从广义上来说自然资源包括全球范 围内的一切要素” 。1 9 7 2 年联合国环境规划署指出：“所谓自然资源，是指在一定 的时间条件下，能够产生经济价值以提高人类当前和未来福利的自然环境因素的总 称”o 。这个定义是非常概括和抽象的。 大英百科全书的自然资源定义是：“人类可以利用的自然生成物，以及形成这些 成分的源泉的环境功能，前者如土地、水、大气、岩石、矿物、生物及其群集的森林、 草地、矿藏、陆地、海洋等；后者如太阳能、环境的地球物理机能( 气象、海洋现象， 水文地理现象) ，环境的生态学机能( 植物的光合作用、生物的食物链、微生物的腐 蚀分解作用等) ，地球化学循环机能( 地热现象、化石燃料) 非金属矿物的生成作用 等。”这个定义指出环境功能也是自然资源。 。八十年代中期我国一些学者给自然资源下的定义是；“自然资源是指存在于自然 界中能被人类利用或在一定技术、经济和社会条件下能被利用来作为生产、生活原材 料的物质、能量的来源或在现有生产力发展水平和研究条件下，为了满足人类的生产 转引自蔡云龙自然资源学原理科学出版社2 0 0 4p 3 9 - 4 0 1 0 和生活需要而被利用的自然物质和能量。”o 以上这些定义虽各有侧重点，但都突出了人的需要与物的天然性功能匹配。所以， 自然资源从本质上说是人类对于自然环境和人类社会相互作用的一种价值判断与评 价，是以人类利用为标准的，自然资源的概念包括以下含义( 王景平，2 0 0 1 ) ： ( 1 ) 自然资源是大自然的天然生成物。地球表面、土壤肥力、地壳矿藏、水、野 生动植物等等，都是自然生成物。自然资源与资本资源、人力资源的本质区别，正在 于其天然性，但现代的自然资源已或多或少地被打上了人类劳动的印记。 ( 2 ) 任何自然物之所以成为自然资源，必须有两个基本前提：人类的需要和人类 的开发利用能力，否则自然物只是“中性材料”，而不能作为人类社会生活的“初始投 入”。 ( 3 ) 人的需要与文化背景有关，因此天然生成物是否被当作自然资源，常常取决 于信仰、宗教、风俗习惯等文化因素。比如：中国的满族不食狗肉，全球各地的素食 主义者，都各有自己“食物资源”的概念。关于资源与环境的伦理在人类与环境的相 互关系中起着重要作用。 ( 4 ) 自然资源的概念和范畴是随着人类社会和科学技术的发展而不断变化，或者 说人类对自然资源的认识，以及自然资源开发利用的范围、规模、种类和数量，都是 不断变化的。同时还应指出，当代人对自然资源已不再是一味索取，而是逐渐发展出 保护、治理、抚育、更新等新观念。 ( 5 ) 自然资源与自然环境是两个截然不同的概念，但具体对象和范围又往往是同 一客体，自然环境指人类周围所有的客观自然存在物，自然资源则是以人类需要的角 度来认识和理解这些要素存在的价值，因此有人把自然资源和自然环境比喻为一枚硬 币的两面，或者说自然资源是自然环境透过社会经济这个棱镜的折射。 ( 6 ) 自然资源不仅是一个自然科学概念，也是一个经济学概念，还涉及到文化、 伦理和价值观，- 卡尔苏尔说过：“资源是文化的一个函数”o 。如果说生态学使我 们了解自然资源系统之动态和结构所决定的极限，那么我们还必须认识到，在其范围 内的一切调整都必须通过文化的中介进行 按照不同的分类标准和分类方法可以对自然资源划分为不同的类别。经济学家 转引自蔡云龙自然资源学原理科学出版社2 0 0 4p 3 9 m 常常根据利用限度将自然资源划分为两类：可再生资源( r e n e w a b l er e s o u r c e s ) 和不可 再生资源( d e p l e t a b l er e s o u r c e s ，也称耗竭性资源) 。可再生资源是指在人类合理利用的 前提下，其运用自然力能自我更新繁殖、甚至增加储藏量的自然资源，如生物资源。 不可再生资源是指其不能运用自然力增加储藏量的自然资源，即不具备自我更新繁殖 能力的自然资源，其初始禀赋是固定的，人类在某一时点的多用就意味着另一时点的 少用，如煤和石油等能源。不可再生资源又可分为可回收的不可再生资源和不可回收 的不可再生资源，前者主要指金属等资源，后者主要指煤、天然气等能源。当然，现 实中的许多自然资源是可再生与不可再生资源的混合体，如土壤。同时，经济学对自 然资源的这种分类也是相对的。 2 1 2 自然资源的经济特点 ( 1 ) 稀缺性：相对于人的无限欲望，自然资源的存量是有限的，自然资源的使用 也必然是有限度的，但自然资源的稀缺问题却不是由于自然本身储量极限而造成的。 m a l t h u s 有关世界末日的预言、1 9 5 0 年关于“世界铁矿储量会在1 9 7 0 年以前耗竭” 的预言、罗马俱乐部的悲观预言等有关资源耗竭的说法都没有成为现实，至少说明两 点：一是储藏量不等于可利用量、可开采量，储藏量是物质概念，开采量是经济概念， 储藏量随开采量的变动而变动，开采量则取决于经济可行性和技术可行性。因此，在 可预见的未来时期内，自然资源存量能否耗尽取决于市场需求和需求量的变动。二是 自然资源市场需求的变动更多地是由非经济因素引起的，资源稀缺性的根本原因应该 是经济发展水平差异、国际经济秩序所造成的配置不公，经济社会结构不合理、贫困、 资源与环境等( 蔡运龙，2 0 0 0 ) 。 第一，经济发展差异造成的资源利用不平等引起的资源稀缺。先行发达国家通过 长期的资源开发利用，已经在相当程度上消耗了自己的优质资源，并在一定程度上利 用自己的技术和资金优势而掠夺性地使用了欠发达国家的优质资源。发达国家的资源 稀缺源于其本身在高度发达过程中的过度使用和累积至今的远高于全球平均水平的 人均资源使用和人均资源消费，而欠发达国家的资源稀缺是源于发达国家的对其掠夺 性使用、自身经济以初级产品生产为主而过度依赖资源的开发利用、自身经济严重依 赖于资源产品的出口、经济活动中资源使用效率远低于全球平均水平。 第二，传统国际经济秩序引起的资源短缺。国际经济秩序和国际政治秩序是两位 一体的，稀缺的自然资源往往被操纵为左右国际政治关系的重要手段，由于政治方面 的原因，某些国家和地区的经济受封锁，阻隔了自然资源的市场流动造成稀缺加剧， 即会因为外部资源无法进入而导致其经济活动及至人民生活的倒退，也会因其内部资 源不能进入国际市场而造成全球性的资源紧张。随着经济全球化，各国、各地区之间 的依赖程度不断强化，这种源于政治原因的资源制裁行为可能会减少，然而一旦实施 这样的行为就会随依赖程度增强产生更加深远的影响。二十世纪七十年代石油输出国 组织( o p e c ) 的联合行动，造成全球石油危机而引发全球性的经济问题，时至今日 它们的行动依然对全球经济产生着举足轻重的影响。 第三，价格变化导致的资源稀缺。经济学上，自然资源稀缺可以通过价格上升平 抑需求刺激供给的方式来解决。但由于很多资源及其相关产品是人民的基本生活必需 品，缺乏需求价格弹性，而发达国家的低收入阶层以及欠发达国家的广大居民往往不 能承受价格上升对其生活所带来的严重冲击，这样可能由于有效需求不足就不能促进 资金和技术转向资源稀缺的解决方向。对于贫困地区而言，当资源市场上的产品昂贵 时，就会寻求自然之中可以免费或低价得到的“替代品”( 如地下水开采替代高价的 自来水，木材燃料替代昂贵的石化能源) 。其结果一是制约当地经济发展，二是对自 然资源环境造成恶性循环的后果。若政府部门给与某些资源产品以补贴，往往造成人 们的需求过度增加，反而使得资源更加紧缺。依靠本国资源及初级产品出口的欠发达 国家，由于资源价格的下降而造成其经济困境的事也时有发生。自然资源总体上来说 是稀缺的，但由于经济波动的原因，各国各企业相互竞争的原因、供求不均衡的原因、 技术发展及产品替代的原因，国际市场上资源价格下跌的事件经常发生，这对于那些 主要以某种资源出口为主的国家往往是致命的打击，并会造成一种恶性循环，使得与 此相关的许多自然资源短缺。 第四，由于生态环境方面原因引起的资源稀缺。自然环境可能发生某种不利于某 些自然资源生存、维护、开发利用的变化( 如环境变化造成土地资源利用的困难等) 。 更多的情况是人类不合理地利用和管理自然资源及环境而造成的，很多生态功能性盼 资源( 传统理念上都认为是丰裕的、可更新的、用之不尽的、无须补偿的) 在利用上 的不加节制( 超过这类资源在容量上或数量上的限制) 不仅会造成整体生态功能的退 化，也会削弱自然资源的更新能力。也就是说，环境原因既会造成某种自然资源( 如 森林资源、渔业资源、生物物种资源) 的不可持续，也会造成在此环境下生长的所有 资源的不可持续。 1 3 第五，无视或忽视自然资源的整体系统性而进行单一开发利用引起的资源稀缺。 各种自然资源相互联系、相互制约，构成一个有机整体，过度利用其中一个或几个因 素往往会造成连锁反应，引起整个自然资源系统的变化。可再生资源在这一方面表现 得尤为突出，如某地的森林一旦遭过度砍伐，会引起依附于此的动物和微生物的数量 减少、甚至灭绝；导致周边河流含沙量增多、甚至淤积造成洪水泛滥；引起土壤肥力 下降造成依附于土壤的植被退化、甚至土壤沙漠化等恶性结果。 第六，自然资源之间不具有完全替代性引起的资源稀缺。虽然科技水平在不断提 高，一些自然资源依然难以通过人工合成的方法寻到替代品，即使是通过人工合成找 到替代品，它的原材料仍然来源于自然资源及其衍生物。更何况于我们生命而言不可 或缺的淡水和氧气至今都没找到替代品。 ( 2 ) 多功能性：绝大多数自然资源具有多功能性与多用途性。同一种自然资源可 以作为不同生产过程的投入要素，如河流既可以被水利部门用于发电，也可以被种植 部门用于灌溉、被交通部门用于航运、被旅游部门用于旅游景点、被沿岸居民用于饮 用水源或生活景观、被沿岸水养户用于养殖基地等。但其各种用途并不具有同等重要 地位，因此，在对自然资源利用时不得不进行取舍，这就要求我们在多样性需求的约 束条件下，通过权衡选择优化方案。 ( 3 ) 区域性：虽然自然资源的形成服从一定的地域分布规律，其但在空间上的分 布却是不均衡的，如我国的山西之所以被称为“煤海”，源于其煤炭己探明的储量占 全国已探明储量的2 7 ；长白山被称为“林海”，是由于其林地面积和木材蓄积量分 别占全国总量的1 1 和1 3 8 ；世界总储量中的5 8 石油集中于波斯湾石油沉积盆 地：全球煤炭总量中的8 7 分布在美国、中国、前苏联三大地区。 ( 4 ) 不确定性：人们将那些无法预料或难以测度的变化称之为不确定性。经济学 家弗兰克奈特较早论述不确定性产生的原因：第一，人们是根据现存的情况推断未 来，但对眼前情况的认识却不一定正确；第二，对人们所做的若不加以干预，结果会 怎样的预料也不一定正确；第三，人们对干预究竟会引起什么样的变化亦未必真正了 解；第四，人们行动后，其结果未必完全与所希望的相符合。 引起不确定性的主要原因是：人们认知能力的有限性、认识信息捕获成本太高。 具体到自然资源利用问题上，则表现为：第一，自然资源( 包括环境) 利用的不确定 性普遍存在，如对资源的贮存情况、数量、品位、类型与分布等都难以做到精确统计。 1 4 对环境资源的承受能力与极限也只能做出大致的估测。这无疑对资源储量与耗损率的 确定、资源利用方式与途径的选择、资源利用规模与范围的确定以及投入政策、定价 政策、环境政策都有着重大影响。第二，技术变革本身也明确地包含着不确定性，如 现有资源到底能用多少年? 某种资源耗尽时社会将会产生什么问题? 环境污染的危害 究竟有多大? 最终后果是什么? 对已知资源的利用会怎样或在多大程度上影响着未知 资源的利用? 政策变动对自愿开采与环境利用的影响会有多大? 等等。所有这些问题都 隐含着极大的不确定性，大致上可将自然资源的不确定性划分为五种类型( 张帆， 1 9 9 9 ) 。 第一种类型，对自然资源需求的不确定性。省钱、节约资源，或者限制废物的排 放政策等决策，是当人们预期未来时期的选择机会将因这些行为方式而增加所产生 的。如果人们无法形成对未来的预期( 时间越长越难形成) ，人们就会努力增加目前的 选择机会，于是借钱消费、开采可耗尽资源、无限制地取用生物资源，甚至肆意排放 废弃物等，便成为现实的选择。即使人们努力使不同时期的资源利用机会平等，但随 着时间范围的增大，某一时期的决策不可避免要减少未来的机会，从而约束未来的需 求。事实上由于人口压力的增大，人们总是倾向于增加现时的资源开采。另一方面， 对不同时期资源利用的机会平等的判断与安排，总是由当代人做出的，然而后代人的 兴趣和偏好可能与当代人大不相同，由此，对于未来需求模式的变化将如何影响将来 的稀缺格局的确存在真正的不确定性。当代人节约某种资源的需求与消费以保持后代 人的消费平等，但在后代人看来这种资源可能毫无价值( 或许有更便宜、更丰裕的替 代资源，或对此毫无偏好) 。 第二种类型，技术上的不确定性。有：短期内人们对新技术的有害影响缺乏了 解，可能会鼓励过早地应用这些技术，从而导致严重的机会成本。人们对未来可能 的新技术预见能力不足的话，可能导致出现两种情况：一是对技术属性过于乐观，就 会使替代资源开发和利用的频率与周期加快，不可再生资源的开采率就会过高以致于 过早地耗尽这种资源，使未来( 很有可能、往往就是后代) 付出很高的代价；二是对 技术过于悲观，则会使自然资源开采率过低，造成自然资源利用不充分，减少了机会 收益。 第三种类型，资源供给的不确定性。资源供给的不确定性关键在于资源利用量的 不确定性。资源储量的不确定性；资源回收与重复利