（西方经济学专业论文）自然垄断产业的规制改革.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 自然垄断产业泛指所有的基础设施行业。自然垄断产业的规制改革现在正在世 界范围内进行，在中国的应用既相当广阔又有紧迫性。本文运用产业组织理论、激 励理论、成本一收益分析和具体产业的案例研究等系统分析了自然垄断产业的规制 改革这一新问题。 现有理论将市场失灵作为规制的理由。本文认为，市场失灵只是规制的必要条 件，还需要证明规制政策是治疗市场失灵的最有效的方式。本文系统分析了如何治 理规制合谋，并对我国近年来陆续出台的些防治合谋的方案进行了评论，认为它 们存在明显的不足，主要表现在过度依赖于某些手段。 f 政府在实藏规制时往往忽视了规制成本，并且传统观点认为有效竞争是兼顾规 模经济和竞争活力的一种状态。这无法解释近来的放松规制、引入竞争的浪潮。本 文认为，由于在自然垄断产业，政府规制是必要的，因此，自然垄断产业的有效竞 争是兼顾规模经济和竞争活力，同时使规制成本最小的一种状态。现有理论将a j 过度资本化效应看作是报酬率规制的典型表现形式。! 本文认为，规制时滞和对投资 的审慎检验能对资本投资过度起到抑制作用，因而需要客观地评价报酬率规制。报 酬率规制的缺点是会造成较严重的x 低效率，而报酬率规制的优点是能对企业的投 资提供承诺。本文提出了评价规制制度的标准并比较了不同的规制制度。许多国家 的规制改革是和产权改革同时发生的。本文认为，这一点决不是巧合。将具有巨大 市场势力的企业的产权转移给私人使得新的规制安排成为必要，一方面，产权改革 并不必然导致有效竞争，这时为了竞争而实行的规制是产权改革的补充；另一方面， 为了提高企业的效率，规制改革又是产权改革的必要条件。 对于如何在自然垄断产业实现有效竞争的问题，本文认为，规制者在识别引入 竞争的环节时须遵循一定的次序。首先，规制者需要判断网络瓶颈部分是否能够引 入竞争；其次，潜在竞争性部分的市场开放问题；再次，纵向一体化问题。判断一 个生产环节能否引入竞争的标准取决于不同状况下成本收益的比较。为了使有效竞 争能得以实现，还需要对接入定价实施规制。近来在网络瓶颈部分引入竞争的产业 出现了放松规制的趋势，并引发了是否需要对双向接入定价实施规制的争论。本文 认为，为了便于新的竞争者的进入，对双向接入定价实施规制是必要的，并且规制 的原则是公平和合理。 我国电信产业规制改革的历程可分为放松价格规制时期、双寡头规制时期、机 构改革和第一次产业重组时期以及第二次产业重组时期。本文认为，当前我国电信 产业发展的关键是互联互通问题，而互联互通的实现取决于对接入资费的有效规制。 我国电力产业的发展经历了投资主体多元化、政企分开和当前的竞价上网阶段。本 文认为，我国电力规制改革的目标应该是消费者选择权模式。改革开放以来，我国 天然气开发和利用有了很大发展。本文认为，我国天然气产业面临的主要问题是， 城市燃气商利用其在城市管网上的垄断势力将生产商从大用户市场上排除出去以及 上下游企业双重垄断加成。文章指出需要从结构和价格两个方面对我国天然气产业 实施规制。 近来出现了规制与反垄断相融合的趋势。规制与反垄断既有相同之处，也有不 同之处。本文认为，应该赋予反垄断更加突出的地位，但还不足以得出反垄断应当 取代规制这一结论。文章叙述了反垄断经济学的更近来的发展，并从经济学的角度 分析了美国微软案。文章指出，我国反垄断政策的目标应当是维护竞争，提高经济 效率。竞争不仅包括市场内的竞争，也包括市场经营权的竞争。鉴于行政性垄断是 我国经济生活中影响最大、危害最深的限制竞争行为之一，禁止行政性垄断是我国 反垄断法的主要任务之一。中国现有的反垄断主管机构是国家工商行政管理局 和地方各级工商行政管理局。它以事前审批管理方式代替事后反垄断方式。它只是 一个普通的执法机构。我国应尽快建立独立的反垄断执行机构。反垄断执行机构在 实施反垄断法时要做成本收益分析。在高科技产业，由于追求垄断力是新经济的推 动力，因此，文章指出，反垄断执行机构不应当反对在位企业的垄断结构，而应当 注意减轻进入者的进入壁垒，维护动态竞争的效率。： 。 ， ， 关键词：自然垄断产业规制改革规制成本有效竞争结构规制 接入定价反垄断 i i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sa r ea l li n f r a s t r u c t u r ei ng e n e r a l r e g u l a t o r yr e f o r i t li n t h e s ei n d u s t r i e si sn o wi np r o g r e s sw o r l d w i d e ，m o s tw i d e l ya n du r g e n t l yi nc h i n a t h e a u t h o r a n a l y s e ss y s t e m a t i c a l l yr e g u l a t o r y r e f o r mi nn a t u r a l m o n o p o l y i n d u s t r i e s b y a p p l y i n gt h et h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，i n c e n t i v et h e o r y , b e n e f i t - c o s ta n a l y s i sa n d i n d u s t r i a lc a s es t u d y t h e e x i s t i n gt h e o r i e sr e g a r dm a r k e t f a i l u r ea sg r o u n do f r e g u l a t i o n t h e a u t h o rt h i n k s t h a tm a r k e tf a i l u r ei so n l yt h en e c e s s a r yc o n d i t i o no f r e g u l a t i o na n di tm u s t b ep r o v e dt h a t r e g u l a t o r yp o l i c y i st h eb e s t w a yo fc u r i n g m a r k e tf a i l u r e t h ea u t h o r a n a l y s e s s y s t e m a t i c a l l yh o wt og o v e mr e g u l a t o r yc o l l u s i o n ，a n d d i s c u s st h er e c e n t p r o g r a m s p r o m u l g a t e di ns u c c e s s i o ni nc h i n a t h e r ea r ed i s t i n c tw e a k n e s s e si nt h e s ep r o g r a m s ， w h i c h r e l yo ns o m em e a s u r e se x c e s s i v e l y t h e g o v e r n m e n tu s u a l l y i g n o r e sr e g u l a t o r y c o s t si n r e g u l a t i n g a n d t r a d i t i o n a l t h e o r i e sh o l dt h a te f f e c f i v ec o m p e t i t i o ni st h es t a t et a k i n ga c c o u n to fs c a l ee c o n o m ya n d c o m p e t i t i o n t l l i sv i e wc a n n o te x p l a i nt h er e c e n tw a v eo fd e r e g u l a t i o na n di n t r o d u c i n g c o m p e t i t i o n n 圮a u t h o rb e l i e v e st h a te f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni st h es t a t en o to n l yt a k i n g a c c o u n to fs e a l ee c o n o m ya n dc o m p e t i t i o n , b u ta l s ol n i n i l 豇i z er e g u l a t o r yc o s t sb e c a u s e r e g a l a a o ni sn e c e s s a r yi nn a t u r a lm o n o p o l i e s n 圮e x i s t i n gt h e o r i e sr e g a r da je f f e c to f o v e r e a p i t a l i z a t i o na st h et y p i c a lc a s eo f r a t eo fr e t u r nr e g u l a t i o n n 坞a u t h o rt h i n k st h a t r e g u l a t o r yl a ga n dp r u d e n c et e s tc o u l dr e s t r a i no v e r c a p i t a l i z a t i o n ，t h u si t i sn e c e s s a r yt o r e v i e wr a t eo f r e t u r nr e g u l a t i o no b j e c t i v e l y n ed a n g e ro f r a t eo f r e t u r n r e g u l a t i o ni st h a t i tt e n d st oc o n t r i b u t es e r i o u sx i n e f f i c i e n c y , a n di t sa d v a n t a g ei st h ea b i l i t yt oc o m m i tf o r t h ef i r n l si n v e s t m e n t n l ea u t h o rp r o v i d e st h en o r mt oa s s e s sr e g u l a t o r yi n s t i t u t i o n sa n d c o m p a r ed i f f e r e n tk i n d so ft h e m r e g u l a t o r yr e f o r mi st a k i n gp l a c es i m u l t a n e o u s l yw i t h o w n e r s h i p r e f o r r n t h ea u t h o rb e l i e v e st h a ti ti sn o t c o i n c i d e n c e t r a n s f e r r i n g t h e o w n e r s h i po ff i r m sh a v i n gt r e m e n d o u sm a r k e tp o w e rt op r i v a t em a k e sn e wr e g u l a t o r y a r r a n g e m e n t sn e c e s s a r y o nt h eo n es i d e ，o w n e r s h i pr e f o r m sd on o tn e c e s s a r i l yl e a dt o e f f e c t i v e c o m p e t i t i o n a n d t h e r e g u l a t i o n f o rc o m p e t i t i o ni st h e s u p p l e m e n t a r y t o o w n e r s h i pr e f o r m ；o nt h eo t h e rs i d e ，r e g u l a t o r yr e f o r mi s t h en e c e s s a r yc o n d i t i o no f o w n e r s h i p r e f o r mi no r d e rt oi m p r o v e e 伍c i e n c yo f f i r m s a b o u tt h ei s s u eo fh o wt or e a l i z ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o ni nn e t w o r ki n d u s t r i e s ，t h e a u t h o rt h i n k st h a t r e g u l a t o r s s h o u l df o l l o wa no r d e ri n i d e n t i f y i n gc o m p o n e n t s t o i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o n f i r s t , r e g u l a t o r s s h o u l dj u d g en e t w o r kb o t t l e n e c k ；s e c o n d ， l i b e r a l i z a t i o ni nt h ep o t e n t i a l l yc o m p e t i t i v es e c t o r ；t h i r d v e r t i c a li n t e g r a t i o n t h en o r mt o i u d g ew h e t h e r as e c t o rs h o u l di n t r o d u c ec o m p e t i t i o n d e p e n d s o nb e n e f i t - c o s t sc o m p a r i s o n a c c e s sp r i c e r e g u l a t i o n i s n e c e s s a r yi n o r d e rt o 他a l i z ee f f e c t i v e c o m p e t i t i o n t h e 1 i i 华中科技大学博士学位论文 t e n d e n c y o fd e r e g u l a t i o n a p p e a r e di n i n d u s t r i e st ow h i c hn e t w o r kc o m p e t i t i o nw a s i n t r o d u c e d ，a n dt r i g g e r e do f fc o n t r o v e r s ya b o u tw h e t h e r t or e g u l a t ed u a l - w a ya c c e s sp r i c e t h ea u t h o rt h i n k st h a ti ti s n e c e s s a r yt or e g u l a t e i no r d e rt of a c i l i t a t e e n t r yo fn e w c o m p e t i t o r s ，a n dp r i n c i p l ei sf a r ea n d r e a s o n a b l e 1 1 1 ec o u r s eo ft e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t o r yr e f o r mi nc h i n ai sd i v i d e di n t op r i c e d e r e g u l a t i o n ，d u o p o l yr e g u l a t i o n ，o r g a n i z a t i o nr e f o r ma n dt h ef i r s ti n d u s t r yr e s t r u c t u r e ， a n dt h es e c o n d i n d u s t r y r e s t r u c t u r e 1 1 1 ea u t h o rt h i n k st h a tt h e k e y f o rc h i n e s e t e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y t o d e v e l o p i s i n t e r c o n n e c t i o n a n d t h er e a l i z a t i o no f i n t e r c o n n e c t i o n d e p e n d s o fe f f e c t i v e r e g u l a t i o n o fa c c e s sf e e t h e d e v e l o p m e n to f e l e c t r i c i t yi nc h i n ai st h r o u g ht h ed i v e r s i f i c a t i o no fi n v e s t o r s s e p a r a t i o no ff i r m sf r o m p o l i t i c s a n dc u r r e n tb i d d i n gs c h e m e t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h ep u r p o s eo fe l e c t r i c i t y r e g u l a t o r yr e f o r mi nc h i n a i sc o n s u m e r s o p t i o nm o d e l s i n c et h er e f o r ma n d o p e np o l i c y , c h i n ah a sm a d eag r e a tp r o g r e s si nd e v e l o p i n ga n du s i n gg a s t h ea u t h o rt h i n k st h a tt h e m a i np r o b l e m sc h i n e s eg a si n d u s t r yi sf a c i n gw i t l la r ev e r t i c a lm a r k e tf o r e c l o s u r ea n d d o u b l em a r g i n a l i z a t i o n 1 1 1 ea u t h o ra r g u e sr e g u l a t i n gg a si nb o t hi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n d p r i c e t h e r ei st e n d e n c yf o rr e g u l a t i o nt om i x t o g e t h e rw i t ha n t i t r u s tr e c e n t l y r e g u l a t i o ni s a st h es a m ea sa n t i t r u s ti ns o m ea s p e c t b u ti sd i f f e r e n ti no t h e r s 1 1 1 ca u t h o rt h i n k st h a t a n t i t r u s ts h o u l db eg i v e np r o m i n e n tp o s i t i o n b u tc o u l dn o tr e p l a c er e g u l a t i o n 1 1 1 e d i s s e r t a t i o nr e c o u n t st h el a t e d e v e l o p m e n t i na n t i t r u s t e c o n o m i c s ，a n da n a l y s e s t h e m i c r o s o f tc b s ei nu s ai nt e r m so fe c o n o m i c s t h ea u t h o rt h i n k st h a tp u r p o s eo fc h i n e s e a n t i t r u s tp o l i c ys h o u l db et om a i n t a i nc o m p e t i t i o na n di m p r o v ee c o n o m i ce f f i c i e n c y c o m p e t i t i o nn o to n l yr e f e r s t oi tw i t h i nm a r k e tb u ta l s of o rt h em a r k e t i nv i e wo f a d m i n i s t r a t i v e m o n o p o l y i st h eo n eo ft h em o s ti n f l u e n ta n dh a m f f u l f o r b i d d i n g a d m i n i s t r a t i v em o n o p o l yi so n eo f t h em a i nt a s k so fa n t i t r u s tl a wi nc h i n a 1 1 l ee x i s t i n g a n t i t r u s to r g a n i z a t i o ni nc h i n ai st h eb u r e a uo fi n d u s t r i a la n dc d m m e r e i a la d m i n i s t r a t i o n i ti sa n o r d i n a r yl a w - e n f o r c e m e n to r g a n i z a t i o na n d u s e se xa n t ee x a m i n a t i o na n da p p r o v a l i n s t e a do fe x p o s t a n t i t r u s t c h i n as h o u l de s t a b l i s h i n d e p e n d e n ta n t i t r u s t - e n f o r c i n g o r g a n i z a t i o n a ss o o na s p o s s i b l e 硒ea n t i t r u s t - e n f o r c i n go r g a n i z a t i o n s h o u l dm a k e b e n e f i t - c o s t sa n a l y s i s t h ea u t h o ra r g u e st h a ta n t i t r u s t - e n f o r c i n go r g a n i z a t i o ns h o u l dn o t o p p o s em o n o p o l ys t r u c t u r eo fi n c u m b e n c y , b u tp a ya r e n t i o nt om i t i g a t et h ee n t r yb a r r i e r s o fn e we n t r a n t sa n dm a i n t a i n e f f i c i e n c y o fd y n a m i cc o m p e t i t i o n ，b e c a u s e p u r s u i n g m o n o p o l y i st h ei m p e t u so f n e w e c o n o m y i nh i g h t e c h n o l o g yi n d u s t r y k e yw o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e s ；r e g u l a t o r yr e f o r m ；r e g u l a t o r yc o s t s ； e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n ；s t r u c t u r a lr e g u l a t i o n ；a c c e s s p r i c i n g ；a n t i t r u s t i v 华中科技大学博士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出 自然垄断产业一直是政府规制的对象。它的范畴大体上相当于基础设施产业， 但是更强调这些产业所具有的自然垄断特征。 各种各样基本的基础设施服务，诸如电信、电力和天然气等，其经济和可靠的 供给，在支持经济增长和发展上发挥着关键作用，并且供给责任经常被给予国有或 私有垄断企业。它的价格、投资规划、劳动力政策、处理竞争性供给商进入的规则 及服务质量，都受到政府控制。消费者购买这些产业的服务时，依照政府规制机构 批准的规制价格而不是由市场力量决定的价格。 在美国，对经济活动的政府规制已经发生了剧烈的变化，改变了政府的经济作 用以及政府与企业之间的关系。价格和服务条件的经济规制起初被应用到运输和公 用事业部门，后来逐渐扩展到能源、健康保健和其他部门。规制改革占据了政府议 程的显著位置，并且放松经济规制和其他的改革已经发生了。 历史上，在美国遭受经济规制的产业，在其他国家更多地是为政府所有。然而， 在英国的一些重要部门，撒切尔夫人政府的全面私有化改革取代了政府所有权。新 的规制制度被建立，新的规制形式( 特别是价格帽) 被应用。而所有这些产业在二 十年前是国有垄断型的，但现在，它们由私人所有，并至少部分地遭受到了竞争。 在规制改革过程中，市场被自由化，产业被重组，新的规制方法和制度被建立。这 些改革的剧烈和全面的性质，意味着英国的公用事业产业部门具有典型意义。 规制改革现在正在世界范围内进行，最重要的是东欧和前苏联国家。此外，在 o e c d 国家，日本正在实施深远的规制改革政策，并经常与私有化政策一起实施。 新西兰实施了放松规制的激进措旆和私有化以及公共部门的改革。在西欧，规制改 革在许多国家以及欧盟( e u ) 水平上实施。作为单一市场的一部分，e u 采取行动 促进网络接入的协调和自由化，例如在电信、能源和铁路部门。 规制改革在中国的应用前景将相当广阔，因为今天我们已经有了市场搞活经济 的经验，所有制也在逐步走上股份制的形式。规制经济让我们认识到自然垄断厂商 的特征和规制方法，同时了解了如何分析引入竞争的时机是否成熟。国家已经在一 些公用事业交通工业引入了竞争，如电信和航空，并开始注意到了更多的公用事业 工业垄断状态需要改变。朱镕基总理称“某些行业或者由于历史的原因，或者由于 垄断的优势，收入过高。我们将对这些垄断行业，包括电力、电信、铁路、民航进 行体制改革，改变他们的垄断地位。”川 收入过高，实际就是垄断利润。要改变垄断地位就得引入竞争，取消专营权。 电力、电信等工业按技术结构属不完全自然垄断，应属于半规制工业，航空业则是 美国最早解除规制、引入竞争最成功的工业。竞争的结果是更多的消费者能以低廉 华中科技大学博士学位论文 的价格坐上飞机。在美国，今天的航线及运客量远比1 0 年前多得多，而机票价格则 比1 0 年前还便宜。成功的规制政策应当是规制那些需要规制的非维持性自然垄断产 业。随着技术的进步，自然垄断特征一旦不存在，就要取消专营权，打开市场，允 许新的生产者到这个市场参加竞争。 从我国经济社会发展的全局出发，对基础设施实施规制改革有着以下迫切性。 第一，加快基础领域改革，推进基础领域投融资的市场化进程，是通货紧缩压力下 我国宏观经济政策的重要内容。民间投资迟迟不能启动的根本原因在于我国基础领 域的管理体制和运行机制不适合基础领域发展的需要，产业门槛太高，民间资本进 入受到市场准入的限制。因此，只有通过开放基础设施投资领域，放松市场准入限 制，采取多种措施，充分调动民间和社会各方面投资的积极性，让民间资本大规模 进入基础领域，加快改变基础设施落后面貌，才能为经济长期稳定发展奠定基础。 第二，产业结构失衡是我国经济增长低速、通货紧缩的深层次原因，基础领域 改革是改变制约我国经济增长的产业结构偏差的重要环节。从我国现实的情况分析， 能源交通运输、邮电通信等基础领域发展滞后的局面，与基础领域的改革滞后直接 相关。由于基础领域行政垄断，不仅导致基础设施供不应求、产品短缺、服务质量 差、收费价格高，而且造成一些竞争性较强的行业，如制造业、加工业、零售业等 出现投资过度，供大于求，恶性竞争的现象，加大了企业投资的风险，导致供给结 构与需求结构的严重脱节，造成资源配置的低效率。这是我国整个经济不能转入效 率提高型持续增长轨道的直接原因。目前国民经济运行中通缩现象表明，我国经济 发展必须以较大的经济结构调整为前提，而基础领域改革为产业结构调整提供了有 利条件。通过基础领域市场化改革，使社会资金向基础领域转移，既能改变基础领 域供不应求的状况，又能通过投资结构的转变实现产业结构的调整。 第三，市场经济的发展和社会的稳定对公共产品提出了新的要求，加快基础领 域改革是政府保证公共产品供给的有效途径。长期以来，我国政府在公共产品的提 供上，一是偏重生产性、盈利性的经济类基础设施，而对社会保障、文教、环保等 公共事业的投入长期不足；二是在公共事业的投入上，又没有把经营性和非经营性 的分开，导致公共产品领域不断扩大，给财政造成沉重的负担，使财政支出捉襟见 肘。这既限制了基础设施的发展，使这个新经济增长点难以发挥对推动经济增长的 贡献作用，又限制了公共事业的发展，难以满足社会公众对公共产品的日益增长的 需求。政府只有有所不为，才能更好的有所为。通过基础领域改革，把一部分竞争 性、经营性强的传统公共产品交给民间去投资，减轻财政负担，才能使财政对生产 经营领域的投入转到提供基础教育、卫生、文化等公共服务以及健全社会保障体系 上来。同时，加强对经济的宏观调控，促进经济结构协调平衡并不断升级。通过财 政资金投入方式的根本转变，重点保证政府向全社会提供最有效的公共产品，由此 为经济发展和社会稳定创造最重要的保障条件。 第四，中国加入w t o 后所形成的大开放的格局，要求加大基础领域的改革步伐。 基础领域改革的时间和空间都已经十分有限，对此要有清醒的判断。从现在到w t o 2 要求的取消对部分行业的保护期限，只有两、三年左右的时间，留给基础领域自我 调整和发展的空间已经十分有限。在有限的时间里，基础领域的产业和企业要增强 危机感和紧迫意识，借我国加入w t o 带来的压力，大刀阔斧地推进改革，尽快完成 基础领域引入民间资本、建立竞争机制的基本任务。以改革推动基础领域优先发展， 提高基础领域自身竞争力，尽量减少外国资本进入对自身的冲击。 1 2 文献综述 国外对规制的理论研究可分为五个方面。第一，规制的政治经济学。斯蒂格勒 ( s t i g l e r , 1 9 7 1 ) 1 2 】首次运用经济学的基本范畴和方法分析规制的产生，从而开创了 规制经济学。斯蒂格勒的分析具有明显的政治经济学色彩。斯蒂格勒认为规制是一 种特殊的商品，是利益集团与规制者供求相互作用的结果。由于规制不能免费获得， 所以没有一个集团会得到完全的保护。佩尔兹曼( p e l t z m a n ，1 9 7 6 ) 3 1 进一步完善了 斯蒂格勒的规制理论。他认为受规制的商品的价格一般低于垄断价格，高于竞争价 格，所以垄断产业的消费者会由规制获得低价的产品，而竞争产业的生产者能够借 助规制高价出售产品。因此，这两类产业容易发生政府规制。其他的芝加哥学派的 学者还提出了规制俘虏理论。诺尔( n o l l ，1 9 8 9 ) 【4 】提供了规制的政治经济学的个综 述。 第二，自然垄断的最优规制政策。它指的是当规制者具有完全的信息时，为了 社会福利最大化，应该如何制定规制政策。主要内容包括“高峰负荷定价”【5 l 、“拉 姆齐定价”【6 1 等。 第三，规制制度的设计。当规制者面临着信息不对称时，如何最优地设计规制 制度。它将委托代理模型应用到规制环境里。劳伯与马盖特( l o e ba n dm a g a t ，1 9 7 9 ) 【7 】首次把规制看作一个委托代理问题，并从激励相容的角度，根据规制机构的目标与 被规制企业目标相一致原则，提出了规制机构给予被规制企业与消费者剩余相等的 补助方案。巴伦和梅耶森( b a r o na n dm y e r s o n ，1 9 8 2 ) 【s j 与拉丰和泰勒尔( l a f f o n ta n d t i r o l e ，1 9 8 6 ) 【9 j 在对规制机构只拥有与企业努力程度、费用条件有关的不完全信息 条件下能够实现经济福利最大化的方案进行了设计。拉丰和泰勒尔( l a f f o n ta n d t i r o l e ，1 9 9 3 ) 【lo l 提出了最完整的新规制经济学：由于存在不对称信息，效率与信息 租金的选择呈现出两难状态在得到效率的同时，必须留给企业信息租金，而信 息租金会带来社会成本。因此，虽然规制会阻止企业获得垄断利润，但必须付出效 率的代价。为了得到最好的规制政策，政府必须尽可能地利用企业私有信息，实现 企业的自我选择。其政策含义是可以运用某些特定的规制工具实现最优规制，如成 本补偿机制和定价政策，通过使现有运营商承担更高比例的成本以提高效率，和赋 予运营商更多收费自由度达到使之更加趋于按商业化原则经营的目的。 第四，社会性规制问题。它也被称为新潮规制，内容包括：环境保护，产品质 量和工作场所安全等问题。克若泼和奥茨( c r o p p e r a n do a t e s ，1 9 9 2 ) u l l j 进行了关于 环境经济学的综述；格鲁柏和累弗( g r u e n s p e c h t a n dl a v e ，1 9 8 9 ) l l2 j 给出了社会性规 制的研究综述。 第五，规制改革的政策问题。阿姆斯庄( a r m s t r o n g e ta 1 ，1 9 9 4 ) i l3 j 研究了竞争 性领域的市场开放以及单向接入定价问题。拉丰和泰勒尔( l a f f o n ta n dt i r o l e ，1 9 9 6 ) 【1 4 l 提出了单向接入定价规制的全面价格帽思路。拉丰、瑞和泰勒尔( l a f f o n t ，r e ya n d t i r o l e ，1 9 9 8 a 、1 9 9 8 b ) 1 5 , 1 6 、拉丰和泰勒尔( l a f f o n t a n d t i r o l e ，2 0 0 0 ) i i ”研究了网络 竞争问题。 国外对规制效应的实证研究包括以下方面：第一，规制对价格的效应；第二， 规制对静态生产成本的效应；第三，规制对创新和生产率增长的效应；第四，规制 对产品质量的效应：第五，规制和放松规制的分配效应。规制效应的实证分析的思 路有：第一，比较受规制的和不受规制的企业或市场；第二，使用规制约束强度上 的变化；第三，可控制的环境实验；第四，受规制的企业或市场的结构估计或模拟 模型。罗斯( r o s e ，1 9 8 5 ) i s 】检验了规制的多利益集团理论；罗斯( r o s e ，1 9 8 7 ) d 9 】检验 了规制的分配效应；乔斯科和罗斯( j o s k o wa n dr o s e ，1 9 8 9 ) b o j 给出了有关经济规制 效应的研究综述。阿姆斯庄( a r m s t r o n ge ta 1 ，1 9 9 4 ) 分析了英国电信、电力、天然 气和自来水产业的规制改革经历。 国内对规制改革的研究与我国近年来在基础设施领域进行体制改革相适应。王 俊豪( 1 9 9 8 ) 1 2 1 】较早开始关注自然垄断产业的有效竞争问题，并出版了两本著作：英 国政府规制体制改革研究( 1 9 9 8 ) 【2 2 j 和中国政府规制体制改革研究( 1 9 9 9 ) 1 2 3 1 。 于立及他所带领的东北财经大学产业经济学科成员是较早关注自然垄断产业规制与 竞争改革问题的研究群体，并完成了一系列研究成果( 2 0 0 2 ) 【2 4 】。但是，于立等的 工作主要局限在自然垄断产业的规制和竞争问题的一般性分析上，基本没有涉及具 体产业的问题。张昕竹把拉丰等的新规制经济学介绍到中国，并结合中国的国情进 行研究，出版了两本著作：自然垄断产业：规制与竞争理论( 2 0 0 0 ) 1 2 卅和中国 规制与竞争：理论和政策( 2 0 0 0 ) 1 2 6 j 。 从上面简要的文献介绍可以看出，国外的研究对规制改革的政策以及具体产业 的研究较多，而对规制改革的基本理论分析较少，且不系统，而这正是本文努力的 方向、力图做出的创新之一。国内对具体产业的具体规制问题研究较多，而对这些 产业的规制改革进行全面介绍的较少。本文力图客观地叙述我国电信、电力和天然 气产业的规制改革历程及当前的主要问题。本文使用了较大篇幅分析了反垄断问题。 这是由于我国在反垄断的实施上面临着迫切性。这是本文的特色之一。 1 3 自然垄断产业的经济特征 没有产业在它们的经济特征上完全相同，但是自然垄断产业有一些共同的重要 的成分。特别地，它们中的每一个都既有传统的自然垄断成分，例如传输网络，又 有潜在竞争性的活动，例如网络服务的提供。服务的提供可能是也可能不是实际竞 4 华中科技大学博士学位论文 争性的，但是潜在竞争性的活动接入到自然垄断活动上是必要的。 因而，在电信产业，自然垄断活动传统上包括本地固定线路网络服务，潜在竞 争性的活动包括许多长话服务。在电力和天然气产业，自然垄断活动包括输送和配 送服务，潜在竞争性的活动包括生产发电和供给，至少对大用户的供给。 这种类型产业的公共政策涉及到回答这样一些问题。 1 ) 纵向一体化。经营自然垄断活动的企业( 即企业m ) 是否也被允许经营潜在 竞争性的活动? 2 ) 自由化。在潜在竞争性的部门，企业m 是否享有独占权，因而在整个产业 享有垄断势力，还是自由进入? 在自由化的情形下，进入是被支持、限制还是既不 支持也不限制? 3 ) 横向结构。如果企业m 确实在潜在竞争性的部门经营，那么它在潜在竞争 性部门的资产是否应当被分割成多个竞争性的单位? 4 ) 地区结构。在自然垄断活动领域，企业m 是一个全国性的垄断者，还是在 每一个地区有一个独立的垄断者? 5 ) 产品价格规制。产业提供的产品中，哪一些产品的消费者价格被规制，以及 这些规制采取的是何种形式? 6 ) 接入价格规制。产业中的其他企业以何种形式获得企业m 的自然垄断服务 的接入? 7 ) 非价格行为的规制。如何对企业产品的非价格方面实施规制，例如服务质量 规制和环境政策要求? 前四个问题与结构有关。最简单的结构是纵向一体化垄断( 见图1 1 ) 。企业m 是传统自然垄断活动和潜在竞争性活动的唯一经营者，因而没有竞争对手的接入定 价问题，但是所有的消费者价格都需要被规制。某些自然垄断产品和服务被直接供 给消费者( 市场1 ) 以及作为生产商的中间产品。传统上，本地电信网络服务是一个 例子。需要投入品的产品和服务被销售给市场2 上的消费者。市场2 在原理上是可 以被竞争性地供给的。概括地讲，纵向一体化垄断是中国1 9 9 4 年以前的所有公用事 业产业的状况。它们实际拥有所有业务方面的法定垄断权。当然，它们也是国有的， 并且规制是隐性的，而不是像现在这样明确规定。 网络 图1 - 1 纵向一体化垄断 与纵向一体化完全相反的结构是纵向分离( 见图1 2 ) 。企业m 被限制在自然垄 断活动领域，它的价格被规制。从纵向一体化转向纵向分离意味着剥离企业m 的潜 在竞争性活动，可能是横向分拆和自由化。纵向分离没有消除对接入价格规制的需 要，但是其它相竞争的企业处在一个相同的起跑线上，并且它们与企业m 都没有产 权联系。 网 图l - 2 纵向分离 在纵向一体化和自由化的混合情形中，情况有所不同( 见图1 3 ) 。在企业m 和 它的对手之间明显地存在着不对称性。这种不对称性可能要求所有m 的价格继续被 规制，即使是在潜在竞争性的活动领域。不对称性是否会扭曲竞争非常依赖于对接 入条件的规制。 网络和其他自然垄断 潜在竞争性活动 消赭团 图l _ 3 具有自由化的纵向一体化 上述三种分类虽然过于简单，但却提供了一个分析基准。粗略地讲，我国电力 改革的方向采取的是纵向分离，但具有自由化的纵向一体化形式在过渡时期仍将存 在。我国天然气产业目前还是上下游双边垄断。我国电信业则兼有纵向一体化、自 由化和传统自然垄断领域的竞争。 1 4 规制改革的主要内容及目标 这些垄断性基础设施部门的不良经济业绩、利益集团的经济利益和政治势力的 6 改变以及由技术进步导致的用竞争取代垄断的机遇，使得许多国家已经或正在试图 实施产业重组和规制改革