（西方经济学专业论文）中国对外贸易比较优势实证研究.pdf

ab s t 邝c t t 七 i s rese a rc h p aperisa bo. t the case s in d y曲 h e c k s c b er-o hiluth e o r y曲d u s i n g t h e m e th odof r ca 加 d e x toana 】 ys esth e d i ffer e n c e ofchi n a ， s c o m p arat i ve a dvant a g e be twe end evelo pe d c 0 u n tri cs胡 d d cvcl 叩in g cou n t r i . t l .6 rst con c l u si on isth a t re l ativc tou s a助 de u ， 七 访 . ， s com p arativc a d v anta geison thc 1 a bor in t e nse andca p 耐 加 忱 议 兑m e 代 h a n d i湘 ; re lativc to阮 d evel opin g cou n tri es ， c hi n a ，s com p ala. ive a d v ant a g e isonthe 此 ， o u r c 加 妞 . 女胡d t e c h n i q u c i n t c 朋 e m e r c h a n d i 狐 孔e别 沈 ” n dconclus fo nis l b a tth cr 以她 d e xof t cc b . l queinte 姗 m e r c h a n d i 胎w hi 比c h 加 a ex pod fou sa d 州 =r e 姗 w ilico n d 暇 toc h 加 a ， s ex port to u s a加 a rc as e;th er ca in d e xof l a bor andcapi 回 加 加 n 朋m c r c h a n d l 鸽w 址 ch 伪i na cxporttoe ud 侧 万 e 出 犯w mcon d u cetochi na、exporttoe ui n o e as e;阮 r ca i n d e xof p ri m ary p o d u cts w h i 比 c hi na c 万 porttod ev c l opi ng c o u n t ri es d e c 了 e as c wil l con d uce tochi n a ， s ex port toth e ml n c n ， 巴 e at阮 cnd ofthis ps p er，th c aul b o r 妞 ook 姗 oftbe export 闪” ationtoan 目 y z e th ep aneld ata m odelof3l cou ni ri es加th ewod 氏叨 dgct 阮 rcsu ltof出 e re l a 6 o n s h i p betweenr 以 in d exand t o t a l e x port . k e y w o r d s : com p atat ivc a d y 即ta ger ca i o d ex n 图 目 录 图3. 1 1 99 5 es 0 1 一 2 0( 巧 夕3 中国 对美国出口 商 品 结构 ( 单 位: 百 万 美 元) ” “ 17 图3. 2 1 9 95年中国对美国出口商品构成， “ “ ” ” “ 18 图3. 3 2 (x5 年中国对美国出口商品构成 “ “ ” “ “ 18 图3. 4 1 99 5 一1 . 2 仪 拓 es 0 3 中国 对欧 盟出口 商 品结 构 ( 单位: 百 万 美 元) “ “ 18 图3. 5 1 9 9 5 年中国对美国出口商品构成 “ ” ，. “ ” ” ” ” . 19 图3. 6 2 (x)5 年中国对美国出口商品构成 “ “ ” “ ” 1 9 图3. 7 1 99 5 一 1 . 2 仪 拓 0 3 中 国 对 不 发 达8 国 出 口 商 品 结 构( 单 位 : 百 万 美 元 ) 19 图3. 8 1 995 年对不发达8 国出口商品构成 ” ” “ ” ” ” ” 一 ， 20 图3. 9 2 (x)5 年对不发达8 国出口商品构成 ” ” “ “ ” 20 图3. 1 0 1 99 5 夕1 . 2 仪 城 -0 3 中国 对美国 贸易 分 类商品r ca指数 ” ” 21 图3 .1 1 hs分 类 的r 以类 商 品r 以指 数 “ ， “ “ “ “ ” ” ” 一 : 23 图3. 1 2 hs分 类的r 认 类 商 品r 以指 数 ” ” ” “ ” ” ” “ 23 图3. 1 3 hs分 类 的r 以类 商 品 r ca指 数 ” ， ” “ ” 24 图3. 1 4 h s 分 类的 及 c 心 类 商 品r 以指 数 “ ” “ “ ” ” 24 图3. 1 5 1 99 5 -01 一 2 以 万 es p 3 中国 对欧盟贸易 分 类商品r 以指 数 ” “ ” 25 图3. 16hs分 类 的r 以类 商 品 r 以指 数 “ ” “ ” “ ” ” 二26 图3. 1 7 h s 分 类 的 左 c 呜 类 商 品 r 以指 数 ” “ ” “ “ ” ” ” 26 图3. 1 8 hs分 类 的r 以 类 商 品r ca指 数 “ ” ” “ ” “ “ 一 7 图3. 1 9 h s 分 类 的 尺 c 呜 类 商 品r 以指 数 ” ” “ ” ” ” ” ” ” ” 27 图3. 201 995 se q i 一 2 仪 城 -0 3 中国对不发达8 国贸易分类商品左 c 月 指数 ” 28 图3. 2 1 h s 分 类 的 尺 c 氏 类 商 品r 以指 数 “ ” “ 29 图3. 2 2 h s 分 类 的 r 认 类 商 品 r 以指 数 ” “ ” ” ” ” ” ” 29 图3. 23h s 分 类 的r 以类 商 品r 以指 数 “ ” ” “ “ “ ” ” 3 0 图3. 24h s 分 类 的r 认类 商 品祝 c 月 指 数 “ ” ” ” 30 图3. 25 r 以类 商品r ca值 对比 图 . ” ，. “ “ ” .” ” ” ” “ . . ” .” . . .” ” 一31 图3. 2 6r 以， 类商品r ca值对比 图 ” “ “ ” ” ” “ 31 vi 丹，飞 傀j门j3 图3. 27r 以类 商 品 r ca值 对 比 图 图3. 2 8r 侧 类商品r ca值 对比图 图3. 2 9r 以 类商品r ca值 对比 图 图5. ir 以与 出 口 关 系图 ” “ ” “ “ “ ” ” ” ” “ “ . 61 图5. 2r c 禹与出口 关 系图 “ “ “ “ ” ” ” ” ” 61 vi l 表 目 录 表2. i s rr c 商品分类 ” “ “ ， “ “ “ ” “ “ 二 ” 12 表2. 2 s rr c 与hs对 应分 类 ” “ ” 二 ” ” ” “ ” 14 表3. 1 中国 对三类国 家和地区出口 贸易结构对比 “ ” ” “ ” ” ” “ “ 一 20 表4. 1 中国对美国出口 方程中变量的a d f 检验结果 ” ” ” 一40 表4. 2 中国对美国出口 方程中 变量的p p 检验结果 “ “ “ “ “ “ ” 一40 表4. 3 中国对美国出口 方程中非平稳变量joh a ns eu协整检验结果 “ 2 表4. 4 中国 对美国出口 方程协整变量的 最小二乘回归结果 ” ” ” 42 表4. 5 中国对美国出口 方程平稳变量的最小二乘回归结果 ” ” ” 43 表4. 6 中国 对美国 出口 方 程中 变量的。助 ge r 因 果关系“ ” ” 44 表4. 7 中国对欧盟出口 方程中变量的a d f 检验结果 “ ” ” 46 表4. 8 中国对欧盟出口 方程中变量的p p 检验结果 “ “ “ 7 表4. 9 中国对欧盟出口 方程中非平稳变量】 曲明 s en协整检验结果 ” 48 表4. 10中国对欧盟出口方程协整变量的最小二乘回归结果 “ “ “ ” “ 8 表4. n中国对欧盟出口 方程平稳变量的最小二乘回归结果 “ ” ” 一49 表4. 12中国 对欧 盟出口 方 程中 变 量的c 口 刀 g er因 果关系 “ “ ” 49 表4. 13中国对不发达8 国出口 方程中变量的a d f 检验结果 “ ， ” ” 1 表4. 14中国对不发达8 国出口 方程中变量的p p 检验结果 “ ” ” 2 表4. 巧中国对不发达8 国出口 方程中非平稳变量j oha . s e n 协整检验结果 ” 2 表4. 16中国对不发达8 国出口 方程协整变量的最小二乘回归结果 ” ” “ “ ” .5 3 表4. 17中国对不发达8 国出口方程平稳变量的最小二乘回归结果 “ ” “ ” 一53 表4. 18中国 对不 发达8 国 出口 方 程中 变量的gran ger 因 果 关系 ， ” 4 表5. 1 世界总出口 方程中 各变量的 描述性统计 “ “ 58 表5. 2 h a u s m an检验结果 “ “ ” “ ” “ ” ， “ ” 一59 表5. 3 面板数据模型输出结果 ” “ ” “ “ ” ” ” ” ” “ .5 9 v】 1 1 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开大学关于收集、 保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的 前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 1习 荆 又 夕 以 刀 年平 月片日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名: 参炎 学位论文作者签名: 虱 机 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 沂 取得的成果。除文中己 经注明引用的内容外， 本学位论文的 研究成果不包含 匡 何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及 的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己 在文中以明确方式标明。本学 立 论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 1印松 扫7 年夺月砧日 第一章 引言 第一章 引言 第一节 研究的目的和意义 比较优势理论发展到 h 即 h 犯 h “和o hi ln的要素票赋理论 ( 体0理论)已 是非常成熟，无论是李嘉图的比 较优势理论还是要素票赋论，都说明了这样一 点， 即 一国 按比 较优势的原则来组织生产和贸易可以 起到优化资 源配置的作用。 反之，任何背离比较优势原则的行为，都将损害各国的利益，并造成资源的无 效配置。 h 一 0理论是在一系列假定下得出结论: 各国生产自己 具有察赋优势的产品， 通过贸易， 得到专业化生产的 好处， 最终实 现要素价格和产品价格的均等化。 当时的西方经济学界认为它完美地解决了国际贸易理论所需回答的问题。但事 实上，由 于这一定理的 假定远离 现实: 只有两 个国 家、 两种商品、两种生产要 素;完全竞争市场;国际间生产要素无法流动，国内则是完全自由流动的;不 存在规模经济:两个国家生产要素同质，生产函数相似:没有关税和运费 一 这一前提假定远离 现实的结论是否与事实相符呢? 从二战后从onti ef用投入产 出法来考察美国对外贸易商品结构， 得出了 恰恰相反的结论开始， 对h 一 0理论 进行实证检验的文献层出不穷. 我国相对于发达国家来说，是劳动力资源丰富、人均自 然资源匾乏、科学 技术水平较落后的 发展中国家: 而经过改 革开放20多 年的发展， 我国的经济总 量已经位于世界前列，相对于一些发展中国家和不发达国家， 我国的经济发展 水平、 科学技术水平相对较高。 那么， 我国 对发 达国 家与对发展中国家的贸易 结构是否相同?我国劳动力密集型的商品如果相对发达国家具有比较优势， 对 不发达国家还是否依然具有这种优势? 技术密 集型的商品如果相对发达国家具 有比 较劣势， 对于不发达国家来说是否 依然是比 较劣势呢?更进一步，中国 各 类贸易商品 在整个世界市场上的比 较优势是什么情况? 从世界范围内 看， 各类 商品的比较优势与出口 是什么关系?世界上的这种总体关系能给中国发展对外 贸易带来什么借鉴? 发达国家与不发达国家之间经济结构、 经济发展水平存在巨大差异，因此 第一章 引言 将比 较优势理论应用于中国 对这两 种经济体的贸易结构的 对比 分析， 探讨比 较 优势与出口 之间的 关系，有着深 刻的 理论意义和迫切的现实意义。 第二节 研究方法和创新 1 .2. 1 本论文的研究方法 本论文 采用巴 拉萨的显示比 较优势指数( revca l edo m p a r a t iv e advanta ge r 以 ) 分析方法进行实证研究。 ( 1)对r ca 指数的发展做了 梳理， 确定本文所使用的r 以 指数计算公式; 并对要研究的中国出口商品按5 仃 c以 及h s 标准进行分类。 ( 2 ) 收集 1 995 一 2 0( 巧年中国出口 季度数据， 依据r ca 指数公式计算出中 国与美国、 欧盟、 不发达8 国这三种不同性质的国家及地区的r 以 指数分类数 据。 其后， 剖析中国与美国、欧盟、不发达8 国 这三种不同性质的国 家及地区 的出口贸易商品结构，并进行比 较分析。 (3) 引 入中国出口总方程模型， 采用时间 序列的计量分析方法， 对不同 分 类的r ca 指数与出口 的关系做出 实证分析。 分别 得出中国与这三个不同国 家及 地区的r 以 系数，并对其做出合理解释。 ( 4 ) 利用出口 总方程的 模型， 采用面板数据的 计量分析方法， 对世界 31 国1 9 9 6 . 2 (x 抖年的r 以 指数进行整体回归， 得出 世界整体的出口 与左 c 月 指数的 关系趋势，并对比分析中国的r ca 指数，最后提出政策建议。 1 .2.2 本论文的特点和创新点 本 论文的 特点 和创新体 现在以 下 三点 上: ( 1 ) 采用显示比较优势r ca 指数，对比分析中国相对于美国、欧盟、不 发达8 国这三种不同性质的国家及地区的比 较优势，得出中国相对于发达地区 和不发达地区具有不同的比较优势。对发达国家地区美国、欧盟，中国的比较 优势体现在劳动密 集型、资本密 集型的商品上; 对不发达国家地区， 中国的比 较优势体现在资源密集型、 技术密集型的商品 上。 ( 2) 引 入了 中国出口 总方程， 把r ca 指数与出日 联系 起来。 文中 分析各 第一章 引言 类r ca 指数与对上述发达和不发达国家地区出口 之间的关系， 得出了相对于发 达国家与不发达国家， 相同类别商品的r ca 指数对出口 反而具有相反的关系， ( 3 ) 利用出口 总 方程， 分析世界31个国 家的 时间截面模型，得出了各类 r ca 指数与总出口 之间 关系， 其后对比分析中国的数据， 对中国 的对外贸易政 策提供了一些有价值的建议。 第三节 文献综述 国外运用h-o理论进行的实证检验相对较多， 但该领域依旧 是个难点， 这 不仅因为现实经济情况复杂，而且数据残缺不全， 要想全面彻底准确地度量出 商品内在要素含量与各国要素察赋实非易事。 有鉴于此，经济学家们从不同角 度发展出不同 验证方法， 概括出 来主要有以 下三种: ( 1)投入 产出分析法; (2) 利用h-0 一 v模型做实证分析; ( 3) 显示比 较优势 ( r 以 ) 分析法，通过 各国外贸商品结构和净出口的分析反映比较优势的状况。 l 3. 1 投入 产出分析法文献 创始人里昂惕夫在 1 953年用美国投入产出表对该国进出口 商品要素含量 进行了经典测算，结果发现美国出口商品的资本与劳动要素投入比例低于其进 口 商品的相应值， 而一般认为， 美国是个资本相对充裕的国 家， 实证结果直接 构成了 对h 一 0理论的威胁，从而引发了对h 一 0理论的争论热潮。 此后， b 习 d w i n ( 1 971)检验了19 6 2 年的 贸 易 统计， 也得到 了 同 样的结果. 受此启发， 其他国家的不少经济学者也用投入产出法检验了各国的情况。加拿 大的， 厄 h l ( 1 9 6 1)对 加 拿大国际 贸易商品的 资 本 和劳 动 含量做了 测度， 得出 结 论加拿大在1949年出口资本密集型进口劳动密集型商品，与h 一 0定理一致。 、 、 n ek(l 9 7 0 ) 对18 70一 1 9 55年间 美国的 进出口 商品 进行分 类 ， 把自 然资 源 定义为采掘行业的产品，如林业、农业和矿业。结果他发现，美国是自 然资源 的 净 进口 国。 得出 结 论: 虽 然资 本 在美国实际 是 相 对丰 裕的， 但由 于 稀缺的自 然资源要素只有与大量的资本结合才能形成有效率的生产过程。 所以， 利用资 本所生 产的 产品出口 相对较少， 进口 替代品的资本密集度提高. m a s k u s ( 1983) 用美国的进出口 数据对消费中的 人均资本含量 进行检验时， 第一章 引言 发现里昂惕夫悖论于1 958 年产生，1 972 年消失。他们认为原因是具有自 然资 源密集度特征的进口商品的相对重要性下降了。 1 .3.2 利用h-0 一模型分析法文献 h 一 0 一 v( h e c ks c h cr-o hlim 一 v a n e k m o dle)模型通常用于h 一 0定理的经验检 验中。 h 一 0 一 v模型由v anek对h 一 0理论进行了 严格的推导得出，它的意义是: 一国的要素含量的净出口 等于这个国家的要素察赋减去该国在世界消费中的份 额与 世界要素亥 赋的乘积。 该模型经过发展可表述如下:b 厂. r一 sc v ， ， 其 中b为要素密度矩阵，t 为c 国净出口向量，v 亡 为。国要素察赋的向量，f . 为世界要素察赋向量，了为c 国在世界总资源察赋中所占的份额 ( 一般用收入 之比代替) 。 可见， 它与h-o理论保持了本质上的一致性， 因而成为检验h 一 0 理论的最常用的工具。 肠amer( 19 80) 用h o v模型 对玫。 n ti ef的结果重新进行了 检验. 他发现， 美国 在1943年的 进出口 并不平衡， 因 而检验h o v定理应该比 较生产产品与消 费 产品中的资本/ 劳动用量。 l 比 m er( 19 50)同时 用l ” n t i ef( 1 953) 的 数据进 行测算， 发现美国 生产产品的资本 / 劳动用量比 例大于消费产品的资本/ 劳动用 量比 例，因而支持h o v定理. e 劝 w en， 玩如 cr胡d sve i k a u s k as( 1987)， 对1967年27个国家， 12种要 素 ( 资源) 和多种商品的更完整的贸易、要素投入需求和要素享赋的剖面数据 进行考察， 他们宣称， 要对h 一 0定理所假定的一个国家进出口与要素供给之间 的准确关系进行一次确凿的证明，即计算出个国家进出口中的要素水平，就有 可能发现一个国家是某种相对充裕的生产要素的净出口国。 结果表明， 12种要 素中只有4 种要素出口比率和充裕比率吻合。h 一 0定理只在不到一半的情况下 成立。 价e n er( 19 93，1 9 9 5 ) 的研究是一 个转折点， 他认为假设所有国家都 具有 相同 的技术矩阵a是使得h o v定理得不到支持的主要原因。 t re n er( 1 993) 将h o v模型进行改进，他将美国作为基准，允许每一个国家在所有的要素上 都存在生产率的差异。从此以后大量的实证研究，一直到近年的 d avis和 we i ns t e i n( 2 叨1 ， 2 加3 )，d e b ae re( 2 (x)3 ) 和s c 七 o t t ( 2 (x)3 ) 对改进t的h o y 定理给予有力的支持。 第一章 引言 1 :3 显示比 较优势分析法 l 3. 3. i b al assa 与r ca 指数 b 吐 . 泉 泊( 19 65) 给出了 一种出口 产品显 示比 较优势指数r ca 的计算公式， r ca 一 (x# 军 凡 l(i礼 革 军 凡 它 所 揭 示 的 是 商 品 流 通 领 域 的 相 对 优 势 而 非生产领域的相对优势。虽然 b al a s s a提出的 显示比较优势指数只是间接而非 直接度量比较优势，但是由 于生产阶段中要素投入比例的数据很难获得，而贸 易过程中的数据却较容易得到， 因此很多实证研究普遍采用巴拉萨的计算公式。 b al a s s a ( 1 9 8 1 ) 提出了 阶段比 较优势论。 他预期各国进出口 商品结构和比 较优势会随着生产要素积累的 状况而改变。比 较优势呈现出 动态演变的过程: 各国按照比较优势发展出口，能够取代已 发展至更高阶段的国家原来的出口。 在阶段式发展的格局中，发达国家和新兴工业化国家将分别发展起各自的新兴 产业，同时将失去优势的产业转移给较低发展阶段的国家。执行出口导向战略 的落后国家就能够利用各自的比较优势，进入更高的经济和贸易发展阶段。 b al an ce ， fors in er an d m urray( 19 87) 总 结 过 用 资 源察 赋 论 衡 量比 较 优势的 方法。 他认为比 较优势的测算并不一定在h 0定理得定义上直接得出，比较优 势同样在贸易、 生产和消费阶段中表现出来。 r 以 指数间接地反映出一国比较 优势的状况，当然这只在两个国家、两种生产要素和两种商品的条件下才相对 准确。 l 3. 3. 2国外使用r ca 指数研究的文 献 砚. t s (l 991)对19 65年至1 98 7 年中国 外贸 出口 的 显示比 较 优 势进行了 分 析， 并与日 本、 “ 亚洲四小龙” 和“ 东南亚四国” 进行了 对比。 中国除了 在某些 资源密集型产品上具有比 较优势以 外，在许多劳动密集型产品上都具有比较优 势。尽管没有迹象表明中国的显示比 较优势结构向半资本密集型产品转移，但 迹象表明中国的显示比较优势越来越集中于劳动密集型产品。 h ut chin s on，g l adst one and s chu m a c h er( 1 994 )使用r 以 指数选取美国对墨西 哥、 美国与加勒比 海地区进出口 量前1 00位的商品( 5 】 t c分类标准) 进行了详 细的分析。得出结论:加勒比 地区 在美国市场上同样的商品比墨西哥更有竞争 优势，而且在非资源密集型产品上更具有优势。 第一章 引言 e 七 . d er( 2 加1) 对亚洲国家和拉丁美洲国家制成品出口 显示比 较优势及制 成品出口结构进行了 对比分析，主要分析三种不同 类型的国家制成品出口在世 界市场所占 份额及不同 类型制成品贸易结 构在1 9 8 1 一 1 997 年间的 优化幅度， 并 对这些国家制成品出口 显示比较优势的相关性及变化幅度进行对比。 儿cha r 山 扣 n(l9 99) 把显示比 较优势指数进行了 一般拓展， 利用时间 序列 和部门截而数据计算了欧盟15国、北美自由贸易区、拉丁美洲6 国、 “ 四小” 龙、东南亚4 国等制成品贸易的显示比较优势指数和区域显示比较优势指数， 并对其进行了对比分析。 0 阅 pe r an d ju li an ( z ix 巧 ) 研究了 俄罗 斯在全球工业制成品 上的比 较优势。 比 较了2 (x)2 年与2 (x 抖年俄罗斯与其主要竞争对手巴 西、印 度、中国、土耳 其 和美国等国的r 以 指数。 l 3. 3. 3国内 使用r 以 指数进行研究的文献 朱民( 1 991)利用1 9 5 0 一 1 987 年中国 贸易出口 数据对体。模型进行了实 证 检验。 结果表明， 尽管1 9 8 7 年以 前中国是一 个完全的计划经济， 但是“ 显示中 国出口行为” 表明中国的外贸出口基本符合h 一 0理论。 中国向发达国家出口 初 级产品 和纺织品， 同时从发达国 家进口 机械、 运输设各等制成品。 朱民 还指出 ， 改革开放对中国外贸出口 和经济发展起到或将起到促进作用， 便得经济结构趋 于合理，基于比较优势之上的生产和外贸出口变得更有效率。 枷 and p a r k er( 2 001) 等人对19胳1 997 年中国 制成品贸易比 较优势的变 化状况做了统计分析， 重点考察外资的大量进入对中国高科技含量制成品贸易 比 较优势产生的影响， 利用显示比 较优势指数和净贸易条件率进行了 对比分析。 范爱军 ( 2 (x)2 ) 对中国各类出口 产业的比 较优势进行了 经验分析，对亚洲 10个经济体、10类产品在美国市场18年的出口总 额、 市场份额、区域显示出 口比较优势进行了 测度。 魏浩，毛日 异，张二震 ( 2 (x5 ) 分别利用显示比 较优势指数和区域显示比 较优势指数，揭示1 9 9 7 一 2 003 年中国1 44种 ( 按5 仃 c 3 位数分类标准) 制成品 在世界市场和美国 市场的比 较优势和贸易结构的 分布状况及变化幅度。 傅朝阳 ( 2 阅5 ) 把出口 产品分成资源密集型产品、 资本密集型产品和劳动密集型产品， 并计算这三大类产品在1 980 年至2 以 xj 年期间r ca 指数和净出口比 率指数n t r ( n e t tra d e r at i 。 ) 在此基础上得出结论， 我国出口 商品比较优势基本上符合生 第一章 引言 产要素察赋理论，并遵循了阶段比较优势原则。 岳昌君 (2ood 比 较分析了中国与亚洲其他国 家和地区制成品贸易出口比 较优势、区域比 较优势、出口 贸易结构、出口 产品 要素密集度变化状况对影响 亚洲区 域和中国 制成品比 较优势的因素进行了经验检验。于津平 ( 2 阅3) 利用 东亚主要国家和地区的进出口 数据， 使用r ca 指数测算了1980年至1997年中 国与其他主要东亚经济体之间的 行业比 较优势和贸易 互补性。 对中国 与东亚主 要国家和地区的贸易模式进行比较。 蓝庆新 ( 2 (x3) 利用显示比 较优势指数 ( r ca ) 和区域显示比 较优势指数 ( rr以 ) 对我国 农产品在国 际市场上的比 较优势状况和与美国 相比 的比 较优 势状况进行了 分析，分析结果表明 我国 农产品尽管存在较强比 较优势的品种， 但在整体上我国农产品国际比 较优势低，且仍处于下降的趋势。 以上文献从各个方面对中国出口 商品比较优势做了详细的研究， 但是都没 有涉及到中国对不同经济体比 较优势的比较研究， 也没有涉及到利用左 c 月指数 研究比 较优势与出口 的关系。 本论文的 研究内 容将围 绕这两个其他论文没有涉 及到的地方展开。 第二章 显示比较优势 ( r c a )分析方法 第二章 显示比较优势 ( r ca)分析方法 第一节 显示比 较优势的提出与发展 2. l i 巴拉萨显示比较优势的定义 使 用显 示比 较优势( revealedcom p a r a t iv c a d y 即 ta ge r 以 ) 这一 类分析 方 法进行实证研究的先驱是巴 拉萨。该指数的计算方法如下， 工 1 勺龙 r c 层 月 . - 一 一 一 二 二 一 一( 2 . 1 ) 不 x，j 不 不 心 式 中 凡是 第 1 个 国 家 的 第j 种 出 口 商 品 。 r 叫表 示 的 凡显 示 比 较 优 势 指 数 。 当 r 叫 1 时 就 称 该 国 心的 生 产 和 出 口 在 国 际 市 场 上 具 有 比 较 优 势 。 如 果 一国 具有比 较优势的出口 品更多地集中在某 一类产品 上的话， 根据h-0模型的 逻辑即 可大致推断该国的察赋结构的基本状况及其变动趋势。 2. l 2显示比 较优势指数的发展 b al as s : (l9 6 5 ) 提出r 以 指数 ( b 习 assa指数) 来衡量一个国家的比 较优 势。 b al assa 指数是揭示一个国家是否具有“ 显示比 较优势” 而不是精确的计算 出各国 相对的资 源察赋。自b 日 assa( 1965) 提出 显示比 较优势指数 ( r 以 ) 以来， 只 c 刁 的定义就在不断被重新修订， 出现了很多r ca 指数的度量方法， 有 的 应用于经济区 域间 ( b al as sa ， i ndcx) ， 有的把r 以 的 度量扩展到世界范围内 ( v o i 加th ， 1 991 ) ， 还有一些应用于两个或多个国家之间( dim elis and g atsios， 1 9 9 5 )。 在b al as s a l 9 6 5 年提出r ca 指数之前， u c s n e r ( 1 9 5 8 ) 在其实证研究中， 就对r 以 指数作出了定义。 ui s ner 提出的比较简单的r 以 指数形式如下: r 以 二 心1 礼( 2 2 ) 第二章 显示比 较优势 ( r c a ) 分析方法 其中， x表 示出口 量， 1 表示国 家， j 表示1 国 出口 商 品， n 表示与1 国 进行 贸易 的国 家.r 以表 示 的 是1 国j 商 品 的出口 额， 占 其 贸 易 伙 伴j 商品 出 口 总 额的比例。 一个更完整复杂的r ca 表示方式由 b al as sa( 1965) 提出。这个形式也是 被广泛应用于其后的 很多 研究， 并且在研究中 被逐步发展。 表达方法如下: 叭一 (x# 军 x#) “ 军 凡 军 军 x.) 一 (xv 革 x#) “ 革 凡 罩 军 凡 .3 同 样 ， x 表 示 出 口 t， 表 示 国 家 ， j 表 示 国 出 口 商 品 凡 艺 凡 表 示 国j 商 品 的 出 口 比 率 ，丫凡/ 丫v凡表 示 与1 国 贸 易 伙 伴 商 品 的 出 口 比 率. r 创2 要说明 的是， 相 对于与1 国 进行贸易的国家j 商品的出口 总额占该贸易体 所有商品出口 总额的比 率，1 国j 商品的出口占 该国出口 总 额的比 率多 大的问 题. 按 此 定 义 ， 双 c 鸡 值 大 于1 ， 意 味 着1 国 j 商 品 的 出 口 比 率 超 过了 该 贸 易 体1 商品的出口 比 率， 从而 表明 国 在j 商品 上具有 较强的比 较 优势. 反之， 如 果指 数值小于1 ， 则 意味 着1 国j 商品的出口比 率低于该贸 易 体1 商品的出口 比 率， 从 而 表 明 1 国 在j 商 品 上 不 具 有比 较 优 势 . 但 是 ， r 认 指 数由 于 没 有 考 虑 进口 因 素的 影 响 ， 在 其 后 的 研究 中 产 生了 争 议( g r ee o a w a y an d m i l n e r ， 1 99 3)。 另一 种计算r ca指数的方法是只考虑一个国家本身的 进出口 情况。 这种计 算方法同时考虑了一个国家某种商品进口 和出口总额。 r “， . (x. 一 执) 戏 凡+ 气) ( 2 . 4) 在 方 程(2 .4 ) 中 ， 尺 c 呜 的 变 化 范 围 是 一 1(凡 。 ， 比 较 劣 势 ) 到 +1( 妈 0， 比 较 优势) . 但r 以 指 数中 存在。 的 情 况， 使分 析 存 在 相 对 的困 难( g reen awa y . n dmi l n er，1 993 )。 我们从 b al assa( 1 9 6 5) 的r ca 指数表达方式中， 还能推导出另一种表达 方式，如下: 叭一 (x# 革 凡 /(n 万 执 (x# 执 “ 军 凡 革 执 x和m分 别代表 进口 额 和出 口 额. 1 表 示国 家， j 表 示1 国出口 商品. ( 2 . 5 ) 一 个类似的 方 程可以 由 方 程( 2. 5)得到( u tkuluan d seymen， 2 以 ” ) : 同时， ( 注: r c 先 r 以， 月 以月 垃 ( 凡 和r 认 可以 用 于 世 界 和 两国 或 多国 数 据 的 计 算) . 革 凡 /(% 军 m 。 00 “ (x# 妈 ， /( 革 凡 军 “ 。 00 第二章 显 示比 较优势 ( r c a )分析方 法 von fa th( 1991) 又提出了另外三种度量一个国家r 以 指数的方法。 这三种 方 法 分 别 叫 做r l 人( t h e rela t iv c 妞 “ e “ v an ta 朗) ， 玩 r x a( th e lo g a ri t 腼 o f 比 e 比 l ativee x port ad v an fa ge) ， 和r c(t herc v . l edco mpetiti v cn e ss ) . 为了 统一， 在 本 篇 论 文中 ， 把 这 三 种 表 示 方 法 分 别 用r c 孔、 月 c 心 和r ( 浅表 示. 7gj内7 (2.伪2.9 了飞 r 侧 . r ta 尺 尤 4 一 尺 泪 叼 以 一 (x# 攀 礼 “ 罩 凡 军 革 凡 ， 月 c 凡 帆军 仰 哆 叭 革 补。， (x# 军 凡 罩 凡 军 攀 凡 ， 一 哟 军 叽 ， “ 罩 妈 军 军 杭 2.10) vou r a lh 的 第二 种r ca表 示方 式， 即r 以， 是 对“ 相 对出 口 优 势” 取 in : r c 心. h r 及 才 in r 侧2 vou r a tb 的 第 三 种尺 c 月 的 表 示 方 式 ， 即r 认 是 显 示 竞 争 优 势( r c ): r 洲 . r c. 加 几 尤 峨 一 坛尺 泪 冈 r c 凡 、 r 侧， 和r c 凡 正 值表 示 该国 该商 品 具有 显示比 较 优势， 若为负则 表 示不具有显示比较优势。 vol lr a t h (1 991)提出r c( 即 r 以 ) 指 数， rc 指 数中 体 现了 供 给 和需 求 双方 的作 用. vol l r a th认为， r x a 指 数( 比 lat i vcex port ad vanta gc) 减小了 政策 的 扭曲 效应， 在实践中 更容易应用。 但在此还需要强调的是， b a l assa 和、 b l l r a t h 指数建立的 理论基础不尽相同， 所以 不能严格的比 较优劣。 2. 1 .3本文使用的r 以 指数的定义 在计算两国之间的显示比 较优势时，可以利用巴 拉萨的显示比较优势的另 一公式，也是中野宏 ( 2 (x x) 在其分析中使用过的公式，即 r ca (x，/ x ) 戊 戈/ x )( 2 .2 1 ) x指 本 国 的 总 出 口 额，戈指 本 国 的1 商 品 的 出 口 额。 x 指 本 国 向 另 一国 的 出 口 额 ， 气 指 本国 向 另 一国 的 1 商 品 出 口 额. 这 一 公 式 由 于 数 据 较易 收 集而 被 联合国的统计资料普遍使用。 本文拟采用这一公式分析。 综上所述， 在b al assa以 后又出 现了 各种对月 c 月 指数计算方法的重新解释 和定义，每种方法都有其科学的一面， 但都不尽完美。 考虑到r ca 指数定义显 第二章 显示比 较优势 ( r c a ) 分析方法 示比 较优势的多样性， 在实际 研究中 如果采用不同的r 以 指数的定义， 便会得 出不同的结果。 同时， 这些对r 以 指数扩展的定义的稳定性和持续性遭到了 一 些经济 学 家的 质疑. ( b 吐 a n ce ， 凡r s t n e r 耐 m u nay ， 1 9 5 7 : 砚. 妇 ， 1 9 5 5 ) 因 此， 政策的制定者要对不同研究中的r ca 指数进行区分，避免做出错误的政策导 向。 2. 1 .4显示比 较优势分析方法的优点与局限 显示比 较优势分析方法的 特点是， 它不直接分析比较优势或贸易结构形式 的决定因素，而是从商品的进出口 贸易结果来间接地测定比 较优势。因此，它 所揭示的是贸易商品的流通领域的比 较优势，而不是前两类分析方法所涉及到 的商品生产领域的比较优势。 这一特点决定了它在实证研究上的优点。第一， 它在实证分析中 ( 在较大的范围内) 可以摆脱苛刻的各种理论假设的制约，因 而较适合于现实的国际贸易的结构分析。第二，前两类分析方法对各种统计数 据的要求很高，尤其是第二类分析方法。各种统计数据的残缺不全或数据的精 确度不高等情况， 都 将直接影响分析的结果， 甚至得不出 任何结果。 对于发展 中国 家来说， 由 于种种原因， 在统计资料方面