（统计学专业论文）我国城乡二元经济结构转型的实证研究.pdf

摘要 摘要 城乡二元经济结构，即城市中发达的现代工业与乡村中落后的传统农业并存的经济 结构，是新中国成立以来特别是改革开放后，我国城乡关系持续紧张的一个显著特征。 我国已经进入了全面建设小康社会和加快实现现代化的新阶段，但是，在城乡二元经济 结构下，城乡发展差距进一步扩大，经济结构不合理，城乡间、区域间经济发展不平衡 等现象依然存在。 本文以实证分析为主，将定性和定量分析相结合。首先，阐述了“二元经济”的内 涵和特征。对主要二元经济结构理论模型作出了综述，并结合本文的研究主题，得出这 些模型对城乡二元经济结构转型的理论意义及其政策含义。其次，在构建了反映城乡二 元经济结构转型的测评指标体系( 比较劳动生产率、二元对比系数、二元反差系数等指 标) 的基础上，对建国以来我国城乡二元经济结构的转型过程进行了阶段性分析。在实 证分析的基础上，对不同时期城乡二元经济结构的成因进行了深入的考察，并结合河北 省城乡二元经济结构转型的具体情况，针对在结构转型中存在的主要问题，提出了解决 问题的思路和政策建议。 研究结论：( 一) 农村城市化是促进城乡二元经济结构转型的根本出路。( - - ) 制度 创新是促进城乡二元经济结构转型的有力保障。( 三) “三农”问题的解决是城乡二元经 济结构转型的强大推动力。( 四) 政府职能的有效发挥是促进城乡二元经济转型的关键 因素。 关键词二元经济结构指标城市化制度创新政府职能 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c et h ef o u n d i n go ft h en e wc h i n a ，e s p e c i a l l yt h er e f o r ma n do p e n i n g u p ，u r b a n - r u r a l d u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e ，w h i c hi sc o e x i s t e n c eo fd e v e l o p e dm o d e m i n d u s t r yi nc i t ya n d u n d e r d e v e l o p e dt r a d i t i o n a la g r i c u l t u r ei nc o u n t r y s i d e ，i ss i g n i f i c a n tf e a t u r et h a tc h i n a s u r b a n - r u r a lr e l a t i o n sr e m a i nt e n s e a l t h o u g hc h i n ah a se n t e r e dan e ws t a g ef o rb u i l d i n ga w e l l o f fs o c i e t yc o m p r e h e n s i v e l ya n ds p e e d i n gu pt h er e a l i z a t i o no fm o d e r n i z a t i o n ，t h e d e v e l o p m e n tg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a lh a sb e e n w i d e n e df u r t h e r , t h ee c o n o m i cs t r u c t u r ei s i r r a t i o n a l ，a n dt h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti s s t i l lu n b a l a n c e db e t w e e ni n t e r - r e g i o n a l a n du r b a n r u r a la r e a s t h i sp a p e rb a s e so nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，c o m b i n eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s f i r s t l y , i te x p o u n d st h ec o n t e n ta n df e a t u r e so f d u a le c o n o m y ，o v e r v i e w st h em a i n m o d e l so fd u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e ，a n dd r a w st h e i rt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dp o l i c y i m p l i c a t i o n st op r o m o t et h ee v o l u t i o no fd u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e s e c o n d l y , i te s t a b l i s h e s r e l a t i v e l yp e r f e c te v a l u a t i o ns y s t e mo fs t a t i s t i ci n d i c a t o r sw h i c hi n c l u d e sc o m p a r a t i v e p r o d u c t i v i t y , d u a l i s m - b a s e dc o m p a r i n gc o e f f i c i e n ta n dd u a l i s m - b a s e dc o n t r a s t i n gi n d i c e sa n d s oo n ，m e a n w h i l e ，i th a sm a d ea n a l y s i st op e r i o d i c a ls t r u c t u r ef e a t u r e so fe c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n da n a l y z e de v o l v i n gp r o c e s so fd u a le c o n o m i cs t r u c t u r ef r o md e m o n s t r a t i v e a s p e c t b a s e do nh e b e ip r o v i n c e ss i t u a t i o n , i tq u a l i t a t i v e l yd i s c u s s e ds p e c i f i cr e p r e s e n t a t i o n a n dr e a s o n so f d u a ls t r u c t u r ei ns o c i a la n de c o n o m i cl i f e ，a n df i n a l l y p r e s e n t st h e c o u n t e r m e a s u r eo fr e a l i z i n gt r a n s f o r m a t i o no fd u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e i to b t a i n st h ec o n c l u s i o nt h a tr u r a lu r b a n i z a t i o n ，s y s t e mi n n o v a t i o n ，”t h r e er u r a l ” d e e p s e a t e dc o n t r a d i c t i o n ss o l u t i o nt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n si s t h ep i v o t a lf a c t o r s t o p r o m o t et h ee v o l u t i o no fu r b a n r u r a le c o n o m i cs t r u c t u r e k e yw o r d s ：d u a l i s t i ce c o n o m i cs t r u c t u r e ，i n d e x ，r u r a lu r b a n i z a t i o n ， s y s t e mi n n o v a t i o n ，g o v e r n m e n tf u n c t i o n 河北大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了致谢。 作者签名：盆萤日期：二三喧年上月二塑l 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“”) 作者签名： 盔金鱼 导师签名：么童佳导师签名：堑丝童! 1 2 丝 日期：兰望丑年上月l 日 日期：竺2 年j 生月羔 _ e t 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 城乡二元经济结构，即城市中发达的现代工业与乡村中落后的传统农业并存的经济 结构，是新中国成立以来特别是改革开放后，我国城乡关系持续紧张的一个显著特征。 2 0 0 7 年3 月5 日，温家宝总理在十届人大五次会议上所作的政府工作报告中指出， 在城乡二元经济结构下，城乡发展差距进一步扩大；经济结构不合理，城乡间、区域间 经济发展不平衡等现象依然存在。在现实经济生活中，这种结构直接导致的后果就是经 济社会在地区间、人际间不能均衡发展，并使城市与农村、一部分人与另一部分人的物 质、文化素质差距扩大，贫富差距扩大。作为一个人口大国，我国农村人口仍占绝大多 数。农民收入增长缓慢，不仅生活水平难以提高，也严重影响了国民经济的增长，制约 了经济增长方式的转变，阻碍了城乡二元经济向一体化经济的转型，这一现象已引起社 会各界的高度关注。 城乡二元经济结构的长期存在，也与我国历史国情有一定的关系。新中国成立之初， 经济贫穷落后，国际国内形势复杂。为快速发展经济，并迅速建立起比较完整的工业体 系，我国选择工业化作为新中国建设的中心任务。为优先发展重工业，我国采取了一系 列有利于工业和城市的政策，如农业为重工业提供积累，国家收入分配向工业和城市倾 斜等。长期的政策效果导致农业资本投入长期不足，农业技术进步缓慢，再加上大量农 业剩余劳动力不断积聚，从而更进一步加剧了城乡二元经济结构特征的显著性。 为配合重工业优先发展战略，我国建立了相应的制度体系，特别是二元户籍制度的 建立对经济社会的发展产生了深远的影响。1 9 5 7 年颁布的关于制止农村人口盲目外流 的指示和1 9 5 8 年颁布的中华人民共和国户口登记条例，不但对农民向城市的迁移 进行限制，而且还将居民分为农业户口和非农业户口，并规定没有城市管理当局的许可， 农村人口不得流入城市，农业户1 ：3 不得转为非农户口，这在很大程度上限n t 农业劳动 力向城市的流动。 河北大学经济学硕士学位论文 改革开放以后，市场主导型因素开始出现，商品和要素在城乡之间得到了广泛的流 动。上世纪8 0 年代中期开始，体制改革和经济发展的重心开始转向城市，经济发展战 略开始出现由重工业优先发展转向与消费品供应密切相关的轻工业转变。但是传统的思 维惯性仍在发生作用，许多传统计划经济体制下才会存在的弊端仍然存在于城市中，片 面追求工业化，忽视农业、农村、农民问题，使得城乡二元经济结构不仅没有因为农业 的发展得以缓和，反而更加趋于强化。原有的城乡分割体制依然存在，城乡之间的资本、 劳动力、技术等要素的流动遇到的障碍又很多，这些因素在一定程度上阻碍了农村剩余 劳动力的转移，加剧了城乡二元经济结构转型的难度。 综上所述，加快城乡二元经济结构转型是今后很长时间内我国必须要解决的问题。 不解决这个问题，中国的现代化发展将难以实现。 1 1 2 研究意义 夏耕指出，受历史与现实的诸多因素影响，当前我国经济的发展呈现出显著的非均 衡性。这种非均衡性，在产业上表现为产业结构的不合理( 如三次产业的比例、农轻重 的比例、传统产业与新兴产业的比例等) ；在空间上既表现为东、中、西部的巨大反差， 也表现在沿海地区( 环渤海地区、长江三角洲地区、珠江三角洲地区) 之间的明显差距。 它直接或间接地影响甚至制约着其它非均衡性特征。因此，消除经济发展中的非均衡性， 是当前我国经济发展中的一项重要战略目标，也是保持国民经济持续、平稳、协调发展 的重要保证。这就更需要我们正视普遍存在的城乡二元经济结构现象，充分考虑这一现 象对当前我国经济发展所带来的全局性和根本性影响，借鉴国际经验和结合我国国情来 解决经济发展中的非均衡性问题，促进经济协调发展和社会全面进步。 我国已经进入了全面建设小康社会和加快实现现代化的新阶段。新中国成立以来经 济建设所取得的丰硕成果，不仅极大地增强了综合国力，完成了主要依靠农业积累构建 工业化体系的历史任务，而且还成功推进了工业化和城市化，使得“工业反哺农业、城 市支持农村”成为可能。与此同时，在工业化和城市化水平不断提高的同时，经济的发 展却越来越受到城乡二元经济结构的制约；以市场化为取向的经济体制改革，在提高了 资源配置效率的同时，也在一定程度上受n - - 元经济结构的影响。由此可见，立足于我 国国情，注重经济转型和体制转轨的阶段性背景，推进城乡二元经济结构转型，将是我 第1 章绪论 国全面建设小康社会和加快现代化的一项重大课题。 我国有9 亿人口在农村，农民、农业和农村的发展出路已成为最大的民生问题，直 接关系着现代化大局的顺利实现。从2 0 0 4 年到2 0 0 7 年，中央连续出台四个指导“三农 工作的“中央一号”文件，分别就促进农民增收、提高农业综合生产能力、推进社会主 义新农村建设和发展现代农业做了部署，以求从根本上逐步解决“三农”问题，给农业 健康发展、农民持续增收和农村长期稳定带来强劲的动力。从根本上解决“三农”问题 深层次的矛盾，是促进城乡二元经济结构转型的根本所在。 1 2 文献综述 1 9 5 4 年刘易斯( w a l e w i s ) 在曼彻斯特学报上发表了劳动力无限供给 下的经济发展一文，提出了最早的关于发展中国家二元结构的理论模型，即从劳动和 资本的角度构建了传统部门和现代部门对立的二元经济结构模型。 此后，麦金农( r m c k i n n o n ) 和肖( e s h a w ) 从金融发展的角度描述了金融市 场二元结构；明特( h m y i n t ) 从组织制度的角度提出了“制度二元结构刀理论；还有 缪尔达尔( g m y r d a l ) 的“区域二元经济结构”、伯克( j h b o e k e ) 的“社会二元 结构”等。 我国经济学界首次使用“二元经济 概念，始于上世纪8 0 年代末和9 0 年代初。学 者们分析了发展中国家二元经济与城乡关系的区别和联系，探讨了二元结构下的经济发 展问题，提出了由于二元经济的转换基本停滞，加上原有的二元社会结构，我国已出现 “双重二元结构 。还有的学者从农业剩余转移的角度，研究了工农关系和城乡关系。 这一阶段的研究基本上以劳动力的流动为主线，重点研究农村过剩劳动力转移问题，目 的在于：提高传统农业的劳动生产率，并促使其向现代化发展；提高第二三产业在国民 经济中的比重，使绝大多数农业人口变为城市人口；改变“农村包围城市”的城乡格局， 实现传统农村的城市化或城镇化。1 9 8 8 年，农业部政策研究中心农村工业化、城市化课 题组在经济研究参考资料第9 期发表了( - - 元社会结构城乡关系：工业化、城 市化一文。3 6 文中首次使用了“二元社会结构”的概念，即把城市社会作为一元，农 村社会作为另一元的城乡分割状态，并认为二元社会结构包括户籍、住宅、粮食供给、 燃料供应、教育、医疗、就业、婚姻、征兵等多种制度构成了判断农民与市民阶层的依 据，这两个阶层在经济、政治、社会利益等诸多方面“都存在着比较尖锐的矛盾 ，呼 河北大学经济学硕士学位论文 吁走出二元境地，进而走向现代的工业化与城市化。 同一时期的论文有朱庆芳的城乡差距与社会问题，郭玮的工农关系调整的难 点与对策，舟莲村的谈农民的不平等地位，陈平其的城乡差距一个不容忽视 的社会问题，夏桂祥等的我国农业、非农业人口划分标准的设想方案及其利弊分析 及丁水木现行户籍制度的功能及其改革走向等。代表著作有：蔡畴中国的二 元经济与劳动力转移，郭庆现代化中的农村剩余劳动力转移，黄慰愿工 业化与部门间要素转移中国农业劳动力就业转移的宏观分析，陈吉元论中 国农业剩余劳动力转移农业现代化的必由之路。 在研究之初，多数人关注的问题是“城乡 这个大的总体框架，包括其如何形成、 为何发展、形成后的结构及其影响。随着研究的深入，许多学者认为城乡二元经济结构 中的两极政策影响最深、受到不公正待遇最重的是农民。针对这一状况，学术界提出“中 国的问题实质是农民问题”，“三农”问题不解决，中国是没有出路的。城乡二元结构的 命题本属社会学范畴，但若没有经济学、历史学等的分析方法和论证角度的配合，往往 解决不了实际问题。因此，多个领域的专家学者们以解析我国二元结构、促进农业和农 民的自身发展的共同目标出发，不断推动这一研究的深入发展。 1 3 研究思路及内容结构 本文在总结前人研究成果的基础上，从城乡二元角度出发，以研究我国城乡二元经 济结构转型状况为主线，将定性分析和定量分析相结合，探讨消除城乡差距、促进二元 经济结构转型的路径选择。 在内容结构上，主要有以下几点： 首先，阐述了“二元经济”的内涵和特征。对主要二元经济结构理论模型作出综述， 并结合本文的研究主题，阐述这些模型对城乡二元经济结构转型的理论意义及其政策含 义。 其次，在构建了反映城乡二元经济结构一体化转型的测评指标体系( - - 元对比系数、 二元反差系数、城乡恩格尔系数、比较劳动生产率等指标) 的基础上，对建国以来我国 城乡二元经济结构的转型过程进行了动态分析。在分析的基础上，对不同时期城乡二元 经济结构的成因进行了深入的考察，并结合河北省城乡二元经济结构转型的具体情况， 针对在结构转型中存在的主要问题，提出了解决问题的思路和政策建议。 第1 章绪论 最后，提出了研究的结论，明确了今后尚需进一步研究的目标。 1 4 研究的创新点与难点 1 4 1 研究t i , l ! l j 新点 以往研究二元经济转换问题，大多将视角定位于工业化，忽视对可持续发展的社会 问题的关注。在实证分析中，对于农4 l - j i 口- 题的关注也仅仅局限于劳动力转移来论述。本 文认为城乡二元经济结构的转型问题的本质是“三农”问题的解决，因此，农村城市化 的成功推进更是关键。同时，本文从我国经济转型和体制转轨的大背景出发，将城乡二 元经济结构转型作为考察的视角，建立了反映城乡二元经济结构转型状况的测评指标体 系，对城乡二元经济结构的演进过程进行了分阶段分析，并具体分析了东部省份中河北 省的经济结构转型过程，以期达到进一步发展二元经济理论和提供经验基础的目的。 1 4 2 研究的难点 现阶段对于城乡二元经济结构的研究已涉及多个学科领域，如经济学、历史学、政 治学等，从知识储备的角度来看，研究者必须具备较高水平的综合素质和扎实的理论基 础；同时，还要对中国农村的现状有一定的实践经验，所以，在学习理论知识的同时， 还必须要有观察社会动态的意识，这对于在校学习的求知者来说，存在一定的困难，所 以，在导师的指导帮助下，注重加强这方面的积累，力争做出有价值的研究。 河北大学经济学硕士学位论文 第2 章二元经济结构的理论综述 2 1 二元经济结构的内涵及特征 2 1 1 二元经济结构的内涵 1 9 5 3 年，荷兰经济学家j h 伯克( j h b o e k e ) 首次提出“二元经济 的概念。 在对印度尼西亚社会经济进行研究后，他把该国经济和社会划分为传统部门和现代化的 资本主义部门( 后者由荷兰殖民主义者所经营) 。 1 9 5 4 年，美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者刘易斯( l e w i s ) 通过对印度、埃 及等许多发展中国家的研究，在劳动无限供给条件下的经济发展中提出了著名的关 于发展中国家的二元经济结构理论。他在文中写道：“发展中国家一般存在着性质完全 不同的两种经济部门，一种被称为资本主义部门或现代部门，一种被称为农业部门或传 统部门。现代部门先进，但比重较小；传统部门落后，但比重庞大。二元经济结构是发 展中国家经济发展的典型特征。 在新帕尔格雷夫经济学大辞典中，对二元经济的定义为：“在发展中国家存在 的有关生产和组织的各种不对称性”。这是比较具有权威性的定义。 综上所述，所i w - 元经济结构，主要是指发展中国家在实现产业结构转换的过程中， 由于部门将生产函数与劳动生产率的差异、区域之间或区域内经济发展的不平衡等原 因，导致经济性两极分化现象，即二元经济结构描述的是在一国经济发展过程中，现代 经济部门( 地区) 与传统经济部门( 地区) 之间的对立与互动现象。 2 1 2 二元经济结构的特征 从经济学的角度来看，由于二元经济结构的存在，使得非均衡的经济无法实现各个 部门中“每一种要素边际产品相等”的等边际法则，导致生产可能性曲线向内收缩，造 成经济体系缺乏效率。 从现实经济的角度来看，由于二元经济结构的存在，使得庞大的生产率较低的传统 部门最终会对生产率较高的现代部门的发展形成严重制约并延滞产业结构升级，带来要 素配置不合理、有效需求不足、收入分配不公等问题，最终阻碍经济发展和社会进步。 第2 章二元经济结构的理论综述 世界经济发展史的经验表明，二元经济结构现象往往伴随于一国经济发展的过程 中，消失于国民经济实现现代化之时。同时，它的形成与一国在经济发展初期所实施的 经济发展战略、人口迁移政策及经济起步的初始条件( 包括历史、文化、体制背景等) 密切相关。而发展中国家所处的经济发展过程和具体国情，决定了对于二元经济结构的 研究更多的是如何消除经济体系的二元结构现象。从这个意义上说，由二元经济向一元 经济转换的过程，就是发展中国家摆脱经济贫困、消除分配不公、跻身发达国家之列的 过程。 结合上述定义和发展经济学的有关文献，二元经济结构的特征可以归纳为以下几 点： ( 1 ) 基于空间发展不平衡的二元性 法国经济学家佩鲁( f p e r r o u x ) 在1 9 5 5 年最早提出了增长极理论，他认为经济增 长首先集中出现于某些“点 上，而不会在“面”上展开。他将这些“点”称为增长极 或增长中心。在这些点上，开始了一个国家的经济增长，各个增长中心通过不同的渠道 向外扩散，通过这种“波及效应”对整个经济产生不同的影响。瑞典经济学家缪尔达尔 在1 9 5 7 年将上述理论扩展到区域二元结构分析。他认为区域间经济发展的不平等源于 区域经济发展水平的差距，而经济不平等又进一步加剧了区域间经济发展水平的差距， 如此不断地“循环 、“积累”，最终形成地区间、国家间在地理上的二元结构，造成发 达与欠发达国家的鲜明对比。美国著名城市与区域规划学家弗里德曼( j f r i e d m a n ) 则在综合前人研究成果的基础上，提出了“中心边缘范式 ( t h ec e n t e r - p e r i p h e r y p a r a d i g m ) ，更为全面地描述了发展中国家城市化过程中的空间极化发展问题。他认为， 城市在经济发展的早期阶段是为服务和管理的目的而出现的，此后由于工业化进程的发 展，人口、资本、技术、创新以至权力都向少数具有较高生产力的城市集中，从而逐渐 形成以大城市为中心区，小城镇和乡村为边缘区的二元空间结构。 ( 2 ) 基于技术或生产率差异的二元性 重农主义承认“一个庞大的农业生产部门与一个较小的非农部门并存的二元性； 李嘉图( d r i c a r d o ) 认为，存在着一个占统治地位的农业部门和非农业部门，农业部 门受制于固定土地制度上的劳动报酬递减规律的作用，其发展会越来越受到限制；而非 农部门由于固定资本的积累而不断增长，其地位越来越重要。荷兰经济学家伯克在1 9 5 3 河北大学经济学硕士学位论文 年出版的二元社会的经济学和经济政策一书中，第一个明确提出并在现代意义上使 用了“社会二元体系”的概念。他认为，二元社会的特点就是在一个社会中，外来的、 发达的资本主义体系和本土的、落后的前资本主义农业体系的共同存在；前者使用先进 的技术并提供较高的收入水平，后者则使用本土固有的落后技术。 ( 3 ) 基于组织制度差异的二元性 结合发展中国家的经验，二元性不仅表现在结构层面，而且更突出表现在未得到充 分发展的组织制度方面，其特点既有市场制度的不完全性，也有政府行政体制的不完全 性。这种组织制度的不完全性又体现在四种二元性上：货物市场的二元性。在发展中 国家普遍存在着最终产品市场要比生产要素市场更发达、而市场体系中最不发达的部门 是传统部门中的资本市场的现象。资本市场的二元性。主要表现：有组织的和没组织 的资本市场上利息的巨大差距。这种差距来源于贷款的交易成本、信息成本和风险费用， 从而导致拥有现代组织形式的银行难以向传统部门的无组织的民间资本市场渗透。劳 动力市场的二元性。主要表现在现代部门的高工资和传统部门的低水平收益的对比上。 政府行政管理的差异。主要表现是在较偏远的地区，政府组织的行为效率有下降的趋 势。 ( 4 ) 对本文所考察的二元经济结构的说明 对于我国这样的发展中大国，既存在传统落后的农业部门与日趋现代化的非农业部 门之间的显著差异，又存在以城市与乡村两极分化所体现出的区域经济发展的强烈对 比，还存在部门内部的二元特征，所以，在对城乡二元经济结构一体化转型的研究中， 主要从地区对比的角度出发，立足于城乡之间相互联系，偏向于农村，重点分析现阶段 经济结构转型的状况和存在的问题，力争得出有建设性的建议。 2 2 二元经济理论模型的综述 经济学家们大都认为，发展中国家的经济结构一般都具有二元性特征，即现代城市 部门与传统的乡村农业部门并存，并据此形成了二元经济结构发展模型，以解释经济发 展过程中的城乡、工农关系及二元经济向一元的转换。 最早提出二元经济模型的是刘易斯。自从刘易斯的经典二元经济模型提出后，又有 多种模型出现。严格的说，这些模型都是两部门增长模型的一个分支，进而可以看作是 经济增长理论的一个分支。 第2 章二元经济结构的理论综述 2 2 1 刘易斯模型 1 9 5 4 年刘易斯在曼彻斯特学报上发表了劳动力无限供给下的经济发展一文， 提出了最早的关于发展中国家二元结构的理论模型。刘易斯的二元经济模型由一个以土 著方法进行生产、劳动生产率低、劳动收入仅够糊口的维持生计部门( 主要指传统农业 部门) 和一个以现代化方法进行生产、劳动生产率高、工资水平较高的资本主义部门( 主 要指城市工业部f - 1 ) 组成。该模型认为在农业部门中存在着大量的“过剩劳动力”，这 部分劳动力的边际生产率为零或负数，这部分劳动力实际上处于“伪失业”状态。而工 业部门的劳动生产率远高于传统部门，其工资水平也高于农村劳动收入。因此只要没有 人为阻碍，农业剩余劳动力必然流向工业部门，工业部门能够在现行的工资水平上得到 它所需要的任何劳动力。工业部门吸收了农业剩余劳动力以后，用积累起来的利润转化 为投资，可以使工业部门进一步发展，再吸收更多的农村剩余劳动力。另一方面，农业 部门由于过剩劳动力的逐渐消失，劳动生产率和劳动者收入将逐渐提高，这一过程将一 直延续到农业剩余劳动力被吸收完、工农两部门工资水平相等为止。其结果是二元经济 结构逐渐消失，国民经济得到发展。 刘易斯的理论强调以现代部门的扩张吸纳农业剩余劳动力，从而带动二元经济的转 换。他认为，农业部门完全处于被动地位，农业对经济发展的贡献只是为工业部门的扩 张提供所必需的廉价劳动力。从经济发展战略上讲，刘易斯是一个“唯工业化论”者。 费景汉、拉尼斯不赞同刘易斯的观点。他们认为，农业部门还应为工业部门的扩张提供 所需的农业剩余( 农业总产出与农业人口总消费的差额) ，否则工业部门因扩张而增加 的劳动力所需的粮食就没有来源，农业剩余劳动的流动将难以为继。他们的模型所体现 出来的消除城乡二元经济结构的思路是：( 1 ) 在二元经济转换的过程中，国民生产总值 中的工业产出的比例提高，同时农业产出的比例下降，这一过程是工农业在国民总产出 中此消彼长的过程。( 2 ) 工业发展和经济增长必须以一定的农业剩余为基础，以农业劳 动生产率的提高为前提。农业剩余越多，农业部门向工业部门提供的粮食就越多，从而 可以养活更多的工人。在工业化扩展的过程中，应不断提高农业劳动生产率，从而增加 农业剩余。( 3 ) 保持工农业的平衡增长。在商品化的拐点到来之前，为了避免劳动力转 移停顿下来，必须使农业劳动生产率与工业劳动生产率保持同步增长，以使农业和工业 两个部门平衡发展。 河北大学经济学硕士学位论文 2 2 2 乔根森模型 1 9 6 1 年美国经济学家乔根森在( ( e c o n o m i cj o u l t i a l ) ) 上发表的论文( ( t h ed e v e l o p m e n t o f a d u a le c o n o m y ) ) 中提出了一个不同于刘易斯二元经济发展模型的模型。该模型试图 在一个纯粹新古典主义框架内探讨工业部门的增长是如何依赖于农业部门的发展的。乔 根森模型有如下假设：( 1 ) 经济系统分为现代部门和落后部门；( 2 ) 落后部门的发展取 决于劳动和土地，土地供给固定且边际报酬递减，不存在资本积累；( 3 ) 现代部门的发 展取决于资本和劳动，生产函数规模报酬不变，工资和利润绝对额均呈上升趋势，但相 对比重不变；( 4 ) 两个部门的产出随时间而自动增长，这是技术进步的结果。该模型认 为两部门的发展是非对称的。当人均粮食超过人均最大消费时，就会出现粮食剩余，劳 动力就可以离开土地，进入工业部门就业。劳动在两部门之间的分工决定于农业剩余， 当出现农业剩余，劳动力在工业部门就业的增长率等于农业剩余在农业总产出中的增长 率。 从劳动力角度看，与刘费拉模型中劳动力转移以剩余劳动为前提不同，乔根森的 劳动力转移是以农业剩余为前提的，也就是说劳动力转移以农业进步为前提。随着农业 剩余的出现及农业部门的剩余劳动力的增多，为转移这一部分剩余劳动力，必须使其向 工业部门转移，农业剩余的增长速度决定了剩余劳动力的转移速度。同时，工业部门的 技术进步状况也是一个重要的决定因素。工业部门的技术进步越快，其储蓄率就越高： 劳动力增长越快，经济增长也就越快，最终完成二元经济结构的转化。 2 2 3 哈里斯一托达罗模型 哈里斯托达罗模型是一个标准的新古典两部门模型。它的基本思想是：农业劳动 力向城市转移，取决于在城市里获得较高收入的改良和对长时间内成为失业者风险的权 衡。该模型认为，发展中国家二元经济结构决定了较大的城乡收入差距，而这又导致了 农村人口源源不断地涌向城市，造就了城市劳动力市场严重失衡，使失业问题越来越严 重。在基本模型的基础上，托达罗建立了描述城市失业问题愈来愈严重的动态均衡模型。 托达罗主张应当扩大农村中的就业机会，以缩小城乡就业之间的不平衡；由于扩展 城市少量的就业机会，可能引来大量的农业剩余劳动力供给，导致更多的人失业，因此 开创城市就业机会无助于解决城市就业问题；农村居民的学历越高，其向城市转移的预 期收入就越高，因而不加区别地发展教育事业会进一步加剧劳动力的迁移和失业；政府 第2 章二元经济结构的理论综述 干预城市工资水平的确定，特别是制定最低工资线，并且对城市失业人口给予最低生活 补贴，会导致要素供给的价格扭曲，引致更多的剩余劳动力进入城市，使城市的失业率 更高；应当重视农业和农村的发展，鼓励农村综合开发，增加农村的就业机会，提供教 育和卫生设施，发展电力、供水和交通，改善农村的生活条件等，从而缓解农村人口向 城市流动的压力。 综上所述，从劳动力转移的模式来看，二元经济理论的演化分为：以刘易斯为代表， 主张通过发展城市工业部门吸收农村剩余劳动力的模式，认为发展城市工业和提高城市 化率，可以促使农村人口占很大比重的传统社会向非农业人口占多数的现代社会转变。 以托达罗为代表，主张发展农业和农村来吸纳劳动力的模式，认为农业和农村本身就是 发展的目标，在发展的过程中农业和工业、农村和城市具有同等重要的意义，消除发展 中国家二元经济结构不是依靠农村人口不断涌入城市，而是立足于发展农村，使工农差 别和城乡不断缩小，最终使二元性消失。仅依靠工业扩张是不能解决发展中国家城市严 重失业问题的，必须制定综合性的农村发展规划。 2 3 二元经济理论在我国的运用和发展 2 3 1 以劳动力流动为主线的研究 我国理论界和政府研究机构在研究分析二元经济问题时，大体形成的共识是：第一， 二元经济结构是目前我国经济的基本特征，这种二元经济结构由传统农业部门和现代经 济部门构成；第二，从二元经济转换到一元现代化经济是发展方向，其标准和内涵的界 定，主导的观点认为，经济现代化是指城市人1 3 占总人口的绝对多数，第二、三产业在 国民经济中占绝对比重，实现农村城市化或城乡一体化。在此基础上，学者们以劳动力 流动为主线展开了大量的研究。相当多研究的视角都聚焦于：如何将“过剩劳动力 从 农村不断转移出去，以提高传统农业的劳动生产率，并促使其向现代化发展；如何提高 第二三产业在国民经济中的比重，使绝大多数农业人口变为城市人口；如何改变“农村 包围城市的城乡格局，实现传统农村的城市化或城镇化。不难看出，我国学者深受以 刘易斯为代表的发展经济学理论的影响，基本接受了其“二元经济”的相关论点，继而 从农村剩余劳动力转移的角度，探讨我国城乡二元经济结构转换的有效路径。 与此同时，有的学者试图在更广阔的背景下，探寻农业剩余劳动力转移的内部机理 和矛盾，研究在中国国情和宏观政策制约下的规律性i 口- j 题；1 2 有的学者全面考察了二元 河北大学经济学硕士学位论文 经济转移的农业基础；9 有的学者则分析了二元经济中的劳动力转移问题，并在劳动力 转移战略、土地集中机制等方面提出了新颖独特的见解3 2 3 3 3 4 。 乡镇企业和城镇化问题也是与劳动力转移相联系的主要问题。改革开放后，农业生 产的迅速发展和农村经济的繁荣，再加上农村积累的增加，为剩余劳动力转移准备了基 本条件。乡镇企业的发展，为吸纳剩余劳动力创造了新的就业条件。小城镇的兴起，又 往往以乡镇企业的集聚为依托。 2 3 2 经济“三元 论 以二元经济分析为理论背景，针对我国的具体国情，1 9 9 0 年底初出现了我国经济的 “三元论”，或称三元经济论。3 2 3 3 3 4 “三元经济 论认为，自上世纪8 0 年代以来，在城乡经济社会体制依然分割的情 况下，我国农村工业兴起，就地实现剩余劳动力转移，使我国农民直接进入工业化流程， 逐渐生成农村工业部门，成为促使二元经济结构发生历史性变革的新选择。以乡镇企业 为代表的我国农村工业部门，既不同于现代工业部门，又有别于传统部门，成为介于两 者之间的新兴部门，从而打破了我国二元经济结构的原有平衡，使国民经济呈现出了“传 统农业、乡村工业、现代工业”三大系统并存的三元结构的新局面。 三元结构的主要观点是：第一，在我国农村人口总量极大的国情下，城市现代部门 吸收劳动力的能力有限，传统二元经济难以直接过渡到现代一元结构；第二，以乡镇企 业的迅猛发展对农业剩余劳动力吸纳的态势来判断，农村工业已经在传统农业和现代工 业之间形成了我国经济的三元结构；第三，我国经济从二元结构向一元结构转化只能通 过发展农村工业这个中间环节或过渡阶段来实现。 三元经济的生产与发展，尤其是非农产业的快速发展掀起了我国城镇化的浪潮，而 城镇化浪潮也强化了“三元 经济。三元论者提出了推进三元经济结构发展与转换的城 镇化对策：第一，确立经济发展中心向城镇倾斜的发展战略；第二，以建立城镇工贸小 区为契机，加快工业结构的转换；第三，完善城镇的功能与架构，增强城镇的张力；第 四，打破城乡壁垒，协调农业剩余劳动力的转移，加快人口城镇化。 第3 章我国城乡二元经济结构演化及成因 第3 章我国城乡二元经济结构演化及成因 3 1 反映城乡二元经济结构的测评指标体系 对一个国家或地区经济社会中的二元结构进行测算，需要建立一个相对完整的指标 评价体系。而迄今为止的发展经济学理论并没有提供这样一个相对完整的指标评价体 系。但是，一些学者运用二元经济结构理论进行的实证研究，为这一指标体系的建立提 供了参考。 有关测度城乡二元经济结构的指标体系，郭文杰，余瑞祥在湖北城乡二元经济结 构的测度3 7 一文中采用了不同产业比较劳动生产率、两部门比较劳动生产率差别、二 元对比系数及二元反差系数等指标；沈滨和叶超认为，最能直观反映城乡二元经济结构 程度的指标是作为“结果指标”的城乡居民收入差异系数和城乡居民恩格尔系数的差异 度，而与这两个指标直接关联度最高的，则是劳动生产率指标。因此，他们在城乡二元 经济结构实证分析以甘肃为例3 8 一文中主要采用了城乡居民收入差异系数、城乡 居民恩格尔系数的差异度及二元对比系数等指标。 本文认为，上述学者运用的测评指标体系，对城乡二元经济结构的测度各有其合理 性与可行性。但如果将他们运用的指标结合起来将会更好。不仅如此，我们还认为，上 述学者运用的测评指标体系，主要是从二元经济结构形成的原因和结果来测度的。对城 乡二元经济结构的测度，注重其二元经济结构形成的原因和结果固然有其合理性，但任 何问题的形成都是一个过程，城乡二元经济结构的形成也不例外。因此，在上述指标体 系的基础上应加上一些反映城乡二元经济结构形成的过程指标。我们认为，第一产业错 位幅度和就业滞后程度这两个指标反映第一产业产值转换与就业转换的对应状况，是反 映城乡二元经济结构形成的过程的较好指标。” 本文主要采用的测评指标有： ( 1 ) 反映二元结构强度的指标 比较劳动生产率 所谓比较劳动生产率，是指一个部门的产值( 或收入) 比重同劳动力比重的比率， 它反映了1 的劳动力在该部门创造的收入比重。通常以比较劳动生产率指标来反映两 河北大学经济学硕士学位论文 部门间的生产率差异。经济二元性主要是基于“传统部门 与“现代部门 的对立。根 据产业结构演化规律，传统部门通常以第一产业( 农业部门) 为代表，现代部门通常以 第- - = 产业( 非农业部门) 为代表。两部门各自的比较劳动生产率的计算公式如下： 农业部门比较劳动生产率= 农业部门产值比重农业部门劳动力比重( 3 1 ) 非农业部门比较劳动生产率= 非农业部门产值比重非农业部门劳动力比重( 3 2 ) 国际比较表明，农业的比较劳动生产率低于1 ，非农业比较劳动生产率高于1 。农 业部门与非农业部门的比较劳动生产率差别越大，经济结构的二元性就越强。从时间序 列考察，在二元经济结构加剧阶段，农业的比较劳动生产率逐渐降低，非农业的比较劳 动生产率逐渐升高；在两部门比较劳动生产率差别达到最高点后，农业的比较劳动生产 率转而逐步升高，从低于l 的方向向1 趋近，非农业的比较劳动生产率则趋于下降，从 高于l 的方向向l 趋近。 二元生产率对比系数指标 在比较劳动生产率基础上，还有一些学者构造了二元生产率对比系数指标。公式为： 二元生产率对比系数= 农业比较劳动生产率非农业的比较劳动生产率( 3 3 ) 二元生产率对比系数与二元经济结构的强度呈反方向变动，二元生产率对比系数越 大，两部门的差别越小；反之，差别越大。在理论上，二元生产率对比系数的最大值为 l ，通常总是小于1 。 二元反差系数 此指标即两部门( 农业与非农业部门) 产值比重与劳动力比重之差的绝对数的平均 值，主要反映某个部门产值比重与劳动力比重的偏离程度。若反差系数越小，则反差程 度越小，二元经济结构就越不明显，从理论上说反差系数的最小值是0 ，此时意味着二 元经济转化为一元经济。 二元结构强度系数 第3 章我国城乡二元经济结构演化及成因 此指标等于非第一产业比较劳动生产率除以第一产业比较劳动生产率，用来度量农 业与非农业间的相对国民收入差距。 ( 2 ) 反映城乡收入的指标 城乡收入比 按照经济学理论，产出的初次分配是根据要素贡献大小进行的，较高的劳动生产率 对应较高的收入。所以，收入差距实际上与生产率差异密切相关。在二元经济中，生产 率较高的城市劳动力会得到更高的产出份额；两部门生产率差异越大，收入差距也就越 大。 从现实看，城乡收入差距是城乡二元经济结构最直接的体现，因而城乡收入比的变 动也是考察城乡二元结构变动情况的一个重要视角。这里，把城乡收入比指标定义为城 镇居民人均可支配收入与农民人均纯收入，公式如下： 城乡收入比= 城镇居民人均可支配收入农村居民人均纯收入( 3 4 ) 根据经验可知，当城乡收入比大于2 ，即农村居民人均纯收入不到城镇居民人均可 支配收入的一半时，处于城乡二元结构状态；当城乡收入比处于1 2 5 2 时，处于由二 元结构向城乡一体化过渡时期；当城乡收入比小于1 2 5 时，基本上完成了城乡一体化。 城乡居民收入差异系数和城乡居民思格尔系数差异度 由城乡收入比，我们还可以构建城乡居