（科学技术哲学专业论文）工商行政管理的信息化研究.pdf

内容摘要 内容摘要 我国工商行政管理的信息化建设开展了二十多年，将各种信息技术广泛应用到工商 工作，改变了原有的运作模式和机制构建，但也暴露了不少问题，混淆和阻碍了信息化 发展。及时分析工商信息化建设的历史和现状，围绕当前信息化应用的重点和难点，吸 取教训，借鉴经验，进一步改造工商业务系统和信息技术的连接，推动工商行政管理工 作更好更快发展。 本文第一、二章以九十年代工商行政管理的三次体制改革为背景，回顾了工商信息 化建设的历程，分析了我国几个比较典型的省市信息化管理系统案例，结合笔者工作实 际，探析工商基层信息化建设的成果和问题。 第三章展开了对信息技术在工商行政管理实际工作中的反思，包括对改造的主体、 内外部监管机制、监管对象的反思。反思分为两个方面，一方面是建设性的，肯定了信 息化对于工商工作的推动作用，另一方面是批判性的，探讨了在信息化过程中遇到的或 者是不可避免的问题，提出了工商信息化建设的可行性研究对象。 第四章从分析信息技术理论和工商工作实践的因果关系、逻辑关系入手，探究工商 信息化建设在电子政务、网络监督、信用监管和网络教育的改革方向，希望能够对于今 后工商信息化建设有所帮助和思考。 关键词：工商行政管理信息化现状影响改革 a b s t r a c t i th a sb e e nm o r et h a n2 0y e a r ss i n c ei n f o r m a t i o n i z a t i o ns t a r t si no u ta d m i n i s t r a t i o nf o r c o m m e r c ea n di n d u s t r yi no u rc o u n t r y t h ew i d e l ya p p l i c a t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi n a d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r y , d o e sb r i n ge f f e c t i v ec h a n g et oo u rp r e v i o u s o p e r a t i n gs t y l ea n do r g a n i z a t i o n a ls y s t e m ，i nt h es a m et i m e ，t h eu s a g eo fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ya l s od e t e c t sa n dd i s p l a y st h ep r o b l e m se x i s t i n gi no u rp r e v i o u ss y s t e m ，w h i c h c o n f u s e sa n di m p e d e st h ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no ft h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y t o d e v e l o pa n di r e p r o v e0 1 1 1 a d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r yq u i c k e ra n db e r e r ，i ti s n e c e s s a r yt oa n a l y z ei n f o r m a t i o n i z m i o n sp a s ta n dc u r r e n ts i t u a t i o n ，c o n s i d e r i n gt h ep r e s e n t d i f f i c u l t ya n dm a j o ri s s u e w i 廿1u s a g eo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t or e f l e c tt h e g o o d e x p e r i e n c ea n da v o i dt h em i s t a k e sa n d1 e s s o n sw eh a v el e a r n e da n dw h a t sm o l e t oi m p r o v e t h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e na d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r ya n da p p l i c a t i o no f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y t h e1 s ta n d 2 n dc h a p t e r , w r i t t e nu n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h et h r e es y s t e mr e f o r n l si n a d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r yi n9 0 s ，s h o w su st h ep r o g r e s so fh o w i n f o r m a t i o n i z a t i o ni na d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r yw a ss e tu p ，a n ds t u d i e s s e v e r a lc a s e sh a p p e n e di nt h ep r o g r e s so fi t ss e t t i n gu p ，a d d sw r i t e r sc a r e e re x p e r i e n c e ，t o d i s c u s st h ea c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m ，d u r i n gs e t t i n gu po f a d m i n i s t r a f i o nf o rc o m m e r c ea n d i n d u s t r y 1 1 1 e3 阳c h a p t e rm a i n l yd i s c u s s e sa b o u tt h ee f f e c t i v e n e s so fi n f o r m a t i o n i z a t i o n a p p l i c a t i o ni na d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r y ，i n c l u d i n gc h a n g e ds u b j e c t s ， i n t e m a l & e x t e r n a ls u p e r v i s i o n w h o mt ob ei n s p e c t e d 愉ea r et w oa s p e c t si nt h ee f f e c to f a p p l i c a t i o n ，o nt h eo n eh a n d ，i ti sc o n s t r u c t i v e l yp u s hf o r w a r da d m i n i s 仃a t i o nf o rc o m m e r c e a n di n d u s t r y ，s y s t e m ，o nt h eo t h e rh a n d ，i nt h ep r o g r e s so fi n f o r m a t i o n i z a t i o n ，p r o b l e m s e n c o u n t e r e da n de v e ns o m ei n e v i t a b l ep r o b l e m s ，w h i c hp u tf o r w a r d st h es u b j e c to ff e a s i b i l i t y o fi n f o r m a t i o n i z a t i o ni na d m i n i s t r m i o nf o rc o m m e r c ea n d i n d u s t r y ， t h e4 mc h a p t e ri st of i n do u tt h er e f o r md i r e c t i o no fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya p p l i c a t i o n i ne l e c t r o n i ca d m i n i s 雠i o n ，n e t w o r ks u p e r v i s i o n ，c r e d i ti n s p e c t i o n , n e t w o r ke d u c a t i o nb y a n a l y z i n gc a u s a la n dl o g i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt h e o r ya n d e x p e r i e n c ea n dp r a c t i c eo fa d m i n i s 仃a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r y ，w i s hi ti sh e l p f u lt o t h ei n f o r m a t i o n i z a t i o ni na d m i n i s t r a t i o nf o rc o m m e r c ea n di n d u s t r y k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i o nf o ri n d u s t r ya n dc o m m e r c e ，i n f o r m a t i z a t i o n ，c u r r e n t s i t u a t i o n ，i n f l u e n c e ，r e f o r i l l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：毒皋土二_ 日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的 公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：毫擎毛弘导师签名：雏日期：1 翌= 4 导论 1 、问题的提出 导论 工商行政管理的信息化建设最早是由广东工商部门提出的，1 9 8 4 年，深圳市工商局 率先在企业登记管理中引入计算机，当时计算机应用只限于企业注册登记业务，主要是 打印营业执照和部分文字处理。1 9 8 8 年，广东工商部门开始在全省范围提出了信息化建 设，同年，国家工商局成立经济信息中心，开始调研和着手制定工商行政管理信息化总 体规划，拉开了工商行政管理信息化建设的大幕。 二十多年的发展，信息技术已经融入到了工商各项的业务工作，工商信息化水平大 幅提高。但信息技术只是一种工具，具有双向性，不是所有的信息技术都适合工商工作， 也不是所有工商工作都需要信息技术，这就需要我们在质和量的问题上有个基本的取舍 态度。目前看来，工商信息化建设大的方向应该是明确的，主要有网络系统建设、应用 系统建设、政府信息系统和社会公共服务系统，而在发展分支的建构上，就出现了不少 问题，应该说这些问题是工商信息化建设摸索过程中客观存在的，有其逻辑联系，有一 定的必然性。可是对于这些问题，工商部门和研究人员一定坚持实事求是的原则，理性 的思考，这对于工商信息化建设的发展具有非常重要的意义。 2 、国内外的研究 由于目前专门从事工商行政管理理论研究的高校或者科研机构在我国还很少，没有 普及，所以总的说来，对于工商行政管理的信息化研究现状，国内多于国外，系统内多 于系统外，这样就派生出另外两个特点，一个是实践性的论文多于理论性的论文，正面 性的论文多于负面性的论文，没有形成百家争鸣、百花齐放的局面，应该说这是我们理 论研究的一个遗憾。 2 1 、国际上的研究 我国工商行政管理的各项职能涉及1 0 0 多部法律法规，部门规章更是不胜细数。在 国外，尚没有一个成形的与我国工商行政管理机构相对应的部门，各项工作往往散见于 国外政府的各个部门，基于这个特殊的国情，在国际上，对于这个课题的研究，目前还 是个空白。 当然，把我国工商行政管理职能分解开来看，国外对于市场监管的理论研究还是十 分具体的，有专利和商标的知识产权保护研究、有限制垄断竞争的研究、有食品市场安 全监管的研究、有消费者权益保护的研究等等，这些研究成果对于提高我国工商行政管 理工作水平具有重要的积极意义，值得借鉴学习。但在本文中，笔者还是会将重点放在 国内的理论实践研究上，探讨具有中国特色的工商行政管理体制在现代化信息技术框架 下的改革和创新，当然对国外的一些研究成果，也会有知性的认识，吸收进来，丰富研 究成果。 2 2 、国内的研究 在我国，工商行政管理不同于税务、司法部门，很少有专门的研究机构后者高校组 织从事理论研讨，研究的主体还是局限于从事工商相关工作的专家学者或者是工商干 部，研究的范畴主要有： 奎堕奎兰堡主兰堡笙奎 第一、工商信息化发展历史的研究。在我国，工商信息化发展的历史短暂，对其的 研究还没有形成独立的研究纲领，更多的是以各种统领性、政策性的文件出台，再以这 些文件为标准划分出几个发展阶段。如：国家工商局于1 9 9 5 年5 月制定的工商行政 管理数据处理网络建设方案，1 9 9 7 年出台的关于进一步加强工商行政管理信息系 统建设的通知、2 0 0 1 年的关于加快工商行政管理“1 2 3 1 5 ”信息化工程建设的通知、 2 0 0 6 年的关于加强工商行政管理系统基层建设的意见等等。 第二、工商信息化建设重要性的研究。在这方面，国家各级工商机关经常组织召开 信息化研究的专题讨论会，邀请专家学者建言献策，比如2 0 0 3 年底南京工商学会召开 了“信息化和工商行政管理”的理论研讨会，提出了两个论点：一、信息化是科技创新的 时代“宠儿”，是科教兴国与人才强国的战略举措，其“牵一发而动全身”的重要作用日趋显 现；二、工商行政管理信息化是对其系统工作的整体覆盖，是履行其各项职能的助推器， 必将有力推进我国工商事业跨越式发展。所以说，在信息化建设重要性的问题上，国内 不少专家学者、工商从业者作出了很多重要的研究成果，起到了很好的指导社会实践的 作用，形成了一种理论体系。如时任北京工商局局长罗文阁撰写的信息化提升工商行 政管理能力、大连市工商局的夏斌撰写的谈信息化技术在工商行政管理中的作用 都在其论文中论述了信息技术对于工商事业的重要性。 第三、工商信息化建设可行性的研究。国家工商总局信息中心总工程师石跃军在彻 底改变工商行政管理传统服务模式一文中，提出了电子政务建设的总原则，勾勒出了 工商信息化建设的总框架；国家工商总局信息中心副主任黄建华在工商部门多管齐下， 加强信息安全支撑平台建设中，着重强调了工商信息平台安全性和可靠性的重要性。 但总的说来，在可行性研究这一块，关于这一理论体系的因果关系和逻辑关系，国内的 理论专著不是很多，水平还有待加强。 第四、工商信息化建设影响力的研究。信息技术对工商行政管理工作的影响面很广， 涵盖了内部机制，外部市场主体监管手段，是一个实用主义的课题。周裕昌、李瑛( 2 0 0 4 ) 在信息化建设和工商行政管理组织系统运作模式创新一文谈到了信息技术的运用对 工商组织系统的影响，要求建立适应信息化需要的组织机构；梁家铭( 2 0 0 5 ) 在利用 信息化手段推进工商行政管理工作的若干思考文中要求利用信息技术建立市场准入体 系、市场主体综合监管机制、工商系统教育网络，全面阐述了信息技术的影响力。另外， 在工商监管手段的研究问题上，刘肃( 2 0 0 6 ) 编写的网络经济与工商行政管理一书， 吴渊、余文华( 2 0 0 6 ) 撰写的网络经济对工商行政管理的冲击和思考和焦斌龙( 2 0 0 2 ) 撰写的试探工商行政管理对电子商务的监管等专著都探讨了在信息技术背景下工商 部门对网络无形市场这一新领域的有效监管。 第五、工商信息化建设存在问题的研究。在工商部门信息化建设亟需解决的十个 问题这篇文章里，较为具体的阐述了目前工商信息化建设过程中存在的一些问题，包 括信息人员素质低、重复建设、信息交流存在死角、自主研发水平低等；基层工商所 信息化建设的思考一文较为系统的介绍了目前存在于基层工商的信息化建设的现状， 在要求加大对基层政策倾斜力度的同时，着手改革监管模式，提高监管效率，增强基层 前沿工商所的信息化能力。这类论述是对信息技术在工商应用中碰到的一些问题的反 思，带有批判性的，但是从另一方面讲，这样的反思也是有建设性的，无论是沿哪一条 路，都是让信息技术和工商工作在互动中成就工商事业的发展。 2 导论 3 、研究的思路和方法 本文简单回顾了工商行政管理信息化建设的历史，通过对北京、上海、浙江等地几 个信息化系统案例的介绍，全面分析了信息技术对于工商工作的辩证关系，阐明了工商 信息化建设的改革方向和发展目标。在整个阐述过程中，本文采用文献综述、社会实践、 比较分析的方法进行系统化研究。 第一、文献综述法。广泛查阅国内相关文献、内部刊物和网络资料，在他们对于工 商信息化建设研究成果的基础上，进行深入的理论探索，力求有所突破，形成一些个人 的见解。 第二、社会实践法。利用笔者从事基层工商信息化建设的工作实际，展开课题调查， 用事实说话，不断丰富论据论证的真实性和可靠性，为论文的深刻研究和阐述提供客观 现实的素材和依据。 第三、比较分析法。通过比对国内国外的研究结果、省内省外的信息化建设实践， 结合笔者自身工作的现实历史的比较，研究分析了信息技术对工商工作的主体、监管对 象、监管机制的影响，为今后工商工作体制的信息化改革提供参考。 东南大学硕士学位论文 第一章工商行政管理的历史研究 建国初期，政务院财经委员会内设有中央外资企业管理局和中央私营企业管理局， 1 9 5 3 年两局合并，改称中央工商行政管理局，“文革”期间并入商业部。1 9 7 8 年9 月重 新恢复建制，称为中华人民共和国国家工商行政管理局。结合工商信息化建设的背景， 分析八十年代后期至今对应阶段的工商行政管理的发展历史。 第一节工商与市场管办脱钩 八十年代末，集贸市场处在发展初期，起步十分艰难，各地工商行政管理机关常常 带头向地方要政策、要扶持，使社会逐步接受集贸市场，为此不少地方的工商部门背上 了沉重的债务负担。到了九十年代中后期，集贸市场走上了发展正轨，为了给市场主体 营造一个公开、公平、公正的竞争环境，工商部门作为市场监管和行政执法部门，必须 明确定位自己的身份，绝不能既做“裁判员，又做“运动员”。 1 9 9 5 年7 月3 日，国务院办公厅下发国务院办公厅转发国家工商行政管理局关于 工商行政管理机关与所办市场尽快脱钩意见的通知。从当年下半年开始，在国家工商 行政管理局的统一部署和督察督办下，全国工商行政管理系统围绕着机构、职责、人员、 财务的“四分离”要求，开始了与集贸市场的脱钩工作。2 0 0 1 年，国家工商行政管理总局 根据国务院办公厅关于工商行政管理机关限期与所办市场彻底脱钩有关问题的意见 的文件精神，采取以司( 局) 为单位定点联系、分省包干、责任到人的方法，先后3 次 派出多个督察组分赴各地，进行实地督办和指导。各地工商行政管理机关在地方党委、 政府领导下，实行倒计时责任制度，在过去“四分离”的基础上，又进一步实现了人员、 产权、债权、债务事项的“四移交”，使办管脱钩工作在当年年底以前全面完成。【1 】这一 重大改革在工商行政管理发展史上具有里程碑的意义，确立了工商行政管理在社会主义 市场经济条件下的职能定位，工商行政管理部门真正站在了市场经济裁判员的位置上， 担负起市场卫士的重要职责。 第二节建立省以下工商行政管理机关垂直领导体系 1 9 9 6 年，全国基层工商所核编3 6 万人，正式纳入国家公务员管理，从根本上结束 了基层工商所长期缺编、少编的历史，【2 】为工商行政管理系统形成一支完整的市场监管 力量、成为行政执法的重要部门奠定了坚实的基础。 从1 9 9 8 年开始，经过近两年的努力，全国实现省以下工商机关垂直管理。实行省 以下机关垂直管理，是我国行政管理体制的一个创新，这一重大改革，标志着适应社会 主义市场经济发展的工商行政管理新的体制基本建立，对于增强市场监管执法的统一性 和权威性，对于促进统一、开放、竞争、有序的社会主义统一市场的建立，都具有重要 意义。 结合国务院政府机构改革和工商行政管理机关省以下垂直管理体制改革，国务院对 国家工商行政管理局的职能进行了适当调整将指导广告业发展的职能交给国家经 济贸易委员会；取消市场培育建设、全国市场布局规划、开展各类交易市场登记的管理 职能；把引导个体、私营经济发展的职能交给有关的行业协会；将机关服务事务交给事 【l 】、闭、参考：全国工商行政管理系统八年改革历程回顾 d b o l ， h t t o ：w w w s o u t h c n c o m l a w i i f z 窑s q y 2 0 0 3 0 8 1 1 0 3 1 9 h t m ，2 0 0 3 - 8 - i i 4 第一章工两行政管理的历史研究 业单位承担。同时，国家工商行政管理局按照中央国家机关人员定编定岗和人员分流实 施办法的规定，认真做好人员定岗和分流工作。新设立了消费者权益保护司( 局) ，并 对机关内设机构和人员编制进行了较大幅度的调整和精简。l l j 到1 9 9 8 年1 0 月，国家工 商行政管理局顺利完成了新的“三定”任务，机关行政工作进入了新的运行轨道。 实行省以下工商行政管理机关垂直领导，克服了原体制下受地方保护主义干扰、难 以秉公执法、公正执法，甚至去做些与工商行政管理职能无关的事务，难以把住进人 关等诸多弊端，能够有效增强工商行政管理机关执法工作的统一性、权威性和有效性。 这次机构改革，基本建立了办事高效、运转协调、执法统一，与社会主义市场经济体制 相适应的工商行政管理新体制。 第三节部门升格为正部级单位 2 0 0 1 年3 月，党中央、国务院决定，将国家工商行政管理局更名为国家工商行政管 理总局，提升为正部级单位。【2 j 国家工商行政管理总局对总局的组建工作高度重视，精 心组织，周密部署，在较短的时间内便完成了“三定”方案的起草、呈报和实施工作，对 司( 局) 级干部进行了考核选拔和重新任命，完成了外商投资企业注册局、打击传销办 公室的组建工作。国家工商行政管理局机构升格，提高了工商行政管理行政执法的权威 性和有效性，对于强化市场监管、规范市场秩序、建立与国际惯例相衔接的市场监管体 制，具有深远的意义。 第四节部门主要职能 工商行政管理的管理职能实际上是由其管理对象和管理目标所决定的。在实践上， 随着我国市场范畴的日益扩大，工商行政管理的监管职能也在不断拓展，从过去主要管 理集贸市场拓展到监督管理社会主义大市场。1 9 5 5 年，国务院在批准中央工商行政管理 局的一个报告时指出：“各级工商行政管理部门是各级人民政府统一管理私营工商业的 国家行政机关”。其管理职能被确定为对私营工商业的监管。1 9 8 1 年，国务院在批准工 商行政管理总局向国务院汇报提纲的通知中指出：“工商行政管理部门是综合性的国家 经济行政管理机关”。例其职能定位虽有相当大的扩展，但因国家经济范围极宽，工商 行政管理的具体定位仍不甚明确。直到1 9 9 4 年国家工商局“三定”方案中，才进一 步明确指出了工商行政管理机关是国家主管市场监督管理和行政执法的机关。 现阶段工商行政管理的主要职能是依据国家工商行政管理局1 9 9 6 年颁布实施的工 商行政管理暂行规定，主要包括： 一、工商行政管理机关是法律、法规确定的从事生产、经营活动组织、法人和自然 人的登记主管机关，负责经营主体的设立、变更和注销登记申请，负责企业法人的年度 检验，查处各类违反有关登记管理规定的行为。 二、工商行政管理机关是经营者市场交易活动的监督管理机关，负责查处不正当竞 争行为和违法的垄断行为、损害消费者权益的行为和其他违法违规的市场交易行为。 三、工商行政管理机关负责合同的监督检查，依法查处危害国家利益、社会公共利 益，以及侵害他人合法权益的合同行为，负责企业动产、不动产的抵押合同办理以及对 违反有关抵押物登记管理规定的行为进行查处。 四、国家工商行政管理局负责商标的注册和管理，负责受理经营者商标注册申请和 其他有关注册商标的转让、变更、续展申请，并依照法律、法规规定的原则和程序，审 【l 】、【2 】、参考：全国工商行政管理系统八年改革历程回顾 d b o l ， b 塑卫；丘堑塑坐q 坚! b 塾：q n 幽i ! 丛生i i 型g g y 2 q q q 墨! ! q l 窆：h ! 丑，2 0 0 3 - 8 - 1l 3 1 、中国工商行政管理学会编，信息化建设与工商行政管理制度创新【m 】，北京，中国工商出版社，1 7 5 东南大学硕士学位论文 查决定是否予以核准注册；负责对注册商标使用进行监督管理，对是否撤销注册商标作 出决定；负责受理商标使用许可合同备案和商标专用权出质登记；负责驰名商标的认定 和保护，解决商标争议事宜。 五、工商行政管理机关对各类商品交易市场实施监督管理，开展各类商品交易市场 登记及统计工作；负责对消费品、生产资料市场中的交易行为进行规范和监督，查处各 类违反有关市场管理规定的行为；参与金融、劳动力、房地产、技术、信息、期货、文 化等市场的监督管理以及我国市场体系的培育、发展和有关市场布局的论证、规划。 六、工商行政管理机关依法监督管理个体工商户、个人合伙和私营企业，规范其经 营行为，指导其健康发展，并参与有关个体、私营经济发展的方针、政策的制订和规划。 七、工商行政管理机关是广告监督管理机关，负责实施广告经营许可制度，对广告 经营资格进行审批，对户外广告进行登记，同时制订并实施广告业发展的方针、政策和 规划，查处各类广告违法行为。 八、工商行政管理机关负责对工商行政管理学会和消费者协会、广告协会、商标协 会、个体劳动者协会、私营企业协会等有关协会的工作进行指导。i l j 【、参照：国家工商行政管理局令第6 3 号，工商行政管理暂行规定 z ，1 9 9 6 6 第二章工商信息化的发展和应用 第二章工商信息化的发展和应用 从1 9 8 4 年开始，我国工商行政管理的信息化建设开展了二十多年，逐步摸索，跨 步发展，各地出现了不少信息技术和工商工作结合的新事物，建构了工商监管机制的新 格局。 第一节工商信息化的发展历程 工商信息化建设起步于广东，而后上升到国家总局，形成了自上而下的国家决策， 受客观因素影响，东部沿海信息化发展步伐明显快于中西部内陆，经济发达地区整体态 势大大好于经济欠发达地区，整体水平尤以珠三角、长三角等地具有连贯效果和示范意 义。 一、工商信息化建设的回顾 ( 一) 、国家工商总局信息化建设历程 1 9 9 5 年5 月，国家工商局制定了工商行政管理数据处理网络建设方案，明确了 网络建设的指导原则、基本目标、主要任务和实施步骤。从此，工商行政管理系统信息 化建设正式纳入了有计划发展的轨道。同年国家工商局被确定为“利用第三期日元贷款 建设国家经济信息系统”项目的用款单位，由此奠定了信息化发展基础，1 9 9 7 年，开通 了国家工商局政府网站“红盾信息网”。【l j 总的说来，这个时期总局的信息化建设工作尚 不成规模，属于信息化建设的初级阶段。1 9 9 9 年1 2 月，经总局局长办公会研究，决定 建设“全国工商行政管理内部业务网络工程”( 简称“网络工程”) ，实现总局和全国4 6 个省、直辖市、计划单列市及副省级城市网络信息德互联互通和共享，从此总局的信息 化建设工作步入了具有规划性、规模性、专项性( 财政部每年核定专项经费予以保障) 的成长阶段。2 0 0 3 年8 月，王众孚局长在工作报告中明确提出了进行“金信工程”建设德 战略部署，至此，总局的信息化建设工作正式更名为“金信工程”。【z j 自2 0 0 0 年以后，总局先后制定了2 0 0 1 年一2 0 0 5 年工商行政管理系统信息化规划 纲要等规划性文件，工商行政管理网数据交换与共享标准、企业登记档案电子 化标准、企业信用分类监管数据标准等标准性文件，出台了全国工商行政管理 系统红盾工程( 二期) 总体方案、金信工程项目建议书、工商行政管理信息化 标准体系等方案，为全系统的信息化建设奠定了基础，指明了方向。例经过几年的建 设和完善，总局已经完成了政务内网、业务专网和公共服务网“三网”格局的构造，同时， 积极加强业务软件的开发应用，已经投入运行的系统有：内资企业管理登记系统、1 2 3 1 5 数据处理分析系统、企业登记电子档案管理系统、手机短信服务项目、人事信息管理系 统、执法证管理系统和商标查询系统。 ( 二) 、上海工商信息化建设成果 【1 1 、参照：国家工商总局信息中心，工商信息化发展概况 e b o l ， h t t p ：w w w c h i n a c o m e n c h i n e s e z h u a n t i 2 8 3 0 0 3 h t m ，2 0 0 3 2 - 2 6 1 2 1 、国家工商总局信息中心、工商行政管理编辑部编，信息化与金信工程【m 】，北京，中国工商出版社，2 0 0 6 ， 1 3 0 1 3 l 3 1 、国家工商总局信息中心、工商行政管理编辑部编。信息化与金信工程【m 】，北京，中国工商出版社，1 3 0 - 1 3 1 7 东南大学硕士学位论文 上海工商信息化建设是从1 9 9 6 年起步，经过多年努力，已经逐步建立健全了上海 市工商行政管理计算机信息系统( 简称“金管工程”) ，i l j 传统的市场监管方式发生根本 性的转变，服务公众、服务企业的“网上工商”初步形成。主要成果： l 、运用信息化创新企业注册方式。通过各区县公务网与辖区内的相关前置审批部 门实现了互联互通、信息共享，按照“工商受理、抄告相关、互联审批、限时完成”的原 则，完成企业市场准入的网上互联审批，使得涉及前置审批的企业办照时间从以往的平 均一个月甚至是几个月减少到平均1 0 个工作日。同时对于企业名称登记申请信息，也 通过网络的高速传递，缩短各工商分局和上海市局之间上传下达的传送时间，并可以通 过系统监控实现对不良文化字号的限制、对驰著名商标的有效保护。 2 、运用信息化创新企业管理方式。推广使用“工商所综合监管信息系统”，把企业 的注册登记、商标、广告、合同和公平交易等方面的信息输入数据库，使基层工商所的 “经济户口做到“底数清、信息准、动态明、反应快”。同时，运用并行开发的企业监控 信息系统，对企业信用情况进行分类管理，信誉程度高的，可以免检，信用程度差的， 列入重点监管，逐步健全企业信用体系建设。 3 、运用信息化创新市场管理方式。开发使用上海市商业企业经销商品商标管理 软件，帮助企业建立商标管理制度，从源头上把好进货关，减少侵权假冒商品流入市 场；借用信息化网络系统，确立来信、来访、来电和网上投诉“一口受理、分类处理、 落实责任”的工作机制，不断完善“1 2 3 1 5 ”申诉举报受理系统。 ( 三) 、浙江工商建设数字工商所 自2 0 0 0 年开始至今，浙江省工商的信息化建设大致走过了以下五个阶段：一是基 础建设阶段( 2 0 0 0 靴0 0 2 年) ，全省各级工商机关根据全省统一的网络建设技术 标准，集中资金，购置硬件，搭建了工商系统内网( 专网) 、外网( 互联网) 二个网 络平台。二是应用开发阶段( 2 0 0 1 靴0 0 3 年) ，在硬件基本配备、网络基本形成的 基础上，先后开发了经济户口准入系统、经济户口监管系统、工商所综合管理系统、政 务系统、经检办案系统等业务应用系统，并逐渐在系统内进行推广和应用。三是整合提 高阶段( 2 0 0 3 铀0 0 4 年) ，在业务应用的前提下，全系统着力做好应用与软件的整 合工作，并先后形成了一批数据库。四是数据建设阶段( 2 0 0 3 年至今) ，建设全省数据 资源平台，实行数据集中，建立了省市二级数据中心，并不断提升业务应用，为真正实 现数据共享打下了基础。五是全面提升阶段( 2 0 0 4 年至今) ，根据省政府的统一部署， 在全省经济户口中积极推行企业数字证书，不断深化数据开发应用，建立统一电子政务 平台。【2 】主要成果有： l 、建立经济户口综合监管系统 为配合全省商品市场流通领域整顿工作，建立了流通领域商品质量抽查和市场检测 结果发布系统，建立了食品安全预警发布平台。以企业信用监管的功能提升和扩充为重 点，形成了全新的信用评价体系，并形成了评价、警示、分类监管的全面互动。改造升 级了工商所巡查监管功能，实行了移动办公。 2 、开展数字化工商所建设 从2 0 0 3 年开始，省工商局根据数字化工商所建设纲要及考核办法，在全省工商系 统开展数字化工商所创建，并推出“工商所综合管理系统”，把工商所的日常工作都列入 【1 1 、国家工商总局信息中心、工商行政管理编辑部编，信息化与金信工程 m i ，北京，中国工商出版社，1 5 l 1 5 2 嘲、参照：浙江省工商局信息中心，构建统一数字化平台推进工商管理信息化 e b o l ， h t l p ：n e w s s h a a n x i g o v e n s h o w n e w s a s p ? i d - - 5 2 4 4 3 ，2 0 0 6 - 4 - 2 1 第二章工荷信息化的发展和应用 工商信息化管理的范畴，全面实现市场主体信息数字化、市场监管服务网络化、执法主 体规范化、日常办公自动化、综合效能晟优化。 3 、推进电子政务系统建设 对省局政务系统内网门户网站进行了升级改造，真正把政务内网改造成“宣传的窗 口、交流的平台、指挥的中枢”。各市县工商局也已全面应用了o a 政务系统，省局和 市县局实现文件收发的电子化流转。 4 、开通使用全省视频音频会议系统 省、市、县三级视频音频会议系统的建成，既节约了会议费用，又提高了工作效率， 使上下沟通更加便利、快捷。 5 、全面启动省、市二级数据中心建设 在确保安全的前提下，加快了省、市二级的数据交换系统及数据决策分析系统的建 设，全面部署了全省经济户口系统的中间件软件，完善了全省业务系统的技术架构，为 全省业务软件的全面提升及经济户口数据的统计、挖掘、分析奠定了扎实的基础。 6 、加强网上便民利民服务工作 省工商局以“公开透明、快捷便民”为宗旨，以“政务公开、网上办事、咨询投诉”为 三大主题，在省局外网门户网站上推进了“网上办照、网上查询、网上投诉、网上交流、 网上咨询”五大网上功能，公开了五类信息，实现了新设立企业的网上登记，在全省政 府部门中率先使用企业数字证书开展电子商务应用，塑造了“便民、利民”的工商部门形 象，促进了效能建设。 ( 四) 、工商信息化建设和应用的基本原则 工商信息化建设和应用应遵循“需求导向，推进应用；统筹规划，分步实施；因地 制宜，突出重点；统一标准，协同建设；资源共享，安全保密”的基本原则。 1 、需求导向，推进应用。要紧密结合我国加入w t o 。后对工商行政管理工作提出 的新要求，有针对性地加大应用开发力度，积极推广、拓宽应用领域。应用开发要在各 级信息化管理机构的统一组织下有序地进行，要借鉴、兼顾已有的好的应用系统，避免 重复和浪费。 2 、统筹规划，分步实施。信息化建设是一项系统工程，必须通盘考虑，统一规划， 分步实施，确保整体效能。 3 、因地制宜，突出重点。各单位都应根据自身实际，遵循科学技术的发展规律， 把握自己的建设重点，快出成果。 4 、统一标准，协同建设。总局负责省、自治区、直辖市、计划单列市和副省级市 工商行。政管理局信息共享平台建设，各地自行组织实施的信息化建设必须遵循总局颁 发的统一标准和规范。加强上下级之间、信息技术部门与管理部门和业务部门之间、不 同业务部门之间的协作，形成合力，提高信息化建设效率与成效。 5 、资源共享，安全保密。各级工商行政管理部门既要按照系统建设的统一要求， 从全局出发，坚决抵制部门利益和地方保护主义倾向，统一资源管理，实现网络互通、 信息共享；又要严格遵照国家的有关保密法规，采取切实有效措施，确保信息网络和信 息资源的安全。【1 1 二、专业名词解释 经济户口：是指经工商行政管理机关核准登记确认主体资格的各类市场主体所形成 【l 】、参照：国家行政管理总局， 工商行政管理系统信息化“十五”规划纲要i e b o l ， h t t p w w w c h i n & c o m c n c h i n e s e z h u a n t i 2 8 3 2 1 5 1 a t m ，2 0 0 3 - 2 - 2 6 9 东南大学硕士学位论文 的静态登记信息与动态监管状况的总称。经济户口实行“户一档”，即一个市场主体建 立个经济户1 ：3 档案。【1 】 企业信用分类监管：是指工商行政管理机关以其所采集的企业信用信息为基础，依 据企业遵守工商行政管理法律、法规动态情况，按一定标准将企业划分为不同信用类别， 并针对不同类别对其实施分类监管的制度。 2 1 金信工程：2 0 0 3 年8 月在全国工商系统兴起贯彻“三个代表”重要思想新高潮规范市 场秩序推进信用建设经验交流会上，王众孚局长提出了：坚持用“三个代表”重要思想总 揽工商监管工作全局，指导工商行政管理的改革和创新，规范市场秩序，推进企业信用 监管体系建设，即“金信工程”。2 0 0 4 年1 2 月，王众孚局长在全国工商行政管理局长会 上对金信工程的建设又提出了新的要求，即“把信息化建设和推进市场监督制度改革创 新结合起来，进一步加快金信工程建设步伐。以“1 2 3 1 5 ”为基础，建立工商行政管理 行政执法综合网络，进一步提高市场监管执法的现代化水平”，从而使金信工程的建设 内涵更加完善，意义更加深远。总体目标：到2 0 0 7 年底，构成互联互通、安全可靠的 总局省地县所五级网络系统；建成涵盖全国市场主体的经济户口数据库；建设全系 统统一的企业信用监管系统；建立面向社会的公共服务体系，基本完成与其他政府部门 的信息共享，实现对市场主体准入行为、经营行为、退出行为的全程动态监管，提高执 法效能，促进市场经济秩序健康有序发展，推进我国社会信用体系建设。主要内容：完 善从总局到工商所和公共服务网两个网络系统，建立总局、省局两级数据中心，构造数 据整合和安全保障两个支撑环境，开展企业信用分类监管和公共服务两类业务应用。 3 1 上海金管工程：即上海市工商行政管理信息系统，于1 9 9 6 年8 月开始建设，1 9 9 7 年被列为上海市信息港建设十大重点应用系统和“1 5 2 0 ”二十个重点应用系统项目之一， 2 0 0 0 年工程通过验收，是上海市政府各职能部门中应用最全面、技术最先进的计算机系 统之一，是全国范围内省市级工商行政管理部门中规模最大、涉及业务最全面的计算机系 统之一。该系统对工商各类业务应当依据的法律、法规和规章，对有关业务职能部门的 需求分别制定详细的业务流程，明确每个业务流程中各个操作环节的功能和业务职责， 是一个以工商行政管理业务为主，以企业和社会公众为服务对象的综合性业务处理和信 息管理应用系统，其主要功能已覆盖了上海市工商行政管理各项业务和内部管理的各个 方面，初步实现了工商系统的业务计算机化，管理计算机化，辅助决策计算机化和信息 的网络化。 第二节案例分析 国家工商总局对于各省、直辖市的信息化管理系统的建设，只是明确了大的框架， 没有具体的细化。所以说，在当前全国各个工商信息化管理系统，有些是相互移植，有 些是自主开发，总的说来，功能基本相似，涉及的模块也相差无几，重点分析北京、上 海、浙江等地的工商信息化管理系统。 一、工商信息化管理系统的设计原则 工商信息化管理系统的设计应遵循先进行、实用性、灵活性、安全性和开放性等原 则。 【1 1 、参照：浙工商综【2 0 0 2 】3 号，浙江省工商行政管理系统经济户口管理办法( 试行) e z ，2 0 0 2 年1 1 月 【2 】、参照：浙工商综【2 0 0 5 1 2 l 号，浙江省工商行政管理机关企业信用监督管理办法【z 】，2 0 0 5 年1 2 月 p l 、参照国家工商总局信息中心、工商行政管理编辑部编，信息化与金信工程【m 】，北京，中国工商出版社，8 3 8 5 l o 笙三里三空堡：垦些塑丝壁塑些旦 先进性：采用先进的信息技术、网络技术模式和体系结构，将信息化管理系统建设 成良好的应用平台，能够满足当前迅速发展的信息经济的监管需要； 实用性：系统应综合工商各项业务流程和各种版本的设计优点，吸收先进的信息化 管理经验，能够很好地结合工商实