（西方经济学专业论文）铜川市结构调整与产业转型研究.pdf

西北人学硕士学位论文 摘要 在我国过去长期计划经济发展的过程中，产生了一批以能源、原材料开发为经济支 柱的资源型城市。这些资源型城市经过长期的资源采掘，逐渐进入成熟期和衰退期，面 临资源开发成本上升、环境污染、财政困难、就业压力大等一系列问题，亟需进行经济 结构调整和产业转型。本文针对资源型城市之一的铜川市的经济结构调整与产业转型问 题进行了初步探讨。 论文首先提出并分析了铜川目前经济发展中存在的三次产业结构不合理、产业结构 超重、对煤炭采掘业依赖过大、环境污染破坏严重、就业压力较大等问题，在此基础上 进行了铜川属于典型资源型城市的论证，提出了铜川市进行结构调整和产业转型的必要 性。 其次从产业转型的基本理论出发，对产业转型的基本模式产业深化、产业替代、 多元复合进行了各自内涵及适用条件的分析。从资源禀赋、经济状况、产业关联、生产 技术结构及水平、政府政策五个方面，分别探讨了其对接替产业选择的影响，建立了由 需求收入弹性、产业影响度系数、产业关联度系数、产业构成系数、百元利税率、比较 集中率、生产全要素上升率、就业人数比率构成的评价标准体系。并根据上述评价标准， 采用主成份分析法，对铜川在产业转型过程中应选择的接替产业进行了分析，研究提出 了其应该发展的接替产业。 再次，界定了产业转型成本的含义，对产业转型成本进行了流动成本和转型机会成 本的归纳。并在此基础上，对铜川产业转型过程中的实施成本和风险成本，包括传统产 业退出、环境治理以及生态恢复、建立社会保障体系、分离资源型企业的社会功能、接 替产业进入壁垒、筹资、转型摩擦等诸多成本进行了分析，最后提出了这些成本应如何 在政府和企业之间进行分担。 论文最后，分析了保障产业转型顺利实施的政策机制，讨论了资源开发补偿机制、 衰退产业援助机制、接替产业扶持机制的建立和各自的作用。并在上面各点分析的基础 上，针对铜川的实际现状，从多元化发展实现产业转型、建立产业转型配套措施体系两 方面，提出了推进铜川经济结构调整和产业转型的进程的措施。 关键词：资源型城市，产业转型，接替产业，转型成本 a b s t r a c t a b s tr a c t i nt h ed e v e l o p m e n to fp l a n n i n ge c o n o m yi nc h i n a , an u m b e ro fr e s o u r c e b a s e dc i t i e s c a m ei n t oe x i s t e n c e ，w h o s ep i l l a r so fe c o n o m ya r em o s t l ye n e r g ya n dr a wm a t e r i a l s a f t e ra l o n gp e r i o do fe x p l o i t a t i o n ，t h ec i t i e sh a v ee n t e r e di n t ot h es t a g eo fm a t u r i t ya n dt h e nd e c l i n e t h e nas e r i e so fp r o b l e m sa r i s e ，l i k et h er i s eo fe x p l o i t a t i o nc o s t ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ， f i n a n c i a l s h o r t a g e ，l e s se m p l o y m e n t ，a n ds oo n t h i st h e s i sa i m st ot e n t a t i v e l yc o n d u c t e x p l o r a t i o n so ft h ee c o n o m i cr e s t r u c t u r i n ga n di n d u s t r i a lt r a n s i t i o n f i r s t l y , i ti sp o i n t e do u ti nt h et h e s i st h a tt h e r ei san e e df o rt h ec i t yo ft o n g c h u a nt o r e s t r u c t u r ei t si n d u s t r ya n dc o n d u c tt h et r a n s i t i o n ，b a s e do nt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ec i t yi s t y p i c a l l yr e s o u r c e b a s e d t h ep r o b l e m sw i t ht h ec u r r e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt o n g c h u a n a l ea n a l y z e da n d t h e ya r er e s p e c t i v e l yi n a p p r o p r i a t ei n d u s t r i a ls 仃u c t u r e ，i t so v e r l o a d ， e x c e s s i v ed e p e n d e n c eo nc o a le x p l o i t a t i o n ，s e r i o u se n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n , e m p l o y m e n t ，e t c s e c o n d l y , t h eb a s i cp a t t e r n s ，i n d u s t r i a lf u r t h e r a n c e ，s u b s t i t u t i o na n dm u l t i - c o m p o u n d ，f o r i n d u s t r i a lt r a n s i t i o n ，t h e i ri m p l i c a t i o n sa n dc o n d i t i o n sa r ea n a l y z e d ，o nt h eb a s i so ft h e i n d u s t r i a lt r a n s i t i o nt h e o r y i nt h ef i v et e r m so fr e s o u r c ea l l o c a t i o n , e c o n o m i cs t a t e ，i n d u s t r i a l r e l a t i o n s h i p ，p r o d u c t i o nt e c h n o l o g ya n dl e v e l ，a n dp o l i c y , t h er e s p e c t i v ei n f l u e n c eo nt h e s u b s t i t u t e di n d u s t r yi sa n a l y z e d t h e na ne v a l u a t i o ns y s t e mi sb u i l to nt h ec o n s i d e r a t i o n so f i n c o m ee l a s t i c i t yo fd e m a n d ，i n d u s t r yi n t e r a c t i o nc o e f f i c i e n t ，i n d u s t r yc h a i nc o e f f i c i e n t ， i n d u s t r i a lc o m p o s i t i o n ，p e r - t a xp r o f i t sp e r10 0y u a n ，c o n t r a s t i v ec o n c e n t r a t i o nr a t e ，p r o d u c t i v e r a t ei n c r e a s eo fa l le l e m e n t s ，e m p l o y m e n tr a t e b yt h es t a n d a r d sm e n t i o n e da b o v ea n dw i t h t h ep r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s ，t h ep o s s i b l es u b s t i t u t ei n d u s t r i e s ，a sa no p t i o n a lc h o i c ef o r t h ei n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni nt o n g c h u a n ，a l ea n a l y z e dc a r e f u l l y t h i r d l y , t h ec o s to fi n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni sd e f i n e d ，a n di t sf l o wa n do p p o r t u n i t yc o s ta r e g e n e r a l i z e d s u b s e q u e n t l y , t h er e l e v a n ti m p l e m e n t a t i o nc o s ta n dr i s kc o s ta r ea n a l y z e d ， i n c l u d i n gt h ew i t h d r a w a lo ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，e n v i r o n m e n t a li m p r o v e m e n ta n de c o l o g i c a l r e c o v e r y , t h ee s t a b l i s h m e n to fs o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，t h es e p a r a t i o no ft h es o c i a lf u n c t i o n so f r e s o u r c e - b a s e de n t e r p r i s e s ，t h eb a r r i e r so fs u b s t i t u t ei n d u s t r y si n t r o d u c t i o n , f u n dr a i s i n g ， t r a n s i t i o n a lc o n f l i c t s ，e t c a n d ，t h ew a yt os h a r et h e s ec o s t so ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sa r e l i 西北大学硕士学位论文 f i n a l l y , t h ep o l i c ym e c h a n i s mt oi n s u r es m o o t hi n d u s t r i a lt r a n s i t i o ni sa n a l y z e d ，a n dt h e e s t a b l i s h m e n ta n df u n c t i o no ft h es y s t e m so fe x p l o i t a t i o nc o m p e n s a t i o n ，a i d i n gd e c l i n i n g i n d u s t r i e s ，s u p p o r t i n gs u b s t i t u t ei n d u s t r ya l ed i s c u s s e d a tt h ee n d ，t h em e a s u r e st of u r t h e r e c o n o m i c a lr e s t r u c t u r i n ga n dt r a n s i t i o ni nt o n g c h u a na r eo f f e r e d ，c o n s i d e r i n gi t sd i v e r s i t ya n d s u p p l e m e n t k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t i e s t r a n s i t i o no fi n d u s t r ys u b s t i t u t e di n d u s t r y t r a n s i t i o nc o s t i i l 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人 允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构 将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：正越指导教师签名：蝉 咋月日 纱厂年多月夕日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：f 习饵 卅年月牛日 西北大学硕士学位论文 1 导论 1 1 论文的目的和意义 资源型城市还被称为工矿城市、煤炭城市、能源型城市、矿业城市等。建国以后， 由于国家对于能源、原材料的大规模需求，资源开发基地的建设受到了极大的重视。围 绕资源的开发，逐渐形成了一大批资源开发型群落，其中的一些规模同趋扩大面成为资 源型城市，典型的如大庆、阳泉、淮北、马鞍山、玉门、鹤岗、鸡西等。这些资源型城 市为我国国民经济发展和推动工业化进程做出了重大贡献。 但随着时间的推移，我国主要资源型城市的资源开发相继进入成熟期和衰退期。随 着资源逐渐枯竭，目前我国大部分衰退的资源型城市面临着资源衰竭、坏境污染、产业 结构单一、地方财政困难、下岗职工就业压力大、经济增长缓慢甚至萎缩、社会不稳定 因素增强等问题。如何使我国资源型城市摆脱“因矿而兴、矿竭城衰”的困境并推动其 产业转型是一个非常紧迫的课题。 资源型城市的产业转型是资源型城市实现可持续发展、维持城市社会稳定、解决劳 动力就业问题、实现产业结构优化升级的必然要求，也是国内外资源型城市经验教训总 结的必然结论。资源型城市的产业转型是资源型城市经济发展中的战略性调整，是一项 复杂的系统工程。接续、替代产业的培育是一项长期艰巨的任务。因此，对资源型城市 的产业转型进行深入研究具有深刻的理论和现实意义。 铜川市也是典型的“因煤而兴、先矿后市”的城市，过去几十年中该市一直采取挖 煤卖资源的经济发展方式，经济对煤矿资源开采的依赖性极大。长期以来的资源开采带 来了诸多资源枯竭型城市面临的问题：煤炭开采成本不断加大、大批国有煤矿进入中老 年期、经济发展缺乏优势产业支撑、下岗人员队伍庞大、环境恶化、地质灾害频繁发生 等。该市亟需进行经济结构调整和产业结构优化，为其可持续发展提供动力。 本文针对铜川面临资源型城市产业转型的问题，在产业经济学、区域经济学和城市 经济学的相关理论基础上，分析该市目前经济发展和产业结构现状，提出其进行经济结 构调整和产业转型的思路和途径，对该市的产业转型有科学地指导作用，也对其它类似 城市有一定的借鉴意义。 1 导论 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外对资源型城市的研究，主要集中在法国、德国、加拿大、澳大利亚和美国等国 家。国外对于资源型城市的研究是2 0 世纪3 0 年代以后开始的，在2 0 世纪3 0 年代初， 加拿大著名地理学家英尼斯( h a i n n i s ) 以加拿大的毛皮贸易( 1 9 3 0 年) 、加拿大的原 材料生产问题( 1 9 3 3 年) 对资源型城市进行了开创性的研究。而对资源型城市的系统研 究是从2 0 世纪6 0 年代开始的，代表人物有鲁卡斯( r a l u c a s ) 、布来德伯里( j h b r a d u r y ) 、 马什( b m a r s h ) ，沃伦( b w a r r e n ) 、欧费奇力格( c o f a i r h e a u a i g h ) 等。 2 0 世纪8 0 年代中期以来，学者们开始对资源型城市的发展是否与人们早先建立的 发展模式相吻合提出了质疑，研究的内容和方法也有了一定创新。在实证研究的同时， 国外学者对资源型城市进行的理论研究也不断取得进展。随着资源型城市研究的深入与 资源型城市逐步进入衰退期，资源型城市的理论研究开始进入结构调整与转型阶段，在 研究方法上以描述性、概念性的实证研究占多数，而理论性的规范研究成果及构造模型、 运用统计方法相对较少，并没有形成比较成熟的经济转型理论。国外关于资源型城市的 研究主要集中在以下几个方面：资源型城市产业结构转型的研究、资源型城市社会学研 究、资源型城市的人口学研究、资源型城市发展周期的研究、资源型城市与其相关地区 和部门之间的关系研究等。 1 2 2 国内研究现状 改革开放之前，由于工业化的迫切要求，资源型城市主要被看作是资源的采掘地， 我国一些学者对资源型城市的研究主要集中在资源的勘探、工业布局、地区资源条件的 评价、如何布局和选址、建设规模及建设时序等方面，并没有从城市的持续发展、城市 的属性角度对资源型城市进行研究。 我国资源型城市产业转型的研究始于改革开放之后。由于一些老资源型城市，出现 资源枯竭和产业结构不合理使得资源型城市发展开始显露出一些问题，如经济增民缓 慢、经济效益下降、失业率上升等一系列共性的问题，从而引起了很多学者的关注研究。 这些研究成果大部分是在实践基础上，通过对某些资源型城市的具体情况进行详细研 究，进而就资源型城市结构转型的一些共性问题进行了探讨。2 0 世纪9 0 年代以来，参 西北人学硕上学位论文 与研究的理论和实际工作者不断增加，成果数量与质量大大提高。 我国学者对资源型城市的研究虽然起步较晚，但发展较快，特别是近几年来，无论 是实践探索还是理论研究，都取得了阶段性突破，出现一大批学术论文和专著。代表性 著作主要有： 张以诚( 1 9 9 8 ) 的矿业城市与可持续发展，集中介绍了我国学术界关于矿业城市改 革与发展的研究成果，对各类矿业城市的发展历史、现状，以及在市场改革的大背景下 如何调整产业结构，实现可持续发展等方面进行了讨论和分析；鲍寿柏、胡兆量、焦华 富等( 2 0 0 0 ) 著的专业性工矿城市发展模式，系统地阐述工矿城市的发展规律，对北美、 澳大利亚、德国、日本等国外工矿城市发展模式的进行了介绍，研究提出了我国煤矿、 钢铁、石油城市的特点、存在问题和发展对策。田霍卿( 2 0 0 0 ) 的资源型城市可持续发 展的思考，界定了资源型城市和地区的一般特征和在我国经济中的地位，分析了资源 型城市发展面临的问题和挑战，从全球化、知识化、生态化的时代背景出发提出了资源 型城市可持续发展的战略和策略；赵天石( 2 0 0 1 ) 的资源型城市可持续发展战略问题研 究，研究分析了资源型城市自然资源的合理开发与持续利用、资源型城市生态环境的 保护与改善、资源型城市的产业结构调整与接替产业的培育、资源型城市的对外开放等 内容；郭海荣、白明英( 2 0 0 1 ) 的资源型区域城市化与城市发展研究，以山西省总体城 市化与城市发展为研究对象，介绍了山西省城市化与城镇发展的历程与战略，提出了资 源型城市转型发展、省域中心城市的功能提升与空间结构重组的相关理论与实证；齐建 珍、杨中华和张龙治( 2 0 0 2 ) 主编的区域煤炭产业转型研究，以辽宁省煤炭工业为个案， 从体制、方向、劳动力、资金和政策等多方面研究分析了以煤炭工业为主的城市所面临 的问题，可借鉴的国外经验和转型的可行方案及相应措施；王青云- ( 2 0 0 3 ) 的资源型城 市经济转型研究，通过定量与定性相结合的方法确定了我国资源型城市定义、类型、 具体数量及特征，分析了我国资源型城市存在的主要问题及推进经济转型所面临的困 难，提出了我国资源型城市经济转型的基本思路和国家应采取的政策措施建议，分别对 我国有代表性的煤炭城市、冶金城市、石油城市和森工城市等提出了推进经济转型的初 步设想：齐建珍( 2 0 0 4 ) 的资源型城市转型学，提出并讨论了资源型城市为什么要转型 和怎样转型等一系列问题，阐明了资源型城市转型的必然性、战略目标及其战略重点， 论述了资源型城市转型过程中所遇到的接续产业如何优化升级、转型最佳期如何选择等 问题；孙雅静( 2 0 0 6 ) 的资源型城市转型与发展出路研究，对资源型城市转型模式进行 1 导论 了国际比较，提出了我国资源型城市转型的思路，界定并分析了转型成本，并对政府在 转型过程中的作用进行了博弈分析；刘力冈i j ( 2 0 0 6 ) 的资源型城市可持续发展战略，在 对有关资源型城市可持续发展的一般规律，出现的问题、解决的对策研究的基础上，针 对辽宁的实际情况对资料型城市可持续发展的战略问题进行了全面系统的研究。 在我国资源型城市的研究中，针对铜川的研究较少，尚没有对铜川属于资源型城市 的系统界定，以及铜川作为资源型城市产业转型的方向、路径、措施的系统研究。铜川 产业转型接替产业的研究尚属空白。 目前，国内关于资源型城市转型的理论研究主要集中在：关于资源型城市的概念界 定研究、关于确定资源型城市的数量标准研究、关于中国究竟有多少资源型城市研究、 关于资源型城市面临的主要问题研究、关于资源型城市经济结构转型的思路与对策研究 等方面。 1 2 3 研究中存在的问题 目前国内关于资源型城市转型的理论研究主要存在下面一些问题： 首先，对资源型城市产业转型的系统分析不够，尚未形成较为系统的资源型城市产 业转型理论成果，资源型城市产业转型的理论研究大大落后于资源型城市产业转型实践 的要求。 其次，资源型城市产业转型的目标模式以及转型过程中的战略与规划安排、转型的 阶段性安排研究较少。 第三，对产业转型过程中的接续产业、替代产业的选择研究较少，没有提出系统的 接替产业选择方法，对这方面的深入计量研究缺乏。 第四，宏观研究较多，个案研究较少。很多关于产业转型的研究都停留在宏观方面， 未能针对不同资源型城市的具体问题提出可行性的解决方案。 1 3 论文结构 本论文共分六章，主要结构如图l 。 第一章为绪论，主要叙述本论文写作的目的与意义，国内外相关问题的研究现状及 研究的不足之处，论文的结构及创新之处。 4 西北大学硕士学位论文 第二章对铜川是典型的资源型城市的进行了论证，分析了其目前产业结构的基本特 征，指出了煤炭采掘业比重过高的问题。为后续章节讨论铜川经济结构调整和产业转型 相关问题奠定基础。 第三章是对铜川产业转型中接替产业选择的探讨。主要分析了产业转型的三种模式 的内涵和适用条件，提出了影响接替产业选择的影响因素及选择标准，并采用主成份分 析法，对铜川的接替产业选择进行了实证研究。 第四章对铜川产业转型过程中的成本问题进行了研究。界定了产业转型成本的含 义，归纳了产业转型成本的类型，并在此基础上对铜川的转型成本进行了分析，最后提 出了如何在政府和企业之间进行转型成本的分担。 第五章是产业转型的机制分析。分析了在转型过程中，为了保证转型的顺利实施， 应当建立的资源开发补偿机制、衰退产业援助机制及接替产业扶持机制。 第六章是铜川结构调整和产业转型措施。在上述接替产业选择、转型成本、转型机 制等的探讨分析基础上，进一步明确提出铜川在结构结构调整和产业转型过程中应当采 取的各种措施。 第七章对本论文关于铜j l l 市结构调整与产业转型研究的结论进行了总结，并指出了 本论文研究分析的不足之处，提出了需要进一步研究分析的铜川结构调整与经济转型的 相关问题。 导论 铜川是典型资源型城市 铜川产业转 型中接替产 业的选择 钢川产业转 型的成本 产业转型机 制分析 铜川结构调整和产业转型措施 图1 文章结构图 l 导论 1 4 论文创新 本文论的创新之处主要体现在一下四个方面： 第一，分析了铜川经济产业结构的现状，从铜川产业结构总体特征、煤炭采掘业在 总体经济中的地位及现状对铜川属于典型资源型城市进行了论证。 第二，采用定性和定量相结合的方法，对铜川的接替产业选择进行分析，为铜川发 展接替产业提供了参考。 第三，对铜川产业转型成本进行了分类分析，并结合铜川实际情况，提出了转型成 本如何分别由政府和企业进行分担。 第四，提出了铜川结构调整和产业转型应采取的一系列措施。 6 西北大学硕十学位论文 2 n i t l 是典型资源型城市 2 1 铜川的基本概况 铜川市位于陕北黄土高原南部，是关中盆地和陕北高原的交接地带，北距延安2 5 0 k m ，南距西安9 0k m ，是联系陕西关中和陕北地区的交通要塞。全市总面积38 8 2h m 2 ， 辖王益、印台、耀州、新区4 区及宜君县，2 0 0 8 年常住人口8 3 9 3 万。一年四季分明， 夏季多暴雨，旱涝灾害频繁。 铜川矿产资源丰富，现己探明或正在开采的矿产资源主要有煤、油页岩、石灰岩、 耐火粘上、陶瓷粘土、铝钒土和铁矿等七类十多种。从铜川市2 0 0 8 年国民经济和社 会发展统计公报可知，铜川2 0 0 8 年实现生产总值1 2 8 6 5 亿元，地方则政收入7 5 亿 元，城镇居民人均可支配收入1 1 0 0 8 元，农民人均纯收入3 2 9 1 元。 铜川支柱产业为煤炭工业和建材工业。全市含煤面积1 2 9 8 3 1 k m 2 ，占全市面积的 3 3 4 。累计探明储量2 9 亿多吨，保有储量2 3 7 亿吨。铜川矿务局曾是西北地区最大的 国家煤矿生产企业，有1 0 对生产矿井，年产原煤9 6 0 多万吨。2 0 0 6 年铜川煤炭工业完 成产值3 0 0 3 亿元，占当年工业总产值的3 4 1 。从事采掘业工人人数3 9 6 万人，占全 部从业人数的2 8 3 2 。n 1 铜川市也是典型的“因煤而兴、先矿后市”的城市，过去几十年中该市一直采取挖煤 卖资源的经济发展方式，经济对煤矿资源开采的依赖性极大。长期以来的资源开采带来 了诸多资源型城市面临的问题：煤炭开采成本不断加大、大批国有煤矿进入中老年期、 经济发展缺乏优势产业支撑、下岗人员队伍庞大、环境恶化、地质灾害频繁发生等。该 市亟需进行经济结构调整和产业结构优化，为其可持续发展提供动力。 铜川目前因煤开采而引发的地面塌陷和地裂缝现象比较严重，采空塌陷区面积占铜 川市总面积的4 以上，黄土斜坡分布面积大约占总面积的5 8 6 ，滑坡和泥石流等地 质灾害频繁，水土流失严重，区域生态环境恶化，不仅制约铜川市社会经济的发展还对 陕西省的发展产生重大影响。俚3 f l 】苏哲以铜j l | 为例谈资源型城市转型 j 煤炭经济研究2 0 0 7 ，0 8 ：2 8 3 0 【2 1 杨勇，任志远，赵昕西部资源型城市生态安全与对策 j 生态学杂志，2 0 0 6 ，2 5 ( 9 ) ：1 1 0 9 - 1 1 1 3 7 2 铜川足典型资源型城市 2 2nj l l 产业结构分析 2 2 1 三次产业结构不合理 资源型城市的资源性产业往往在整个城市的产业结构中占据支柱产业的地位，一业 独大。从表1 中，我们可以看出，铜川的第一产业比重明显偏低，第三产业的发展速度 明显低于国民生产总值增长速度，而第二产业比重过大。三次产业结构不合理，次序低。 表12 0 0 2 2 0 0 8 年铜川市三次产业从业人员及产业结构 第一产业比重第二产业比重第三产业比重 年份 从业人员 占6 d p 比重从业人员占g d p 比重从业人员占g d p 比重 ( 千人) ( ) ( 千人) ( ) ( 千人) ( ) 2 0 0 21 0 l1 0 76 4 4 4 4 5 2 3 3 4 5 5 4 4 6 9 2 0 0 30 9 78 4 16 1 7 84 7 7 73 7 2 54 3 8 2 2 0 0 41 0 48 8 76 0 3 75 0 5 93 8 5 94 0 5 4 2 0 0 51 1 56 45 9 7 35 2 9 43 9 1 24 0 。6 6 2 0 0 61 0 87 5 75 8 0 65 5 3 64 0 8 63 7 0 7 2 0 0 77 75 7 53 4 8 2 0 0 87 55 9 93 2 6 2 2 2 产业结构呈超重型 长时间以来，铜川把重工业放在优先发展的地位，以能源、原材料工业为主，采选 业和初加工业为首的重工业占据了工业总产值中的相当大的比例。如2 0 0 6 年，规模以 上工业总产值9 6 8 9 亿元，而其中轻工业产值仅有7 0 6 4 1 万元。超重型的产业结构严重 制约了铜川资源的合理利用和合理配置，导致了其城市经济对煤炭资源的依赖过大，当 经济形势急剧变化时，其产业结构不能及时适应市场需求变化。这也是资源枯竭型城市 中普遍性的问题。 2 2 3 煤炭采掘业是经济的支柱产业 如表2 所示，铜川2 0 0 8 年，规模以上工业总产值1 6 5 5 亿元，其中煤炭采掘业完成 产值5 1 2 5 亿元，占约3 1 的比例，几占三分之一。 8 西北大学硕士学位论文 表22 0 0 4 - 2 0 0 8 年铜川煤炭采掘业产值及比重 年份 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 煤炭采掘业产值( 亿元) 1 2 52 6 9 43 3 0 33 8 5 85 1 2 5 占工业总产值比重( ) 2 9 75 0 93 4 13 1 43 1 o 这种以资源开发及初级原材料加工输出为主的产业结构体系，没有形成以资源开发 为基础、资源深度加工为龙头的优化产业链，主导产业单一，而且整个产业结构刚性强， 缺乏张力。3 3 由于没有形成以资源开发为基础的产业链，不能带动资源合理开发和深加工，难以 形成商品优势、经济优势。同时随时间推移，资源开采行业趋于老化，资源可采量减少， 开采成本增加，而新兴主导产业缺乏或发育很差，导致产业结构升级换代困难，城市经 济随资源市场供求变化起落不定。 2 2 4 就业对煤炭采掘业依赖过大 在铜川从业人员结构中，采矿业从业人员3 1 万人，约占所有从业人数的三分之一。 而采矿业从业人员又集中在铜1 1 l 主要的煤矿企业铜川矿务局。截至2 0 0 6 年底，铜 川矿务局在册职工2 7 1 4 3 人，离退休人员3 2 7 8 3 人，职工家属2 1 7 万人，共约2 7 7 万 人的收入与这家从事煤炭采掘业的企业密切相关，约占铜川总人口的3 2 9 ，近三分之 一o 2 2 5 煤炭采掘业增长乏力 随着煤炭资源的不断开采利用，以及国家对煤炭开采的宏观调控，使铜川煤炭采掘 业增长逐渐困难。表2 3 是对铜川1 9 9 9 年至2 0 0 8 年的原煤年产量统计，因为原煤年产 量受国家政策及地方煤矿安全管理措施影响较大，故对其做了以3 年为期的移动平均处 理，形成图2 1 。通过图2 1 可以发现，铜川的原煤年产量增长速度从2 0 0 4 年开始有放 缓趋势。 【3 1 陶晓燕我国资源型城市口了持续发展问题分析 j 江苏商论，2 0 0 2 ，0 2 ：1 4 4 - 1 4 5 9 2 铜川是典型资源型城市 表31 9 9 9 - 2 0 0 8 年铜川原煤年产量 年份原煤产量( 万吨) 移动平均( n = 3 ) 1 9 9 98 7 2 5 2 2 0 0 0 9 7 3 0 2 2 0 0 19 9 6 2 09 4 7 2 4 5 2 0 0 2 1 0 1 9 3 79 9 6 1 9 5 2 0 0 31 2 9 7 4 11 1 0 4 3 2 5 2 0 0 41 5 6 7 91 2 9 4 8 9 3 2 0 0 51 3 7 0 0 91 4 1 1 8 2 0 0 61 6 7 71 5 3 8 3 3 2 0 0 71 7 4 91 5 9 8 6 9 7 2 0 0 81 7 4 6 、 1 7 2 4 附注1 ：2 0 0 2 年为2 0 0 3 产量及增长比例年推算，2 0 0 5 年为2 0 0 6 产量及增长比例年推算。 1 9 9 9 2 0 0 8 年铜川原煤产量( 万吨) 1 0 图2 两北大学硕十学位论文 3 铜川产业转型中接替产业的选择 3 1 产业转型的模式 资源型城市产业转型的核心问题就是资源型城市与资源型产业的转型的方向或模 式。通常意义上的模式指舍去具体细节的某种事物及其运动的基本结构或基本图式1 。 从经济学的角度看，“模式一般被认为是对某种事物发展总体状态的概括。转型模式 是对事物从一种运行状态转向另种运行状态的概括，即原有的发展模式发生质的改 变。转型是一个系统工程，同时也是一个创新过程，是基于该城市要素禀赋重新构建其 比较优势的过程h 1 。 根据资源型城市产业转型中主导产业的发展态势或取向，资源型城市产业转型可以 划分为产业深化模式、产业替代模式以及多元复合模式。 3 1 1 产业深化模式 ( 1 ) 产业深化模式的内涵 产业深化是指在国际分工已经形成的客观背景下，技术创新与技术进步的推动使得 各个产业自身由生产的低端向着生产的高端逐步纵向演进的过程h 1 。当一个产业进入衰 退期，可以让产业进行纵深化发展，使其摆脱衰退状况，进入新的、更高的发展阶段。 对于资源型城市的产业转型模式而言，产业深化模式指在资源开发的基础上，建立 起资源深度加工和利用的产业群，根据资源型产业类型的不同，可在横向上向产业基础 技术相通、具有一定地方优势的产业领域扩展，寻求生产要素在产业间的横向转移的可 能性；在纵向上可以考虑在原有产业链的基础上进行延伸，增加产品的n - r _ 深度，提高 资源的附加价值，从而带动区域产业的转型和可持续发展啼1 。 产业深化能够实施的原因在于，当资源型产业处于衰退阶段时，与其上下游产业价 值链的其它环节并不一定会衰退，相反可能还有较大的市场潜力和较强的获利潜力。这 种情况下，企业可以通过向产业价值链的上游或下游环节产业延伸，建立新的利润点。 计划经济体制下，资源型城市往往被单纯地看成资源产品生产基地，从而导致这类 城市在产业结构上围绕资源展开，重工业比重普遍较大且大部分处于产业链的前端，初 级产品比重大，精深加工和最终产品比重小，下游加工业薄弱，对外输出的主要是廉价 1 4 吴春莺我国资源型城市转型研究 d 哈尔滨：哈尔滨1 二稃大学，2 0 0 6 【5 】孙明明资源型城市产业转型战略重点及对策研究 d 大庆：大庆石油学院，2 0 0 6 l l 3 铜川产业转型中接替产业的选择 的初级产品，大部分产品科技含量和附加值低。资源型城市通过产业深化模式，就可以 在资源开发的基础上，发展下游加工和制造业，建立起资源深度加工和利用的产业群。 如煤炭资源型城市可以在煤炭产区利建设坑口电站，集中进行脱硫处理，对外输出电力； 或建立起高耗能的加工业，如电解铝、氯碱化工等。 产业深化模式的优点是在转型的初期能够充分发挥本地的资源优势，实施转型的难 度较小。这种模式在实施时应该注意两个问题：一是延伸产业应该与本身优势资源密切 相关，将要发展的资源加工型产业要以城市优势资源为基础，使延伸后的产业能够在竞 争中具有一定的比较优势。二是延伸产业应该具有一定的科技含量，并且市场对初级资 源的深加工产品有较大的需求量，从而在未来有较强发展潜力和空间，不断提高城市优 势资源的加工附加值。 ( 2 ) 产业深化模式的适用条件与实施要求 虽然产业深化模式具有上述优点，但不是所有的资源型城市都可以采用这种模式进 行产业转型。资源型城市采用该模式应该具有下列的基本条件：一是资源型城市尚处于 资源开发的中、早期，资源储量及开发成本还具有一定优势，资源加工业能有较稳定的 原材料供给。二是对初级资源进行加工后，凝聚在加工产成品中的附加值，要大于未经 加工资源的区内外差价和运输成本。 产业深化模式在实施过程中具有下列的实施要求： 一要提高延伸产业对主体资源利用效率，改变企业粗放式经营集约式经营。目前， 中国资源利用率仅为3 0 ，比世界平均水平低2 0 个百分点h 3 。资源型企业及其延伸出的 深加工企业需要通过改进生产技术和生产工艺、更新设备，以提高对主体资源利用率。 把资源型城市的长远发展作为其经营的目标，防止在经营中出现的只重视短期利润最大 化的资源浪费行为。 二是对主体资源进行适度开发。适当控制资源开采强度，保持一定时期内资源生产 的相对稳定，延长资源服务年限，从而为资源型城市产业转型争取更多的时间。 三是加强伴生、共生资源的综合开发利用，拓宽资源开发领域。例如双鸭山、鹤岗 等城市利用煤研石和粉煤灰发电、制砖等，己取得了较好的经济和社会效益，既符合国 家的产业政策又有广阔的产业前景。 3 1 2 产业替代模式 ( 1 ) 产业替代模式的内涵 1 2 西北大学硕士学位论文 产业替代是指利用资源开发所积累的资金、技术和人才，或借助外部力量，建立起 基本不依赖原有资源的全新产业群喵3 。新建立的全新产业群由于摆脱了对原有资源的依 赖，是最彻底的产业转型模式。对于本地资源陷入枯竭，而临近地区又无资源输入可能 的资源型城市，其产业转型只能才有产业替代模式。因此这一转型模式主要适用于一些 资源开发成本很高和资源开发处于衰退期的资源型城市哺3 。 对于资源型城市的产业替代模式而言，则是通过对城市现有产业基础的考察，从中 选取具有较好发展前景、并具有产业带动作用的产业，运用产业的区域优惠政策大力扶 持，从而使其成为主导产业，建立起基本不依赖原有资源的全新产业群。同时，对于城 市原有优势资源开发产业，则在一定程度上在资金投入及生产规模扩大等方面加以限 制，把有限的投入运用到替代产业的扶持上。 ( 2 ) 产业替代模式的适用条件与要求 产业替代模式虽然转型的更加彻底，但要采用这种模式应该具有以下三方面的条 件： 一是资源型城市本身的资源开发成本过高，或主体资源已经枯竭。由于时期开发， 资源储量、品位下降，在一定的经济技术条件下及需求状况下，开发成本过高，资源开 发已经不具有比较优势。 二是从外部来看，不具有从邻近地区获得资源输入的可能。这种情况下即使进行产 业深化，也无法对延伸出的深加工产业提供足量、稳定的资源供给，产业深化无法进行 或者已经没有必要进行，可以考虑采用产业替代模式，从根本上进行产业结构的调整转 型。 三是需要资源型城市政府建立筹资、技术获取、人才引进、市场开发等一系列相配 套的政策机制。由于产业替代模式发展的新产业群与原有资源型产业已无太大相关性， 缺乏产业发展的优势基础。这就需要政府部门建立相应的政策机制，保障对新兴产业的 需要大量的资金扶持、技术更新、人才投入，才能保障新产业的建立和发展。 产业深化模式在实施过程中则应该满足替代产业与特色资源相结合的要求。选择正 确的主导产业与依托特有资源发展特色产业相结合。资源型城市只有根据其自身要素察 赋选择较好发展前景、并具有产业带动作用的产业成为主导产业，才能建立起全新产业 群。而发展特色产业是对城市的特有资源的充分利用，例如可利用沉陷区发展养鱼业、 【6 】路建涛工矿城市发展模式比较研究 j 经济地理。1 9 9 7 ，0 3 ：5 3 5 4 1 3 3 铜川产业转型中接替产业的选择 花卉业等；利用开采铁矿、有色金属矿、煤矿等留下的各种遗迹发展特色旅游业等。英 国铁桥峡谷在1 6 世纪晚期就已经开始了煤炭资源开发，并且于1 9 世纪下半叶开始其煤 炭工业开始衰退。英国政府2 0 世纪8 0 年代在此开始了工业遗产旅游开发，目前已经形 成拥有7 个工业纪念地和博物馆、2 8 5 个保护性工业建筑的旅游地盯1 。 3 1 3 多元复合模式 多元复合模式是产业深化和产业替代模式的综合使用，指在转型的初期采用产业深 化模式，城市主导产业逐步由资源型产业转变为下游加工业；随着加工业的发展，城市 功能逐步完善，新兴产业不断发展，城市逐步演化为综合性城市 4 。对于那些目前主 体资源并未枯竭，而且拥有其他比较优势产业的资源型城市而言，可以同时使用产业深 化模式与产业替代模式，即采用多元复合产业转型模式。 休斯敦的发展过程是多元复合模式的典型代表。1 9 0 1 年休斯敦发现油田后迅速发展 成为美国石油工业的中心，2 0 世纪6 0 年代，休斯敦的石油开采开始滑坡，但由于石油 化工产业群己经形成，休斯敦的发展并没有因此而减慢。2 0 世纪8 0 年代以来，电子信 息、仪器仪表、精密机械等行业以及第三产业发展迅速，休斯敦的石油工业虽然己日趋 衰退，但整个城市已转变为综合性城市，实现了持续繁荣。 多元复合转型模式虽然同时利用产业深化和产业替代模式，但在转型的不同阶段也 有一定侧重。通常在转型初期主要进行产业深化，利用产业深化将资源型产业转变为以 资源深加工业为主导的产业群。而随着产业深化的实施，原有资源型产业技术、人才流 动性低的缺陷将会逐步得到改善。实现加工企业聚集的聚集经济，扩大企业之间的技术 外溢和乘数效应，为新型产业的发展提供条件。同时产业深化建立的资源深加工产业可 以为新兴产业发展提供资金积累，满足其初期对资金投入的大量需求，推动新兴产业的 发展，逐渐实现产业替代。 但是这种模式对资源型城市原有的资源禀赋和