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企业国际化的文化风险管理研究 摘要 企业国际化是信息时代企业经营的最重要特征。越来越多的企业在异 地、 异国开展跨文化经营活动，与国际间的经济技术合作方式也呈多样化趋 势。 在企业国际化进程中， 文化因素日 益成为企业各项战略决策以及日 常管 理的重要变量而备受关注。在国际化实践中，如何识别、 测度、控制和管理 文化因素带来的风险，已经成为管理学界和企业界普遍关注的焦点。 本论文从风险管理的视角， 对企业国际化经营的跨文化问题进行了系统 分析， 初步构建了文化风险管理研究的理论框架， 在此体系指导下重点对下 述四个基本的理论与现实问题进行深入研究: 一是企业国际化的文化风险内 涵及其对企业国际化的影响是什么;二是企业国际化的文化风险识别问题; 三是如何对企业国际化的文化风险进行评价与测度; 四是如何对企业国际化 的文化风险进行控制与管理。 论文首先在实证分析的基础上，提出企业国际化的文化风险概念，并通 过对其特征、 作用机制分析以及相关概念的辨析进一步明晰这一概念。 在此 基础上， 论文进一步研究了企业国际化的文化风险识别问 题， 提出 文化风险 识别的内容包括文化风险的风险源、风险因素、 风险事故、风险损失、损失 暴露等几个重要方面， 并对其相互之间的关系进行了阐述。 论文运用因子分 析模型、解析结构模型对文化风险影响因素进行了系统分析，并以文化为主 要变量分析企业国际化的过程， 对企业国际化进程中各阶段文化风险的表现 形式及风险程度进行探讨。 通过对文化风险影响因素的系统分析， 论文构建了企业国际化的文化风 险评估模型，设计了文化风险评价的指标体系，并运用模糊层次综合评价 ( f - a h p ) 模型对文化风险进行测度。 在对企 业国际化的文化风险进行定性与定量分析基础上， 结合当代国际 企业的实践，论文提出了企业在国际化进程中进行文化风险管理的策略建 议。 论文将其研究成果应用于海尔集团在美国国际化经营的实证分析中， 通 过理论与实践的紧密结合， 使论文的研究成果具有重要的理论价值和应用价 值。 哈尔滨工程大学博士学位论文 二 二 二 二 二 二 奋 言 二 石 二 二 二 二 二 币 右 言 奋 言 扁 二 曰 二 二 二 言 目 曰 苗 舀 二 论 文通过建 立文化风险的 分 析框架， 有利于更 全面、 更系统地 考察和分 析企业国际 化进程中的文化风险问 题， 为提高企业国际竞争力提供了新的途 径和手段。 本论文的研究成果为国际化企业在跨文化经营实践中， 更充分发 挥特有的多元文化优势提供理论指导， 为探讨企业国际化的动因提供了新的 思路。 关键词:企业国际化;文化风险;风险管理;风险识别;风险测度 企业国际化的文化风险管理研究 a b s tr a c t e n t e r p r i s e i n t e rna t i o n a l i z a t i o n i s t h e m o s t n o t a b l e c h a r a c t e r i s t i c o f e n t e r p r i s e o p e r a t i o n i n t h e i n f o r m a t i o n a g e . wi t h t h e e n t e r p r i s e s o p e r a t i n g i n d i f f e r e n t c o u n t r i e s a n d r e g i o n s i n c r e a s i n g l y , c r o s s - c u l t u r a l o p e r a t i o n a n d d i v e r s i f i c a t i o n o f c o o p e r a t i o n m o d e w i t h i n t e rna t i o n a l o r g a n i z a t i o n s a r e t h e m a i n t e n d e n c i e s . t h e c u l t u r a l f a c t o r h a s b e e n t h e s i g n i f i c a n t v a r i a b l e i n t h e d e c i s i o n - m a k i n g a n d d a i l y m a n a g e m e n t o f e n t e r p r i s e s i n t h e p r o c e s s o f in t e rna t i o n a l i z a t i o n . h o w t o i d e n t i f y , e v a l u a t e , c o n t r o l a n d m a n a g e t h e c u lt u r a l r i s k i n i n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e h a s b e e n t h e f o c u s , c a t c h i n g t h e t h e o r i s t s a n d e n t r e p r e n e u r s e y e s . t h i s d i s s e r t a t i o n m a k e s a s y s t e m i c a n a l y s i s o n t h e i s s u e o f c r o s s - c u lt u r e i n t h e p r o c e s s o f e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , fr o m t h e a n g l e o f r i s k m a n a g e m e n t , a n d e s t a b l i s h e s a n i n i t i a l a n a l y z in g s t ru c t u r e o f c u l t u r a l r i s k . wi t h t h a t t h e d i s s e r t a t i o n i s d e v e l o p e d b a s e d o n s o l u t i o n t o f o u r b a s i c t h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l p r o b l e m s : f i r s t , w h a t i s t h e c o n n o t a t i o n o f c u l t u r a l r i s k a n d w h a t a r e t h e i n fl u e n c e s o f i t o n i n t e rn a t i o n a l o p e r a t i o n ; s e c o n d , h o w t o i d e n t i f y t h e c u l t u r a l r i s k ; t h i r d , h o w t o e v a l u a t e t h e c u l t u r a l r i s k ; f o u r th , h o w t o c o n t r o l a n d m a n a g e t h e c u lt u r a l r i s k . t h e d i s s e r t a t i o n i s d e v e l o p e d a s f o l l o w s . t h e d i s s e r t a t i o n g i v e s t h e c o n c e p t o f c u l t u r a l r i s k o f e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n b a s e d o n t h e c a s e s s t u d y f i r s t l y , a n d m a k e s a d e f i n i t e c o n c e p t b y a n a l y z i n g t h e n a t u r e a n d o p e r a t i n g p r o c e s s o f c u l t u r a l r i s k , d i s c u s s i n g o t h e r r e l a t i v e c o n c e p t s . t h e d i s s e r t a t i o n m a k e s f u r th e r d i s c u s s i o n o f t h e c u l t u r a l r i s k id e n t i f i c a t i o n o f e n t e r p r i s e i n t e rn a t i o n a l i z a t i o n . t h e c o n t e n t o f i d e n t i f y i n g c u l t u r a l r i s k i n c l u d i n g t h e s o u r c e o f c u l t u r a l r i s k , h a z a r d , p e r i l a n d e x p o s u r e t o l o s s i s p u t f o r w a r d . f a c t o r a n a l y s i s m o d e l i n g a n d i n t e r p r e t a t i v e s t ru c t u r a l mo d e l i n g a r e a p p l i e d t o a n a l y z e t h e f a c t o r s a ff e c t i n g c u l t u r a l r i s k . f i v e - p h a s e t h e o ry o f e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n b as e d o n c u l t u r a l v a r i a b l e i s p u t f o r w a r d a n d t h e s t y l e s a n d d e g re e s o f c u lt u r a l r i s k i n e v e ry p h as e a re p r o fi l e d l a t e r . t h e d i s s e r t a t i o n d e s i g n s a s y s t e m o f e v a l u a t i o n i n d e x f o r c u l t u r a l r i s k o n b a s i s o f s y s t e m i c a n a l y s i s o n f a c t o r s a ff e c t i n g c u l t u r a l r i s k a n d c o n s t ru c t s 哈尔滨工程大学博士学位论文 f u z z y - a h p m o d e l i n g f o r c u l t u r a l r i s k e v a l u a t i o n . c o m b i n e d w i t h t h e m o d e r n e n t e r p r i s e s i n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e , s o m e s u i t a b l e s u g g e s t i o n s o n c u l t u r a l r i s k m a n a g e m e n t a r e p u t f o r w a r d b a s e d o n t h e p r e v i o u s q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s . t h e r e s u l t s o f r e s e a r c h a r e a p p l i e d t o t h e c a s e s t u d y o f h a i e r g r o u p o p e r a t i n g i n u s a . t h e c o m b i n a t i o n o f t h e o r y w i t h e n t e r p r i s e p r a c t i c e m a k e s t h e r e s e a r c h a c a d e m i c a n d p r a c t i c a l s i 娜f i c a n c e . t h e a n a l y z in g s t ru c t u r e o f c u l t u r a l r i s k i s b e n e f i c i a l t o r e v i e w i n g a n d u n d e r s t a n d i n g t h e i s s u e o f c u l t u r a l r i s k in t h e p r o c e s s o f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n . t h e c o n c l u s i o n s o f t h e d i s s e rt a t i o n h a v e t h e s t r a t e g i c s i g n i f i c a n c e f o r e n t e r p r i s e s t o i m p r o v e t h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t e n c e , m a k e t h e c u l t u r a l d i v e r s i t y a v a l u a b l e r e s o u r c e . t h e y a l s o s h o w t h e s i g n i f i c a n t t h e o r e t i c a l i m p o r t a n c e f o r p r o v i d i n g a n e w w a y o f d i s c u s s i n g t h e m o t i v a t i o n o f e n t e r p r i s e i n t e r n a t i o n a l iz a t i o n . k e y w o r d s : e n t e r p r i s e i n t e rna t i o n a l i z a t i o n ; c u l t u r a l r i s k ; r i s k m a n a g e m e n t r i s k i d e n t i f i c a t i o n ; r i s k e v a l u a t i o n 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明:本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引 用己在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 经注明 弓 用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开 发表的作品成果。 对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者 ( 签字) 日期 黔 2 4- ; 年乙 月 日 第 1 章绪论 第 1 章绪论 1 . 1论文研究的背景及意义 1 . 1 1论文研究的背景 现代经济的最显著特征之一，是越来越多的企业参与到全球经济竞争之 中， 在跨文化环境中从事经营活动。企业在积极参与国际分工，由国内企业 发展为跨国公司的过程中，由单纯的国内经营到跨文化经营，文化因素成为 企业各项战略决策，乃至日常经营管理中不可忽视的重要变量。在国际化进 程中，对于文化风险的识别、测度、控制及管理，己成为国际商务研究领域 的重要课题之一。 在企业国际化经营的诸多风险因素中， 文化风险因素最具特色， 相对政 治风险、金融风险等风险来说，难于理解与把握，但往往关系到企业国际化 经营的成败。 随着信息时代的到来， 在经济全球化、 企业国际化的大趋势下， 越来越多的企业在异地、异国开展经营活动。如何在本国化、区域化与全球 化之间，在母国文化与所在国文化之间，寻求一种适度的平衡，就成为许多 企业在竞争中取胜的关键。 正如美国管理专家一 d a. 利克斯所指出的 那样: “ 大凡跨国公司大的失败，几乎都是仅仅因为忽视了文化差异所招致的结 果” 。il l 加入世贸组织后的中国企业将在更大程度上参与国际市场竞争，与各国 间的经济技术合作也将日 益增多，形式也越来越多样化。国际化经营己 经是 中国企业必需面临的一个现实。中国企业在国际 化进程的各个阶段，都不可 避免地遭受不同文化的冲击，因此， 进行文化风险研究，提高企业跨文化经 营效果，对于正在和即将进行国际化经营的中国企业都是至关重要的。 本 论文 性总 结 前人 研究 成果的 基 础上， 从 风 险 管 理的 角 度， 独辟 蹊径， 提出 企业国际化的文化风险概念， 并对企业国际 化的文化风险特征、 作用过 程、 表现形式等进行系统研究，在进行风险识别基础上， 对文化风险的评价 与测度进行大胆尝试，并进一步指出国际化企业进行文化风险控制与管理的 有效途径，从而使国际化企业在跨文化经营过程中顺利达成企业目 标。 哈尔滨工程大学博士学位论文 1 . 1 . 2论文研究的意义 从某种程度上说， 一国 跨国企业的规模与实力， 代表着该国的经济实力 和国际竞争地位。而企业的国际竞争力又在很大程度上取决于企业控制和管 理国际化经营过程中各种风险的能力。 在经济全球化的直接影响下，企业如 何成功地进行跨文化经营，实现国际化战略目 标， 对于提高中国企业的国际 竟争力， 确立新世纪中国在整个世界经济中的地位有着重要的意义。 可以 说， 企业的文化风险问题己 经成为管理学界和企业界所关注的焦点。从这个意义 上说，企业国际化的文化风险研究既有重要的理论意义，也有重要的现实意 义。主要表现在: 1 .企业文化风险问题是企业风险管理体系的重要组成部分。对这一问 题的深入研究，同政治风险、金融风险等的研究一起构成了国际化企业风险 管理的主要内容，弥补了企业风险理论研究的不足。 z .企业国际化的文化风险研究， 为国际化企业在跨文化经营的过程中， 更充分发挥特有的多元文化优势提供理论指导，为探讨企业国际化的动因提 供了新的思路。 3 .企业国际化的文化风险研究，通过建立一个文化风险的分析框架， 有利于更全面、更系统地考察和分析企业国际化进程中的文化风险问题，为 提高企业国际竞争力提供了新的途径和手段。 4 .企业国际化的文化风险研究， 有利于用比 较的观点和发展的观点来 探讨企业国际化的战略制定、 市场选择、 国际人力资源管理、 组织决策设计、 管理风格以及构建国际企业文化等问题， 并提供了新的思路和方法。 1 . 2国内外研究状况综述 1 . 2 . 1国内外学者的相关研究 国外有关跨文化比 较管理领域的 研究大致经历了三个阶段: 第一阶段:二十世纪六十年代以前，理论上对于文化的研究与管理的研 究是相互独立的，分属不同的学科， 研究者们很少将他们联系在一起。 在企 业国际化经营实践过程中，人们虽然认识到文化差异与多元文化的存在，但 并未予以足够的重视。在此阶段，企业国际 化发展的规模有限，且国际化方 式也比较单一。跨国公司大多本着母国中心主义进行国际化扩张，对于文化 差异与多元文化的影响很少考虑。 第二阶段:二十世纪六十年代至八十年代初，随着企业国际化速度与规 第 1 章绪论 模的 快速发展， 越来越多的美国 公司发现， 在其他国 家应用美国的管理理论 与方法， 事实证明是很困 难的。 许多案例证明，文化的迟钝以 及缺乏文化背 景知识是导致美国公司在新文化环境中失败的主要原因。 于是学者们对文化 以 及在跨文化条件下如何进行有效管理问题的研究开始风行起来。学者们或 是采用比较研究的方法，对不同文化条件下的企业管理进行对比，如埃兹 拉。 沃格尔于1 9 7 9 年发表的 独占 熬头的日 本美国的教训 、 理查德 帕 斯卡尔和安东尼 阿索斯合写的 日 本企业的管理艺术 、 威廉 . 大内于1 9 8 1 年出 版的 z理论 美国企业如何迎接日 本的 挑战2 1 :或是通过大量的 实证调研，对分析文化差异性的维度进行探讨，为进行更深入研究提供分析 框架。最有影响的成果之一就是霍夫斯泰德( g e e r t h o f s t e d e ) 在 1 9 8 0年提 出的国 家文化模型， 在此模型中他提出了 表征国家文化的四个方面，即权力 距离、 个人主义、男性主义和不确定性规避。至今仍然在跨文化比较管理领 域有 着深远的 影响， 成为 众多 研究者进 行跨文化比 较研究的 理论依据。 3 1 此 外， 在七十年代末， 跨文化管理学作为一门 新兴的边缘科学在美国 逐步形成， 标志将文化与管理紧密结 合起来， 对于企业国际化经营中的跨文化管理研究 日 趋系统化，成果日 渐丰富。多部跨文化管理专著相继问世，如美国学者菲 力普 哈里斯等于 1 9 7 9年出版了 跨文化管理( m a n a g i n g c u l t u r a l d i ff e re n c e s ) 第一版。 第三阶段:二十世纪八十年代后期至今是这一领域研究的大发展时期， 在 此 时 期 ， 对 文 化 以 及 不 同 文 化 条 件 下 管 理 行 为 研 究 十 分 活 跃 ， 成 果 异 常 丰 富。 学者们或是借鉴其他相关学科的 研究成果， 或是对原有的研究成果 进行 新的 补充与 芫善， 或是从 全 新的 角 度， 对此问 题进行更为 深入的 研究。 如霍 夫斯泰德与香港中文大学教授迈克尔 邦德 ( m i c h a e l b o n d ) 共同 合作，以 传统的儒家文化价值观为基础， 对东南亚二十二个国家和地区进行了实证性 研究， 于1 9 8 8 年提出了“ 儒家 动力论” ( c o n f u c i a n d y n a m i s m ) ， 也 称为“ 长 期 取向 ” ( l o n g - te r m o r i e n t a t io n ) 的 价 值 观， 作 为 霍氏 文 化价 值观的 第 五 个 方 面， 使 其 提出 的 文 化分 析 架构 更为 完 整、 系 统。 4 1荷兰管 理咨 询 顾问 冯 斯 川 普 涅尔( f o n s t r o m p e n a a r s ) 与英国学者查尔斯 . 汉普登一特纳( c h a r le s h a m p d e n - t u rn e r ) 经过多 年的 研究， 于1 9 8 7 年 提出了 七种 基本 的 文化 尺 度， 即个人主义与公有主义、普遍主义与特殊主义、情感内敛与情感外露、具体 专一与 广泛扩散、 成就与归属、 对时间的 态度和对环境的 态度15 1 。 并 且积极 将其研究成果用于对企业国际 化经营的咨询，服务于企业的国际化实践。 哈尔滨工程大学博士学位论文 国内学者在此领域的 研究是从九十年代以后开始的。在九十年代中期， 国外的跨文化管理理论传入中国， 被翻译成教材或学术著作， 逐渐受到理论 界的重视。较早的专著如胡军的 跨文化管理 。在此基础上，国内学者借 鉴国外关于跨文化研究的理论成果和分析框架，结合中国的实践， 对跨文化 比较管理领域的诸多课题进行了广泛的研究。 进入新世纪，国内企业国际化 经营步伐越来越快。 在中国 加入世贸组织的契机下，中国 企业在国际经济舞 台上扮演越来越重要的角色，因此企业在跨文化经营中如何进行有效管理的 问题也日 益引起国内企业界的重视， 成为其国际化经营所面临的迫切问 题。 在这样的背景下， 有关的 研究成果也异常丰富。 如， 译著 跨边界管理 、 在 文化的波涛中冲浪 、 文化的冲突与共融 、 国际管理学 ，专著 跨国公 司人力资源管理 、 跨文化管理一 一碰撞中的协同 、 公司文化管理等， 相关的学术论文在研究文化冲突、 文化差异 对跨国 经营的 影响、 跨国公司在 中国的当地化策略、文化差异在合资或企业并购中的作用及对策、国际化企 业人力资源管理 等6 - 1 0 1 诸多 领域取得了 丰富的 成果。 综观国内外学者的相关研究，大致可以分为六个方面: 一是立足于大量的调查研究与实证分析， 通过对文化与管理的关系、文 化对管理的影响等问 题的研究，归纳出 管理中进行文化分析的模式。 如霍夫 斯泰德的国家文化四方面模型、冯斯。 川普涅尔与查尔斯 汉普登一特纳提 出 的国 家文化的 七 个基本 方面等。3 . 5 . 1 1 1 这些研究 成果对 于在跨文化比 较管 理领域进行深入研究提供了 有益的分析框架，为人们解释和比较现实中的各 种现象事实提供了理论依据。他们还说明了一个国家的管理原则与方式是建 立在其文化基础上的。对于国际管理者掌握与了 解分析不同国家文化特征的 方法，透过文化的差异性观察不同国家的管理方式的差异性，从而使国际管 理活动更具目 标性与有效性具有重要意义。 但在另一方面，这些文化分析架 构也存在着一些值得进一步讨论的局限。 如， 研究者自 己的 文化观念对其的 j 良 制。 二是立足于国际化企业内部， 从国际营销管理、国际人力资源管理等具 体管理职能的角度探讨多元文化的影响与对策。 其主要研究的课题包括:不 同文化背景下的消费心理与消费需求的差异化，及其对国际化企业的产品 r 此外， 侧重于实证分析，定性分析， 对于发生文化冲突的 程度、机理及根本原因等内容缺乏深入的论述。 六是从风险的角度来讨论企业国际化经营问题。 彭迪云等国家自 然科学 基金项目 “ 经济全球化与跨国公司发展”的阶段性成果 现代跨国公司成长 的文化因素与跨文化管理中，分析了现代跨国公司成长的文化环境及其影 响， 提出了 企业跨国 经营过程中 管理 将面临的 六种文 化风险。 3 2 在他的 研究 中虽然有文化风险的提法，但并没有明确地对概念进行界定，缺乏对各种文 化风险形式的具体描述，以 及在此基础上的更加深入的理论分析。另外， 还 有学者 提出了 企 业并 购的 文化风险， 并 进行了 较为 深入的 分析。 3 0 _ 3 3 这 些 研 究 虽然 提出 了 从 风险的 角 度对 企 业并 购问 题 进 行 分 析的 思 路， 但 是主 要 侧 重 在组织文化层次进行研究，并没有将研究范围扩展到跨国并购及国家文化等 不同层次。 1 . 2 . 2目 前研究的不足 从前面的理论研究回顾与评述可以看出，虽然目 前人们对文化因素的重 要作用己经有了较为全面的认识， 但是大多数学者只是从环境的角度， 认为 文化环境是企业国际化经营的各种环境因素中的一部分，研究的目 的在于了 解环境、 适应环境。 而且由 于对文化这一变量的 度量十分困 难，因此人们多 用定性分析、实证分析、比较分析等方法进行研究。更多的学者借鉴了相关 学科的成果，或从企业文化、或从管理职能、或从心理学、跨文化交际学、 风险管理等不同的角度出发，分析文化差异对企业国际化经营的影响， 研究 企业如何进行有效的跨文化管理。这些研究成果对于我们研究企业国际化的 文化风险管理非常重要，不仅奠定了基础，导引了方向，而且提供了有益的 启示。 但是，目 前的研究尚存在以 下不足:( 1 ) 没有明 确界定文化风险的概念; ( z ) 大多停留在对文化风险事件现象的分析与归纳， 缺乏对文化风险的性质、 风险源、风险损失等的深入研究;( 3 ) 缺乏对文化风险的量化分析和测度。 ( 4 ) 缺乏对企业国际化的不同形式、 不同阶段文化因素影响的系统分析;( 5 ) 缺乏从系统的角度对影响企业国际化经营活动内部、外部文化风险因素的全 第 1 章绪论 面分析。 1 . 3论文的研究思路和研究方法 1 . 3 . 1论文的研究思路 企业国际化的文化风险管理研究是以企业在国际化进程中所面临的各 种文化风险因素为研究对象。通过此论文的 研究，力图能为跨国经营的企业 在国际化进程中正确处理文化风险问题提供一个切实可行的评价体系， 进而 通过对文化风险的 有效控制降 低企业国际 化的风险， 使国际化企业能在国际 市场竞争中保持优势并不断发展。 本论文借鉴风险管理的分析方法和思路，综合运用跨文化管理理论、企 业国际化理论、系统论、组织行为学等理论，以国内 外学者己 有的研究成果 为基础，首先对企业国际化的文化风险进行明确的界定，并进一步分析文化 风险的 特征、 产生机理、 作用过程， 探讨文化风险对企业国际化经营的影响。 在此基础上，对企业国际化的文化风险进行识别，指出企业国际化的文化风 险的风险源、风险事故、风险损失、 损失暴露，并进一步分析风险因素的构 成、文化风险的类型以及具体的表现形式。在此基础上，借鉴模糊数学、多 元统计分析、系统工程等数学模型和方法，构建文化风险评价指标体系，并 提出测度方法， 进行实证分析。最后， 针对国际化企业在文化风险方面存在 的实际问 题， 提出进行文化风险控制与管理的策略框架。论文研究的技术路 线见图1 . 1 . ifflim; 匡 黔 噩卜 侣 团 文化风险 控制与管理 图1 . 1 论文研究的技术路线 f i g u r e 1 . 1 c l u e o f t h e d i s s e r t a t i o n 1 . 3 . 2论文的研究方法 1 、采用多学科理论融合分析的方法，运用风险管理、跨文化管理、管 理沟通、企业国际化、多元统计分析、模糊数学以 及系统论等多学科理论知 识， 借鉴不同学科的研究成果与分析方法对企业国际化的文化风险问题进行 综合研究。 2 、定性与定量分析相结合。定性分析是文化风险测度与建模的前提， 哈尔滨工程大学博士学位论文 是定量分析科学性、合理性的重要保证。论文在对企业文化风险问题系统理 论分析的基础上，运用因子分析模型、解析结构模型、模糊层次综合评价模 型的等量化方法对企业国际化的文化风险进行分析评价， 使定性与定量分析 紧密结合，以使论文的研究成果不仅具有理论性，还具有一定的可操作性。 3 、规范分析与实证分析相结合 为了揭示文化风险问题的实质，分析其规律，企业国际化的文化风险研 究运用一般风险管理理论和跨文化管理等理论去分析有关的各种现象和关 系，同时结合企业具体实例进行实证分析，为理论研究提供事实依据。 1 . 4论文研究的主要内容和创新之处 1 . 4 . 1论文研究的主要内容 1 、论文首先对研究现状进行评述，并阐明研究的意义。论文将国内 外 学者的相关研究从时间上大致分为三个阶段，并将此领域的主要研究问题分 为六个方面进行评述，为本论文的深入研究找准角度。 2 、相关概念与理论综述。首先解释文化的涵义，并对文化与管理的关 系进行分析。其次对有关的理论包括跨文化管理与跨文化沟通理论、 企业风 险管理理论、企业国际化理论等有关内 容进行简要的阐述。 这一部分为后面 的深入分析进行必要的概念与理论准备。 3 、文化风险的内涵与特征分析。在考察企业文化风险具体实例的基础 上，明确界定企业文化风险的内 涵，并详细分析文化风险的特征、作用条件 与作用过程，并对与文化风险密切相关的多元文化优势进行阐述。 4 、对企业国际化的文化风险进行识别。首先分析文化对企业国际化的 影响; 在此基础上， 对企业国际化文化风险的风险源、 风险因素、 风险事故、 损失暴露进行识别; 运用因子分析模型、 解析结构模型对文化风险影响因素 进行分析;然后，在己有企业国际化阶段模型的基础上，基于文化变量提出 企业国际化的五阶段理论并对各阶段文化风险的表现形式及风险程度进行 分析。最后，对企业国际化各阶段的文化风险的程度与风险类型进行阐述。 5 、企业国际化的文化风险测度。在阐明文化风险测度的目的、意义基 础上， 构建评价指标体系， 并 运用模糊层次综合评价 ( f - a h p ) 模型 对文 化 风险进行测度，最后对测度结果进行分析。 6 、文化风险控制与管理对策研究。针对前面关于文化风险定性与定量 的分析，提出对文化风险进行有效控制与管理的具体对策建议。 第 i 章绪论 7 、以中国海尔集团在美国国际化经营为例进行文化风险实证分析。 1 . 4 . 2论文的主 要创新之处 本研究的创新之点在于: i ,提出从风险管理的角度来探讨企业国际化经营的跨文化问题，明确 界定了企业国际化的文化风险的概念， 初步构建了企业国际化的文化风险分 析框架; 2 、提出从企业国际化文化风险的风险源、风险因素、风险事故、风险 损失、 风险类型及表现形式等方面对其进行全面识别， 运用因子分析模型、 解析结构模型 ( i s m) 对企业国际化文化风险的 影响因素进行系统分析; 3 、构建企业国际化的文化风险评估模型，设计了企业国际化文化风险 评价的指标体系，运用模糊层次综合评价 ( f - a h p )模型对文化风险进行测 度，并进行实证分析; 4 、提出以文化为主要变量划分企业国际化阶段，并对各阶段文化风险 的表现形式及风险程度进行分析; 5 、结合当代国际企业的实践，提出了企业在国际化进程中进行文化风 险管理的策略建议。 哈尔滨工程大学博士学位论文 第2章企业国际化文化风险的相关理论 2 . 1文化与管理 2 . 1 . 1文化的涵义与特征 在中国古籍中， “ 文”既指文字、文章、文采，又指礼乐制度、法律条 文等; “ 化”是 “ 教化”的意思。汉代刘向在 说苑中说: “ 凡武之兴，为 不服也，文化不改，然后加诛” 。其中 “ 文化”一词与 “ 武功” 相对，含教 化的意思。 3 4 1 在西方， 文化一词， 在德文中为k u l t u r ， 在英文中为c u l t u r e , 他们都源于拉丁文c u l t u r a ，原意为耕作、对农作物的培养。十八世纪以后， 其涵义逐步演化为个人素养， 整个社会的知识、思想方面的素养，艺术、 学 术作品的汇集，以及引申为一定时代、一定地区的全部社会生活内容。 最先 给文化下定义的是英国的人类学家泰勒，自 泰勒以后，文化人类学家、 社会 学家、哲学家、考古学家、民俗学家、民族学家、管理学家从自 身研究的目 的出发， 从不同的角度对文化给予不同的解释。 据学者们统计， 到本世纪初， 仅用英语下的 文 化定 义就达1 6 。 多 种。 3 5 1 至今尚 无一个适用于各个领域的 一 致公认的定义。以下是影响较大的几种关于文化涵义的描述: 文化学的奠基者泰勒 ( e .b .t a l o r )在其名著 原始文化里给文化下的 定义:“ 所谓文化，就其广泛的民族志的意义上来说，是一个复杂的整体， 包括知识、信仰、艺术、道德、法律、风俗及作为社会成员的人所获得的能 力 与习惯。 3 6 1 美国 人类学家克 拉克 洪 ( k l u c k h o h n ) 和凯利 ( k e l l y ) 把文 化看做是“ 历 史 创造出的， 清晰和不清晰， 理性、 非理性和不理性的所有生活图式 ( d e s i g n s ) , 这 种图 示 在任何给定时间 都 作为 一 种人 类行为的 潜在指导 而存在。 ”3 7 1 克 鲁克 霍尔姆 ( k l u c k h o l m ) 按下列 七条标准定 义文化: 一 个文化圈 成员 的自我认识:与自身所处环境的关系;价值结构;与他人关系;个人贡献定 义;时间指向;空间指向。 3 7 1 美国学者罗伯特 摩森等在 文化调和一文中认为:“ 文化是一种生 活方式， 它产生于人类群体， 并被有意识或无意识地传给下一代。 确切地说， 在一种不断满足需求的尝试中，观念、习惯、态度、习俗和传统在一群体中 被确立并在一定程度上规范化。文化是明显的或隐含的处理问题的方式和机 第2 章 企业国际化文化风险的相关理论 制， 它 使 得 一 个民 族在 适 应其 环 境 及 不断 变 化的 条 件时 有别 于其 他。 ” (3 8 3 美国著名社会学教授埃德加 h 沙因 在他的 经典著作 公司文化与 领 导一书中指出: “ 文化是由 一些被认为是理所当 然的 基本假设所构成的范 式。 这些假设是某个团体在探索解决对外部环境的适应和内部的结合问题这 一过程中发现、 创造和形成的。文化这个概念应该包含为组织成员所共同拥 有的更深层次的基本假设和信念， 价值观只是文化的表现形式。 ” 3 8 管理学学者艾德。 斯凯恩对文化的定义是:一套基本的假设解决外 在适应力 ( 如何生存)和内部集成 ( 如何共同生活)的 普遍问题的共同方法 它 被 各 个时 期 所包 含， 并 从一 代 传 到下 一 代。 (3 9 1 中国学者李宗桂认为， 文化是代表一定民族特点的，反映其理论思维水 平的 精神风 貌、 心理状态、 思 维方式 和价值取向 等精神成果的总和。 (4 0 1 综上述，从一般意义上说，文化可以定义和表示为人们的态度和行为， 它是由 一代代传下来的对于存在、 价值和行动的 共识。 文化是由 特定的 群体 成员共同形成的，它形成了社会与人们共同生活的基础。 社会生活在很大程 度上依赖于人们的共识，这种共识就构成了 特定的文化。 文化具有习 得性、 共享性、 承继性、象征性、结构性、 适应性等特征。 文化是一种习得的行为模式，是人们通过后天学习及经验获得的。个体在一 种文化中诞生，他们必须学习如何在这种文化中生活与行动。 根据发展心理 学的理论， 个体价值观及信念大约在十岁左右业己 形成，而影响个体价值观 及信念形成的最重要的因素就是作为 “ 文化产品”的家庭、学校与社区;共 享性是指一种社会文化是由其全体社会成员共享的。 尽管在一个社会中 还存 在着不同的亚文化群体， 但社会基本价值观与信念则是由 社会绝大多数成员 共享的。 故此，人们才可以 用 “ 美国 文化” 解释作为个体的美国人的 行为， 用“ 中国文化” 解释作为个体的中国人的 行为: 承继性是指一种文化是世世 代代不断积淀而累积形成的。由于文化具有相对稳定的 “ 社会遗传因子” ， 故其可延续不断地由一代人 “ 克隆”给另一代人。尽管在文化延续的过程中 也常常由于 夕 卜 来文化的影响或外在环境的变化迫使人们必须改变某种解决 问题的方式，从而使得本土文化产生某种 “ 变异” ，但文化的任何变异最终 又会成为社会文化中的新的因子， 被传给下一代人。 所以作为一个民族或国 家， 其基本文化特质尽管也发生变化， 但由于文化遗传基因变异非常慢，故 人们很容易从年轻人身上发现上一代人的文化特征: 象征性指文化形成及延 续的基础是人类使用符号及语言表达意思的能力。 任何一种文化都有其独特 哈尔滨工程大学博士学位论文 的意思表达方式。 语言的差异性及由 此导致的思维方式的差异性是人类文化 多样性的最明显体现。一个人对自己 所属的文化的底蕴越浓厚， 他接受另一 种文化的困难也就会越大;结构性是指任何一种文化都具有自身相对稳定的 结构。不同的结构因素的相互整合，形成了独特的文化模式。同时，在结构 j性文化中，其中任何一种结构因素的改变，都可能引起另一种结构因素的变 化，从而导致整个文化结构的变革。换句话说，在同一个文化环境中生长的 人们，具有相同的文化结构特质。这也正是人们可以对文化类型进行分类研 究的原因:尽管文化是相对稳定的，但当外在威胁出现时，文化也具有应对 外在威胁、改变自 身的适应性能力，即文化具有适应性。任何一种文化之所 以能延续不断，正是其自 身的这种适应性使然。当两种不同的文化发生碰撞 时， 彼此的 相互适 应是保持不同 文化和 谐相处的 关键。 3 5 1 2 . 1 . 2文化的层次 文化的涵义如此广泛，人们可以从不同的层次加以分析。关于文化的分 层理论， 较有影响的有以 下几种: 1 .霍夫施泰德 ( g r e e t h o f s t e d e ) 的“ 洋葱皮理论” 霍夫施泰德认为，文化的层次表现在符号、英雄、礼仪和价值观等几个 方面，图2 . 1 被画成一个洋葱的几层皮， “ 符号”代表最外面的表层， “ 价值 观”为文化最深层的表现形式，中间为 “ 英雄”和 “ 礼仪” 。 图2 . 1 “ 洋葱图” :不同层次的文化表征 符号如词语、 f i g u r e 2 . 1 o n i o n t h e o ry : l e v e l s o f c u l t u r e 姿势、图表或物体有其特定的含义，只有分享这一文化的 人才能识别。 新的符号在快速产生，而旧的符号也会消失。一个文化群体的 第z 章 企业国际化文化风险的相关理论 符号经常为其他群体所模仿。因此，符号就放在图2 . 1 的最外层。英雄是指 一些活的或死的、真实的或虚构的人物。 这种人物的 特点就是在某一文化中 他们受到了高度赞扬，因而成为行为的榜样。礼仪属于集体活动。例如，欢 迎和向 别人致敬的方式、社交和宗教仪式等。图2 . 1 中的符号、英雄和礼仪 都被归结到“ 实践” 这一项。 作为实践， 它们是可以 为外界的 观察者所看到; 但它们的文化意义却是无形的， 全得靠这一文化圈内的人通过实践去确切地 表示出 来。(4 1 1 文化的核心是由价值观构成的。