（西方经济学专业论文）道德起源、演化及其作用的经济学分析.pdf

， 1 f l_j1 f l 、 、- 彳 目录 1 缉 论l 1 1 研究背景和意义l 1 2 相关概念界定2 1 2 1 道德的定义2 1 2 2 道德中性假设2 1 3 文献综述”2 1 3 1 传统：道德外生说3 1 3 2 发展：广义效用论3 1 3 3 前沿：行为经济学、实验经济学和神经元经济学的新研究5 2 道德起源7 2 1 人类利他性行为分析8 2 1 1 利他行为的分类8 2 1 2 自利性和利他性的关系”8 2 1 3 人类纯粹利他性状的存在可能性证明9 2 2 道德偏好内生化过程分析l1 2 3 道德起源和合作秩序1 2 2 3 1 道德金律和针锋相对博弈1 2 2 3 2 道德起源的一般形式个体对合作秩序的内化过程1 4 3 道德的演化1 6 3 1 道德演化路径存在可能性证明1 6 3 2 影响道德演化韵因素 3 2 1 道德演化的需求和供给分析1 9 3 2 2 现存制度安排对道德演化的影响”2 0 3 3 演化的结果：宗教和法律2 0 3 3 1 道德、宗教、法律一人类进化的效率产物2 l 3 3 2 道德、宗教、法律之间的关系2 3 4 道德对社会的作用2 5 4 1 最后通牒博弈2 6 4 2 道德的作用发生机制。2 6 4 3 道德的作用2 8 4 3 1 道德对合作秩序的维护”2 8 4 3 2 道德能减少群体中个体的机会主义行为2 9 4 4 道德教育的重要性2 9 4 5 道德建设对中国现状的实际意义3 0 5 结论 参考文献 - 3 2 致谢3 7 一 一 、- 、 ； c o n t e n t s 1 i n t m d n c t i o n 榭哪_ 州- _ - 州- _ _ 一l 1 1 i 。h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e l 1 2r e l e v a n tc o n c e p t s 2 1 2 1d e f i n i t i o no f m o r a l 。2 1 2 2m o r a ln e u t r a lh y p o t h e s i s 2 1 3l i t 枷- es u m a f i z e 2 1 3 1i i ? i - a i i ：l i j t i o n a l ：i 。h et h e o r yo fm o r a le x o g e n o u s 3 1 3 2d e v e l o p m e n t ：g e n e r a lu t i l i t yt h e o r y 3 1 3 3f r o n t i e r ：t h er e s e a r c ho fb e h a v i o r a le c o n o m i c s ，e x p e r i m e n t sw i t h e c o n o m i cp r i n c i p l e sa n dn e u r o e c o n o m i c s 5 - 2 t h eo r i o no fmorai一”一7 2 1a n a l y s i so fh u m a na l t r u i s t i cb e h a v i o r 8 2 1 1 i 1 】_ 昌c l a s s i f i c a t i o no f a l t r u i s t i cb e h a v i o r 8 2 1 2 卫kr e l a t i o n sb e t w e e ns e l f - i n t e r e s ta n da l t r u i s t i c 。8 2 1 3a n a l y s i so f e ) 【i s t e n c eo fp u r e a l t r u i s mc h a r a c t e r s 9 2 2a n a l y s i so fm o r a lp r e f e r e n c e sw i t h i nt h eb i o c h e m i c a lp r o c e s s ll 2 3t h eo r i g i no fm o r a la n do r d e ro f c o o p e r a t i o n 1 2 2 3 11 1 把m o r a ll a wa n dt h et nf o rt a tg a m em o d e l 1 2 2 3 2 啊地g e n e r a lf o r mo ft h eo r i g i no fm o r a l - t h ep r o c e s so fh d i v i d u a l e i n t e r n a l i z a t i o no fc o o p e r a t i v eo r d e r 1 4 3 t h ee v o l u t i o no fm o r 蛆- - - 一一一一一一h “”1 3 1 i 。h ep r o v i n go fe x i s t e n c eo fm o r a le v o l u t i o np a t h ? 1 6 3 2 i 。h ef a c t o r so fi n f l u e n co fm o r a le v o l u t i o n 。18 3 2 1a n a l y s i so fm o r a le v o l u t i o no fs u p p l ya n dd e m a n d 19 3 2 2 ，玎把i n f l u e n c eo f e x i s t i n gi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tt om o r a le v o l u t i o n 2 0 3 3r e s u l t so f e v o l u t i o n ：r e l i g i 0 1 l sa n dl a w s i 2 0 3 3 1m o r a l ，r e l i g i o u sa n dl a w , t h er e s u l t so f e f f i c i e n c y 2 1 3 3 2 i h er e l a t i o n s h i po f m o r a l ，r e l i g i o u sa n dl a w 2 3 4 t h ef u n c t i o no fm o r a lt os o c i e t y 一一一一一一一一一。一一2 5 4 1u l t i m a t u mg a m e 2 6 4 2t h em e c h a n i s mo fm o r a l 2 6 4 3 i 。h ef u n c t i o n o fm o r a l 。2 8 i i i 4 3 1t h ef u n c t i o no f m o r a lt h a tm a i n t a i nt h eo r d e ro f c o o p e r a t i o n 2 8 4 3 2m o r a lc a nr e d u c et h eo p p o r t u n i s mb e h a v i o ri nt h eg r o u p s 2 9 2 9 4 5t h ep r a c t i c a lm e a n i n go f m o r a lc o n s t r u c t i o nt oc h i n c s ca c t u a l i t y 3 0 5 c o n d u s i o n r e f e r e n c e a c k n o w l e d g e m e n t 3 5 3 7 摘要 经济活动是人类社会活动的基础，道德作为社会意识之一同样也不能脱离这 个基础。经济学家们从来都没有忽视对道德的研究。经济学鼻祖亚当斯密( s m i t h ) 在发表国富论之前就已写下洋洋洒洒的道德情操论，之后诸如米赛斯( m i s e s ) ， 哈耶克( h a y e k ) ，贝克尔( b e c k e r ) ，森( s e n ) 等名家都对道德问题进行了深入而有效 地研究。最早的经济学研究通常把道德作为一个外生变量来对待，假设道德是给 定的，经济学家们在给定的道德水平下进行经济分析。这种思路与当年经济学家 们对待制度的思路是一致的。可是，伴随着经济学理论和其他相关学科理论的发 展，我们发现如果把道德仅仅作为外生给定变量，那么对于许多人类非理性行为 我们将难以解释。后来，伴随着行为经济学，实验经济学和神经元经济学的出现， 道德的经济学研究越来越趋于一个跨学科的范式。经济学家们越来越多的利用生 物学，脑科学，社会认知学和社会心理学的知识来进行道德研究。到今天，经济 学对于道德的研究已经非常全面和深入了。 道德最早起源于人类的合作。本文之所以不探讨那些非合作的道德，是因为 那些出现了非合作道德的群体由于在进化过程中存在劣势，最终( 或者即将) 被 自然淘汰。所以非合作道德体系对于本文的研究没有意义。关于人类社会最早出 现的合作，古人类学家给出的结论是环境恶化导致的偶然情况。这种合作是一种 被动的模式，是人类迫于生存的压力而出现的合作。在两百万年前，地球开始进 入冰川期，原来充沛的食物和资源变得紧缺。此时的人类祖先四足猿开始出现生 存危机，其中一部分四足猿从树上走下，变成了两足猿。两足猿体力和分娩过程 ( 由于双足猿直立导致盆骨缩小) 上的劣势并没有让他们灭亡，相反，两足猿最 终走向繁荣，成为了我们真正的祖先。之所以会有这样的成就，是因为两足猿有 一个伟大的优势：平坦的脸部。这个优势使得他们更加容易展开合作，而合作产 生的合作剩余让他们在进化过程中慢慢形成了巨大的遗传优势，并最终胜出。在 这些出现合作的部落中，部落内部形成了许多具有合作性质的行为准则，这就包 括原始社会时期的公平、平等的准则。这些准则在一个群体内长时间的存在人类 具有把外部准则内化为自身偏好的能力，所以该群体内部的成员就会逐渐将这些 公平、平等的准则内化成为自身的道德偏好。当一个部落里一定比例的个体形成 了统一的道德偏好，那么这些准则就会成为该部落的道德准则。所以我们可以看 到，在原始社会时期，所有的部落几乎都有公平、平等( 当然只限于自己的部落) 的道德观。这个过程就是道德最初起源的过程。 道德的演化可以看做是一种非正式制度的变迁。在研究道德演化路径时，我 们会遇到这样一个问题：在一个群体中，那些守道德或者叫敢于奉献的个体往往 会丧失自己的进化适存度，那么最终这些守道德的个体都会被淘汰掉，这就在群 体内出现“好人驱逐坏人 的状况了，那何以保障群体的道德何以延续下去呢? 桑塔费学派的学者们利用e s s ( 生物进化的稳定策略) 解决了这一问题。他们通 过一个博弈模型得出了结论：当一个群体内的道德者和不道德者比例达到一定阀 值时，那么这个群体的构成结构将会稳定在这个比例，也就是说，此时群体内的 个体的e s s 就是以一定的比例守道德或者不守道德。宗教和法律是道德演化到一 定阶段的产物。它们是随着社会的发展而出现的，是为了弥补道德对合作秩序的 维护能力的不足而出现的产物。在一个现代社会中，道德、宗教和法律共同维护 着一个社会的合作秩序。 桑塔费学派的金迪斯( g i n t i s ) 教授以最简单的数学模型揭示了关于情境理性 和演化道德的另一重要结论，被称为“社会学基本定理”即，如果一个社会 完全没有道德说教努力，那么，长期演化的结果，这个社会将完全瓦解。这个理 论对于我们的社会尤为有益。当今中国就处在一个大变革时期，各种思潮对中国 传统文化和传统道德的冲击非常巨大。中国在市场经济建设中也出现了许多败德 行为，这导致了中国的市场经济制度难以发挥全部的资源配置作用。所以，中国 还需要长期加强道德建设和道德灌输，为我们的经济发展构建一个良好的道德环 境，只有有这样，我们的经济发展才能达到一个新的高度和速度。 关键词：道德起源；道德演化；强互惠性；道德建设 2 ， ， ，i r a b s t r a c t e c o n o m i c a c t i v i t y i st h ef o u n d a t i o no fh u m a ns o c i a la c t i v i t i e s a ss o c i a l c o n s c i o u s n e s so fm o r a l i t yc a l la l s of r o mt h ef o u n d a t i o n e c o n o m i s t sh a v en e v e rn e g l e c t o fm o r a l i t y e c o n o m i c sf o r e m o t h e ra d a ms m i t hw a sp u b l i s h e dt h e ( t h et h e o r yo f m o r a ls e n t i m e n t s ) b e f o r eh ew r o t et h e ( a ni n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n dc a u s e so ft h e w e a l t ho fn a t i o n s ) ) a f t e rs m i t h , m a n yf a m o u se c o n o m i s t ss u c ha sm i s e s ，h a y e k , b e c k e r s e nh a dr e a c h e dt h em o r a lp r o b l e m sd e e p l ya n de f f e c t i v e l y 1 1 1 ee a r l i e s t e c o n o m i c sr e s e a r c hu s u a l l yp u tm o r a la sav a r i a b l e , t h em o r a l 。i sg i v e nh y p o t h e s i s e c o n o m i s t sd oe c o n o m i ca n a l y s i su n d e rt h eg i v e nm o r a ll e v e l t h i sm e t h o dw a ss i m i l a r t ot h em e t h o dt h a tt h ee c o n o m i s t st r e a tt h ei n s t i t u t i o ne a r l i e r h o w e v e r 、析mt h et h e o r y o fe c o n o m i c sa n dr e l a t e dd i s c i p l i n e st h e o r yd e v e l o p m e n t , w ew i l lf o u n dt h a ti ft h e m o r a lj u s ta se x o g e n o u sv a r i a b l e s ，t h e nm a n yh u m a n si r r a t i o n a lb e h a v i o ri sd i f f i c u l tt o e x p l a i n l a t e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h eb e h a v i o r a le c o n o m i c s ，e x p e r i m e n t sw i t h 。“ e c o n o m i cp r i n c i p l e sa n dn e u r o e c o n o m i c s ，m o r a l i t ya n de c o n o m i c sr e s e a r c ht e n d st ob e ai n t e r d i s c i p l i n a r yp a r a d i g m e c o n o m i s t sm o r ea n dm o r eu s e db i o l o g i c a l ，b r a i ns c i e n c e 。， a n ds o c i a lp s y c h o l o g yk n o w l e d g ef o rm o r a lr e s e a r c h t o d a y , t h er e s e a r c ho nm o r a l e c o n o m i c sh a sb e e nv e r yc o m p r e h e n s i v ea n dt h o r o u g h m o r a lo r i g i n a t e df r o mh u m a nc o o p e r a t i o n 1 1 1 ep a p e rd i s c u s s e st h em o r a lw h i c h m 、， w i t hc o o p e r a t i o n ，b e c a u s et h o s eg r o u p st h a ta p p e a rt h ei m m o r a lb e h a v i o u rw a sa ta d i s a d v a n t a g ei nt h ee v o l u t i o n a r yp r o c e s s f i n a l l yb yn a t u r a ls e l e c t i o n ，m e yw o u l db e e l i m i n a t e d s ot h e m o r a ts y s t e mw i t h o u tc o o p e r a t i o nf o rt h i sr e s e a r c hh a sn om e a n i n g t h ee a r l i e s t c o o p e r a t i o n i nh u m a ns o c i e t y , 。n ec o n c l u s i o ni sg i v e n b y p a l e o a n t h r o p o l o g i s t s ，t h e yt h o u g h t t h a te n v i r o n m e n t a l d e g r a d a t i o n c a u s e dt h e c o o p e r a t i o n n l i sk i n do fc o o p e r a t i o nm o d ei s ap a s s i v em o d e ，w h i c hi su n d e rt h e p r e s s u r eo fh u m a ns u r v i v a la n dc o o p e r a t i o n i nt w om i l l i o ny e a r sa g o ，e a r t hb e g a nt o e n t e rt h eg l a c i a le p o c h , a b u n d a n l f o o da n dr e s o u r c e sb e c a m es h o r t a g e n eh u m a n a n c e s t o r sa p p e a rt h es u r v i v ec r i s i sf o rt h ef o u rf e e ts i m i a n p a r to ff o u rf e e ts i m i a nr u n d o w nf r o mt h et r e e ，a n dt h e nt h e yb e c 锄et h et w of e e ts i m i a n 1 1 l et w of e e ts i m i a na ta d i s a d v a n t a g eo nb o d yf o r c ea n dc h i l d b e a r i n g ，b u tt h e yd i dn o te x t i n c t i o n i n s t e a d ，t h e t w of e e ts i m i a ne v e n t u a l l yb e c 锄eo u rr e a l l ya n c e s t o r s b e c a u s eo ft h e yh a v eag r e a t a d v a n t a g e ：t h ep l a i nf a c e t l l i sm a k e st h e me a s i e rt oc o - o p e r a t e a n dt h ec o o p e r a t i o n s u r p l u sm a k et h e mag e n e t i ca d v a n t a g e i nt h e i re v o l u t i o n a r yp r o c e s s i nt h e s e 3 c o o p e r a t i o nt r i b e ，t r i b a li n t e r n a lf o r m e dm a n yb e h a v i o rc r i t e r i o nw h i c hb yn a t u r eo f c o o p e r a t i o n t h i sw i l li n c l u d et h ef a i r n e s sa n de q u a l i t yi no r i g i n a ls o c i a lp e r i o d w h i l e t h e s ec r i t e r i af o ral o n gt i m ei nac o m m u n i t y , t h eg r o u pm e m b e r sw i l lg r a d u a l l ym a k e t h ec r i t e r i o nt ot h e i rp r e f e r e n c e w h e nac e r t a i np r o p o r t i o no ft h et r i b e sf o r m e d i n d i v i d u a lm o r a lp r e f e r e n c e s ，t h e nt h e s es t a n d a r d sw i l lb ee x t e m a lm o r a ls t a n d a r d si nt h e t r i b e s ow ec a ns e et h a ta l m o s ta l lo ft r i b eh a v et h ef a i ra n de q u a le t h i c si nt h ep e r i o do f p r i m i t i v es o c i e t y t h i sp r o c e s si st h eo r i g i no fm o r a l m o r a le v o l u t i o nc a nb es e e na sa ni n f o r m a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，w h e nw ea n a l y s e d t h ee v o l u t i o n a r yp a t ho fm o r a l ，w ew i l le n c o u n t e rap r o b l e m ：i nag e t u p ，t h c c so n ew h o w a sm o r a lw i l lb ea ta d i s a d v a n t a g e ，a n dt h ei m m o r a lo n ew i l lb ea taa d v a n t a g e s o ，h o w t h em o r a lo n ec a nc o n t i n u et ob ee v o l u t i o n ? t h es a n t af ei n s t i t u t eu s ee s s ( s t a b i l i t yo f b i o l o g i c a le v o l u t i o ns t r a t e g y ) t os o l v et h ep r o b l e m t h e yu s eag a m em o d e lt og e tt h e c o n c l u s i o n ：w h e nt h ep r o p o r t i o no fm o r a la n di m m o r a lp e o p l ei nag r o u pr e a c ha c e r t a i nt h r e s h o l dr a t i o ，t h i ss t r u c t u r eo ft h eg r o u pw i l lb es t a b l ei n t h ep r o p o r t i o n t h a ti s t os a yt h a tt h ee s so ft h ep e o p l ei nt h eg r o u pi ss t a b l ei nt h ep r o p o r t i o no fm o r a la n d i m m o r a lt om a k ed e c i s i o n s r e l i g i o na n dl a wa r et h ec e r t a i ns t a g eo ft h em o r a l i t y e v o l u t i o n t h e ya r ea p p e a r e dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t y t h e ym a i n t a i na c o o p e r a t i v eo r d e r i nam o d e ms o c i e t y , m o r a l i t ya n dr e l i g i o u sa n dl e g a lc o m m o n m a i n t a i n sas o c i a lo r d e ro fc o o p e r a t i o n p r o f e s s o rg i n t i su s et h em o s ts i m p l em a t h e m a t i c a lm o d e lt or e v e a l sa n o t h e r i m p o r t a n tc o n c l u s i o n s ，i tw a sc a l l e d ”s o c i o l o g yb a s i ct h e o r e m s i ts a i dt h a ti fas o c i e t y w i t h o u td 0m o r a l i z i n g ，t h e ni nt h el o n g - t e r m , t h es o c i e t yw i l lb ec o m p l e t e l yc o l l a p s e _ t h i st h e o r yi sp a r t i c u l a r l yu s e f u lf o ro u rs o c i e t y c h i n at o d a yi si nab i gc h a n g et i m e s ， v a r i o u st r e n d so f t h o u g h ts t r i k eo u rt r a d i t i o n a lc u l t u r ea n dt r a d i t i o n a lm o r a l i t y i nt h e c o n s t r u c t i o no fm a r k e te c o n o m yi nc h i n aa l s oa p p e a r e dm a n yi m m o r a lb e h a v i o r s t h i s l e dt oc h i n a sm a r k e te c o n o m ys y s t e mi sh a r dt op l a ya l lt h ef u n c t i o no fa l l o c a t i o no f r e s o u r c e s t h e r e f o r e ，c h i n aa l s on e e d st os t r e n g t h e nm o r a lc o n s t r u c t i o n , f o ro u r e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt oc o n s t r u c tag o o dm o r a le n v i r o n m e n t t h e r ei so n l ys o ，o u r e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i l la c h i e v ean e wh e i g h ta n d s p e e d k e yw o r d s ：m o r a lo r i g i n ；m o r a le v o l u t i o n ；s t r o n gr e c i p r o c i t y ；m o r a lc o n s t r u c t i o n 4 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景和意义 道德问题历来是经济学家研究的重要问题，翻看道德情操论 ，我们就 可以看到斯密在反复探讨一个重要问题，那就是人类同情心的来源、形式和表现， 以此为基础考察人类秩序的起源和运行。他翻来覆去说明的一个道理是：人类社 会的秩序之所以可能，人类之所以能够合作，我们之所以能够组成社会，不仅仅 是因为我们自私，而是因为我们时时刻刻都有某种设身处地为别人考虑的能力， 始终都有换位思考的禀赋，天生的禀赋，也就是我们一般泛泛而谈的“有同情心疗 这个研究虽然完全建基于观察和内省的经验，但是在今天却具有极为有益的启示。 道德作为人类文明的重要产物，是所有社会科学研究者所不能绕开的桥梁。 但是，对于经济学来说，道德在经济学领域的研究在很长的历史时期内都是被主 流经济学家所排斥的，从亚当斯密开始，以经济人为内核的研究范式就已经成为 了经济学研究的主流思想。所谓经济人，其最重要的特点就是自利如斯密所说 “我们所需要的一日三餐，并不来自屠夫、酿酒师或面包师们的施舍，而是来自 这些人为了自己利益的打算。我们唤起的是他们的自利心，并不是他们的仁慈心， 不是我们之所需，而是他们之所要 ( s m i t h ，1 7 7 6 ) 可以说，正是从搿经济人弦 的假设开始，道德研究和经济研究开始分道扬镳了。所以我们可以理解为什么斯 密写 ， 读书1 9 9 8 年6 月 雪叶航，1 9 9 9 樊纲与他的道德外生说 ， 经济学消息报1 9 9 9 年2 月2 6 日第4 版 3 道德起源、演化及其作用的经济学分析 地影响人们的经济决策：而人们的经济地位和收入水平又会反过来影响这些非经 济因素。经济学把它们作为外生变量，其合理性非常令人怀疑 ( 叶航、肖文， 2 0 0 2 ) 。面对这种尴尬的情况，经济学家们也在努力的寻找解决方法。从贝克尔开 始，很多经济学家就在尝试把道德变量作为内生变量引入到经济学分析的框架中 来。这类研究中的一个重要的方向就是对传统经济学效用范式的拓展。贝克尔在 其著作人类行为的经济分析 中就提出了所谓的“扩展的效用函数修一说 ( b e c k e r ，1 9 7 6 ) ；而印度籍经济学家阿马蒂亚森则提出了“复合效用 的概念， 并由此把道德变量成功引入到了福利经济学的研究框架内( s e n ，1 9 7 6 ) ；哈耶克 则把我们的道德表述成为扩展秩序，并通过阐述扩展秩序对市场经济的影响将道 德引入了他的经济理论中( h a y e k ，1 9 8 8 ) ，所有这些经济学家们所做的都是希望 能把道德因素加入到我们的效用函数当中，使之成为我们效用函数的一个内生变 量，这样，我们就能用经济学的最