（西方经济学专业论文）经济转型期国有企业就业制度的变迁分析.pdf

撕北一业人学硕h 学位论文 摘要 目前，我国正处于经济转型的关键时期，与此相应，国有企业的就业制度 改革也处于过渡阶段。国有企业现今的就业制度带有计划经济的残留痕迹，随 着改革的深入愈发暴露出种种弊端，就业制度的变迁势在必行。伴随国有企业 就业制度变迁出现的严重失业问题越来越引起各方的广泛关注，它不仅是一个 经济问题，而且是一个社会问题。失业现象与国有企业就业制度的变迁密切相 关。研究失业问题必然涉及到对国有企业就业制度变迁的分析。 本文的分析依据是新制度经济学的制度变迁理论，采用的分析方法主要是 经济学中的成本一收益方法，把制度当作交量，宏观和微观研究相结合。贯穿 本论文的主线为：国有企业就业制度变迁的轨迹。本文的五章内容并非相互独 立，它们之间的有机联系使全文形成了一套完整的研究体系。 首先，本文通过清理建国5 0 年米的劳动就业制度，探究了计划性就业制 度的根源及特点，理清了就业制度改革的路径及过程，从中找到了研究的切入 点。并将国企就业制度变迁作为一个研究的范例，为以下各章的分析作了铺 垫。 接着，文章把新制度经济学的制度变迁模型作为分析工具，认为国有企业 就业制度非均衡是变迁的动因，通过建立城市二元就业体制模型，研究了国企 就业制度变迁方向，向非国有企业的就业制度转换是当前实现制度安排“帕累 托改进”的必然途径。 在以上内容的基础之上，文章以诺斯的相关理论为分析依据，从更微观的 层面多角度观察和分析了就业制度变迁的三方行为主体在变迁中的行为动机及 互动，分别从政府、企、和职：i _ - 7 - 者的角度进行成本一收益比较，揭示了国企 就业制度变迁的特点及其形成原因。这是就业卷4 度变迁的内部运作分析。 本文认为社会保障体系是因有企业就业制度变迁的支撑体系、承接体系， 它是变迁的外部环境。良好的外部条件对就业制度变迁同样是不可缺少的，但 i 1 = f 北j 业人学硕 ：学位论文 我国社会保障存在失衡和失缺，它在一定程度上阻碍了变迁的进程。 文章的最终目的是对政府宏观就业制度的优化作一探索性研究，必然涉及 到对政府就业政策的探讨。从以上分析所带来的启示出发，本文对当前就业政 策的来源、特点和效应进行了评估，认为政府就业政策的效率在提高，但在一 定程度上带有“歧视性”特点，歧视性就业政策不仅起不到良好的反失业效 果，而且为国有企业就业制度变迁设置了障碍。最后，本文在新制度经济学两 种制度变迁类型及其关系的基础之上，构建了我国就业政策的优化模型，对政 府就业政策的优化进行了逐一分析。 关键词：经济转型 制度变迁 路径依赖 就业体制 制度非均衡 西北l ：业人学硕十学位论文 a b s t r a c t a tp r e s e n t t h ee c o n o m i ct r a n s i t i o no fo u rc o u n t r yi si nac r u c i a lp e r i o d a tt h es a m et i m e ，t h er e f o r m so fe m p l o y m e n t p o l i c i e si nt h e s t a t ee n t e r p r i s e s a r et r a n s i t i n g w i t ht h er e f o r m sb e i n gd e e p e n e d ，t h ep r e s e n te m p l o y m e n t p o l i c i e s o ft h es t a t e e n t e r p r i s e sc o n t a i n i n g s o m er e m n a n t so f p l a n n i n g e c o n o m ya r er e s u l t i n gi nm o r ea n dm o r ea d v e r s ee f f e c t s i t i s u r g e n tt o c h a n g et h e mw i t h o u ta n yd e l a y m o r ea n dm o r e a t t e n t i o ni s b e i n gp a i dt o t h es e r i o u s u n e m p l o y m e n tr e s u l t i n g f r o mt h er e f o r m so ft h es t a t e e n t e r p r i s e s u n e m p l o y m e n ti s n o t o n l ya n e c o n o m i ci s s u e ，b u ta l s oas o c i a l i s s u e t h e p h e n o m e n o n o f u n e m p l o y m e n t i s t i g h t l y r e l a t e dt ot h e e m p l o y m e n tp o l i c i e s c h a n g i n gt a k i n gp l a c e i nt h es t a t e e n t e r p r i s e s s t u d y i n gt h eu n e m p l o y m e n ti s s u e i si n v o l v e di nt h ea n a l y s e so ft h e e m p l o y m e n tp o l i c i e s c h a n g i n g i nt h es t a t e e n t e r p r i s e s t h e a n a l y t i c a lb a s i so ft h i s a r t i c l ei st h ep o l i c y c h a n g i n gt h e o r yo ft h e n e wp o l i c ye c o n o m i s t s i t sa n a l y t i c a lm e t h o di sm a i n l vt h ec o s t - i n c o m e a n a l y s i s ；e m p l o y m e n tp o l i c i e s a r e v a r i a b l e ，m a c r o a n a l y s i s a n dm i c r o a n a l y s i s a r ec o m b i n e di nt h i sa r t i c l e t h ec o r el i n ei st h et r a c eo f e m p l o y m e n tp o l i c i e s c h a n g i n gi nt h es t a t ee n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l eh a sf i v e c h a p t e r s ，t h e y a r er e l a t e de a c ho t h e r f i r s t l y ，t h r o u g ht r a c i n g a n do r g a n i z i n gt h e h i s t o r y o f e m p l o y m e n t p o l i c i e sf r o mt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep e o p l e 7 sr e p u b l i co fc h i n at ot o d a y ， t h ea r t i c l es t u d i e st h es o u r c ea n dc h a r a c t e r so ft h ep l a n n i n ge m p l o y m e n t p o l i c i e s ，o r g a n i z e st h eo r b i ta n d c o u r s eo ft h ee m p l o y m e n t p o l i c i e s r e f o r m s ， a n df i n d so u tt h es t a r t i n g p o i n t t o s t u d y t h i st h e m e t h ee m p l o y m e n t p o l i c i e s c h a n g i n g o ft h es t a t ee n t e r p r i s e si sat y p i c a lt h e m e t h ef i r s tc h a p t e r i st h eb a s i so ft h e f o l l o w i n gc h a p t e r s s e c o n d l y ，t h ea r t i c l e u s e st h ep o l i c y c h a n g i n gm o d e lo fn e w p o l i c y e c o n o m i c st os t u d yt h et h e m e i tb e g i n n i n gw i t ht h en o n - b a l a n c ep o l i c i e s s e t su pam o d e lc a l l e d “t w op a r a l l e le m p l o y m e n ts y s t e m s ”t od e s c r i b et h e d i r e c t i o no ft h e e m p l o y m e n tp o l i c i e s c h a n g i n g i ns t a t e e n t e r p r i s e s t r a n s i t i n gt ot h en o n s t a t ee m p l o y m e n tp o l i c i e sc a ni m p r o v et h ee c o n o m i c e f f i c i e n c y t h i r d l y , a c c o r d i n gt os o m er e l e v a n tt h e o r i e so fn e wp o l i c ye c o n o m i c s ， t h ea r t i c l e e x p l a i n st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt h e i rf o r m i n gr e a s o n so ft h e e m p l o y m e n tc h a n g i n gb y c o s t - i n c o m e a n a l y s e sr e s p e c t i v e l y f o r mt h e g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n de m p l o y e e s s i d e s t h i si s t h ef u r t h e rm i c r o a n a l y s i s ，b e l o n g i n g t ot h ei n s i d e o p e r a t i o ns t u d y i n g i nt h em o d e l f o u r t h l y ，t h i s a r t i c l ei n d i c a t e st h a tt h es o c i a l s e c u r i t ys y s t e r ni s 出e s e q u e n ts u p p o r t i n gs y s t e m , w h i c h i sa ne s s e n t i a lo u t s i d ec o n d i t i o n r e q u i r e d 一北l ：业人学硕一l ：学位论文 b y t h e e m p l o y m e n tp o l i c i e s 7c h a n g i n g b u t t h ep r e s e n ts o c i a ls e c u r i t ys y s t e m h a ss om a n yf l a w st h a ti tp r e v e n t st h ep o l i c i e s c h a n g i n gf r o m c a r r y i n go n f u r t h e rt os o m ee x t e n d t h eu l t i m a t ep u r p o s eo ft h i sa r t i c l ei st op u tu pw i t hs e v e r a lp i e c e so f s u g g e s t i o nt oo p t i m i z et h ee m p l o y m e n tp o l i c i e s ，s oi t i n v o l v e se v a l u a t i n g t h es o u r c e ，c h a r a c t e r sa n de f f e c t so ft h ep r e s e n te m p l o y m e n tp o l i c i e s t h e p o l i c i e s e c o n o m i ce f f i c i e n c yi si r e p r o v i n g , b u tt h e ya r ec h a r a c t e r i z e db y d i s c r i m i n a t i o n sa g a i n s tp e a s a n te m p l o y e e s t h e s ep a r t i c u l a r p o l i c i e s n o t o n l vh a v el i t t l ee f f e c f i v ei n f l u e n c eo nr e l i e v i n gt h eh e a v yu n e m p l o y m e n t p r e s s u r e ，b u ta l s od oh a r mt ot h ee m p l o y m e n tp o l i c i e s c h a n g i n gi ns t a t e e n t e r p r i s e s a tl a s t , b a s e d o nt h e a d e q u a t e a n d p r e c i s ea n a l y s e s a n d d e d u c t i o n ，t h i s a r t i c l eu s e st h et w o p o l i c y c h a n g i n gt y p e s a n di t s r e l a t i o n s h i po fn e wp o l i c ye c o n o m i c st oe s t a b l i s ho p t i m i z i n gm o d e lt o s u g g e s t t h e g o v e r n m e n t 7e m p l o y m e n tp o l i c i e si nt h e n e x t s t e p k e y w o r d s ：e c o n o m i ct r a n s i t i o n e m p l o y m e n ts y s t e m p o l i c yc h a n g i n g n o n - b a l a n c e p o l i c y o r b i t d e p e n d e n c e 2 幽北i ：业人学硕 ：学位论文 前言 要达到建立现代企业制度的目标，国有企业需进行全面改革，就业制度转 变就是其中的一个重要部分。当前我国m 处于经济体制转型、经济结构调整和 经济发展的关键时期，全面推进市场经济已是大势所趋。随着经济环境的变化， 市场竞争的加强，国有企业漏洞百出，出现了先吃财政，再吃银行，又吃股市 的现象。旧的计划性就业制度以高就业、低工资为特征，不符合经济学中的效 率原则。国企的就业制度同益暴露出多方面的弊端，难以适应当前经济的发展， 成为国企效率低下的原因之一。在计划经济向市场经济过渡的大环境中，推进 就业制度向市场化转变已是势在必行。 在我国当前的经济和社会形势下，选择“经济转型期国有企业就业制度的 变迁分析”作为论文题目，把国企的就, j k , 锖l j 度定为研究对象，有其特殊的理沦 和实证意义。目前国内有关的理论比较缺乏，就业是热门问题，但未成为热门 学科，本文多角度地分析了我国国企就业制度变迁。对政府的就业政策和措施 作了探索性研究。 一、文献综述 ( 一) 国内外有关理论 在完成本论文的过程中，所收集到的相关国内外的经济理论主要有： 1 、凯恩斯学派的失业理论川 在就业、利息和货币通沦中，凯恩斯指出，仅靠市场自发的力量，不 能达到供给与需求的均衡状念，从而不能形成足以消灭“非自愿失业”和实现 充分就业的“有效需求”。“非自愿失业”存在的根本原因在于有效需求不足， 而有效需求不足主要与三个基本心理规律即所溜的“消费倾向”、“资本边际效 率”和“灵活偏好”有关。这对我囡政府采取适当的反失业政策有定的借鉴 幅北i i 业人学硕士学位论文 意义。 2 、发展经济学派的失业理论1 2 i 、1 3 5 发展经济学派的代表人物刘易斯在无限劳动供给条件下的经济发展一 文中主要探讨了二元结构发展模式下的失业问题。二元结构是指发展中国家的 经济由两个不同的经济部门组成：一是传统农业部门，二是现代工业部门。前 者的劳动生产率很低，有大量的非公丌性失业。后者的劳动生产率相对较高， 但从业人数较少，其相对较高的工资水平可以吸引前者劳动力的转移。解决失 业问题的办法是加快现代工业部门的资本积累。本理论对本文建立城市二元就 业体制模型起到了一定的启示作用。 3 、国内转型时期的就业理论 在1 9 9 9 年1 月7 日第6 版面的北京工人报上，中国社科院人口所的胡伟略 分析指出，长期不充分就业均衡是中国转型时期劳动就业的理论概括。此观点 基本符合中国的就业现状。 4 、新制度经济学的制度变迁理论1 1 5 j lp 6 1 诺斯和戴维斯在1 9 7 1 年出版的制度变革和美国经济增长一书中认为， 制度在一定条件下可以发生变迁，而推动制度变迁的行为主体可以是个人、团 体，也可以是政府：不同行为主体推动制度变迁的目的都是为了追求收益最大 化，只有在预期收益大于预期成本的潜在利润存在的情况下，才可能推动直至 最终实现制度变迁；制度变迁的过程是各个组织为谋取自身利益最大化而改变 旧规则、最终确立新规则的一种制度替代、转换、交易的过程，有效的组织是 制度变迁的关键；制度变迁具有路径依赖性。新制度经济学的制度变迁思想是 本文主要的理论依据。 ( 二) 国内的研究聚焦1 资料来源：丁任重、盂庆红、刘灿：l i 罔劳动力市场和再就业政策国际研讨会综述，经济学动态 ( 京) ，1 9 9 9 年第8 期，第4 2 4 71 i ( 。以下脱点丝j e 中一部分经济学家和学者在“中国劳动力市场和 辩就业政策”圄际研讨会l ：的主题发苦。 2 越北叫k 人学硕十学位论文 在本论文的写作过程中，所收集到的资料涉及到以下几方碾的研究，相关 的主要理论观点如一f ： 1 、国企职工下岗和失业的成因研究 体制失业说：西南财经大学刘诗白认为，经济体制改革和企业制度创新带 来“体制性失业”。随着我国经济体制改革的深化，特别是由于对国有经济进行 战略性大改组和结构大调整，必然要引起大量人员下岗转产。 结构与周期失业说：中国经济体制改革研究会高尚全认为，国有经济战略 性改组和产业结构调整导致“结构性失业”；经济周期性调整导致“周期性失 业”；社会保障体系不健全、配套改革滞后，阻碍了劳动力的流动和再就业。 供求失业说：中国人民大学姚裕群认为，我国人口资源严重供过于求，农 业劳动力大量涌入城市。中国5 0 年代实行“低工资、高就业”政策，6 0 年代 大量城市青年“上山下乡”，7 0 年代未知青返城待业，8 0 年代出现企业多余人 员，9 0 年代的大批企业职工下岗、大规模的民工潮，这些都是由于人力资源供 过于求的压力造成的。 2 、国企就业制度改革中的难点研究 难点一社会保障的建立与完善：武汉大学邓大松认为，建立具有中国特 色的社会保障制度难度大。具体难在制度创新、观念转变和资金筹措上。 难点二一就业观念的转变：四川省政协张莲花认为，在岗职工与下岗职工 待遇不同，产生“在岗不如待岗，等岗不如下岗，下岗不如退休，千的不如闲 的”等现象，有关政策仍难落实。宣传教育工作不够深入细致，从而导致下岗 职工顾虑较多，就业观念不易转变。 3 、对就业政策的研究 统筹协调政策：西南财经大学王德中认为，就业工程是一项复杂的社会系 统工程，必须由各级政府牵头，发动企业、劳动者和社会各方面积极参与配合， 统筹协调，密切合作。政府还应制定相应的政策来加以引导，制定相应的法规 来加以规范促进就业体制的转换。 陌北工业大学硕一 ：学位论文 市场导向政策：复旦大学陆铭和陈钊认为，政府应该放松对国企下岗职工 规模和企业内工资差距的控制，增强职工的激励机制，提高企业内部劳动力市 场的运作效率，促进就业体制逐步向市场化方向转变。 转变观念政策：t lj 西财经大学刘惠生认为，下岗职工要转变择业观念。许 多国有企业职工长期生活在传统体制下，形成了一些传统的观念，苦、脏、累、 险的工作不愿干，这就使有限的工作岗位变得更加稀缺，形成了“有人没事u t ” 和“有事没人千”的现象。下岗职工应树立正确的择业观，利用各种就业机会 实现再就业。 ( 三) 国外的研究动态2 从所收集的资料中总结得出，对于失业问题，西方经济学家在以下几点上 已基本达成共识：第一，失业本身是不会自行消失的，目前不断上升的失业率 不仅仅是近2 0 年经济增长缓慢所致，因此单纯的经济复苏已不足以解除失业现 象；第二，对付失业，不仅需要采取常用的宏观经济政策，还需要金融的、社 会的、文化的各方面政策的配套；第三，失业是当前社会中的首要问题，需要 全体共同努力，从根子上着手来解决。国外经济学家的这些观点在一定程度上 适用于我国的现实情况。 在上述共识的基础上，近年来西方经济学家和学者依据变化了的经济形势， 提出了解决失业问题的种种新措施，这对我国政府优化就业政策具有一定的启 示作用。具体如下： 法国经济学家马兰沃( e m a l i n v a u d ) ：应改变目前的工资制度。失业率是 工资的函数，保持工资的适度弹性可达到调整失业率的目的。 法国经济学家费都西：应改变不适当的利率政策。利率的高低和失业率相 关联，可通过调整利率使失业率保持在适度的范围之内。 美国德州农工大学田国强：中国应完善社会保障体系，为经济机制转型创 2 资料米源：庸绍欣、刘雯：( 8 0 年代以来两订失业理论的新进艘，国外刳会科学( 京) 1 9 9 8 年第6 期，第4 9 5 3 砸。 4 龋北i 业大学硕士学位论文 造一个安定平稳的环境，减少社会动荡。 美国雷诺内华达大学宋顺锋与朱诗蘩：中国应根据国情，有目的有选择地 学习外国成功经验，为建立健全劳动力就业体系服务。 ( 四) 主要参考文献( 见后) 二、本文的研究方法及结构 本文主要采用经济学中的成本一收益分析方法，把制度当作变量，宏观和 微观研究相结合。贯穿论文的主线为：国有企业就业制度变迁的轨迹。具体说 来，本论文共分以下五章，其内容和逻辑关系如下： 第一章是以后各章的铺垫，通过清理建国5 0 年来的劳动就业制度，探究了 计划性就业制度的根源及特点，理清了就业制度转型改革的路径及过程，并将 此与国有企业改革相结合，分析了就业制度变迁在国企改革中的体现。将国企 就业制度变迁作为一个范例来分析。 第二章承接第一章分析的国企就业制度改革的现状，顺应改革的大方向， 运用新制度经济学的制度变迁理论，从国有企业就业制度非均衡出发，通过建 立城市二元就业体制模型，研究了国企就业制度变迁的动因及方向。 第三章以第二章提出的变迁模型为基础，多角度观察和分析了各行为主体 在就业制度变迁中的成本收益比较及互动，由此得出我国国企就业制度变迁的 特点。该章是对第二章中变迁机制的更深、更细的剖析，属于变迁模型各内部 要素的运作，这是全文微观分析的最突出体现。 第四章转入对变迁模型外部要素即社会保障体系的研究，本文认为社会保 障体系是国有企业就业制度变迁的支撑体系、承接体系，它是变迁的外部环境。 但是，这一体系还存在严重问题。 第五章是对政府宏观就业政策的分析。本文的目的在于对政府的目标就业 政策作一探索性研究，这必然涉及到对当d 口就业制度的分析，看它离目标政策 还有多远。本章首先对当前的就业政策进行了评估，剖析了目前政府就业政策 的“歧视性”特点，以及歧视性就业政策的来源和效应。接着在以上各章的基 西j b 一】：业大学硕士学位论文 础上，建立了就业政策的优化模型，对政府就业政策的优化进行了逐一分析。 由此可见，五章内容并非是相互独立的，它们之间的有机联系使全文形成 了一套完整的研究体系。 西北一l ：业火学硕士学位论文 第一章国企劳动就业制度的变迁过程1 3 1 建国5 0 年以来，我国的劳动就业制度经历了计划性就业制度阶段和计划与 市场并存的双轨制阶段，至今，向市场化就业制度转变是其主要目标。劳动就 业制度的变迁在国有企业中有最明显的体现。本章具体描述了变迁过程和改革 方向。 一、计划性就, 1 k s u 度的建立与发展1 计划性劳动就业制度自5 0 年代中期产生，经过十多年的发展，到6 0 年代 中后期基本定型，一直延用到7 0 年代末。它的建立与发展从时间上大致可分为 以下三个阶段： ( 一) 建国以后到1 9 5 6 年的过渡时期 建国初期，为了解决旧社会遗留的4 0 0 万失业人员及城镇新成长的劳动力 就业问题，我国政府主要采取了以下就业政策：( 1 ) 政府统一安排旧有公职人 员和原官僚资本主义企业的职工。( 2 ) 对其他失业人员实行介绍就业和自行就 业政策。由政府劳动部门对他们进行普查登记，在积极创造就业岗位的基础上， 提供必要的转岗培训，帮助推荐就业；同时利用当时多种经济成分并存的条件， 鼓励他们自找门路，自谋职业。( 3 ) 对部分一时找不到合适工作的人员，采取 生产自救和以工代赈等办法，使其在继续求职期间能有基本生活费来源。 这一阶段，国家允许国有、私营企业和事业单位自行招工。1 9 5 2 年，政务 院已提出逐步实施统一调配劳动力，但在具体招工用人过程中，仍允许各单位 自主选择录用。1 9 5 3 年8 月。中央批准下发的劳动就业委员会、内务部和劳动 部关于劳动就业的报告中规定，各单位招聘的工人、职员数量较大时，应 向劳动部门申请，并由劳动部门负责介绍、选择和录用；招工数量较少时，可 以下数据资料来源：袭志刚、方颖：中国就业制度的变迁山西经济 版杜，1 9 9 8 年版。 7 心北l i 业人学硕j 一学位论文 自行在当地失业人员中选用或另行招聘。此问，固定工制度仅在一部分职工中 推行，企业有权自行决定使用i i i i i t , t 3 _ 。由于临时工、合同工所占比重较大，政 府又没有完全禁止辞退职工，各企事业单位的用人，基本上保持了能进能出的 劳动力运行机制。 ( 二) 1 9 5 6 年到】9 6 6 年的统筹统配时期 1 9 5 5 年之后，企事业堆位的j 时人自主权渐趋削弱，并逐步建立起由各级劳 动部门统一管理劳动力运行的制度。1 9 5 5 年，劳动部颁布的有关文件指出，依 据对劳动力调配实行统一管理和分工负责的原则，各企业招工必须由劳动部门 统一进行。与此同时，由于各企事业单位中同定工数量增多，政府又颁布了禁 止辞退职工的规定，各单位用人便往往只能进不能出了。1 9 5 7 年，由于上年新 增职工大大超过国家计划，国务院发出通知，规定使用临时工的指标也须经中 央主管部门或省、市和自治区政府批准。这样，用人招工全被进一步集中到了 政府的劳动部门。这一时期，政府负责安排的人员范围不断扩大，从大中专毕 业生和部分复员转业军人开始，渐渐发展到城镇中需要就业的全部人员，最终 形成了以政府统包统配和固定工制度为主要特征的劳动就业制度。这种就业制 度，对稳定社会秩序，促进经济建设，起过一定的积极作用。到1 9 5 7 年，我国 不仅安排了1 f i 社会遗留的4 0 0 万失业人员，而且职工人数发展到3 2 0 5 万人，其 中“- - ；i ”；t a 问，净增了1 6 7 3 万人。 “一五”期间，较好地解决了城镇新增劳动力和失业者的就业，本来已为 下一阶段的劳动就业奠定了稳定摹础。但是， i u i 于“大跃进”造成的严重失误， 使劳动就业形势骤然逆转。1 9 5 8 - - 1 9 6 0 年，全国净增职工2 8 6 8 万人，其中2 0 0 0 万人来自农树。他们7 5 在工业部门就业，其中6 4 集中于重工业部门。1 9 6 1 年开始的三年经济调整期问，不得不精简职- t 2 0 0 0 多万人，其中大部分被动员 回乡从事农业生产。 经济建设收缩和企业精简职工，影i 仃了- i - _ t i l 。企业对劳动力的i 吸纳。到1 9 6 3 年底，全刚城镇尚有2 0 07 j 人未能安鼹，其一 f8 5 以上为青鼍士年劳力。丽对此 种情况，政府对城镇求职者7 i ! i i - 施统包统配1 1 1 勺川州，采取比较灵活的安霞办法。 两北l i 业人学硕士学位论文 一方面，劳动部门通过开辟城镇生产和服务新途径，组建各种手工业、商业和 服务业等集体企业，增加就业岗位，继续执行统一配置劳动力的方针；另一方 面，有计划地动员部分城镇青年上山下乡，提倡从事家庭副业和自谋职业，对 未升学的青年进行文化补习或职业培训等，尽力减缓就业压力，从而使城镇闲 散劳动力人口和新增劳动力基本上得到了妥善安置。到1 9 6 5 年，城镇就业人口 比1 9 6 2 年增加了6 0 0 万人。 ( 三) 1 9 6 6 年到1 9 7 6 年的文革时期 1 9 6 6 年丌始的“文革”内乱，将困民经济推向崩溃边缘，打乱了正常的劳 动就业。特别是“文革”头三年，山于工矿企业停止招工，大专院校停止招生， 使4 0 0 万初高中毕业生滞留在社会上等待安排。当时的解决办法是，大量动员 城镇知识青年上山下乡。据有关资料统计，十年累计全国上山下乡的城镇青年 达1 7 0 0 万人。这十年，全民所有制职工增加了3 7 0 0 万人，其中从农民中招收 了近1 4 0 0 万人。这种人为造成的城乡劳动力大对流，潜伏着严重的就业矛盾。 到1 9 7 9 年，由于调整了城镇知识青年上l “下乡政策，城镇新增劳动力不再推向 农村，同时历年下乡的知识青年返城，再加上历年积累下来的按政策留城而尚 未就业者、自行回城者和其他待业者，等待政府安鹭的达1 5 0 0 万人。政府面临 着建国以来前所未有的严峻形势，继续推行统包统配的就业制度困难重重，改 革计划性劳动就业制度势在必行。 综上所述，计划性劳动就业制度的主要特征是： 首先，劳动制度以指令性劳动计划为基石。表现为国家对劳动力，主要是 城镇待业人员，制定统一的指令性计划进行调节。由于不存在劳动力市场，劳 动力资源配置难以体现价值规律和竞争规律的要求。企业没有招聘职工的自主 权，只能执行国家的招工计划。企业增加新职工，首先得有劳动计划的人员指 标，拿不到进入指标便无法招工。 其次，就业制度以统包统配为艇本特征。表现为政府直接控制就业岗位， 包揽劳动者就业，用行政手段把劳动力资源配嚣到各个生产部门，劳动者不能 自由选择职业和工作岗位。劳动者就业厉，他f i ( _ ： 资、奖金、津贴和福利，e l l 州北l ：业人学颂十学位论文 国家而不是由企业制定标准发放，并全部由国家负担。国家还对已就业人员一 包到底，实行终身就业保障，使其再无失业之虞。 再次，用工制度以国家固定工为主体。由于国家计划中职工人数指标一直 与工资总额控制指标挂钩，企业人员增减直接涉及工资数量的变动，而人员和 工资指标均由政府控制，所以企业用工只能坚持国家统一计划、统一招收、统 一分配的形式。企业一旦有了用工指标，招进职工，这些职工便固定在企业中， 既不能辞退他们，又不能让其自由流动，只能进不能出。 计划性劳动就业制度形成不久，就暴露出一些弊病：不少单位富余人员越 来越多，既很难调剂，又无法辞退，严重影响了劳动生产力的提高。还有一些 职工成为固定工，有了铁饭碗，不再勤奋工作，劳动纪律松弛。针对这些情况， 1 9 5 8 年上半年，劳动部提出，今后企业招收新工人时，应广泛使用长期合同工 和短期合同工。除了部分掌握复杂技术的生产骨干外，尽量少用固定工。然而， 这种改革设想f i u m i j 提出不久，便被“大跃进”的狂热淹没了。随着社会主义建 设事业的发展，统包统配就业制度的弊端暴露得愈来愈明显了。它主要表现为， 劳动调控机制呆板，计划指标因脱离劳动力市场供求而严重失实，政府统得过 死，包得过多，能进不能出，一次分配定终身，严重影响了企业和劳动者的积 极性，束缚了生产力的发展。 二、就业制度变迁中的转型市场对计划的替代2 7 0 年代末，劳动就业制度从妥善安置文革淤积下来的待业人口入手，打破 传统做法，与其他经济体制一起开始改革。时至今f 1 ，纵观其由表及里的演进 历程，大体包括以一f ) l 大步骤： ( 一) 外围层次改革：通过j r 开门路形成多渠道多元化的就业格局。 文革结束后，特别是党的十一届三中全会以后，政府采取大力发展集体企 业，加快消费品生产，扩大服务性行业经营范围，广泛组建劳动服务公司，开 展多种形式的就业技术培训等有效措施，努力拓宽就业门路。1 9 8 0 年8 月7 二l ， 2 该部分数据资料米源：破忠刚： 乙时，就业总量为l = k 。但在计划经济体制下， 企业还必须完成计划就业指标。即企业必须接受计划部门配给的就业数量k ， 由此，一种非自愿交换的就业配置机制就出现了，即当l l 。时，计划者给出： l = m a x 化一厶) 。其中l 。是计划就业量，它小于或等于l 。在企业自愿的劳动 需求小于计划就业量时，企业必须按计划完成就业指标。在这种就业配置机制 的作用下，政府的就业承诺和计划就业增长率使有效劳动需求量( 企业的自愿 劳动需求量) 与名义就业量( 计划就业量) 发生偏离，经济社会产生“就业泡 沫”，即隐性失业现象。 在市场环境逐步形成和非公有制经济竞争的压力下，国有企业改革在1 9 9 2 年之后走上了以转变经营机制。建立现代企业制度为主要内容的企业制度深层 次改革的阶段。这是第二阶段。这阶段的目标实际上有两个：一是使企业成 龋北i ：业大学硕士学位论文 为市场经济的合格主体，解决企业经营绩效问题：而在市场经济下，要提高企 业经营绩效，就要遵循市场经济的通则，企业职工作为劳动要素的边际收益价 值必须大于其工资率，否则就应该进行减员。二是调整国有经济的比重和分布 领域。经济体制改革的深入从而使国有企业目标函数发生转变，在双轨制经济 下，企业可以享受一定的利润留成，因而可以认为企业丌始以追求利润最大化 为目标，其劳动力需求决策理应与市场经济条件下的企业相同，即厶叩r 肜”， 企业对劳动力的需求根据劳动的边际生产力与实际工资率相等的原则进行调 节。当然，在双轨经济条件下企业还面临着计划产量q 。的约束，为完成计划产 量指标，企业的劳动雇佣量必须不小于妒r l j ，即为了完成计划产量所必需 的劳动力。那么综合上述情况，企业的实际劳动需求便成为l # = m a x 印( ，嗍 ) ，。而随着国有企业产权改革的展开，计划产量指标被取消。现代企业 制度的建立要求国有企业的劳动力需求应完全遵循市场原则，即厶，：f ( w 9 ) ， 这意味着计划性就业体制的需求环节发生了质变，不再由国家计划控制，从机 理上已向市场化方式靠拢。 以上两个阶段的分界线是国有企业从吸纳劳动力到吐出劳动力的转变时 期。不过，由于传统计划体制的惯性，及社会保障制度的不完善等原因，国有 企业虽然已经以“下岗”的方式分流了相当部分富余人员，但短期内还不能像 三资企业或私营企业那样，在劳动用工上拥有完全的自主性，即还不能完全按 市场原则确定工资水平和劳动力需求量，因而产生了劳动力市场在体制内与体 制外的分割。 推动国有企业就业制度的变迁已刻不容缓，应该把它提升到战略意义上来 考虑，原因在于它是目前中国经济转型时期的重中之重。首先，国有企业改革 影响和制约着整个改革。中国市场经济改革的实质，就是要在社会主义基本制 度的基础上，完成市场机制对计划机制的置换任务。在中国渐进式改革中，国 有企业扮演了一个独特的角色，计划性经济体制在国有企业中表现得最为明显， 包括计划性就业体制。国有企业改革的特殊路径制约着中国整个改革的过程， 国企改革的推进状况决定蓿能否结束双重体制和双轨经济。从而决定着整个改 西北i ：业大学硕士学位论文 革是否能够顺利完成，以最终实现改革i g 标。其次，尤其需要关注的是，就业 制度改革与国有企业改革之间存在着高度的相关性。目前国有企业严重亏损的 原因之一是其承担的就业成本太大，不完善的就业制度降低了国有企业的效率， 使其丧失了部分发展的潜力。从某种意义上讲，国有企业解困目标的实现在很 大程度上取决于企业就业制度的完善，就业制度改革是国有企业改革中的一项 重要内容，一个重要环节。 两北1 业大学硕十学位论文 第二章国企就业制度变迁的动因及方向分析 在经济转型期，国有企业的就业制度要发生变迁，其动因何在? 抛弃了旧 制度，就业制度将伺去何从? 这两个问题是探讨国有企业就业制度变迁首先应 明确的。本章将在第一章找出的研究切入点的基础上，运用新制度经济学的制 度变迁模型来对此进行逐一分析解决。 一、分析工具新制度经济学的制度变迁模型3 s l 新制度经济学的制度变迁理论是以1 9 9 3 年度诺贝尔经济学奖得主道格拉 斯c 诺斯为主而创立的。他将制度纳为影响经济增长因素的一个变量，而不 将其作为一个既定和已知的因素而排除在外，突破了传统经济增长理论的局限。 该理论认为，制度非均衡是制度变迁的诱致因素，是发生制度变迁的动因 和必要条件，制度变迁是对制度非均衡的一种反应。所谓制度均衡，实质上是 指制度达到了“帕累托最优”，即指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存 制度安排的任何改变都不能给经济中的任何个人或团体带来额外的收入。任何 一项制度安排和制度选择都是人们通过成本一收益的分析权衡和错综复杂的博 弈得出的结果。制度均衡状态在任何时候都是有可能的，可是，成本与收益的 变动会使制度产生不均衡。制度非均衡表现为制度供给不足和制度供给“过剩”， 它意味着现存制度的“帕累托无效”，造成经济效率低下，潜在的利润无法在现 存的制度安排结构内实现。为使外部利润内部化，将产生对新制度的需求，导 致新制度( 或变更旧制度) 的形成。 新制度经济学的制度变迁动态模型如图1 所示，它是本章的分析依据。 豳北l i 业人学硕j ：学位论文 二、就业制度非均衡一变迁的动因 在我国的经济转型时期，随着改革的深化，城市劳动力市场呈现出一种二 元化的就业体制，分别以国有企业和非国有企业为代表。其形成与我国非国有 部门的成长有着密切的联系。 由于非国有部门完全是在市场化的条件下成长起来的，因此，非国有部门 也完全依照市场经济的规律来使用生产要素。就劳动力要素的使用而言，当非 国有企业内现有的劳动力数量偏离其最大利润目标下的劳动力使用量时，企业 有权根据自身的目标来调楚企业内的就业量，控制劳动力成本。更为重要的是， 失业风险以及由此产生的对企业内部劳动力的压力，都有利于实现企业的经济 效率。另一方面，由于国有企业在改革丌始后长达十余年的时间中继续大量吸 纳劳动力，计划配置劳动力的机制和劳动力的“铁饭碗”制度没有根本打破， 从而延续了原有计戋 j 体制下的用工制度。当然，_ i i 对于计划经济年代“统包统 配”的固定工就业制度，目前国有企业实行的就业体制已经出现了一些市场化 的特征，突出地表现在1 9 8 6 年实行劳动合同制后，原先劳动力不流动的僵化局 而有了改变，但这种改变并没有达到因有部门就业体制的完全市场化。这样， 计划与市场俊劳动人口的就业机捌分成两块，形成了一种二元体制结构。具体 来讲，两利，不同的就业体制至少存在以下几个方面的差异“4 1 ： 阿北1 i 业人学i i ! i 。i ：学位论文 ( 一) 劳动力淘汰机制的差异 在经济体制的转型时期，国有企业中存量劳动力的淘汰是受到政策限制的。 一般而言，除非职工自愿或者有违法违纪行为，或者劳动合同自然到期，企业 是不能解除与职工间的劳动关系的。如果确因市场不景气或历史遗留原因，出 现了企业生产不需要的富余职工，企业只能通过“下岗”的方式减轻一部分负 担。同时，“下岗”又是企业在不能充分运用外部劳动力市场竞争提高企业经济 效率的情况下，以内部劳动力市场的竞争作为对外部劳动力市场竞争的一种替 代。数学上可以证明，即使在企业员工规模和最低工资给定的情况下，企业只 要能够自由地调节在岗人员和下岗人员的比例以及两者之间的收入差距，就同 样可以达到理想的经济效率。然而在现实中，由于一些特定的政治和文化因素， 对于内部劳动力市场运作效率至关重要的工资差距和下岗比率仍然是受到控制 的。与国有企业相比，非国有企业劳动力的淘汰机制显得自由得多。一般来晓， 如果企业认为某职工的劳动生产力低于企业为其支付的工资成本，企业就可以 将其解雇。 ( 二) 劳动力下岗与失业时在待遇上的差异 按法律规定，国有企业必须为其职工缴纳失业保险金，但是实际上确实符 合领取失业保险金条件的来自国有企业的失业人员并不多。国企主要仍然通过