（金融学专业论文）发挥天津在面向和服务东北亚区域金融发展中的作用研究.pdf

摘要 争取东北亚银行总部落户、大力发展离岸金融市场等在内的构建天津面向和服 务东北亚的金融服务体系的主要途径。 关键词:天津东北亚区域经济发展区域金融合作 ab s t r a c t t h e c h a n n e l i n n o r th e a s t a s i a i s o n e o f t h e f o u r d o m i n a n t i n t e r n a t i o n al s t r a t e g ic c h a n n e l s t h r o u g h w h i c h c h i n a g e o s t r a t e g i c l l y m a d e u s e o f t o b e i n k e e p i n g w i t h t h e g l o b al e c o n o m i c i n t e g r a t i o n a n d t o d e v e l o p h e r i n t e rn a t i o n al s p a c e a s w e l l a s i n fl u e n c e . t h e r e f o r e , i t i s v e ry i m p o r t a n t p o l i t i c al l y a n d e c o n o m i c a l l y f o r c h i n a t o s t r e n 酗e n t h e r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t w i t h i n t h e n o r t h e a s t a s i a a r e a . i n r e c e n t y e a r s t h e r e g i o n a l e c o n o m i c c o o p e r a t i o n w i t h i n n o r t h e as t a s i a a r e a h as b e e n c o n t i n u o u s l y s t r e n g t h e n i n g a c c o m p a n i e d w i t h i m p r o v e me n t o f t h e c h i n a - j a p a n - k o r e a m u lt i l a t e r al e c o n o m i c c o o p e r a t i o n . s i m u l t a n e o u s l y t h e o ff i c i al a n d c i v i l i a n c o o p e r a t i o n a m o n g t h o s e s u b - r e g i o n a l e c o n o m i c c y c l e s l i k e e c o n o m i c c y c l e s a r o u n d h u a n g h a i s e a n o r th e as t a s i a ; r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e lo p m e n t ; r e g i o n a l fi n a n c i a l c o o p e r a t i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下 各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本:学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存 论文:学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在 不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术 活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 书 - - - - - - 一 _ - - - - - - - - - - - - -鱼 d - 一 _ 早 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: n i ; 5 -f- c k -k 5 if 一一7 lr t 5 if ) 黔 缪 甲吃 臀 谬犷擎笔黔擎 秘 密* 1 0 年 ( 最长功年， 可 少t - t o 年 机寒 * 2 0 年 ( 最长2 o 年，可 少子2 0 年) 准 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : a76 曰 年 乙 ” b 日 第一章 导论 第一章 导论 第一节 研究背景和选题意义 2 0 0 6 年3 月2 2 日的国务院常务会议， 审议并原则通过了 天津市城市总体 规划( 2 0 0 5 -2 0 2 0 年 ) ， 指出 要努力把天津市建设成为国际港口 城市、 北方经济 中心和生态城市。天津成为继深圳、上海之后全国第三个拉动区域经济发展的 龙头型城市。此后不久， 2 0 0 6 年5 月2 6日，国务院发布 关于推进天津滨海新 区开发开放有关问题的意见 ，明确了天津滨海新区的功能定位:依托京津冀、 服务环渤海、 辐射“ 三北” 、 面向东北亚， 努力建设成为我国北方对外开放的门户、 高水平的现代制造业和研发转化基地、北方国际航运中心和国际物流中 心“ 门户” 就是进出的要塞， 是对外沟通联系的主通道， 是展示能力和形象的 国家名片。由此，国家已将天津滨海新区发展的视角和服务的领域拓展为既要 以北京、天津、河北为依托，服务环渤海地区，同时还要辐射华北、东北、西 北，面向整个东北亚地区，成为我国北方参与经济全球化和区域经济一体化的 主通道。 作为经济发展动脉的金融业，解放前在天津曾经红极一时。近年来随着天 津建设北方经济中心以及滨海新区开发开放步伐的加快，天津金融产业开始了 新一轮蓬勃发展，金融领域改革稳步增长。渤海银行于2 0 0 6 年2月 1 6日 正式 对外营业，是自1 9 9 6 年以来获国内批准设立的第一家全国性股份制商业银行。 2 0 0 6 年底国务院批准成立渤海产业基金，基金首期规模2 0 0 亿元，是目 前获得 国务院批准的唯一一只产业基金。国务院2 0 号文件正式批准了滨海新区成为全 国第二个综合配套改革试点区，鼓励滨海新区进行金融改革和创新，在金融企 业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津 滨海新区先行先试。这就为滨海新区进一步加快金融改革创新步伐，发挥区域 性金融服务、辐射和示范作用提供了政策支持保证。目 前己 取得进展的金融改 革还有:已正式挂牌开业的天津港财务公司和渤海产业基金;已获得银监会批 准筹建的摩托罗拉财务公司;已获得保监会批准筹建的日 本爱和谊保险公司天 津分公司;已经或正在向保监会申请设立天津分公司的英国保诚保险公司和美 第一章 导论 国友邦保险公司:开始在津建设营运中心的渣打银行、农业银行和建设银行: 已由外地迁至天津的民生银行投资银行部、海南航空集团的长江租赁公司等机 构。 综上所述，随着滨海新区开发开放纳入国家整体发展战略和滨海新区综合 配套改革试点区的建立，天津金融业迎来了跨越式发展的新机遇，作为面向东 北亚的我国北方开放门户，天津的发展视野也将更加宽广。在此背景下，结合 当前东北亚区域经济合作面临的形势机遇，分析东北亚地区经济合作进程中的 有关金融需求，探讨如何在促进东北亚区域合作进程中有效发挥天津的金融服 务功能，拓展天津的金融服务和影响力，从而巩固天津作为北方经济中心的作 用都具有十分重要的战略意义。 第二节 国内外理论研究状况 本文借鉴的理论基础主要涉及区域金融方面。在西方，有关区域金融的研 究可追 溯到 上世纪5 0 年代， 例如s c o tt ( 1 9 5 5 ) 在美国 经济学季刊 上发表了 货 币 政策的区域影响 ， b o w s h e r d a a n 。 和e i n z i g ( 1 9 5 7 ) 对美国 各区域间的资金流进 行了 研究等。在2 0 世纪6 0 年代至9 0 年代，欧美国家有大量的学者研究了区域 金融问 题， 如s h e l i a c .d o w . c a r l o s j . r o d r i g u e z - f u e n t e s ( 1 9 9 7 ) 的 研究 等。自9 0 年代末 起， 以l l s v等人( 1 9 9 7 , 1 9 9 8 ) 为代 表，开 始重视研究法律体系与 投资 者保 护， 金融体系及经济发展的关系， 并通过计量分析认为普通法系的法律制度会促 进经济的发展。 在我国，改革开放后的区域金融研究开始于 2 0世纪 9 0年代中期，主要有 曾 康霖教授( 1 9 9 5 ) 的 要注重研究区域金融 ，他重点分析了区域金融差距。张 军洲博士( 1 9 9 5 ) 专著 中国区域金融分析 ， 把区域金融放在金融发展理论的中 观层面，认为区域金融发展理论是宏观金融发展理论与微观金融发展理论的衔 接，提出“ 从一般意义上讲，区域金融理论是以现代市场经济条件下的金融发展 空间结构变动规律为研究对象的，主要研究内容包括空间金融结构的差异、现 代金融生长点、金融资源配置与优化组合、区域金融与区域经济发展的相互关 系、区 域金融发展的 功能等 ” 。 周立( 2 0 0 4 ) 专著 中国 各地区 金融发展与经济 增 长( 1 9 7 8 - 2 0 0 0 ) ) ， 通过对中国各地区1 9 7 8 年一 2 0 0 0 年期间的金融发展和经济增长 的实证研究，揭示了中国金融发展与经济增长的关系，以及金融发展促进经济 第一章 导论 增长的路径，描述了中国各地区金融发展水平的地区差距状况。在分析了金融 功能财政化的表现并做出政治经济学解释后，给出了由“ 汲取金融” 转向“ 建设金 融” 的公共政策建议。 第三节 文章结构与研究方法 本文除第一章导论外， 共分 4个部分。首先， 在第二章中 从介绍全球地缘 经济合作的实证入手，分析东北亚区域经济合作存在的基础，阐述当前东北亚 区域经济合作的现状特点，以及推动东北亚地区经济合作对我国的重大战略意 义。第三章引入区域金融的理论概念，得出金融对区域经济发展的作用不可忽 视的结论。同时运用实证分析的方法，通过对我国东北地区金融现状的剖析， 得出加快东北亚区域金融发展必要性的结论。第四章通过论述近代和当前天津 的金融发展状况、分析天津金融发展现状、与周边合作现状和下一步发展定位， 试图表明天津作为面向东北亚的经济中心城市，其构建面向和服务东北亚的重 要金融中心城市的意义和可行性。第五章探讨天津在促进东北亚区域金融发展 进程中发挥作用的现实措施。 本文使用了理论文献法、实证分析法、比较分析法、经验总结法等多种研 究方法。 第四节 创新与突破 近年来，围绕环渤海区域经济发展的研究比较热点，而天津作为北方经济 中 心城市的定位在2 0 0 6 年才刚刚被国家明确，以 天津作为出 发点， 各方面研究 包括金融合作的 研究领域主要集中在京津冀、环渤海等区域。将视角延伸到“ 面 向东北亚” 领域，研究天津金融产业对促进东北亚区域经济发展的意义和作用， 则是本文的创新点之一。此外，本文引入了区域金融理论，这是一门涉及区域 经济学、金融学、经济地理学的新生边缘学科， 在西方8 0 年代才形成较为完善 的理论体系和分析方法，在我国 则开始于 2 0世纪 9 0年代中期 曾 康霖教授 ( 1 9 9 5 ) 。因此全文探讨的范围 涉及到区域金融、金融发展、金融创新、区域经 济、发展经济、地缘经济、国际经济等诸多学科或研究领域，也属于本文的创 新突破。 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 第一节 东北亚区域经济整合的基础 2 . 1 . 1全球地缘经济合作实践 2 . 1 . 1 . 1欧盟 ( e u) 欧盟是迄今为止一体化程度最高的区域经济合作组织，也是目前影响最大、 最具活力的区域经济一体化组织。 欧盟的前身是欧洲共同体。1 9 6 5 年4 月8日， 法国、 联邦德国、 意大利、 荷兰、比利时、 卢森堡6 国签订了 布鲁塞尔条约 ， 决定将欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体、欧洲原子能共同体 3个共同体的机 构合井，统称欧洲共同体。经济货币联盟、共同的外交与安全政策、共同的司 法与警务合作构成了欧盟的三个支柱。其宗旨是建立一个没有内部边界的空间 来加强经济、 社会协调发展。 从1 9 9 9 年 1 月 1 日欧洲联盟正式启动欧元不到 1 0 年来，欧元已 逐渐成为当今世界主要货币之一。欧盟的建立，标志着欧洲联合 走向政治经济一体化。经济和货币联盟的实现，将有利于消除成员国之间发展 水平的差别; 政治联盟的实现，使欧洲开始向政治、外交和防务一体化迈出了 实质性的一步。欧盟在国际事务中己开始采取统一行动，在国际政治中的作用 和影响在日 益加强。 尽管欧盟及欧洲经济区内部各国经济、社会发展水平不一， 民族、国家利益存在，走向一体化矛盾重重，但从实践看，走向联合是大势所 趋。2 0 0 4 年 5 月 1 日欧盟成员国从 1 5 个扩大到2 5 个，4 . 5 3 亿人口，4 5 0 万平 方公里面积，对外贸易占世界2 0 %, g d p占世界1 / 4 ， 经济总量与美国接近。欧 盟的发展是一个长期的动态整合过程，从 1 9 5 7 年一2 0 0 3 年经过 4 6 年的努力， 欧盟以经济区域化为龙头，通过各成员国之间的相互合作，从欧洲煤钢共同体、 关税共盟到共同农业政策，从欧洲货币体系到统一大市场和欧元的正式流通， 欧洲经济一体化逐步完成了由经济一体化的低级形式向高级形式发展过程。欧 盟的统一市场规则有利于消除成员国之间的贸易障碍，降低交易成本，扩大产 品市场份额，实现贸易创造效应和转移效应，增加区域内贸易交易额，加速资 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 本自由流动，实现资本在区域间的最优化配置，促进了企业的竞争和并购，繁 荣了消费市场。 2 . 1 . 1 .2北美自由贸易区 在全球工业和贸易中，美国占有最大的份额。然而，美国为应对欧盟与日 本的强有力挑战和实现其全球目 标， 向邻国加拿大和墨西哥发出联合信号。 1 9 8 8 年， 美加两国签订了 自由贸易协定 ( n a f t a ) ， 规定1 0 年内 双方达到互免关 税;政府开放价格调节商品:互相给予对方公民以国民待遇;实现投资自由化口 实施这一协定使双方都得到明显实惠。美、加、墨3 国于1 9 9 2 年8 月达成 北 美自由贸易协定 ，并于 1 9 9 4年 1 月 1日正式生效。当年北美自由贸易区人口 3 .6 3 亿， g n p达6 . 5 万亿美元。就经济规模而言，已 超过欧盟成为当 今全球最 大的大洲内地缘经济体。北美自由贸易区成员国加拿大、美国为发达国家，墨 西哥是发展中国家， 3 国在经济实力和经济发展水平等方面存在巨大差异。 北美 自由贸易协定实际上是各成员国之间可获利性与经济矛盾的统一体。但是，前 者具有长期性质，将带给成员国之间长期的经济效益;后者是暂时的，将通过 一体化进程中反复谈判而缩小。北美自由贸易区的长期经济效益取决于两种潜 在因素，( 1 )该区域是当今全球重要的商品市场。自1 9 8 7 年以来，北美3 国的 商品进出口额占世界比重达 2 2 %e ( 2 )签署经济一体化协议后，各国的外贸依 存度均有不同程度上升，这在很大程度上得益于高技术产品市场的扩大、劳务 市场的繁荣和外国直接投资的增长。北美自由贸易区在一定程度上帮助成员国 有效抵御经济风险，缓解经济发展中产生的其他矛盾。美、加、墨 3国求大同 存小异，为提高本国经济竞争力进行适当让步，取得三赢效果，为世界区域经 济合作提供典范。 2 . 1 . 1 .3拉美地缘经济合作 ( 1 )安第斯共同体地缘经济合作。该地缘经济体充分利用本地区资源，促 进成员国之间平衡和协调发展，取消成员国之间的关税壁垒，组成共同市场， 加速经济一体化进程。该组织规定，对玻利维亚和厄瓜多尔给予优惠待遇。 对 该组织派观察员的国家和国际组织有近 3 0个。安共体第 1 0次首脑会议确定的 目 标是推进地区一体化，建立安第斯共同市场。会议决定与南方共同市场共建 自由贸易区，加强与中美洲共同首次行和加勒比共同体的联系。安第斯共同体 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 经济部长多次举行会议，协调各国加强其地缘经济合作的宏观经济政策。( 2 ) 南方共同市场。 1 9 9 1 年3 月2 6日， 阿根廷、 巴西、 巴拉圭和乌拉圭4国签署 亚 松森条约 ， 宣布建立南方共同市场。1 9 9 5 年 1 月该共同体正式运行。1 9 %年6 月，智利与玻利维亚正式接纳为南共体成员。该共同市场通过有效利用资源、 保护环境、协调宏观经济政策、加强经济上的互补，促进成员国科技进步和实 现经济现代化，以改善人民生活条件并推动拉美地缘经济一体化进程发展。自 共同市场建立， 部分区内贸易己实现自由化，i %以上的对外贸易实现同一关税 率。 1 9 8 5 - 1 9 9 4 年， 区内 贸 易增长了6 倍; 成员国 之间贸易 在对 外贸易总额中的 比例从5 % 上升到2 0 %， 在拉美贸易总额中比重由2 8 %上升到4 4 %， 在南美地缘 经济中发挥了核心作用。 2 . 1 . 1 .4亚太地缘经济合作 ( 1 )亚太经合组织 ( a p e c ) 。与欧盟和 n a f t a不同，a p e c组织既不是 一个经济联盟，也不是一个自由贸易区，目前只是一个区域性官方经济论坛， 一个“ 准制度性” 的区域合作机制。 a p e c的初衷是实行各经济体贸易投资自由化 和加强相互间的经济技术合作。包括澳、美、日、韩、新西兰、加拿大、东盟 各国在内，a p e c发展至今已有2 1 个经济体，总人口占世界4 5 %. g d p占世界 5 5 % . 贸易额占4 6 % ， 其间经济制度各异， 文化背景不同， 经济发展水平相差悬 殊。 该地缘经济体最大特点在于多样性， a p e c地缘经济合作奉行开放的区域主 义原则，不搞封闭贸易集团，这在全球地缘经济一体化发展中的地位十分特殊。 实践证明， a p e c成立以来其地缘经济合作取得很大成果， 在推动全球范围内的 贸易投资自由化、开展经济技术合作方面不断取得进展，对促进各经济体的经 济发展起到了积极作用。( 2 )东亚地缘经济体。2 0世纪世界经济发展史上的一 个重大变化，是原来较为贫穷落后的东亚地缘经济体在短短3 0 年时间里就跻身 于新兴工业化经济的行列.东亚成为全球经济增长最快与最具发展潜力的地缘 经济体，其经济发展与开放的地缘经济战略有密切关系，东亚已成为亚太地区 经济合作的主导力量。东亚地缘经济体的发达国家、新兴工业化国家 ( 地区) 和其他发展中国家的经济在赶超中协作，在协作中 追赶，实现共同繁荣的道路， 对未来亚太及全球地缘经济的发展有着十分重要的意义。在东亚，相对形成东 南亚和东北亚地缘经济体。东南亚的核心是东盟，而起因于1 9 9 7 年东南亚金融 危机的“ 中日韩+东盟” 的“ 1 0 + 3 ” 合作框架己成为当今东亚地缘经济合作的重要 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 组成部分。 1 0 + 3 领导人非正式会晤实现了制度化，为东亚合作指明了大方向; 建立起， 1 0 + 3 经济、 财政、 外交部长会晤机制， 并在防范金融危机方面进行了有 益的探索;中日韩分别与东盟积极探索建立双边经济技术合作机制，中国在与 东盟建立自由贸易区方面先行一步，日本和韩国也紧随其后;东盟内部自由贸 易区已于2 0 0 2 年初启动当前， 1 0 + 3 机制已成为东亚合作的主渠道，发挥着 推动地区经济融合的主要作用。与此同时，东北亚区域地缘经济合作，也正在 逐步走向成熟的合作发展之路。 2 . 1 .2东北亚的地域范围 广义的东北亚包括我国的东北、华北、西北、俄罗斯远东及西伯利亚、日 本、韩国、和蒙古国，面积为3 4 0 0 万平方公里，达到世界陆地总面积的2 6 %; 人口约6 . 8 亿，占世界人口的3 1 %;地区g d p约 5 兆亿美元，占世界的近3 0 %0 通常意义上的 ( 即狭义的)东北亚仅包括我国东北、俄罗斯远东、日本、韩国、 朝鲜和蒙古国，共涵盖6 个国家 ( 地区) ，总面积9 9 8 .8 万平方公里， 人口3 .2 4 亿， g n p 为3 兆亿美元 。 当前， 无论是理论界还是实际部门， 在论及东北亚地 区时主要还是指狭义的东北亚。但从宏观意义上讲，环渤海地区与长三角、珠 三角己并行成为我国三大沿海经济圈，包括天津与辽宁省在内的环渤海地区间 经济合作关联度不断 提升，天津作为广义东北亚范畴内的经济中心城市和中国 北方经济中心，对东北亚地区的带动、服务、辐射和示范作用将在今后一个时 期内愈发显现。因此，探讨天津与东北亚地区之间的经济乃至金融合作关系仍 具有十分重要的现实意义。 2 . 1 . 3开展东北亚区域经济合作的必要性 关于东北亚地区经济合作的讨论，从2 0 世纪9 0 年代初开始就积极地进行， 而 1 9 9 7 - 1 9 9 8年东南亚金融危机后东盟所遭遇的困难局面使东北亚各大国包括 日本在内的中国、俄罗斯、韩国、朝鲜、迫切感到东北亚区域国际经济合作的 必要性。 从要素票赋上看，东北亚各国之间具有天然的互补性，日 本和韩国具 有雄厚的资本，具备了 世界先进的科学技术和先进的设备， 而两国缺乏劳动力 和经济资源。俄罗斯、中国、朝鲜、蒙古经济资源和劳动力极其丰富，但缺乏 。【 日 环日 本海经济研究所: 东北亚2 1 世纪的新天地一东北亚经济白 皮书 ，1 9 9 7 年6 月 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 资金和技术，严重制约着这些国家的经济发展。我国黑龙江省的三江平原、吉 林的松花江平原是世界上少有的大平原，可以建设成为东北亚的粮食和绿色食 品库。 俄罗斯远东地区开发需要5 0 年时间， 一万亿美元的资本， 8 0 0 0 万劳动力， 这种经济开发潜力是世界少有的。 在实现关于东北亚经济合作构想中，中、日、韩、俄起到决定性作用.虽 然在东北亚地区存在着社会制度、经济体制、意识形态，以及经济格差的扩大 等合作障碍的因素，但东北亚地区相互依存度的日益增加，使东北亚各国越来 越感到地区合作的必要性。目 前，中、日、韩三国在贸易、投资等经济方面相 互依存度越来越高，特别是近几年三国有相比较历史、外交等方面更注重经济 合作的 倾向。 在投资方面，中国 成为日 本、 韩国的主要f d i 输出国。 如1 9 9 0 年 韩国在华投资只有 5 0个，协议外资金额 6 4 3 8 万美元，中韩建交后对华投资猛 增， 到2 0 0 6 年， 我国当年共批准韩国投资项目4 2 6 2 个， 实际利用外资金额3 8 . 9 5 亿美元。 2 0 0 2年以来韩国对华投资超过对美投资，中国成为韩国第一大投资对 象国， 投资主体也由中小企业向现代、三星、大宇、鲜京、l o等大企业集团转 化. 再如中国与日本的贸易进入2 1 世纪以来逐年增高0 2 0 0 2 年中日双边贸易额 突破 1 0 0 0 亿美元，达到1 0 1 9 . 7 亿美元;2 0 0 6 年突破2 0 0 0 亿美元，达到2 0 7 3 . 6 亿美元 。日 本研究中 心 2 0 2 0 亚洲的产业竞争力 报告中明 确指出，由 于中国 加入wt o， 日本在1 9 9 5 -2 0 0 5 年期间的对华实际出口年均增长率将上调0 . 4 个 百分点。另外，1 9 9 8年以来，日 韩两国关系迅速升温，在政治、经济、外交、 文化等方面4 3 个门类开展了全方位合作，主要包括:扩大对话途径、扩大经贸 往来、扩大军事合作、扩大民间交流等。因此东北亚经济合作体从长期发展前 景看，其国际经济合作将走向必然。 第二节 东北亚区域经济合作的现状及特点 2 .2 . 1合作现状 自1 9 9 0 年7 月 联合国开发总署在长春召开第一届东北亚经济技术合作国际 研讨会以来，东北亚区域越来越得到国际社会广泛关注。联合国开发计划总署 。 商务部 “ 中国 投资指南 ” 网 站- h tt p : / / w w w . f d i .g o v c a 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 牵头在乌兰巴托、平壤、莫斯科等地召开了多次东北亚国际会议。其中，1 9 9 1 年 1 0月的平壤会议提出了 协定草案行动计划一图们江地区开发项目 ，将图 们江地区正式列为联合国计划开发总署的国际经济合作工程项目，中、俄、朝、 日、蒙等当事国都表现了极大的兴趣。此外，日 本方面开了几十次国际学术会 议，中国和朝鲜等国家也召开了十几次有关东北亚的国际学术讨论会，对东北 亚经济技术国际合作达成了广泛共识。但从严格意义上讲，国际区域经济合作 至少必须具备两个基本条件:一是具有正式的官方国际区域组织;二是具有官 方签署的正式的区域合作文件。 即使是十分松散的国际区域经济合作， 如a p e c . 也必须具备这两个基本条件。而事实上现在的东北亚经济合作，尚不具备上述 两个条件，其区域经济合作基本上属于东北亚相关国家的双边经济合作。同时， 东北亚地区现有的经济合作与东盟、 a p e c等区域有很大不同之处， 在于它主要 是地区间的合作而非国家间的合作。除韩国和朝鲜外，中、日、俄、蒙等国都 是部分地区位于东北亚经济圈内，因而相关经济合作主要是在地区之间展开的。 目 前东北亚地区次区域经济贸易圈和合作框架主要有:环黄渤经济圈、环 日本海经济圈、图们江经济圈等。 2 .2 . 1 . 1环黄渤海经济圈 以中国的辽宁、 河北、山东三省及京、 津两市( 腹地可延伸至山西、内 蒙古) 和日 本，以及韩国的黄海沿岸地区为核心的环黄渤海区域经济合作步伐近年明 显加快。这三个国家的有关地区在自 然资源、资金供求、劳动力供求、科学技 术产业结构和市场需求等方面，具有很大的互补性。该地区的优势在于:第一， 地理位置优越、交通便利。第二，自 然资源丰富、工业基础雄厚、科技人才水 平高且数量多，使该地区的经济合作具有效益好、辐射强的优势。第三，中、 韩、日都看好本地区的经济合作。它们之间的合作将大大促进东北亚区域经济 合作的 发展。 1 9 9 3 年1 1 月， 在日 本的 北九州召开了 “ 东 亚( 环 黄海) 城市市长 会议， 规定每一年召开一次实务者会议，每两年召开一次市长会议，至今己经有包括 中国的天津、大连、青岛、烟台，日 本的北九州、下关，韩国的仁川、釜山、 蔚山等城市。该会议下设委员会、事务局等组织，标志着环黄海区域经济合作 已经从民间交流阶段转向地方政府间的合作。 目 前，日 本位于黄海沿 岸的 九州地区 ( 如北九州市、 长崎市、 福冈 市 ) 对开展 环黄海经济合作态度十分积极，并为此制定了一系列近远期规划。韩国也正在 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 大力发展地方经济圈，其中包括中部圈、西部圈和东部圈，尤其将西部沿海经 济圈放在突出的位置上。如仁川市为寻求与东亚经济圈内主要国家和城市的合 作，正在松岛新城进行被称为2 1 世纪尖端知识产业的多媒体谷和科技公园的建 设。中国沿黄渤海地区和城市为推动区域内国际经济合作，陆续制定了种种优 惠政策，逐步改善投资环境，例如把天津市列为环黄渤海经济发展的中心城市， 并成立了具有开发区性质的滨海新区，近年已取得很大进展。大连也准备开辟 中国面积最大的经济技术开发区，建立中国东北地区唯一的保税区等。 2 . 2 . 1 . 2环日本海经济圈 日本早稻田大学教授西川润先生最早提出了环日 本海经济合作，主张日本、 中国、韩国和朝鲜的有关地区在航空、贸易、推进企业合作、设立环日本海合 作基金等方面进行行之有效的合作。 进入9 0 年代以来，日本海沿岸地区在“ 环日 本海经济圈” 研究方面十分活跃，各地先后成立了有关的研究机构和研究会。环 日 本海的中国吉林省、日 本鸟取县、韩国江原道、俄罗斯滨海边疆区的政府首 脑己经建立“ 环日 本海地方首脑会议制度” ， 蒙古中央省也随后参加进来， 并决定 每年举行一次地方首脑会议， 就区域内经济合作问 题进行沟通与对话。1 9 9 9年 1 0月9日，在韩国 江原道召开的第六次会议上，五国 地方首脑提出并认真协商 了“ 构建环日 本海国际经济合作体系问 题” 和“ 建立经济交流据点问题” 。 标志着环 日 本海的经济合作正在由具体领域的经济合作向 全面的区域化经济合作迈进。 2 . 2 . 1 . 3图们江三角经济合作区 地处中、 俄、 朝三国边界的图们江经济开发区， 又被称为“ 图们江增长三角，o 根据联合国开发计划署( u n d p ) 的 划分， 包括大三角和小三角两个层次。 大三角 包括中国的延吉、 朝鲜的罗津和俄罗斯的海参威， 面积约1 万平方公里， 称为“ 图 们江经济开发区 ” ( t u m e n r i v e r e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a r e a , t r e d a ) ; 小三角 包括中国的辉春、朝鲜的青津和俄罗斯的斯波谢特，面积约 1 0 0 0 平方公里，称 为 “ 图 们江经济区 ” ( t u m e n r i v e r e c o n o m i c z o n e , t r e z ) 。 早 在1 9 8 4 年， 中国 学者 就组织课题对图们江开发问 题提出了研究报告，得到国际社会和联合国开发计 划署( u n d p ) 的高度重视。 u n d p 还为此成立专门 机构，并于1 9 9 1 年 1 0 月提出 在2 0 年内 投资3 0 0 亿美元， 把图 们江三角洲建设成东方的鹿特丹和东北亚的香 港。 特别是1 9 9 5 年5 月图 们江开发项目 管理委员 会 ( p m c ) 在北京召开了 第5 次 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 会议。会上，中、俄、朝三国起草签署了 关于建立图们江地区开发协调委员 会的协定 。同年1 2 月6日中、 朝、 俄、 韩、 蒙五国副部长级代表又签署了 关 于建立东北亚和图们江开发协调委员会的协定和 关于东北亚和图们江经济 开发区环境准则谅解备忘录 。这表明图们江地区国际合作开发将正式启动。 1 9 9 6 年 4月，由东北亚各国组建的 “ 图们江开发协调委员会” 在北京召开了图们 江开发会议，进一步推进了这一合作。几年来，在 u n d p的大力推动下，经过 中国政府和吉林省以及周边国家和地区的共同努力，该地区的经济状况已有了 重大变化，尤其是基础设施建设取得了 令人瞩目 的成就。1 9 9 8 -1 9 9 9年，图们 江地区又将两个口岸升格为一类口岸，一个是中朝间的一类公路口岸圈河 口岸，一个是中俄间的一类口岸浑春口岸。同时，国际通道建设、旅游观 光路线开辟也有新的进展。 2 .2 . 1 .4韩、朝经济合作区 韩、朝双方的经济合作主要呈现出以下特点:第一，韩国积极拓展与朝鲜 的合作领域。韩国逐步减少了以往与朝鲜贸易合作中的援助和“ 人道主义” 的成 分，积极开辟与朝鲜在多种形式、多个领域进行经济技术合作。还准备在三八 线附近建立三个特区，即南北交流、南北经济、南北观光特区。第二，增加了 互利的合作项目 。以往韩朝的经济合作中，多数以贸易为主，贸易中又以援助 成分居多。近几年，双方的合作在不断开拓新形式和新领域的同时，也改变了 以往合作中以非单纯盈利为目 的的做法，开始在合作项目 上要达到互利的目 的。 第三，韩国对朝鲜投资数额增大，行业增多。1 9 9 8来以来，韩国与朝鲜的贸易 额呈下降趋势，但取消了对朝鲜投资规模的限制，使韩朝在合资、合作、生产 领域等有了很大的发展，项目金额也不断扩大。第四，韩朝经济合作以民间形 式为主。韩朝的贸易合作、投资合作及其他各种形式的经济合作都是以民间形 式进行的， 双方都是以公司为主体， 政府基本不参与具体的经济活动。 随着2 0 0 0 年 6月中旬韩朝峰会的成功举行，朝鲜半岛的北南双方己经开始了多方面的对 谈，并提出了经济合作的意向，这必将对东北亚地区的和平稳定与经济合作产 生积极影响。 2 .2 . 1 .5中、蒙、 俄沿边经济合作地带 中国东北地区与俄罗斯远东地区，内蒙古、蒙古和俄罗斯之间都有着漫长 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 的边境线，黑龙江与俄罗斯和蒙古的边境线长达3 5 0 0 余公里，内蒙古与俄罗斯 和蒙古的边境线长达3 0 0 0 多公里。 在两国或三国交界的沿边地区， 在资源结构、 产业结构和市场需求结构等方面互补性强，近年来经贸合作发展得十分迅速， 双方或三方互开的边境口岸不断增加，形成了非常活跃的次区域合作地带。今 后随着形势的发展，该边境合作将在深度和广度两个方面拓展，一方面，由目 前的主要以双边合作为主，逐渐发展到三边或多边合作，如中、俄、蒙三国的 合作。另一方面，合作领域将逐渐由目前的边境贸易为主发展为资源开发、生 产经营、科技交流等全方位的合作。 2 .2 . 1 .6中、日 、韩经济合作圈 建立中、日、韩三国经济合作圈，可以发挥它们的带动作用。主要原因在 于以下四点:第一点，三国具有有效的示范作用。三国分别属于发展中国家、 发达国家和新兴工业化国家，而且三国又属于不同社会制度的国家，三国间的 合作是整个东北亚地区国际经济合作的缩影。第二点，三国之间的互补性很强， 发展合作的潜力很大。日 本是世界上仅次于美国的第二大经济强国，原本就是 中国和韩国最重要的贸易伙伴。韩国在经济上和技术上相当发达，经过金融危 机之后的调整会发展得更加稳健。中国拥有日韩两国所需的自 然资源、劳动力 等资源，并且随着中国市场化程度的不断加深，在经济体制上同日本和韩国的 差异将会进一步缩小。三国目 前的经济合作己经在区域内占据了很重要的地位。 中国己经成为韩国最大的海外投资对象国，日 木对东北亚地区的投资也主要集 中在中韩两国。三国形成东北亚地区经济合作的“ 内核” 是完全可能的。第三点， 文化沟通相对容易。三国在历史上就有着源远流长的经济和文化交流，在文化、 习俗上有着许多相近的特点， 比较容易开展经济合作。 第四点， a p e c对中、日、 韩三国的经济合作具有促进作用。中、日、韩三国作为 a p e c的成员国，己经 承诺了贸易投资自由 化和经济技术合作达成的最后期限年和行动计划。 目前在东北亚区域合作层面上的各类论坛主要有:东北亚经济论坛、东亚 国际研讨会、东北亚经济合作论坛、东北亚地方政府联合会、东亚 ( 环黄海) 城市市长会议等。 2 .2 . 2合作特点 1 .东北亚区域合作处于起步阶段。东北亚地区合作还处在一种由非制度性 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 经济联系带动的合作状态，表现为双边合作先于多边合作，经贸合作先于政治 合作，民间合作先于政府合作，次区域合作先于大区域合作。由于东北亚地区 制约区域合作的因素较多，所以多边合作一时难以开展起来。但由于各国经济 合作的互补性较强，加之全球国际经济合作潮流的推动和以我国为主的一些国 家改革开放政策的驱动，这一地区的双边经济合作较快开展起来，其中主要体 现在中日 韩之间经贸往来上.经贸合作高于政治合作是受地区内经济、政治现 状的影响，地区经济的互补性促进了经贸合作的飞速发展，而政治合作由于受 冷战后对峙思维的影响和历史遗留问题、潜在安全威胁、领土争端等因素制约， 其合作很大程度上是在民间交往的带动下完成的，政府间合作一直落后于民间 自发的友好往来。 2 .东北亚区域合作尚未形成稳定的结构性系统。目 前，国家之间的合作往 往是基于短期收益，自发形成的，有很大随意性。与欧盟相比，东北亚尚未形 成一个稳定的组织结构着眼于地区的整体利益而做出长远规划。如自1 9 9 4 年以 来，“ 环日 本海地区国际交流与合作地方政府首脑会议” 、“ 东北亚经济合作暨图 们江地区开发项目 政府间协商委员会会议” 、 中日韩rr专家会议等多次举行， 但 缺乏稳定的组织形式确保合作的持续进行。近年来，中日韩三国加强在东北亚 地区经贸往来，为地区合作的组织化、制度化向前发展。陈志恒 ( 2 0 0 6 )认为， 东北亚地区的区域经济合作还应走制度化的道路，进行国家层次的磋商与谈判， 通过形成区域统一市场，降低一体化前由于国际市场的分割、关税和非关税壁 垒、专业化市场细分等产生的交易费用，增加区域整体福利。 3 .东北亚合作为多种合作形式并存。有基于共同利益的保证型合作，如环 境污染问题、能源的利用及金融风险的防范等问题;有涉及到利益分配问题的 协调型合作，如中美、中日、美日之间关于贸易争端的协调等 ( 关于美国在东 北亚的地位问题，学术界普遍认为，作为美国领土一部分的阿拉斯加地区紧靠 东北亚地区， 可将美国视为地缘上的“ 准东北亚国家” 。 另外围绕朝鲜半岛问 题一 直是决定各大国关系的本区域内核心问题，因此分析东北亚局势时，美国不容 忽视) ;也有个体利益与集体利益相冲突的协作型合作，如东北亚现存的几个安 全同盟; 美日 之间 基于实力不对等基础上的合作， 又被称为“ 霸权合作” 等等。 多 样化的合作形式使地区合作前景复杂化。 上述东北亚区 域合作的现状和特点表明，东北亚区域合作还处在起步阶段， 但己有了一定的基础。东北亚地区各国经济的互补互利是推动合作的内在基础 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 发展潜力应十分巨大。 第三节 东北亚区域经济合作发展趋势及我国的经济发展战略 2 .3 . 1发展趋势 1 .由 低层次合作向 高层次 合作迈进。 日 i 凌星光 ( 2 0 0 0 ) 设计了 东北亚区 域经济进程时间表， 将2 0 0 7 - 2 0 1 0 年作为东北亚经济合作的全面启动阶段， 在木 阶段内积极推动跨国建设项目，从而使东北亚经济合作全面启动。另有学者提 出建立东北亚跨国经济区的建议，未来 1 0 年内东北亚区域经济合作将由低层次 合作向高层次合作迈进，从有计划的双边合作带动全面多边合作。 2 . 经历“ 3 + 3 ” 合作发展过程。 在东北亚区域中，中、日 、 韩、 俄与朝、蒙属 于两个不同圈层， 存在方方面面的巨大差异， 并且各成员国 在 wt o , a p e c , 东盟中的地位和介入程度也存在差异。有学者主张首先在具备先决优势的中、 日、韩之间建立一体化经济合作机制的主张，以突出重点，以点带面。当前， 中日韩三国缔结自由贸易协定、建立自由贸易区的步伐日 益加快，成为东北亚 区域经济合作的牢固基础。在此基础上，将吸纳俄、朝、蒙 3国参加爱，实现 该地区全面经济合作。上述历程即为， 3 + 3 ” 历程。 3 .交通、能源合作将成为全面合作突破口。由于东北亚目 前是能源与安全 结合最紧密的地区之一，东北亚成员国之间有4 条国际运输通道在积极酝酿中; 在能源领域，有 6个石油、天然气合作方案己达成协议或正在积极研究，在此 基础上，通过积极构建东北亚能源共同体，推动组织协调、投资融资、生产储 运等多个体系建设，成为推进区域合作的重要抓手。俄远东地区石油资源潜力 和地理位置就此为东北亚各国瞩目，使多种形式的经济合作成为可能。可以预 见，当各领域经济合作全面展开之时，东北亚区域经济合作成熟便指日可待。 2 . 3 .2我国的东北亚区域经济发展战略 从地缘战略上看，我国在对接世界区域经济一体化、拓展国际空间和影响 的国际战略大通道主要有 4条、即所谓的东北亚通道、中亚通道、南亚通道和 东南亚通道。在经济全球化和区域经济一体化的新形势下，东北亚地区已经成 第二章 东北亚区域合作与该区域经济发展 为全球经济中最具活力和发展潜力的地区之一， 区域g d p 约占世界的五分之一， 占亚洲的7 0 %以上。 东北亚区域发展战略的核心是建立高层次的国际性合作体系，东北亚区域 发展战略的目 标就是要实现在东北亚区域的合作。当前我国的东北亚区域经济 战略主要包括两个层次。首先，通过加强与周边国家间的经济合作和贸易往来， 使中国的东北地区经济打破现状，实现腾飞。其次，在此基础上形成东北亚区 域经济合作体这一最终目 标。对中国来讲，在东北亚区域实现政治外交、经济 利益和国家安全利益最大化的目 标，其基础是构筑高层次的和实质性的国际间 合作体系。事实上，中国愿意也正在积极努力推动东北亚经济合作。 从我国相邻的次经济区域看，环渤海区域处于东北亚经济圈的中心地带， 向东可以沟通韩国和日本，向北联结着东北地区及蒙古国和俄罗斯远东地区， 独特的地缘优势，使环渤海地区成为我国参与东北亚区域合作的前沿阵地。环 渤海地区涉及辽宁、 河北、 北京、 天津、 山东五省市， 面积占全国国土的5 .4 3 %, 人口占全国人口的 1 7 .4 8 %。而环渤海经济腹地则涵盖华北、东北、西北地区以 及华中的内陆地区河南， 约4 .9 亿人，占 全国 人口的3 7 .8 8 % 。 未来在东北亚合 作中，我国参与的主要地区是环渤海，环渤海地区将在吸纳日韩产业转移中具 有更多的机会和优势。可以预见，环渤海地区 ( 或环黄渤海地区)有望成为东 北亚区域经济合作中的紧密型次区域经济合作区。 。 廖群: 环渤海发展助推 “ 北部机遇，)， 中国纺织报2 0 0 7 年2 月1 5日 刊载 第三章 东北亚区域金融发展的意义 第三章 东北亚区域金融发展的意义 第一节 区域金融基本理论 区域金融是现代市场经济条件下大国经济运行的客观现象。大国经济体系 中，经济资源分布、经济发展水平、产业分工布局等在不同地域间呈现出明显 的非均衡性，使大国 经济