（统计学专业论文）制度变迁对中国第三产业发展的影响研究.pdf

摘要 第三产业作为二战后迅速发展起来的新兴产业，在世界经济中发挥着越来越 重要的作用，伴随着经济发展第三产业在国内生产总值中的比重不断提高。根据 o e c d 的研究“低等发展中国家服务业占g d p 的比重一般在5 0 以下，中等发展 中国家比重在5 0 6 0 的水平，发达国家所占的水平一般在7 5 以上。”而我 国第三产业增加值占g d p 的比重从1 9 8 9 2 0 0 3 年一直徘徊在3 3 左右，第三 产业发展水平不仅落后于发达国家和地区，而且落后于我国同期经济发展水平。 要从根本上解决“三农”问题，完成工业结构优化任务的同时解决就业问题，实 现“向更宽裕的小康社会迈进”的目标，维护加入w t o 后我国第三产业的经济安 全，我们就必须大力发展第三产业。因此研究第三产业的增长问题显得尤为迫切 和重要。 经济增长是世界各国经济的关键问题之一，在发展中国家，经济增长更是引 人关注。现代经济学对经济增长进行了大量的研究，如新古典增长理论、新增长 理论及制度变迁理论等，它们都对经济增长的源泉及内生机制进行了分析。新制 度经济学认为：“制度变迁为技术革命铺平了道路，制度变迁才是经济增长的决 定因素。”这种解释对经济增长理论中科学技术是决定因素的观点提出了挑战。 目前国内有关制度变迁对经济发展影响的研究主要集中在制度变迁对国民经济整 体影响的研究和制度变迁对工业发展影响的研究两个领域。而制度变迁对第三产 业发展影响定量研究的成果则甚为罕见，本文从这一视角出发定量分析了制度变 迁对我国第三产业发展的影响。文章首次研究了“可比价产业结构”及“模型系 数对变量变化的耐抗性分析”问题，并创造性的提出了“灰回归分析”的方法， 介绍了灰回归分析在模型系数对变量变化耐抗性分析中的应用。最后得出了“制 度变迁确实影响我国第三产业发展，第三产业产出对制度变迁的弹性系数高于其 对劳动力投入的弹性系数和对固定资产投入的弹性系数，但它并不是我国第三产 业增长的决定因素”的结论。本文共四个部分： 一、引言 本章就有关理论及研究现状进行了综述。阐述了在当前我国第三产业发展现 状及国际大环境下研究制度变迁对我国第三产业发展影响的实践意义和理论意 义；综述了产业经济学、发展经济学、制度经济学、第三产业经济学的有关理论： 介绍了本文的研究方法、技术路线及创新之处。 二、从我国第三产业发展现状分析制度变迁的影响 本章首先分析了产业结构的有关理论，提出了“可比价产业结构”的基本概 念。然后在“当年价产业结构”和“可比价产业结构”框架下研究了我国第三产 业的发展现状。最后以制度因素对劳动力投入、固定资产投资、科技投入、对外 开放、城市化等因素的影响为切入点，论证了宏观制度变迁确实影响我国第三产 业发展的观点。 三、制度变迁对我国第三产业发展影响的计量分析 本章首先研究了制度变迁的测度问题，尔后笔者反思了经济计量模型与自然 科学计量模型的联系与区别，提出了应对经济计量模型进行“模型系数对变量变 化的耐抗性分析”的基本思想，创造性的提出了灰回归分析的方法，并介绍了灰 回归分析在“模型系数对变量变化的耐抗性分析”中的应用，最后利用计量模型 研究了制度变迁对我国第三产业发展的影响。经过计量分析，笔者得出结论：制 度变迁确实影响我国第三产业发展，第三产业产出对制度变迁的弹性系数高于其 对劳动力投入的弹性系数和对固定资产投入的弹性系数，但它并不是我国第三产 业增长的决定因素。 四、制度建设 结合前文定量分析的结果，针对当前我国第三产业发展中存在的制度瓶颈， 笔者提出了深化所有制改革、积极吸纳非国有资本、规制垄断行业产品价格、淡 化户籍制度、加速城市化进程、扩大对外开放及提高第三产业社会化程度等一系 列政策建议及实施措施。 关键词：制度变迁可比价产业结构模型系数对变量变化的耐抗性分析灰 回归分析。 a b s t i a c t t b n i a r yi n d u s t r ya san e wi n d u s t r yt h a tg r o w sq u i c k l ya f k rt h ew o r l dw a rt w o b e c o m em o r ea n dm o r ei m p o n a l l ti nt b ew o r l de c o n o m y w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h e e c o n o m y ，t h ep m p o n i o no ft h et e n i a r yi n d u s 订yi nt 王1 eg d pi si n c r e a s i n g as t u d yo ft h e o e c di n d i c a t e ：“t h ep r o p o n i o no ft h et e n i a r yi n d u s t r yi nt l l eg d pi sl e s s t l a n5 0 a t l o w d e v e l o p i n gc o u m r y ，i n t e n ，e n i e n t5 0 9 卜6 0 a tm i d d l e d e v e l o p i n gc o u n t r y ，a sa g e n e r a ln l l e ，i ti sb i g g e rt h a j l 7 5 a td e v e l o p e dc o u n 时”，b u ti nc h i n a ，i ti sa b o u t3 3 a l l t h et i m e s 疗o ml9 8 9t o2 0 0 3 ，t h ec h i n e s et e r t i a r yi n d u s t r yn o to n l yd r o pb e h i n dt h e d e v e l o p e dc o u n t r yb u ta l s o1 a g sb e h i n dt h ed e v e l o p m e n to ft h ec h i n e s ee c o n o m yi nt h e c 0 仃e s p o n d i n gp e r i o d i fw ew a l l tt 1 1 e1 a b o r st ot a l ( eu pa 1 1o c c u p a t i o nw 血e nw eu p r o o t t 1 1 ed i 衔c u l t yo f “m r a le c o n o m i c s 、p e a s a l l t r y 、a 酊c u l t u r e ”， o p t i m i z et h ei n d u s t r i a l s t n l c t u r e ，r e a l i z et l l em o r ew e l l t o d os o c i e t ya i l dp m t e c t 也et b r t i a r yi n d u s t r ya f t e rt 1 1 e c h i n at a k ep a ni nt l l ew t o ，t 1 1 ec 1 1 i n e s em u s ta c c e l e m t et od e v e l 叩t h et e n i a r yi n d u s 卸 a tp r e s e m e c o n o m i ci n c r e a s i n gi sak e yp m b l e mi nt l l ew o r l d ，t l l ep e o p l ea l w a y sp a y m o r ea n e n t i o nt oi te s p e c i a l l yi nt 1 1 ed e v e l o p i n gc o u n t r y m a n ye c o n o m i s t s 咖d ym i s p r o b l e ma n dr a i s em a l l yd i 任h e mv i e w s ，s u c ha sn e o c l a s s i c a li n c r e a s i n gt 1 1 e o r y 、n e w i n c r e a s i n gm e o r y 、i n s t i t u t i o n a lc h a i l g et h e o t l l e ya l la i l a l y z et 1 1 es 砸n 曲e a da 1 1 d e n d o g e n e t i c m e c h a n i s m t h ei n s t i t u t i o n a le c o n o m i ct h e o r ym i n k 也a ti n s t i t l l t i o n a l c h a n g ei st 1 1 er o o to ft 1 1 et e c m c a lr e v o l u t i o n ，i n s t i t u t i o n a lc h a i l g ei st 1 1 ed e t e 衄i n a r l to f t h ee c o n o m i cg r o 、t h 1 1 1 i si sac h a l l e n g et ot h ev i e wt 1 1 a t “t e c h n o i o g yi sm ed e t e n i l i n a n t o ft h ee c o n o 商ci n c r e a s i n g ”a tp r e s e n t ，山es t u d yo nt h ee f f b c t so ft 1 1 ei 芏l s t i t u t i o n a l c h a l l g eo nn l ee c o n o m i cf o c u so nt w of i e l d si nc h i n a ，协ef i r s ti st h ee f r c c t so ft h e i n s t i t u t i o n a lc h a l l g eo nm ec o u n 仃ye c o n o m y ，t 1 1 es e c o n di st h ee 矗b c t so f t l l ei n s t i t u t i o n a l c h a i l g eo nm ei n d u s y t 1 1 es t u d yo nt t l ei n n u e n c eo fm e i n s t i m t i o n a lc h a n g et o 1 e t e n i a r yi n d u s t r y e s p e c i a l l yt l l eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si sr a r e l y ，s oie x p l o r e di n 山i s r e 百o n t h ep 印e ra d v a i l c e d “f i x e dp r i c ei n d u s m a ls 仃u c t u r e ”a j l d “s t a b i l 毋a i l a l y s eo f t 圭l ec o e 伍c i e n to f 廿1 ee c o n o m e 埘cm o d e lt ot 1 1 ec h a n g eo ft 1 1 ev a r i a b l e ”，ia l s oa d v a n c e d t h eg r e yr e g r e s s i v ea n a l y s ea 1 1 di n 仃d d u c et l l e a p p l i c a t i o no f 也eg r e yr e g r e s s i v e a n a l y s ei nm es t a b i l i t ya i l a l y s eo ft h cc o e m c i e n to ft l l ee c o n o m e t r i cm o d e lt ot h e c h a n g eo fm ev a r i a b l e a tl a s t if i n dt h a tt h ci n s t i t u t i o n a lc h a n g er e a l l ya 疵c t st h e t e r t i a r yi n d u s t r y 伊o w m ，山et e r t i a r yo u t p u t se l a s t i c i t ) ，t oi n s t i f u l i o n a lc h a n g ei sb i g g e r t h a l lt h e1 a b o ri n p u t sa i l dc 印i t a la s s e t s ，b u ti ti s n tt h ed e c i s i v ef a c t o ro fc h i n e s e t e r t i a r yi n d u s n y t h em e s i si n c l u d ef o u rs e g m e n t s ： c h a p t e rl 、i n t r o d u c t l o n t h i sc h a p t e ri sab a c k g r o u n do ft h ep a p e l 五r s t l yt 1 1 ep 印e rd e s c r i b e dm et l l e o r e t i c a n dp r a c t i c a ls i g n m c a n c eo ft h es t u d yo nt h ee 骶c t so ft 1 1 ei n s t i t u t i o n a lc h a l l g eo nt h e t 色n i a r yi n d u s t r y ，s e c o n d l yt h ep a p e rp r e s e n t e dt h ei n t e r r l a t e dt h e o r y ，f i n a l l yt h ep 印e r s h o w e dt h er e s e a r c hm e t h o d s 、 s t u d yr o u t sa 1 1 di 1 1 i l o v a t i v ev i e w p o i m si nt l l i sp 印e l c h a p t e r2 、t h es t u d yo nt 1 1 ee 珏b c t so ft l l e i n s t i t u t i o n a lc h a n g eo nt h et 色r t i a r y i n d u s t r yb a s e do nt 1 ea c t u a l i t yo f t h et e n i a r yi n d u s 酊o f c h i n a i nt h e6 r s ti n s t a l l c e ，t 1 1 ep a p e rd e s c r i b e dt l l eb a s a lt h e o r yo ft h ei n d u s t r ys 缸1 l c t l l r e ， a d v a i l c e dan e wc o n c 印t “f i x e dp r i c ei n d u s t r i a ls 缸u c t u r e ”，柚dm e na 1 1 a l y z et h e a c t u a l 畸o ft h ec h i n e s et e n i a r yi n d u s t mi i lt h ee n dt l l ep 印e rs t u d yt 1 1 ee c t so ft 1 1 e i n s t i t i l t i o n a lc h a n g eo nt h ec h m e s et e r t i a r yi n d u s 仃_ yb a s e do nl a b o ri n p m 、c 印i t a l i n v 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工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：垄：叠丝日期：冱蛰翻坚! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：甬盟溢丝导师签名：立l ! 益i 日期：型，蜊一 1 引言 1 引言 1 1 研究的背景及实践意义 第三产业作为二战后迅速发展起来的新兴产业，在世界经济中发挥着越来越 重要的作用。第三产业在全球经济中的比重已经由1 9 8 0 年的5 6 增长到1 9 9 8 年 的6 l 。伴随着经济发展第三产业在国内生产总值中的比重不断提高，由表1 1 我们可以清楚地观察到：从1 9 8 0 年到1 9 9 8 年第三产业增加值占g d p 的比重全球 平均由5 6 增加到6 1 ：低收入国家由3 0 增加到3 8 ；中等收入国家由4 6 增 加到5 6 ；高收入国家由5 9 增加到6 5 ；美国等1 4 个高收入国家更是由6 0 增加到6 8 。表1 2 显示2 0 0 1 年和2 0 0 2 年世界许多高收入国家第三产业增加值 占g d p 的比重高达7 0 左右，中国香港地区更是高达8 7 以上，服务业已逐渐 成为许多发达国家和发展中国家的支柱产业。 表1 11 9 8 0 一1 9 9 8 年高、中、低收入国家第三产业增加值占g d p 的比重 单位： 年份世界平均 低收入国家中等收入国际高收入国家1 4 个高收入国家 1 9 8 0 5 63 04 65 96 0 1 9 8 93 15 0 6 4 1 9 9 86 1 3 85 66 56 8 资料来源：世界银行，1 9 9 9 2 0 0 0 年世界发展报告，1 9 9 1 年世界发展报告，2 0 0 0 年 o e c d 国民经济核算。1 4 个高收入国家包括澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、芬 兰、法国、意大利、日本、荷兰、新西兰、瑞典、英国和美国，其平均值是服务业比重在各 个国家g d p 的加权平均值。 表1 22 0 0 卜_ 2 0 0 2 部分发达国家( 地区) 第三产业增加值占g d p 的比重 单位： 年份 卢森堡美国 日本 英国 法国德国韩国香港 2 0 0 17 9 47 5 2 76 8 0 7 7 2 6 37 2 4 36 9 2 25 3 6 88 6 ，5 3 2 0 0 27 9 3 5 7 1 4 67 1 7 16 8 65 5 1 8 7 1 5 资料来源：h t t p ：，h n v w c e i ，g o v c n 。( 中经网教育专网) 。 建国以来我国服务业发展经历了一段曲折的道路。1 9 4 9 1 9 7 8 年由于指导 思想上的偏差，国家将发展重点全部放在第一、第二产业，客观上抑制了第三产 业的发展，导致第三产业发展严重滞后，也致使中国产业结构失衡。1 9 7 8 年中国 改革开放以来特别是8 0 年代中期以来，党和政府高度重视第三产业的发展，1 9 8 5 年国家统计局提出并报经国务院批准关于建立第三产业统计的报告，1 9 9 2 年6 月1 6 日发布的中共中央、国务院关于加快发展第三产业的决定中指出“为了 制度变迁对中国第三产业发展的影响研究 抓住当前有利时机，加快改革开放步伐，集中精力把经济建设搞上去，按照国民 经济和社会发展十年规划和第八个五年计划的要求，必须使第三产业有一个全面、 快速的发展”，党的十六大报告中提出：“必须走新型工业化道路，推进产业结构 优化升级，形成以高新技术产业为先导，基础产业和制造业为支撑，服务业全面 发展的产业格局。”第三产业的发展越来越备受关注。 改革开放以来，我国在努力发展一二产业的同时也加快了第三产业的发展步 伐。经过2 0 多年的发展，我国第三产业整体已经形成了初步规模，第三产业对国 民经济的推动力也越来越强。1 9 8 9 2 0 0 3 年我国第三产业g d p 的年均增长率 高达8 1 8 ，其中1 9 9 2 年高达1 2 4 。第三产业的就业人员数也在迅猛增加，2 0 0 3 年第三产业就业人数占就业总人数的2 9 3 ，年均增长率5 6 3 ，大力发展第三 产业已成为解决中国就业问题的重要途径之一。但是我们不得不面对的现实是我 国第三产业增加值占g d p 的比重从1 9 8 9 年至2 0 0 3 年1 5 年间一直徘徊在3 3 左 右，其中1 9 9 2 年和2 0 0 2 年所占的比重最高，也仅有3 4 3 ，根据o e c d 的研究 “低等发展中国家服务业占g d p 的比重一般在5 0 以下，中等发展中国家比重 在5 0 一6 0 的水平，发达国家所占的水平一般在7 5 以上，依这样的标准 我国第三产业的发展仅居低等发展中国家水平，和高收入国家7 0 、8 0 左右的 比例根本不具可比性。 我国人口众多，就业压力大将是长期面对的问题，从根本上解决“三农”问 题，转移数以亿计的农业剩余劳动力，仅靠工业是不够的，工业要完成结构优化 的任务，必须减员增效，而服务业则成为吸收就业的主要渠道，服务业内部行业 较多，劳动密集、技术密集、智力密集的行业并存，可以吸纳不同层次、不同素 质的劳动力就业。因此，发展服务业，对顺利实施产业结构调整和国有企业改革， 缓解就业压力，保持社会稳定具有决定性意义。另外，我国人均收入已经突破 1 0 0 0 美元，在温饱问题基本解决、人民生活水平总体进入小康后，生活质量的提 高将更多地体现在对服务需求的满足程度上，城乡居民对吃穿用的需求相对减少， 对教育、文化、旅游、医疗保健以及改善居住、出行条件等生活服务的需求越来 越迫切。只有加快发展第三产业，才能更好地满足这种需求，向更加富裕的小康 生活迈进，因此大力发展第三产业就具有非常重大的现实意义。2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国正式加入w t o ，从而更加紧密地融入经济全球化的潮流中，加入w t o 以 后，我国服务市场的进一步开放将使外商在通讯、金融、保险、专业服务等部门 的投资迅速增大，可能导致我国服务业超常规跳跃式发展，跨国公司进入带来先 进技术和管理经验，并加快我国服务业对外开放和与国际接轨的进程，但外国服 。张汉林等复兴之路：w 1 d 与中国经济未来一服务业卷，p 7 6 人民日报出版社2 0 0 3 。周爱农利用外商直接投资与我国服务业的发展，2 0 0 3 l 1 0 1 硕士论文 2 1 引言 务企业的进入，会挤占中国服务市场，对我国服务业产生不同程度的冲击，使一 些弱势行业陷于困境甚至被淘汰，人才和市场利润外流不可避免，甚至会给国家 经济安全带来严重影响。因此尽快提高我国服务产业的国际竞争力，既是经济发 展的需要，也是全面参与经济全球化和维护我国政治、经济安全的重要措施。基 于这样的背景，我选择第三产业增长问题进行研究。 1 2 相关文献综述及研究的理论意义 1 2 1 服务业与第三产业 在经济学史上，新古典经济学确立主流地位之后关于服务、生产劳动、非生 产劳动之争逐渐消失。到了3 0 年代随着经济福利概念的成熟，国民经济统计方法 的完善，统计资料的搜集和整理，服务业由于它在现实经济中的重要性而在理论 上再次被重视起来；其后服务业一度以“第三产业”的叙述方式出现在经济学文 献中。费雪在其1 9 3 5 年发表的文明与安全的冲突一书中对三次产业的分析超 出了其在统计上的意义，而是把它作为描述历史变化和经济发展阶段的框架。在 费雪的定义中第一产业是农业和矿业，第二产业是“将自然资源以各种方式转型” 的产业即加工业，第三产业是提供“服务”的活动，具体包括旅游、娱乐服务、 文化艺术、保健、教育和科学及政府等活动。这是理论文献中首次出现第三产业 的概念，但费雪所谓的第三产业与今天作为“广义”服务业的第三产业并不等同， 费雪所说的“第三产业”是指与物质产品生产完全无关的产业部门，因此交通运 输业商业等不属于他的第三产业范畴，费雪的三次产业分类法与他的经济发展阶 段论有关，也就说费雪的三次产业分类法不仅指各产业的技术特点而言，主要是 针对经济发展不同阶段产业地位的不同而言。1 9 4 0 年统计学家柯林克拉克发表了 经济进步的条件一书，书中克拉克从生产方式和生产技术的差异出发，利用 “排它式”的方法对三次产业进行分类定义，在他的定义中第一产业包括农业、 林业和渔业，其特点是自然资源的作用呈规模收益递减；第二产业为工业，其特 点是连续大规模的将原料加工成可运输产品；第三产业为服务业，其中包括小规 模的独立手工生产、建筑、公有事业及贸易交通等非一二产业的行业。提出了劳 动力在三次产业间分布的结构变化理论。他发现一个国家内部从事三个产业的劳 动力比重，会随着人均国民收人的提高而变动，克拉克的这一观点渊源于1 7 世纪 英国古典经济学家配第，因而被称为“配第克拉克定理”。它揭示了产业结 构变化的基本趋势。在这种“排它式”的定义中第三产业没有统一的性质，也没 有具体的定义，这为以后第三产业理论分析留下了困难的根基。其后，美国经济 学家、统计学家库兹涅茨及法国经济学家富拉斯蒂埃运用数据充分证明了克拉克 制度变迂对中国第三产业发展的影响研究 所提出的理论。富拉斯蒂埃更进步说明了在服务业内部，劳动力也会发生行、i k 间转移，即产业间转移和产业内转移并存。另一名法国经济学家索维在其1 9 6 6 年出版的一般人口理论一书中指出，劳动力在三次产业问转移，是一种社会 地位的升级。 尽管三次产业分类法被广泛接受，但在具体产业划分上经济学家们并非完全 一致，至今服务业都没有一致的定义，虽然三次产业分类在国际上已经比较通用， 但各国的分类标准并不完全相同。例如美国把采矿业列入第一产业，日本等国则 把采矿业列入第二产业，我国国家统计局1 9 8 5 年提出并报经国务院批准关于建 立第三产业统计的报告对我国三次产业进行了如下划分： 第一产业：农业( 包括林业、牧业、渔业等) 。 第二产业：工业( 包括采掘业、制造业、自来水、电力、蒸汽热水、煤气等) 和建筑业。 第三产业：除上述第一、第二产业以外的其它行业。 本文在论述时统一使用“第三产业”的表述方式。 1 2 2 制度的内涵及构成 在制度经济学发展过程中，康芒斯、诺斯、青木昌彦及凡勃伦等经济学家对 制度内涵下了不同的定义，在以后经济学家的研究过程中t w 舒尔茨在其制度 与人的经济价值的不断提高一文中把制度定义为“管束人们行为的一系列规则”， 这一定义得到了大家的接受。制度通过提供一系列规则界定人们的选择空间，约 束人们之间的相互关系，从而减少环境中的不确定性，减少交易费用，保护产权， 促进生产性活动。 新制度经济学家认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束、国 家规定的正式约束和实旋机制所构成，这三个部分是制度构成的基本要素。本文 在研究制度变迁对中国第三产业发展的影响时，所研究的制度仅包含国家正规约 束中的所有制结构、分配制度、资源配置方式、对外开放及城市化等部分内容。 1 2 3 制度变迁与经济增长 经济增长是世界各国经济的关键问题之一，在发展中国家，经济增长更是特 别为人们所关注。因此，现代经济学对经济增长进行了大量的研究，如新古典增 长理论、新增长理论及制度变迁理论，都对经济增长的源泉及内生机制进行了分 析。 7 0 年代，科学技术在经济增长中的重要作用受到了人们的重视，众多经济学 家开始把经济增长的关键归因于科技进步，他们在科布道格拉斯生产函数以 4 1 引言 及丹尼森、索洛等对经济增长因素分析的理论基础卜，计算了各国技术进步在经 济增长中的贡献，得出的结论是科学技术对国民经济贡献最大。但这个理论不能 解释为什么同一个国家在一个时期经济获得了迅速发展，而在另一个时期却停滞 不前；并且还有学者认为科学技术进步是增长的本身，一个国家的经济增长本来 就包含了技术进步，因而说技术进步是经济增长的原因是因果颠倒的。8 0 年代以 来，新制度经济学对经济增长原因的解释令人耳目一新。新制度经济学代表人物 诺思用历史与经济相结合的研究向人们表明：历史上的经济革命并不是由技术革 命导致的，技术革命只不过是伴随经济增长的一个现象或一个结果；是制度的变 迁为技术革命铺平了道路，制度变迁才是经济增长的决定因素。这种解释对经济 增长理论中科学技术是决定因素的观点提出了挑战。 改革开放以来，我国经济取得了举世瞩目的成就，第三产业也获得长足的进 步，关于我国经济增长的影响因素，国内理论界也有各种各样的观点，主要有回： ( 1 ) 内生增长理论。高长春、李淑霞提出，自亚当- 斯密以来，整个经济学 界围绕着驱动经济增长的因素争论了2 0 0 多年，最终形成比较一致的观点。在一 个相当长的时期里，一国经济增长取决于三个因素：( 1 ) 随着时间的推移，生产性 资源的积累：( 2 ) 在一国技术知识既定的情况下，现有资源存量的使用效率；( 3 ) 技术进步。2 0 世纪6 0 年代以来流行的新古典经济增长理论，把生产要素划分为 可进行储蓄的资本与不能储蓄的劳动两大部分。这样，在新古典经济增长模型的 假设中，把劳动供给作为一种外生变量的约束条件，把技术进步作为外生因素来 解释经济增长，因此就得到了当要素收益出现递减时长期经济增长停滞的结论。 2 0 世纪9 0 年代初期形成的新经济学即内生经济增长理论则认为，长期经济增长 是由内生因素带来的，即人力资本和技术进步成为经济增长的内生因素，从而可 以补偿因其他要素收益递减而带来的经济增长停滞这一局面。 ( 2 ) 制度变迁和制度创新是经济增长的重要因素。中国社会科学院课题组提 出，尽管中国没有发生新技术革命，但是，自改革开放以来，中国发生了深刻的 制度变迁和结构调整，技术引进和技术进步从未停止过，与此同时，中国的投资 率一直保持在3 0 以上，因而从时间序列来看，资本存量在不断增加，技术水 平在持续提高，要素生产率也在提高。所以，中国潜在总产出在不断提高，从而 保持了较高的经济增长。如果说技术创新降低了生产成本，那么，制度创新则节 约了交易费用。因此，制度变迁和制度创新与技术变革和技术创新一样，是经济 增长的重要因素，甚至是更为重要的因素。 ( 3 ) 政府是影响经济增长的一个内生变量。杨立岩提出，政府决定了正式的 。肖行我国经济增长问题讨论综述人大复印资料【原文出处】经济理论与经济管理【原刊地名1 京【原 刊期号】2 0 0 1 1 2 【原刊页号】7 2 7 6 【分类号】f 1 0 【分类名】国民经济管理，【复印期号】2 0 0 2 0 3 5 制度变迁对中国第三产业发展的影响研究 制度安排，并且影响着非正式的制度安排，而制度的主要功能是给人们以确定的 预期并起到传递信息、减少交易成本的作用。可以看出，政府通过制度是可以影 响经济增长的。政府在不断地影响着制度框架，并且作为一个主体活跃于制度框 架之中，通过经济政策、反托拉斯法等方式影响着其他主体的行为，所以经济增 长赖以存在的制度框架在不断地调整，这样增长的均衡路径也在不断地变化，即 政府提供并且保证有效率的制度影响到经济增长的均衡增长路径。政府是影 响经济增长的，但政府不可以无限制地影响经济增长，政府的行为也不总是有利 于经济增长( 即政府失灵) ，所以政府影响经济增长有一个边界问题。 ( 4 ) 新资源因素推动经济增长。陆家骝提出，组织制度、知识技能和金融体 系是推动经济增长的新资源因素。新资源因素与传统资源的显著区别在于它们对 于经济增长的作用方式不同。组织制度主要以降低经济活动交易成本的方式来提 升经济系统的运行效率。制度通过提供一系列规则来界定交易主体之间的相互关 系，减少市场环境的不确定性，从而增进生产性活动，使来源于交易活动的潜在 收益成为现实。知识资源主要是通过改进其他资源因素的素质、提高要素生产率、 降低社会生产成本的方式实现经济增长。知识资源降低生产成本主要有两条途径， 一是以实物资本为载体，使得在实物资本中实现的知识变更和知识积累构成生产 过程的技术进步，促进新的实物资本的形成，从而提高劳动生产率，降低企业生 产成本；二是以人力资本为载体，通过知识创新和各种专业知识与技能的改进来 提高经济行为主体的综合经济行为能力，从而降低整个经济的社会生产成本。金 融资源主要以降低宏观资源配置成本和微观交易成本的方式对经济增长做出贡 献。良好的金融体系会合理地配置经济资源以形成高效率的产出能力。 ( 5 ) 我国的经济增长除了要归功于要素投入的增加外，宏观制度变迁的推动 作用功不可没。金玉国提出，从宏观角度看，改革开放政策带来的宏观制度变迁 主要表现在四个方面：产权制度多元化、经济运行市场化、利益分配格局的演变、 对外开放。产权制度多元化、市场化、对外开放是三个紧密相连的宏观制度变迁 的内容，它们不但为我国宏观经济总量的增长提供了可靠的制度支持，发挥了巨 大的影响力，而且对转变经济增长方式，提高经济运行质量起到了其他因素难以 起到的积极推动作用。由于在这三个方面仍有较大的制度创新空间，所以未来一 段时间内，它们仍是我国经济增长的一个重要动力来源。 ( 6 ) 我国经济增长要以国内市场需求为支撑，以扩大内需和增加投资为实现 手段。张皓提出，国内市场需求在大国经济发展中起主要作用，而外需则处于次 要地位，这在很大程度上反映了大国经济的基本模式和发展道路：主要立足于国 内市场需求，不断挖掘、培育和扩大内需，而不能过于依赖外需。改革开放2 0 年来，国外需求对经济增长的贡献不如想像的那么大，而国内需求对经济增长的 6 1 引言 贡献率始终在8 0 以上。与世界上其他大国一样，改革开放以来我国经济增长的 主要支撑力量仍然是国内市场需求，而且消费对经济增长的贡献最大，投资是经 济增长的主要推动力。 其实杨立岩提出的所谓政府因素其主要内容仍然是制度因素，陆家骝提出的 新资源因素也主要集中在制度因素和知识因素。由此可见制度变迁对经济发展的 影响已引起国内学者的重视。制度变迁与经济发展的关系已成为制度学派、发展 经济学派共同关心的问题，把制度变量作为经济发展的一个重要因素是制度学派 一重要贡献，制度变迁是经济发展的动态原因，有效的制度促进经济发展，而低 效的制度则阻碍经济发展，制度对经济发展的影响主要表现在两个方面，一方面， 制度是一种生产力，不同的制度安排下经济绩效不一样，同样的投入由于制度安 排的不同产出可能有很大差异。从宏观层面上看，一国有效的制度环境及制度安 排能大大减少交易中的不确定性，降低社会活动的交易成本，从微观层面上讲主 要表现为有效的制度能够解决激励和约束两大市场经济中的基本问题；另一方面， 有效的制度可以降低技术进步和技术成果转化为生产力的交易成本。因此西方经 济学家把生产函数仅仅看作是投入产出之间的纯技术关系是不全面的，应该考虑 制度这个重要因素。 目前国内有关制度变迁对经济发展影响的研究主要集中在制度变迁对国民经 济整体影响的研究和制度变迁对工业发展影响的研究。而制度变迁对第三产业发 展影响的定量研究成果则尚不多见，笔者拟以此为突破口，希冀能在制度变迁对 中国第三产业发展影响这领域做一些有益的探索和研究。 1 3 本文的研究方法、技术路线和创新点 1 3 1研究方法 在方法上，本文将统计学与产业经济学、发展经济学、制度经济学、第三产 业经济学的基本理论相结合，试图通过分析第三产业投入和产出的变化趋势，探 寻制度变迁对第三产业发展的影响。论文在研究过程中将定性分析与定量分析相 结合，运用描述性统计、多元统计分析和计量经济分析的方法研究了制度变迁对 我国第三产业发展的影响。 1 3 2 技术路线 论文在第一章就产业经济学、发展经济学、制度经济学、第三产业经济学的 有关理论及研究现状进行了综述。第二章运用描述性统计分析的方法研究了我国 第三发展的现状，论证了制度变迁确实影响我国第三产业发展的论点。第三章综 制度变迂对中国第三产业发展的影响研究 合运用了多元统计分析和计量经济分析的方法定量研究了制度变迁对我国第三产 业发展的影响，得出了“制度变迁是我国第三产业发展的重要影响因素，但不是 决定因素”的结论。第四章从制度建设的角度提出了深化所有制改革、积极吸纳 非国有资本、规制垄断行业产品价格、淡化户籍制度、加速城市化进程、扩大对 外开放及提高第三产业社会化程度等一系列政策建议及相应的实施措施。 1 3 3 创新之处 文章在第二部分对第三产业发展现状进行分析时，提出了“可比价产业结构” 的概念，使得产业间生产率和价格指数变化较以往的分析更加准确。文章第三部 分分析制度变迁对第三产业发展的影响时，鉴于计量分析方法在经济学中应用的 特殊情况，笔者反思了经济模型与自然科学模型的区别与联系，认为经济模型中 的系数相对于自然科学模型中的系数而言对变量变化应具有较强的“耐抗