（世界经济专业论文）外贸竞争力研究——以江苏省为例.pdf

外贸竞争力研究以江苏省为例 中文提要 中文提要 9 0 年代以来，江苏省对外贸易取得了突飞猛进的发展，2 0 0 5 年外贸进出口总 额达到了2 2 7 9 亿美元，但是，在巨额贸易输出的背后却是大大低于发达国家的整 体外贸竞争力水平和以劳动密集型产品为主的贸易结构，因此，如何提高外贸竞 争力，实现江苏从贸易大省向贸易强省的转变就具有了非常重要的意义。本文在 对现有外贸竞争力评价指标体系进行分析的基础上，结合江苏实际情况，构建了 江苏省外贸竞争力的评价指标体系，通过相关数据对江苏省外贸竞争业绩、竞争 实力和竞争潜力进行了详细的分析和评价。同时文章深入分析了f d i 、技术创新、 人力资本和汇率对江苏外贸竞争力的影响机制。最后，文章就如何提高江苏省外 贸竞争力提出了相应的对策和建议。 关键词：外贸竞争力f d l 技术创新人力资本汇率 作者：韩一波 指导老师：蒋珠燕 t h er e s e a r c ho nf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ac a s es t u d yo f j i a n g s u a b s t r a c t s i n c et h e9 0 s ，t h ef o r e i g nt r a d eo fj i a n g s uh a sb e e nd e v e l o p e df a s t i n2 0 0 5 ，t h e v a l u eo fl i a n g s u sf o r e i g nt r a d ea r c h i v e dt o2 2 7 9b i l l o nd o l l a r s ，b u tt h ej i a n g s u s f o r e i g nt f a d oc o m p e t i o v e n 螂i sv e r yl o wa n dm o s te x p o r tp r o d u c t sa r cl a b o ri n t e n s i v e p r o d u c t s s o ，h o wt oi m p r o v et h ef o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，h o wt ob e c o m es t r o n g t r a d i n gp r o v i n c ef r o ml a r g et r a d i n gp r o v i n c eh a v ev i t a ls i g n i f i c a n c e f i r s t , t h i sp a p e r m a k e sat h e o r e t i cs l u m n a t yo nt h er e s e a r c ho ff o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s b e s i d e s ， t h el i m i t a t i o na n dt h ed e f i c i e n c yo f t h ec u r r e n tr e s e a r c h e sa r ea l s oi n v o l v e d a n dt h e nw e d e s i g na l la p p r a i s a li n d e x e ss y s t e mo fj i a n g s u sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s w eg i v o ad c t a i l e x ia n a l y s i so nt h ec o m p e t i t i v ep e r f o m m c e ，c o m p e t i t i v es t r e n g t ha n d c o m p e t i t i v ep o t e n t i a lo fj i a n g s u sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ；m e a n w h i l e ，w eg i v ea d e 印a n a l y s i sa n dr e s e a r c ho nt h e e f f e c ta n dt h ei n f l u e n c em e c h a n i s mt h a tf d i , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , h u m a nc a p i t a la n de x c h a n g er a t ei m p a c to nj i a n g s u sf b r e i 口 t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s f i n a l l y , t h i sp a p e rp r o v i d e sc o r r e s p o n d i n ga d v i c e s a n d c o u n t e l m e a s u r e st os t r e n g t h e nj i a n g s u sf o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s ，f d i ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , h u m a n c a p i t a l ，e x c h a n g er a t e w r i t t e nb y ：h a ay i b o s u p e r v i s e db y ：j i a n gz h u y a n 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：互毒上反日期：2 气乙卫上 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名 导师签名 期： 期： 妒7 矿z 。_ _ _ _ 。_ _ _ _ _ 。_ - - 一 鹕 外贸竞争力研究 = 工江苏省为例引亩 引言 0 1 选题背景和意义 随着世界经济全球化趋势的不断加强，国际市场的竞争日趋激烈，各种贸易 壁垒层出不穷。中国对外贸易面临着严峻的国际竞争态势：一方面，发达国家采 取各种措施限制中国产品的出口；另一方面，我国出1 2 1 产品档次较低，技术含量 和附加值不高，对外贸易条件不断恶化。中国作为一个正在快速崛起的发展中大 国已经清醒的意识到要在国际市场上掌握主动，必须不断增强自身的外贸竞争力。 外贸竞争力不是抽象的概念，它必须体现在特定产业的国际竞争力上，并具体到 产品，落实到企业。外贸竞争力是国际( 地区) 国际竞争力的具体表现，一国( 地 区) 要想在国际市场竞争中赢得主动，化挑战为机遇，外贸竞争力的高低起着举 足轻重的作用。 改革开放二十多年以来，江苏省对外贸易得到了快速发展，己成为推动江苏 经济增长的巨大力量。1 9 8 5 年，江苏省对外贸易进出口总额为1 9 8 7 亿美元，2 0 0 5 年达到了2 2 7 9 4 1 亿美元，增长了1 1 4 倍。同时江苏省对外贸易结构也得到了显著 的改善，工业制成品出1 2 1 比重已经超过了9 8 7 ，机电产品和高新技术产品出口比 重也在不断提高，其中2 0 0 5 年机电产品出口比重接近7 0 。但是客观的看，江苏 省对外贸易仍然存在许多问题：虽然江苏省对外贸易快速发展迅猛，但江苏省贸 易总体竞争力正在不断下降：对外贸易出口市场高度集中；外资出1 ：3 比重过高： 大量出口产品依靠加工贸易方式，出1 ：3 产品附加值较低等等。如果这些问题不能 及时解决，不能从根本上提高江苏省对外贸易的国际竞争力，将严重影响江苏省 对外贸易的可持续发展，甚至对江苏省整体经济的跨越式发展都将产生严重的负 面作用。基于此，本文借鉴了其他学者的研究成果，并在此基础上探索贸易竞争 力的评价指标、体系和方法，对江苏省对外贸易的国际竞争力进行动态评估和跟 踪，详细分析影响江苏外贸竞争力的主要因素，就具有了十分重要的理论和现实 意义。 0 2 概念界定 ( 1 ) 国际竞争力 外贸竞争力研究一以江苏省为例 引言 “国际竞争力”是一个较为模糊和复杂的概念，许多学者对国际竞争力从以 下三个层次进行考察：( 1 ) 微观层次，企业的国际竞争力；( 2 ) 中观层次，产业 的国际竞争力；( 3 ) 宏观层次，国家( 地区) 的国际竞争力。 企业、产业的国际竞争力的含义是明确的，它们都可以用其在国际市场中的 占有率和获取长期利润的能力来比较和衡量。但是，国家( 或地区) 的国际竞争 力就不那么简单了，不仅仅是一国( 或地区) 内企业和产业国际竞争力的简单相 加，所以国家( 或地区) 层次的国际竞争力定义的争论也就最大，其定义主要有 以下几种： 美国总统产业竞争力委员会( t h ep r e s i d e n t s c o m m i s s i o no ni n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ) 在1 9 8 5 年的经济报告中将竞争力定义为：在自由和公平的市场 环境下，生产经得住国际市场检验的产品和服务的同时，保持和扩大其国民实际 收入的能力。1 经合组织对国家层面上的国际竞争力的定义是：一国在自由和公平的市场条 件下，能够生产出满足国际市场需求的产品和劳务，而同时又能维持和扩大本国 人民长期的实际收入水平。 瑞士国际管理发展学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ， i m d ) 认为，国际竞争力是一国或一个企业在全球市场上较竞争对手获得更多财 富的能力。并以此为根据，通过一系列指标，对世界上主要国家( 地区) 的国际 竞争力进行评价。 世界经济论坛( w o r l d e c o n o m i c f o r u m ，w e f ) 则认为，国际竞争力是一国能 够实现以人均国内生产总值增长率表示的持续增长能力。它使用八大要素来评价 各国的国际竞争力 以上关于国家层次上国际竞争力的定义尽管存在差异，但基本含义是一致的， 即所谓国际竞争力是实现一国收入水平持续提高的一种综合能力。 ( 2 ) 外贸竞争力 本文研究的对象是外贸竞争力，它不周于宏观层次的国家竞争力，也与中观 和微观层次的产业和企业竞争力有很大的不同，这主要是由于对国际竞争力分类 角度不同而引起的。按照i m d 的评价体系，国家竞争力包括了国内经济的国际竞 争力、国际化竞争力、金融国际竞争力等等，外贸竞争力是国际化竞争力中的一 1 张金昌：国际竞争力评价的理论和方法 ，经济科学出版社2 0 0 2 年9 月版2 3 页 2 外贸竞争力研究一以江苏省为例 引言 个部分，由此可见，外贸竞争力是国家竞争力的一个具体组成部分，从属于国家 竞争力，但是其中包含了具体出口产业和企业的国际竞争力。按照贸易方式的不 同，外贸竞争力可以分为商品贸易竞争力和服务贸易竞争力。本文研究的重点是 商品贸易竞争力，下文如不作特殊说明，文中涉及到外贸竞争力，特指有形商品 的贸易竞争力。 本文认为外贸竞争力是指一国( 或地区) 在实行对外开放和参与国际竞争的 条件下，引进吸收和输出扩张商品过程中历体现出来的一种综合能力，是国家竞 争力的一个有机组成部分 0 3 本文的框架结构和研究方法 本文的框架结构是：引言部分，介绍研究背景和意义、对本文涉及的国际竞 争力和外贸竞争力进行概念界定。第l 章：分析外贸竞争力的理论来源，奠定全 文的理论基础第2 章：对有关外贸竞争力的指标体系进行综述，结合本文的研 究特点，构建研究江苏省外贸竞争力的评价指标体系。第3 章：利用外贸竞争力 评价指标体系，结合相关数据对江苏省外贸竞争业绩、实力和潜力迸行详细评价。 第4 章：对影响江苏省外贸竞争力的重要因素进行深入剖析。第5 章：根据前文 的分析结果，对提升江苏省外贸竞争力提出相关对策和建议。 本文采用的研究方法主要为： ( 1 ) 理论分析和实证分析相结合。通过外贸竞争力来源的理论分析，结合江 苏省外贸的实际情况进行实证检验，揭示江苏外贸竞争力的整体状况和变动趋势。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合。建立外贸竞争力评价指标体系，从竞争业 绩、实力和潜力进行定量分析，并对其影响因素进行定性分析。 0 4 本文的创新和不足之处 本文的主要创新点在于： 1 以往关于外贸竞争力的研究要么采用综合因素分析法，要么采用单一因素 分析法，很少把这两者结合起来研究外贸竞争力。本文关于江苏省外贸竞争力的 研究采用因果分析法，从竞争业绩、竞争实力和竞争潜力三个方面着手，将单一 因素和综合因素两种方法有机结合起来，对江苏省外贸竞争力作了较为全面的分 析和评价。 2 对迈克尔波特关于竞争力的分析框架作了拓展，利用4 1 个指标对江苏 外贸竞争力研究一以江苏省为例 引 言 省外贸竞争潜力作了详细的分析评价。 本文的不足之处在于： 1 由于对外贸易涉及面较广，对于外贸竞争力的研究也是一个相对复杂的问 题，而本文从因果关系分析着手，通过竞争业绩、竞争实力和竞争潜力三方面的 简化分析存在一定局限性。 2 对于外贸竞争力的研究，特别是竞争实力和竞争潜力的研究，由于有关数 据缺失，采用相关的替代指标进行分析，可能会使最终分析结果存在一定的偏差。 外贸竞争力研究以江苏省为例 第1 章外贸竞争力的来源 第1 章外贸竞争力的来源 一国( 或地区) 的外贸竞争力最终是由该国( 或地区) 产业和企业的国际竞 争力决定的，是国家( 或地区) 竞争力的一个有机组成部分。但外贸竞争力由什 么决定? 如何产生? 对于这一问题的理论主要有：比较优势理论和迈克尔波特 的“钻石理论”等，不同学者从不同的分析角度给出了不同的解释。 1 1 比较优势理论关于外贸竞争力来源的解释 比较优势理论关于外贸竞争力来源的不同解释可以分为：外生比较优势理论 和内生比较优势理论。外生比较优势理论认为：国家之间先天生产条件的不同是 决定国际贸易竞争力的基础。而内生比较优势理论则认为：比较优势可以通过后 天的专业化学习获得，或者通过投资创新人为创造出来 1 1 1 外生比较优势理论与外贸竞争力 比较优势( c o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 理论是由英国经济学家大卫李嘉图在亚 当斯密的绝对优势理论基础上提出来的。李嘉图认为：只要各国之间存在着生 产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在 不同的产品上具有比较优势。一国即使没有绝对优势，只要具有比较优势，仍然 可以参与国际分工，开展国际贸易并从中获利比较优势理论把劳动生产率差别 视为贸易的动因和竞争力的来源。 2 0 世纪3 0 年代，瑞典经济学家赫克歇尔和他的学生俄林提出了。h o ”理论， 从一国要素禀赋的角度解释了产生比较优势差异的原因。认为：各国所拥有要素 禀赋的相对差异是形成各国比较优势的基本原因和决定因素，每个国家以自己相 对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位： 如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于相对不利 的地位。因此，一国应该出口那些密集使用本国丰裕要素生产的产品，并且进口 那些密集使用本国稀缺要素生产的产品。 外生比较优势理论对于外贸竞争力研究的理论意义在于： 第一，生产成本是唯一决定一国( 或地区) 外贸竞争力的因素，哪个国家( 或 地区) 生产成本上具有相对优势，哪个国家对外贸易就相对具有竞争力，因此， 一国( 或地区) 应该选择发展本国具有生产成本相对优势的产业。 外贸竞争力研究一以江苏省为倒 第1 章外贸竞争力的来源 第二，生产要素禀赋理论发展了比较优势学说，丰富了产业比较优势和竞争 力的来源。同时，依据该理论，各国产业的比较优势和竞争力还将呈现动态变化 的趋势。 1 1 2 内生比较优势理论与外贸竞争力 为了验证外生比较优势理论的正确性，里昂惕夫利用进出口数据对美国进行 了实证分析，得出的结论与事先预料的正好相反，这种理论与现实的不符被国际 经济学界称为“里昂惕夫之谜”。里昂惕夫之谜”的出现，大大推动了国际贸易 理论的发展，新的理论不断被西方经济学家所提出来，从而促进了内生比较优势 理论的发展。内生比较优势理论关于国际竞争力的解释主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 规模经济理论关于外贸竞争力的解释。1 9 7 7 年，迪克西特和斯蒂格利茨 联名发表了垄断竞争与最优产品多样化，文中建立了一个规模经济和多样消费 构成的模型，他们发现，即使两个国家的要素条件完全一样，没有所谓的外生比 较优势，但是，只要存在规模经济，两个国家可以选择不同的产业进行分工，从 而产生内生比较优势。克鲁格曼对此模型进行了拓展，他建立了一个由规模经济 而不是由要素禀赋或技术的差距引致的贸易模型，模型中假定规模经济内在于厂 商，并存在垄断竞争市场结构，通过采用垄断竞争分析法，分析规模报酬递增条 件下的国际贸易。最终得出的结论是：贸易并不是技术或要素禀赋差异的结果， 正相反，由于与劳动力增长和区域聚集相类似的贸易效应，贸易可能仅仅是扩大 市场和获取规模经济的一种途径；人们所期望的清楚、严密、有说服力的收益递 增条件下的贸易模型是可以建立起来的。2 ( 2 ) 技术作为内生变量，与贸易竞争力的关系。把技术作为内生变量的贸易 理论研究的主要内容是：研究技术变动的原因，研究技术进步对经济增长、贸易 模式和对外贸易竞争力的影响。从技术变动的原因来看，主要有两种方式：一种 是被动的，不是经过r & d 产生的，是从看中，干中学到的，这种技术往往是由先 进技术拥有者在其有意或无意的经济活动中输出的，这种技术进步的方式被称为 “技术外溢”。亚那戈瓦分析了通过直接或间接的途径传播技术及其影响的国际技 术外溢，而克鲁格曼和卢卡斯分别讨论了国内技术外溢的问题。另一种方式是技 术创新，是主动的，是r & d 的结果。这两种方式都会对一国外贸竞争力产生重要 的影响。 2 p k r u g m a n , i n c r e a s i n gr e t u r n s , m o n o p o l i 鲥cc o m p e t i t i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d e , j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s , 1 9 7 9 ( 9 ) ：6 1 - 6 9 6 外贸竞争力研究以江苏省为例 第1 章外贸竞争力的来源 内生比较优势理论对国际贸易竞争力研究的意义在于：第一，成本不是决定 一国外贸竞争力的唯一因素，外贸竞争力的高低，还与该国产业的规模经济、技 术革新等多方面的因素有关。第二，一国的外贸竞争力并不是一成不变的，可以 通过产业扶持，促进科学研究发展等方面的措施提升本国的外贸竞争力 1 2 迈克尔波特的“钻石理论”关于外贸竞争力来源的解释 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 是第一位从产业层次研究国际竞争力的学 者，一国( 或地区) 对外贸易部门包含了不同的出口产业，不同出口产业的国际 竞争力是外贸竞争力的重要组成部分，因此波特的“钻石理论”从产业层次解释 了一国( 或地区) 外贸竞争力的来源。波特教授把产业的国际竞争力定义为：一 国在某一产业的国际竞争力，是一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该国 企业获得竞争优势的能力。而且提出了产业国际竞争力的四阶段学说，即产业国 际竞争力的成长大致分为四个阶段：要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶 段和财富驱动阶段，前三个阶段属于产业国际竞争力上升时期，最后一个阶段属 于衰退时期。对不同国家不同产业的比较研究后，波特教授认为特定产业是否具 有国际竞争力，取决于四大因素： ( 1 ) 要素条件：生产要素是指生产某种产品所需要的各种投入，为了便于考 察生产要素与产业竞争力的关系，波特提出了两种要素的分类方式，即初级要素 和高级要素。初级要素是一国先天拥有的，或经过简单投资就能得到的要素。高 级要素是需要经过长期投资或培育才能创造出来的要素。波特认为，一国要建立 持久的产业竞争优势，不能简单地依赖初级要素，要通过不断的大量投资、创新 和升级来获取高级要素。 ( 2 ) 需求状况：这类影响因素指的是国内市场对某种产品或服务的需求。波 特认为，国内市场需求不仅会影响到产业的发展规模，而且对企业的发展、投资 与创新也有较大的关系，并进一步分析了国内市场的性质、国内市场的大小与成 长速度和国内市场的国际化能力对产业国际竞争力的不同影响。 ( 3 ) 相关产业和辅助产业：这里主要指的是零部件和服务等上下游产业及其 它相关产业的国际竞争力波特认为，一群在地理位置上互相靠近的、技术上和 人才上互相支持并具有竞争力的相关产业和支持产业所形成的产业链，是国际竞 争力优势的重要来源。这种地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短了相 互之间的沟通的渠道，能够快速地相互学习，不断地进行创新和观念交流，并能 不断地扩大其专业人才队伍和专业研究力量，形成了产业群内部的一种自加强机 7 外贸竞争力研究以江苏省为例第1 章外贸竞争力的来潭 制，这种产业群如果参与国际竞争、并在国际竞争中形成，则其所形成的竞争优 势难以被其他地区的企业夺走，因此具备了可持续发展的国际竞争力。 ( 4 ) 企业的战略、结构和竞争对手：这类因素主要包括企业如何建立、组织 和管理，以及竞争对手的状况如何。波特认为，各个国家由于环境不同，需要采 用的管理体系也就不同，适合一国环境的管理方式能够提高该国产业的国际竞争 力。波特通过实证研究发现，强有力的国内竞争对手普遍存在的产业一般具有较 强的国际竞争力，这就说明了，激烈的国内竞争是创造和保持国际竞争优势的最 有力的刺激因素。此外，激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国际市场上参 与竞争，使企业更加成熟，更容易在国际竞争中取胜。 这四类主要因素相互关联，相互影响，它们之间的关系可以用图1 1 表示。 图1 1 完整的“国际钻石”模型 以上所讨论的四组影响因素即成了一个国家在国际竞争方面所特有的“钻石” 结构，但仅仅这四个因素还不足以完成描述一个国家产业的竞争环境，机遇和政 府对以上这四个因素的影响作用也是极为重要的。机遇在这里是指那些超出公司 控制范围内的随机事件，如技术方面的重大突破、战争爆发等等。机遇可以打破 现有的竞争环境结构，创造出“竞争断层”，将使原有的竞争地位发生改变，但同 时也提供了新的机会，使竞争力较弱的国家可以后来层上。政府则完全通过其对 前面所讨论的四类因素的影响而起作用。政府在资本市场、补贴、生产标准、竞 争条例等方面的政策直接影响到竞争环境的各个因素。反之，这些因素当然亦对 政府制定相关改革政策具有相当的影响。 外贸竞争力研究一以豇苏省为倒 第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 第2 耄外贸竞争力评价指标体系的构建 2 1 现有研究文献的回顾和评价 查阅有关外贸竞争力研究的文献，不难发现绝大多数文献涉及到了外贸竞争 力评价问题。学者们在评价外贸竞争力时所运用的评价体系、方法和选取的指标 多种多样，极为不一，基本上可以将其划分为两类。 2 1 1 外贸综合国际竞争力评价体系 外贸综合国际竞争力评价体系就是要评价一国( 或地区) 外贸的综合竞争能 力，它并不反映具体某一出口部门或出口产品的竞争力情况。其评价程序一般是， 首先依摆各自给出的定义框架，设计一个比较宽泛的竞争力评价指标体系，然后 运用统计方法对各项指标数值进行综合，最后得到每一个竞争主体相对而言的定 序尺度，即各国( 或地区) 外贸竞争力的名次。 瑞士国际管理发展学院( i m d ) 每年出版的世界竞争力研究报告中有对各国 国际化竞争力的评价，其中就包含了对外贸国际竞争力的分析评价。评价国际化 竞争力时i m d 采用了5 条原则：( 1 ) 一国对外贸易的成功与否，在无贸易壁垒的 前提下直接反映其国内经济的竞争力；( 2 ) 一国对国际经济的开放程度的增大将 提高一国的经济业绩；( 3 ) 国际间资本流动使经济资源在全球范围内更有效地配 置；( 4 ) 出口导向型竞争力通常与国内经济增长密切相关；( 5 ) 一国要保持较高 生活水准，必须加深与世界经济的融合。i m d 在此基础上将国际化竞争力分为8 个组成部分，共4 0 个指标，据此对世界各国( 或地区) 的国际竞争力作出评价和 比较。 国内学者，狄昂照、吴明录等承担了国家科委的重大软课题“国际竞争力的 研究”，该课题组重点研究了国际竞争力的概念、定义及度量方法，并对亚太1 5 国( 地区) 国际竞争能力进行了比较。他们从更广义的范畴来理解外贸竞争力， 主要通过出口能力、进口能力和成交能力等三方面的指标来体现。其中出口能力 又通过商品出口总额、商品出口的增长速度、出口产品结构和非商品出口增长速 度这四个指标来衡量。进口能力通过商品进口总额、商品进口增长速度和进口商 品结构这三个指标来衡量。成交能力通过汇率变动和外贸平衡状况这两个指标来 衡量。按照以上指标体系，通过综合评分的方法，得出我国外贸竞争力在亚太1 5 9 外贸竞争力研究以江苏省为例 第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 个国家( 地区) 中排名第5 位3 2 1 2 出口产品或出口产业国际竞争力评价体系 出口产品或出口产业国际竞争力评价体系就是以某项出口产品或同类出口产 品为评价对象，通过选取一定的评价指标，分析评价对象的竞争能力。这种分析 方法由于在对象选取和指标选择上存在差异，又大体可以分为两类：( 1 ) 评价对 象的选取。主要有以下两种，第一，选取不同的出口产品，有的学者选取一国某 一类型的出口产品进行分析。第二，区分不同市场。有的学者选取全球市场，有 的学者选取多个外贸国市场进行分析。( 2 ) 评价指标的选择。一类是通过一些现 实性指标来说明国际竞争力的总体情况，最为常见的指标是：净出口指数( n e t e x p o r t ，n e ) ，贸易竞争力指数( t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s m o d e l ，t c ) ，显示性比较优 势指数( r e v e a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，r c a ) ，固定市场份额模型( c o n s t a n tm a r k e t s h a r em o d e l ，c m s ) 。另一类是分析性指标，它解释为什么有些产业具有国际竞争 力，为什么有些产业不具备国际竞争力的原因，主要采用定性分析，较常用的指 标主要有：直接成本比较法，价格比价法，国内成本系数，有效保护率( e f f e c t i v e r a t eo f p r o t e c t i o n ，e r p ) 等 从上述文献回顾中发现，关于外贸竞争力的研究成果较多，所设计的指标评 价体系具有一定的参考价值，但也存在一些不足之处：重复研究较多，往往注重 对竞争结果的分析评价，还没有形成全面、系统的评价方法体系：有些研究指标 处理复杂，指标的设置和处理不太合理。 2 2 外贸竞争力评价指标体系的重新构建 目前，大部分研究主要通过以竞争结果数据为基础来分析评价一国( 地区) 外贸整体竞争力，诚然，国际市场是各国产品参与竞争的舞台，一国外贸竞争力 的大小都会通过竞争结果来体现。但这种竞争结果又是有哪些更深层次的因素来 决定的呢? 是由于各国的资源禀赋不同带来的吗，还是由于各国政府对本国外贸 进行管制带来的? 这种市场竞争业绩是短暂的，还是长久的? 回答这些问题对于 外贸竞争力问题的分析是极为重要的，因此，对与外贸竞争力的分析就不能仅仅 依靠以竞争结果为基础的数据，还要发现决定和影响外贸竞争力的深层次因素， 从而揭示和论证外贸竞争力的因果关系。 借鉴以前学者的研究成果，采用因果分析法4 ，本文认为外贸竞争力可以从以 狄昂照、吴名录、韩松、李正平：国际竞争力 ，改革出版社1 9 9 2 年3 月版 l o 外贸竞争力研究以江苏省为倒第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 下三个指标体系进行评价： 2 2 1 竞争业绩评价指标体系 竞争业绩主要反映对外贸易在国际市场上的竞争结果。各国或地区贸易产品 参与国际竞争，其结果最终都将反映在出口产品的市场业绩水平上。具体指标为5 ： ( 1 ) 国际市场占有率指数 国际市场占有率指数是一国( 或地区) 某种产品出口总额占世界出口总额的 比例，反映一国( 或地区) 某种产品出口的整体实力，即： m s i j = x i j x w i j 其中，m s 0 - - i 国j 类产品的国际市场占有率； x 日一i 国j 类产品的出口额； x 砌一世界j 类产品的国出口额。 该指标可以是一个国家出口总额与世界出口总额比，反映国家在世界出口市 场的比重也可以是一国特定产业或者产品的出口总额与世界特定产业或产品的 出口总额比，它反映该国该产业或产品的出口在世界市场上所占的比例比例越 高说明出口竞争力越强。出口市场占有率的高低可反映一国某产业或产品国际竞 争力或竞争地位的变化 ( 2 ) 贸易竞争力指数 贸易竞争力指数是指某一产业或产品的净出口与进出口总额之比6 ，它剔除了 通货膨胀，经济膨胀等宏观总量方面波动的影响，无论进出口绝对量是多少，它 均介于一l 和+ l 之间，因此具有广泛的应用性。用公式可表示为： t c i j = ( x i j - - m 0 ) ( x b - + m i j ) 其中，t c i i i 国j 类产品的外贸竞争力指数； x i j i 国j 类产品的出口总额； m i 广i 国j 类产品的进口总额。 如果t c i y 0 ，说明该国j 类产品具有国际竞争力，如果t c i j 0 ，则说明该国j 类产品缺乏国际竞争力，如果t c 0 = 0 ，说明该国j 产品进出口纯属与国际问进彳亍 交换，该指标越接近1 ，表示国际竞争力越强。 ( 3 ) 显示性比较优势指数 陈卫平：中国农业国际竞争j j - - 理论、方法与实证研究中国人民大学出版社2 0 0 5 年5 月版 5 注：有些指标更能客观地反映实际情况，但由于数据缺失，本文没有采用，竞争实力和竞争潜力评价指标 的选择也采用这种方法 a b b a sj a l i , 8 0 wt om a n a g ef o ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s , i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sp r e s s1 9 9 2 l i 外贸竞争力研究以江苏省为例第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 为了更准确地反映一个国家( 地区) 在进出口贸易中的比较优势，巴拉萨 ( b a l a s s a ，1 9 6 5 ，1 9 8 9 ) 提出了。显示性比较优势( r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， r c a ) ”指标7 。他认为，国家i 在j 产业或产品在贸易上的比较优势，可以用j 产 业或产品在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产业或产品占总贸易额的份额 之比来表示，即： r c a i j = ( ) ( x 叫x m ) 其中，r c a i j - - i 国j 类产品的显示性比较优势指数； ) ( i i i 国j 类产品的出1 2 1 额； 一i 国所有产品的出口总额： x 喇一世界j 类产品的出口总额； x 。一世界所有产品的出口总额。 这一指标反映了一个国家某一个产业或产品的出口与世界平均出口水平比较 来看的相对优势，它剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，较好地反映了 该产业或产品的相对优势，因此自2 0 世纪8 0 年代开始进行国际竞争力的比较以 来被广泛采用。一般而言，若r c a i j l ，表示该国在该产业或产品上处于比较劣 势；若r c a 矿1 ，则处于比较优势，比值越大说明比较优势越大。 ( 4 ) 显示性竞争优势指数 一个产业或产品可能既有出口也有进口，而显示性比较优势指数仅仅考虑了 出口没有考虑进口因素，因此仅考虑出口的显示性比较优势指数可能得出的结论 不准确，为了消除了进口因素的影响，沃尔拉斯( v o l l r a t hc ta 1 ，1 9 8 8 ) 8 等设计 了一个显示性竞争优势指数( c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ，c a ) ，公式如下： c a 0 2 r c a i ；一( m i j m i t ) ( m 叫，m m ) 其中，c a 一i 国j 类产品的显示性竞争优势指数； r c a i j - - i 国j 类产品的显示性比较优势指数： m i j - - i 国j 类产品的进口额； m j 。一i 国所有产品的进口额； m 。d - - 世界j 类产品的进1 2 1 总额； m 。一世界所有产品的进口总额。 7b a l a s s a , b t m d cl i b e r a t i o na n dr e v e a l e d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g 1 km a m h c 醴目s c h o o lo fe c o n o m i ca n d s o c i a ls t u d i e s , 1 9 6 5 。v o | l r a t h t h o m a sl m a dd eh o uv o i n v e s t i g a t i n gt h en a l f l j j n ：o fw o r l da g f i e d m r a lc o m p e t i t i v e n e s s , u s d e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r e ，e c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c c 1 9 8 8 1 2 外贸竞争力研究以江苏省为例第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 当c a i ? 0 时，说明i 国j 类产品具有国际竞争力，如果c a i j l ，表示以出口价格反映的出1 3 产品质量上升；如果q i 计算 在上述设计的外贸竞争潜力的指标体系中，每个指标对外贸竞争潜力都具有 一定的影响，但是，由于作用途径和影响效果的不同，因此有必要对每个指标确 定权重，以反映各个指标对评价目标的重要程度。为了避免主观赋值带来的消极 1 7 外贸竞争力研究以江苏省为例 第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 影响，本文采用层次分析法( a h p ) 来确定权重1 1 。计算后，得出了包含权重的外 贸竞争潜力评价指标体系( 见表2 1 ) 。 表2 - 1 外贸竞争潜力评价指标体系 评价目标评价对象评价指标 外公路运输( o 7 ) 贸 铁路运输( o 7 ) 竞 基本要素 航空能力( o 7 ) 争 ( 7 ) 水运基础设旅( 1 4 ) 潜 劳动力占人口的比重( 2 i ) 力 要素条件 劳动力增长率( 1 4 ) 评 ( ”) 价 r & d 支出占g d p 的百分比( 2 ) 指 高级要素 人均企业研究与开发支出额( 4 ) 标 ( 2 0 ) 信息技术熟练工人的可获得性( 6 ) 体 大学教育( 6 ) 1 0 系 授权专利件数年增长速度( 2 ) 需求性质 实际国内生产总值增长率( 1 2 ) 城市化水平( 1 2 ) ( 3 ) 通货膨胀率( 0 8 ) 需求条件 需求增长 个人最终消费支出实际增长( 0 6 ) 1 5 ( 3 ) 政府最终消费支出实际增长率( o 9 ) ( 1 3 ) 固定资产投资实际增长率( 1 5 ) 参与区域贸易集团的程度( 1 ) 需求国际化 外贸依存度( 2 2 ) ( 4 ) 海外形象( 0 4 ) 对全球化的态度( o 4 ) 2 0 农业产出占g d p 比重( 1 2 5 ) 相关和支持 工业产出占g d p 比重( 5 ) 产业 服务业产出占g d p 比重( 3 7 5 ) ( 1 5 ) 信贷( 2 5 ) 国际保理业务( 2 5 ) 市场行为和公司建立( 2 5 ) 市场竞争外国公司( 5 ) ( 1 5 ) 竞争法( 7 5 ) 外资 投资激励( 1 6 7 ) 吸引外国直接投资流量( o 8 3 ) ( 5 ) 吸引外国投资存量( 2 5 ) 政策环境政府经济政策( 2 2 2 ) ( 1 0 ) 公共服务( 1 1 1 ) 透明度( 1 1 1 ) 汇率政策( 3 3 4 ) 由于a h p 不是本文的论述重点可以参考：王莲芬、许村柏著层次分析法引论，中国人民大学出版社1 9 9 0 年6 月版 1 8 外贸竞争力研究以江苏省为例 第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 关税管理( 2 2 2 ) 政治体制( 2 1 4 ) 制度环境 法律框架( 4 2 8 ) ( 1 5 ) 劳动力管理( 2 1 4 ) 知识产权( 6 4 4 ) 在评价的众多指标中，由于各个指标的单位不同、量纲不同和数量级不同， 为了便于分析，必须首先对所有评价进行标准化处理，计算各个指标的标准化 ( s t d ) 值。 在统计学中，进行数据标准化的计算方法较多，如均值法、标准离差法、极 值法等等，充分考虑到指标设置的情况和计算的简便，本文采用“极值法”对评 价指标进行标准化值计算。所谓“极值法”，就是数据系列中的任一变量与该数据 系列中的最小值之差和数据系列的全距的比值，其计算公式为： ，c o 一n a n c o ”m a x c ) 一i n i n 巳， 其中，i 为参评国家( 地区) 的个数，j 为外贸竞争潜力指标的个数。i o 为第i 个国 家( 地区) 外贸竞争潜力第j 个指标的标准化值；c 日为第i 个国家( 地区) 外贸竞 争潜力第j 个指标的原始数值；m i n c d 为所有国家( 地区) 第j 个指标的原始数 值中的最小值；m a x c d 为所有国家( 地区) 第j 个指标的原始数值中的最大值。 上述公式对于正指标的计算是适合的，所谓正指标，就是值越大，代表对外 贸竞争力的影响作用越大。但是对于逆指标，即值越大，负面影响也就越大，就 不合适了。对这类指标我们采用如下的公式： ， m a x c 口) - c g 9 m 丑x 鼢卜r m i n c f ， 还有这类指标，数值越大或越小都对外贸竞争力都有消极影响，如通货膨胀 率，对于这类指标，我们先在原始数据中选定一个合理的最佳值，对于小于这个 值的指标我们采用正指标计算公式，对于大于这个值的指标我们采用逆指标的计 算公式。 ( 3 ) 综合评价模型的建立 在计算出各个指标的标准化值后，根据a h p 计算的各个指标权重分值，可以 计算各个竞争力子要素得分，然后计算各竞争力要素的得分。最后计算评价目标 的得分。具体评价模型如下： 竞争力子要素的评价模型： 1 9 外贸竞争力研究以江苏省为倒第2 章外贸竞争力评价指标体系的构建 竞争力要素的评价模型： 岛= 缸 k - i 外贸竞争潜力总体评价模型： = 岛 f = 4 2 0 外贸竞争力研究以江苏省为例 第3 章江苏省外贸竞争力实证分析 第3 章江苏省外贸竞争力实证分析 前面我们分别讨论了外贸竞争力的理论来源和评价方法，并以此为根据，本 文构建了一个包含竞争业绩、竞争实力和竞争潜力三个层次的外贸竞争力评价指 标体系，本章将运用上述指标体系对江苏省外贸竞争力展开实证分析，以把握江 苏省外贸竞争力的总体趋势。 3 1 江苏省外贸竞争力评价：业绩评价 3 1 1 江苏省出1 3 产品国际市场占有率分析 自改革开放以来，江苏省出口贸易得到了长足的发展，1 9 8 5 年江苏省出口总 额为1 5 8 6 亿美元，占世界出口总额的比重为0 0 8 2 ，到2 0 0 4 年，江苏省出口总 额达到8 7 4 9 7 亿美元，是1 9 8 5 年的5 5 1 7 倍，平均年增长率为2 3 5 ，大大快于 世界出口贸易的增长率，占世界出口贸易的比重上升到了o 8 8 5 。江苏省出口产 品的国际市场占有率的不断提高，反映了江苏省对外贸易整体发展水平的不断提 高( 见表3 - i ) 。 表3 - i1 9 8 5 - 2 0 0 4 年江苏省出口总额占世界出口总额的比重单位：亿美元 江苏省出口占世界出口 年份世界出口总额江苏省出口总额 总额的比重 1 9 8 51 9 2 7 71 5 8 60 0 8 2 1 9 9 03 4 7 0 02 9 4 40 0 8 5 1 9