（西方经济学专业论文）亚太经济合作组织与中国.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪末，亚太地区区域经济一体化、集团化已取得了长足的进展，北美自 由贸易区、东盟自由贸易区已开始进入实质运作，亚太经济合作组织( a p e c ) 的 、 成立尤其引入注目。， ，7 改革开放以来，对外贸易在我国经济发展中的地位越来越重要，如何顺应全 球经济一体化和区域经济一体化发展的潮流，选择合适的方式和策略参与亚太区 域经济合作，是我国对外贸易政策的必然抉择。 传统区域经济一体化组织( 关税同盟、自由贸易区) 的福利效果取决于两种 效应的比较，如果贸易创造的效果大于贸易转移的效果，则经济效率提高，福利 水平也提高。反之，则降低福利水平。 a p e c 首创的“开放的区域主义”制度安排，是对区域经济一体化形式的创新， 各成员通过自愿的单边行动计划和集体行动计划的方式，来推进贸易和投资自由 化。这种区域一体化形式，可以通过集体行动带来的对称性补偿和非直接的外部 经济性补偿效应，来有效地降低和消除区域性安排带来的负面效果。 开放的区域组织自由化的过程，会带来规模经济和中间投入成本的降低，这 对提高竞争力，提高生产所得水平起到重要作用。 我国在参与经济自由化的进程中，应首先开放具有较强竞争力的部门和使用 中间投入较多的部门，而对其他部门的关税削减，要充分考虑这种削减对其生产 成本的影响。另外，在经济自由化的过程中，要结合适当的产业政策，提高劣势 的资本密集型产业的竞争力因此我们认为，可以提前进行经济自由化的优先 选择部门是：纺织品、其他制造品、采矿和能源、木制品和纸制品、化工、金属 制品、其他交通工具、电子等。j 关键词：贸易自由化j开放的区域主琴 亚太地区 7 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h el a s t s t a g e o ft h e2 0 t h c e n t u r y , t h er e g i o n a l e c o n o m i c i n t e g r a t i o n o f a s i a p a c i f i c sa r e ah a v eb e e np r o g r e s s i v e l yd e v e l o p e d ，n o r t ha m e r i c a nf r e et r a d e a g r e e m e n t ( n a f t a ) a n da s e a n f r e et r a d ea r e a ( a f t a ) a l s oh a v eb e e ne n t e r e d e s s e n t i a lo p e r a t i o n e s p e c i a l l y ，t h es e t u po fa s i a - p a c i f i ce c o n o m i cc o o p e r a t i o n ( a p e c ) i sc o m i n gt of r o n t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h es t a t u so ff o r e i g nt r a d ei no u rc o u n t r y s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t h o wt os u r ft h ew a v eo fg l o b a l e c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，h o wt oc h o i c ea p p r o p r i a t e m o d ea n ds t r a t e g yf o rp a r t i c i p a t ei na s i a p a c i f i ce c o n o m i cc o o p e r a t i o na r et h ek e y p r o b l e m s a b o u to u r c o u n t r y sp o l i c yo ff o r e i g nt r a d e t h ew e l f a r eo ft r a d i t i o n a lr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t e do r g a n i z a t i o n ( i e c u s t o m s u n i o n ，f r e et r a d ea r e a ) d e p e n d so nt h ec o m p a r i s o no ft h et w oe f f e c t s ：i ft h ee f f e c to f t r a d ec r e a t i o ni sg r e a t e rt h a nt h a to ft r a d ed i v e r s i o n ，t h ee c o n o m i ce f f i c i e n c ya n ds o c i a l w e l f a r ew i l lb ee n h a n c e d o t h e r w i s e ，t h ew e l f a r ew i l lb ec u td o w n t h ea r r a n g e m e n t o f “o p e nr e g i o n a l i s m i n i t i a t e db y a p e ci si n n o v a t i o no f t r a d i t i o n a l r e g i o n a l e c o n o m i c i n t e g r a t i o n ，e v e r y m e m b e rv o l u n t a r i l y p r o m o t e t h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ea n dj n v e s t m e n tb yi n d i v i d u a la c t i o np l a n s ( 1 a p ) a n dc o l l e c t i v e a c t i o np l a n s ( c a p ) t h i sf o r m a t i o no f r e g i o n a li n t e g r a t i o nm a ye f f e c t i v e l yr e d u c eo r r e m o v et h e n e g a t i v ei m p a c to fr e g i o n a l i s mb yt h es y m m e t r i c a le x p i a t i o n a n dt h e n o n d i r e c te x t e r i o re c o n o m yw i t l lp e r f o r m i n gc a r t h el i b e r a l i z a t i o no fo p e nr e g i o n a lo r g a n i z a t i o na l s oc a nm a k ef o re c o n o m yo f s c a l ea n dr e d u c t i v em i d c o s t ，a n dt h e nc a ni m p r o v et h ep o w e ro f c o m p e t i t i o na n dt h e i n c o m e o f p r o d u c t i o n ， i fo u rc o u n t r yp a r t i c i p a t e di ne c o n o m i cl i b e r a l i z a t i o n ，i ts h o u l df i r s to p e nt h o s e u 华中科技大学硕士学位论文 d e p a r t m e n t st h a th a sb e e ns t r o n g e rp o w e r o fc o m p e t i t i o na n dh a su s e dm o r em i d 。c o s t f o rt h ed e c r e a s eo f o t h e rd e p a r t m e n t st a f t i f , i ts h o u l dc a l c u l a t es u f f i c i e n t l yt h ee f f e c tb y s u c hd e c r e a s eo f p r o d u c t i o nc o s t o t h e r w i s e ，i no r d e rt oe n h a n c ep o w e r o f i n d u s t r yw i t h i n f e r i o r p o s i t i o n a n d c a p i t a l - i n t e n s i v e ，i t s h o u l dc o n s t i t u t e a p p r o p r i a t ep o l i c y o f i n d u s t r y s o ，w eb e l i e v et h a tt h o s ed e p a r t m e n t sm a ya h e a dt ob ep r o m o t e dt o e c o n o m i c l i b e r a l i z a t i o n ：t e x t i l e ，o t h e rm a n u f a c t u r e dg o o d s ，m i n i n ga n de n e r g y ，w o o da n dp a p e r p r o d u c t s ，c h e m i c a lp r o d u c t s ，m e t a l l i ca r t i c l e s ，o t h e rt r a n s p o r te q u i p ，e l e c t r o np r o d u c t s e t c ，w h i l ev e h i c l e si st h ed e p a r t m e n tt h a ts h o u l db ed e c r e a s ei t si n p u t t a r i f f ss l o w l y k e y w o r d s ：t h el i b e r a l i z a t i o no f t r a d e o p e nr e g i o n a l i s m a s i a - p a c i f i c sa r e a u i 华中科技大学硕士学位论文 1 导论 1 1 研究的目的及意义 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化、一体化成为世界经济发展的潮流。其主要 特征是全球范围内各国各地区经济的日益融合和生产要素特别是资本在全球范 围内的全面、自由流动，如此各国各地区经济的发展与外部世界经济的变动日 益相互影响和相互制约，贸易与投资目益一体化。经济全球化的迅猛发展主要归 因于9 0 年代初东西方敌对的结束使市场经济制度基本上一统全球，真正的全球市 场得以形成，而科技进步所带来的信息革命、通讯与交通的迅速发展、国际分工 的深化，w t o 的建立等等则为之推波助澜。经济全球化极大地促进了世界经济和 贸易的发展，另一方面，亚太区域经济合作的步伐也大大加快，北美自由贸易区、 东盟自由贸易区、澳大利亚新西兰紧密经济关系协定等区域组织已经开始运作， a p e c 所开创的“开放的区域主义” t l 更把区域经济合作推向了新的高度，这些都 将对世界经济的发展产生深远的影响。 中国的经济自改革开放以来高速增长，对外贸易也迅速增长，贸易在我国的 经济发展中的地位也越来越重要。顺应世界经济发展的潮流，参与经济全球化和 区域经济合作，是我国对外贸易政策的必然选择。无论从贸易还是投资的角度来 讲，与亚太地区国家进行经济合作都是我国重要利益所在，加之a p e c 是中国目 前加入的唯一一个区域经济合作组织，选择适当的策略积极参与a p e c 经济合作， 对我国的经济发展具有重要意义。因此，详尽分析a p e c 的经济合作模式可能带 来的影响，对于我国选择适当的方式参与亚太区域经济合作和选择适当的对外贸 易政策具有较强的参考价值。 1 2 国内外研究的回顾与现状 关于区域经济一体化的理论研究，始于2 0 世纪5 0 年代关于自由贸易区和关 l 华中科技大学硕士学位论文 税同盟的基本理论，由雅各布瓦伊纳( j a c o bv i n e r ) 于1 9 5 0 年首先提出仁1 ，后 来由米德( m e a d e ) 1 3 l 和李普斯( l i p s e y ) 【4 】做了进一步的解释。瓦伊纳提出了自 由贸易区或关税同盟设立后的两种效果：贸易创造和贸易转移。区域内的关税削 减导致了贸易创造的效果，即在本国的生产成本较高的产品的生产，转移到了成 产成本低的伙伴国，导致了区域范围内资源配置的优化。另一方面，区域安排对 内削减或消除关税，对外保持一定的关税水平，将导致贸易转移效果，即产品的 生产由生产成本低的非伙伴国转移到生产成本高的区域内成员。根据瓦伊纳的理 论框架，建立关税同盟或自由贸易区并不一定提高福利，而可能导致资源配置恶 化，降低经济效率。能否提高福利完全取决于贸易创造和贸易转移这两种效应的 比较。如果贸易创造效果大于贸易转移效果，则关税同盟形成的结果是经济效率 的提高，福利也提高。反之，则降低福利。 在瓦伊纳的分析框架下，一些经济学家进行了补充和发展，并由瓦伊纳的局 部分析框架扩展到了一般均衡分析框架，形成了一套较为全面的区域贸易合作理 论。这些发展主要包括：除了贸易创造和贸易转移两种效果外，还存在因相对价 格变化导致的消费效应，以及规模经济条件下导致的贸易抑制( t r a d es u p p r e s s i o n ) 和成本降低效应( c o s t r e d u c t i o ne f f e c t s ) 【5 】。除了传统区域贸易安排带来的贸易抑 制和成本降低效应，肯普和万( k e m pa n dw a n ) 【6 1 认为如果关税同盟的统一关税 水平定的恰当，且成员之间建立一定的补偿机制，则关税同盟建立后只有贸易创 造，而没有贸易转移。 这些研究比较全面的揭示了区域经济合作可能产生的影响，但尚属于定性的 分析，因此，从2 0 世纪7 0 年代开始，区域经济合作的分析开始大量采用实证分 析的方法。 1 9 9 2 年4 月，布鲁金斯研究所( b r o o k i n g si n s t i t u t i o n ) 举行了题为n a f t a ( 北 美自由贸易区) ：a na s s e s s m e n to ft h er e s e a r c h 的研讨会。会上提交了六篇关于 n a f t a 的实证分析研究成果。在这些论文中，德鲁西拉k 布朗( d r u s i l l a k b r o w n ) 等人利用c g e 方法从n a f t a 的宏观影响、对就业的影响、对农业 华中科技大学硕士学位论文 的影响、对工业的影响、n a f t a 的一体化进程、对世界的影响等方面进行了全面 的分析【”。 关于东盟自由贸易区( a s e a nf r e et r a d ea r e a ，a f t a ) 的研究，德罗莎 ( d e r o s a ) 、刘易斯和鲁滨逊( l e w i sa n dr o b i n s o n ) 等人的研究结果认为a f t a 的 贸易创造效果比较明显【8 1 。 另外，a p e c 秘书处( a p e cs e c r e t a r i a t ) 也于1 9 9 7 年发表了关于a p e c 贸易和投资自由化的一般均衡分析报告( t h ei m p a c to ft r a d el i b e r a l i z a t i o n i n a p e c ) ) ) ，它采用静态一般均衡分析模型，对a p e c1 9 9 6 年通过的马尼拉行动计划 和2 0 2 0 年a p e c 贸易投资自由化做了模拟分析。该报告的结果表明，贸易自由化 使a p e c 成员的福利得到明显提高，a p e c 整体g d p 增加o 4 ，a p e c 外的国家 整体g d p 提高0 2 。该研究还表明，在a p e c 成员中，发展中国家的福利提高程 度高于新兴工业化国家，而新兴工业化国家和地区的福利提高程度高于发达国家 成员f 9 1 。 1 3 本文研究的思路 为了对亚太经济合作组织单边行动计划和集体行动计划所产生的影响作全面 的分析，本文采用一般均衡分析的理论框架对其进行定性和定量的分析，通过对 a p e c 的分析，归纳出“开放的区域主义”的主要特征，研究这种经济一体化模式 的一般性理论。 在开放区域主义的一般性理论总结的基础上，分析这种区域经济合作模式的 福利影响，根据分析的结果指出中国参与a p e c 贸易自由化的政策选择。 3 华中科技大学硕士学位论文 2 亚太经济合作组织的形成与发展 2 1 亚太经合组织的产生与发展历程 2 。l 1a p e c 的成立 2 0 世纪8 0 年代以来，亚太地区一直以拥有比世界其他任何地方都高的经济增 长率与活力而受世人瞩目。“亚洲四小龙”从2 0 世纪7 0 年代起即以大幅度领先各 国的经济增长率快速发展。此后，东南亚的泰国、马来西亚、印度尼西亚与菲律 宾也在1 9 8 0 年后陆续加入高速增长的亚太经济行列【i 。1 。进入2 0 世纪9 0 年代，中 国在改革开放政策的推动下，经济高速发展，g d p 年平均增长率在1 0 以上，成 为世界经济中的新热点。亚太地区高速度的经济增长，改变了世界经济格局，成 为世界经济增长的中心。 世界经济增长的中心在逐渐转移到亚太地区的同时，以往支配全球政治经济 发展的美、苏冷战两极格局体系，也在2 0 世纪8 0 年代迅速瓦解，以此为契机， 促使欧洲迈向统一市场，甚至是政治一体化的方向发展，欧洲的一体化进程刺激 了美国，面对欧洲的内向式的一体化发展趋势，美国以强化美国、加拿大、墨西 哥三国的经贸关系来回应，分别于1 9 8 8 年与1 9 9 2 年和加拿大及墨西哥签订了“北 美自由贸易协定”。 在亚洲，1 9 7 7 年，东盟制定了特惠贸易安排，1 9 8 8 年，澳大利甄、新西兰建 立自由贸易区，1 9 9 0 年，新加坡、马来西亚和印尼在廖内群岛建立成长三角合作 区，1 9 9 2 年，东盟建立的自由贸易区正式启动1 。 中国、日本、俄罗斯及韩国等东亚国家是觋洲经济分量最重的部分，长期以 来并不热衷于地区贸易协定，但由于欧洲统一市场及北美自由贸易区等区域经济 体的成立，必然带动全球资金的流动方向与贸易往来结构的变迁，从而影响各国 经济的持续发展，在这种形势下，包括东亚各国在内的亚太各国为加强亚太地区 4 华中科技大学硕士学位论文 在世界贸易谈判中的筹码，同时协调区内贸易关系日趋频繁所产生的经贸问题， 深感加强亚太区域经济合作的必要性，1 9 8 9 年，澳大利亚总理霍克提议在亚太地 区建立包括部长会议在内的协议体系，以推进地区内的经济联系和交往，削减地 区内贸易壁垒，为维护地区的共同利益进行政策协调等。霍克总理的提议得到美 国、日本的积极响应，东盟也对澳大利亚的提议进行了广泛、深入的讨论，认为 该提案具有很强的现实性，随后，东盟各成员国致通过了该提案。 1 9 8 9 年11 月，a p e c 第一届部长级会议在澳大利亚举行，有1 2 个成员国参 加，它们是“东盟”六国( 马来西亚、泰国、新加坡、菲律宾、印度尼西亚和文 莱) 、韩国、日本、美国、加拿大、澳大利亚和新西兰，在此次会议上，亚太经 济合作组织( a p e c ) 正式宣布成立。 1 9 9 1 年，中国、香港和台湾加入该组织，1 9 9 3 年，墨西哥、巴布亚新几内亚 和智力加入，1 9 9 7 年，俄罗斯、秘鲁和越南加入。目前，a p e c 成员体达到2 1 个， 成为与欧盟并列的全球两大区域经济合作组织。a p e c 与其他内向型的区域经济合 作方式不同，以其特有的方式承认多样性，强调灵活性，坚持开放性，遵循相互 尊重、平等互利、协商一致和自主自愿的原则来推进贸易、投资自由化和经济技 术合作等，引起了世界的普遍关注f j 2 j 。 2 1 2a p e c 的发展历程 1 9 8 9 年1 9 9 1 年期间，a p e c 成员最初订立的发展目标是：贸易自由化。在 此期间的a p e c 堪培拉会议、新加坡会议和汉城会议均将贸易自由化作为本组织 活动的目标给予了阐述。 1 9 9 4 年l1 月，a p e c 在茂物召开了a p e c 第六届部长级会议和第二次领导 人非正式会议，会议发表的茂物宣言，明确宣布a p e c 中的发达成员不迟于 2 0 1 0 年，发展中成员不迟于2 0 2 0 实现贸易和投资自由化【l ”。 1 9 9 5 年1 1 月，在大阪召开了a p e c 第七届部长级会议和第三次领导人非正式 会议，会议通过了的大阪行动议程，重申了a p e c 实现贸易自由化的时间表， 华中科技大学硕士学位论文 为在2 0 1 0 2 0 2 0 年前实现贸易自由化确定了全面性、与世界贸易组织的一致性、 可比性、非歧视性、透明度、维持现状、同时启动和持续进程与不同时间表、灵 活性、合作等九项原则，包括关税、非关税措施、服务、投资在内的1 5 个具体领 域作为单边行动方案的框架内容，以及各成员准备单边的和集体的行动计划1 1 4 j 。 1 9 9 7 年11 月，在温哥华召开了a p e c 第九届部长级会议和第五次领导人非 正式会议，这次会议除重申各国不断改进与实行单边行动计划和集体行动计划， 努力实现贸易自由化的长远目标，还就扩大经济技术合作，推进a p e c 部门提前 实行自由化以及加强区域金融合作等问题达成共识【l ”。 从上述进程可以看出，亚太经合组织始终将推进贸易自由化作为其最重要的 目标。即在充分注意到a p e c 成员间经济水平的差别的情况下，采取合理的方式 逐渐降低关税、削减或取消非关税壁垒，使商品、劳务、资金等在区内成员间自 由流动。 亚太经合组织贸易自由化的实现无疑具有重要意义，它将大大降低本地区商 品、服务贸易的成本，促进资本的流动，加快本地区经济的发展。同时，亚太地 区贸易自由化的发展必将对全球的贸易自由化发展起到有力的推动作用。 2 2 亚太经合组织的主要经济特征 目前正式参与a p e c 的有2 1 个国家和地区，据统计，截至1 9 9 8 年，这2 1 个国家和地区的总人口占世界总人口的4 0 ，g d p 占世界g d p 的5 5 8 6 ，贸易额 占世界贸易额的4 5 ，在世界经济中占有重要地位【1 6 l 。 2 2 1 存在多个次区域经济集团 在a p e c 区内，存在包括j b 美自由贸易区( n a f t a ) 、东盟自由贸易区( a f t a ) 、 澳大利甄新西兰紧密经济关系协定等多个区域经济体，这些经济体的成员又均是 a p e c 的成员，每个经济体都有各自的贸易自由化目标和进程。 n a f t a 建立于1 9 9 2 年，成员包括美国、加拿大和墨西哥。n a f t a 的最终目 华中科技大学硕士学位论文 标是实现成员间商品、服务和资本的自由流动。1 9 9 2 年，墨西哥对从美国进口的 平均加权关税为1 0 ，美国对墨西哥的平均关税为3 。在美加自由贸易协定生效 后，美加之间逐步取消关税。n a f t a 规定关税削减分立即、5 年之内、1 0 年之内 和一些例外产品在1 5 年之内取消等四种类别i l ”。 东盟于1 9 9 2 年开始实施东盟自由贸易区计划，从1 9 9 3 年1 月起用1 5 年的时 间，通过有效的优惠关税减让计划( c e p t ) ，建立东盟自由贸易区。a f t a 的主要 目标是建立一个低关税( 0 5 ) 及消除一切非关税壁垒的开放的区域市场，主要 推进机制是c e p t 计划。该计划于1 9 9 2 年在新加坡签署，是a t a f 的主要协定。 c e p t 的关税减让计划中，快速减让商品( 包括蔬菜、油、药品、塑料、橡胶制品、 皮革制品、纺织品、水泥和玻璃制品、宝石、电解铜、电子产品、木制及藤制家 具等) 在2 0 0 2 年之前将目前高于2 0 的关税率降低到5 以下，2 0 0 0 年之前将关 税率低于2 0 产品的关税率降低到5 0 , 或更低水平。c e p t 的正常减让商品则分为 两步，现行关税高于2 0 的产品在2 0 0 8 年之前将为3 5 ，现行关税低于2 0 的产品在2 0 0 3 年之前将为0 5 。计划中的敏感产品可以有8 年的过渡期，在2 0 0 8 年前关税降到o 5 。此外，已经开始降低关税的产品，非关税壁垒予以取消； 所有的数量限制将转为关税措施：最后将废除这些产品的所有非关税壁垒。 1 9 9 5 年，东盟加速了自由贸易区计划，将快速减让产品不迟于2 0 0 0 年、其他 产品最迟在2 0 0 3 年将关税降至0 5 ，同时提出在2 0 1 0 年之前实现贸易自由化 【1 8 】。 澳大利亚和新西兰之间最早的贸易协定签订于1 9 2 2 年，1 9 6 5 年两国签订了新 西兰澳大利亚自由贸易协定，但所列自由贸易产品有限。1 9 8 3 年两国签订了澳大 利亚新西兰紧密经济关系贸易协定( c e r ) ，规定在5 年内取消协定中规定的所有 产品的关税，放开进口配额限制，取消两国间贸易产品的补贴，并将服务贸易也 纳入协定中。现在，两国之间的商品贸易已不受关税和进口配额的限制【l ”。 在a p e c 的出1 ：3 总额中，次区域集团占了6 5 ，这些次区域集团不仅在a p e c 内部，而且在世界贸易中均占有重要地位。从各次区域集团的贸易方向上来看， 华中科技大学硕士学位论文 只要的贸易伙伴是a p e c 成员。每个次区域集团的a p e c 区域内出口都高于向区 域外出口。其中，n a f t a 是最大的次区域集团，其出口总额占世界的1 7 6 ，见 表2 1 。 表2 1a p e c 内部次区域集团出口去向比重( 1 9 9 5 年) 单位： 尊口 n a f t aa f l ac e r 其它a p e c 出口成员 a p e c 非a p e c 成员世界 n a f l a8 o0 9o 33 | 31 2 45 21 7 6 a f l a1 21 ，40 11 84 51 56 o c e ro 10 20 10 51 00 31 3 其它a p e c 成员 5 12 50 46 91 4 85 o1 9 8 a p e c1 4 44 90 91 2 53 271 2 04 4 7 非a p e c 成员 5 31 60 44 21 1 6 4 3 85 5 3 世界1 9 76 51 4 1 6 74 4 25 5 81 0 0 0 数据米源：t h ei m p a c to fs u b r e g i o n a l i s mi na p e c 。a p e cs e c r e t a r i a t 1 9 9 7 1 圳 各次区域集团的内向程度有差别。内向度最高的是n a f t a ，内部贸易额占向 a p e c 出1 3 总额的6 5 ，占其出口总额的4 5 。而a f t a 相对较低，内部贸易额 占向a p e c 出口总额的3 3 ，占其出口总额的2 3 。c e r 的内向度最低，内部贸 易额仅占其向a p e c 出口总额的1 0 ，占其出口总额的0 8 引1 。 2 2 2 各国的经济发展水平差异显著 a p e c 成员经济体在经济发展水平上的差异比较大。在a p e c 中，有美国、日 本这样的世界经济大国，也包括了韩国等新兴工业化国家和中国、越南这样的不 发达国家。根据1 9 9 8 年的统计数据，美国的g d p 占世界g d p 的比重达到3 1 5 ， 人均g d p 为3 1 , 5 5 2 美元，日本则占占世界g d p 的1 3 ，人均g d p 为3 0 ，0 8 7 美 元，而越南的g d p 只占世界g d p 的o 0 8 ，人均g d p 只有3 1 5 美元( 2 2 j 。这种区 域组织内部经济发展水平的高度差异，是a p e c 的一个重要经济特征。 2 2 3 各国经济的互补性强 由于a p e c 成员的要素禀赋有很大的差异，再加上发展水平不平衡，各成员 8 华中科技大学硕士学位论文 在经济上有很强的互补性。以日本、“亚洲四小龙”和中国、东盟等东亚国家之间 的经济合作为例，日本虽然有雄厚的资金和技术力量，但国内资源匮乏，劳动力 短缺；“亚洲四小龙”虽然资金和技术实力日益增强，但对领先技术的掌握和利用 仍处于起步阶段，而且已经出现了劳动力一定程度的不足；中国、东盟等发展中 成员拥有丰富的自然资源和劳动力，目前正处于经济快速发展时期，对资金技术 的需求也日益扩大。这种经济结构上很强的互补性，是亚太各国经济合作的基础 【2 3 】。 2 2 4 各国的贸易依存度高，区域内的贸易密集度大 a p e c 成员的贸易依存度比较高( 贸易依存度= 贸易总额g d p x1 0 0 ) 。由表 2 2 可以看出，除了美国和日本，a p e c 各成员的贸易依存度都比较高，发展中成 员的贸易依存度都在5 2 以上，而新加坡、马来西亚、香港等成员的贸易依存度 处于非常高的水平。 表2 2 a p e c 成员贸易依存度( 1 9 9 5 年) 国家和地区g d p国际贸易额( 百万美元)贸易依存度 ( 百万美元) 出口 进口贸易总额 ( ) 澳大利亚3 4 6 6 3 6 6 96 4 6 5 4 3 67 1 2 7 2 8 11 3 5 9 2 7 1 73 9 2 l 新西兰5 8 6 6 5 1 81 8 31 4 5 91 6 5 8 3 1 7 3 4 8 9 7 7 65 9 4 9 日本5 0 9 1 6 5 5 0 05 0 2 1 8 2 4 74 3 5 2 5 4 9 79 3 7 4 3 7 4 41 8 4 1 韩国4 5 11 6 3 2 81 4 6 1 0 3 7 31 5 2 8 6 7 0 22 9 8 9 7 0 7 56 6 、2 7 印度尼珏亚1 9 9 1 7 8 0 0 5 4 5 0 2 2 24 9 9 0 3 7 7l0 4 4 0 5 9 95 2 4 2 马来西亚9 5 9 6 2 9 88 6 9 3 2 5 87 8 6 8 2 5 61 6 5 6 1 5 1 41 7 2 5 8 菲律宾7 0 2 5 9 1 32 7 1 3 3 2 83 6 8 1 0 5 2 6 3 9 4 3 8 09 1 0 1 新加坡6 7 3 9 9 0 91 2 9 8 0 0 6 61 3 0 7 1 8 0 0 2 6 0 5 1 8 6 63 8 6 5 3 泰国1 6 5 8 9 0 6 47 1 1 0 1 6 38 3 2 2 6 3 01 5 4 3 2 7 9 29 3 0 3 越南 1 4 7 5 4 5 67 6 6 7 3 98 4 0 9 5 61 6 0 7 6 9 51 0 8 9 6 中国7 1 2 0 0 2 0 62 1 4 4 7 9 9 71 6 7 2 6 0 8 43 8 1 7 4 0 8 l5 3 6 2 香港l 们3 6 4 6 37 5 2 2 2 2 3 l1 2 3 4 9 3 71 8 7 5 7 1 6 01 8 5 0 5 台湾2 7 6 2 5 5 3 81 3 2 1 1 2 8 61 0 8 7 4 6 0 22 4 0 8 5 8 8 88 7 1 9 加拿大 5 7 4 3 2 1 4 42 0 3 7 7 8 2 51 7 9 8 2 9 0 23 8 3 6 0 7 2 76 6 7 9 美国7 1 2 6 4 3 2 0 07 5 2 3 3 7 。1 98 8 3 3 0 0 4 41 6 3 5 6 3 7 6 32 2 9 5 墨西哥2 7 9 2 9 0 5 38 7 4 0 2 6 47 0 7 9 7 7 91 5 8 2 0 0 4 35 6 6 4 智利6 3 5 3 1 3 418 6 0 0 4 71 8 3 1 6 2 53 6 9 1 6 7 25 8 1 1 a p e c 合计1 5 6 9 4 7 6 1 9 32 5 9 2 3 2 6 5 22 6 0 4 3 2 8 3 95 1 9 6 6 5 4 9 l3 3 1 l 从表2 2 可以看出。除新加坡、马来西亚、香港等特别高的贸易依存度表示了 9 华中科技大学硕士学位论文 这些国家和地区从事大量的转1 3 贸易外，发展中国家和地区的高贸易依存度体现 了出1 ：3 部门在这些国家和地区的附加价值生产中占有相当重要的地位。而随着该 地区经济的快速增长，区域内贸易迅速增长。由于在经济上有很强的互补性，a p e c 成员间的贸易份额比较高。 2 2 5 区域内经济发展迅速 从2 0 世纪7 0 年代开始，东亚地区一直是世界上经济增长最快的地区。 】9 9 6 年a p e c 平均g d p 增长率为3 7 ，东南亚地区的平均增长为7 2 ，1 9 9 6 年在世界实际增长最快的1 0 个国家和地区中，a p e c 成员占了6 位，其中，中国 的g d p 增值率为9 7 ，马来西亚为8 6 ，印度尼西亚为8 o ，智利为7 4 ，韩 国为7 1 ，泰国为5 5 。 尽管在遭受金融危机的打击后，东南亚国家的经济增长受挫，但已逐渐开始 回升。根据国际货币基金组织( i m f ) 预测，2 0 0 0 年开始，马来西亚等遭受金融 危机打击最严重的国家也将出现4 左右的经济增长，a p e c 的g d p 平均增长率将 达到2 3 ，东南亚地区仍将是世界上经济高速增长的地区f 2 5 j 。 华中科技大学硕士学位论文 3 亚太经济合作组织的理论分析 3 1 传统的区域一体化理论 3 1 1 关税同盟 根据瓦伊纳的理论框架，关税同盟的福利效果取决于两种效应的比较。如果 贸易创造效应大于贸易转移，则关税同盟的形成的结果是经济效率提高，福利也 提高。反之，则降低福利。 瓦伊纳进一步指出了福利提高的条件【2 6 】： ( 1 ) 如果关税同盟的成员越多，覆盖的经济区域越大，那么贸易转移效果将下 降，而贸易创造效果上升的可能性增加。 ( 2 ) 如果共同对外关税低于成立关税同盟以前的各自对外关税，则贸易转移效 应也较低。 ( 3 ) 如果成员之间建立同盟前关税保护的产业之间的互补性比较低( 竞争性较 大) ，则贸易转移的幅度比较小；如果两国的经济结构类似，则各自还需从同盟外 的国家进口不具有比较优势的商品。 ( 4 ) 成员国保护产业的单位成本差异越大( 即有潜在的互补性) ，则贸易创造的 余地也较大。 ( 5 ) 同盟外的潜在出口市场具有较高水平的保护关税，则成员在自由贸易下具 有比较优势的产品将获益。由于成立关税同盟导致的专业化水平降低所带来的损 害将较小，如果同盟外的关税水平高到在形成关税同盟以前的所有贸易被禁止， 则同盟的形成没有贸易转移。 此外，瓦伊纳还确定了其他两种关税同盟带来的可能效果。第一，具有规模 经济，但是由于国内市场较小，外国进口关税较高，因而出口也较小，不能达到 成本最小的产出水平的小国，在形成关税同盟后，可能在同盟内创造一个较大的 华中科技大学硕士学位论文 市场，以达到最优生产规模。瓦伊纳并不把这作为提高福利的重要因素，他认为 即使是小国，也很少有产业没有达到最优生产规模。第二，同盟的成员可能愿意 改善其贸易条件以提高福利，尽管这将造成非成员国家的福利下降。由于小国不 能像大国一样能通过关税来改善贸易条件，几个国家结成关税同盟后，以一个较 大的关税区的地位来提高共同关税的有效性，以此改善成员国的贸易条件。但是 这是以非成员国的损失为代价的，世界整体的福利不能因此而提高。 显然，瓦伊纳认为建立关税同盟并不一定提高福利，而可能导致资源配置恶 化，降低经济效率。能否提高福利完全取决于贸易创造和贸易转移的比较。 米德( 1 9 5 6 ) 认为瓦伊纳的理论不能提供一个准确的标准来估计结成关税同 盟后的净损益情况，这主要因为瓦伊纳没有考虑“消费效果”，即在形成关税同盟 以后，相对价格的变化将影响消费结构。瓦伊纳的分析只有在所有产品的价格弹 性均为0 时才成立，这显然与经济现实不符。以贸易转移为例，如果东道国的某 种商品的需求是弹性的，在建立关税同盟以后该商品的相对价格下降，那么该种 商品的需求将上升，从伙伴国的该种商品的进口量也会上升，这种贸易扩张给东 道国带来的来自该种商品消费所增加的福利，可能足以补偿由于贸易转移效果带 来的损失。这种“消费效果”的大小，自然要取决于对于东道国的消费者而言该 种商品的边际效用的大小。对于东道国来说，加入关税同盟后，还有因内部关税 削减带来的税收损失。总之，在分析关税同盟带来的福利时，加入“消费效应”后 得到的结果，会与不考虑该种效应所得到的结果不网。 李普斯( 1 9 5 7 ) 进一步指出，当消费效应大于贸易转移时，关税同盟成员乃 至整个世界，在理论上都有可能因此而提高福利。 这些效应可由以下的局部均衡证明。 在图3 1 中，东道国h 和伙伴国p 结成关税同盟，某种产品的世界价格为o p w 。 两国国内的供给曲线、需求曲线分别为：s h ，d h ，s p ，d p 在建立关税同盟前，h 国和p 国分别征收非歧视性p w t h 和p w t p 。此时，h 国内价格为o t h ，总消费量 为o q 3 ，其中国内产出为o q 2 ，从世界进口q 2 q 3 ( 由于世界价格低于p 园价格， 华中科技大学硕士学位论文 全部由其他国家进口) 。而p 国，国内价格为o t p ，总消费量为o q 2 ，由于世界价 格加上关税后，与国内供给价格相同，进口量为0 。 东遒墨h伙伴日p 澎。鼋 l 。，函 n x ： p n = 1 ，即p 国产品价格高于n 国时，有： p p + a 一仃印= p p 4 【l + 盯( 1 一印。) j 0 而当p p 0 因此，x 0 ，( 3 4 ) 式可改写为： p = ，+ x 印，x 0 ( 3 6 ) ( 3 6 ) 式中的第一项为h 国降低关税率t ( t 0 ) 带来的投入品价格下降，而如果p 国也 同样因降低进口关税，导致其b 产品的市场价格乃至出口价格p p 下降( p 0 ) ，则 h 国投入品价格下降的幅度，要大于单独进行关税削减带来的成本下降幅度t 。 假定h 国的a 产品生产的单位成本函数为： c = 虿+ 口p( 3 7 ) 其中，虿为要素成本。根据( 3 7 ) 式，因集体性单边关税削减带来的成本变 动率c 为： c ：坠p ( 3 8 ) 位斗c | p 由以上分析可知，无论产业是否存在规模经济，都能因为关税削减而带来生 产成本的降低；集体性单边关税削减，能大大提高这种中间成本降低效应；单边 成本降低的程度，取决于国内生产成本中中间投入品的成本份额，以及中间投入 组合中参与自由化的伙伴国产品的份额。中间投入所占成本份额越大，伙伴国产 品在中间投入中的比重越大，成本降低的幅度就越大( 3 6 】。 3 3 5 次区域集团与开放的区域组织 次区域集团除了给其成员带来一般性贸易安排导致的福利影响外，对整个开 3 l 华中科技大学硕士学位论文 放的区域组织也将产生一定的影响。 首先，次区域集团产生的直接影响，是在开放区域主义推进模式中，次区域 集团可能在自愿的基础上向集团外的其他成员让度利益。这将在区域组织的自由 化推进过程中带来一些类似于自由贸易区的特殊效果。 其次，由于一个内向的区域安排，其内部的自由化的进程比较快，这不仅因 其示范效应加快整个开放区域组织的贸易自由化，而且因其整体性加入集体性自 由化，从而加大成员间的补充效果和外部经济性效果。 此外，次区域安排为其成员增加了获得产业发展的机会。在提高其产品竞争 力后，这些成员在上一层次的自由化过程中，具备了更大的自由化空间和更多的 获益机会。 次区域集团吸纳新成员的扩张过程，也产生积极的影响。当次区域集团吸收 开放性组织成员时，因其自由化进程快而加速整个区域的自由化；当吸收的是非 开放性区域组织成员时，区域内的自由化效果将通过“溢出效应”影响到次区域 集团外的开放区域组织整体。 但是，次区域安排的存在，也对自由化产生一定的消极影响。首先，次区域 集团“内外有别”的排他性与开放的区域主义精神相悖，这无疑将影响开放的区 域合作的发展。其次，各个区域集团的发展目标和推进机制是不同的，这将是 a p e c 成员很难在一个比较接近的水平上，步调一致地推进自由化进程。 华中科技大学硕士学位论文 4 亚太经济合作组织与中国 4 1 亚太经合组织贸易自由化的影响分