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浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 摘要 随着全球要素合作的日益加深，国际分工向产业内深化，产业内贸易在整个 贸易中的比重不断提高，主要发达国家间已经以产业内贸易为主；与产业间贸易 相比，产业内贸易在微观层面和宏观层面上存在一系列新的特征，吸引着各国经 济学家对产业内贸易的研究不断深入。 产业内贸易是中国对外贸易发展的必然趋势：自中国采取积极的外资政策和 贸易政策以来，中国的对外贸易结构逐渐由低端制成品向高端制成品转变，产业 内贸易指数不断提高：2 0 0 7 年卜1 0 月的对外贸易数据表明，s i t c 5 7 项下主要 产品产业内贸易指数已经超过了o 5 ，在这种情况下，正确认识产业内贸易发展 规律和贸易结构的发展趋势，主动采取积极的策略促进中国产业内贸易的发展， 对优化出口产品结构，加速中国产业结构的提升，提高国内资源的利用效率，提 升中国在国际分工中的地位以及贸易收益的实现具有重要的意义。 本文在对中国产业内贸易产品结构和区域结构分析的基础上认识n - 在产品 结构上，虽然资本和技术密集型产品产业内贸易指数较高并在整个产业内贸易中 居于主导地位，但是其中有近5 0 为加工贸易，整个产业内贸易中国内企业自主 性参与较少；并且，与已成为当前中国产业内贸易主导的外资经济相比，国内企 业在产品创新、品牌建设、市场开拓等方面的竞争力存在着较大的提升空间；区 域结构上，中国现有产业布局受日本和亚洲新兴工业化国家边际产业转移影响较 大，中国在产业定位和产业链内定位都还有待于提高，此外，与主要发达国家和 新兴工业化国家相比，我们的产业内贸易在对国内经济发展的贡献上存在着差 距，因此，中国有必要采取措施，进一步优化中国产业内贸易的产品结构和区域 结构，促进国内产业结构升级和产业内贸易发展，提高产品的技术含量和附加值， 提升中国在国际专业化分工中的地位。 关键词：产业内贸易产品结构区域结构 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 a b s t r a c t a st h ed e e p e n i n go ft h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na r o u n dt h ew o r l d ，t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n t u r n st oi n t r a - i n d u s t r yd i v i s i o n p r o g r e s s i v e l y , w h i c h r e s u l ti nt h ei n e v i t a b l e t r e n do ft h e t r a n s f o r m a t i o nf r o mi n t e r - i n d u s t r yt r a d et oi n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；c o m p a r i n gt oi n t e r - i n d u s t r yt r a d e ， t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d em e a n ss c a l ee c o n o m y , p r o d u c td i v e r s i t y , m a r g i n a lu t i l i t y , w h i c hb d n go u t n e wr e s e a r c h e si nt h i sa r e a t h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sa l s ot h ei n e v i t a b l et r e n do ft h et r a d ed e v e l o p m e n to fc h i n a , t h e r e l a t i v ep r o p o r t i o no ft h el o w l e v e lp r o d u c ta n dt h eh i i g h - l e v e lp r o d u c th a sr e v e r s e da n dt h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e xo fc h i n ah a sb e e na s c e n d i n gs i n c et h ep o s i t i v et r a d ep o l i c i e sa n df o r e i g n i n v e s t m e n tp o l i c i e sw e r ec a r d e do u t a c c o r d i n gt ot h et r a d ed a t ao f2 0 0 7 ( f r o mj a n u a r yt o o c t o b e r ) ，t h ec o m p r e h e n s i v ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei n d e x u n d e rs i t c 5 - 7h a ss u r p a s s e d0 6 ， t h e r e f o r e ，f i g u r i n go u tt h ei n w a r dl a w s o ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n da p p l y i n gc o r r e c ts t r a t e g i e st o b o o s t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sr e a l l yb e n e f i c i a lt ot h eo p t i m i z a t i o no f t h e i n d u s t r ys t r u c t u r ea n dt h ee x p o r ts t r u c t u r e ，a l s ot h er e s o u r c ee f f i c i e n c ya n dt h es i t u a t i o no fc h i n a i nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h ep r o d u c ts t r u c t u r ea n dt h ed i s t r i b u t i o n a ls t r u c t u r ei ni n t r a - i n d u s t r yt r a d eo fc h i n a , w ef o u n dt h a t , a st ot h ep r o d u c ts t r u c t u r e ，t h o u g ht h ec a p i t a l - i n t e n s i v e p r o d u c ta n d t h et e c h n i q u e i n t e n s i v ep r o d u c th a v ep l a y e da nm o s ts i g n i f i c a n tr o l ei nt h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，i nf a c t ，m o r et h a nh a l fo ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ei sp r o c e s s i n gt r a d er a t h e r t h a nn o r m a lt r a d e ，b e s i d e st h i s ，m o s to ft h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d ew a so ft h ec o n t r i b u t i o no ff o r e i g n c o r p o r a t i o n s ，w h i l en a t i o n a le n t e r p r i s e sn o to n l ya r ei n c a p a b l ei np r o d u c ti n n o v a t i o n s ，b u ta l s o w e a ki nb r a n d sa n dm a r k e t i n g ，w h i c hc o n f i n e st h e i rp a r t i c i p a t i o na n dc o m p e t e n c yi ni n t e r n a t i o n a l t r a d ea n dd i v i s i o n ；a st ot h ec a s eo ft h ed i s t r i b u t i o n a ls t r u c t u r e ，t h ei n d u s t r yt r a n s f o r m a t i o nf r o m j a p a na n do t h e rn e w l y i n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e sa n dd i s t r i c t sm a k e su pt h em a j o rf o r c eo ft h e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ed e v e l o p m e n to fc h i n a si n f e r i o ri ni n t r a - i n d u s t r yd i v i s i o n ，c o m p a r i n gt o d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dn e w l y i n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e s ，t h e r ei ss t i l law i d eg a pb e t w e e nc h i n a a n dt h e mi nt h eg a i n sf r o mt h et r a d e , t h e r e f o r e ，i ti si m p e r a t i v ef o rc h i n at ot a k em e a s u r e st o 浙江人学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 o p t i m i z et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dd i s t r i b u t i o n a ls t r u c t u r e ，a n dp r o m o t et h ei n t r a - i n d u s t r yt r a d e o nt h eb a s i so ft h eu p g r a d i n gi ni n d u s t r ys t r u c t u r e ，r a i s et h et e c h n o l o g i c a lc o n t e n ta n dv a l u e a d d e d o fp r o d u c t s ，a n dt h es t a t u si nt h ei n t e r n a t i o n a ls p e c i a l i z a t i o na n dc o l l a b o r a t i o n k e y w o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；p r o d u c ts t r u c t u r e ；d i s t r i b u t i o ns t r u c t u r e 中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名：王宿岩 日期：如0 8 牟6 只6 日 浙江大学硕士学位论文 中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 1 引言 产业内贸易，是指在同一产业内具有严密的生产替代或消费替代关系的双向 贸易活动【。产业内贸易这一经济现象最先由v e r d o o n ( 1 9 6 0 ) 在研究荷比卢经济 联盟内产品交流时提出；b a l a s s a ( 1 9 6 6 ) 在研究中将这一现象正式命名为产业内贸 易；1 9 7 5 年，g r u b e l & l l o y d 在“i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ”一书中对产业内贸易的测 度、产生原因和影响因素等问题进行了更为深入和细致的理论探索。 在国际分工向产业内进一步深化过程中，各国比较优势在新的国际分工格局 中的积极调整；并且，国际市场结构逐渐从自由竞争向垄断竞争和寡头垄断发展， 这些成为产业内贸易发展的重要动力与条件，此外，贸易主体的国家色彩逐渐淡 化、企业作用的日益突出也成为产业内贸易发展的重要因素。 产业内贸易的发展促使经济学家从更广泛的领域来思考国际贸易与国际分 工、利益分配以及经济增长等问题，继1 9 7 7 年d i x i t & s t i g l i t z “m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y ”开启对与产业内贸易有关的市场结构 和产品特征的理论研究之后，b a l a s s a ( 1 9 8 6 a ，1 9 8 6 b ) ，c a v e s ( 1 9 8 1 ，1 9 8 5 ，1 9 9 2 ， 1 9 9 8 ) ，l a n c a s t e r ( 1 9 8 0 ) ，k r u g m a n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 0 ，1 9 8 1 ，1 9 8 3 ) ，h e l p m a n ( 1 9 8 4 ，1 9 8 9 ， 1 9 9 9 ) ，g r e e n w a y ( 1 9 9 5 ) 等先后运用数学模型和计量经济学工具对影响产业内贸易 发展的各种因素、产业内贸易的国际市场背景、与产业内贸易有关的产业特征和 国家特征、以及与产业内贸易密切相关的中间产品贸易和技术创新与转移等进行 了深入地研究；国内研究者从中国产业内贸易结构与中国产品竞争力提升以及与 产业内贸易有关的产业结构演进与产业政策调整的角度入手，对中国贸易实践进 行了实证研究，这些已有的研究方法和研究结果为本文的写作提供了广泛的借鉴 和指导。 1 1 问题的提出及研究意义 2 0 0 2 2 0 0 7 年，中国对外贸易年平均增长率为2 8 ，2 0 0 7 年对外贸易总额 l l l 此处参考陈迅，李维，手珍( 2 0 0 4 ) ，马征，李芬( 2 0 0 6 ) 对产业内贸易的定义；对产业内贸易的另一定义为”产业 内贸易足指一个图家在i l ：口的吲时又进口同一类产品的活动”，请参考：张小蒂，郭爱荚( 2 0 0 4 ) , 周延，杜运苏 ( 2 0 0 4 ) ，王云飞( 2 0 0 4 ) 。 浙江大学硕上学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 2 1 7 3 8 3 亿美元，居世界第3 位。与此同时，中国对外贸易结构也发生了重大转 变：初级产品贸易的比重逐年降低，机械、电子、化工、精密仪器以及高新技术 产品的比重不断提高，逐渐成为中国对外贸易的主体力量。与此同时，产业内贸 易在总体贸易中的比重也有显著提升，据中国海关统计数据，1 9 9 7 年2 0 0 6 年， 中国总体产业内贸易水平( g l 指数) 由0 3 7 升至0 4 7 ，s i t c5 、6 、7 三类产品的 产业内贸易指数变化更是远远超过这一幅度，主要产品的产业内贸易指数已经超 过o 5 ，并且，伴随着中国对外贸易的发展，中国产业内贸易水平还将有进一步 提升。 然而，产业内贸易指数的增长仅为中国产业内贸易发展水平的一个方面，并 不意味着中国已具备与欧美发达国家相同的贸易实力。与欧美发达国家和亚洲新 兴工业化国家相比较，中国在产业内贸易水平上仍存在一定差距，其原因在于现 时中国自身经济实力和技术创新能力与发达国家还相距甚远，具体表现为中国产 业内贸易在分工定位和产品价值结构上还存在一定差距【1 1 。中国产业内贸易另一 特殊性表现为产业升级的被动性和对外依赖性，在欧盟内部，产业内贸易发展得 力于各自产业结构的升级，表现为产业内贸易自主性的发展；而新兴工业化国家 与中国，产业内贸易发展多借助先进国家产业转移的外力，产业内贸易发展和产 业结构优化呈现出一定的被动性。2 0 0 6 年，在一般贸易中，外资企业在出口中 的比例为8 0 ；在占对外贸易总额2 9 的高新技术产品贸易中，9 0 以上由外资 企业实现，完全基于国内自主创新的部分仅有2 1 2 1 ，与外资企业相比，国内企 业参与国际分工的程度和层次，对国际市场的认识、反馈速度和掌控能力仍比较 欠缺，产品结构的优化并未促成贸易条件的有利转变，外资经济主导的贸易结构 和产业结构的转变一定程度上加剧了内向经济与外向经济发展的不平衡，国内生 产要素流向、贸易收益分配、产业结构调整更加倾向于对外贸易部门，国内经济 对国际市场依赖程度加深。产业内贸易产品结构的另一个问题在于加工贸易比重 过大，中国2 0 0 4 年2 0 0 6 年加工贸易额分别为5 4 9 7 3 亿美元、6 8 8 7 1 亿美元、 8 3 1 8 6 亿美元，分别占同期对外贸易总额的4 7 6 、4 8 4 、4 7 2 。 在产业内贸易的区域结构方面，就产业内贸易水平与质量而言，与欧盟和美 l ”国家特征和产品特征是研究产业内贸易的两个蕈要切入点，国家特征侧蕈于对国家经济规模、消费水平 差异、产业结构相似度、国际直接投资等宏脱凶素的考察，而产品特征则注重分析产品的市场结构、要素 密集度、差异程度等微观闪素。 1 2 优化外贸结构和增长方式世贸人才网 2 浙江大学硕十学位论文 中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 国等发达经济体相比，中国在机械、电气、电子、医疗设备、仪器制造等领域国 际分工与经贸合作仍有较大的提升空间，以垂直型分工为主的产业内分工模式和 与之相应的贸易模式有待于向水平型的模式转化；中国与新型工业化国家间的产 业竞争性和互补性期待更为合理的安排，而中国与欧美发达国家间的贸易也需在 中国生产能力和消费能力都得到提升的情况下取得更为科学合理的发展。 本文在国内外学者对产业内贸易研究的基础上，深入分析了中国产业内贸易 发展的经验与呈现的问题以及中国产业内贸易产品结构和国内产业结构之间、产 品结构与区域结构之问的联系，结合中国与贸易伙伴国家和地区产业内贸易发展 的情况以及贸易伙伴国产业内贸易发展情况进行了分析，并就中国产业内贸易的 发展思路和产业结构以及贸易结构的优化提出了一些看法和建议。 1 2 研究内容与方法 中国产业内贸易产品结构与区域结构所研究的是中国产业内贸易发展的历 程、现状以及其在今后的走向与趋势。之所以将产业内贸易作为研究的切入点， 是因为随着中国经济水平和科技实力的增长，产业内贸易必然在未来的发展中发 挥更加积极的作用；此外，产业内贸易与产业结构调整、人均消费水平、科技创 新实力、产业集成度、国际直接投资、国际国内市场、技术转移、要素合作、产 业政策与贸易政策、区域经济一体化联系紧密，利于多角度、多层次、多方位的 分析。本文以产品结构与区域结构作为研究对象，在产品结构上力求对与产业内 贸易有关的产品要素密集度、产品结构发展情况和趋势、贸易受益的分配、贸易 条件变化、产品结构潜在问题有一清晰认识，区域结构分析的侧重一则为中国与 主要贸易对象产业内贸易特点，二则通过借鉴欧盟、美、同、韩、东盟产业内贸 易发展的经验，为中国今后贸易发展的思路和实践资以借鉴。 文中采用理论分析与实证分析结合的方法。中国产业内贸易有其特殊性，理 论分析旨在已有研究的基础上，深入分析中国产业内贸易现状及其深层原因，实 证检验则采用2 0 0 1 2 0 0 7 年产业内贸易的数据就产业内贸易对产业结构的影响以 及产业内贸易现有区域结构特征进行了分析。 3 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 1 3 本文研究思路与写作框架 论文围绕中国产业内贸易发展的产品结构和区域结构展开，中国产业内贸易 对内体现为产品结构的转变，对外体现为产业内贸易区域结构的转变，产品结构 优化和区域结构优化是产业内贸易结构优化的两个重要方面，论文的写作框架如 下： 1 4 研究的重点及创新点 图1 1 论文框架图 研究的重点是中国产业内贸易的现状以及这种现状背后的原因，只有在深入 了解了以上情况之后才能对产业内贸易今后的发展趋势作出准确的预测，进而借 鉴他国的经验为优化产业内贸易结构和产业结构提出可行性建议。 研究中的创新之处，其一从产品结构和区域结构两个方面分析了中国产业内 贸易发展的特征及其影响与原因，并找出了中国产业内贸易区域结构发展对产品 结构的影响机制；其二，在产业内贸易影响因素的回归分析中，采用产业内贸易 额代替产业内贸易指数作为被解释变量，不仅有利于消除产业内贸易指数波动的 影响，而且更好地反映了关键部门产业内贸易发展情况。 4 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 2 文献综述 2 1 产业内贸易的界定及其特征 产业内贸易界定标准不一，从产业的定义上讲，产业是从事同一属性的生产 经营活动、提供同一属性的产品或服务、使用相似的要素投入的生产能力的综合， 由此得出的概念比较抽象；从产品的生产和消费的特性出发，产业内贸易又定义 为具有较高生产替代性或消费替代性的产品，这种界定方式也不是很严谨；各国 学者研究中产业内贸易的界定主要依据1 9 5 0 年制定的”s t a n d a r di n t e r n a t i o n a l t r a d ec l a s s i f i c a t i o n ”( s i t c ，n e we d i t i o n2 0 0 6 ) ，以3 分位目录以下为准；或以1 9 7 3 年制定的”h a r m o n i z e dc o m m o d i t yd e s c r i p t i o na n dc o d i n gs y s t e m ”( h s 3 ) 作为界定 依据。依据不同标准测度的产业内贸易水平或有差异，但不会对分析结果产生根 本性影响。 产业内贸易区别于产业间贸易的特征不仅仅是规模经济、差异产品、垄断竞 争，还表现为以下三个方面： 1 从产品结构看，产业内贸易在工业制成品特别是技术含量和附加值高的产 品中水平较高：技术含量和附加值高的新型产品，生产过程更为复杂，易于形成 国际间专业化分工的生产模式，主要是生产驱动，对于技术含量一般的制成品往 往是针对不同消费群体而发展差异化产品，主要是消费引导； 2 从区域结构看，产业内贸易水平最高的为发达国家间贸易，而发达国家区 域集团内产业内贸易水平最高，以美国、日本、欧盟国家为例，上述三经济体在 人均收入水平、经济实力、企业国际化程度、产品与技术创新实力上基本持平， 但日本和美国的产业内贸易水平略低于欧盟，其中，欧盟内部高水平的国际专业 化分工和关税制度是欧盟在产业内贸易水平上高于美国和日本的重要原因； 3 产业内贸易的参与主体是企业，差异产品、市场垄断、国际直接投资、技 术创新与转移、内部贸易是企业在贸易中主导地位的重要体现，企业通过产业内 贸易将研发、生产、销售等活动有机结合起来一产品特征的本质是企业特征，对 产业内贸易的研究必须重视企业行为与特征，与产业间贸易相比，产业内贸易中 产品核心竞争力不仅与参与者综合国力有关，更主要取决于企业的创新能力和国 际化经营能力。 5 浙江人学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 当前研究中产业内贸易界定中的问题在于未能有效将中间品贸易与产成品 贸易分开，并且产成品贸易类型划分也往往以价格比率、零部件数、营销投入为 标准，以产品在生产、消费和市场的对称性作为区分产业内与产业间贸易、垂直 型与水平型产业内贸易的标准与产业内贸易模型和数理分析中对产品特征的描 述或许更为相符，只是可行性不高，只有以企业为研究对象的产业内贸易实证研 究中才能达到这一标准f i 】，此外，加工贸易在统计上与产业内贸易有较多重合， 加工贸易在要素投入和报酬、市场结构等方面予以一般贸易形式出现的产业内贸 易有很大区别，但是这种区别无法从统计数据中得到反映。 2 2 产业内贸易指标体系的建立与修正 衡量产业内贸易发展水平的指标主要为产业内贸易指数，最基础的产业内贸 易指数是g l 指数，反映了产业内贸易额在总贸易额中的比重。 g r u b e l & l l o y d ( 1 9 7 5 ) 1 2 】在考察已有产业内贸易指标( b a l a s s a 贸易竞争力指数) 的基础上，创建了g l 指数，即忍= 1 一网i x , - m , i l 。，置表示i 产业的产业 内贸易水平，一国产业内贸易综合指数( 加 + m 。) 一阢一肘0 权) 8 = 旦百旦 + m ) 1 0 0 ，该指标体系在贸易平衡条件下比较适合 分析需要，为合理反映其他情况下产业内贸易实际水平，如在贸易失衡比较严重 情况下的产业内贸易水平，g r u b e l & l l o y d 和a q u i n o 在研究过程中对此进行了 修正。 g r u b e l & l l o y d 选择在总贸易额中去除贸易不平衡部分的影响，修正的指标 b ：罂竺掣鼍1 0 0 1 3 l ；a q u i n o ( 。9 8 8 ，) 蚍贸易不平衡的影响 = ! ! 三l t 上l 1 ： l 认为，贸易不平衡的影响 + m ) 一l 置一m ，i l l ih e l p m a n ，m e l i t z , y e a p l e ，1 2 0 0 4 ) 1 2 11 9 7 5 年g r u b e l & l l o y d 产业内贸易：差异化产品国际贸易理论与测量( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ：t h e o r ya n d m e a s u r e m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo f d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ) 1 3 1g l 指数倾向于商估产业内贸易水平，g l 的修正加重，这种趋势，本文中对产业内贸易的实i i f 磊j f 究采 6 浙江人学硕上学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 更主要体现为各个产业贸易不平衡对总体产业内贸易指标的影响，因此，调整应 当针对各个产业进行，假设总体性贸易不平衡对所有产业的影响相同，可采用如 下公式予以调整： 圭( 置+ m ，) x ；= x f 旦i 一 ： z t = l ( 置+ m ，) m ? = m j j 生丁 ； m ， t = i q ：攀等岩川蚴勰州一三她一 q = 型_ 三l 一1 0 0 ；经整理，q = l 一l 击一 似+ m ，) “。1l 厶 x 1 0 0 ， a q u i n o 指数有效修正了因具体产业贸易失衡造成的产业内贸易指数低估，但又 产生了新的问题，例如v e n o 认为，如果类产品出口与进1 ：3 在整个贸易额中的 比重未改变，在进出1 ：3 贸易中产业内贸易份额发生变化的情况下，该指标要体现 产业内贸易变化可能出现困难跗1 。因此，a q u i n o 指数更适合作为反映一国产业 内贸易结构的相对指标。 b e r g s t r a n d ( 1 9 9 0 ) 建立了测定双边产业内贸易水平的指标： 啦，一 籍 吲 掣+ 掣卜； 班到掣+ 警陋前靛i 目啪帅肌黼帅黜 调整指标，后者是j 国向i 国出口的k 产品出口额的调整指标；b e r g s t r a n d 指标 通过针对出口国某部门出口比重与进口国同部门进口比重的逆向调整，为深入研 究产业内贸易国别结构提供了一个很好的参考。 r a m k i s e n ( 1 9 9 5 ) 在研究新加坡与e t 本、美国产业内贸易的过程中，提出测量 产业内贸易水平的d 指数： d = m i n ( x , ，m i 、) 2 m i + m i n ( x , ，m i 、) i2 x , j = 0 5 + 1 1 卑m i n ( x ，m i 、) | m a x ( x , ，m ，、) ，= 羔i ：li k dc 置+ m ，( 喜x j + 圭m ， xdj，d的取值区间为阻5i=l ，这种处理 ， = i ( 置+，) l + ， l ， 的取值区间为【o ，1 】，这种处理 ，= lj 取的自变量为产业内贸易额而不是产业内贸易指数，因此选取丫最普通的g l 指数，其他的指标体系在研 究产业内贸易结构和产业内贸易的相关凶素时非常自效，枉此特别加以介绍。 7 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 方式较为有效的屏蔽了贸易失衡对指数的影响，对新加坡与日本、美国产业内贸 易实际水平的反映也较精准。陈迅和李维( 2 0 0 4 ) 提出单项贸易测量法， e , = i - 酾i x - m , i = 粼m a x ( xm ，e = 喜 c z + m ，( 喜置+ 喜鸠) 巨 ，胍( k ，m ，)，)智l 一“l 智智l 单项贸易计量法与r a m k i n s e n 计量法线性关系如下：口= 1 2 + 巨2 。 2 3 国外产业内贸易理论研究进展 国外学者对产业内贸易的研究集中于理论分析和实证检验两个方向，在数理 模型方向上的进展主要见之于p a g o u l a t o s & s o r e n s e n ( 1 9 7 5 ) ，d i x i t & s t i g l i t z ( 1 9 7 7 ) ，k r u g m a n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 0 ，1 9 8 1 ，1 9 8 3 ) , d i x i t & n o r m a n ( 1 9 8 0 ) ， l a n c a s t e r ( 1 9 8 0 ) ，h e l p m a n ( 1 9 8 1 ，1 9 8 7 ，1 9 9 5 ，1 9 9 9 ) ，c a v e s ( 1 9 8 1 ，1 9 8 5 ，1 9 9 2 ， 19 9 8 ) ，l u n d b e r g ( 19 8 2 ，1 9 9 2 ) ，h a m i l t o n & k n i e s t ( 1 9 91 ) ，g r e e n w a y , h i n e & m i l n e r ( 1 9 9 5 ) ，e t h i e r ( 1 9 7 9 ，1 9 8 2 ) ；他们在新的假设条件下针对不同情形下发生 的产业内贸易建立数理模型，并以之解释产业内贸易发生的原因进而探讨产业内 贸易对要素流动、生产效率提高和福利改善、收入分配的影响；致力于对产业内 贸易相关因素影响程度分析和计量经济检验主要有l o e r t s c h e r & w o l t e r ( 19 8 0 ) ， b a l a s s a ( 1 9 8 6 a ，1 9 8 6 b ) ，b a l a s s a & b a u w e n s ( 1 9 8 7 ) ，b e r g s t r a n d ( 1 9 9 0 ) ，g l o b e r m a n & d e a n ( 1 9 9 0 ) ，b a l a n c e ，f o r s t n e r & s a w y e r ( 1 9 9 2 ) ，s t o n e & l e e ( 1 9 9 5 ) ；这些研究 一方面大量引入了理论研究的成果，包括影响变量和模型结构，另一方面实证检 验也有力的支持了理论研究；h e l p m a n & m e l i t z ( 2 0 0 4 ) 将理论研究与实证研究有 效地结合起来，研究了成本构成与产品特性、贸易方式以及跨国公司对外直接投 资之间的联系。以下我将分产业内贸易数理模型与均衡分析、对产业内贸易的实 证检验两个大的方面来进行介绍。 k r u g m a n ( 1 9 7 9 ，1 9 8 0 ，1 9 8 1 ，1 9 8 3 ) 建立了以规模经济、产品差异( 创新产品与模 仿产品) 、垄断竞争市场为假设条件的产业内贸易的模型，与传统贸易理论不同 之处在于，就模仿产品而言，发达国家与发展中国家之间的生产技术不再是相同 的，而是存在差异的，这与赫克歇尔俄林的假设是不同的；创新产品与模仿产 品不再是公平贸易，创新产品市场具有垄断的特征，发达国家生产者可以获得垄 断利润，发展中国家的生产者只能在平均收益= 平均成本的完全竞争条件下组织 8 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 生产；这种贸易模式所产生的后果也会因实际情况的变化而不确定，如果技术转 移较快( 发展中国家工人素质一工资比较高) ，会吸引发达国家的资本到发展中国 家，两国间的收入差距也会逐步减小，而如果发达国家的技术更新速度较快，情 况会恰恰相反。 e l h a n a nh e l p m a n ( 1 9 8 4 ) 建立了关于跨国公司产业内贸易和公司内部化贸易 的一般均衡模型，这一模型是对c a v e s ( 1 9 8 2 ) 和h e l p m a n ( 1 9 8 3 b ) 关于跨国公司在 产业内贸易中作用研究的进一步深入，该均衡模型以差异产品和张伯伦寡头垄断 市场等基本假设为基础，采用了包含专有要素的成本函数： q “，h ，x ) = m i n w l l ( x ，h x ) + g ( w l ，h ，k ) + h 以】 作者通过收益最优化解，为跨国公司在要素配置以及贸易方向和贸易量的确 定提供了决策建议，亦成为拥有专有要素的公司如何通过产业内贸易和公司内部 贸易在国际间组织生产的理论借鉴。 m a r kj m e l i t z ( 2 0 0 3 ) 主要研究了产业内贸易对国内相关企业的影响，涉及贸 易利益分配，国内市场份额的划分以及整个产业总产出的变化。在此之前， c l e f i d e s ，l a c k & t y b o u t ( 19 9 8 ) ，b e m a r d & j e n s e n ( 19 9 9 a ) ，c h u n g & r o b e r t ( 2 0 0 0 ) 已 经对产业内贸易情形下国内企业选择以及关税调整对国内产业各企业的影响进 行了分析，这种分析主要是基于产业内贸易模式下大企业层次上的分析。b e r n a r d ， e a t o n ，j e n s e n & k o r t u m ( 2 0 0 0 ) 曾在对企业层次的异质性产品的研究中将李嘉图比 较优势的思想融入企业竞争优势中，分析了跨国公司在国内与国外对异质性产品 生产进行分工的决策机理。m e l i t z 的模型借鉴了d i x i t s t i g l i t z 模型的方法，首先， 用不变替代弹性的效用函数和生产函数来研究企业市场进入( 以及出口选择) ，其 次，分别求出封闭经济条件下和开放经济条件下的均衡解并进行比较分析；最后 根据分析的结果指出，开放经济条件下( 满足一定的假设条件) 愿意参与国际贸易 的企业须具备的条件和国际贸易对国内产业格局将要产生的影响一最有效率的 企业会积极参与国际贸易并开拓国际市场，进而企业在国际竞争中不断壮大最终 使国内生产效率较低企业退出竞争，这是由产业内贸易的特征决定的。 d a v i dh u m m e l s ；j u ni s h i i ；k e i m uy i ( 1 9 9 9 ) ，集中研究了垂直专业化分工 ( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 所引致的产业内贸易在世界范围内的发展：关税和运输 成本的降低使产品的国际分工进一步深化，表现为具有特定经济发展水平和技术 水平的国家其专有比较优势深入到产业链的更具体环节，分工细化和优势扩散催 9 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 动了进口中间产品并出口附加了国内新的要素投入的中间品或制成品的产品内 贸易的发展。由于在中间品和制成品之间难以确定一个明显地界限，作者选取了 出口品价值中进口品的投入比重作为衡量垂直专业化分工的指标。 在实证分析中，作者引用了g 7 以及a u s t r a l i a , n e t h e r l a n d s ，d e n m a r k 十国 1 9 6 8 1 9 9 0 年问共3 1 个部门的数据，随后将研究对象扩充至i r e l a n d ，k o r e a ， t a i w a n ( c h i n a ) ，分析重点主要集中于四个方面，包括垂直专业化分工贸易的发展 趋势；垂直专业化分工贸易与国际贸易增长的正相关关系；垂直专业化分工贸易 对国际贸易增长的贡献度以及贸易规模与垂直专业化分工贸易关联性分析；对于 大多数国家来说，自上世纪6 0 年代末，垂直专业化分工贸易的增长速度快于国际 贸易的增长速度，因此前者对后者的贡献度亦是相当可观的，从贸易规模角度， 像美国这样经济规模较大且贸易体系完善程度高的经济体，垂直专业化分工( 国 际) 的比重往往会稍低一些，而区域经济一体化程度较高的欧盟成员国之间，垂 直专业化分工贸易的比重则超过6 0 0 , 6 ，甚至达到8 0 ，这个结果，与跨国公司的 国际化程度研究结果是一致的，跨国公司的是垂直专业化分工的积极参与者与主 要贡献者，二者关联紧密。 e l h a n a nh e l p m a n ；m a r cj m e l i t z ；s t e p h e nr y e a p l e ( 2 0 0 4 ) 1 1 】，通过数理模型的 成本分析解释了同质化产品的生产者在采取贸易方式和跨国公司建立子公司( 或 分公司) 进行选择的原因，文中重点讨论了这两种方式成本的构成并对数理模型 进行了实证检验，实证检验采取的自变量为运输成本( f r e i g h t ) ，关税( t a r i f f ) ， 固定成本( f p ) ，分散程度( d i s p e r s i o n ) ，资本劳动比率( k l ) ，研发投a ( r d ) ， 检验采用样本是美国对3 8 个国家共计5 2 个产业的贸易与投资数据，两组样本回 归分析结果中参数都通过了t 检验，支持了作者的数理分析的结果。 r i c h a r de c a v e s ( 1 9 8 1 ) t 2 j 对产业内贸易的实证研究特别在变量选择和指标的 量化方面具有开创意义，他和此前的h u f b a u e r ( 1 9 7 0 ) ，h e s s e ( 1 9 7 4 ) ，p a g o u l a t o s & s o r e n s o n ( 19 7 5 ) ，k h a l i l z a d e h s h i r a z i ( 19 7 7 ) ，l o e r t s c h e r & w o l t e r ( 19 8 0 ) ，为产业内 贸易研究的经济计量模型设计了沿用至今的许多变量，包括s i t c 3 位数下产品异 质性( h e t ，以产品零部件个数差异衡量) ，同产业资本收益率标准离差( s d p r ) ， p d h ，r & d ，销售成本( s e l ) ，与市场营销有关的成本总计( m k t ) ，广告费用 1 1t h ea m e r i c a ne c o n o m i c r e v i e w ，v 0 1 9 4 ，n o i ( m a r ，2 0 0 4 ) ，p p 3 0 0 - 3 1 6 2 1o x f o r d e c o n o m i cp a p e r s , n e ws e r i e s ，v 0 1 3 3 ，n o 2 ( j u l ，1 9 8 1 ) ，p p 2 0 3 - 2 2 3 1 0 浙江大学硕士学位论文中国产业内贸易产品结构与区域结构择优研究 ( a d v ) ，f d i ，s c h 川，m e s ，s p e c ( s p e c i a l i z a t i o nr a t i oo f t h eu s c o u n t e r p a r t i n d u s t r y ) ，c o v ( c o v e r a g er a t i oo f t h eu s c o u n t e r p a r ti n d u s t r y ) 1 2 1 ，外商控股机构主 导的进出口份额( a f f l ) ，本国非农业部门初级投入品( r a w ) ，平均关税水平 ( t a v ) ，关税标准离差( t sd ) ，p c i ，p c 2 ，p c 3 ( p r i n c i p a lc